第一篇：2016年海南省证券从业资格证《证券市场》：优先股种类试题
2016年海南省证券从业资格证《证券市场》：优先股种类
试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4
2、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前__次募集资金的实际使用情况。A．1 B．2 C．3 D．4
3、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5
4、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为__。A．集合资产管理计划名称
B．证券公司——集合资产管理计划名称 C．托管银行——集合资产管理计划名称
D．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称
5、结算所实行的结算制度是__。A．逐日盯市制度 B．限仓制度
C．大户报告制度 D．即时结算制度
6、技术分析为基础的投资战略是在否定__市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。A．强式效率 B．异常 C．弱式效率 D．中式效率
7、根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%
8、深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有__个。A．3 B．4 C．9 D．11
9、收益公司债券与其他债券的区别在于__。A．可以转换成公司股份 B．不以公司任何资产作担保 C．只有在公司盈利时才支付利息 D．持有人享有优先购买公司股票权
10、下列各项不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况的是__。
A．可以改善市场公平竞争条件的 B．重组亏损企业并保障就业的
C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D．具有领先科技成果的
11、（）是指对一类或几类资产的价值进行的评估。A．单项资产评估 B．部分资产评估 C．整体资产评估 D．完全资产评估
12、下列不属于证券中介机构的是__。A．会计师事务所 B．律师事务所 C．证券业协会
D．证券信用评级机构
13、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方 14、2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。A．短期融资债券
B．不动产抵押公司债券 C．可转换公司债券
D．附认股权证的公司债券
15、下列关于时间优先原则的说法中，正确的是__。A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
16、通常情况下，债券的收益率（）。A．与偿还期成正比，与风险性成反比 B．与偿还期成反比，与风险性成反比 C．与偿还期成正比，与风险性成正比 D．与偿还期成反比，与风险性成正比
17、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。A．期值 B．现值 C．票面价值 D．理论价格
18、关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是（）。A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇 C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱
19、只有__才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．监管机构
20、下列不属于基金信息披露的作用的是（）。A．有利于投资者的价值判断
B．有利于消除证券市场的系统性风险 C．有利于防止利益输送
D．有利于提高证券市场的效率
21、发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注。
A．“重大风险提示” B．“投资风险提示” C．“风险提示” D．“重大事项提示”
22、关于债券的含义，下面说法错误的是__。A．投资者是借出资金的经济主体 B．发行人只需要在一定时期归还本金
C．债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证
D．发行人是借入资金的经济主体
23、企业债券筹集的资金不可用于__。A．收购股权 B．调整债务结构 C．股票买卖
D．固定资产投资项目
24、门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于__的监察稽核。
A．信息技术系统控制 B．公司内部管理制度 C．基金投资决策与执行 D．公司财务与投资管理
25、在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据有关规定，收购要约的期限为__。
A．不得少于15日，并且不得超过60天 B．不得少于30日，并且不得超过60天 C．不得少于30日，并且不得超过90天 D．不得少于15日，并且不得超过30天
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、在下降趋势中，要画出下降趋势线，正确的做法是__。A．将两个低点连成一条直线 B．将两个高点连成一条直线
C．将一个低点和一个高点连成一条直线 D．将两个高点和一个低点连成一条直线
2、《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指__。
A．勤勉尽责原则
B．公平对待已有客户和潜在客户原则 C．信托责任原则
D．独立性和客观性原则
3、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价称为（）。A．股息 B．红利 C．资本利得 D．利息
4、“合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设__的职责。A．市场监管部 B．机构监管部 C．期货监管部 D．基金监管部
5、现行的证券交易竞价方式有（）A．拍卖竞价 B．招标竞价 C．集合竞价 D．连续竞价
6、哈里·马柯威茨模型所需要的基本输入包括（）。A．证券的期望收益率 B．贝塔系数 C．方差
D．两证券之间的协方差
7、下列对非上市证券认识正确的有__。
A．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B．非上市证券不允许在证券交易所内交易 C．非上市证券可以在其他证券交易市场交易
D．普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券
8、上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为__。A．2003年1月3日和2002年12月30日 B．2002年12月3日和2003年1月30日 C．2003年12月30日和2002年1月3日 D．2002年12月30日和2003年1月3日
9、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__的投资或者活动。A．承销证券
B．从事承担有限责任的投资
C．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
D．向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
10、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型 B．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标 C．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
D．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
11、基金年度报告中应披露的财务指标包括__。A．本期已实现收益
B．本期加权平均净值利润率 C．期末资产净值
D．基金份额累计净值增长率
12、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在__。A．资金来源广、发行规模大 B．存在汇率风险 C．有国家主权保障
D．以自由兑换货币作为计量货币
13、中小企业板块总体设计的不变是指__。
A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求 B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 C．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件 D．中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求
14、在证券公司营销渠道中，__一般由一个批发商和一个零售商构成。A．零级渠道 B．一级渠道 C．二级渠道 D．三级渠道
15、下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是__。A．年满18周岁
B．完全民事行为能力 C．具有高中以上文化程度
D．至少具有本科以上文化程度
16、下列各项中，不属于优先置产理论观点的是（）。A．债券市场不是分割的
B．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 C．投资者会考查整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资 D．任何一种期限的债券利率都与其他债券的利率相联系
17、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（）。A．涉及基金投资运作的信息披露 B．涉及基金募集的信息披露 C．涉及基金上市交易的信息披露 D．涉及基金净值复核的信息披露
18、《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有__。A．相互责任 B．相互权利 C．相互义务 D．业务规则 E．操作流程
19、开放式基金的交易价格取决于__。A．基金总资产值 B．供求关系 C．基金净资产
D．基金单位净资产值
20、我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于__。A．发行之后 B．发行之中 C．发行之前 D．议价过程
21、发行人应披露的有关公司治理的基本内容包括__。A．机制设立
B．违规情况，发行人应披露近3年内是否存在违法违规行为 C．资金占用和对外担保情况，发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况
D．内部控制的评估和鉴证情况，注册会计师指出公司内部控制存在缺陷的，应予披露并说明改进措施
22、下列各项属于形式性原则的是__。A．真实性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．规范性原则
23、下列股票模型中，较为接近实际情况的是__。A．零增长模型 B．不变增长模型 C．二元增长模型 D．三元增长模型
24、下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是__。A．证券账号 B．买卖数量 C．委托地点 D．买卖方向
25、按照规定，下列论述不正确的是__。A．证券承销采取代销或包销方式
B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行
C．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元应当由承销团承销
D．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
第二篇：2017年江西省证券从业资格证《证券市场》：资产证券化考试试题
2017年江西省证券从业资格证《证券市场》：资产证券化
考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。A．3年以下(不含3年)B．2年以上(含2年)C．3个月以上(含3个月)D．2年以下(不含2年)2、20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。A．美国 B．英国 C．法国 D．德国
3、对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收（）。A．消费税 B．营业税 C．增值税
D．企业所得税
4、会计核算和估值针对各个风险控制点建立的会计系统控制措施包括__。A．对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算 B．建立凭证管理制度
C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序 D．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
5、以下哪种费用不属于基金管理过程中发生的费用__ A．申购费 B．基金托管费 C．信息披露费 D．基金管理费
6、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 ______万元以上______万元以下的罚款。__ A．1；10 B．2；20 C．3；30 D．5；50
7、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。A．经营证券业务许可证
B．董事、监事、高级管理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及主要参股公司信息
D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息
8、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。A．是指扣除运输费用后的销售净额 B．是指扣除已收回款后的销售净额
C．是指扣除销售折扣和销售折让后的销售净额 D．来自资产负债表
9、由于税收具有强制性、__和固定性特征，使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。A．有偿性 B．无偿性 C．有效性 D．无因性
10、我国主权财富基金的发端是__。A．中国投资有限公司 B．中国国际金融有限公司 C．QFII D．QDII
11、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。A．中国工商银行 B．中国农业银行
C．海通证券有限责任公司 D．邮政储汇局
12、根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期__ A．下降 B．上升 C．不变 D．不确定
13、基金监管工作的首要目标是__。A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险
D．推动基金业的发展
14、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。A．4 B．8 C．2 D．6
15、普通股股票的主要风险是__。A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险
16、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有__。A．发行人应披露最近1期末的主要债项 B．发行人应披露最近3期末的主要债项 C．银行借款 D．贷款用途
17、证券公司市场营销工作中最为重要的环节是__。A．确定营销目标
B．制定和实施营销策略 C．制定具体的营销计划
D．进行营销控制与营销评估
18、《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。A．公司债券发行
B．可转换公司债券发行 C．首次公募股票并上市 D．新股发行
19、对基金信息披露质量的最低要求是__。A．通俗性 B．真实性 C．时效性 D．全面性
20、目前，我国资产管理业务的种类不包括__。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为单一客户办理集合资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
21、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__。A．基金管理人对基金投资者承担的风险负责 B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自负” C．监管当局对基金投资者承担的风险负责 D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责
22、下列关于场外交易的说法，错误的是__。
A．场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称 B．没有固定的、集中的交易场所
C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场 D．场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场
23、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。A．指数基金 B．基金中的基金 C．伞型基金
D．信托投资单位
24、上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A．监事会助理 B．监事会秘书 C．董事会秘书 D．独立董事
25、根据（）等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。A．《保险法》 B．《证券法》 C．《银行法》
D．《中国人民银行法》
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是__。A．交易所及时电话通知，给予提醒 B．交易所将向监管部门专题汇报
C．直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒 D．移交稽查部门立案调查
2、根据VaR法，“时间为1天，置信水平为95%，所持股票组合的VaR=1000元”的含义是__。
A．当天该股票组合最大损失超过1000元的概率为95% B．可有95%的把握保证，其最大损失不会超过1000元
C．当天该股票组合有5%的把握，且最大损失不会超过1000元 D．明天该股票组合最大损失超过1000元只有5%的可能
3、利率期货于1975年10月产生于__。A．纽约交易所 B．欧洲交易所
C．芝加哥期货交易所
D．伦敦国际金融期货交易所
4、关于辅导机构，下列说法中，正确的是（）。
A．辅导对象聘请的辅导机构应是具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构
B．辅导机构应当针对每～个辅导对象组成专门的辅导工作小组。辅导工作小组应距确固定的组长，组长应具有综合协调能力
C．辅导对象依法自主选择辅导机构，中国证监会及派出机构、其他任何部门不得代替辅导对象选择或干预其选择
D．辅导机构可以是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人。如推荐人或保荐人未参与辅导，应对原辅导机构及其工作进行复核，并在推荐函中明确发表意见
5、关于大宗交易，下列描述正确的有__。A．证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额
B．申报价格须在单日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间 C．由买卖双方协议成交
D．大宗交易的成交价格不作为当日收盘价，纳入指数计算
6、集合资产管理计划推广期间，应当由__负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A．托管银行 B．证券公司 C．推广机构
D．结算托管部门
7、关于证券投资基金业务，下列说法正确的是__。
A．包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务
B．除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金 C．基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理
D．基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务
8、下列关于可转换证券筹资的特点描述正确的是__。A．通过出售看跌期权降低筹资成本 B．不利于未来资本结构的调整 C．有利于资本结构的调整
D．可转换证券持有人执行期权将会稀释每股收益和剩余控制权 E．可转换证券筹资的成本要低于优先股和普通股
9、影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有（）。A．投资者的年龄或投资周期 B．资产负债状况
C．财务变动状况与趋势 D．财富净值
10、根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。A．资金账户 B．证券公司 C．席位
D．证券账户
11、关于战术性资产配置与战略性配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同，以下说法正确的是__。
A．动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能力密切相关
B．如果资产管理人能够准确地预测资产收益变化的趋势，并采取及时有效的行动，则使用动态资产配置会带来更高的收益
C．如果资产管理人不能准确地预测资产收益变化的趋势，或者即使能够准确预测但不能采取及时有效的行动，则投资收益将劣于准确地预测并把握市场变化时的情况，甚至很可能会劣于购买并持有最初的市场投资组合时的情况
D．运用动态资产配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化，并且能够有效实施动态资产配置投资方案
12、下列各项不属于上市保荐书内容的是__。A．发行人的概况
B．申请上市股票的发行情况 C．上市费用 D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明
13、按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为__。A．有面额股票和无面额股票 B．记名股票和不记名股票 C．普通股票和优先股票 D．流通股票与非流通股票
14、中国主权财富基金的发端是__。A．中国国际金融有限公司 B．中国投资有限责任公司 C．国家外汇储备管理局 D．中国银监会
15、上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过__派发各上市公司的股息红利业务。
A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行
16、主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对金融风险暴露(或敞口风险)进行规避或对冲的技术是__。A．组合技术 B．分解技术
C．无套利均衡分析技术 D．整合技术
17、关于红筹股描述不正确的是__。A．红筹股不属于外资股
B．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道 D．红筹股属于境外上市外资股
18、关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是__。A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度
B．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算 C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生
D．基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时、准确地完成基金清算，确保基金资产的安全
19、下列关于基金份额持有人的说法，正确的有（）。A．基金份额持有人是基金投资者 B．基金份额持有人是基金受益人
C．基金份额持有人是基金资产的所有者 D．基金份额持有人是基金产品的管理者
20、在股指期货中，由于__，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。A．实行现货交割，且以期货指数为交割结算指数 B．实行现货交割，且以现货指数为交割结算指数 C．实行现金交割，且以期货指数为交割结算指数 D．实行现金交割，且以现货指数为交割结算指数
21、金融衍生工具产生的最基本原因是__。A．避险 B．利润驱动 C．金融自由化 D．新技术革命
22、根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__。
A．百分之三 B．千分之三 C．百分之五 D．千分之五
23、在画下列哪些线时是先找到一点，然后以此为基点，画出很多条射线__ A．轨道线 B．黄金分割线 C．趋势线 D．平均线 E．支撑线
24、发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循__原则。A．人员、机构、资产、负债相结合 B．人员、机构、资产按照业务划分 C．人员、机构、资产相结合
D．债务、收入与成本、费用和支出相配比
E．债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比
25、根据股利贴现模型，应该__。
A．买入被低估的股票，买入被高估的股票 B．买入被低估的股票，卖出被高估的股票 C．卖出被低估的股票，卖出被高估的股票 D．卖出被低估的股票，买入被高估的股票
第三篇：2015年天津证券从业资格证《证券市场》：融远期合约试题
2015年天津证券从业资格证《证券市场》：融远期合约试
题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、如果债券按单利计算，并且一次还本付息，其价格决定公式为__(面值为M)。A．P=M(1+i·n)/(1+r·n)B．P=(M·I·n)/(1+r·n)C．P=M(1+1)n/(1+r)·n D．P=Min/(1+r)·n
2、__是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。主要业务手册有研究手册、交易手册、营销人员手册、信息技术手册、监察稽核手册和财务工作手册等。A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册
3、在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为__。A．客户融资买入证券的权益归客户所有 B．客户融资买入证券的权益归证券公司所有 C．客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有 D．客户融资买入证券的权益部分归客户所有
4、我国基金信息披露制度体系的层次包括（）。A．国家法律 B．部门规章 C．规范性文件 D．自律性规则
5、中国结算上海分公司于R+1日14:00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的__逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。A．成交顺序自前往后 B．成交顺序自后往前 C．成交编号自前往后 D．成交编号自后往前
6、A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是（）。A．3.4% B．4.32% C．5.64% D．6.01%
7、有价证券之所以能够买卖是因为它__。A．具有价值 B．具有使用价值
C．代表着一定量的财产权利 D．具有交换价值
8、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．传真报价
9、欧洲美元债券属于（）。A．本国债券 B．外国债券 C．欧洲债券 D．武士债券
10、下列各项费用中，由基金投资者直接支付的费用是__。A．申购费 B．基金管理费 C．基金托管费 D．信息披露费
11、经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起__年。A．半 B．1 C．2 D．3
12、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。A．防止证券商的信用风险
B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D．简化操作手续
13、新股东增发代码为__。A．“731×××” B．“700×××” C．“730×××” D．“710×××”
14、我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了__的分类原则和结构框架。A．道·琼斯分类法
B．联合国的《国际标准产业分类》 C．北美行业分类体系 D．以上都不是
15、金融时报证券交易所指数是__最具权威性的股价指数。A．美国 B．法国 C．英国 D．德国
16、基金清算后的剩余资产归__所有。A．基金发起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人
17、主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。A．横向比较 B．纵向比较
C．历史资料研究法 D．调查研究法
18、A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费为0．1%，年利率为5%，期限为3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33%，那么这笔债券的资本成本是（）。A．3% B．3.35% C．3.5% D．4%
19、普通股票筹集的资金，成为公司（）的基础。A．注册资本 B．股份回购 C．转增股本 D．增资减资
20、中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。A．深圳证券交易所 B．上海证券交易所
C．深圳和上海证券交易所 D．期货交易所
21、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行__手续，否则即为违约。A．转账 B．托管 C．交割 D．变更
22、单只标的证券的融资余额将抵至__下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A．10% B．15% C．20% D．30%
23、在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。A．董事会 B．股东会 C．监事会 D．董事长
24、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是__。A．董事会 B．监事会
C．投资决策机构 D．自营业务部门
25、套利的理论基础在于经济学中所谓的__。A．看不见手原理 B．一价定律
C．报酬边际递减规律 D．完全竞争市场理论
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是__。A．股东大会同意本次配股的决议 B．法律意见书
C．中国证监会同意配股的函 D．配股说明书
E．配股承销协议书
2、关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是__。A．经济性 B．高效性 C．安全性 D．可靠性
3、证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+2日下午 17:00之后将按透支金额__罚款。A．0.1% B．0.2% C．0.4% D．0.5%
4、__实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。A．客户资料管理 B．客户开发
C．客户需求调查
D．客户的个性化服务
5、证券组合管理的特点主要表现在__。A．目标的灵活性 B．投资的分散性
C．风险与收益的匹配性 D．组织的协调性
6、在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对__ A．本人工作证 B．本人居民身份证 C．股票帐户卡 D．资金帐户卡
7、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是__。
A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
8、通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是__。A．记账式债券 B．实物债券 C．票券式债券 D．凭证式债券
9、某30年期企业债券1998年1月份发行，票面利率10%，半年付息一次，付息日分别为每年6月30日和12月31日。2007年4月1日，某投资者欲估算该债券的市场价格，此时付利的期数应为__。A．18 B．8 C．22 D．46
10、下列属于__情形的，首个交易日无价格涨幅限制。A．首次公开发行上市的股票和封闭式基金 B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票 D．股票除权日
11、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信 C．债券期限长短 D．资金使用方向
12、__债券以利率逐年累进方法计息。A．单利 B．贴现 C．累进利率 D．复利
13、法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票__以下的罚款。A．等值 B．二倍 C．五倍 D．十倍
14、证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是__。A．应当向中国证监会申请
B．应当通过所在机构向中国证监会申请 C．应当直接向中国证券业协会申请
D．应当通过所在机构向中国证券业协会申请
15、首次公开发行股票的基本原则有（）。A．公开原则 B．高效原则 C．经济原则 D．公正原则
16、国家股从资金来源上看，主要有__。
A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
17、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的__。A．加权平均成交价
B．集合竞价最后一分钟的平均价 C．使成交量最大的价格
D．集合竞价时间内的最后一笔成交价
18、根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于__万元。A．10 B．50 C．100 D．500
19、目前我国股份有限公司资本确定采取__原则。A．实际资本制 B．法定资本制 C．授权资本制 D．折中资本制
20、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．2/3 B．1/2 C．3/4 D．1/3
21、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为__。A．光头阳线 B．光头阴线 C．光脚阳线 D．光脚阴线
22、某债券面值100元，年票面收益率10%，一年付息一次，当前债券市价为95元，期限为2年，则该债券到期收益率为（）。A．12% B．13% C．14% D．15%
23、__应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。A．主承销商 B．发行人
C．机构投资者 D．公众投资者
24、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券B的比例分别为 30%和70%，则证券组合的期望收益率为__。A．16.8% B．17.5% C．18.8% D．19.6%
25、发行人存在高危险、重污染情况的，应（）。A．披露因安全生产及环境保护原因受到的处罚情况 B．披露近1年相关费用成本支出及未来支出情况 C．披露安全生产及污染合理情况
D．说明是否符合国家关于安会生产和环境保护的要求
第四篇：证券从业资格证
编辑词条
证券从业资格考试
目录[隐藏] 考试简介报名条件报名方式考试科目与科目选择考试方式成绩有效期适合人群
考试简介 报名条件 报名方式 考试科目与科目选择 考试方式 成绩有效期 适合人群
证券从业资格考试证书等级细分
[编辑本段]
考试简介
中国证券业协会负责统一组织资格考试工作，考务工作由ATA公司具体承办。
[]
报名条件
（含境外人员）
（一）报名截止日年满18周岁；
（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；
（三）具有完全民事行为能力。
（职高、大中专在校学生不分专业不分年级均可、社会人士符合上述条件者均可，是公开、公平、公正的个人职业发展机会。无须单位代报名。）
[]
报名方式
报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
[编辑本段]
考试科目与科目选择
考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。
[]
考试方式
全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。
[]
成绩有效期
考试成绩合格将取得成绩合格证书，考试成绩长期有效。
[]
适合人群
协会负责人：概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。证券从业人员资格的申请程序
一.报送申请材料
申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：
1.证监会统一印制的申请表；
2.身份证；
3.学历证书；
4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；
5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；
6.证监会要求报送的其他材料。
各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。
二.资格审查与资格证书类别
证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：
1.证券代理发行从业资格；
2.证券经纪从业资格；
3.投资顾问从业资格；
4.证券中介机构电脑管理从业资格；
5.证监会认为需要认定的其他类别。
证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；
证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；
证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。
[编辑本段]
2009年考试时间
第一次全国证券从业人员资格考试
报名时间: 2009年2月3日至2月12日
考试时间:2009年3月14、15日
考试地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市
第二次全国证券从业人员资格考试
报名时间:2009年4月10日至20日[1]
考试时间:2009年5月23、24日
考试地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市
第三次全国证券从业人员资格考试
报名时间:2009年8月4日至14日
考试时间:2009年9月26、27日
考试地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市
第四次全国证券从业人员资格考试
报名时间:2009年10月9日至19日
考试时间:2009年11月28、29日
考试地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市
注: 1、3月、5月全国从业资格考试仍使用2008年版考试大纲及教材，9月、11月全国从业资格考试使用2009年版考试大纲及教材
[编辑本段]
证券从业资格考试证书等级细分
证券业目前是国内高收益、高风险行业，是金融行业重要的支柱。中国正处于前所未有的大牛市中，随着金融体制改革不断深化，银行、保险以及社保基金介入证券领域投资，金融业掀起了金融人才的竞争，同时国外金融机构也开始竟相涌入中国，金融人才的薪金更是“水涨船高”。证券从业资格证作为证券行业唯一的资格证书，成为从事证券行业工作的主要依据。
资格证书工作使用范围：
目前从事证券工作的范围主要有：证券公司各部门、银行投资部、银行基金部、金融资产管理公司、上市公司证券部、中外合作基金公司、国内基金公司、中外合作证券公司、投资公司、投资顾问公司、保险公司投资部、会计师事务所以及国内的大中型企事业单位。
证书管理
证券从业资格考试是由中国证券监督管理委员会（国务院直属机构）组织全国统考的一项重要考试。该证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，考试成绩永久保持，在全国范围内有效。
课程内容
1.证券市场基础知识 2.证券交易 3.证券投资基金 4.证券发行与承销 5.证券投资分析
取得证书等级
证券从业资格证书： 基础课＋任一门专业课
证券从业一级资格证书：基础课＋任二门专业课
证券从业二级资格证书：基础课＋4门专业课
考试形式：计算机答题，中文题目，单科考试120分钟，单科60分及格。考试报名条件
1.年满18周岁；
2.具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；
3.具有完全民事行为能力;
4.报名时须携带身份证复印件两张、黑白同底片1寸照片3张
第五篇：海南省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场的自律管理试题
海南省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场的自律
管理试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.属于经营活动的关联交易有__。A．承包经营 B．信用担保 C．合作投资
D．资产转让和置换
2.单只标的证券的融资余额降低至__以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A．10% B．15% C．20% D．30%
3.关于股票价格指数期货论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易
B．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的4.技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中__。A．DEA是核心 B．EMA是核心 C．DIF是核心
D．(EMA-DE是核心
5.一国的国际储备除了外汇储备外，还包括该国在__的储备头寸。A．世界银行 B．瑞士银行
C．国际货币基金组织 D．美国联邦储备银行
6.下列不属于证券经纪业务特点的是__。A．客户指令的权威性 B．经纪商的中介性 C．客户资料的保密性 D．交易物品的稳定性
7.关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报
B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告
C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌 D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息
8.外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。A．纽约交易所 B．欧洲交易所
C．芝加哥商业交易所
D．伦敦国际金融期权货交易所
9.在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的__。A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B．将所购买的证券存放在托管银行 C．存券银行命令托管银行移送证券 D．存券银行发出ADR
10.不属于基金运作费用的是（）。A．审计费 B．律师费 C．证管费 D．信息披露费
11.有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为__万元。A．15.379 B．16.412 C．17.312 D．18.365
12.下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是__。A．全国社会保障基金每设立1个资金组合开立1个证券账户 B．全国社会保障基金每设立1个资金组合开立2个证券账户 C．信托公司每设立1个信托产品可以开立2个专用证券账户’ D．信托公司每设立1个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户
13.可转债“债转股”需要规定一个转换期。目前，我国可转债自发行之日起__个月后方可转换为公司股票。A．3 B．6 C．9 D．12
14.一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部资产为76000万元，全部负债为34000万元。若折股倍数定为1.25，则改组后股份有限公司的国有股股本为__万元。A．33600 B．35600 C．36300 D．36500
15.下列不属于证券中介机构的是__。A．证券业协会 B．会计审计机构 C．律师事务所 D．资产评估机构
16.股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。A．风险评价 B．业绩评价 C．资产评价 D．负债评价
17.某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。A．收入型证券组合 B．增长型证券组合
C．收入和增长混合型证券组合 D．避税型证券组合18.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计结束之日起__个月内，向中国证监会报送报告。A．1 B．3 C．4 D．6
19.证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。A．每季度 B．半年 C．三个季度
D．每一会计
20.对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租
D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
21.下面关于境外上市外资股的阐述正确的是__。
A．境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份 B．它采取无记名股票形式 C．以美元标明面值
D．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，井以人民币支付
22.关于股票除权，下列说法正确的是__。
A．在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权
B．在股票名称前加XR为除息，XD为除权，DR为权息同除
C．当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利
D．凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股
23.遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期
24.证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括__。A．处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个报告披露日期间
B．在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本80% C．法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产
D．在法定期限内未披露报告或者半报告，公司股票已停牌2个月
25.下列不属于证券中介机构的是__。A．证券业协会 B．会计审计机构 C．律师事务所 D．资产评估机构
26.证券从业人员禁止的行为是__。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
27.证券投资基金在日本和中国台湾地区被称为__。A．共同基金 B．单位信托基金 C．集合投资基金
D．证券投资信托基金
28.关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。
A．证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格 B．保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责 C．保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市 D．保荐代表人应当维护发行人的合法权益
29.”三公”原则不包括__。A．公开 B．公平C．公正 D．公认
30.在证券回购交易中，__是被允许的行为。A．将融得资金用于短期周转 B．租赁交易 C．借券交易
D．挪用他人证券交易
31.如基金运作发生的费用__基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A．大于 B．小于 C．等于
D．小于或等于
32.下面关于境外上市外资股的阐述，错误的是__。A．采取记名股票形式 B．以外币标明面值 C．以外币认购
D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式
33.下列情况下，最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是__ A．低位价涨量增 B．高位价平量增 C．高位价涨量减 D．高位价涨量平
34.上市公司所属企业如果申请境外上市，那么最近一个会计合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的__。A．30% B．90% C．70% D．50%
35.在我国，国债回购有不同的品种和相应的名称，其中名称为”GC003”表示__。A．3年期国债 B．3天回购 C．3个月回购 D．利息率为3%
36.通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．票券式债券
37.证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责 B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法 D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民
38.关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是__。A．沪、深证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同 B．深交所国债回购交易最小报价变动为0.05元或其整数倍 C．上交所国债回购交易最小报价变动为0.05元或其整数倍 D．双方在报价时，直接输入百元面值债券的到期回购价
39.深圳证券交易所A股佣金的收取起点为__。A．5元 B．10元 C．50元 D．100元
40.我国自__年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。A．1991 B．1992 C．1993 D．1994
41.证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的__，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。A．账面价值 B．清算价值 C．内在价值 D．票面价值
42.结算头寸用于应付日常结算，其利息按__规定的利率计付给会员。A．中国银行 B．中国人民银行 C．建设银行 D．工商银行
43.新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方
44.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后补发的优先股，称为__。A．参与优先股 B．累积优先股 C．可赎回优先股
D．股息率可调整优先股
45.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。A．集合资产管理计划名称
B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称 C．证券公司——集合资产管理计划名称 D．证券公司名称
46.最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。A．契约型基金 B．开放式基金 C．封闭式基金 D．公司型基金
47.__是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。A．客户服务 B．客户招揽 C．客户咨询 D．客户反馈
48.累计投标询价开始前__个交易日，主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。A．1 B．2 C．3 D．5
49.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每__个月向客户提供一次管理报告和托管报告。A．1 B．3 C．6 D．12
50.关于股份公司分立，下列说法正确的是__。
A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司
B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立
C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续
D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单
点击咨询 