河北省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题

第一篇：河北省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题

河北省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A．《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》 D．《投资公司法》

2、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。A．委托买卖 B．委托代理 C．证券托管 D．证券存管

3、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。A．10% B．20% C．30% D．40%

4、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。A．信用状况 B．交易记录 C．资金实力 D．交易规模

5、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。A．有资产的结算制度 B．无资产的结算制度 C．无负债的结算制度 D．有负债的结算制度

6、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。A．1 B．3 C．6 D．9

7、下面选项中，不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是__。A．为组织公平的集中交易提供保障

B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布 C．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

D．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理，并予以公布

8、下列属于交易所交易的衍生工具的是__。A．在期货交易所交易的期货合约 B．公司债券条款中包含的转股条约 C．公司债券条款中包含的返售条约 D．公司债券条款中包含的赎回条约

9、美国的证券市场是从买卖__开始的。A．商业票据 B．企业债券 C．政府债券 D．股票

10、封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。A．基金总资产 B．未分配收益 C．基金净资产 D．基点资本

11、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。A．基金

B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金份额持有人

12、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前______个工作日报______备案。__ A．3 中国人民银行 B．5 中国人民银行 C．7 财政部 D．10 财政部

13、“三公”原则不包括__。A．公开 B．公平C．公正 D．公认

14、从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要__。A．少 B．多 C．相等

D．无法比较

15、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于__人。A．1 B．2 C．3 D．4

16、公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是__。A．无差异市场营销策略 B．多重细分市场策略 C．差异性市场营销策略 D．集中性市场营销策略

17、目前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。A．实际资本制 B．法定资本制 C．授权资本制 D．折中资本制

18、当基金份额净值计价出现错误时，__应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金登记机构 D．监管部门

19、公开披露的基金信息不包括（）。A．基金招募说明书

B．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告 C．基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

20、保荐人尽职调查的绝大部分工作都集中于__。A．上市前重大事项的调查 B．发审会前重大事项的调查 C．发审会后重大事项的调查

D．提交发行申请文件前的尽职调查

21、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种__。A．真实资本 B．虚拟资本

C．财产直接支配权 D．实物直接支配权

22、下列说法不正确的有（）。

A．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级 B．特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管 C．有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级 D．信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级

23、证券公司在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的__来自主选择。A．时间和条件 B．资金和数量 C．品种和数量 D．时间和资金

24、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A．15个工作日内 B．20个工作日内 C．10个工作日内 D．5个工作日内

25、关于清算与交收的联系，下列说法正确的是__。A．从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算 B．从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项

C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收 D．证券公司之间可以互相交收

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、中国证监会收到申请文件后，在__个工作日内作出是否受理的决定。A．2 B．3 C．4 D．5

2、证券投资基金的作用不包括__。A．为中小投资者拓宽了投资渠道 B．优化金融结构，促进经济发展 C．有利于证券市场的稳定和健康发展 D．促进了金融行业交易成本的降低

3、。

4、可交换债券与可转换债券的相似之处是__。A．发债主体和偿债主体 B．适用的法规 C．发行要素

D．所换股份的来源

5、买断式回购采用的方式为__。A．两次成交，两次结算 B．两次成交，一次结算 C．一次成交，一次结算 D．一次成交，两次结算

6、兼有债权和股权双重性质的公司债券是__。A．优先股

B．可转换公司债券 C．收益公司债券 D．信用公司债券

7、证券交易所自受理之日起__个工作日之内对交易席位转让申请进行审核，并作出是否同意的决定。A．10 B．12 C．5 D．6

8、德尔塔正态分布法中，VaR取决于两个重要的参数，即__。A．持有期和标准差 B．持有期和置信度 C．标准差和置信度

D．标准差和期望收益率

9、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于__之间。

A．70%～100% B．80%～100% C．90%～100% D．95%～100%

10、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括（）。A．基金账务的复核 B．基金头寸的复核 C．基金资产净值的复核 D．基金财务报表的复核

11、申请合格境外机构投资者资格的基金管理机构，经营资产管理业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A．10 B．20 C．30 D．50

12、证券公司自营业务的主要风险是__。A．法律风险 B．市场风险 C．经营风险 D．交易风险

13、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为__ A．不能受理全权委托 B．不得垫付资金

C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格

14、场外资金清算流程包括__。

A．基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时，要查明原因，及时通知管理人

B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场外投资指令

C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核，审核无误后制作清算指令

D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人

15、__在美国被称为“共同基金”。A．证券投资基金 B．单位信任基金 C．证券投资信托基金 D．信托产品

16、下列各项属于外部信用增级的是（）。A．超额抵押 B．备用信用证

C．资产支持证券分层结构 D．现金抵押账户

17、__是使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织。A．营销策略 B．市场细分 C．营销渠道 D．市场选择

18、产业布局政策一般遵循的原则有__。A．经济性原则 B．合理性原则 C．协调性原则 D．平衡性原则

19、在以下说法中，__是正确的。A．钱货两清又称款券两讫

B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生 C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续

D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割

20、中国证监会于__发布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号》。

A．2009年7月1日 B．2009年7月10日 C．2009年7月15日 D．2009年7月20日

21、财政政策对股价的影响表现在__。

A．在公开市场上大量买卖证券，直接影响股价 B．通过调节税率影响企业利润和股息

C．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求从而间接影响股价

D．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出刺激经济发展；或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股票派发

22、根据我国的相关规定，下列证券中不属于我国证券公司自营业务证券买卖对象的是__。A．B股 B．A股 C．基金券 D．权证

23、目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括__。A．一年期定期存款利率 B．金融债利率 C．Shibor D．国债回购利率(5天)

24、如基金运作发生的费用__基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A．大于 B．小于 C．等于

D．小于或等于

25、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形__。A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% D．中国证监会规定禁止的其他情形

第二篇：证券从业资格考试

2011证券业从业人员资格考试公告（第2号）

现将2011第二次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：

一、报名时间：2011年4月12日至27日，届时考生可登录中国证券业协会（简称协会）网站注册和报名。

二、考试时间及地点：考试将于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市同时举行。

三、考试报名条件

（一）报名截止日年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

四、考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。

考生可根据需要选择参考科目。

五、考试大纲和教材

考试大纲和教材使用2010年版考试大纲及教材。

六、报名方式

报名采取网上报名方式。考生登录协会网站（），按照提示操作。

七、报名费

报名费每单科人民币70元，缴付方式、发票索取、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

已缴费且已成功报考的考生，在超过所规定的退费时限内，因个人原因无法考试的，其报名费不予退还。

八、考试方式

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

九、其他说明

考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向协会申请执业证书。

十、特别提示

1．近期，我会发现个别网站和培训机构谎称可以提供证券从业资格考试真题，骗取考生钱财。请广大考生提高警惕，切勿轻信，以免上当受骗。考生发现以提供证券从业资格考试真题名义行骗，并掌握确切线索的，可以向协会或当地公安机关举报。

2．协会不举办相关培训、不出版相关辅导材料，也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。

3．考试报名、准考证打印、成绩查询的唯一网址为协会官方网站

（），考生应避免登录其他网站进行上述操作，以免泄漏个人信息。

4．根据惯例，考试报名时间为两周，准考证打印时间为一周，在此期间，协会尽可能保障考试报名网站的畅通。但大量考生习惯在第一天和最后一天的时间进行操作，会造成一定的网络拥堵，请广大考生注意合理安排报名时间。

第三篇：证券从业资格考试

证券从业资格考试

归纳如下常见的出题方法：

1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

2、重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。

3、反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

4、跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。

5、计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。

6、条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。

7、对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

8、根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。

9、根据时间要求出题：证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。

出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。

第四篇：贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题

贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方

2、目前在我国尚不存在的基金是__。A．交易型开放式指数基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市开放式基金

3、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。A．配股和增发新股，按成本估值

B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值

C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值 D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

4、开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．证券登记结算中心 D．证券公司

5、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。A．要求对公司的所有资产和负债进行评估 B．对所有者权益进行评估

C．仅对公司的无形资产进行评估

D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

6、破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。A．债权人 B．法院

C．上级主管部门 D．破产清算组

7、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于__元人民币。A．5000万 B．2000万 C．1000万 D．1亿

8、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。A．人民银行 B．商业银行 C．保险公司 D．社会团体

9、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额__以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。A．5% B．8% C．10% D．12%

10、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A．5 B．10 C．20 D．30

11、上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计经审计的合并报表总资产的比例达（）以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。A．30% B．35% C．40% D．50%

12、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。A．中国证监会 B．国务院

C．证券业协会 D．证券交易所

13、证券公司应于每个会计结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A．1个月 B．2个月 C．4个月 D．6个月

14、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。A．系统风险和非系统风险

B．市场风险、经营风险和合规风险

C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D．基本风险和非基本风险

15、投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做__。A．风险资本 B．共同基金 C．单位信托等证券投资基金 D．虚拟资本

16、反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。A．资产负债表 B．利润表

C．利润分配表 D．现金流量表

17、证券公司的主要业务内容有__。

A．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 B．发行、自营和基金管理 C．承销、咨询和基金管理 D．股票、债券和基金管理

18、关于债券的到期期限与债券收益率的关系，以下说法错误的是__。

A．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成正比关系，期限越长，收益率越高 B．债券的期限越长，市场利率变化对其价格的影响越大，债券的利率风险越大，债券的收益率越高

C．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成反比关系，期限越短，收益率越高

D．其他情况不变，债券的期限越长，市场利率变化的不确定性越高，投资者要求的收益率越高

19、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30

20、投资者购买可转换公司债券等价于（）。

A．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权 B．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权 C．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权 D．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权

21、采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。A．特定的投资者 B．个人投资者 C．专业的投资者 D．少数的投资者

22、根据相关的规定，目前我国证券登记实行__。A．自动申报制 B．申请人自愿原则

C．证券登记申请人申报制 D．证券公司代理制

23、外汇期货又称为__。A．货币期货 B．利率期货 C．汇率期货 D．债券期货

24、关于系数，下列说法错误的是__。A．系数是由时间创造的

B．系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

C．系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小

D．系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

25、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。A．固定收益额 B．固定股息率 C．预期收益率 D．偿还方式

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

2、下列不属于债券投资面对的赎回风险来源的是__。A．流动性风险

B．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性

C．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权利，从而加大了债券投资者的再投资风险 D．由于存在发行者可能行使赎回权的价位，因此限制了可赎回债券的上涨空间，使得债券投资者的资本增值潜力受到限制

3、两种证券(A和B)组合(F)中，rF=-1，说明__。A．A、B完全正相关 B．A、B完全负相关 C．A、B完全不相关 D．A、B不完全正相关

4、关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是__。A．通常基金规模越大，基金托管费越高

B．开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5‰ C．目前，我国封闭式基金根据2.5‰的比例计提

D．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系

5、下列关于股指期货的套利方式的说法，不正确的是__。A．期现套利

B．期货合约的跨期套利 C．价差套利 D．指数套利

6、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有__。A．自由转让

B．主要吸收储蓄资金 C．通常不记名 D．自由认购

7、（）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。A．发行合同书 B．责任书 C．信托证书 D．责任保证书

8、下面选项中，__不属于境外上市外资股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

9、按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为__。A．成交金额的0.1% B．成交金额的0.05% C．成交金额的0.05%，不超过500美元 D．成交金额的0.05%，不超过500港元

10、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是__。A．基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种 B．营销和服务创新活跃

C．封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进 D．法律规范进一步完善

11、如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异（）。A．越大 B．越小 C．不变

D．不能确定

12、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在__。A．资金来源广、发行规模大 B．存在利率风险 C．存在汇率风险 D．有国家主权保障

13、美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现的美国股票市场在 1962年6月8日的规律中建立了市盈率与__的关系。A．收益增长率 B．股息支付率 C．市场利率

D．增长率标准差

14、股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由__确定。A．证监会 B．发行人 C．主承销商

D．发行人与承销的证券公司协商

15、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行__。A．具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施 B．建立健全的业务和财务安全防范管理措施 C．建立完善的风险管理系统

D．重要原始凭证保存期不少于20年

16、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是__。

A．股票、公司债 B．公司债、股票 C．都属于股票 D．都属于债券

17、在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括__。A．按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》 B．坚持客户适当性管理原则 C．忠实办理受托业务

D．向其他利益企业提供客户资料

18、证券公司应当于每个交易日__前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。A．21:00 B．22:00 C．18:00 D．24:00

19、回购交易到期反向成交时，由__电脑系统自动产生一条反向成交记录。A．证券公司 B．交易所

C．登记结算机构 D．交易双方

20、下列各项属于消极型策略的是__。A．买入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投资组合保险策略 D．动态资产配置策略

21、技术分析利用过去和现在的成交量和成交价资料来分析预测市场未来走势的工具主要有__。A．图形分析 B．财务分析

C．产品技术分析 D．指标分析

22、关于证券中介机构，下列叙述正确的是__。

A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类 B．证券经营机构指专营证券业务的金融机构 C．证券服务机构的设立需要按照证券法规和工商法规的要求办理注册 D．从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关监管部门批准

23、我国目前存在着两种滚动交收周期，其中为__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 E．T+4

24、在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为__时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。A．-1 B．-0.5 C．0.5 D．1

25、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有__。

A．投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配

C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益

第五篇：河北省2015年上半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券试题

河北省2015年上半年证券从业资格考试：金融债券与公司

债券试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.我国基金监管的首要目标是__。A．保护和维护投资者的利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险

D．推动基金业的规范发展

2.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。A．法人资本 B．债务资产 C．信托资产 D．借贷资产

3.我国《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易的申报价格最小变动单位为__元人民币。A．0.01 B．0.1 C．1 D．5

4.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。A．内幕交易行为 B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D．虚假陈述行为

5.根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中具有标准格式券面的是__。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．零息债券

6.申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至__。A．国资委 B．财政部

C．中国人民银行 D．发改委

7.上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由__集中统一管理。A．证券交易

B．证券登记结算机构 C．中国证监会 D．证券公司

8.下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是__。

A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作 B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念 C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批 D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

9.行业分类的依据主要是__。A．公司所属行业的类型

B．公司收入或利润的来源比重 C．产品的结构 D．原材料的来源

10.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。A．普通会员 B．特别会员 C．正式会员 D．临时会员

11.在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（）。A．公募债券 B．息票累积债券 C．贴现债券 D．附息债券

12.公司的法定代表人为__。A．董事长 B．总经理 C．董事会指定 D．公司章程规定

13.优先股票的“优先”主要体现在__。A．对企业经营参与权的优先 B．认购新发行股票的优先

C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D．股息分派和剩余资产分配优先

14.T+1规则最早见于__。A．2001年1月 B．2001年6月 C．2002年1月 D．2002年6月

15.根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

16.中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（）个工作日内未提出异议的，视为承销商备案材料得到认可。A．15 B．10 C．7 D．30

17.______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。__ A．基金评级机构律师事务所

B．基金投资咨询公司基金评级机构 C．基金评级机构基金投资咨询公司 D．律师事务所基金评级机构

18.基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

19.主承销商向中国证券业协会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件的__天之内。A．2 B．3 C．4 D．5

20.有限责任公司的监事会会议，每年至少召开__次，股份有限公司的监事会至少每__个月召开一次。__ A．一：3 B．二；6 C．一；6 D．二：3

21.S公司发行认股权证，每股认股权证的认股价格为20己，每份认股权证可以换为10股该公司的普通股，该公司的股票目前市场为40元，则目前该公司每份认股权证的内在价值为__ A．20元 B．40元 C．200元 D．2元

22.上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。A．工业、商业、地产业、公用事业和综合 B．工业、商业、金融业、公用事业和综合 C．工业、商业、地产业、运输业和综合

D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业

23.1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯—斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的__趋势。A．证券市场一体化 B．金融机构混业化 C．证券市场网络化 D．金融风险复杂化

24.T+3滚动交收适用于__。A．A股 B．基金 C．债券 D．B股

25.根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

26.在招股说明书中，发行人应披露__关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A．近1年 B．近18个月 C．近2年 D．近3年

27.通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低，B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

28.__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A．《风险提示书》 B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》 D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

29.在股指期货中，由于__，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。A．实行现金交割且以现货指数为交割结算指数 B．实行现金交割且以期货指数为交割结算指数 C．实行现货交割且以现货指数为交割结算指数 D．实行现货交割且以期货指数为交割结算指数

30.__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。A．申购费 B．基金管理费 C．基金托管费 D．信息披露费

31.我国目前证券市场的特点是__。A．资金推动型 B．需求决定型 C．政策推动型 D．成本推动型

32.在下列几种股票价格中，道氏理论认为最重要的是__。A．开盘价 B．收盘价 C．全天最高价 D．全天最低价

33.股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的（）。A．总投资 B．货币资本 C．注册资本 D．资产净值

34.我国证券交易所中，__是证券交易所的决策机构。A．会员大会 B．理事会 C．专门委员会 D．总经理

35.波浪理论考虑的三方面因素中，__是最重要的，它是指波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。A．股价的形态 B．股价的相对位置

C．完成某个形态所经历的时间长短 D．股价的绝对位置

36.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过__。A．1个月 B．3个月 C．1年 D．2年

37.下列选项中，__是依据工程项目建设总进度计划和批准的设计文件进行编制的。A．工程项目进度平衡表 B．工程项目计划 C．投资计划分配表 D．工程项目总进度计划

38.各托管银行的基金托管业务技术系统主要特征有__。A．主要托管业务活动通过技术系统完成 B．系统配置完整、独立运作 C．系统管理严格 D．系统安全运作

39.在我国，基金日常估值由（）同时进行。A．基金托管人与外部专业机构 B．基金管理人与基金持有人 C．基金管理人与基金托管人 D．基金管理人与外部专业机构

40.__是对公司当前的经营能力的较精确的估计。A．企业文化

B．产品市场占有率 C．质量水平D．技术水平

41.注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的报告的日期是2009年3月15日。则注册会计师签署审计报告的日期是（）。A．2008年12月31日 B．2009年2月18日 C．2009年3月1日 D．2009年3月15日

42.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。A．结合资产管理计划资产的损失

B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用 C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 D．稽核资产管理计划推广期间的费用

43.传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__ A．证券组合的期望收益率 B．证券组合的风险 C．证券组合的投资目标 D．证券组合的分散化程度

44.国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。A．外国货币 B．国际通用货币 C．本国货币

D．本国货币或外国货币

45.关于委托人享有的权利，下列表述不正确的是__。A．寻求司法保护权

B．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 C．对自己购买的证券享有所有权和转让权 D．对证券交易过程的知情权

46.回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和__的特点。A．期货交易 B．远期交易 C．期权交易 D．债券交易

47.投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期货币收入和要求的适当收益率，该收益率又被称为__。A．内部收益率 B．必要收益率 C．市盈率

D．净资产收益率

48.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由__直接对客户承担。A．期货公司 B．证券公司

C．根据双方约定确定责任承担者 D．证监会视具体情况而定由谁

49.下面有关证券交易方式的论述，不正确的是__。A．拍卖和标购是信用交易的两种具体方式

B．回转交易当天成交的证券可以立即做反向交易

C．拍卖和标购是证券交易所大批交易的两种竞价方式 D．特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易

50.证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人