广东省2015年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题

第一篇：广东省2015年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题

广东省2015年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考

试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。A．董事会 B．股东会 C．监事会 D．董事长

2、《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。A．70% B．80% C．90% D．95%

3、有如下两种国债：债券A和债券B。国债到期期限息票率A10年8%，B10年5%。上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。从理论说，当利率发生变化时，下列说法正确的是__ A．债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度 B．债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度 C．债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度 D．无法比较

4、上市公司申请发行新股，最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。A．24；30% B．12；50% C．24；50% D．12；30%

5、股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是__。

A．修改公司章程

B．增加或减少注册资本的决议 C．对发行公司债券做出决议

D．公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议

6、律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的（）进行核查和验证。A．真实性、准确性、完整性 B．及时性、可信性、完整性 C．真实性、及时性、准确性 D．准确性、可行性、可信性

7、遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期

8、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在__。

A．1年以内

B．1年以上2年以内 C．1年以上5年以内 D．5年以上

9、标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的__折合相加而成。A．公式 B．折算率 C．面值 D．现值

10、__证券组合通常投资于市政债券。A．收入型 B．货币市场型 C．增长型 D．避税型

11、股票是一种有价证券，它是__签发的证明股东所持股份的凭证。A．合伙企业 B．有限公司

C．股份有限公司 D．注册公司

12、当看涨期权的执行价格高于当时的相关期货和约价格时，该期权为__ A．实值期权 B．虚值期权 C．两平期权 D．看跌期权

13、根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）。A．口头警示  B．书面警示  C．约见谈话  D．予以罚款

14、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是__。A．注册资本不低于5亿元人民币

B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全 C．从事证券经营等金融资产管理业务

D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

15、不属于按购并双方的行业关联性划分的是__。A．要约收购 B．混合收购 C．横向收购 D．纵向收购

16、上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，__日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。A．T-2 B．T-1 C．T+0 D．T+1

17、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。A．10 B．6 C．15 D．8

18、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

19、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。A．基金契约 B．招募说明书 C．托管协议 D．发起人协议

20、技术分析的理论基础是__ A．经济分析、行业分析、公司分析

B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析

C．市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复 D．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学

21、在回购交易中，标准品种只分__。A．券种 B．回购期限 C．债券利率 D．债券价格

22、通过证券组合与证券市场线之间的落差来进行业绩评估的是__。A．詹森指数 B．特雷诺指数 C．夏普指数 D．威廉指数

23、高收益债券又可以称为__。A．垃圾债券 B．完美债券 C．无风险债券 D．贴现债券

24、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。A．40% B．35% C．25% D．20%

25、（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A．场外资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．交易所交易资金清算 D．场内资金清算

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“__”制度。A．先入库，后买进 B．先买进，后入库 C．先卖出，后入库 D．先入库，后卖出

2、下列属于证券服务机构的是__。A．证券业协会

B．证券登记结算公司 C．律师事务所 D．证券交易所

3、全国银行间同业拆借中心接受__监管。A．财政部 B．银监会

C．中国人民银行 D．证券会

4、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内，提交中期报告。A．2 B．3 C．5 D．6

5、下列较容易受购买力风险损害的证券是__。A．保值债券 B．浮动收益债务 C．固定收益债券 D．优先股

6、在超额配售权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括（）。

A．发行人本次发行的股份总量 B．发行人本次筹资总金额

C．因行使超额配售选择权而发行的新股数

D．从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用

7、关于证券交易与证券发行之间的关系，下列表述不正确的是__。A．两者相互促进 B．两者相互制约

C．证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提

D．证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行

8、自营业务的内部控制包括__方面。A．自营业务决策管 B．自营业务运作管理

C．自营业务的内部监督与检查 D．自营投资时间管理

9、下列关于申报时间说法错误的是__。A．上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15—9:25，9:30—11:30．13:00—15:00 B．深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15— 11:30，13:00—15:00 C．每个交易日9:20—9:25，14:57—15:00深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理

D．深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15— 9:25，9:30—11:30．13:00—15:00 E．每个交易日9:20-9:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报

10、银行间债券市场的甲类市场成员__。A．具有代理与自营资格 B．只具自营资格 C．只具代理资格 D．不具自营资格

11、决定基金运作费率高低的因素有__。A．基金规模 B．基金风险 C．基金表现 D．最低投资额

12、股息的具体形式可以是__。A．现金股息 B．负债股息 C．财产股息 D．股票股息

13、关于证券发行注册制，下列说法不正确的是__。

A．实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当

B．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

C．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

D．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准

14、基金资产估值的对象是基金所持有的__。A．全部负债 B．全部资产 C．高收益资产

D．扣除负债后的资产

15、下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是__。

A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗

B．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递 C．系统数据应逐月备份并异地妥善存放

D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存 15年

16、企业股份制改组方案一般应当遵循的基本原则不包括__。A．突出主营业务

B．避免同业竞争，减少关联交易 C．保持较高的资产总额与资产利润率

D．明确股份有限公司与各关联企业的经济关系

17、根据股利贴现模型，应该__。

A．买入被低估的股票，卖出被高估的股票 B．买入被低估的股票，买入被高估的股票 C．卖出被低估的股票，买入被高估的股票 D．卖出被低估的股票，卖出被高估的股票

18、关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有（）。A．封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限 B．封闭式基金在运作中的规模不固定，开放式基金的规模是固定的 C．封闭式基金通过交易所交易，开放式基金通过专门渠道申购和赎回

D．封闭式基金是投资人与投资人之间进行交易的，开放式基金是管理人和投资人之间进行申购和赎回的

19、普通股股东的义务有__。A．遵守公司章程

B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 C．除法律、法规规定的情形外不得退股 D．必须亲自参加股东大会 20、根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。A．没收非法所得 B．由司法部门解决 C．撤销相关业务许可

D．警告并处以非法所得加倍罚款

21、QDⅡ基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。A．境外投资顾问和境外托管人信息 B．投资交易信息

C．投资境外市场可能产生的风险信息 D．基金利润分配信息

22、__是指股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。A．市场灵敏度 B．市场有效性 C．市场长期性 D．市场有机性

23、关于黄金分割线的论述中，正确的有__。A．黄金分割线是水平的直线

B．每个支撑位或压力位相对而言是固定的 C．黄金分割线只注重位置而不注重时间 D．黄金分割线只注重时间而不注重位置

24、按股东享有权利的不同，股票可分为（）。A．普通股票 B．记名股票 C．优先股票 D．无记名股票

25、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程称为__。A．双重托管 B．转托管 C．复合托管 D．指定托管

第二篇：内蒙古证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题

内蒙古证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A．短期政府债券 B．短期金融债券 C．短期企业债券 D．长期政府债券

2、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。A．墨西哥 B．巴西 C．阿根廷 D．智利

3、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。A．票面利率 B．到期期限 C．市场利率 D．到期收益率

4、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况 B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型 C．可变增长模型的计算较为复杂 D．可变增长模型考虑了购买力风险

5、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持

D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

6、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。A．中国证监会

B．地方证券监管部门 C．证券交易所 D．中国人民银行

7、最常见的股票是（）。A．优先股股票 B．普通股股票 C．无面额股票 D．无记名股票

8、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。A．上海证券交易所 B．上海众业公所

C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所

9、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资

C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品 D．在未来日期结算

10、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。A．欺诈发行股票、债券罪 B．提供虚假财务会计报告罪

C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 D．操纵证券市场罪

11、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A．10% B．20% C．25% D．30%

12、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。A．50 B．100 C．150 D．200

13、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。A．股票股息 B．股息 C．负债股息 D．财产股息

14、__也被称为“酸性测试比率”。A．流动比率 B．速动比率

C．保守速动比率 D．存货周转率

15、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。A．20 B．30 C．40 D．50

16、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。A．大于 B．小于 C．等于 D．不等于

17、证券的风险通常由收益率的__来衡量。A．方差

B．几何平均值 C．协方差

D．算术平均值

18、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。A．企业内部 B．地区之间 C．行业之间 D．企业之间

19、公司型证券投资基金反映的是（）关系。A．产权 B．委托代理 C．债权债务 D．所有权

20、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。A．零售物价指数 B．生产者物价指数

C．国民生产总值物价平减指数 D．生活费用价格指数

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

21、关于基金管理费，下列说法正确的是__。

A．基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付

B．基金规模越大，收益越多，管理费率就越高

C．我国基金的年管理费率最初为2.5%，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向

D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取

22、下列对非上市证券认识正确的是__。

A．普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券 B．非上市证券不允许在证券交易所内交易

C．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 D．非上市证券可以在其他证券交易市场交易

23、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。A．网络公示制度 B．发行审核制度 C．保荐制度

D．连带责任制度

24、与证券市场的形成相联系的有__。A．社会化大生产 B．小生产方式 C．股份公司 D．信用制度

25、非系统风险包括__。A．信用风险 B．经营风险 C．利率风险 D．财务风险

26、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性

D．不确定性或高风险性

27、《证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是__。

A．更换基金管理公司的高级管理人员 B．基金扩募或者延长基金合同期限 C．更换基金管理人、基金托管人 D．提前终止基金合同

28、证券市场监管的目标在于__。A．保护投资者利益 B．维持市场正常秩序 C．保持市场价格稳定 D．发挥市场的积极作用

29、关于我国金融债券的叙述，错误的是__。A．我国金融债券的发行始于北洋政府时期

B．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券

C．1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端

D．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券

30、债券的区别的是__。A．所筹集资金的投向不同 B．投资主体不同

C．反映的经济关系不同 D．风险水平不同 31、2000年3月18日，__签署协议，合并为泛欧交易所。A．阿姆斯特丹交易所 B．布鲁塞尔交易所 C．巴黎交易所 D．伦敦交易所

32、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为__。A．商业性汇率风险 B．金融性汇率风险 C．全球性汇率风险 D．区域性汇率风险 33、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括__。

A．取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化

B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展 C．放松外汇管制

D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

34、关于利率风险，下列说法正确的有__。

A．长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券

B．股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大 C．利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响 D．浮动利率债券是对信用风险的补偿

35、期货交易中套期保值的基本类型有__。A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值

第三篇：2017年内蒙古证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题

2017年内蒙古证券从业资格考试：金融债券与公司债券考

试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是__。A．无差异市场营销策略 B．多重细分市场策略 C．差异性市场营销策略 D．集中性市场营销策略

2.我国首个中外合资证券公司是__。A．中信证券

B．中国国际金融有限公司 C．招商证券 D．野村证券

3.基金头寸是指基金__的所有现金类账户的资金金额。A．交易前 B．交易后

C．交易进行1日后 D．交易进行1日前

4.根据相关的规定，目前我国证券登记实行__。A．自动申报制 B．申请人自愿原则

C．证券登记申请人申报制 D．证券公司代理制

5.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是__。

A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B．公司解散清算 C．公司连续5年亏损

D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

6.完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。A．上升 B．下降 C．无关

D．保持不变

7.20世纪__，哈里马格维茨提出了证券组合理论。A．40年代 B．50年代 C．60年代 D．70年代

8.全国银行间市场买断式回购以__。A．全价交易、全价结算 B．净价交易、净价结算 C．净价交易、全价结算 D．全价交易、净价结算

9.上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。A．工业、商业、地产业、公用事业和综合 B．工业、商业、金融业、公用事业和综合 C．工业、商业、地产业、运输业和综合

D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业

10.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。

A．证券承销业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．证券自营业务

11.在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制

12.关于系数，下列说法错误的是__。A．系数是由时间创造的

B．系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

C．系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小

D．系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

13.开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．证券登记结算中心 D．证券公司

14.销售业务流程控制的内容不包括__。A．制定完善的资金清算流程 B．建立科学的基金产品评价体系 C．制定《投资人权益须知》 D．制定客户服务标准

15.公司债券每张面值（）元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。A．1 B．10 C．100 D．1000

16.龙债券以（）为基准。A．欧洲美元定期存款单利率 B．香港银行间同业拆放利率 C．伦敦银行同业拆放利率

D．中国人民银行同业拆放利率

17.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是__。A．采取记名股票形式 B．以外币标明面值 C．以外币认购

D．境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

18.根据（）等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。A．《保险法》 B．《证券法》 C．《银行法》 D．《中国人民银行法》

19.投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统，自__日始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

20.QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。A．境外投资顾问和境外托管人信息 B．投资交易信息

C．投资境外市场可能产生的风险信息 D．基金利润分配信息

21.下列有关收入总量目标的论述，不正确的是__。A．着眼于近期的宏观经济总量平衡

B．着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系 C．着重于失业和通货膨胀的问题

D．着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题

22.2009年6月1日发生一笔回购交易，即买3.28天回购券种，成交年收益率为7.04%，则中国结算公司计算的购回价格为__元。(保留两位小数)A．100.45 B．100.55 C．100.61 D．100.68

23.下列__不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。A．1天 B．3天 C．7天 D．14天

24.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在__股以上的，可以向战略投资者配售股票。A．2亿 B．2.5亿 C．3.5亿 D．4亿

25.公司债券每张面值（）元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。A．1 B．10 C．100 D．1000

26.根据《证券法》的规定，证券公司变更注册资本，必须经__批准。A．中国人民银行 B．当地政府 C．财政部

D．国务院证券监督管理机构

27.两极策略将组合中债券的到期期限__。A．向左平移 B．向右平移

C．集中于波峰和波谷 D．集中于两极

28.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中__元代表议案一。A．1.00 B．0.10 C．0.01 D．0

29.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。A．有形席位和无形席位 B．普通席位和专用席位 C．代理席位和自营席位 D．购入席位和售出席位

30.在我国，证监会属于__管辖。A．中国人民银行 B．国务院 C．人大常委会 D．国家主席

31.不能投资B股的机构或个人是__。A．境内自然人

B．外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人 C．境内法人

D．外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人

32.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有__。A．比较分散

B．交易品种较单一 C．交易量通常较小 D．交易手续复杂

33.证券公司按照国家规定，不可以__证券类金融产品。A．发行 B．交易

C．委托他人代为买卖 D．销售

34.关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是__。A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息

B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易

C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易

D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上

35.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近______内未受到过中国证监会的行政处罚，最近______内未受到过证券交易所的公开谴责。__ A．12个月 16个月 B．36个月 36个月 C．12个月 12个月 D．36个月 12个月

36.对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日__复牌。A．9:00 B．9:30 C．10:00 D．10:30

37.1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。A．天津市企业交易所 B．上海证券物品交易所 C．青岛物品交易所 D．北平证券交易所

38.根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。A．席位 B．证券账户 C．资金账户 D．公司

39.关于公司设立的子公司，下列说法正确的是（）。A．子公司具有企业法人资格 B．子公司不可以设立分公司 C．子公司不能独立承担民事责任 D．子公司民事责任由母公司承担

40.下列各项中，__不是新股网上竞价发行的优点。A．市场性 B．连续性 C．经济性 D．公平性

41.资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送__审核、验证、确认。A．中国证监会 B．证券交易所

C．国家国有资产管理部门 D．当地政府

42.履约担保的标的证券数量等于__ A．权证上市数量×行权比例×担保系数 B．证上市数量+行权比例+担保系数 C．权证上市数量-行权比例-担保系数 D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数

43.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。A．T+4日公布摇号中签结果 B．T+3日公布中签率

C．T+1日对申购资金进行验资 D．T日投资者申购

44.目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。A．百元面值 B．1手债券面值

C．每百元资金到期年收益率 D．季收益率

45.证券投资基金筹集的资金主要是投向__。A．实业 B．有价证券 C．房地产 D．保险业

46.如免疫荧光检查最可能的结果为 A．IgG、C3呈线型沉积 B．IgG、C3呈颗粒状沉积 C．IgA、C3呈线型沉积 D．IgM、C3呈线型沉积 E．以上都不是

47.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于__。A．6个月 B．1年 C．2年 D．3年

48.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

49.当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则__。A．公司通常受惠于政府调控，盈利上升

B．投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬 C．居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨 D．企业的投资和经营会受到影响，盈利下降

50.__是自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。A．董事会

B．自营决策机构 C．自营业务部门 D．中国证券业协会

第四篇：2016年贵州证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题

2016年贵州证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试

试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列关于凭证式债券的论述，错误的是（）。A．凭证式债券是一种具有标准格式的债券

B．我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行 C．券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额 D．可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息

2.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为__。

A．交易性过户 B．证券账户转让 C．集中交易过户

D．集中证券账户变更

3.业务档案的保存期限不得少于__年。A．3 B．5 C．10 D．15

4.我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。A．50 B．30 C．15 D．10

5.在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。A．交易的组织者  B．交易的直接参与者  C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者  D．交易的监管者

6.（）被视为最具权威性的股份指数，也被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。

A．金融时报交易所指数 B．日经225股价指数 C．道琼斯股价平均数

D．NASDAQ市场及其指数

7.计算存货周转率，不需要用到的财务数据是__。A．年末存货 B．营业成本 C．营业收入 D．年初存货

8.在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。A．进行证券投资分析 B．组建证券投资组合 C．投资组合的修正 D．投资组合业绩评估

9.收购人发出__的，应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及仍持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。A．全面要约 B．部分要约 C．要约邀请 D．都不是

10.我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按__天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。A．360 B．364 C．365 D．366

11.在下列与黄金分割线有关的一些数字中，__组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。A．0.618，1.618，2.618 B．0.382，0.618，0.809 C．0.618，1.618，4.236 D．0.382，0.809，4.236

12.关于可转换公司债券，下列说法错误的是（）。

A．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人

B．在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用

C．股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高 D．转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高

13.假设某开放式基金的单位资产净值为1.50元，申购手续费率为3%，赎回手续费率是2%，则该基金的申购价和赎回价分别为__元。A．1.50；1.50 B．[1.50×(1+3%)]；1.50 C．[1.50×(1+3%)]；[1.50×(1+2%)] D．[1.50×(1+3%)]；[1.50×(1-2%)]

14.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

15.在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。A．公司内部自由资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资

16.龙债券利率的确定基准是__。A．美国联邦基金利率

B．新加坡银行同业拆放利率 C．伦敦银行同业拆放利率 D．香港银行同业拆放利率

17.__是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

A．基金契约 B．招募说明书 C．托管协议 D．代销协议

18.1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只（）。A．公司型开放式基金 B．契约型投资基金 C．股票基金 D．封闭式基金

19.2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。A．中国农业银行 B．中国光大银行 C．中国建设银行 D．中国民生银行

20.以下不属于证券自营业务风险的是__。A．法律风险 B．市场风险 C．政策风险 D．经营风险

21.某投资者购买了一张面值1000元，期限180天，年贴现率为12%的贴现债券。则此贴现债券的发行价格为__。A．880元 B．900元 C．940元 D．1000元

22.一证券投资者以每股15元的价格买入20000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。A．15.08 B．15.10 C．15.15 D．15.18

23.如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于__。A．1.2% B．1.8% C．9.0% D．9.5%

24.__属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

A．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券 B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C．将自营账户借给他人使用

D．委托其他证券公司代为买卖证券

25.在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。A．公司内部自由资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资

26.新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。A．1000 B．2000 C．3000 D．4000

27.下列对证券自营业务的认识，正确的是__。

A．指证券公司为公司买卖证券、收取佣金并承担相应风险的行为 B．没有投机性，业务风险不大

C．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性 D．很少有操纵市场和内幕交易等不正当行为

28.在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其__分割为两个部分以上另外设立两个公司。A．全部财产 B．全部负债 C．全部业务 D．全部债权

29.关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。

A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的

B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察

C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差 D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行

30.关于股份有限公司分立，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续 D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

31.证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民 B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责 C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事

32.基金资金清算根据交易场所的不同分为__。A．本地债券市场结算 B．交易所交易资金清算

C．全国银行间市场交易资金清算 D．场外资金清算

33.上市公司______、______应当对公司定期报告签署书面确认意见。__ A．董事；高级管理人员 B．监事；高级管理人员 C．董事；监事 D．董事长；监事

34.造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素是__。A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行为因素

35.不属于会计报表附注披露的内容有__。

A．半报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计 B．半报告要对人事变动的状况作出说明

C．半报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个的报表项目

D．半报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于报告

36.小公司的投资组合收益通常__股票市场的整体表现。A．优于 B．劣于 C．等同于

D．可能优于也可能劣于

37.从处理方式来看，证券公司都以__为对手办理清算、交割与交收。A．证监会 B．交易所

C．其他证券公司 D．上市公司

38.债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由（）有从业资格的人员签署。A．1名

B．至少2名 C．3名以上 D．5名以上

39.国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。A．外国货币 B．国际通用货币 C．本国货币

D．本国货币或外国货币

40.（）是自我整改的一种处置措施。A．托管、接管 B．行政重组 C．撤销

D．停业整顿

41.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A.B.C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。A．2158.82点 B．456.92点 C．463.21点 D．2188.55点

42.证券公司定向资产管理业务活动由__监督管理。A．沪、深证券交易所 B．中央结算公司 C．中国证监会 D．中国结算公司

43.运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表__。A．市盈率 B．市净率 C．负债率 D．利润率

44.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A．25% B．30% C．35% D．75%

45.保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A．一周 B．两周

C．10个工作日 D．15个工作日

46.下列各项中，属于基金临时信息披露的是__。A．基金份额发售公告

B．基金份额上市交易公告书 C．基金份额净值公告 D．澄清公告

47.目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币__万元。A．3000 B．3500 C．4000 D．5000

48.证券的柜台自营买卖比较分散，通常__。A．交易量较大，交易手续简单 B．交易量较大，交易手续复杂 C．交易量较小，交易手续简单 D．交易量较小，交易手续复杂

49.债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（）。A．现券的市场价格 B．现券的年利率 C．回购期限

D．资金的年收益率

50.关于基金销售渠道，以下说法不正确的是__。

A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争

B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群

C．基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务

D．相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务

第五篇：山西省2017年上半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券试题

山西省2017年上半年证券从业资格考试：金融债券与公司

债券试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.行业分类的依据主要是__。A．公司所属行业的类型

B．公司收入或利润的来源比重 C．产品的结构 D．原材料的来源

2.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．6

3.下列不属于内幕信息的是__。A．公司分配股利或者增资的计划 B．公司股权结构的重大变化 C．公司债务担保的重大变更

D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%

4.关于客户开立资金账户环节，下列表述不正确的是__。A．需到证券经纪商柜台开立资金账户

B．若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请 C．应按证券经纪商要求如实填写开户申请表

D．如果客户没有存管银行的一般存款账户，则还要开立此账户

5.某债券面值100元，每半年付息一次，利息4元，债券期限为5年，若一投资者在该债券发行时以：108.53元购得，问其实际的年收益率是__ A．6.09% B．5.88% C．6.25% D．6.41%

6.根据深圳证券交易所的规定，在册的股东在__后享受分红派息权利。A．股权登记日收市 B．除权日收市 C．除息日收市 D．上市日收市

7.债券投资者面临的主要风险是__。A．赎回风险 B．经营风险 C．利率风险 D．购买力风险

8.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（）而设立的方式。A．定向发行 B．私募 C．公开发行 D．招募

9.证券业协会的权力机构是__。A．董事会 B．会员大会 C．股东大会 D．主席大会

10.下面有关证券交易方式的论述，不正确的是__。A．拍卖和标购是信用交易的两种具体方式

B．回转交易当天成交的证券可以立即做反向交易 C．拍卖和标购是证券交易所大批交易的两种竞价方式 D．特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易

11.理财顾问服务的__要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。

A．顾问性 B．专业性 C．综合性 D．长期性

12.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括__。A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B．证券承销与保荐 C．证券资产管理

D．借用客户资金进行证券买卖

13.国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是（）。A．招商安泰系列基金 B．南方避险增值基金 C．华安现金富利基金 D．南方宝元债券基金

14.关于我国证券经纪业务，下面表述__是不正确的。A．证券公司可接受客户的委托 B．证券公司不赚差价

C．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

D．证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准

15.深证证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅为__，自上市首日起执行。A．5% B．10% C．15% D．无限制

16.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报__的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。A．证券公司所在地 B．证券交易所所在地 C．期货公司所在地 D．中国证监会指定

17.应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。A．递减的 B．不同的 C．相同的 D．递减的18.公司内部控制的核心是__，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A．权利制衡 B．明确责任 C．风险控制 D．严格授权

19.关于债券发行的定价方式，描述错误的是__。

A．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 B．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标

C．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 D．债券发行的定价方式以公开招标最为典型

20.股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的__选举产生。A．超过1/2 B．超过2/3 C．超过3/4 D．全体一致

21.下列关于影响债券投资价值的因素的分析中，说法错误的是__。A．信用级别越低的债券，债券的内在价值也越低 B．市场总体利率水平下降时，债券的内在价值也下降 C．债券的票面利率越低，债券价值的易变性也越大 D．低利付息债券比高利付息债券的内在价值要高

22.以下不是非累积优先股票的特点是__。A．股息分派以为界

B．股息分派以固定股息率为上限 C．股东收入的稳定性高 D．公司股息分红的负担轻

23.任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这说明金融衍生工具具有__。A．信用风险 B．市场风险 C．法律风险 D．结算风险

24.以下不可能出现的无差异曲线是（）A.A B.B C.C D.D

25.深证证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅为__，自上市首日起执行。A．5% B．10% C．15% D．无限制

26.中国人民银行从2001年7月份起，将证券公司客户保证金计入__。A．M0 B．M1 C．M2 D．M3

27.目前我国投资者的资金账户一般是在__开立。A．经纪商 B．商业银行 C．第三方

D．证券登记结算公司

28.证券公司营销管理活动中的其他风险包括营销责任风险，其不包括__。A．产品责任风险 B．雇主责任风险 C．合同责任风险

D．营销决策对销售的风险

29.下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是__。

A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作 B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念 C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批 D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

30.代办股份转让服务业务，是指证券公司为__提供的股份转让服务业务。A．境内上市公司 B．海外上市公司 C．非上市公司 D．民营企业

31.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有__。A．独立性 B．综合性 C．专用性 D．公用性

32.股票上市应公告持有公司股份最多的前——名股东的名单和持股数额。A．5 B．10 C．20 D．30

33.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。A．可以进行再质押，也可单项卖出 B．只能进行再质押

C．可以进行同业回购，也可单项卖出 D．只能单向卖出

34.（）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。A．中国证监会 B．证券业协会

C．并购重组委其他人员 D．并购重组委召集人

35.下列不属于证券服务机构的是__。A．会计师事务所 B．证券登记结算公司 C．投资咨询机构 D．资信评级机构

36.按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为__。A．收益保证型和非收益保证型两大类 B．收益保证型和保本型

C．收益保证型和保证最低收益型

D．收益保证型、保本型和保证最低收益型

37.2008年4月12日，中国人民银行颁布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融资券管理办法》 B．《短期融资券承销规程》 C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D．《短期融资券信息披露规程》

38.完全预期理论__。

A．只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率 B．承认存在其他因素影响远期利率 C．只承认市场流动性影响远期利率

D．认为市场流动性可以系统地影响远期利率

39.不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是__。A．上市证券 B．非上市证券 C．公募证券 D．私募证券

40.债券与股票的比较，错误的是__。A．债券和股票都属于有价证券

B．尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的

C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

41.在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、__。A．15：00至15：30 B．13：00至15：30 C．15：30至16：00 D．13：00至15：00

42.在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其__分割为两个部分以上另外设立两个公司。A．全部财产 B．全部负债 C．全部业务 D．全部债权

43.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当通过__为客户提供资产管理业务。

A．公司账户 B．该客户的账户

C．证券登记结算公司账户 D．专门账户

44.新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露，说法错误的有（）。A．发行人应披露最近1期期末的主要债项 B．发行人应披露最近3期期末的主要债项 C．银行借款 D．贷款用途

45.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审。在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委的意见。国家发改委自收到文件后，在（）个工作日内，将有关意见函告中国证监会。A．10 B．15 C．20 D．25

46.2007年11月7日，__发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。A．中国证券业协会 B．中国证监会

C．中国证券登记结算公司

D．上海证券交易所与深证证券交易所联合47.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

48.股票的市场价格主要由__所决定，同时也受许多其他因素的影响。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．理论价值

49.证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券投资分析师的__。A．独立诚信原则的内涵之一 B．谨慎客观原则的内涵之一 C．勤勉尽职原则的内涵之一 D．公正客观原则的内涵之一

50.证券组合管理的具体内容包括__ A．计划、选择、执行、监督

B．汁划、分析、选择、监督、评价 C．计划、分析、选择时机、修正、评价 D．计划、选择时机、选择证券、监督