青海省2017年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场试题（推荐五篇）

第一篇：青海省2017年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场试题

青海省2017年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场

试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在深圳交易所中小企业板块中，__是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。A．运行独立 B．监察独立 C．代码独立 D．指数独立

2.持有公司__以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A．2% B．3% C．4% D．5%

3.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指__。A．不定期要求监管对象报送相关报备材料 B．随机抽样调查

C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查 D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

4.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指__。A．每股股票的实际卖出价 B．每股股票在当日的市价 C．每股股票当日的实际交易价

D．每股股票所代表的实际资产的价值

5.境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。A．记名股票 B．不记名股票 C．优先股票 D．非流通股票

6.根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是——。A．按税后利润的10%提取 B．按利润总额的10%提取 C．按税后利润的5%-10%提取 D．按未分配利润的10%提取

7.以下关于连续竞价的申报价格，正确的是__。

A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元 D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元

8.在__情况下，证券市场将呈现上升走势。A．持续、稳定、高速的GDP增长 B．高通货膨胀下的GDP增长 C．宏观调整下的GDP减速增长 D．转折性的GDP变动

9.我国《基金法》规定，基金资产不能运用于下列__资产。A．已上市股票

B．可在场外交易的股票 C．已上市交易的债券

D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

10.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由__推荐并向中国证监会申报。A．另一家上市公司

B．证监会的当地派出机构 C．主承销商 D．承销团

11.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的__特征。A．永久性 B．持续性 C．参与性 D．收益性

12.采用__策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A．战略性资产配置 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．投资组合保险策略

13.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开__。A．股东年会 B．临时股东大会 C．董事会会议 D．监事会会议

14.对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。__ A．连续两次；5 B．连续三次；5 C．连续两次；10 D．连续三次；10

15.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）个月后，可再次提出证券发行申请。A．5 B．6 C．7 D．10

16.当代表基金份额__以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A．5% B．10% C．30% D．50%

17.道化理论在趋势划分中，不包括__ A．主要趋势 B．次要趋势 C．短暂趋势 D．上升趋势

18.外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。A．信息备忘录 B．招股章程

C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程 D．招股说明书概要

19.我们所说的证券市场具有高风险主要是指__。A．市场风险 B．交易风险 C．管理风险 D．经营风险

20.公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。A．5 B．4 C．6 D．3

21.财务顾问接受委托的，应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排（）名项目协办人参与。（）A．1；1 B．1；2 C．2；1 D．2；2

22.__适合于证券数目较小的情况。A．分层抽样法 B．优化法

C．方差最小化法 D．方差最大化法

23.能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。A．成长型基金 B．货币市场基金 C．收入型基金 D．平衡型基金

24.重大关联交易是指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币__万元或高于最近经审计净资产值的__的关联交易。A．3000，5% B．5000，5% C．3000，3% D．5000，3%

25.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）个月后，可再次提出证券发行申请。A．5 B．6 C．7 D．10

26.根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过__。A．0．5% B．1% C．3% D．5%

27.运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。A．市盈率 B．市净率 C．负债率 D．利润率

28.通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．票券式债券

29.基金管理人的最主要职责是负责__。A．受托资产管理

B．基金资产清算和会计复核 C．基金资产的保管

D．基金资产的投资运作

30.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括__。A．加盖公章的预留印鉴卡 B．专用于信用交易的银行卡

C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表” D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议

31.金融机构出于稳健经营的需要，必须对交易员可能的过度投机行为进行限制，适当的业绩评价是达到此目的的途径之一。通常采用的业绩评价指标为__。A．VaR B．RAROC C．ISDA D．BIS

32.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。A．3% B．5% C．7% D．10%

33.对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取__方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。A．行政分配 B．市场定价 C．承购包销 D．公开招标

34.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下__不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。

A．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元 B．A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 C．基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币 D．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币

35.常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括（）。A．简单(净值)收益率 B．预期收益率 C．时间加权收益率 D．算术平均收益率

36.在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。A．基金管理人

B．登记结算有限责任公司 C．证监会

D．证券经纪人

37.在其他条件相同的情况下，选择相关度__的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。A．高 B．为 C．为零 D．为负数

38.以多元化发展为目标的扩张大多会采取__的方式来进行。A．购买资产 B．收购公司 C．收购股份 D．公司合并

39.上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。A．不少于1000人 B．不少于3000人 C．不多于1000人 D．不多于3000人

40.下列各项中，属于积极债券组合管理策略的是__。A．应急免疫

B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略 C．多重负债下的组合免疫策略

D．多重负债下的现金流量匹配策略

41.公司型基金和契约型基金的区别，下列不包括__。A．资金的性质 B．基金的营运依据 C．基金的申购程序不同 D．投资者的地位

42.下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是__。A．行使此权利来认购新发行的普通股票

B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C．必须行使此权利而不让其过期失效 D．不行使此权利，听任其过期失效

43.对长期零息和附息国债，多采用__招标。A．荷兰式 B．美国式 C．缴款期 D．都可以

44.个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示__。A．本人身份证 B．书面委托书 C．持股凭证

D．本人身份证和持股凭证

45.目前，投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为__。A．上海人民币普通股票账户 B．证券投资基金账户

C．中国结算公司上海开放式基金账户

D．投资者在证券经纪公司开设的基金账户

46.目前在我国，A股账户不可用于买卖__。A．B股

B．人民币普通股票 C．债券

D．证券投资基金

47.建立基金品牌最重要的因素是__。A．基金营销

B．基金产品和服务的能见度 C．基金业绩 D．基金个性

48.具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是__。A．依法成立3年以上

B．60周岁以内注册会计师不少于40人

C．合伙会计师事务所净资产不低于100万元 D．必须经税务部门批准

49.下列说法中，正确的是__。

A．高质量的公司债券不存在经营风险

B．在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值 C．政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品 D．与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求

50.代理客户办理专用证券账户，应当由__向证券登记结算机构申请。A．客户自己 B．证券交易所 C．证券公司 D．代理人

第二篇：青海省2017年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场试题

青海省2017年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币__亿元。A．1 B．3 C．5 D．7

2、信用公司债的发行人实际上是将__作为担保。A．房屋 B．土地 C．公司信誉 D．第三者保证

3、我国《基金法》规定，基金资产不能运用于下列__资产。A．已上市股票

B．可在场外交易的股票 C．已上市交易的债券

D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

4、证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。A．挪用所管理的基金资产的

B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的 C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的

D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的

5、__是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。A．指引的规定 B．资产报告书 C．发行公告 D．招股说明书

6、关于贴现债券，下列说法不正确的是__。A．习惯上，贴现年率以360天计 B．贴现债券一般用于长期债券的发行

C．贴现债券的收益是贴现额，即债券面额与发行价格之间的差额

D．贴现债券又称贴水债券，是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额相当于预先支付的利息、债券期满时按面值偿付的债券

7、__属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

A．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券

B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C．将自营账户借给他人使用

D．委托其他证券公司代为买卖证券

8、需要对样本期间内所有变量的样本数据进行回归计算的是__。A．特雷诺指数 B．M2测度 C．夏普指数 D．詹森指数

9、某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的会额为（）元。A．1000万 B．4920万 C．4980万 D．500万

10、我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

11、证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。A．5% B．7% C．10% D．3%

12、（）是自我整改的一种处置措施。A．托管、接管 B．行政重组 C．撤销

D．停业整顿

13、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是__。A．已上市A股 B．已上市B股 C．已上市基金

D．首日上市的证券

14、公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是__。A．无差异市场营销策略 B．多重细分市场策略 C．差异性市场营销策略 D．集中性市场营销策略

15、在组合投资理论中，有效证券组合是指__。A．可行域内部任意可行组合

B．可行域的左边界上的任意可行组合 C．可行域右边界上的任意可行组合 D．按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合16、上市公司在每一会计结束之日起______个月内向中国证监会和证券交易所报送财务会计报告，在每一会计前6个月结束之日起______个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半财务会计报告。__ A．3；2 B．3；3 C．4；2 D．4；3

17、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过__代理派发各上市公司的股息红利业务。

A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行

18、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。A．30% B．40% C．50% D．80%

19、我国《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易的申报价格最小变动单位为__元人民币。A．0.01 B．0.1 C．1 D．5

20、我国目前证券经纪业务的主要形式是__。A．柜台代理买卖

B．证券交易所代理买卖 C．证券公司代理买卖 D．投资者自行买卖

21、关于债券发行方式，下列说法不正确的是__。

A．定向发行，又称私募发行，私下发行，即面向少数特定投资者发行

B．承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式 C．招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

D．根据中标规则不同，债券发行的定价方式可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)

22、保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。A．累计询价

B．公告招股说明书 C．询价

D．首次发行

23、基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。A．集合理财 B．专业管理 C．组合投资 D．利益共享

24、标的证券除权的，权证的行权价格公式为__。

A．新行权价格=行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)B．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)C．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前两日标的证券收盘价)D．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘价)

25、投资者一般由__代为办理清算、交割、交收。A．证券交易所 B．证券结算机构 C．证券经纪商 D．上市公司

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、政治及其他不可抗力会影响股票的价格水平，主要包括__。A．战争

B．政权更迭、领袖更替等政治事件 C．国际社会政治、经济的变化

D．因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件

2、我国证券交易所的会员大会具有的职权有__。A．制定和修改证券交易所章程 B．选举和罢免会员理事 C．审定对会员的接纳

D．制定、修改证券交易所的业务规则

3、记账式国债的特点有__。A．可上市转让，流通性好

B．上市后价格随行就市，具有一定的风险

C．期限有长有短，但更适合中长期国债的发行

D．可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好

4、可转换债券实际上是一种普通股票的__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．百慕大期权 D．利率期权

5、下列属于封闭式基金交易规则的是（）。

A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:00～11:00、13:00～15:00。法定公众假期除外

B．遵从“价格优先、时间优先”的原则 C．报价单位为每份基金价格

D．我国封闭式基金的交收同A股一样，实行T+1交割交收

6、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到__人以上。A．50 B．100 C．200 D．300

7、一般来说，期限较长的债券，__，利率应该定得高一些。A．流动性强，风险相对较小 B．流动性强，风险相对较大 C．流动性差，风险相对较小 D．流动性差，风险相对较大

8、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）。A．6个月 B．9个月 C．12个月 D．3年

9、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是（）。A．只能向原股东配售股票

B．只能向全体社会公众发售股票

C．可以向原股东配售股票，也可以向不特定对象公开募集股份 D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票

10、发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合__。

A．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 B．资产质量良好

C．经营成果真实，现金流量正常

D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

11、申请发行H股的公司必须在相同的管理层人员的管理下有不少于（）年的足够和合适的业绩。A．2 B．3 C．4 D．5

12、下列期权属于虚值期权的是__。

A．对看涨期权而言，当市场价格高于协定价格时 B．对看跌期权而言，当市场价格低于协定价格时 C．对看跌期权而言，当市场价格高于协定价格时 D．对看涨期权而言，当市场价格低于协定价格时

13、依据《中华人民共和国证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是__。

A．向不特定对象发行证券

B．向特定对象发行证券累计超过200人

C．行政法规规定的其他属于公开发行的行为 D．向特定对象发行证券累计超过500人

14、股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

15、证券类金融产品的特点包括__。A．收益性 B．风险性 C．流通性 D．全面性

16、如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计经审计的__的交易行为，应当报送中国证监会股票发行审核委员会审核。A．总资产的50% B．总资产的70% C．净资产的50% D．净资产的70%

17、与证券市场的形成相联系的有__。A．社会化大生产 B．小生产方式 C．股份公司 D．信用制度

18、并购重组委的职责包括__。

A．根据有关法律、行政法规和中国证监会的相关规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件

B．审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书 C．审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告 D．依法对并购重组申请事项提出审核意见

19、基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费的来源有__。A．股息 B．利息 C．基金资产 D．投资者缴纳

20、盈利水平比较稳定，投资的风险相对较小的行业是处于__的行业。A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期

21、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为__。A．收益保证型和非收益保证型两大类 B．收益保证型和保本型

C．收益保证型和保证最低收益型

D．收益保证型、保本型和保证最低收益型

22、证券投资基金的作用不包括__。A．为中小投资者拓宽了投资渠道 B．优化金融结构，促进经济发展 C．有利于证券市场的稳定和健康发展 D．促进了金融行业交易成本的降低

23、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．参与性

D．风险性与流动性

24、下列较容易受购买力风险损害的证券是__。A．保值债券 B．浮动收益债务 C．固定收益债券 D．优先股

25、龙债券的发行人主要来自__。A．亚洲 B．欧洲 C．北美洲 D．南美洲

第三篇：贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题

贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方

2、目前在我国尚不存在的基金是__。A．交易型开放式指数基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市开放式基金

3、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。A．配股和增发新股，按成本估值

B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值

C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值 D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

4、开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．证券登记结算中心 D．证券公司

5、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。A．要求对公司的所有资产和负债进行评估 B．对所有者权益进行评估

C．仅对公司的无形资产进行评估

D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

6、破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。A．债权人 B．法院

C．上级主管部门 D．破产清算组

7、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于__元人民币。A．5000万 B．2000万 C．1000万 D．1亿

8、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。A．人民银行 B．商业银行 C．保险公司 D．社会团体

9、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额__以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。A．5% B．8% C．10% D．12%

10、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A．5 B．10 C．20 D．30

11、上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计经审计的合并报表总资产的比例达（）以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。A．30% B．35% C．40% D．50%

12、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。A．中国证监会 B．国务院

C．证券业协会 D．证券交易所

13、证券公司应于每个会计结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A．1个月 B．2个月 C．4个月 D．6个月

14、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。A．系统风险和非系统风险

B．市场风险、经营风险和合规风险

C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D．基本风险和非基本风险

15、投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做__。A．风险资本 B．共同基金 C．单位信托等证券投资基金 D．虚拟资本

16、反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。A．资产负债表 B．利润表

C．利润分配表 D．现金流量表

17、证券公司的主要业务内容有__。

A．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 B．发行、自营和基金管理 C．承销、咨询和基金管理 D．股票、债券和基金管理

18、关于债券的到期期限与债券收益率的关系，以下说法错误的是__。

A．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成正比关系，期限越长，收益率越高 B．债券的期限越长，市场利率变化对其价格的影响越大，债券的利率风险越大，债券的收益率越高

C．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成反比关系，期限越短，收益率越高

D．其他情况不变，债券的期限越长，市场利率变化的不确定性越高，投资者要求的收益率越高

19、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30

20、投资者购买可转换公司债券等价于（）。

A．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权 B．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权 C．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权 D．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权

21、采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。A．特定的投资者 B．个人投资者 C．专业的投资者 D．少数的投资者

22、根据相关的规定，目前我国证券登记实行__。A．自动申报制 B．申请人自愿原则

C．证券登记申请人申报制 D．证券公司代理制

23、外汇期货又称为__。A．货币期货 B．利率期货 C．汇率期货 D．债券期货

24、关于系数，下列说法错误的是__。A．系数是由时间创造的

B．系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

C．系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小

D．系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

25、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。A．固定收益额 B．固定股息率 C．预期收益率 D．偿还方式

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

2、下列不属于债券投资面对的赎回风险来源的是__。A．流动性风险

B．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性

C．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权利，从而加大了债券投资者的再投资风险 D．由于存在发行者可能行使赎回权的价位，因此限制了可赎回债券的上涨空间，使得债券投资者的资本增值潜力受到限制

3、两种证券(A和B)组合(F)中，rF=-1，说明__。A．A、B完全正相关 B．A、B完全负相关 C．A、B完全不相关 D．A、B不完全正相关

4、关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是__。A．通常基金规模越大，基金托管费越高

B．开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5‰ C．目前，我国封闭式基金根据2.5‰的比例计提

D．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系

5、下列关于股指期货的套利方式的说法，不正确的是__。A．期现套利

B．期货合约的跨期套利 C．价差套利 D．指数套利

6、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有__。A．自由转让

B．主要吸收储蓄资金 C．通常不记名 D．自由认购

7、（）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。A．发行合同书 B．责任书 C．信托证书 D．责任保证书

8、下面选项中，__不属于境外上市外资股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

9、按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为__。A．成交金额的0.1% B．成交金额的0.05% C．成交金额的0.05%，不超过500美元 D．成交金额的0.05%，不超过500港元

10、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是__。A．基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种 B．营销和服务创新活跃

C．封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进 D．法律规范进一步完善

11、如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异（）。A．越大 B．越小 C．不变

D．不能确定

12、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在__。A．资金来源广、发行规模大 B．存在利率风险 C．存在汇率风险 D．有国家主权保障

13、美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现的美国股票市场在 1962年6月8日的规律中建立了市盈率与__的关系。A．收益增长率 B．股息支付率 C．市场利率

D．增长率标准差

14、股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由__确定。A．证监会 B．发行人 C．主承销商

D．发行人与承销的证券公司协商

15、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行__。A．具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施 B．建立健全的业务和财务安全防范管理措施 C．建立完善的风险管理系统

D．重要原始凭证保存期不少于20年

16、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是__。

A．股票、公司债 B．公司债、股票 C．都属于股票 D．都属于债券

17、在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括__。A．按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》 B．坚持客户适当性管理原则 C．忠实办理受托业务

D．向其他利益企业提供客户资料

18、证券公司应当于每个交易日__前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。A．21:00 B．22:00 C．18:00 D．24:00

19、回购交易到期反向成交时，由__电脑系统自动产生一条反向成交记录。A．证券公司 B．交易所

C．登记结算机构 D．交易双方

20、下列各项属于消极型策略的是__。A．买入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投资组合保险策略 D．动态资产配置策略

21、技术分析利用过去和现在的成交量和成交价资料来分析预测市场未来走势的工具主要有__。A．图形分析 B．财务分析

C．产品技术分析 D．指标分析

22、关于证券中介机构，下列叙述正确的是__。

A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类 B．证券经营机构指专营证券业务的金融机构 C．证券服务机构的设立需要按照证券法规和工商法规的要求办理注册 D．从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关监管部门批准

23、我国目前存在着两种滚动交收周期，其中为__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 E．T+4

24、在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为__时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。A．-1 B．-0.5 C．0.5 D．1

25、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有__。

A．投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配

C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益

第四篇：青海省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题

青海省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的__。A．外汇经营许可证 B．证券业从业资格证书

C．经营外资股业务资格证书 D．席位证明

2.下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。A．上升 B．下降 C．不变 D．不确定

3.股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是__。A．债券证券 B．证权证券 C．物权证券 D．要式证券

4.（），我国开始启动股权分置改革试点工作。A．2004年5月底 B．2005年4月底 C．2005年5月底 D．2006年1月底

5.下列各项不属于商品证券的是__。A．提货单 B．运货单 C．商业本票 D．仓库栈单

6.关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是__。

A．理论上，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌

B．股票价格的涨跌和公司盈利的变化是完全同时发生的，盈利增加，股价上涨 C．一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低 D．股份分割通常会刺激股价上升

7.可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过__。A．最近1期末净资产额的40% B．最近1期末总资产额的40% C．最近1期末净资产额的30% D．最近1期末总资产额的30%

8.如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。A．5 B．25 C．50 D．100

9.债券收益率的构成因素不包括__。A．息票利率 B．基础利率 C．再投资利率

D．未来到期收益率

10.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的__。A．10% B．20% C．30% D．40%

11.向四大国有商业银行定向发行的是（）。A．长期建设国债 B．特别国债 C．记账式国债 D．凭证式国债

12.公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于__。A．担保金额

B．最近一期末经审计的净资产 C．最近一期未经审计的总资产 D．债券总值

13.应急免疫出现于（）年。A．1884 B．1984 C．1980 D．1982

14.下列不属于证券公司从业人员的是__。A．从事投资咨询业务的专业人员 B．相关部门的管理人员 C．证券公司司机

D．从事自营业务的专业人员

15.根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。A．资金账户 B．证券公司 C．席位

D．证券账户

16.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为__。A．未上市流通股份和已上市流通股份 B．有限售条件股份和无限售条件股份 C．外资股和内资股

D．普通股票和优先股票

17.新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为__。A．1986 B．1990 C．1992 D．1998

18.（）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。A．中国证监会 B．证券业协会

C．并购重组委其他人员 D．并购重组委召集人

19.集合竞价集中撮合的处理方法中，所有买入委托的限价均__卖出委托的限价。A．高于 B．低于 C．等于 D．不等于

20.我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书__。

A．前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度 B．前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度 C．前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度 D．前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度

21.上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到______以上，且超过人民币______万元的，构成重大资产重组。（）

A．30%；3000 B．30%；5000 C．50%；3000 D．50%；5000

22.开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（）。A．签署基金合同阶段 B．基金募集阶段 C．基金运作阶段 D．基金终止阶段

23.若上市公司无法在规定时间内编制完成报告并公告，应在最后期限到期前至少__向证券交易所提出延期申请。A．12日 B．10日 C．15日 D．16日

24.不承担任何市场利率风险的策略是__。A．指数化策略

B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略 C．多重负债下的组合免疫策略 D．多重负债下的现金流匹配策略

25.根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。A．资金账户 B．证券公司 C．席位

D．证券账户

26.（）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。A．交易所交易资金清算 B．场内资金清算 C．场外资金清算 D．全国银行间债券市场交易资金清算

27.合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托__为其申请开立证券账户。A．托管人 B．代理人 C．证监会

D．证券交易所

28.有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是__。

A．股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让 B．三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场

C．根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自2001年6月29日起，对所有证券公司开展上述公司流通股份的转让业务

D．我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，又称三板市场

29.根据我国相关规定，没有自营资格的证券公司进行自营买卖的，以下可能受到的处分中不包括__。

A．没收非法所得 B．罚款 C．警告 D．公示

30.关于商业银行次级债券的论述正确的是__。

A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

31.设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为__个月。A．3 B．4 C．5 D．6

32.在指数化投资策略中，跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标，以下说法不正确的是__。

A．跟踪误差有可能来自于建立指数化组合的交易成本

B．跟踪误差有可能来自于指数化组合的组成与指数组成的差别

C．跟踪误差有可能来自于建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差等 D．指数构造中所包含的债券数量越少，所产生的跟踪误差就越小

33.有甲乙两公司，在下列何种情况下，称为关联方__ A．甲和乙公司互相持有对方少量股票 B．甲公司是乙公司的上游企业

C．甲和乙同是一家公司的两个子公司 D．甲和乙共同出资建立一家公司

34.证券投资基金的资金主要投向__。A．实业 B．邮票 C．有价证券 D．珠宝

35.企业发行中期票据应依据（）在交易商协会注册。A．《中华人民共和国票据法》 B．《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》 C．《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》 D．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》

36.律师事务所，有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。A．5 2 B．20 5 C．10 3 D．15 2

37.发审委会议对发行人的股票发行申请能暂缓表决（）次。A．0 B．1 C．2 D．3

38.发行人盈利预测数据包含了（）的，应特别说明。A．特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目 B．经常性损益项目 C．境外收益

D．未审计实现数

39.目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为__。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

40.可转换公司债券是__。A．风险管理型创新的重要成果 B．增强流动型创新的重要成果 C．信用创造型创新的重要成果 D．股权创造型创新的重要成果

41.投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。

A．证券经营机构下班时间 B．国家规定的下班时间 C．24点

D．证券交易所下午闭市

42.技术分析的优点是__ A．同市场接近考虑问题比较直接

B．能够比较全面地把握证券价格的基本走势 C．应用起来相对简单

D．进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长

43.__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A．A B．H C．N D．S

44.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在__手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。A．5000 B．10000 C．50000 D．80000

45.19世纪英国的证券投资基金主要投资对象为__。A．公司股票 B．实业资产 C．外国政府债券 D．公债

46.如果债券按单利计算，并且一次还本付息，其价格决定公式为__(面值为M)。A．P=M(1+i·n)/(1+r·n)B．P=(M·I·n)/(1+r·n)C．P=M(1+1)n/(1+r)·n D．P=Min/(1+r)·n

47.下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。A．1天  B．3天  C．7天  D．14天

48.下列各项中，属于债券票面基本要素的是__。A．债券的发行日期 B．债券的列期日期 C．债券的承销机构名称 D．债券持有人的名称

49.自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括__委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。A．经公证的 B．委托人签字的 C．受委托人签字的 D．经纪人员审核的50.在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。A．4 B．3 C．2 D．1

第五篇：2017年上半年四川省证券从业资格考试：证券与证券市场试题（推荐）

2017年上半年四川省证券从业资格考试：证券与证券市场

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、企业年金的投资范围包括（）。A．银行存款 B．短期债券回购

C．信用等级在投资级以上的金融债和企业债 D．投资性保险产品

2、公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A．10 B．20 C．50 D．100

3、我国金融债券的发行主体不包括__。A．中国进出口银行 B．国家开发银行 C．中国工商银行

D．中国农业发展银行

4、向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。A．10% B．20% C．30% D．50%

5、基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费的来源有__。A．股息 B．利息 C．基金资产 D．投资者缴纳

6、如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。

A．委托人  B．受托人  C．正确密码  D．营业部

7、当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按__采取相应交收违约处理措施。A．货银交收原则 B．货银对付原则 C．分级结算原则 D．现收现付原则

8、上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。A．股东大会 B．董事会

C．证券交易所 D．经理层

9、__是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。A．美国存托凭证 B．国际存托凭证 C．国外存托凭证 D．欧洲存托凭证

10、普通股票筹集的资金，成为公司（）的基础。A．注册资本 B．股份回购 C．转增股本 D．增资减资

11、关于上证红利指数，下列论述不正确的是__。

A．由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成

B．反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势 C．以2004年12月31日为基日，基点1000点

D．每半年调整样本一次，特殊情况下也可进行临时调整，调整比例一般不超过10%

12、在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析__已发行股票的中签率。A．近10天 B．近15天 C．近1个月 D．近3个月

13、下列关于证券交易所的说法中，错误的是__。A．证券交易所的会员只能是证券公司

B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

14、内核小组通常由__名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10

15、以多元化投资来有效降低非系统性风险为出发点，以数量化分析成为其最大特点的证券投资方法是__。A．证券组合分析法 B．技术分析法

C．行业分析和区域分析 D．基本分析法

16、基金管理公司的设立须经__批准。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．中国银监会

17、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。A．降低 B．上升 C．无规律 D．不变

18、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。A．33% B．49% C．50% D．25%

19、上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计加权平均净资产收益率平均不低于（）。A．5% B．6% C．9% D．10%

20、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。A．保留意见 B．否定意见 C．无保留意见 D．拒绝表示意见

21、下列各项中，__不是证券投资基金的作用。A．有利于证券市场的国际化 B．有利于证券市场的稳定和发展 C．有利于降低通货膨胀率

D．基金为中小投资者拓宽了投资渠道

22、现金流量折现法一般应用于_____的股票发行。A．高新技术公司 B．房地产公司

C．资产现值要重于商业利益的公司

D．公路，港口，桥梁，电厂等基建公司

23、市净率(P/B)，是指__。

A．股票市场价格与每股净资产的比率 B．股票市场价格与每股收益的比率 C．股票市场价格与每股利润的比率 D．股票市场价格与每股资产的比率

24、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《基金信息披露管理办法》

D．《证券投资基金信息披露指引》

25、下列有关制备滴眼剂错误的是 A．可用玻璃瓶或塑料瓶作为容器

B．对于药物性质稳定者，可先对原辅料及容器进行灭菌处理 C．对主要不耐热品种，全部按照无菌操作法制备

D．用于眼部手术或眼外伤的制剂，必须制成单剂量包装 E．洗眼剂按注射剂工艺进行制备

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、一般来说，夏普比率受非系统风险（）的影响。A．反方向 B．同方向 C．方向不定

D．以上皆不确定

2、从配置策略上，资产配置策略可分为__。A．买入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投资组合保险策略 D．动态资产配置策略

3、下列关于凸性说法不正确的是__。

A．由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数

B．凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度

C．凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资

D．凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资

4、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A．3% B．3‰ C．3.5‰ D．3.5%

5、根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理演化出__两类投资策略。A．正面型与负面型 B．稳健型与激进型 C．积极型与消极型 D．风险型与收益型

6、证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。A．制度建设 B．内部监查 C．行业检查 D．岗位责任制

7、《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。A．中国人民银行 B．当地政府 C．财政部

D．国务院证券监督管理机构

8、证券投资基金同股票债券相比，其差异主要体现在__。A．反映的经济关系不同 B．所筹的资金投向不同 C．投资收益与风险大小不同 D．投资群体不同

9、代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列业务__。A．建立基金份额账户 B．基金份额登记 C．确认基金交易 D．代理发放红利

10、在我国，__是指中国证券登记结算有限责任公司为申请人开出的记载其证券有及变更的权利凭证。A．存款账户 B．权益账户 C．证券账户 D．人民币账户

11、上海证券交易所资金的清算和交收以__为明细核算单位。A．会员公司在该所取得的交易席位 B．会员公司的账户 C．会员公司的客户

D．证券公司的保证金账户

12、经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。经济指标一般分为__。

A．先行性指标 B．超前性指标 C．滞后性指标 D．同步性指标 E．落后指标

13、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于__。A．财务顾问业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．证券自营业务

14、假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值1000元、期限1年的可提前赎回债券，市场上同期限、同面值，并且其他条件与上述可提前赎回债券完全一致的普通债券的购买价格为 900元，则上述可提前赎回债券的购买价格最可能是__元。A．880 B．900 C．920 D．1000

15、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（）。A．了解交易风险，明确买卖方式  B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核  C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》  D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

16、根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有__。A．反收购

B．为减少公司资本而注销股份 C．维护二级市场股价

D．与持有本公司股份的其他公司合并

17、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为__ A．不能受理全权委托 B．不得垫付资金

C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格

18、普通股票的功能有__。A．筹资功能 B．投资功能 C．投机功能 D．保值功能

19、我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。A．少于30日，并不得超过45日 B．少于30日，并不得超过60日 C．少于30日，并不得超过75日 D．少于60日，并不得超过90日

20、基金会计报表一般不包括__ A．资产负债表 B．利润表

C．现金流量表 D．净值变动表

21、首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为__。A．A类 B．AA类 C．AAA类 D．AAA+类

22、某公司1995年1月1日发行一批可转换债券，规定5年到期还本付息，发行后6个月可转换债券的持有者可以自行决定是否转换为该股票。该可转换债券的转换期限为__。A．5年 B．4年 C．4年半 D．半年

23、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础。A．总资产 B．净资本 C．净资产 D．注册资本

24、格式化询价是指参与者必须按照__规定的格式内容填报自己的交易意向。A．中国人民银行 B．证券交易所 C．交易系统 D．结算代理人

25、最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应__补足。A．立即

B．次一营业日 C．2个工作日内 D．3日内