2016年上半年台湾省证券从业资格《证券市场》：金融债券考试试题

第一篇：2016年上半年台湾省证券从业资格《证券市场》：金融债券考试试题

2016年上半年台湾省证券从业资格《证券市场》：金融债

券考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为__。A．交易性过户 B．证券账户转让 C．集中交易过户

D．集中证券账户变更

2、场外资金清算包括__等。A．申购、增发新股的资金清算 B．支付基金相关费用的资金清算 C．开放式基金申购与赎回的资金清算 D．股票买卖的资金清算 3、2005年10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。A．世界银行和亚洲开发银行 B．国际金融公司和亚洲开发银行 C．国际货币基金组织和世界银行 D．国际金融公司和世界银行

4、基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括__。A．对基金份额持有人的监管 B．对基金服务机构的监管 C．对基金运作的监管

D．对基金高级管理人员的监管

5、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容__。A．由正回购方决定

B．由中国人民银行统一制定 C．由逆回购方决定 D．由回购双方约定

6、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。A．20%  B．15%  C．10%  D．5%

7、是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A．证券经纪业务 B．证券自营业务 C．融资融券业务

D．证券投资咨询业务

8、我国封闭式基金实行（）日交收。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+5

9、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露，说法错误的有（）。A．发行人应披露最近1期期末的主要债项 B．发行人应披露最近3期期末的主要债项 C．银行借款 D．贷款用途

10、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__ A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

11、A公司发行一笔债券筹资2000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限5年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%，这笔债券的资本成本是__。A．2% B．2.38% C．3.8% D．4.5%

12、__中国结算公司发布了配套的《债券登记、托管与结算业务实施细则》。A．2004年12月 B．2005年2月 C．2006年2月 D．2006年12月

13、上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在__中披露。A．重大事项 B．重要事项 C．发行公告 D．财务报表

14、公司申请其股票上市应有__记录。A．最近3年连续盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年连续盈利

15、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%

16、投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存人其__。A．信用卡账户

B．交易结算资金账户 C．银行定期储蓄账户 D．证券账户

17、基金管理公司内部控制的核心是（），以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A．明确责任 B．权利制衡 C．风险控制 D．严格授权

18、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为__。A．参与优先股票和非参与优先股票 B．累积优先股票和非累积优先股票 C．可赎回优先股票和不可赎回优先股票 D．可转换优先股票和不可转换优先股票

19、道氏理论的核心思想是__。

A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 B．市场波动具有3种趋势 C．交易量在确定趋势中的作用 D．收盘价是最重要的价格

20、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按__来划分的。A．时间标准 B．基础工具

C．合约履行时间 D．投资者的买卖

21、金融期权合约本身也可以成为金融期权的基础资产，即所谓__。A．金融期货合约期权 B．股票指数期权 C．货币期权 D．复合期权

22、在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。A．T～T+1 B．T～T+2 C．T～T+3 D．T～T+4

23、全国银行间市场买断式回购以__。A．全价交易、全价结算 B．净价交易、全价结算 C．全价交易、净价结算 D．净价交易、净价结算

24、对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括__。A．无差异曲线向左上方倾斜 B．无差异曲线之间可能相交

C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D．无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关

25、完全负相关的证券A和证券B，其中，证券A的标准差为40%，期望收益为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为__。A．20% B．10% C．5% D．0

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起__内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．1年

2、储蓄国债(电子式)是2006年推出的国债新品种，具有以下特点__。A．针对个人投资者，不向机构投资者发行

B．采用实名制，不可流通转让，采用电子方式记录债权 C．收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税 D．鼓励持有到期，手续简化，付息方式较为多样

3、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的__。A．上海证券交易所 B．深圳证券交易所 C．上海股份公所 D．上海众业公所

4、下列关于不记名股票叙述不正确的是__。A．无记名股票安全性差 B．无记名股票转让相对简便

C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资 D．无记名股票认购时要求一次缴纳出资

5、与证券市场形成有密切关系的是__。A．股份公司 B．社会化大生产 C．信用制度

D．商品经济的发展

6、权证交易中禁止的事项包括__。A．权证发行人买卖自己发行的权证 B．标的证券的发行人买卖标的证券的权证 C．权证交易方进行价格操纵 D．权证交易内幕信息的外漏

E．利用权证内幕信息进行权证的风险回避

7、下列各项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有__。A．工商企业 B．金融机构 C．个人

D．政府及其机构

8、在使用技术指标WMS时正确的是__。A．WMS在盘整过程中具有较高的准确性

B．他连续几次撞顶，局部形成双重或多重顶，则是卖出的信号。

C．他进入低数值区位，一般要回头，如果股价还在继续上升，则是卖出信号 D．使用WMS指标应从WMS的数值以及WMS曲线的形状两方面考虑 E．以上都不正确

9、债券发行注册制的核心是__。A．质量控制原则 B．数量控制原则 C．实质管理原则 D．公开原则

10、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起__后，可再次提出证券发行申请。A．3个月 B．6个月 C．12个月 D．2年

11、许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是：__。

A．股利的支付可适当减少法定公积金 B．只能用留存收益支付

C．公司在无力偿债时不能支付红利 D．股利的支付不能减少其注册资本

12、证券结算包括（）A．证券登记 B．证券清算 C．证券交割 D．资金交收

13、保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交__。A．上市申请书 B．上市推荐书 C．保荐协议

D．保荐代表人声明与承诺

14、从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是（）。A．筹资风险小 B．筹资弹性大 C．筹资成本小 D．筹资速度快

15、证券管理公司董事会在公布基金半年报时，应经__以上独立董事同意。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

16、按照行权的时间，可将权证分为__。A．美式权证

B．欧式权c．百慕大式权证D．备兑权证

17、关于募股资金的运用，发行人应披露__。A．预计募集资金数额

B．按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度 C．按投资项目的先后顺序，列表披露项目履行的审批、核准或备案情况

D．若所筹资金不能满足项目资金需求，应说明缺口部分的资金来源及落实情况

18、我国在50年代发行的国债有__。A．国库券

B．国家重点建设债券 C．财政证券

D．国家经济建设公债

19、下面属于系统性风险的有__。A．经济政策风险 B．企业财务风险 C．购买力风险 D．汇率风险

20、证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括__。A．基金信息披露费用 B．基金分红手续费 C．清算费用

D．基金持有人大会费用

21、根据标的物不同，招标发行可分为（）。A．价格招标、收益率招标和缴款期招标 B．价格招标、单一价格中标和多种价格中标 C．单一价格中标和多种价格中标 D．荷兰式招标和美式招标

22、新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在 取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为__。A．招标购买方式 B．承销购买方式 C．同一价购买方式 D．支付购买方式

23、基金资产保管的主要内容包括__。A．保管基金印章 B．基金资产账户管理 C．重要文件保管 D．核对基金资产

24、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括__。A．建立投资指令审核制度

B．保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定 C．执行公平的交易分配制度，公平对待客户

D．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

25、证券市场流动性包含的要求有__。A．高效率 B．成交价格 C．成交速度 D．低成本

第二篇：浙江省证券从业资格《证券市场》：上市股票交易试题

浙江省证券从业资格《证券市场》：上市股票交易试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、客户与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括__。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》

B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》 C．开立资金账户

D．承诺分享投资收益，承担投资损失

2、个人股东亲自出席股东大会的，应当出示__。A．本人身份证 B．书面委托书 C．持股凭证

D．本人身份证和持股凭证

3、__于2000年7月制定了《中国证券分析师职业道德守则》。A．中国证监会 B．证券业协会

C．证券分析师协会

D．证券分析师专业委员会

4、在下列与黄金分割线有关的一些数字中，__组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。A．0.618，1.618，2.618 B．0.382，0.618，0.809 C．0.618，1.618，4.236 D．0.382，0.809，4.236

5、下列各项中，属于嵌入式衍生工具的是__。A．期权合约 B．期货合约

C．公司债券条款中包含的赎回条款 D．互换交易合约

6、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。A．5 B．7 C．8 D．10

7、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当__。

A．不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币 B．不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 C．不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币 D．不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币

8、金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定（）指标进行控制。A．久期+到期期限 B．久期×凸性 C．久期+获利期

D．久期×额度

9、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

10、我国对基金募集申请实行的是__。A．核准制 B．注册制 C．公司制 D．契约制

11、如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而__ A．减少 B．扩大 C．不变 D．不确定

12、按揭支持证券的基础产品是（）。A．资产池 B．应收账款 C．房地产

D．商业银行房地产按揭贷款

13、__是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。A．市场营销分析 B．市场营销计划 C．市场营销实施 D．市场营销控制

14、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为__股。A．2500 B．25000 C．500 D．5000

15、套利定价理论(APT)是由__提出的。A．马柯维茨 B．夏普 C．罗斯 D．特雷诺

16、下列各项中，不属于沪深300行业指数系列的是__。A．沪深300金融地产指数 B．沪深300电信业务指数 C．沪深300医药卫生指数 D．沪深300消费指数

17、基金托管人对基金管理人基金运作的监督应__编制基金运作监督报告。A．每日 B．每周 C．每季 D．每年

18、《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。A．公司债券发行

B．可转换公司债券发行 C．首次公募股票并上市 D．新股发行

19、股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数__以上的认股人出席才能举行。A．1/2 B．3/4 C．2/3 D．80%

20、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息__计提。A．逐周 B．逐日 C．逐月 D．逐季

21、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行__结算制度。

A．独立法人 B．社团法人 C．多级法人 D．会员法人

22、现代证券组合理论的开端是（）。A．马柯维茨 B．夏普 C．罗尔 D．特雷诺

23、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。A．30% B．40% C．70% D．80%

24、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常__。A．要求对公司的所有资产和负债进行评估 B．对所有者权益进行评估

C．仅对公司的无形资产进行评估

D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

25、保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。A．累计询价

B．公告招股说明书 C．询价

D．首次发行

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在以下说法中，__是正确的。A．钱货两清又称款券两讫

B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生 C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续

D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割

2、下列指标不能反映公司营运能力的是__。A．存货周转率 B．已获利息倍数 C．流动资产周转率 D．总资产周转率

3、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金

D．货币市场基金

4、在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括__。

A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式

B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

5、（）最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。A．自动传真 B．电子信箱

C．手机短信服务 D．邮寄服务

6、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括__。A．同一清算期内发生的不同种类的证券 B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款 C．不同清算期内发生的相同种类的证券

D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款

7、中国证监会在初审时应就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求__的意见。

A．国家科学委员会和国家商务部 B．国家发展和改革委员会

C．国家科学委员会和国家经济贸易委员会 D．国家计划委员会与国家发展和改革委员会

8、下列各项中，不属于优先置产理论观点的是（）。A．债券市场不是分割的

B．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 C．投资者会考查整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资 D．任何一种期限的债券利率都与其他债券的利率相联系

9、下列各项属于证券业从业人员的有__。

A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D．专业从事证券业研究的大学教授

10、投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是__。A．下降时买入 B．上升时卖出 C．下降时卖出 D．上升时买入

11、我国的投资者在ETF募集期间可以采取（）方式认购。A．网上现金订购 B．网下现金订购 C．网上股票认购 D．网下股票认购

12、NASDAQ综合指数是按每个公司的__来加权计算的。A．股票成交量 B．市场价值 C．股票发行量 D．流通股数

13、享有优先认股权的股东可以选择__。A．行使此权利来认购新发行的普通股票

B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C．不行使此权利而听任其过期失效 D．保留此权利，到下次认股时行使

14、证券交易所会员必须承担的义务包括__。

A．遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动 B．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展 C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表 D．接受证券交易所的监督

15、动态资产配置一般具有的共同特征包括__。

A．是建立在一些分析工具基础上的客观、量化的过程

B．主要受某种资产类别预期收益率客观测度的驱使，因此属于以价值为导向调整的过程

C．能够客观地测度出哪一种资产类别已经失去市场的注意力，并引导投资者进入不受人关注的资产类别

D．一般遵循“回归均衡”的原则

16、根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是__。

A．提前终止基金合同

B．基金扩募或者延长基金合同期限 C．更换基金管理公司的高级管理人员 D．更换基金管理人、基金托管人

17、以KD指标的交叉作为买入信号时，下列各项中说法不正确的是__。A．K线从下向上与D线形成交叉的位置越低越好 B．KD形成交叉的次数以两次为最少，越多越好

C．K是在D已经抬头向上时才同D交叉，比D还在下降时与之交叉要可靠 D．K是在D还在下降时与之交叉，比D已经抬头向上时与之交叉要可靠

18、根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）。A．10%以上 B．15%以上 C．20%以上 D．25%以上

19、以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为：______。A．格为标的的美国式招标

B．以缴款期为标的的荷兰式招标 C．以收益率为标的的荷兰式招标 D．以收益率为标的的美国式招标

20、在公司财务分析中，我们应该注意__。A．财务报表数据的准确性 B．财务报表数据的真实性 C．财务分析结果的预测性调整 D．公司增资对财务结构的影响 E．公司注册资本的真实性

21、在上市公司股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数__以上的股东可以提出临时提案。A．3% B．10% C．15% D．30%

22、以下属于保本基金的分析指标的有__。A．保本期 B．赎回费 C．安全垫 D．投资比例

23、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。A．商业银行 B．基金公司

C．信托投资公司

D．实力雄厚的证券公司

24、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“__”制度。A．先入库，后买进 B．先买进，后入库 C．先卖出，后入库 D．先入库，后卖出

25、转股期限越长，可转换公司债券的价值__。A．越低 B．越高 C．先高后低 D．不能确定

第三篇：2015年上半年台湾省证券从业资格考试：金融债券与公司债券试题

2015年上半年台湾省证券从业资格考试：金融债券与公司

债券试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.基金托管人应当具备的条件有__。A．总资产和资本充足率符合有关规定

B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

2.辅导工作结束后，辅导对象如发生（）情况之一的，应重新进行辅导。A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/6 以上董事、监事、高级管理人员变更 C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生保荐人被更换

D．辅导工作结束后2 年内未有保荐人向证监会推荐首次公开发行股票的3.发行新股时的律师费用属于（）。A．发行费用 B．承销费用 C．发行手续费用 D．评估费用募股

4.上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计的上半年结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．4

5.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。A．收益和风险是证券投资的核心问题

B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬 C．风险越大，收益就一定越高

D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小

6.公司型基金和契约型基金的区别，下列不包括__。A．资金的性质 B．基金的营运依据 C．基金的申购程序不同 D．投资者的地位

7.__是基金管理公司最核心的一项业务。A．基金募集与销售 B．投资管理 C．基金运营

D．受托资产管理及投资咨询服务

8.以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（）。

A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度

9.我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（）双重控制的办法。A．发行种类和发行规模 B．发行规模和发行企业数量 C．发行种类和发行企业数量 D．发行速度和发行企业规模

10.在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定的账户。A．登记结算公司 B．证券服务部 C．证券交易所 D．证券营业部

11.根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过__的方式确定股票发行价格。A．投票 B．询价 C．调研

D．人为规定

12.__是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册

13.实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督有以下__特点。A．不同基金类型监督的依据和内容不同 B．日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面

C．根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容

D．场内交易主要通过技术系统实现，场外交易主要借助于人工手段完成14.使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是__ A．持续、稳定、高速的GDP增长 B．高通胀下GDP增长

C．宏观调控下GDP减速增长 D．转折性的GDP变动

15.以下证券投资风险中属于系统性风险的是__。A．财务风险 B．信用风险 C．购买力风险 D．经营风险

16.不得进入证券交易所交易的证券商是__。A．会员证券商 B．非会员证券商 C．会员承销商

D．会员证券自营商

17.股份有限公司发行境内上市外资股一般采用（）方式。A．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价 B．配售

C．向机构投资者发行 D．网上定价发行

18.公开招标方式中，全场有效投标总额（）当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。A．大于

B．小于或等于 C．大于或等于 D．等于

19.（）是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。A．投资决策委员会 B．风险控制委员会 C．市场营销部门 D．基金运营部门

20.1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯-斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的__趋势。A．证券市场一体化 B．金融机构混业化 C．证券市场网络化 D．金融风险复杂化

21.一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__。A．市场指数型证券组合 B．平衡型证券组合 C．收入型证券组合 D．有效型证券组合22.以下不是财政政策手段的是__ A．国家预算 B．税收 C．国债 D．利率

23.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__的罚款。A．1倍以上5倍以下

B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上10万元以下

24.目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。A．国债 B．公司债 C．转债 D．股票

25.以下证券投资风险中属于系统性风险的是__。A．财务风险 B．信用风险 C．购买力风险 D．经营风险

26.封闭式基金的价格主要受__的影响。A．投资基金规模 B．基金份额净值 C．市场供求关系 D．投资时间长短

27.某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案为每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为__。A．17.5 B．17.7 C．17.9 D．18.2

28.__是最能有效地反映基金经营成果的指标。A．市盈率 B．净值增长率 C．标准差 D．市净率

29.重大关联交易是指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币__万元或高于最近经审计净资产值的__的关联交易。A．3000，5% B．5000，5% C．3000，3% D．5000，3%

30.基金管理公司的设立须经__批准。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．中国银监会

31.社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%

32.证券投资人是指__。

A．通过证券而进行投资的各类机构法人

B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 C．通过证券而进行投资的自然人 D．各类机构法人和自然人

33.公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自第一次公告之日起__日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。A．10 B．30 C．60 D．90

34.投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是__。A．缴存交易决算资金

B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核 C．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交

D．委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果

35.如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为__元。A．40 B．1600 C．2500 D．2000

36.适合人选收入型组合的证券有__。A．低派息低风险普通股 B．附息债券 C．优先股 D．避税债券

37.基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括__。A．及时性原则 B．审慎性原则 C．有效性原则 D．独立性原则

38.我国主权财富基金的发端是__。A．中国投资有限公司 B．中国国际金融有限公司 C．QFII D．QDII

39.B股托管银行最迟须在T+3日__之前向中国结算公司发送结算交收指令。A．9:00 B．11:00 C．13:00 D．15:00

40.发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人响应项目（）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。A．10% B．20% C．30% D．40%

41.公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A．10 B．20 C．50 D．100

42.证券交易的清算是指__。

A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为 B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

43.证券投资咨询机构的从业人员可以__。A．引导投资者进行理性投资 B．代理委托人从事证券投资

C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

44.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的__倍。A．1 B．2 C．3 D．4

45.资产证券化是__。

A．风险管理型创新的重要成果 B．增强流动型创新的重要成果 C．信用创造型创新的重要成果 D．股票创新型创新的重要成果

46.关于商业银行次级债券的论述，正确的是__。

A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 B．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

C．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

47.证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购人的承销方式称为（）。A．全额包销 B．余额包销 C．代销 D．包销

48.首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。A．法人

B．实际控制人的上一级单位 C．关联人

D．国有控股主体或自然人

49.根据货币时间价值概念，货币终值的大小不取决于__。A．计息的方法 B．现值的大小 C．利率

D．市场价格

50.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有__。A．独立性 B．综合性 C．专用性 D．公用性

第四篇：新疆2016年上半年证券从业资格《证券市场》：股价指数试题

新疆2016年上半年证券从业资格《证券市场》：股价指数

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。A．递减的 B．不同的 C．相同的 D．递减的

2、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下__或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A．5% B．10% C．15% D．30%

3、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制

4、企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是，实际发行额不少于人民币______亿元，单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的______。（）A．10；30% B．5；30% C．5；20% D．10；20%

5、证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。A．收益功能 B．定价功能

C．资本配置功能 D．投资功能

6、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括__。A．警告 B．罚款

C．暂停其从事证券业务 D．公开谴责

7、在下列事项中，证券公司需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有__。A．变更公司章程中的一般条款 B．变更持股5%以下的股东 C．增发资本

D．更换法定代表人

8、证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。A．承销业务 B．自营业务 C．经纪业务 D．各项业务

9、关于白衣骑士策略，下列说法正确的是（）。

A．有目标公司与白衣骑士假戏真做的时候，这种收购一般称为主动性收购 B．是指目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了毒丸一样不好处理 C．当目标公司遇到敌意收购者收购时，可以寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，这时，收购方若不以更高的价格来进行收购，则肯定不能取得成功。这种方法即使不能赶走收购方，也会使其付出较为高昂的代价

D．从大量收购案例来看，最大受益者是公司经营者

10、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。

A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B．大宗交易 C．协议转让

D．自营证券交易

11、关于证券市场线，下列说法错误的是（）。

A．市场组合M的方差可分解为：，其中xiσiM可被视为投资比重为Xi的第i种成员证券对市场组合M的风险贡献大小的相对度量

B．期望收益率[E(rM)-rF]可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也即相当于对方差的补偿，于是分配给单位资金规模的证券i的补偿按其对作出的相对贡献应为：

C．记，β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数

D．β系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越大(小)

12、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员处__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年 C．3年以下 D．5年

13、基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。A．专业性 B．服务性 C．持续性 D．适用性

14、关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是（）。A．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股 B．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股

C．国有法人单位所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业和控股子企业及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股

D．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业的国家资产折成的股份界定为国有法人股

15、我国基金业已经初步形成一套以__为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A．《基金管理公司管理办法》 B．《基金运作管理办法》 C．《证券投资基金法》

D．《基金信息披露管理办法》

16、询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（）。A．财务公司

B．合格境外机构投资者(QFII)C．信托投资公司 D．上市公司

17、我国金融债券的发行始于（）。A．1985年 B．1982年 C．1983年 D．1994年

18、高增长行业的股票价格与经济周期的关系是__。A．同经济周期及其振幅密切相关 B．同经济周期及其振幅并不密切相关 C．大致上与经济周期的波动同步 D．有时候相关，有时候不相关

19、切线不包括__。A．趋势线 B．轨道线

C．黄金分割线 D．光脚阴线

20、我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为__ A．技术分析 B．基本分析 C．定性分析 D．定量分析

21、根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格

22、下列关于基金的叙述中，正确的是__。A．开放式基金以市场价格交易 B．封闭式基金的总量是不固定的

C．开放式基金是在交易所进行交易的基金

D．交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数

23、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖__。A．政府债券和金融债券 B．政府债券和政府机构债券 C．政府机构债券和金融债券 D．证券衍生产品

24、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。A．制定、修改证券交易所的业务规则 B．制定和修改证券交易所章程

C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D．选举和罢免会员理事

25、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．结算

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下面不属于基金销售活动中的禁止性行为的是（）。A．业绩预测行为 B．违规承诺收益

C．印制宣传推介材料 D．低于成本销售

2、证券公司出现重大风险，且具备__条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。A．财务信息真实、完整

B．省级人民政府或者有关方面予以支持 C．整改措施具体，有可行的重组计划 D．无法偿还到期债务

3、某上市公司20×9年利润总额为8000万元，年末股本总数为12000万股，所得税率为25%，上年滚存利润为7000万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则__。A．每股收益(摊薄)为0.5元/股

B．提取法定盈余公积金为600万元 C．提取任意盈余公积金为500万元 D．共最多可派发的现金红利额11800万元

4、下列关于证券市场的说法中，正确的有__。

A．按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场 B．向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场 C．证券次级市场是证券投资者之间的交易 D．开放式基金不存在二级交易市场

5、可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，__日中签率公告见报。A．T+2 B．T+3 C．T+4 D．T+5

6、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对__收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。A．个人买卖债券的差价 B．个人买卖股票的差价

C．基金分配中获得的企业债券差价 D．基金分配中获得的股票红利

7、证券登记结算公司的主要职能包括__。A．集中登记 B．集中存管 C．集中结算 D．集中交易

8、政府债券的特征包括__。A．安全性高 B．流通性强 C．收益稳定 D．免税待遇

9、下列对社会公益基金认识不正确的是__。A．社会公益基金属于基金性质的机构投资者

B．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值

D．福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金

10、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产__以上的重大亏损的信息为内幕信息。A．5% B．7% C．10% D．15%

11、债券基金的业绩表现与风险主要受到__的影响。A．久期 B．利率 C．汇率

D．债券信用等级

12、国际债券的计价货币是__ A．美元 B．英镑 C．欧元 D．日元

13、场外交易市场是一个以__方式进行证券交易的市场。A．公开招标 B．议价

C．上网竞价方式

D．累计投标询价方式

14、维持担保比例超过__时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。A．100% B．200% C．300% D．400%

15、关联交易的方式有__。A．关联购销

B．费用负担的转嫁 C．信用担保 D．资金占用 E．资产置换

16、关于最低结算备付金限额表述错误的是__。A．结算参与人在其账户至少应留足该限额的资金量 B．最低备付可用于完成交收，但不能划出

C．最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额 D．最低备付如用于交收，当日必须补足

17、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．参与性

D．风险性与流动性

18、封闭式基金的基金单位的交易方式是__。A．赎回

B．证交所上市

C．既可赎回，又可上市 D．柜台交易

19、当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择（）。A．发行债券 B．发行股票

C．发行可转换证券 D．发行优先股

20、__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。A．远期利率协议 B．利率互换协议 C．利率期货 D．利率期权

21、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括__。A．发行公告

B．主承销商承诺函 C．发行人承诺函 D．盈利预测报告

22、长期借款融资与长期债券相比，其特点是（）。A．利息能节税 B．融资弹性大 C．融资费用大 D．债务利息高

23、发行人应在招股说明书摘要的显要位置作出声明，主要包括__。

A．本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于X X网站。投资者在作出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据 B．投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问

C．发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任

D．中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述

24、《证券法》第七十四条规定，__为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A．发行股票公司的控股公司的高级管理人员 B．持有公司5%以上股份的股东

C．由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员 D．发行股票或公司债券的公司一般工作人员

25、提高员工素质是防范交易差错的基础。员工的素质包括：（）。A．具有良好的工作态度，认真仔细地办理每一笔代理业务 B．具有较为熟练的技能，能够及时高效地处理每一笔代理业务

C．具有较为丰富的证券交易知识，包括交易程序、交易环节、交易方式和交易费用，热情回答客户所提出的每一问题 D．具有开拓精神

第五篇：内蒙古证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题

内蒙古证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A．短期政府债券 B．短期金融债券 C．短期企业债券 D．长期政府债券

2、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。A．墨西哥 B．巴西 C．阿根廷 D．智利

3、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。A．票面利率 B．到期期限 C．市场利率 D．到期收益率

4、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况 B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型 C．可变增长模型的计算较为复杂 D．可变增长模型考虑了购买力风险

5、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持

D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

6、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。A．中国证监会

B．地方证券监管部门 C．证券交易所 D．中国人民银行

7、最常见的股票是（）。A．优先股股票 B．普通股股票 C．无面额股票 D．无记名股票

8、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。A．上海证券交易所 B．上海众业公所

C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所

9、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资

C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品 D．在未来日期结算

10、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。A．欺诈发行股票、债券罪 B．提供虚假财务会计报告罪

C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 D．操纵证券市场罪

11、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A．10% B．20% C．25% D．30%

12、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。A．50 B．100 C．150 D．200

13、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。A．股票股息 B．股息 C．负债股息 D．财产股息

14、__也被称为“酸性测试比率”。A．流动比率 B．速动比率

C．保守速动比率 D．存货周转率

15、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。A．20 B．30 C．40 D．50

16、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。A．大于 B．小于 C．等于 D．不等于

17、证券的风险通常由收益率的__来衡量。A．方差

B．几何平均值 C．协方差

D．算术平均值

18、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。A．企业内部 B．地区之间 C．行业之间 D．企业之间

19、公司型证券投资基金反映的是（）关系。A．产权 B．委托代理 C．债权债务 D．所有权

20、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。A．零售物价指数 B．生产者物价指数

C．国民生产总值物价平减指数 D．生活费用价格指数

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

21、关于基金管理费，下列说法正确的是__。

A．基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付

B．基金规模越大，收益越多，管理费率就越高

C．我国基金的年管理费率最初为2.5%，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向

D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取

22、下列对非上市证券认识正确的是__。

A．普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券 B．非上市证券不允许在证券交易所内交易

C．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 D．非上市证券可以在其他证券交易市场交易

23、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。A．网络公示制度 B．发行审核制度 C．保荐制度

D．连带责任制度

24、与证券市场的形成相联系的有__。A．社会化大生产 B．小生产方式 C．股份公司 D．信用制度

25、非系统风险包括__。A．信用风险 B．经营风险 C．利率风险 D．财务风险

26、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性

D．不确定性或高风险性

27、《证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是__。

A．更换基金管理公司的高级管理人员 B．基金扩募或者延长基金合同期限 C．更换基金管理人、基金托管人 D．提前终止基金合同

28、证券市场监管的目标在于__。A．保护投资者利益 B．维持市场正常秩序 C．保持市场价格稳定 D．发挥市场的积极作用

29、关于我国金融债券的叙述，错误的是__。A．我国金融债券的发行始于北洋政府时期

B．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券

C．1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端

D．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券

30、债券的区别的是__。A．所筹集资金的投向不同 B．投资主体不同

C．反映的经济关系不同 D．风险水平不同 31、2000年3月18日，__签署协议，合并为泛欧交易所。A．阿姆斯特丹交易所 B．布鲁塞尔交易所 C．巴黎交易所 D．伦敦交易所

32、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为__。A．商业性汇率风险 B．金融性汇率风险 C．全球性汇率风险 D．区域性汇率风险 33、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括__。

A．取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化

B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展 C．放松外汇管制

D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

34、关于利率风险，下列说法正确的有__。

A．长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券

B．股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大 C．利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响 D．浮动利率债券是对信用风险的补偿

35、期货交易中套期保值的基本类型有__。A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值