北京2016年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试题

第一篇：北京2016年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试题

北京2016年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者考

试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用__，同时要考察市场的流动性。

A．指数化的投资策略

B．规避和现金流匹配的策略 C．积极的投资策略 D．消极的投资策略

2、公司型基金依据__营运基金。A．基金公司信誉 B．基金契约 C．法律法规

D．基金公司章程

3、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课次数应不少于（）个小时，集中授课时间应不少于（）次。A．308 B．306 C．208 D．206

4、北方公司2008年5月发行了10亿可转换债券，规定其于2015年5月到期还本付息，2008年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为______，转换期限为______。__ A．6年半；6年半 B．6年半；7年 C．7年；6年半 D．7年；7年

5、设立股份有限公司，应当至少有（）个发起人，其中，必须有过半数的发起人在中国境内有住所。A．2 B．5 C．8 D．10

6、上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理（）的停牌事宜。A．并购重组委工作会议召开前 B．表决结果披露后

C．并购重组委工作会议期间

D．并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前

7、__，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。A．2008年10月 B．2009年1月 C．2009年3月 D．2009年5月

8、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。A．递减的 B．不同的 C．相同的 D．递减的

9、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了__的运作特点。

A．契约型基金与公司型基金 B．封闭式基金与开放式基金 C．股票基金与货币基金

D．成长型基金与收入型基金

10、《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币__元。A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．2亿

11、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。A．10 B．6 C．15 D．8

12、一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就__ A．越大 B．越小 C．不变 D．不确定

13、下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是__。A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定

C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定

14、社会保障基金的资金来源，不包括（）。A．国有股减持划入的资金和股权资产 B．中央财政拨人资金

C．发行彩票公益金的80%上缴社保基金 D．劳动者或单位缴纳的社会保险费

15、依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。A．总资产  B．净资产  C．净资本  D．客户资金存款

16、龙债券利率的确定基准是__。A．美国联邦基金利率 B．伦敦银行同业拆放利率 C．新加坡银行同业拆放利率 D．香港银行同业拆放利率

17、资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。A．越小 B．越大 C．不变

D．不能确定变化方向

18、封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为__。A．1.00元 B．1.00元 C．1.02元 D．1.03元

19、下列各项属于形式性原则的是__。A．真实性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．规范性原则

20、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息__计提。A．逐周 B．逐日 C．逐月 D．逐季

21、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是__。A．基金份额持有人的权利 B．运作费用

C．基金运作方式 D．基金估值

22、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。

A．附黄金权证债券 B．附债务权证债券 C．附货币权证债券 D．附权益权证债券

23、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__设立。A．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制 B． “投资决策机构—自营业务部门”的二级体制 C．“董事会—投资决策机构”的二级体制

D．“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

24、目前我国证券市场采用的是__结算模式。A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方

25、下列不属于证券经纪业务禁止行为的是__。A．挪用客户交易结算资金

B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C．在批准的营业场所之外接受客户委托 D．降低证券交易收费标准

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对__收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。A．个人买卖债券的差价 B．个人买卖股票的差价

C．基金分配中获得的企业债券差价 D．基金分配中获得的股票红利

2、基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有__。A．基金上市交易草案 B．基金合同草案

C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案、3、在代办股份转让业务中，股份转让账户号码的编制、股份转让账户卡的印制及其管理工作，由__负责。A．证券公司

B．证券登记结算机构 C．证券交易机构 D．证券咨询机构

4、采用__，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。A．历史数据法 B．情景综合分析法 C．因素分析法 D．预测分析法

5、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围有__。A．银行存款 B．股票

C．在一级市场购买国债 D．基金

6、下列关于标准券的说法，正确的是__。

A．标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券

B．标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券

C．标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

D．标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

7、《证券公司风险处置条例》中，有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括__。

A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金

C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准

D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

8、现行市价法的适用条件是存在__个及以上具有可比性的参照物。A．1 B．2 C．3 D．4

9、按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订__。A．《证券交易委托规则》 B．《网上买卖规则》

C．《证券交易委托代理协议书》 D．《证券全权买卖协议书》

10、无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，一般采用的处置方式包括__。A．当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股

B．当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产

C．当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产 D．当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，由控股公司和原企业的上级单位共同享有无形资产产权的折股

11、《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括__。

A．出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司董事会审议

B．明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益

C．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任

D．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权

12、融资买入、融券卖出的申报数量应当为__或其整数倍。A．1000股(份)B．100股(份)C．1000手 D．100手

13、对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。A．市盈率 B．市净率

C．现金流折现

D．每股盈余成长率

14、固定收益平台系统中，平台交易采用的方式有__。A．定价交易 B．报价交易 C．询价交易 D．投标交易

15、我国基金监管的首要目标是__。A．保护和维护投资者的利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险

D．推动基金业的规范发展

16、上市公司应当赋予独立董事的特别职权是（）。A．重大关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论 B．向董事会提议聘用或解聘会计师事务所 C．提名其他的独立董事

D．向董事会提请召开临时股东大会

17、附有新股认购权的债券是指__的债券。A．发行人有权提前赎回全部或部分债券

B．申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人 C．有权按约定条件换成发行公司普通股票

D．有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票

18、A公司拟等价发行面值1000元，期限5年、票面利率为8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是__。A．3.45% B．4.32% C．5.64% D．6.05%

19、普通股股东的义务有__。A．遵守公司章程

B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 C．除法律、法规规定的情形外不得退股 D．必须亲自参加股东大会

20、证券公司办理集合资产管理业务，只能是__形式的资产。A．有价证券 B．实物资产 C．货币资金 D．存托凭证

21、前台业务系统应具备的功能包括__。A．交易功能

B．提供投资资讯功能

C．交易清算、资金处理的功能 D．为基金投资人提供服务的功能

22、根据《第1号准则》的规定，发行人应设置招股说明书概览，发行人应在概览中披露__。

A．发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况 B．发行人的主要财务数据 C．本次发行情况

D．募集资金的主要用途

23、审计报告应由至少__名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。A．2 B．3 C．4 D．5

24、平衡型基金一般将__的资产投资于债券及优先股。A．10%～15% B．15%～25% C．25%～50% D．50%～75%

25、普通股票的功能有__。A．筹资功能 B．投资功能 C．投机功能 D．保值功能

第二篇：北京2017年证券从业资格考试：证券市场参与者试题

北京2017年证券从业资格考试：证券市场参与者试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。A．40% B．35% C．25% D．20%

2、关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是__。

A．理论上，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌

B．股票价格的涨跌和公司盈利的变化是完全同时发生的，盈利增加，股价上涨 C．一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低 D．股份分割通常会刺激股价上升

3、证券投资的心理分析流派分析的侧重点主要是__。A．个体心理分析、生存心理分析 B．生存心理分析、群体心理分析 C．价值心理分析、群体心理分析 D．群体心理分析、个体心理分析

4、《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。

A．更换高级管理人员 B．转换基金运作方式

C．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 D．基金扩募或者延长基金合同期限

5、年，马柯威茨的学生__提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·罗斯 C．1952；史蒂芬·罗斯 D．1963；威廉·夏普

6、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．对冲基金 D．契约型基金

7、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__设立。A．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制 B． “投资决策机构—自营业务部门”的二级体制 C．“董事会—投资决策机构”的二级体制 D．“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

8、关于免疫策略，下列叙述不正确的是（）。A．M.Reddington于1952年最早提出免疫策略 B．免疫策略可以消除任何债券风险 C．免疫策略用来消除利率变动的风险

D．免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格

9、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为__。

A．政府债券 B．公司债券 C．公司股票 D．铁路股票

10、融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。A．收盘价

B．前一日平均收盘价 C．最新成交价 D．净值

11、清算、交收与财产实际转移之间的关系是__。A．清算发生财产实际转移 B．交收发生财产实际转移

C．清算、交收均不发生财产实际转移 D．清算、交收均发生财产实际转移

12、新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于__。A．认购方式不同

B．发行价格的确定办法不同 C．认购成功的确认方式不同 D．承销方式不同

13、封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期终止日距上市交易日不得超过__。A．30日 B．60日 C．90日 D．120日

14、截至2009年12月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。A．90 B．83 C．76 D．54

15、公开募集证券说明书自最后签署之日起__内有效。A．15日 B．1个月 C．3个月 D．6个月

16、以下属于外部信用增级的是__。A．备用信用证 B．超额抵押

C．现金抵押账户

D．资产支持证券分层结构17、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为__。A．62天 B．63天 C．64天 D．65

18、根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项__参与当日资金结算的轧差。A．不能 B．能

C．一定条件下能 D．没有特别规定

19、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

20、下面不是流通国债的特点是__。A．可自由转让 B．通常不记名 C．自由认购 D．无面值

21、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前______个工作日报______备案。__ A．3 中国人民银行 B．5 中国人民银行 C．7 财政部 D．10 财政部

22、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持上市股份的，其预期收购的股份比例不得低于__。A．1% B．5% C．10% D．15%

23、下列各项不属于外部融资的是__。A．发行债券 B．储蓄转为投资 C．银行贷款 D．公司获得的商业信用

24、由于资产以外的外部环境因素变化引致资产价值降低，这些因素包括政治因素、宏观政策因素等。例如，政府实施新的经济政策或发布新的法规限制了某些资产的使用，使得资产价值下降，这种损耗一般称为资产的__。A．实体性贬值 B．功能性贬值 C．经济性贬值 D．时间性贬值

25、有价证券的特征不包括（）。A．收益性 B．风险性 C．期限性 D．固定性

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券市场的监管原则不包括__。A．依法管理原则

B．公开、公正与公平原则 C．保护控股股东利益原则

D．国家监督与自律相结合的原则

2、下列__情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。A．处于募集期内的上市开放式基金份额 B．处于封闭期内的上市开放式基金份额

C．分红派息前R—1日至R日(R日为权益登记日)的上市开放式基金份额 D．处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额

3、证券交易所向社会公布的证券行情，按日制作的证券行情表等信息是__中的首要信息来源。A．基本分析 B．技术分析 C．心理分析 D．学术分析

4、在ADR业务中，中央存托公司所提供的服务包括__。A．负责ADR的清算

B．向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问 C．负责ADR的注册和过户 D．负责ADR的保管

5、若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为__。A．独立性与非独立性 B．可分型与不可分型 C．独立性与分离型

D．可分离型与非分离型

6、__是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。A．正回购方 B．卖出回购方 C．资金融入方 D．融券方

7、为对付交易系统可能出现的故障，证券营业部需要做的日常应急准备有__。A．组织准备 B．信息资料准备 C．数据备份 D．物质准备

8、债券基金的业绩表现与风险主要受到__的影响。A．久期 B．利率 C．汇率

D．债券信用等级

9、开放式基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，此时基金管理人应承担__责任。

A．以基金财产承担因募集行为而产生的债务和费用 B．以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

C．在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

D．在基金募集期限届满后15日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

10、关于MM的公司税模型命题二，下列说法错误的是（）。

A．在考虑所得税情况下，负债企业的权益资本成本率等于同一风险等级中某一无负债企业的权益资本成本率

B．当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度大于无税条件下风险报酬的增加程度

C．当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度小于无税条件下风险报酬的增加程度

D．在赋税条件下公司允许更大的负债规模

11、根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是__的权力。A．证券公司 B．证券业协会 C．证监会

D．证券交易所

12、证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是__。A．证券交易委托代理协议书 B．风险揭示书

C．客户资金第三方存管协议书 D．网上交易协议书

13、成长型股票可以进一步分为__。A．防御型股票 B．持续成长型股票 C．趋势增长型股票 D．周期型股票

14、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。A．MM公司税模型 B．米勒模型

C．破产成本模型 D．代理成本

15、考虑税收和发行债券的筹资费率，债券成本计算公式可以表示为__。A．Kb=I(1-Fb)/B(1-T)B．Kb=B(1-T)/I(1-Fb)C．Kb=B(1-Fb)/i(1-T)D．Kb=I(1-T)/B(1-Fb)

16、关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，错误的是__。A．部门设置要体现职责明确、相互独立的原则 B．严格授权控制

C．强化内部监察稽核控制

D．建立科学严密的风险管理系统

17、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。A．托管机构 B．证券公司自 C．推广机构

D．结算托管部门

18、某股份公司因2008出现亏损，董事会提议该暂缓发放优先股股息，待以后盈利一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。A．可转换优先股 B．参与优先股

C．股息率可调整优先股 D．累积优先股

19、关于收益率曲线叙述不正确的是__。

A．将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线

B．它反映了债券偿还期限与收益的关系

C．理论上，应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

D．收益率曲线的斜率总是大于零

20、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于__。A．交收失误引起的风险

B．无权或越权代理而造成的风险

C．证券公司工作人员申报差错引起的风险

D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

21、股票净值又称__，是指每股股票所代表的实际资产的价值。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值

22、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是（）。A．只能向原股东配售股票

B．只能向全体社会公众发售股票

C．可以向原股东配售股票，也可以向不特定对象公开募集股份 D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票

23、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于__将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A．当日闭市前 B．当日闭市后 C．次日开市前 D．次日开市后

24、股票应载明的主要事项有__。A．公司名称

B．公司登记成立的日期 C．股票种类 D．股票的编号

25、下列关于申报原则的说法，不正确的是__。

A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

第三篇：福建省证券从业资格考试：证券市场参与者试题

福建省证券从业资格考试：证券市场参与者试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__ A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

2、关于QDII基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有（）。

A．基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露

B．基金份额净值应当在估值日次日披露

C．基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露 D．基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映

3、一个只关心风险的投资者将选取__作为最佳组合。A．最小方差 B．最大方差 C．最大收益率 D．最小收益率

4、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。A．有限公司 B．合伙企业

C．股份有限公司 D．注册公司

5、关于股东表决权，下列说法不正确的是__。A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的 B．股东每持有一份股份，就有一票表决权

C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

6、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是__。

A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人 D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

7、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

8、对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向__设立的复核机构申请复核。A．证监会 B．证券业协会 C．证券交易所 D．证券服务机构

9、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是__ A．MA B．MACD C．WR D．KDJ

10、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。A．有限的商业和法律意义 B．无限的商业和法律意义 C．正式的商业和法律意义 D．暂时的商业和法律意义

11、证券市场是（）直接交换的场所。A．价值 B．价格 C．资本 D．股票

12、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券__。A．承销方式 B．直销方式 C．分销方式 D．代销方式 13、1979年以前相比属于收入分配政策改变的措施是__。A．减少国债发行量 B．实行“利改税” C．降低再贴现率 D．大量发行国债

14、封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。A．每天 B．每周 C．每月 D．每5天

15、登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。A．清算编号 B．资金账户 C．证券账户 D．交易席位

16、查尔斯·道是道氏理论的创始人。A．德国人 B．英国人 C．法国人 D．美国人

17、某投资者购买了一张面值1000元，期限180天，年贴现率为12%的贴现债券。则此贴现债券的发行价格为__。A．880元 B．900元 C．940元 D．1000元

18、在宏观经济分析中，总量分析法是__。A．动态分析 B．静态分析

C．主要是动态分析，也包括静态分析 D．主要是静态分析，也包括动态分析

19、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（）。

A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模  B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告  C．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易  D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

20、我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按__天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。A．360 B．364 C．365 D．366

21、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。A．中国证监会 B．国务院

C．证券业协会 D．证券交易所

22、下列哪种因素可能会引起净资产收益率的下降（）A．净利润的上升 B．资产周转加快 C．杠杆比率的增大 D．税率的提高

23、套利的理论基础在于经济学中所谓的__。A．看不见手原理 B．一价定律

C．报酬边际递减规律 D．完全竞争市场理论

24、国债期货属于金融期货品种中的__ A．利率期货 B．货币期货

C．股票指数期货 D．商品期货

25、在行为金融理论中，__导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。A．选择性偏差 B．保守性偏差 C．心理偏差 D．过度自信

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在证券交易的过程中，结算主要包括__。A．清算 B．交收 C．交割 D．支付 E．收讫

2、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于__。A．总资产额 B．净资产额 C．总股本 D．利润总额

3、下列哪几项属于2006年以来我国资产证券化业务表现的特点__。A．发行规模大幅增长、种类增多 B．发起主体增加

C．机构投资者范围增加 D．二级市场尚不活跃

4、__的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。A．促销 B．渠道 C．代销 D．包销

5、在我国，证券交易所上市证券的分红派息只能是通过__来进行的。A．交易系统 B．交易清算系统 C．证券公司 D．银行

6、下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用说明中，正确的有__。A．买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要

B．对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头

C．如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求

D．对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作

7、行业地位分析的目的是判断公司在所处行业中的__。A．市场结构 B．生命周期 C．竞争地位 D．成长性

8、关于战术性资产配置与战略性资产配置之间的比较，下列叙述正确的有（）。A．二者对投资者的风险承受和风险偏好的认识不同 B．二者对投资者的风险承受和风险偏好的假设不同

C．与战略性资产配置过程相比，战术性资产配置策略在动态调整资产配置状态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况，并再次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生了变化

D．动态资产配置假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变。这一类投资者将在风险收益报酬较高时比战略性投资者较少地投资于风险资产

9、（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A．基金资产估值 B．基金资产总值 C．基金负债

D．基金资产净值

10、ETF份额和组合证券的交收，实行__之间的“银货对付”制度。A．登记结算公司与投资者 B．投资者与投资者

C．登记结算公司与基金管理公司 D．登记结算公司与结算参与人

11、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括__。A．发行公告

B．主承销商承诺函 C．发行人承诺函 D．盈利预测报告

12、其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性__。A．变大

B．围绕原值波动 C．不变 D．变小

13、关于可赎回优先股票，下列说法正确的有__。

A．可赎回优先股票在发行后一定时期，可按特定的赎买价格来发行 B．可赎回优先股票有两种类型：强制赎回和任意赎回

C．在实践中，大部分可赎回股票属于强制赎回，股份公司赎回往往是在能够以股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回 D．可赎回优先股票保证了公司资本的长期稳定

14、国际债券的计价货币是__ A．美元 B．英镑 C．欧元 D．日元

15、下列__因素在任意时点上都能影响期限结构的形状，正是基于它们，才建立起了利率期限结构理论。

A．对未来利率变动方向的预期 B．国内外利率的差值

C．债券预期收益中可能存在的流动性溢价 D．债券预期收益中可能存在的流动性折价

E．市场效率低下或者资金从长期向短期市场流动可能存在的障碍

16、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是__。A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况 B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

17、__应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A．证券公司 B．期货交易所 C．证券交易所 D．期货公司

18、基金运作信息披露文件主要包括__。A．季度报告 B．净值报告 C．月度报告

D．上市交易公告书

19、证券投资的系统风险包括__。A．政策风险 B．周期波动风险 C．利率风险 D．购买力风险

20、股票波动率是影响期权价值的一个重要因素。关于股票波动率与可转换公司债券的价值的关系，下列下列表述正确的是（）。

A．股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低 B．股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越高

C．股票波动率越低，期权的价值越低，则可转换公司债券的价值难以确定 D．可转换公司债券的价值随股票波动率的降低呈先高后低的变化趋势

21、根据国家法律，以下可以开立证券账户的是__。A．证券管理机关的低层次工作人员 B．证券交易所下层管理人员 C．证券业从业人员 D．具有民事能力的在校大学生 E．经授权的代理法人

22、根据《中华人民共和国公司法》规定，公司在__时可以收购本公司的股票。A．反收购

B．维护二级市场股价

C．为减少公司资本而注销股价

D．支持有本公司股票的其他公司合并时

23、下列经济指标属于滞后性指标的有__。A．失业率 B．个人收入 C．库存量

D．银行未收回贷款规模

24、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是__。A．限定性集合资产管理计划 B．非限定性集合资产管理计划 C．定向资产管理业务 D．专项资产管理业务

25、根据我国《基金法》的规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的有__。

A．提前终止基金合同

B．基金扩募或者延长基金合同期限 C．转换基金运作方式

D．提高基金持有人的收益标准

第四篇：吉林省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷

吉林省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试

卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、按__分类，国债可分为实物国债和货币国债。A．偿还期限 B．资金用途 C．流通与否 D．发行本位

2、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取__。A．临时停市 B．技术性停牌 C．休市半天 D．政策性停牌

3、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（）。A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49%

4、目前发行的国际债券中最重要的是__。A．扬基债券 B．武士债券 C．龙债券 D．欧洲债券

5、对于深圳证券交易所的上市开放式基金(LOF)，赎回申报单位为__，A．100份基金份额 B．1份基金份额 C．100元人民币 D．1元人民币

6、股票及其他有价证券的理论价格是根据__。A．现值理论 B．预期理论

C．合理收益理论 D．流动性理论

7、在美国发行的外国债券叫做__。A．扬基债券 B．武士债券 C．熊猫债券 D．欧洲债券

8、下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是__。A．以净资本为基准 B．以扶优限劣为核心

C．以提高风险管理能力为目的 D．以市场准人和监管措施为依据

9、采用Black-Scholes模型对认股权证进行定价，其公式是C=S·N(d1)-X·e-rt·N(d2)，公式中的符号S代表__。A．行权价格

B．标的股票的市场价格 C．标的股票价格的波动率 D．权证的价格

10、下列说法正确的是__ A．分散化投资使系统风险减少 B．分散化投资使因素风险减少 C．分散化投资使非系统风险减少

D．分散化投资既降低风险又提高收益

11、投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存人其__。A．信用卡账户

B．交易结算资金账户 C．银行定期储蓄账户 D．证券账户

12、债券代表其投资者的权利，这种权利称为__。A．债权

B．资金使用权 C．财产支配权 D．资产所有权

13、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的__计算出来的未来收入的现值。A．市盈率 B．市净率 C．现值

D．必要收益率

14、证券投资技术分析理论主要包括__。

A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学

B．K线理论、切线理论、肜态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 C．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析

D．经济分析、行业分析、公司分析

15、龙债券以（）为基准。A．欧洲美元定期存款单利率 B．香港银行间同业拆放利率 C．伦敦银行同业拆放利率

D．中国人民银行同业拆放利率

16、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是__。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系

C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险

17、中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是__监管手段。A．法律 B．行政 C．经济 D．教育

18、下列选项中不适用适当性原则的是__。A．经纪业务 B．投资咨询 C．财务顾问 D．融资融券

19、目前在我国尚不存在的基金是__。A．交易型开放式指数基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市开放式基金

20、关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是（）。A．进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金 B．买断式回购的回购债券期限由交易场所规定 C．买断式回购期间，交易双方可以换券

D．买断式回购期间，交易双方不得提前赎回

21、在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为__。A．共同基金 B．单位信托基金

C．证券投资信托基金 D．集合投资计划

22、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有__级土地评估资格的土地评估机构评估。A．A B．AA C．AAA D．A＋

23、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上，发行之日起（）年内不可赎回的债券。A．3 B．5 C．10 D．7

24、在我国，基金托管人主要依据__及国家有关法律、法规，对基金的运作进行监督和核查。

A．《证券投资基金法》 B．《基金合同》

C．《中华人民共和国公司法》 D．《托管协议》

25、在注册会议中，决定是否接受企业的发行注册的参会会员数目至少是__。A．1名 B．2名 C．3名

D．全体参会人员

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是__。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系

C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险

2、根据债券券面形态，债券可分为__。A．国债和地方债券

B．政府债券、金融债券和公司债券 C．零息债券、账息债券和息票累积债券 D．实物债券、金融债券和公司债券

3、投资者参与认购开放式基金，分__个步骤。A．1 B．2 C．3 D．4

4、道氏理论认为，（）最为重要。A．开盘价 B．收盘价

C．全天最高价 D．全天最低价

5、根据香港联交所有关规定，内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方式满足以下__条件之一即可。

A．公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元，并且市值不低于2亿港元

B．公司上市时市值不低于40亿港元且最近1个经审计财政收入至少5亿港元

C．公司上市时市值不低于40亿港元且最近1个经审计财政收入至少3亿港元

D．最近1年的利润不低于1000万港元，再之前两年的利润之和不少于3000万港元

E．公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往5年盈利合计5000万港元，并且市值不低于3亿港元

6、在二级市场的净值报价上，ETF每__发布一次基金份额参考净值(IOPV)。A．15秒 B．30秒 C．1分钟 D．1小时

7、根据《第1号准则》的规定，招股说明书扉页应刊登发行人董事会的声明包括__。

A．“发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”

B．“中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对本发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。”

C．“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。”

D．“根据《证券法》等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。”

8、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的__个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A．3 B．6 C．9 D．12

9、国家股从资金来源上看，主要有__。

A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资

10、下列哪些当事人在资产证券化过程中起重要作用__。A．发起人、特定目的机构或特定目的受托人 B．资金和资产存管机构

C．信用增级机构和信用评级机构 D．承销人和资产证券化产品投资者

11、常住居民是指__。A．住在本国的公民 B．暂居外国的本国公民

C．长期居住在本国但未加入本国国籍的居民 D．以上皆是

12、根据支付时间的不同，开放式基金的销售费用可分为（）。A．前端费

B．或有递延费用 C．后端费

D．递延销售费

13、代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托，开办下列（）业务。

A．建立并管理投资者基金份额账户 B．负责基金份额登记 C．确认基金交易 D．代理发放证明书

14、基金信息披露的实质性原则包括__。A．真实性原则 B．准确性原则 C．规范性原则 D．及时性原则

15、下列各项收入中，不属于利息收入的是__。(1分)A．资产支持证券利息收入 B．买入返售金融资产收入 C．资产支持证券投资收益 D．股利收益

16、债券的发行价格可以分为__。A．平价发行 B．折价发行 C．同价发行 D．溢价发行

17、据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过__。A．1% B．5% C．10% D．15%

18、日本把专营证券业务的金融机构称为__。A．证券公司 B．投资银行

C．证券有限责任公司 D．商业银行

19、在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括__。

A．建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制 B．建立募集资金使用定期审计制度

C．建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的报告说明会制度

D．建立上市公司及中介机构诚信管理系统 20、__会增强公司的变现能力。A．银行贷款指标 B．短期可变现资产 C．良好的偿债能力信誉 D．未作记录的或有负债

21、证券公司的注册资本应当是__。A．货币资本 B．实缴资本 C．虚拟资本 D．金融资本

22、深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有__个。A．3 B．4 C．9 D．11

23、关于代销，下列论述正确的有__。A．代销可分为全额代销和余额代销两种

B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

D．代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

24、马柯威茨的《证券组合选择》发表于__年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

25、现代金融体系的支柱是__。A．基金 B．银行业 C．证券业 D．保险业

第五篇：2016年上半年安徽省证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题

2016年上半年安徽省证券从业资格考试：证券市场参与者

模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（）。A．间接资本成本 B．加权平均资本成本 C．个别资本成本 D．边际资本成本

2、在基金合同生效的__在指定报刊和管理入网站上登载基金合同生效公告。A．当日 B．第三日 C．第四日 D．次日

3、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信 C．债券期限长短 D．资金使用方向

4、中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于__。A．再贴现政策 B．公开市场业务 C．直接信用控制 D．间接信用控制

5、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。A．3 B．5 C．7 D．15

6、在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因之一在于流动资产中__。

A．存货的价格变动较大 B．存货的质量难以保障 C．存货的变现能力最低 D．存货的数量不易确定

7、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。A．10 B．6 C．15 D．8

8、动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）报酬。A．短期 B．长期 C．中期 D．不确定

9、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。A．收益和风险是证券投资的核心问题

B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬

C．风险越大，收益就一定越高

D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小

10、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。A．1 B．4 C．2 D．3

11、证券“存管”服务是__为__提供的。A．证券交易所，证券公司

B．证券登记结算机构，证券公司 C．证券公司，投资者

D．证券登记结算机构，投资者

12、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

13、__最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。A．自动传真 B．电子信箱

C．手机短信服务 D．邮寄服务

14、债券的买断式回购交易中没有规定的是__。A．回购日期 B．回购价格 C．回购数量

D．交易期间逆回购方对债券的支配

15、某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。不考虑其他因素，那么 今年此基金至少应分配利润__万元。A．900 B．1800 C．2700 D．4500

16、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。A．25% B．20% C．15% D．10%

17、有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是__。A．寻找交易对手

B．给市场充分的时间以消化特定信息的影响 C．维持期货价格稳定 D．防范期货市场风险

18、以下关于证券投资基金的正确表述是__。A．证券投资基金主要投资于证券市场 B．证券投资基金是一种股票

C．私募证券投资基金可以向社会公开发行 D．证券投资是一种获取固定收益的证券

19、股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随__的变化作调整。A．公司经营状况

B．市场上其他证券价格或者银行存款利率 C．普通股股息

D．股票市场市盈率

20、买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A．动态型 B．平衡型 C．积极型 D．消极型

21、证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的__进行报价。A．月收益率 B．季度收益率 C．年收益率

D．加权平均收益率

22、基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由__承担，因此加强对投资管理人员的管理，对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。A．投资管理人员 B．行政管理人员 C．财务管理人员 D．风险管理人员

23、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是__。A．可转换优先股票 B．不可转换优先股票 C．参与优先股票 D．非参与优先股票

24、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A．6个月 B．12个月 C．2年 D．3年

25、上网费用、律师费用、审计费用属于__。A．承销费用 B．发行费用

C．资产评估费用 D．成本费用

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券公司自营业务的风险主要包括__。A．操作风险 B．政策风险 C．市场风险 D．经营风险 E．委托风险

2、行业分类的依据主要是公司（）的来源比重。A．收入或利润 B．原材料 C．负债 D．总资产

3、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信 C．债券期限长短 D．资金使用方向

4、在__情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。

A．出租交易席位后 B．席位加入清算前

C．席位的清算路径发生变化 D．退回交易席位

5、申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起__日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A．7 B．15 C．30 D．45

6、证券评级机构应当建立__。A．评级委员会制度

B．证券评级业务档案管理制度 C．评级结果公布制度 D．跟踪评级制度

7、股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

8、我国证券交易所的职能包括__。A．提供证券交易的场所和设施 B．接受上市申请，安排证券上市 C．对上市公司进行监管 D．组织、监督证券交易

9、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是__。A．基金受益人 B．基金发起人 C．基金管理人 D．基金托管人

10、（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．融资融券业务 B．证券经纪业务

C．证券投资咨询业务 D．证券资产管理业务

11、证券营业部同投资者之间的资金清算有（）操作方式。A．证券营业部自办出纳 B．银行代理出纳

C．银行代理资金清算 D．投资者自行管理

12、世界上第一个股票交易所出现在__。A．荷兰阿姆斯特丹 B．美国费城 C．苏黎世 D．英国伦敦

13、在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据有关规定，收购要约的期限为（）。

A．不得少于15日，并且不得超过60天 B．不得少于30日，并且不得超过60天 C．不得少于30日，并且不得超过90天 D．不得少于15日，并且不得超过30天

14、下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是__。

A．最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定

B．最近5个会计实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 C．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40% D．公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

15、（）证券组合通常投资于市政债券。A．收入型 B．货币市场型 C．增长型 D．避税型

16、关于代销，下列论述正确的有__。A．代销可分为全额代销和余额代销两种

B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

D．代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

17、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。A．1 B．10 C．100 D．1000

18、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面__是间接融通的工具。A．股票 B．定期存单 C．CDS D．公司债券

19、某公司发行优先认股权，该公司股票现在的市价是每股12.80元，新股的认购价格是每股9.80元，买1股新股需要5个优先认股权。则附权优先认股权的价值为__除权优先认股权的价值为__。A．0.5;0.4 B．0.5;0.5 C．0.4;0.4 D．0.4;0.5

20、当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择__。A．发行债券 B．发行股票

C．发行可转换证券 D．发行优先股

21、我国《基金法》规定，基金管理人应当履行的职责包括__。A．办理基金备案手续

B．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 C．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

22、投资者委托买卖证券时要支付（）。A．委托手续费 B．佣金 C．过户费 D．印花税

23、基金监管内容主要包括__。

A．基金管理公司的设立、变更和终止 B．基金托管银行的资格审核

C．基金的设立、发行与交易、申购与赎回 D．基金的广告与销售

24、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了__。A．证券市场和回购协议市场 B．证券市场和中长期信贷市场 C．证券市场和同业拆借市场 D．证券市场和货币市场

25、下列各项中，属于债券票面基本要素的是__。A．债券的发行日期 B．债券的列期日期 C．债券的承销机构名称 D．债券持有人的名称