证券从业资格考试总结

第一篇：证券从业资格考试总结

＊基础知识整理内容

上交所 1990.12.19 深交所 1991.7.3 2004.5深交所设立中小企业板块 主板市场上市条件：股本总额不少于rmb3000万 公开发行股份达公司股份总额25% 股本总额超过4亿元的比例为10% 3年内无重大违法无虚假记载 创业板市场2009.10.23 场外市场特征－做市商制度 新三板－主办券商制度 新三板条件：机构投资者－注册资本500w以上 个人投资者－前一交易日资产市值500w以上；两年以上证券投资经验或者专业背景培训经历 5000w以上承销团承销 证券公司的监管制度： 1.以诚信与资质为标准的市场准入制度 2.以净资本为核心的经营风险控制制度 3.合规管理制度 4.客户交易结算资金第三方存管制度 5.信息报送与披露制度 证券公司从事资产管理业务条件： 公司净资本不低于2亿元 限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元 非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元 3年以上从业人员不少于5人 律师事务所从事证券法律业务条件：20名以上的执业律师，5名以上曾从事过证券法律业务 办理保险 2年未受到行政处罚 律师从事证券法律业务条件：2年内未受行政处罚 3年内从事过证券法律业务、连续执业、连续从事证券法律领域教学研究工作或接受过行业培训 会计事务所证券资格条件： 成立3年以上 注册会计师不少于80人，通过考试取得注会证书不少于55人，55人里最少35人最近5年持有证书且连续执业 有限责任会计师事务所净资产不少于500w，合伙会计师事务所净资产不少于300w 累计赔偿限额＋累计执业风险基金不少于600w 上一年度审计业务收入不少于1600w 持有不少于50%股权股东或半数以上合伙人再进在本机构连续执业3年以上 3年…..注册会计师申请证券许可的条件 所在事务所已取得证券许可正或者已提出申请 具有相关考试合格证书 取得注会证书1年以上 60岁以下 3年内美誉违法违规行为 申请证券期货投资咨询从业资格机构条件： 分别从事－5名以上去的证券期货投资咨询从业资格的专职人员 同时从事－10名以上 1名以上取得资格在高级管理人员中 100w以上注册资本 资信评级机构从事证券业务条件： 实收资本 净资本都不能少于2000w 高级管理人员不少于3人 证从资格的评级从业人员不少于20人 3年以上经验从业人员不少于10人 注会资格从业人员不少于3人 5年没有刑事处罚，3年没有行政处罚，3年没有不良诚信记录 资产评估机构从事条件： 设立并取得资产评估资格3年以上 吸收合并的变更之日起满1年 不少于30名注册资产评估师 不少于20名最近3年持有注册资产评估师证书并连续执业 净资产不少于200w 半数以上合伙人或者50%股权股东在本机构连续执业3年以上 3年内评估业务收入合计不少于2000w，每年不少于500w 证券金融公司设立条件： 股份有限公司 国务院决定 注册资本不少于60亿元 证监会批准更改选任名称等等 转融通业务向证券公司收取保证金，货币资金占应收取保证金比例不低于15% 转融通期限不得超过6个月 资料保管不少于20年 风险控制指标：净资本和各项风险资本准备只和不低于100% 对单一证券公司转融通的余额不得超过证券金融公司净资本50% 融出每一种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10% 冲低保证金的每种证券余额不超过该证券市值15% 证券金融公司每年按照税后利润10%提取风险保证金 资金用途只能用于高流动性的金融产品，购置不动产 证券业协会 1991.8.28 非盈利社会团体法人 会员制，最高权力机构是会员大会 执行机构是理事会，理事监事任期4年 会长负责制 证券登记结算公司2001.3.30 标志中国建立证券登记结算体制的组织架构基本形成 设立条件： 自有资金不少于2亿 证券投资者保护基金来源： 上、深交所交易经手费20%纳入基金 证券公司营业收入0.5%－5%缴纳基金：预先提取，结算公司代扣代收 发行证券时，申购冻结资金的利息收入：每季10日内纳入账户 依法追偿所得和受偿收入 捐赠款项 以上基金投资于稳健的投资 证券投资者保护基金公司 2005.8.30 普通股股东有权按照实缴出资比例分取红利 公司分配当年税后利率，10%法定公积金 法定公积金累计额为公司注册资本50%以上可以不再提取 优先股－股息率固定，主要取决于市场利息率 市场利息率越高，优先股内在价值越低 B股记名股票，人民币标明股票面值，外币认购买卖，境内证券交易所上市交易 上市公司公开发行新股条件： 3个会计年度连续盈利 3年内无虚假记载，不存在重大违法 3年内未收到证监会行政处罚 1年内未收到证交所公开谴责 1年内不存在违规担保 1年内没有重大不利变化 2年内曾公开发行证券没有当年利润下降50%的情形 3年内未被注册会计师出具保留意见 3年内资产减值准备计提合理，不存在操纵经营业绩 3年内以现金或者股票方式累计分配利润不少于年均可分配利润的20% 上市公司非公开发行股票条件： 发行价格不低于定价基准日前20额交易日公司股票均价的90% 股份自发行结束之日起1年内不得转让 控股股东，实际控制人及其控制的企业认购的股份3年内不得转让 非公开发行股票的发行对象不超过10名 在主板和中小板上市公司首次公开发行股票条件： 合法存续满足以下情况：持续经营3年以上 3年内高层没有重大变化 发行人具有持续盈利能力，不得有下列情况：1个会计年度内－收入利润重大不确定或重大依赖、净利润来自财务报表意外的投资收益 3个会计年度内净利润为正数，累计超过3000w 或者 营业收入累计超过3亿元 3个会计年度内经营活动产生现金流量净额累计超过5000w 发行前股本总额不少于3000w 最近一期期末无形资产占净资产比例不高于20%，不存在为弥补亏损 3年内未擅自公开发行证券，违法法律法规受到行政处罚，保送发行文件有虚假记载误导性陈述重大遗漏 在创业板上市公司首次公开发行股票的条件： 持续经营3年近2年连续盈利，净利润不少于1000w 或者近1年盈利，营业收入不少于5000w近1期末净资产不少于2000w，不存在未弥补亏损 发行后股本总额不少于3000w 2年内高层没有重大变化 3年内没有受到证监会行政处罚 或者 1年内没有受到公开谴责 证监会受到申请文件后，5工作日内作出是否受理决定 有问题的中止审核，1年内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请 被稽查立案查证属实，3年内不再受理该发行人的股票发行申请并依法追究责任 证监会自受理发行申请文件3个月内起做出决定 自核准之日，发行人在1年内发行股票 未核准的，发行人6个月后再次提出申请 代销包销期限不超过90天 70%发型失败 竞价方式： 集合竞价只有一个价格 连续竞价：新的买进委托，委托价大于等于已有卖出委托价，按卖出委托价成交 新的卖出委托，委托价小于等于已有买进委托价，按买进委托价成交 上交所：9.15-9.25 开盘集合竞价 9.30-11.30，13.00-15.00连续竞价 深交所：9.15-9.25 开盘集合竞价 9.30-11.30，13.00-14.57连续竞价 14.57-15.00收盘集合竞价 加权股价指数： 权数－基期成交股数，拉斯拜尔指数 －报告期成交股数，派许指数 沪股通香港买上海 港股通上海买香港 影响债券期限因素：资金使用方向 市场利率变化 债券的变现能力 影响债券利率因素：借贷资金市场利率水平筹资者的资信 债券期限长短 1981年后普通国债有： 记账式国债（可以上市流通）公开招标 招标发行、远程投标、债券托管、分销 凭证式国债（实物，不能流通）承购包销 储蓄国债（不可以流通）包销或者代销 外国债券：面值货币和发行市场是另一个国家，发行人是一个国家 扬基债券－在美国发行的外国债券 熊猫债券－国际多边金融机构在中国发行的人民币债券 武士债券－在日本发行的外国债券 欧洲债券：面值货币和发行市场不是同一个国家 商业银行发行金融债券条件之一：核心资本充足率不低于4% 3年连续盈利，3年没有违法违规 企业集团财务公司发行金融债券条件： 设立1年以上 申请前1年利润率不低于行业平均水平，不良资产率低于行业水平均水平申请前1年注册资本金不低于3亿元，净资产不低于行业平均 3年内无违法违规 发行债券后，资本充足率不得低于10% 金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券条件： 金融租赁公司注册资本金不低于5亿元 汽车金融公司注册资本金不低于8亿元 1年内不良资产率低于行业平均 3年连续盈利，平均可分配利润足以支付发行金融债券1年利息 金融债券发行场所：全国银行间债券市场公开发行或定向发行 次级债务期限至少5年以上 企业公开发行债券条件： 股份有限公司净资产不低于3000w，有限责任公司净资产不低于6000w 累计公司债券余额不超过企业净资产40%近3年可分配利润／净利润足以支付企业债券1年利息 累计发行额不超过该项目总投资60% 短期融资券：交易商协会，注册会议决定 注册有效期2年，注册后2个月内完成首次发行 6个月内重新提交注册文件 中小非金融企业集合票据发行规模： 任一企业集合票据待偿还金额不得超过该企业净资产的40% 任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元 证券公司发行债券要求： 最近1期期末净资产不低于10亿元（定向发行债券，净资产不低于5亿元）2年内未重大违法违规 发行规模：累计发行的债券总额不超过净资产40％ 定向发行对象－合格投资者：注册资本在1000w以上 或者 审计的净资产在2000w以上 询价交易：意向报价，双向报价，对话报价 点击成交：做市商报价，点击成交报价，限价报价 远期交易和期货交易的不同：交易对象，功能作用，履约方式，信用风险，保证金制度 货币市场基金的投资组合符合规定： 投资于同一公司发行的短期企业债券的比例不超过基金资产净值的10% 存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款不超过基金资产净值的30% 存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款不超过基金资产净值的5% 在全国银行间债券市场债券正回购的资金余额不超过基金资产净值40% 公募基金管理人资格： 注册资本不低于1亿元，必须是实缴货币资本 3年内没有违法记录 中外合资基金管理公司境外股东实缴资本不少于3亿元 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益90%，每年不少于1次 股票／债券基金应有80%以上资产投资于股票／债券 一只基金持有一家上市公司股票，其市值不得超过基金资产净值10% 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券10% 金融期货交易 金融现货交易 区别：交易对象 交易目的 交易价格含义 交易方式 结算方式 金融期货 金融期权 区别：基础资产 交易者权利义务对称性 履约保证 现金流转 盈亏特点 套期保值的作用与效果 金融期货功能：套期保值 价格发现 投机 套利 可转换公司债券条件： 净资产要求－股份有限公司净资产不低于3000w，有限责任公司不低于6000w。分离交易的可转换公司债券的上市公司最近1期净资产不低于15亿元 净资产收益率要求－3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% 现金流量要求－3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息 金融衍生工具市场特点：杠杆性 风险性 虚拟性 金融衍生工具市场功能：价格发现 套期保值 投机获利 系统性风险：宏观经济风险 购买力风险 利率风险 汇率风险 市场风险 非系统性风险：信用风险 财务风险 经营风险 流动性风险 操作风险 风险管理：风险识别，估测，评价 风险分散 风险对冲 风险转移（保险，风险分散化，套期保值）风险规避 风险补偿

第二篇：证券从业资格考试

2011证券业从业人员资格考试公告（第2号）

现将2011第二次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：

一、报名时间：2011年4月12日至27日，届时考生可登录中国证券业协会（简称协会）网站注册和报名。

二、考试时间及地点：考试将于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市同时举行。

三、考试报名条件

（一）报名截止日年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

四、考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。

考生可根据需要选择参考科目。

五、考试大纲和教材

考试大纲和教材使用2010年版考试大纲及教材。

六、报名方式

报名采取网上报名方式。考生登录协会网站（），按照提示操作。

七、报名费

报名费每单科人民币70元，缴付方式、发票索取、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

已缴费且已成功报考的考生，在超过所规定的退费时限内，因个人原因无法考试的，其报名费不予退还。

八、考试方式

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

九、其他说明

考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向协会申请执业证书。

十、特别提示

1．近期，我会发现个别网站和培训机构谎称可以提供证券从业资格考试真题，骗取考生钱财。请广大考生提高警惕，切勿轻信，以免上当受骗。考生发现以提供证券从业资格考试真题名义行骗，并掌握确切线索的，可以向协会或当地公安机关举报。

2．协会不举办相关培训、不出版相关辅导材料，也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。

3．考试报名、准考证打印、成绩查询的唯一网址为协会官方网站

（），考生应避免登录其他网站进行上述操作，以免泄漏个人信息。

4．根据惯例，考试报名时间为两周，准考证打印时间为一周，在此期间，协会尽可能保障考试报名网站的畅通。但大量考生习惯在第一天和最后一天的时间进行操作，会造成一定的网络拥堵，请广大考生注意合理安排报名时间。

第三篇：证券从业资格考试

证券从业资格考试

归纳如下常见的出题方法：

1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

2、重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。

3、反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

4、跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。

5、计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。

6、条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。

7、对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

8、根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。

9、根据时间要求出题：证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。

出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。

第四篇：证券从业资格考试难吗

证券从业资格考试难吗？证券从业资格考试怎么准备？

给准备考试的年轻人日期： 2013-02-24

什么是证券从业资格考试？通过证券资格考试是进入证券行业必备的条件，也是进入银行、金融机构、企业、政府经济部门的参考依据。因此，它具有十分重要的地位。证券从业资格考试是网上报名、全国闭卷统考的方式。

那么，证券从业资格考试难吗？要怎么复习，复习多久呢？

证券从业资格考试的科目有五门，基础科目是《证券市场基础知识》，这一门是必考科目，剩下的四门是专业科目，分别为《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》，这四门专业科目是可以自选的。

证券从业资格考试每年可以考四次，分别在3月、6月、9月和11月，考试分为单选、多选、判断三种题型。那么，知道了考试科目和题型，大家一定想知道，证券从业资格考试难不难，应该怎样复习才能通过呢？

网上网友的大部分说法是，首先要购买考试举办机构印制发行的关于考试科目的有关教材，教材涵盖了考点和应掌握的科目知识，每门科目一本，这是必须要掌握的内容。看书的时间根据每个人的效率不同，产生的效果也不同。一般来说，全心投入看书的话，一个星期到半个月可以达到很不错的效果了，这时候可以配合一些题目，加深知识的掌握和思考计算能力，巩固所学知识。

一般来说，基础科目是比较容易过的，而专业科目中，普遍反映《证券发行与承销》和《证券投资分析》是比较有难度的。大家复习的时候可以循序渐进，先看先考的是基础，这样可以加深信心的同时打下扎实的知识基础，然后再考其他科目。总的来说，证券从业资格考试的通过率还是不低的，只要认真复习，还是比较容易考过的。相信这也将成为您投资理财的基础。

希望大家都能取得好的成绩！

第五篇：证券从业资格考试题目

问题: 证券交易所所采取的交易的组织方式是[] 选项:

A.经纪制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

正确答案: A

问题: 金融机构发行金融债券使得其资金来源[] 选项:

A.减少

B.增加

C.不变

D.都不是

正确答案: B

问题: 按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由[]机构担任

选项:

A.证券公司

B.保险公司

C.基金管理管理公司

D.商业银行

正确答案: C

问题: 证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的[]，供委托人使用

选项:

A.买卖成交报告单

B.证券买卖委托书

C.指定交易协议书

D.交割单

正确答案: B

问题: 证券公司管理的原则要求证券公司把[]放在首位

选项:

A.流动性

B.盈利性

C.安全性

D.变现能力

正确答案: B

问题: 发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的[] 选项:

A.40% B.50%

C.60% D.70%

正确答案: A

问题: 有价证券的正常交易起着自发地分配[]的作用

选项:

A.实物资产

B.资本资产

C.闲置资产

D.货币资产

正确答案: D

问题: 证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是[] 选项:

A.买卖差价

B.利息或红利

C.生产经营过程中的资产增殖

D.虚拟资本价值

正确答案: C

问题: 我国发行国际债券始于20世纪[]年代初期

选项:

A.60 B.70 C.80 D.90

正确答案: C

问题: 金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的[]划分的选项:

A.交易的对象

B.交易的性质

C.交易的期限

D.交易的时间

正确答案: B

问题: 我国《公司法》规定，股东大会一年召开[]次年会

选项:

A.1 B.2 C.4 D.没有规定

正确答案: A

问题: 资本市场可以分为[] 选项:

A.证券市场和同业拆借市场

B.中长期信贷市场和证券市场

C.证券市场和回购市场

D.股票市场和债券市场

正确答案: B

问题: 帐面价值又称为[] 选项:

A.票面价值

B.股票净值

C.清算价值

D.内在价值

正确答案: B

问题: 证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有[]。

选项:

A.设立或撤消分支机构

B.变更注册资本

C.增发资本

D.更换法定代表人

正确答案: A

问题: 关于证券自营业务，说法正确的是[] 选项:

A.买卖对象为上市证券

B.主要收入为佣金收入

C.只有综合类证券公司有自营资格

D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

正确答案: D

问题: 对申请设立证券营业部的资本金的要求是[] 选项:

A.营运资金不少于人民币400万

B.营运资金不少于人民币500万

C.营运资金不少于人民币800万

D.营运资金不少于人民币1000万

正确答案: B

问题: 下列不属于证券交易风险的制度防范的是[] 选项:

A.全额交易结算资金制度

B.风险准备金制度

C.坏账准备

D.逐日盯市制度

正确答案: D

问题: 证券自营业务风险防范的原则是[] 选项:

A.重点防范原则

B.综合防范原则

C.二者都是

D.二者都不是

正确答案: C

问题: 中国证券监督管理委员会于[]年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》

选项:

A.1997 B.1998

C.1999 D.2000

正确答案: D

问题: 当上市公司或其关联公司持有证券公司[]以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

选项:

A.5% B.10% C.15%

D.20%

正确答案: B

问题: 回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的[]____将用于平仓交割。

选项:

A.债券

B.标准券

C.股票

D.所有有价证券

正确答案: B

问题: 国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种[]__来加以确定的。

选项:

A.现货市场价格

B.期货市场价格

C.供求关系

D.年收益率

正确答案: A

问题: 对于证券营业部的日常管理，错误的是[]。

选项:

A.证券营业部只能从事证券的代理买卖

B.证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置

C.证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”

D.证券营业部不得以承包、租赁方式经营

正确答案: B

问题: 公司债券是公司与――的社会公众形成的债权债务关系。

选项:

A.特定

B.不特定

C.固定

D.有限

正确答案: B

问题: 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经[]名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

选项:

A.二

B.三

C.四

D.五

正确答案: A

问题: 一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用[]。

选项:

A.荷兰式

B.美国式

C.缴款期招标

D.这三种都可以

正确答案: C

问题: 承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为[]。

选项:

A.私募

B.公募

C.全额包销

D.代销

正确答案: B

问题: 股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照[]比例分配。

选项:

A.清算组的决定

B.股东持有的股份

C.股东出资比例

D.浮动认缴的股份

正确答案: B

问题: 境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应[]。

选项:

A.具有相当于人民币1亿元以上

B.具有相当于人民币12000万元以上

C.具有相当于人民币15000万元以上

D.具有相当于人民币2亿元以上

正确答案: B

问题: 证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起[]。

选项:

A.1年

B.18个月

C.2年

D.30个月

正确答案: C

问题: 清算价值反应了当企业处于清算全部资产的局面时。偿付完[]和[]后。

选项:

A.资本项目投资成本 流动负债

B.税款和应付款项

C.应付款项和流动负债

D.流动负债 资本项目投资成本

正确答案: C

问题: 对利率或者发行价格已经确定的国债，采用[]__招标。

选项:

A.荷兰式招标

B.美国式

C.缴款期

D.都可以

正确答案: C

问题: 境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备以下条件[]。

选项:

A.最近2年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求

B.具有相当于人民币1.5亿元以上的净资产

C.具有5名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员

D.最近3年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚

正确答案: A

问题: 基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的[]按投资者出资比例分配。

选项:

A.基金净资产

B.基金总资产

C.基金投资额

D.基金流动资产额

E.开放式基金

正确答案: A

问题: 证券投资基金的发起人不可以是[]。

选项:

A.信托投资公司

B.证券公司

C.保险公司

D.基金管理公司

正确答案: C

问题: 我国封闭式基金不允许以下列价格发行[]。

选项:

A.溢价发行

B.折价发行

C.平价发行

D.面值发行

正确答案: B

问题: 证券投资管理的的作业流程不包括[]。

选项:

A.确定投资目标

B.信息管理

C.资产配置

D.投资选择

E.风险管理

正确答案: E

问题: 投资绩效的风险调整方法不包括[]。

选项:

A.夏普比率

B.詹森指数

C.博迪比率

D.特雷诺比率

正确答案: C

问题: 假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于[]。

选项:

A.0.4 B.1.00 C.0.6 D.0.2

正确答案: A

问题: 假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为[]。

选项:

A.1元/份

B.1.167元/份

C.1.33亿/份

D.1.2元/份

正确答案: A

问题: 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为[]。

选项:

A.内在价值

B.帐面价值

C.每股净资产

D.股票净值

正确答案: BCD

问题: 金融期货的功能主要有[]。

选项:

A.投资功能

B.套期保值功能

C.筹资功能

D.价格发现功能

正确答案: BD

问题: 会员制的证券交易所一般设立[]等机构。

选项:

A.会员大会

B.董事会

C.理事会

D.监察委员会

正确答案: ACD

问题: 证券公司的作用主要有[]。

选项:

A.媒介资金供需

B.构造证券市场

C.优化资源配置

D.促进产业集中

正确答案: ABCD

问题: 我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有[]。

选项:

A.公司名称

B.公司登记成立的日期

C.股票种类

D.股票的编号

正确答案: ABCD

问题: 证券市场 监管的原则为[]。

选项:

A.依法管理原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督和自律相结合的原则

正确答案: ABCD

问题: 发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是[]。

选项:

A.政府证券

B.金融证券

C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券

D.一般公司发行的公司债券

正确答案: ABC

问题: 广义的有价证券有很多种，其中包括[]。

选项:

A.商品证券

B.提单

C.货币证券

D.资本证券

正确答案: ABCD

问题: 目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有

选项:

A.证券营业部自办存取

B.证券公司办理存取

C.委托银行代理资金存取 D.银证联网转帐存取 E.证券服务部办理存取

正确答案: ACD

问题: 证券交易所内证券交易的竞价原则是

选项:

A.价格优先原则

B.时间优先原则

C.最大成交量原则

D.全部成交原则

E.集中成交原则

正确答案: AB

问题: 证券营业部客户管理的内容有

选项:

A.客户开发

B.客户资料管理

C.客户需求调查

D.客户个性化服务

E.客户一般化服务

正确答案: ABC

问题: 证券营业部处置突发事件的原则有

选项:

A.“谁主管谁负责”原则

B.“快速反应”原则

C.“疏导化解”原则

D.“重点保护”原则

E.“依法办事”原则

正确答案: ABCDE

问题: 对交易差错风险防范的措施有

选项:

A.严格操作规程

B.提高员工素质

C.严格内部管理

D.提高差错或纠纷的处理效率

E.内部管理与外部管理相结合正确答案: ABCD

问题: 上海证券交易所佣金规定有[]。

选项:

A.A股的佣金为成交金额的0.35% B.B股的佣金为成交额的0.6% C.债券的佣金为成交额的0.2% D.基金的佣金为成交额的0.35%

E.三天回购业务佣金为成交额的0.2%

正确答案: ABCD

问题: 关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有[]。

选项:

A.交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构

B.证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则

C.证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额

D.证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用

E.证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表

正确答案: ABCDE

问题: 证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料[]。

选项:

A.申请报告

B.可行性报告

C.筹建方案

D.筹建负责人名单、简历及资格证书

E.公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件

正确答案: ABCDE

问题: 证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形[]。

选项:

A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B.证券公司工作人员申报差错引起的风险

C.无权或越权代理而造成的风险

D.技术原因而造成的风险

E.交割失误引起的风险

正确答案: ABCE

问题: 目前，我国开展回购交易业务的场所有。

选项:

A.商业银行柜台

B.上海证券交易所

C.深圳证券交易所

D.地方证券交易所

E.全国银行间同业市场

正确答案: BCE

问题: 国际债券的偿还方式[]。

选项:

A.可以是债券期满一次偿还

B.只能是债券期满一次偿还

C.可以在中途开始偿还

D.不可以在中途偿还

E.A或C

正确答案: ACE

问题: 在上市公告书中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括[]。

选项:

A.发行人住所的变更

B.主要投入、产出物供求及价格的重大变化

C.主要业务发展目标的进展

D.重大会计政策的变动

E.会计师事务所的变动

正确答案: ABCDE

问题: 中国注册会计师出具的审计意见类型包括：[]。

选项:

A.无保留意见 B.保留意见 C.否定意见

D.拒绝表示意见

正确答案: ABCD

问题: 发行金融债券所筹集的资金主要用于[]。

选项:

A.发放特种贷款

B.政策性贷款

C.商业性贷款

D.其他专门用途

正确答案: ABD

问题: 境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下条件[]。

选项:

A.具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

B.证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币

C.具有参与外资股承销的经历

D.已经取得主承销商资格

E.具有10名以上有证券承销经验的专业人员

正确答案: ACD

问题: 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式，这种方式的特征是[]。

选项:

A.不需使用严格的招股说明书

B.只需使用信息备忘录

C.招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达

D.正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义

E.招股文件仅需在股票发行地作简单地备案审查

正确答案: ABCDE

问题: 股份有限公司的利润指公司在一定时间内生产经营的财务成果，包括[]。

选项:

A.营业利润

B.投资收益

C.销售收益

D.营业外收支净额

正确答案: ABD

问题: 股份有限公司破产时的破产财产不包括[]。

选项:

A.国家专有的财产和土地资源

B.股东及公司职员的个人财产

C.破产申请发生前已经为债权设置担保的财产 D.股份有限公司的土地使用权 E.股份有限公司的商标权

正确答案: ABC

问题: 招股说明书中，发行人所披露的风险因素之一是财务风险，它包括[]。

选项:

A.资产流动性风险

B.担保等或有负债的风险

C.特定收购兼并项目的风险

D.债务结构不合理的风险

E.难以持续融资的风险

正确答案: ABDE

问题: 资产管理人的投资方式包括[]。

选项:

A.长期与短期

B.动态与静态

C.主动与被动

D.系统化决策与非系统化决策

正确答案: ACD

问题: 证券投资基金的当事人包括[]。

选项:

A.基金持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金发起人

正确答案: ABCD

问题: 在运用资本资产定价模型时，我们要估计下列参数[] 选项:

A.无风险收益率

B.市场收益率

C.证券或投资组合的β系数

D.单个证券或投资组合的方差

正确答案: ABC

问题: 证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 新股发行上市当日无涨跌停板制度。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 网上定价市值配售以投资者持有的上市流通证券市值确定申购权，投资者自愿申购，无需缴款。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 目前我国证券回购交易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领“经营证券业务许可证”或者“证券营业许可证”，并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。证券营业部应当自注册之日起1个月内开业。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 我国现行法律规定，股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 从债券的发行日开始到偿还本息日为止的时间称为债券的期限。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 国有企业改建为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应当采取募集设立方式。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 辅导机构、辅导人员及其所聘请的注册会计师、律师等视为内幕人员。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 一般说来，每股税后利润确定采用完全摊薄法较为合理。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行，证券公司等金融机构。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 谈话对象对谈话所涉及的重要事项说明不清，提供的材料不完整，在限期内又未能进行充分补充的，中国证监会可以对其进行公开批评。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 股份有限公司以其注册登记地为住所。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 对于一般法人配售的股票，自该公司股票上市之日起六个月方可上市流通。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 扬基债券是欧洲债券的一种。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行和证券公司等金融机构。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 招股说明书中，发行人应披露对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 周期型行业的运动状态与经济周期呈负相关，既当经济处于上升时期，这些行业会收缩；当经济衰退时，这些行业会扩张

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误