证券、银行从业资格考试简介

第一篇：证券、银行从业资格考试简介

证券从业资格考试简介

中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。

证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。证券从业资格证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，全国范围内有效。

执业证书管理

申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》

第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资 咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。

执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。

协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。

取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

适合人群、使用范围

概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。

具体如下：

1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；

5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

申请程序

一.报送申请材料

申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：

1.证监会统一印制的申请表；

2.身份证；

3.学历证书；

4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；

5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；

6.证监会要求报送的其他材料。

各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。

二.资格审查与资格证书类别

证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：

1.证券代理发行从业资格；

2.证券经纪从业资格；

3.投资顾问从业资格；

4.证券中介机构电脑管理从业资格；

5.证监会认为需要认定的其他类别。

证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；

证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；

证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；

证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；

各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。

报名条件与方式

自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。

（一）报名截止日年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

考试内容与方式

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识[1]》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。

方式：

全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。

成绩与证书管理

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。

通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。

通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。

备注：

1、3月、6月全国从业资格考试仍使用2010年版考试大纲及教材，题目构成：

单选60道，一个0.5分，共30分。

多选40道，一个1分，共40分。

判断60道，一个0.5分,共30分。

没有倒扣分，合计160道题，总计100分，60分及格。

考前注意事项

1、不要忘了带身份证和打印的准考证，切记！

2、由于考前要拍照、而且是陌生的考场、陌生的机考，建议早点到考场。多点时间看书，也比堵在路上好；

3、登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅；

4、记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，准备在计算题时使用；

5、做题时注意按顺序做题，先找简单的做，不会做的点“标记”符号，待回头再做；

6、做题时要注意审题，特别是多选题；

7、考试时间到交卷时间系统会统一交卷，希望自己把握好个人做题的速度；

8、要学会放弃，太难啃的计算题，就不要让自己在上面耽误太多时间，不值得；如果觉得有时间去做，可以标记它，等回头再去看，这样的话不会影响其他的题目的做答。判断题原为倒扣分，现已经改为“答对得分、不答或答错不给分”！

9、考试为抽题，各人考试试题不一样，注意不要看人家的，有可能弄巧成拙；

10、在考试软件的右上方有时间，注意看着；第一要务是保证所有的题要做完，切记、切记！（都是客观题，即使不会也应把全选完，如果没有做完的话那确实不应该！）

参考信息网站

http://sac.ata.net.cn:8107/sgzj05reg/Candidate/C_SignIn.aspx

2011年证券从业考试安排(如下表所示)详情请关注本站考试动态栏目。具体考试地点和时间公布如下： 考试 报名时间考试时间地点

北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南

京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、第一次1月7日至1月24日 3月5、6日 海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40

个城市

北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南

京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、第二次4月12日至27日 6月11、12日 海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40

个城市

北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南

6月28日至7月14

日 京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、9月24、25日 海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40

个城市

北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南

京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、第四次 10月10日至20日 11月26、27日 海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40

个城市 第三次

04.银行从业资格考试简介

考试介绍 “中国银行业从业人员资格认证” 简称CCBP（Certification of China Banking Professional）。它是由中国银行业从业人员资格认证办公室负责组织和实施银行业从业人员资格考试。该考试认证制度，由四个基本的环节组成，即资格标准、考试制度、资格审核和继续教育。

考试科目为公共基础、个人理财、风险管理、个人贷款和公司信贷，其中公共基础为基础科目,其余为专业科目。考生可自行选择任意科目报考。按照《中国银行业从业人员资格认证考试证书管理办法》规定，通过“公共基础”考试并获得证书是获取专业证书的必要前提。

考试内容

1、银行资格考试分公共基础科目和专业科目。

2、公共基础科目：公共基础(公共基础证书的考试内容为银行业从业人员从业资格的基础知识)。

3、专业科目：个人理财、风险管理、个人贷款和公司信贷(专业证书的考试内容为银行业从业人员相关的专业知识和技能)。

4、考试题型：全部为客观题，包括单选题、多选题和判断题。

5、考试形式：资格考试实行计算机考试，采用闭卷方式。

6、资格考试大纲由认证办公室组织制定。资格考试的命题范围以公布的考试大纲为准。

成绩管理

资格考试成绩分“通过”和“未通过”。

资格考试成绩由考试办公室公布并颁发资格考试成绩证明。

资格考试成绩2年有效。

考试合格后取得银行从业资格证书的程序

（一）参加银行业从业人员资格证书相应科目的考试并取得通过的成绩；

（二）提出证书申请；

（三）通过资格审核；

（四）已获得公共基础证书方可进行专业证书申请；

（五）认证委员会规定的其它条件。

认证办公室根据银行业从业人员所在机构提供的从业岗位和职业操守的相关证明进行资格审核。对同时符合上述条件者，由认证委员会颁发银行业从业人员资格证书。凡非银行业从业人员参加资格认证考试并取得通过成绩的，由认证委员会颁发银行业从业人员考试成绩证明。考试成绩证明2年有效，在有效期内均可提出证书申请。

考试相关时间

考试时间：每年两次，分别为上半年5月份和下半年10月份；报名时间：每年3月中旬开始，一般会持续到3月底4月初；

考试时长：每科均为120分钟。

准考证打印时间：每次考试前15天左右。一般都在5月中旬和10月中旬左右开始。

参考信息网站http:///apply/

考试科目每科100元, 考试科目（可任意选考）：

公共基础（周六场、周日场）、个人理财、风险管理、公司信贷及个人贷款。

第二篇：证券从业资格考试简介

2013年证券从业资格考试报名方法

2013年证券从业资格考试报名方法采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

时间 第一次

第二次

第三次

第四次 3月23日、24日 6月22日、23日 9月14日、15日 11月30日、12月1日

证券从业考试一共有五科，分别是：证券基础知识，证券交易，证券发行与承销，证券投资分析，证券投资基金。基础必过的，其余科目任选。

通过证券交易，可从事证券经纪业务，这是证券公司的传统业务；通过证券发行与承销，可从事投资银行业务，这方面是证券公司利润的重要来源；通过证券投资分析，获得从业资格后，还需满足中国国籍、大学学历、两年以上证券从业经验的条件，才能取得证券投资咨询相关工作的执业资格；通过证券投资基金，可从事基金管理公司、银行基金部门的相关工作。证券从业资格证书分三个级别：通过基础课＋任一门专业课获得从业证；通过基础课＋任二门专业课获得一级从业证书；通过基础课＋4门专业课获得二级从业证书。

第三篇：证券从业资格考试

证券从业资格考试

归纳如下常见的出题方法：

1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

2、重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。

3、反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

4、跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。

5、计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。

6、条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。

7、对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

8、根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。

9、根据时间要求出题：证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。

出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。

第四篇：证券从业资格考试

2011证券业从业人员资格考试公告（第2号）

现将2011第二次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：

一、报名时间：2011年4月12日至27日，届时考生可登录中国证券业协会（简称协会）网站注册和报名。

二、考试时间及地点：考试将于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市同时举行。

三、考试报名条件

（一）报名截止日年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

四、考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。

考生可根据需要选择参考科目。

五、考试大纲和教材

考试大纲和教材使用2010年版考试大纲及教材。

六、报名方式

报名采取网上报名方式。考生登录协会网站（），按照提示操作。

七、报名费

报名费每单科人民币70元，缴付方式、发票索取、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

已缴费且已成功报考的考生，在超过所规定的退费时限内，因个人原因无法考试的，其报名费不予退还。

八、考试方式

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

九、其他说明

考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向协会申请执业证书。

十、特别提示

1．近期，我会发现个别网站和培训机构谎称可以提供证券从业资格考试真题，骗取考生钱财。请广大考生提高警惕，切勿轻信，以免上当受骗。考生发现以提供证券从业资格考试真题名义行骗，并掌握确切线索的，可以向协会或当地公安机关举报。

2．协会不举办相关培训、不出版相关辅导材料，也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。

3．考试报名、准考证打印、成绩查询的唯一网址为协会官方网站

（），考生应避免登录其他网站进行上述操作，以免泄漏个人信息。

4．根据惯例，考试报名时间为两周，准考证打印时间为一周，在此期间，协会尽可能保障考试报名网站的畅通。但大量考生习惯在第一天和最后一天的时间进行操作，会造成一定的网络拥堵，请广大考生注意合理安排报名时间。

第五篇：证券从业资格考试题目

问题: 证券交易所所采取的交易的组织方式是[] 选项:

A.经纪制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

正确答案: A

问题: 金融机构发行金融债券使得其资金来源[] 选项:

A.减少

B.增加

C.不变

D.都不是

正确答案: B

问题: 按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由[]机构担任

选项:

A.证券公司

B.保险公司

C.基金管理管理公司

D.商业银行

正确答案: C

问题: 证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的[]，供委托人使用

选项:

A.买卖成交报告单

B.证券买卖委托书

C.指定交易协议书

D.交割单

正确答案: B

问题: 证券公司管理的原则要求证券公司把[]放在首位

选项:

A.流动性

B.盈利性

C.安全性

D.变现能力

正确答案: B

问题: 发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的[] 选项:

A.40% B.50%

C.60% D.70%

正确答案: A

问题: 有价证券的正常交易起着自发地分配[]的作用

选项:

A.实物资产

B.资本资产

C.闲置资产

D.货币资产

正确答案: D

问题: 证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是[] 选项:

A.买卖差价

B.利息或红利

C.生产经营过程中的资产增殖

D.虚拟资本价值

正确答案: C

问题: 我国发行国际债券始于20世纪[]年代初期

选项:

A.60 B.70 C.80 D.90

正确答案: C

问题: 金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的[]划分的选项:

A.交易的对象

B.交易的性质

C.交易的期限

D.交易的时间

正确答案: B

问题: 我国《公司法》规定，股东大会一年召开[]次年会

选项:

A.1 B.2 C.4 D.没有规定

正确答案: A

问题: 资本市场可以分为[] 选项:

A.证券市场和同业拆借市场

B.中长期信贷市场和证券市场

C.证券市场和回购市场

D.股票市场和债券市场

正确答案: B

问题: 帐面价值又称为[] 选项:

A.票面价值

B.股票净值

C.清算价值

D.内在价值

正确答案: B

问题: 证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有[]。

选项:

A.设立或撤消分支机构

B.变更注册资本

C.增发资本

D.更换法定代表人

正确答案: A

问题: 关于证券自营业务，说法正确的是[] 选项:

A.买卖对象为上市证券

B.主要收入为佣金收入

C.只有综合类证券公司有自营资格

D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

正确答案: D

问题: 对申请设立证券营业部的资本金的要求是[] 选项:

A.营运资金不少于人民币400万

B.营运资金不少于人民币500万

C.营运资金不少于人民币800万

D.营运资金不少于人民币1000万

正确答案: B

问题: 下列不属于证券交易风险的制度防范的是[] 选项:

A.全额交易结算资金制度

B.风险准备金制度

C.坏账准备

D.逐日盯市制度

正确答案: D

问题: 证券自营业务风险防范的原则是[] 选项:

A.重点防范原则

B.综合防范原则

C.二者都是

D.二者都不是

正确答案: C

问题: 中国证券监督管理委员会于[]年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》

选项:

A.1997 B.1998

C.1999 D.2000

正确答案: D

问题: 当上市公司或其关联公司持有证券公司[]以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

选项:

A.5% B.10% C.15%

D.20%

正确答案: B

问题: 回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的[]____将用于平仓交割。

选项:

A.债券

B.标准券

C.股票

D.所有有价证券

正确答案: B

问题: 国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种[]__来加以确定的。

选项:

A.现货市场价格

B.期货市场价格

C.供求关系

D.年收益率

正确答案: A

问题: 对于证券营业部的日常管理，错误的是[]。

选项:

A.证券营业部只能从事证券的代理买卖

B.证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置

C.证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”

D.证券营业部不得以承包、租赁方式经营

正确答案: B

问题: 公司债券是公司与――的社会公众形成的债权债务关系。

选项:

A.特定

B.不特定

C.固定

D.有限

正确答案: B

问题: 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经[]名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

选项:

A.二

B.三

C.四

D.五

正确答案: A

问题: 一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用[]。

选项:

A.荷兰式

B.美国式

C.缴款期招标

D.这三种都可以

正确答案: C

问题: 承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为[]。

选项:

A.私募

B.公募

C.全额包销

D.代销

正确答案: B

问题: 股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照[]比例分配。

选项:

A.清算组的决定

B.股东持有的股份

C.股东出资比例

D.浮动认缴的股份

正确答案: B

问题: 境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应[]。

选项:

A.具有相当于人民币1亿元以上

B.具有相当于人民币12000万元以上

C.具有相当于人民币15000万元以上

D.具有相当于人民币2亿元以上

正确答案: B

问题: 证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起[]。

选项:

A.1年

B.18个月

C.2年

D.30个月

正确答案: C

问题: 清算价值反应了当企业处于清算全部资产的局面时。偿付完[]和[]后。

选项:

A.资本项目投资成本 流动负债

B.税款和应付款项

C.应付款项和流动负债

D.流动负债 资本项目投资成本

正确答案: C

问题: 对利率或者发行价格已经确定的国债，采用[]__招标。

选项:

A.荷兰式招标

B.美国式

C.缴款期

D.都可以

正确答案: C

问题: 境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备以下条件[]。

选项:

A.最近2年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求

B.具有相当于人民币1.5亿元以上的净资产

C.具有5名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员

D.最近3年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚

正确答案: A

问题: 基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的[]按投资者出资比例分配。

选项:

A.基金净资产

B.基金总资产

C.基金投资额

D.基金流动资产额

E.开放式基金

正确答案: A

问题: 证券投资基金的发起人不可以是[]。

选项:

A.信托投资公司

B.证券公司

C.保险公司

D.基金管理公司

正确答案: C

问题: 我国封闭式基金不允许以下列价格发行[]。

选项:

A.溢价发行

B.折价发行

C.平价发行

D.面值发行

正确答案: B

问题: 证券投资管理的的作业流程不包括[]。

选项:

A.确定投资目标

B.信息管理

C.资产配置

D.投资选择

E.风险管理

正确答案: E

问题: 投资绩效的风险调整方法不包括[]。

选项:

A.夏普比率

B.詹森指数

C.博迪比率

D.特雷诺比率

正确答案: C

问题: 假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于[]。

选项:

A.0.4 B.1.00 C.0.6 D.0.2

正确答案: A

问题: 假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为[]。

选项:

A.1元/份

B.1.167元/份

C.1.33亿/份

D.1.2元/份

正确答案: A

问题: 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为[]。

选项:

A.内在价值

B.帐面价值

C.每股净资产

D.股票净值

正确答案: BCD

问题: 金融期货的功能主要有[]。

选项:

A.投资功能

B.套期保值功能

C.筹资功能

D.价格发现功能

正确答案: BD

问题: 会员制的证券交易所一般设立[]等机构。

选项:

A.会员大会

B.董事会

C.理事会

D.监察委员会

正确答案: ACD

问题: 证券公司的作用主要有[]。

选项:

A.媒介资金供需

B.构造证券市场

C.优化资源配置

D.促进产业集中

正确答案: ABCD

问题: 我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有[]。

选项:

A.公司名称

B.公司登记成立的日期

C.股票种类

D.股票的编号

正确答案: ABCD

问题: 证券市场 监管的原则为[]。

选项:

A.依法管理原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督和自律相结合的原则

正确答案: ABCD

问题: 发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是[]。

选项:

A.政府证券

B.金融证券

C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券

D.一般公司发行的公司债券

正确答案: ABC

问题: 广义的有价证券有很多种，其中包括[]。

选项:

A.商品证券

B.提单

C.货币证券

D.资本证券

正确答案: ABCD

问题: 目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有

选项:

A.证券营业部自办存取

B.证券公司办理存取

C.委托银行代理资金存取 D.银证联网转帐存取 E.证券服务部办理存取

正确答案: ACD

问题: 证券交易所内证券交易的竞价原则是

选项:

A.价格优先原则

B.时间优先原则

C.最大成交量原则

D.全部成交原则

E.集中成交原则

正确答案: AB

问题: 证券营业部客户管理的内容有

选项:

A.客户开发

B.客户资料管理

C.客户需求调查

D.客户个性化服务

E.客户一般化服务

正确答案: ABC

问题: 证券营业部处置突发事件的原则有

选项:

A.“谁主管谁负责”原则

B.“快速反应”原则

C.“疏导化解”原则

D.“重点保护”原则

E.“依法办事”原则

正确答案: ABCDE

问题: 对交易差错风险防范的措施有

选项:

A.严格操作规程

B.提高员工素质

C.严格内部管理

D.提高差错或纠纷的处理效率

E.内部管理与外部管理相结合正确答案: ABCD

问题: 上海证券交易所佣金规定有[]。

选项:

A.A股的佣金为成交金额的0.35% B.B股的佣金为成交额的0.6% C.债券的佣金为成交额的0.2% D.基金的佣金为成交额的0.35%

E.三天回购业务佣金为成交额的0.2%

正确答案: ABCD

问题: 关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有[]。

选项:

A.交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构

B.证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则

C.证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额

D.证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用

E.证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表

正确答案: ABCDE

问题: 证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料[]。

选项:

A.申请报告

B.可行性报告

C.筹建方案

D.筹建负责人名单、简历及资格证书

E.公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件

正确答案: ABCDE

问题: 证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形[]。

选项:

A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B.证券公司工作人员申报差错引起的风险

C.无权或越权代理而造成的风险

D.技术原因而造成的风险

E.交割失误引起的风险

正确答案: ABCE

问题: 目前，我国开展回购交易业务的场所有。

选项:

A.商业银行柜台

B.上海证券交易所

C.深圳证券交易所

D.地方证券交易所

E.全国银行间同业市场

正确答案: BCE

问题: 国际债券的偿还方式[]。

选项:

A.可以是债券期满一次偿还

B.只能是债券期满一次偿还

C.可以在中途开始偿还

D.不可以在中途偿还

E.A或C

正确答案: ACE

问题: 在上市公告书中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括[]。

选项:

A.发行人住所的变更

B.主要投入、产出物供求及价格的重大变化

C.主要业务发展目标的进展

D.重大会计政策的变动

E.会计师事务所的变动

正确答案: ABCDE

问题: 中国注册会计师出具的审计意见类型包括：[]。

选项:

A.无保留意见 B.保留意见 C.否定意见

D.拒绝表示意见

正确答案: ABCD

问题: 发行金融债券所筹集的资金主要用于[]。

选项:

A.发放特种贷款

B.政策性贷款

C.商业性贷款

D.其他专门用途

正确答案: ABD

问题: 境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下条件[]。

选项:

A.具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

B.证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币

C.具有参与外资股承销的经历

D.已经取得主承销商资格

E.具有10名以上有证券承销经验的专业人员

正确答案: ACD

问题: 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式，这种方式的特征是[]。

选项:

A.不需使用严格的招股说明书

B.只需使用信息备忘录

C.招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达

D.正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义

E.招股文件仅需在股票发行地作简单地备案审查

正确答案: ABCDE

问题: 股份有限公司的利润指公司在一定时间内生产经营的财务成果，包括[]。

选项:

A.营业利润

B.投资收益

C.销售收益

D.营业外收支净额

正确答案: ABD

问题: 股份有限公司破产时的破产财产不包括[]。

选项:

A.国家专有的财产和土地资源

B.股东及公司职员的个人财产

C.破产申请发生前已经为债权设置担保的财产 D.股份有限公司的土地使用权 E.股份有限公司的商标权

正确答案: ABC

问题: 招股说明书中，发行人所披露的风险因素之一是财务风险，它包括[]。

选项:

A.资产流动性风险

B.担保等或有负债的风险

C.特定收购兼并项目的风险

D.债务结构不合理的风险

E.难以持续融资的风险

正确答案: ABDE

问题: 资产管理人的投资方式包括[]。

选项:

A.长期与短期

B.动态与静态

C.主动与被动

D.系统化决策与非系统化决策

正确答案: ACD

问题: 证券投资基金的当事人包括[]。

选项:

A.基金持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金发起人

正确答案: ABCD

问题: 在运用资本资产定价模型时，我们要估计下列参数[] 选项:

A.无风险收益率

B.市场收益率

C.证券或投资组合的β系数

D.单个证券或投资组合的方差

正确答案: ABC

问题: 证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 新股发行上市当日无涨跌停板制度。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 网上定价市值配售以投资者持有的上市流通证券市值确定申购权，投资者自愿申购，无需缴款。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 目前我国证券回购交易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领“经营证券业务许可证”或者“证券营业许可证”，并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。证券营业部应当自注册之日起1个月内开业。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 我国现行法律规定，股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 从债券的发行日开始到偿还本息日为止的时间称为债券的期限。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 国有企业改建为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应当采取募集设立方式。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 辅导机构、辅导人员及其所聘请的注册会计师、律师等视为内幕人员。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 一般说来，每股税后利润确定采用完全摊薄法较为合理。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行，证券公司等金融机构。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 谈话对象对谈话所涉及的重要事项说明不清，提供的材料不完整，在限期内又未能进行充分补充的，中国证监会可以对其进行公开批评。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 股份有限公司以其注册登记地为住所。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 对于一般法人配售的股票，自该公司股票上市之日起六个月方可上市流通。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 扬基债券是欧洲债券的一种。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行和证券公司等金融机构。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 招股说明书中，发行人应披露对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 周期型行业的运动状态与经济周期呈负相关，既当经济处于上升时期，这些行业会收缩；当经济衰退时，这些行业会扩张

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误