海南省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场的自律管理试题

第一篇：海南省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场的自律管理试题

海南省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场的自律

管理试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.属于经营活动的关联交易有__。A．承包经营 B．信用担保 C．合作投资

D．资产转让和置换

2.单只标的证券的融资余额降低至__以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

3.关于股票价格指数期货论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易

B．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的4.技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中__。A．DEA是核心 B．EMA是核心 C．DIF是核心

D．(EMA-DE是核心

5.一国的国际储备除了外汇储备外，还包括该国在__的储备头寸。A．世界银行 B．瑞士银行

C．国际货币基金组织 D．美国联邦储备银行

6.下列不属于证券经纪业务特点的是__。A．客户指令的权威性 B．经纪商的中介性 C．客户资料的保密性 D．交易物品的稳定性

7.关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报

B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌 D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

8.外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。A．纽约交易所 B．欧洲交易所

C．芝加哥商业交易所

D．伦敦国际金融期权货交易所

9.在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的__。A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B．将所购买的证券存放在托管银行 C．存券银行命令托管银行移送证券 D．存券银行发出ADR

10.不属于基金运作费用的是（）。A．审计费 B．律师费 C．证管费 D．信息披露费

11.有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为__万元。A．15.379 B．16.412 C．17.312 D．18.365

12.下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是__。A．全国社会保障基金每设立1个资金组合开立1个证券账户 B．全国社会保障基金每设立1个资金组合开立2个证券账户 C．信托公司每设立1个信托产品可以开立2个专用证券账户’ D．信托公司每设立1个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户

13.可转债“债转股”需要规定一个转换期。目前，我国可转债自发行之日起__个月后方可转换为公司股票。A．3 B．6 C．9 D．12

14.一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部资产为76000万元，全部负债为34000万元。若折股倍数定为1.25，则改组后股份有限公司的国有股股本为__万元。A．33600 B．35600 C．36300 D．36500

15.下列不属于证券中介机构的是__。A．证券业协会 B．会计审计机构 C．律师事务所 D．资产评估机构

16.股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。A．风险评价 B．业绩评价 C．资产评价 D．负债评价

17.某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。A．收入型证券组合 B．增长型证券组合

C．收入和增长混合型证券组合 D．避税型证券组合18.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起__个月内，向中国证监会报送年度报告。A．1 B．3 C．4 D．6

19.证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。A．每季度 B．半年 C．三个季度

D．每一会计年度

20.对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租

D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

21.下面关于境外上市外资股的阐述正确的是__。

A．境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份 B．它采取无记名股票形式 C．以美元标明面值

D．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，井以人民币支付

22.关于股票除权，下列说法正确的是__。

A．在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权

B．在股票名称前加XR为除息，XD为除权，DR为权息同除

C．当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利

D．凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股

23.遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期

24.证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括__。A．处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间

B．在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本80% C．法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产

D．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月

25.下列不属于证券中介机构的是__。A．证券业协会 B．会计审计机构 C．律师事务所 D．资产评估机构

26.证券从业人员禁止的行为是__。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

27.证券投资基金在日本和中国台湾地区被称为__。A．共同基金 B．单位信托基金 C．集合投资基金

D．证券投资信托基金

28.关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。

A．证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格 B．保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责 C．保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市 D．保荐代表人应当维护发行人的合法权益

29.”三公”原则不包括__。A．公开 B．公平C．公正 D．公认

30.在证券回购交易中，__是被允许的行为。A．将融得资金用于短期周转 B．租赁交易 C．借券交易

D．挪用他人证券交易

31.如基金运作发生的费用__基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A．大于 B．小于 C．等于

D．小于或等于

32.下面关于境外上市外资股的阐述，错误的是__。A．采取记名股票形式 B．以外币标明面值 C．以外币认购

D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式

33.下列情况下，最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是__ A．低位价涨量增 B．高位价平量增 C．高位价涨量减 D．高位价涨量平

34.上市公司所属企业如果申请境外上市，那么最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的__。A．30% B．90% C．70% D．50%

35.在我国，国债回购有不同的品种和相应的名称，其中名称为”GC003”表示__。A．3年期国债 B．3天回购 C．3个月回购 D．利息率为3%

36.通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．票券式债券

37.证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责 B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法 D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民

38.关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是__。A．沪、深证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同 B．深交所国债回购交易最小报价变动为0.05元或其整数倍 C．上交所国债回购交易最小报价变动为0.05元或其整数倍 D．双方在报价时，直接输入百元面值债券的到期回购价

39.深圳证券交易所A股佣金的收取起点为__。A．5元 B．10元 C．50元 D．100元

40.我国自__年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。A．1991 B．1992 C．1993 D．1994

41.证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的__，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。A．账面价值 B．清算价值 C．内在价值 D．票面价值

42.结算头寸用于应付日常结算，其利息按__规定的利率计付给会员。A．中国银行 B．中国人民银行 C．建设银行 D．工商银行

43.新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方

44.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。A．参与优先股 B．累积优先股 C．可赎回优先股

D．股息率可调整优先股

45.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。A．集合资产管理计划名称

B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称 C．证券公司——集合资产管理计划名称 D．证券公司名称

46.最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。A．契约型基金 B．开放式基金 C．封闭式基金 D．公司型基金

47.__是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。A．客户服务 B．客户招揽 C．客户咨询 D．客户反馈

48.累计投标询价开始前__个交易日，主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。A．1 B．2 C．3 D．5

49.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每__个月向客户提供一次管理报告和托管报告。A．1 B．3 C．6 D．12

50.关于股份公司分立，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续

D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

第二篇：贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题

贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方

2、目前在我国尚不存在的基金是__。A．交易型开放式指数基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市开放式基金

3、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。A．配股和增发新股，按成本估值

B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值

C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值 D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

4、开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．证券登记结算中心 D．证券公司

5、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。A．要求对公司的所有资产和负债进行评估 B．对所有者权益进行评估

C．仅对公司的无形资产进行评估

D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

6、破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。A．债权人 B．法院

C．上级主管部门 D．破产清算组

7、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于__元人民币。A．5000万 B．2000万 C．1000万 D．1亿

8、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。A．人民银行 B．商业银行 C．保险公司 D．社会团体

9、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额__以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。A．5% B．8% C．10% D．12%

10、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A．5 B．10 C．20 D．30

11、上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计经审计的合并报表总资产的比例达（）以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。A．30% B．35% C．40% D．50%

12、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。A．中国证监会 B．国务院

C．证券业协会 D．证券交易所

13、证券公司应于每个会计结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A．1个月 B．2个月 C．4个月 D．6个月

14、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。A．系统风险和非系统风险

B．市场风险、经营风险和合规风险

C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D．基本风险和非基本风险

15、投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做__。A．风险资本 B．共同基金 C．单位信托等证券投资基金 D．虚拟资本

16、反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。A．资产负债表 B．利润表

C．利润分配表 D．现金流量表

17、证券公司的主要业务内容有__。

A．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 B．发行、自营和基金管理 C．承销、咨询和基金管理 D．股票、债券和基金管理

18、关于债券的到期期限与债券收益率的关系，以下说法错误的是__。

A．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成正比关系，期限越长，收益率越高 B．债券的期限越长，市场利率变化对其价格的影响越大，债券的利率风险越大，债券的收益率越高

C．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成反比关系，期限越短，收益率越高

D．其他情况不变，债券的期限越长，市场利率变化的不确定性越高，投资者要求的收益率越高

19、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30

20、投资者购买可转换公司债券等价于（）。

A．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权 B．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权 C．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权 D．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权

21、采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。A．特定的投资者 B．个人投资者 C．专业的投资者 D．少数的投资者

22、根据相关的规定，目前我国证券登记实行__。A．自动申报制 B．申请人自愿原则

C．证券登记申请人申报制 D．证券公司代理制

23、外汇期货又称为__。A．货币期货 B．利率期货 C．汇率期货 D．债券期货

24、关于系数，下列说法错误的是__。A．系数是由时间创造的

B．系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

C．系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小

D．系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

25、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。A．固定收益额 B．固定股息率 C．预期收益率 D．偿还方式

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

2、下列不属于债券投资面对的赎回风险来源的是__。A．流动性风险

B．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性

C．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权利，从而加大了债券投资者的再投资风险 D．由于存在发行者可能行使赎回权的价位，因此限制了可赎回债券的上涨空间，使得债券投资者的资本增值潜力受到限制

3、两种证券(A和B)组合(F)中，rF=-1，说明__。A．A、B完全正相关 B．A、B完全负相关 C．A、B完全不相关 D．A、B不完全正相关

4、关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是__。A．通常基金规模越大，基金托管费越高

B．开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5‰ C．目前，我国封闭式基金根据2.5‰的比例计提

D．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系

5、下列关于股指期货的套利方式的说法，不正确的是__。A．期现套利

B．期货合约的跨期套利 C．价差套利 D．指数套利

6、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有__。A．自由转让

B．主要吸收储蓄资金 C．通常不记名 D．自由认购

7、（）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。A．发行合同书 B．责任书 C．信托证书 D．责任保证书

8、下面选项中，__不属于境外上市外资股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

9、按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为__。A．成交金额的0.1% B．成交金额的0.05% C．成交金额的0.05%，不超过500美元 D．成交金额的0.05%，不超过500港元

10、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是__。A．基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种 B．营销和服务创新活跃

C．封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进 D．法律规范进一步完善

11、如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异（）。A．越大 B．越小 C．不变

D．不能确定

12、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在__。A．资金来源广、发行规模大 B．存在利率风险 C．存在汇率风险 D．有国家主权保障

13、美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现的美国股票市场在 1962年6月8日的规律中建立了市盈率与__的关系。A．收益增长率 B．股息支付率 C．市场利率

D．增长率标准差

14、股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由__确定。A．证监会 B．发行人 C．主承销商

D．发行人与承销的证券公司协商

15、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行__。A．具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施 B．建立健全的业务和财务安全防范管理措施 C．建立完善的风险管理系统

D．重要原始凭证保存期不少于20年

16、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是__。

A．股票、公司债 B．公司债、股票 C．都属于股票 D．都属于债券

17、在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括__。A．按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》 B．坚持客户适当性管理原则 C．忠实办理受托业务

D．向其他利益企业提供客户资料

18、证券公司应当于每个交易日__前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。A．21:00 B．22:00 C．18:00 D．24:00

19、回购交易到期反向成交时，由__电脑系统自动产生一条反向成交记录。A．证券公司 B．交易所

C．登记结算机构 D．交易双方

20、下列各项属于消极型策略的是__。A．买入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投资组合保险策略 D．动态资产配置策略

21、技术分析利用过去和现在的成交量和成交价资料来分析预测市场未来走势的工具主要有__。A．图形分析 B．财务分析

C．产品技术分析 D．指标分析

22、关于证券中介机构，下列叙述正确的是__。

A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类 B．证券经营机构指专营证券业务的金融机构 C．证券服务机构的设立需要按照证券法规和工商法规的要求办理注册 D．从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关监管部门批准

23、我国目前存在着两种滚动交收周期，其中为__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 E．T+4

24、在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为__时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。A．-1 B．-0.5 C．0.5 D．1

25、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有__。

A．投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配

C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益

第三篇：北京2017年证券从业资格考试：证券市场参与者试题

北京2017年证券从业资格考试：证券市场参与者试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。A．40% B．35% C．25% D．20%

2、关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是__。

A．理论上，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌

B．股票价格的涨跌和公司盈利的变化是完全同时发生的，盈利增加，股价上涨 C．一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低 D．股份分割通常会刺激股价上升

3、证券投资的心理分析流派分析的侧重点主要是__。A．个体心理分析、生存心理分析 B．生存心理分析、群体心理分析 C．价值心理分析、群体心理分析 D．群体心理分析、个体心理分析

4、《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。

A．更换高级管理人员 B．转换基金运作方式

C．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 D．基金扩募或者延长基金合同期限

5、年，马柯威茨的学生__提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·罗斯 C．1952；史蒂芬·罗斯 D．1963；威廉·夏普

6、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．对冲基金 D．契约型基金

7、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__设立。A．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制 B． “投资决策机构—自营业务部门”的二级体制 C．“董事会—投资决策机构”的二级体制 D．“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

8、关于免疫策略，下列叙述不正确的是（）。A．M.Reddington于1952年最早提出免疫策略 B．免疫策略可以消除任何债券风险 C．免疫策略用来消除利率变动的风险

D．免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格

9、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为__。

A．政府债券 B．公司债券 C．公司股票 D．铁路股票

10、融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。A．收盘价

B．前一日平均收盘价 C．最新成交价 D．净值

11、清算、交收与财产实际转移之间的关系是__。A．清算发生财产实际转移 B．交收发生财产实际转移

C．清算、交收均不发生财产实际转移 D．清算、交收均发生财产实际转移

12、新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于__。A．认购方式不同

B．发行价格的确定办法不同 C．认购成功的确认方式不同 D．承销方式不同

13、封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期终止日距上市交易日不得超过__。A．30日 B．60日 C．90日 D．120日

14、截至2009年12月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。A．90 B．83 C．76 D．54

15、公开募集证券说明书自最后签署之日起__内有效。A．15日 B．1个月 C．3个月 D．6个月

16、以下属于外部信用增级的是__。A．备用信用证 B．超额抵押

C．现金抵押账户

D．资产支持证券分层结构17、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为__。A．62天 B．63天 C．64天 D．65

18、根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项__参与当日资金结算的轧差。A．不能 B．能

C．一定条件下能 D．没有特别规定

19、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

20、下面不是流通国债的特点是__。A．可自由转让 B．通常不记名 C．自由认购 D．无面值

21、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前______个工作日报______备案。__ A．3 中国人民银行 B．5 中国人民银行 C．7 财政部 D．10 财政部

22、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持上市股份的，其预期收购的股份比例不得低于__。A．1% B．5% C．10% D．15%

23、下列各项不属于外部融资的是__。A．发行债券 B．储蓄转为投资 C．银行贷款 D．公司获得的商业信用

24、由于资产以外的外部环境因素变化引致资产价值降低，这些因素包括政治因素、宏观政策因素等。例如，政府实施新的经济政策或发布新的法规限制了某些资产的使用，使得资产价值下降，这种损耗一般称为资产的__。A．实体性贬值 B．功能性贬值 C．经济性贬值 D．时间性贬值

25、有价证券的特征不包括（）。A．收益性 B．风险性 C．期限性 D．固定性

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券市场的监管原则不包括__。A．依法管理原则

B．公开、公正与公平原则 C．保护控股股东利益原则

D．国家监督与自律相结合的原则

2、下列__情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。A．处于募集期内的上市开放式基金份额 B．处于封闭期内的上市开放式基金份额

C．分红派息前R—1日至R日(R日为权益登记日)的上市开放式基金份额 D．处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额

3、证券交易所向社会公布的证券行情，按日制作的证券行情表等信息是__中的首要信息来源。A．基本分析 B．技术分析 C．心理分析 D．学术分析

4、在ADR业务中，中央存托公司所提供的服务包括__。A．负责ADR的清算

B．向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问 C．负责ADR的注册和过户 D．负责ADR的保管

5、若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为__。A．独立性与非独立性 B．可分型与不可分型 C．独立性与分离型

D．可分离型与非分离型

6、__是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。A．正回购方 B．卖出回购方 C．资金融入方 D．融券方

7、为对付交易系统可能出现的故障，证券营业部需要做的日常应急准备有__。A．组织准备 B．信息资料准备 C．数据备份 D．物质准备

8、债券基金的业绩表现与风险主要受到__的影响。A．久期 B．利率 C．汇率

D．债券信用等级

9、开放式基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，此时基金管理人应承担__责任。

A．以基金财产承担因募集行为而产生的债务和费用 B．以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

C．在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

D．在基金募集期限届满后15日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

10、关于MM的公司税模型命题二，下列说法错误的是（）。

A．在考虑所得税情况下，负债企业的权益资本成本率等于同一风险等级中某一无负债企业的权益资本成本率

B．当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度大于无税条件下风险报酬的增加程度

C．当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度小于无税条件下风险报酬的增加程度

D．在赋税条件下公司允许更大的负债规模

11、根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是__的权力。A．证券公司 B．证券业协会 C．证监会

D．证券交易所

12、证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是__。A．证券交易委托代理协议书 B．风险揭示书

C．客户资金第三方存管协议书 D．网上交易协议书

13、成长型股票可以进一步分为__。A．防御型股票 B．持续成长型股票 C．趋势增长型股票 D．周期型股票

14、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。A．MM公司税模型 B．米勒模型

C．破产成本模型 D．代理成本

15、考虑税收和发行债券的筹资费率，债券成本计算公式可以表示为__。A．Kb=I(1-Fb)/B(1-T)B．Kb=B(1-T)/I(1-Fb)C．Kb=B(1-Fb)/i(1-T)D．Kb=I(1-T)/B(1-Fb)

16、关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，错误的是__。A．部门设置要体现职责明确、相互独立的原则 B．严格授权控制

C．强化内部监察稽核控制

D．建立科学严密的风险管理系统

17、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。A．托管机构 B．证券公司自 C．推广机构

D．结算托管部门

18、某股份公司因2008出现亏损，董事会提议该暂缓发放优先股股息，待以后盈利一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。A．可转换优先股 B．参与优先股

C．股息率可调整优先股 D．累积优先股

19、关于收益率曲线叙述不正确的是__。

A．将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线

B．它反映了债券偿还期限与收益的关系

C．理论上，应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

D．收益率曲线的斜率总是大于零

20、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于__。A．交收失误引起的风险

B．无权或越权代理而造成的风险

C．证券公司工作人员申报差错引起的风险

D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

21、股票净值又称__，是指每股股票所代表的实际资产的价值。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值

22、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是（）。A．只能向原股东配售股票

B．只能向全体社会公众发售股票

C．可以向原股东配售股票，也可以向不特定对象公开募集股份 D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票

23、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于__将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A．当日闭市前 B．当日闭市后 C．次日开市前 D．次日开市后

24、股票应载明的主要事项有__。A．公司名称

B．公司登记成立的日期 C．股票种类 D．股票的编号

25、下列关于申报原则的说法，不正确的是__。

A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

第四篇：青海省2017年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场试题

青海省2017年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币__亿元。A．1 B．3 C．5 D．7

2、信用公司债的发行人实际上是将__作为担保。A．房屋 B．土地 C．公司信誉 D．第三者保证

3、我国《基金法》规定，基金资产不能运用于下列__资产。A．已上市股票

B．可在场外交易的股票 C．已上市交易的债券

D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

4、证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。A．挪用所管理的基金资产的

B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的 C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的

D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的

5、__是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。A．指引的规定 B．资产报告书 C．发行公告 D．招股说明书

6、关于贴现债券，下列说法不正确的是__。A．习惯上，贴现年率以360天计 B．贴现债券一般用于长期债券的发行

C．贴现债券的收益是贴现额，即债券面额与发行价格之间的差额

D．贴现债券又称贴水债券，是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额相当于预先支付的利息、债券期满时按面值偿付的债券

7、__属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

A．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券

B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C．将自营账户借给他人使用

D．委托其他证券公司代为买卖证券

8、需要对样本期间内所有变量的样本数据进行回归计算的是__。A．特雷诺指数 B．M2测度 C．夏普指数 D．詹森指数

9、某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的会额为（）元。A．1000万 B．4920万 C．4980万 D．500万

10、我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

11、证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。A．5% B．7% C．10% D．3%

12、（）是自我整改的一种处置措施。A．托管、接管 B．行政重组 C．撤销

D．停业整顿

13、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是__。A．已上市A股 B．已上市B股 C．已上市基金

D．首日上市的证券

14、公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是__。A．无差异市场营销策略 B．多重细分市场策略 C．差异性市场营销策略 D．集中性市场营销策略

15、在组合投资理论中，有效证券组合是指__。A．可行域内部任意可行组合

B．可行域的左边界上的任意可行组合 C．可行域右边界上的任意可行组合 D．按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合16、上市公司在每一会计结束之日起______个月内向中国证监会和证券交易所报送财务会计报告，在每一会计前6个月结束之日起______个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半财务会计报告。__ A．3；2 B．3；3 C．4；2 D．4；3

17、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过__代理派发各上市公司的股息红利业务。

A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行

18、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。A．30% B．40% C．50% D．80%

19、我国《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易的申报价格最小变动单位为__元人民币。A．0.01 B．0.1 C．1 D．5

20、我国目前证券经纪业务的主要形式是__。A．柜台代理买卖

B．证券交易所代理买卖 C．证券公司代理买卖 D．投资者自行买卖

21、关于债券发行方式，下列说法不正确的是__。

A．定向发行，又称私募发行，私下发行，即面向少数特定投资者发行

B．承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式 C．招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

D．根据中标规则不同，债券发行的定价方式可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)

22、保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。A．累计询价

B．公告招股说明书 C．询价

D．首次发行

23、基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。A．集合理财 B．专业管理 C．组合投资 D．利益共享

24、标的证券除权的，权证的行权价格公式为__。

A．新行权价格=行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)B．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)C．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前两日标的证券收盘价)D．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘价)

25、投资者一般由__代为办理清算、交割、交收。A．证券交易所 B．证券结算机构 C．证券经纪商 D．上市公司

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、政治及其他不可抗力会影响股票的价格水平，主要包括__。A．战争

B．政权更迭、领袖更替等政治事件 C．国际社会政治、经济的变化

D．因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件

2、我国证券交易所的会员大会具有的职权有__。A．制定和修改证券交易所章程 B．选举和罢免会员理事 C．审定对会员的接纳

D．制定、修改证券交易所的业务规则

3、记账式国债的特点有__。A．可上市转让，流通性好

B．上市后价格随行就市，具有一定的风险

C．期限有长有短，但更适合中长期国债的发行

D．可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好

4、可转换债券实际上是一种普通股票的__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．百慕大期权 D．利率期权

5、下列属于封闭式基金交易规则的是（）。

A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:00～11:00、13:00～15:00。法定公众假期除外

B．遵从“价格优先、时间优先”的原则 C．报价单位为每份基金价格

D．我国封闭式基金的交收同A股一样，实行T+1交割交收

6、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到__人以上。A．50 B．100 C．200 D．300

7、一般来说，期限较长的债券，__，利率应该定得高一些。A．流动性强，风险相对较小 B．流动性强，风险相对较大 C．流动性差，风险相对较小 D．流动性差，风险相对较大

8、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）。A．6个月 B．9个月 C．12个月 D．3年

9、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是（）。A．只能向原股东配售股票

B．只能向全体社会公众发售股票

C．可以向原股东配售股票，也可以向不特定对象公开募集股份 D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票

10、发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合__。

A．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 B．资产质量良好

C．经营成果真实，现金流量正常

D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

11、申请发行H股的公司必须在相同的管理层人员的管理下有不少于（）年的足够和合适的业绩。A．2 B．3 C．4 D．5

12、下列期权属于虚值期权的是__。

A．对看涨期权而言，当市场价格高于协定价格时 B．对看跌期权而言，当市场价格低于协定价格时 C．对看跌期权而言，当市场价格高于协定价格时 D．对看涨期权而言，当市场价格低于协定价格时

13、依据《中华人民共和国证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是__。

A．向不特定对象发行证券

B．向特定对象发行证券累计超过200人

C．行政法规规定的其他属于公开发行的行为 D．向特定对象发行证券累计超过500人

14、股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

15、证券类金融产品的特点包括__。A．收益性 B．风险性 C．流通性 D．全面性

16、如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计经审计的__的交易行为，应当报送中国证监会股票发行审核委员会审核。A．总资产的50% B．总资产的70% C．净资产的50% D．净资产的70%

17、与证券市场的形成相联系的有__。A．社会化大生产 B．小生产方式 C．股份公司 D．信用制度

18、并购重组委的职责包括__。

A．根据有关法律、行政法规和中国证监会的相关规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件

B．审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书 C．审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告 D．依法对并购重组申请事项提出审核意见

19、基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费的来源有__。A．股息 B．利息 C．基金资产 D．投资者缴纳

20、盈利水平比较稳定，投资的风险相对较小的行业是处于__的行业。A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期

21、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为__。A．收益保证型和非收益保证型两大类 B．收益保证型和保本型

C．收益保证型和保证最低收益型

D．收益保证型、保本型和保证最低收益型

22、证券投资基金的作用不包括__。A．为中小投资者拓宽了投资渠道 B．优化金融结构，促进经济发展 C．有利于证券市场的稳定和健康发展 D．促进了金融行业交易成本的降低

23、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．参与性

D．风险性与流动性

24、下列较容易受购买力风险损害的证券是__。A．保值债券 B．浮动收益债务 C．固定收益债券 D．优先股

25、龙债券的发行人主要来自__。A．亚洲 B．欧洲 C．北美洲 D．南美洲

第五篇：福建省证券从业资格考试：证券市场参与者试题

福建省证券从业资格考试：证券市场参与者试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__ A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

2、关于QDII基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有（）。

A．基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露

B．基金份额净值应当在估值日次日披露

C．基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露 D．基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映

3、一个只关心风险的投资者将选取__作为最佳组合。A．最小方差 B．最大方差 C．最大收益率 D．最小收益率

4、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。A．有限公司 B．合伙企业

C．股份有限公司 D．注册公司

5、关于股东表决权，下列说法不正确的是__。A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的 B．股东每持有一份股份，就有一票表决权

C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

6、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是__。

A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人 D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

7、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

8、对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向__设立的复核机构申请复核。A．证监会 B．证券业协会 C．证券交易所 D．证券服务机构

9、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是__ A．MA B．MACD C．WR D．KDJ

10、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。A．有限的商业和法律意义 B．无限的商业和法律意义 C．正式的商业和法律意义 D．暂时的商业和法律意义

11、证券市场是（）直接交换的场所。A．价值 B．价格 C．资本 D．股票

12、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券__。A．承销方式 B．直销方式 C．分销方式 D．代销方式 13、1979年以前相比属于收入分配政策改变的措施是__。A．减少国债发行量 B．实行“利改税” C．降低再贴现率 D．大量发行国债

14、封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。A．每天 B．每周 C．每月 D．每5天

15、登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。A．清算编号 B．资金账户 C．证券账户 D．交易席位

16、查尔斯·道是道氏理论的创始人。A．德国人 B．英国人 C．法国人 D．美国人

17、某投资者购买了一张面值1000元，期限180天，年贴现率为12%的贴现债券。则此贴现债券的发行价格为__。A．880元 B．900元 C．940元 D．1000元

18、在宏观经济分析中，总量分析法是__。A．动态分析 B．静态分析

C．主要是动态分析，也包括静态分析 D．主要是静态分析，也包括动态分析

19、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（）。

A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模  B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告  C．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易  D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

20、我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按__天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。A．360 B．364 C．365 D．366

21、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。A．中国证监会 B．国务院

C．证券业协会 D．证券交易所

22、下列哪种因素可能会引起净资产收益率的下降（）A．净利润的上升 B．资产周转加快 C．杠杆比率的增大 D．税率的提高

23、套利的理论基础在于经济学中所谓的__。A．看不见手原理 B．一价定律

C．报酬边际递减规律 D．完全竞争市场理论

24、国债期货属于金融期货品种中的__ A．利率期货 B．货币期货

C．股票指数期货 D．商品期货

25、在行为金融理论中，__导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。A．选择性偏差 B．保守性偏差 C．心理偏差 D．过度自信

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在证券交易的过程中，结算主要包括__。A．清算 B．交收 C．交割 D．支付 E．收讫

2、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于__。A．总资产额 B．净资产额 C．总股本 D．利润总额

3、下列哪几项属于2006年以来我国资产证券化业务表现的特点__。A．发行规模大幅增长、种类增多 B．发起主体增加

C．机构投资者范围增加 D．二级市场尚不活跃

4、__的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。A．促销 B．渠道 C．代销 D．包销

5、在我国，证券交易所上市证券的分红派息只能是通过__来进行的。A．交易系统 B．交易清算系统 C．证券公司 D．银行

6、下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用说明中，正确的有__。A．买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要

B．对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头

C．如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求

D．对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作

7、行业地位分析的目的是判断公司在所处行业中的__。A．市场结构 B．生命周期 C．竞争地位 D．成长性

8、关于战术性资产配置与战略性资产配置之间的比较，下列叙述正确的有（）。A．二者对投资者的风险承受和风险偏好的认识不同 B．二者对投资者的风险承受和风险偏好的假设不同

C．与战略性资产配置过程相比，战术性资产配置策略在动态调整资产配置状态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况，并再次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生了变化

D．动态资产配置假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变。这一类投资者将在风险收益报酬较高时比战略性投资者较少地投资于风险资产

9、（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A．基金资产估值 B．基金资产总值 C．基金负债

D．基金资产净值

10、ETF份额和组合证券的交收，实行__之间的“银货对付”制度。A．登记结算公司与投资者 B．投资者与投资者

C．登记结算公司与基金管理公司 D．登记结算公司与结算参与人

11、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括__。A．发行公告

B．主承销商承诺函 C．发行人承诺函 D．盈利预测报告

12、其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性__。A．变大

B．围绕原值波动 C．不变 D．变小

13、关于可赎回优先股票，下列说法正确的有__。

A．可赎回优先股票在发行后一定时期，可按特定的赎买价格来发行 B．可赎回优先股票有两种类型：强制赎回和任意赎回

C．在实践中，大部分可赎回股票属于强制赎回，股份公司赎回往往是在能够以股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回 D．可赎回优先股票保证了公司资本的长期稳定

14、国际债券的计价货币是__ A．美元 B．英镑 C．欧元 D．日元

15、下列__因素在任意时点上都能影响期限结构的形状，正是基于它们，才建立起了利率期限结构理论。

A．对未来利率变动方向的预期 B．国内外利率的差值

C．债券预期收益中可能存在的流动性溢价 D．债券预期收益中可能存在的流动性折价

E．市场效率低下或者资金从长期向短期市场流动可能存在的障碍

16、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是__。A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况 B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

17、__应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A．证券公司 B．期货交易所 C．证券交易所 D．期货公司

18、基金运作信息披露文件主要包括__。A．季度报告 B．净值报告 C．月度报告

D．上市交易公告书

19、证券投资的系统风险包括__。A．政策风险 B．周期波动风险 C．利率风险 D．购买力风险

20、股票波动率是影响期权价值的一个重要因素。关于股票波动率与可转换公司债券的价值的关系，下列下列表述正确的是（）。

A．股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低 B．股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越高

C．股票波动率越低，期权的价值越低，则可转换公司债券的价值难以确定 D．可转换公司债券的价值随股票波动率的降低呈先高后低的变化趋势

21、根据国家法律，以下可以开立证券账户的是__。A．证券管理机关的低层次工作人员 B．证券交易所下层管理人员 C．证券业从业人员 D．具有民事能力的在校大学生 E．经授权的代理法人

22、根据《中华人民共和国公司法》规定，公司在__时可以收购本公司的股票。A．反收购

B．维护二级市场股价

C．为减少公司资本而注销股价

D．支持有本公司股票的其他公司合并时

23、下列经济指标属于滞后性指标的有__。A．失业率 B．个人收入 C．库存量

D．银行未收回贷款规模

24、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是__。A．限定性集合资产管理计划 B．非限定性集合资产管理计划 C．定向资产管理业务 D．专项资产管理业务

25、根据我国《基金法》的规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的有__。

A．提前终止基金合同

B．基金扩募或者延长基金合同期限 C．转换基金运作方式

D．提高基金持有人的收益标准