浙江省证券从业资格《证券市场》：上市股票交易试题

第一篇：浙江省证券从业资格《证券市场》：上市股票交易试题

浙江省证券从业资格《证券市场》：上市股票交易试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、客户与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括__。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》

B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》 C．开立资金账户

D．承诺分享投资收益，承担投资损失

2、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示__。A．本人身份证 B．书面委托书 C．持股凭证

D．本人身份证和持股凭证

3、__于2000年7月制定了《中国证券分析师职业道德守则》。A．中国证监会 B．证券业协会

C．证券分析师协会

D．证券分析师专业委员会

4、在下列与黄金分割线有关的一些数字中，__组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。A．0.618，1.618，2.618 B．0.382，0.618，0.809 C．0.618，1.618，4.236 D．0.382，0.809，4.236

5、下列各项中，属于嵌入式衍生工具的是__。A．期权合约 B．期货合约

C．公司债券条款中包含的赎回条款 D．互换交易合约

6、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。A．5 B．7 C．8 D．10

7、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当__。

A．不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币 B．不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 C．不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币 D．不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币

8、金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定（）指标进行控制。A．久期+到期期限 B．久期×凸性 C．久期+获利期

D．久期×额度

9、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

10、我国对基金募集申请实行的是__。A．核准制 B．注册制 C．公司制 D．契约制

11、如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而__ A．减少 B．扩大 C．不变 D．不确定

12、按揭支持证券的基础产品是（）。A．资产池 B．应收账款 C．房地产

D．商业银行房地产按揭贷款

13、__是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。A．市场营销分析 B．市场营销计划 C．市场营销实施 D．市场营销控制

14、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为__股。A．2500 B．25000 C．500 D．5000

15、套利定价理论(APT)是由__提出的。A．马柯维茨 B．夏普 C．罗斯 D．特雷诺

16、下列各项中，不属于沪深300行业指数系列的是__。A．沪深300金融地产指数 B．沪深300电信业务指数 C．沪深300医药卫生指数 D．沪深300消费指数

17、基金托管人对基金管理人基金运作的监督应__编制基金运作监督报告。A．每日 B．每周 C．每季 D．每年

18、《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。A．公司债券发行

B．可转换公司债券发行 C．首次公募股票并上市 D．新股发行

19、股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数__以上的认股人出席才能举行。A．1/2 B．3/4 C．2/3 D．80%

20、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息__计提。A．逐周 B．逐日 C．逐月 D．逐季

21、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行__结算制度。

A．独立法人 B．社团法人 C．多级法人 D．会员法人

22、现代证券组合理论的开端是（）。A．马柯维茨 B．夏普 C．罗尔 D．特雷诺

23、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。A．30% B．40% C．70% D．80%

24、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常__。A．要求对公司的所有资产和负债进行评估 B．对所有者权益进行评估

C．仅对公司的无形资产进行评估

D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

25、保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。A．累计询价

B．公告招股说明书 C．询价

D．首次发行

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在以下说法中，__是正确的。A．钱货两清又称款券两讫

B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生 C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续

D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割

2、下列指标不能反映公司营运能力的是__。A．存货周转率 B．已获利息倍数 C．流动资产周转率 D．总资产周转率

3、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金

D．货币市场基金

4、在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括__。

A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式

B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

5、（）最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。A．自动传真 B．电子信箱

C．手机短信服务 D．邮寄服务

6、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括__。A．同一清算期内发生的不同种类的证券 B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款 C．不同清算期内发生的相同种类的证券

D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款

7、中国证监会在初审时应就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求__的意见。

A．国家科学委员会和国家商务部 B．国家发展和改革委员会

C．国家科学委员会和国家经济贸易委员会 D．国家计划委员会与国家发展和改革委员会

8、下列各项中，不属于优先置产理论观点的是（）。A．债券市场不是分割的

B．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 C．投资者会考查整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资 D．任何一种期限的债券利率都与其他债券的利率相联系

9、下列各项属于证券业从业人员的有__。

A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D．专业从事证券业研究的大学教授

10、投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是__。A．下降时买入 B．上升时卖出 C．下降时卖出 D．上升时买入

11、我国的投资者在ETF募集期间可以采取（）方式认购。A．网上现金订购 B．网下现金订购 C．网上股票认购 D．网下股票认购

12、NASDAQ综合指数是按每个公司的__来加权计算的。A．股票成交量 B．市场价值 C．股票发行量 D．流通股数

13、享有优先认股权的股东可以选择__。A．行使此权利来认购新发行的普通股票

B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C．不行使此权利而听任其过期失效 D．保留此权利，到下次认股时行使

14、证券交易所会员必须承担的义务包括__。

A．遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动 B．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展 C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表 D．接受证券交易所的监督

15、动态资产配置一般具有的共同特征包括__。

A．是建立在一些分析工具基础上的客观、量化的过程

B．主要受某种资产类别预期收益率客观测度的驱使，因此属于以价值为导向调整的过程

C．能够客观地测度出哪一种资产类别已经失去市场的注意力，并引导投资者进入不受人关注的资产类别

D．一般遵循“回归均衡”的原则

16、根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是__。

A．提前终止基金合同

B．基金扩募或者延长基金合同期限 C．更换基金管理公司的高级管理人员 D．更换基金管理人、基金托管人

17、以KD指标的交叉作为买入信号时，下列各项中说法不正确的是__。A．K线从下向上与D线形成交叉的位置越低越好 B．KD形成交叉的次数以两次为最少，越多越好

C．K是在D已经抬头向上时才同D交叉，比D还在下降时与之交叉要可靠 D．K是在D还在下降时与之交叉，比D已经抬头向上时与之交叉要可靠

18、根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）。A．10%以上 B．15%以上 C．20%以上 D．25%以上

19、以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为：______。A．格为标的的美国式招标

B．以缴款期为标的的荷兰式招标 C．以收益率为标的的荷兰式招标 D．以收益率为标的的美国式招标

20、在公司财务分析中，我们应该注意__。A．财务报表数据的准确性 B．财务报表数据的真实性 C．财务分析结果的预测性调整 D．公司增资对财务结构的影响 E．公司注册资本的真实性

21、在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数__以上的股东可以提出临时提案。A．3% B．10% C．15% D．30%

22、以下属于保本基金的分析指标的有__。A．保本期 B．赎回费 C．安全垫 D．投资比例

23、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。A．商业银行 B．基金公司

C．信托投资公司

D．实力雄厚的证券公司

24、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“__”制度。A．先入库，后买进 B．先买进，后入库 C．先卖出，后入库 D．先入库，后卖出

25、转股期限越长，可转换公司债券的价值__。A．越低 B．越高 C．先高后低 D．不能确定

第二篇：浙江省2015年下半年证券从业资格《证券市场》：股票的性质试题

浙江省2015年下半年证券从业资格《证券市场》：股票的性质试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、营销人员与客户进行充分沟通后达成共识，认同并购买营销人员推介所在证券公司的营销产品及服务的过程是指__。A．客户服务 B．客户促成

C．建立客户关系 D．客户关系维护

2、登记结算公司于权益登记日R日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通__。A．R日当H B．R日后第一个交易日 C．R日后第二个交易日 D．R日后第三个交易日

3、汇率风险中最常见而且最重要的风险是__。A．商业性汇率风险 B．债券债务风险 C．储备风险

D．贸易性汇率风险

4、在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（）。A．公募债券 B．息票累积债券 C．贴现债券 D．附息债券

5、上海证券交易所于__正式开业。A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年7月

6、下面属于行业分析调查研究法的是__。A．历史资料研究法 B．电话访谈

C．归纳与演绎法 D．比较分析法

7、下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是__。

A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作 B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念 C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批 D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

8、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的__。A．公正原则 B．公开原则 C．公平原则 D．对等原则

9、对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。A．证券交易所

B．国务院证券监督管理机构主要负责人 C．执法机构 D．司法部门

10、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称__。A．扬基债券 B．武士债券 C．熊猫债券 D．无国籍债券

11、两税合并前内资企业的所得税率标准为__。A．20% B．25% C．30% D．33%

12、下列不属于部门规章的是__。A．《上市公司收购管理办法》 B．《上市公司证券发行管理办法》 C．《证券发行与承销管理办法》 D．《证券法》

13、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。A．马柯威茨 B．理查德·罗尔 C．史蒂夫·罗斯 D．尤金·法玛

14、（）是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。A．在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略 B．市场异常策略

C．以技术分析为基础的投资策略 D．以基本分析为基础的投资策略

15、以下不属于资产保管内部控制范围的是__。

A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开 B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

C．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证 D．基金托管人应实行严格的岗位分离制度

16、对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是__。

A．股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行

B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 C．公司股本总额不少于人民币3000万元

D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

17、下面选项中不是政府债券的特征的是__。A．安全性高 B．免税待遇 C．收益率高 D．流通性强

18、某股份公司发行面值1000元，利率为5%的债券，因当时的市场利率为6%，折价发行，价格为950.87元，则该债券的期限为（）年。A．5 B．6 C．7 D．8

19、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。A．市盈率 B．市净率 C．负债率 D．利润率

20、下列各项中，__不是新股网上竞价发行的优点。A．市场性 B．连续性 C．经济性 D．公平性

21、某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具，若投资年利率为8%，请分别用单利和复利的方法计算，则其投资的未来值是__ A．单利：12.4万元 复利：12.6万元 B．单利：11.4万元 复利：13.2万元 C．单利：16.5万元 复利：17.8万元 D．单利：14.1万元 复利：15.2万元

22、在实行“客户交易结算资金第三方存管”方式下，客户开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署__。

A．《证券交易委托银行结算代理协议》 B．《证券交易委托代理第三方存管协议》 C．《客户交易结算资金第三方存管协议书》 D．《证券交易委托代理协议》

23、市场风险、利率风险属于__ A．系统风险 B．非系统风险 C．微观风险 D．异常风险

24、封闭式基金一般采用（）方式分红。A．股票股利 B．配股 C．现金 D．转股

25、__对人民币债券发行利率进行管理。A．中国证监会 B．财政部

C．中国人民银行 D．中国银监会

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。

A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

2、关于股票发行方式，下列说法正确的有__。

A．我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式

B．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

C．发行人及其主承销商应在网下配售的同时对公众投资者进行网上发行

D．上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式

3、下面给出关于清算的解释，错误的是__。

A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

4、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括__。A．优先股票股东的权利和义务 B．优先股票分配股息的顺序和定额

C．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额

D．优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制

5、大宗交易系统可采取__方式进行，达成协议后提出成交申报。A．报价 B．协商 C．询价 D．投标

6、下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有__。A．双方均履约，保证金退还双方

B．融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金 C．融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方 D．双方均无力履约，保证金归风险基金

7、在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括__。

A．伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)B．香港银行间同业拆放利率(HIBOR)C．欧洲美元定期存款单利率 D．联邦基金利率

8、对于交易所无形席位说法正确的是__。A．虽然不在场内，但其报盘属场内报盘 B．交易速度要慢于有形席位报盘 C．不易成交

D．属于场外报盘

9、从历史数据看，一般来说，股票市场的表现和小公司(以市场资本总额衡量)投资组合表现的关系是__。A．前者优于后者 B．前者后者表现相同 C．后者优于前者 D．二者没有可

10、关于基金持有人在公司型基金中的地位，下列说法正确的有__。A．基金持有人即基金资产的实际所有者 B．基金持有人也就是基金的投资者

C．基金持有人可以是自然人，也可以是法人 D．基金持有人只能是自然人，不能是法人

11、下述关于可行域的描述正确的是__。A．可行域可能是平面上的一条线 B．可行域可能是平面上的一个区域 C．可行域就是有效边界

D．可行域是由有效组合构成的

12、在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为__时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。A．-1 B．-0.5 C．0.5 D．1

13、在画下列哪些线时是先找到一点，然后以此为基点，画出很多条射线__ A．轨道线 B．黄金分割线 C．趋势线 D．平均线 E．支撑线

14、内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于__万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则不得少于__亿港元。A．4600，5 B．4000，5 C．4600，4 D．4000，4

15、评估证券组合业绩的基本原则是__。A．仅考虑组合收益的高低

B．仅考虑组合所承担风险的大小 C．仅考虑管理者的技能

D．既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小

16、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为__。A．一级清算模式 B．二级清算模式 C．三级清算模式 D．四级清算模式

17、在深圳证券交易所，上市公司配股需缴付一定费用，但__免收费用。A．职工股 B．国有股 C．法人股

D．高级管理人员持股

18、在以下__主板市场中，中小企业板块是其设立的一个运行独立、检察独立、代码独立、指数独立的板块。A．上海证券交易所 B．深圳证券交易所

C．深圳和上海证券交易所 D．期货交易所

19、证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币__元。A．5000万 B．2亿 C．5亿 D．10亿

20、目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。A．实物债券 B．记账式债券 C．凭证式债券 D．以上都不能

21、自然人及一般机构开立证券账户，由__受理。A．证券业协会 B．开户代理机构 C．证券交易所 D．证监会

22、某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。A．1.6 B．16 C．31 D．152

23、__是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。A．美国存托凭证 B．国际存托凭证 C．国外存托凭证 D．欧洲存托凭证

24、国际债券的种类包括__。A．外国债券 B．美洲债券 C．亚洲债券 D．欧洲债券

25、下列属于我国的基金指数的是__。A．深证基金指数 B．上证基金指数 C．中国基金指数 D．中证基金指数

第三篇：新疆2016年上半年证券从业资格《证券市场》：股价指数试题

新疆2016年上半年证券从业资格《证券市场》：股价指数

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。A．递减的 B．不同的 C．相同的 D．递减的

2、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下__或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A．5% B．10% C．15% D．30%

3、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制

4、企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是，实际发行额不少于人民币______亿元，单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的______。（）A．10；30% B．5；30% C．5；20% D．10；20%

5、证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。A．收益功能 B．定价功能

C．资本配置功能 D．投资功能

6、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括__。A．警告 B．罚款

C．暂停其从事证券业务 D．公开谴责

7、在下列事项中，证券公司需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有__。A．变更公司章程中的一般条款 B．变更持股5%以下的股东 C．增发资本

D．更换法定代表人

8、证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。A．承销业务 B．自营业务 C．经纪业务 D．各项业务

9、关于白衣骑士策略，下列说法正确的是（）。

A．有目标公司与白衣骑士假戏真做的时候，这种收购一般称为主动性收购 B．是指目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了毒丸一样不好处理 C．当目标公司遇到敌意收购者收购时，可以寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，这时，收购方若不以更高的价格来进行收购，则肯定不能取得成功。这种方法即使不能赶走收购方，也会使其付出较为高昂的代价

D．从大量收购案例来看，最大受益者是公司经营者

10、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。

A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B．大宗交易 C．协议转让

D．自营证券交易

11、关于证券市场线，下列说法错误的是（）。

A．市场组合M的方差可分解为：，其中xiσiM可被视为投资比重为Xi的第i种成员证券对市场组合M的风险贡献大小的相对度量

B．期望收益率[E(rM)-rF]可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也即相当于对方差的补偿，于是分配给单位资金规模的证券i的补偿按其对作出的相对贡献应为：

C．记，β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数

D．β系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越大(小)

12、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员处__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年 C．3年以下 D．5年

13、基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。A．专业性 B．服务性 C．持续性 D．适用性

14、关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是（）。A．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股 B．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股

C．国有法人单位所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业和控股子企业及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股

D．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业的国家资产折成的股份界定为国有法人股

15、我国基金业已经初步形成一套以__为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A．《基金管理公司管理办法》 B．《基金运作管理办法》 C．《证券投资基金法》

D．《基金信息披露管理办法》

16、询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（）。A．财务公司

B．合格境外机构投资者(QFII)C．信托投资公司 D．上市公司

17、我国金融债券的发行始于（）。A．1985年 B．1982年 C．1983年 D．1994年

18、高增长行业的股票价格与经济周期的关系是__。A．同经济周期及其振幅密切相关 B．同经济周期及其振幅并不密切相关 C．大致上与经济周期的波动同步 D．有时候相关，有时候不相关

19、切线不包括__。A．趋势线 B．轨道线

C．黄金分割线 D．光脚阴线

20、我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为__ A．技术分析 B．基本分析 C．定性分析 D．定量分析

21、根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格

22、下列关于基金的叙述中，正确的是__。A．开放式基金以市场价格交易 B．封闭式基金的总量是不固定的

C．开放式基金是在交易所进行交易的基金

D．交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数

23、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖__。A．政府债券和金融债券 B．政府债券和政府机构债券 C．政府机构债券和金融债券 D．证券衍生产品

24、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。A．制定、修改证券交易所的业务规则 B．制定和修改证券交易所章程

C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D．选举和罢免会员理事

25、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．结算

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下面不属于基金销售活动中的禁止性行为的是（）。A．业绩预测行为 B．违规承诺收益

C．印制宣传推介材料 D．低于成本销售

2、证券公司出现重大风险，且具备__条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。A．财务信息真实、完整

B．省级人民政府或者有关方面予以支持 C．整改措施具体，有可行的重组计划 D．无法偿还到期债务

3、某上市公司20×9年利润总额为8000万元，年末股本总数为12000万股，所得税率为25%，上年滚存利润为7000万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则__。A．每股收益(摊薄)为0.5元/股

B．提取法定盈余公积金为600万元 C．提取任意盈余公积金为500万元 D．共最多可派发的现金红利额11800万元

4、下列关于证券市场的说法中，正确的有__。

A．按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场 B．向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场 C．证券次级市场是证券投资者之间的交易 D．开放式基金不存在二级交易市场

5、可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，__日中签率公告见报。A．T+2 B．T+3 C．T+4 D．T+5

6、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对__收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。A．个人买卖债券的差价 B．个人买卖股票的差价

C．基金分配中获得的企业债券差价 D．基金分配中获得的股票红利

7、证券登记结算公司的主要职能包括__。A．集中登记 B．集中存管 C．集中结算 D．集中交易

8、政府债券的特征包括__。A．安全性高 B．流通性强 C．收益稳定 D．免税待遇

9、下列对社会公益基金认识不正确的是__。A．社会公益基金属于基金性质的机构投资者

B．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值

D．福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金

10、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产__以上的重大亏损的信息为内幕信息。A．5% B．7% C．10% D．15%

11、债券基金的业绩表现与风险主要受到__的影响。A．久期 B．利率 C．汇率

D．债券信用等级

12、国际债券的计价货币是__ A．美元 B．英镑 C．欧元 D．日元

13、场外交易市场是一个以__方式进行证券交易的市场。A．公开招标 B．议价

C．上网竞价方式

D．累计投标询价方式

14、维持担保比例超过__时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。A．100% B．200% C．300% D．400%

15、关联交易的方式有__。A．关联购销

B．费用负担的转嫁 C．信用担保 D．资金占用 E．资产置换

16、关于最低结算备付金限额表述错误的是__。A．结算参与人在其账户至少应留足该限额的资金量 B．最低备付可用于完成交收，但不能划出

C．最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额 D．最低备付如用于交收，当日必须补足

17、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．参与性

D．风险性与流动性

18、封闭式基金的基金单位的交易方式是__。A．赎回

B．证交所上市

C．既可赎回，又可上市 D．柜台交易

19、当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择（）。A．发行债券 B．发行股票

C．发行可转换证券 D．发行优先股

20、__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。A．远期利率协议 B．利率互换协议 C．利率期货 D．利率期权

21、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括__。A．发行公告

B．主承销商承诺函 C．发行人承诺函 D．盈利预测报告

22、长期借款融资与长期债券相比，其特点是（）。A．利息能节税 B．融资弹性大 C．融资费用大 D．债务利息高

23、发行人应在招股说明书摘要的显要位置作出声明，主要包括__。

A．本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于X X网站。投资者在作出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据 B．投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问

C．发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任

D．中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述

24、《证券法》第七十四条规定，__为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A．发行股票公司的控股公司的高级管理人员 B．持有公司5%以上股份的股东

C．由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员 D．发行股票或公司债券的公司一般工作人员

25、提高员工素质是防范交易差错的基础。员工的素质包括：（）。A．具有良好的工作态度，认真仔细地办理每一笔代理业务 B．具有较为熟练的技能，能够及时高效地处理每一笔代理业务

C．具有较为丰富的证券交易知识，包括交易程序、交易环节、交易方式和交易费用，热情回答客户所提出的每一问题 D．具有开拓精神

第四篇：浙江省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题

浙江省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者

模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

2、申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于__亿美元。A．50 B．100 C．150 D．200

3、在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是（）。A．长期借款成本 B．债券成本 C．普通股成本 D．保留盈余成本

4、《中华人民共和国证券法》于__正式实施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

5、净价交易的成交价格是__。A．债券票面价格

B．债券票面价格+债券到期利息 C．债券票面价格-债券未到期利息 D．债券市场价格

6、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。

A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》 B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权 C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

7、证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括__。A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 B．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易 D．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

8、关于股份有限公司分立，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续

D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

9、门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于__的监察稽核。

A．信息技术系统控制 B．公司内部管理制度 C．基金投资决策与执行 D．公司财务与投资管理

10、公司申请其股票上市应有__记录。A．最近3年连续盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年连续盈利

11、欧洲债券也被称为__。A．外国债券 B．国际债券 C．扬基债券 D．无国籍债券

12、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

13、证券公司稽核部门应定期对自营业务的__情况进行全面稽核，出具稽核报告。A．盈亏 B．合规运作 C．风险监控 D．交易状况

14、证券投资通常是指投资者购买__以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A．有价证券

B．有价证券及其衍生品 C．基金 D．股票

15、对平衡型基金认识不正确的是__。

A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上

B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡

C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

16、下面不是按照金融衍生工具的基础工具种类分类的是__。A．信用衍生工具 B．利率衍生工具 C．货币衍生工具 D．内置型衍生工具

17、以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是__。A．现金

B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C．期限在397天以内(含397天)的债券回购

D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

18、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（）以上。A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25%

19、对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按__计收，债券以外的其他证券品种按__计收。A．5%，10% B．10%，20% C．20%，30% D．30%，40% 20、当个人出现（）情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格 C．4年以前曾受到中国证监会行政处罚 D．负有数额较大、到期未清偿的债务

21、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值

22、关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是__。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正 C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

23、承销机构应在承销期满后——日内向证监会提交承销报告。A．10 B．15 C．20 D．30

24、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是__。A．即时交付 B．货银交付 C．分期交付 D．货银对付

25、注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是 2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的报告的日期是2009年3月15日。则注册会计师签署审计报告的日期是__。A．2008年12月31日 B．2009年2月18日 C．2009年3月1日 D．2009年3月15日

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日__之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A．11:25 B．13:30 C．14:55 D．15:00

2、目前，我国公开发行的股票的交易方式是__。A．均在交易所交易

B．有一部分是在场外市场交易

C．上市公司退市后在场外交易市场交易 D．在特殊条件下可以在场外交易市场交易

3、从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是__。A．资本收益 B．收益减少 C．资本损失 D．收益增长

4、下列__因素在任意时点上都能影响期限结构的形状，正是基于它们，才建立起了利率期限结构理论。

A．对未来利率变动方向的预期 B．国内外利率的差值

C．债券预期收益中可能存在的流动性溢价 D．债券预期收益中可能存在的流动性折价

E．市场效率低下或者资金从长期向短期市场流动可能存在的障碍

5、下列关于时间优先原则的说法中，正确的是（）。A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序  B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序  C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序  D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

6、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是__。A．投资标的不同 B．投资目标不同 C．组织形式不同 D．交易方式不同

7、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有__行为。

A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

8、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（）家以上营业部，并且布局合理。A．10 B．15 C．20 D．25

9、证券类金融产品及服务的特点决定了证券公司营销不同于一般行业产品及服务营销，有其特殊性，主要体现在以下哪几方面__。A．证券公司营销是专业性的营销 B．证券公司营销是适应性的营销 C．证券公司营销是持续性的营销

D．证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销

10、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（）级土地评估资格的土地评估机构评估。A．A B．AA C．AAA D．A+

11、在一个有效的股票市场上（）。A．存在价值高估

B．既没价值高估，也没价值低估 C．存在价值低估

D．既有价值高估，也有价值低估

12、按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（）。A．《证券交易委托规则》 B．《网上买卖规则》

C．《证券交易委托代理协议书》 D．《证券全权买卖协议书》

13、股价指数期货合约的价值通常是__。A．以股票指数乘以一个固定的金额来计算 B．以股票市值乘以一个固定的金额来计算

C．以股票指数数值乘以一个交易双方协商的金额来计算 D．以股票市值乘以一个交易双方协商的金额来计算

14、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，可分为__。A．一般债券和专项债券 B．实物国债和货币国债 C．流通国债和非流通国债 D．建设国债与特种国债

15、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。A．40% B．50% C．60% D．70%

16、今日EMA(12)＝2÷(12+1)×α+11÷(12+1)×b，其中α、b占分别是__。A．今日收盘价、今日EMA(12)B．昨日收盘价、昨日EMA(12)C．今日收盘价、昨日EMA(12)D．昨日收盘价、今日EMA(12)

17、关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是__。A．不需要投资者增加任何投资

B．套利组合中各种证券的权数加总为零 C．套利组合的预期收益率必须为正数 D．套利组合因素灵敏度系数为1

18、__指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。A．基金账务的复核 B．基金头寸的复核 C．基金资产净值的复核 D．业绩表现数据的复核

19、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是__。A．股票股息 B．负债股息 C．财产股息 D．建业股息

20、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括__。A．交易商与交易所之间的交易 B．交易商之间的交易

C．交易商与客户之间的交易 D．客户与客户之间的交易

21、基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的__等报表内容进行核对的过程。A．资产负债表 B．基金经营业绩表 C．基金收益分配表 D．基金净值变动表

22、根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括__。A．认沽权 B．利率期权 C．看涨期权 D．互换期权

23、下列属于公司税后利润的分配程序的有__。A．按公司法规定提取任意公积金 B．经股东大会同意，提取任意公积金 C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损

D．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配

24、以下属于债券类资产的远期合约的是__。A．短期债券 B．长期债券 C．商业票据 D．定期存款单

25、指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种。指数基金的优点主要有__。

A．费用低廉 B．风险较小 C．收益率高

D．可作为避险套利的工具

第五篇：2017年浙江省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题（范文）

2017年浙江省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、采用__的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。A．认购证发行方式

B．与储蓄存款挂钩发行方式 C．市值配售发行方式 D．网下发行方式

2、利用修正久期可以计算出收益率变动__单位百分点时债券价格变动的百分数。A．1个 B．2个 C．10个 D．5个

3、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费为__元。A．145.78 B．147.78 C．150.78 D．155.78

4、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．联动性

D．不确定性或高风险性

5、契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。A．公约原理 B．信托原理 C．代理原理 D．委托原理

6、维持担保比例超过__时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A．100% B．150% C．300% D．500%

7、禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行__。A．资本确定原则 B．资本维持原则 C．资本不变原则 D．资本固定原则

8、对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。A．5 B．10 C．15 D．30

9、目前，我国证券投资基金托管费按__计提。A．日 B．周 C．月 D．季

10、MACD指标出现顶背离时应__ A．买入 B．卖出 C．观望

D．无参考价值

11、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交__表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向__报送公司章程草案。A．创立大会 中国证监会 B．股东大会 中国证监会 C．董事会 中国人民银行 D．股东大会 中国人民银行

12、在上网发行资金申购流程中，发行人和主承销商应在（）日前提供确定的发行价格。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

13、收购人在收购报告书公告后（）日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即做出公告，说明理由。A．10 B．15 C．20 D．30

14、__是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A．研究部 B．交易部

C．监察稽核部 D．市场部

15、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价

B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌

D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

16、基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

17、投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

18、封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）A．1 B．2 C．3 D．4

19、某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为__元。A．1000 B．1040 C．1026 D．66 20、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的__，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。A．50% B．30% C．20% D．10%

21、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于__的行为。A．内幕交易 B．操纵市场 C．欺诈客户 D．虚假陈述

22、公司法规定，设立股份有限公司至少有（）名发起人。A．1 B．2 C．3 D．4

23、关于清算与交收的联系，下列说法正确的是__。A．从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算 B．从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项

C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收 D．证券公司之间可以互相交收

24、证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。A．没收非法所得、罚款

B．12个月内不得参与证券承销 C．36个月内不得参与证券承销 D．取消股票承销业务资格

25、综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务__。A．财务账户分开、业务人员合一 B．业务人员分开、财务账户统一 C．业务人员、财务账户均应分开 D．业务人员、账户财务均可合一

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、政府发行证券的品种仅限于__。A．债券 B．基金 C．股票

D．证券衍生产品

2、假设证券A历史数据表明，年收益率为50%的概率为20%，年收益率为30%的概率为45%，年收益率为10%的概率为35%，那么证券A__。A．期望收益率为27% B．期望收益率为30% C．估计期望方差为2.11% D．估计期望方差为3%

3、下列关于独立董事的说法正确的有__。

A．独立董事指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事

B．应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用 C．可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会

D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见

4、依据《中华人民共和国公司法》的规定，公司不得收购本公司股份，但是下列（）情况除外。A．减少公司注册资本 B．与持有本公司股份的其他公司合并 C．将股份奖励给本公司职工

D．为了维持本公司股票价格的稳定，不以盈利为目的的收购本公司股份

5、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于__万美元。A．500 B．1000 C．3000 D．5000

6、根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以__为基础。A．安全保管基金财产

B．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

D．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

7、在ADR业务中，中央存托公司所提供的服务包括__。A．负责ADR的清算

B．向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问 C．负责ADR的注册和过户 D．负责ADR的保管

8、__份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金

9、参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于______股，但最高不得超过______万股。（）A．100 9999.9 B．100 1000 C．1000 1000 D．1000 当次社会公众股上网发行数量或者9999.9

10、假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是__元。A．7.5 B．15 C．17 D．30

11、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。A．上月资产市值 B．上月资产净值 C．上月资产总值 D．上月资产平均值

12、在超额配售权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括（）。

A．发行人本次发行的股份总量 B．发行人本次筹资总金额

C．因行使超额配售选择权而发行的新股数

D．从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用

13、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

14、某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为__股普通股票。A．50 B．100 C．200 D．400

15、董事会会议应当有__以上董事或委员出席方能举行。A．2/3 B．1/2 C．1/4 D．3/4

16、下列关于可转换债券的叙述中，正确的是__。A．可转换债券具有债权和收益权的双重性质 B．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息 C．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券 D．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票

17、证券回购清算的特点是（）。这是由回购交易的自身特性所决定的。A．一次交易 B．二次交易 C．一次清算 D．二次清算

18、__会增强公司的变现能力。A．银行贷款指标 B．短期可变现资产 C．良好的偿债能力信誉 D．未作记录的或有负债

19、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币__万元。A．200 B．300 C．500 D．600

20、发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括__。A．特许经营权的取得 B．特许经营权的期限 C．费用标准

D．对发行人持续生产经营的影响

21、经中国证监会批准可以在______募集资金进行______证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。__ A．境内境外 B．境内境内 C．境外境外 D．境外境内

22、计算速动比率时，要把存货从流动资产中剔除的主要原因是__。A．在流动资产中，存货的变现能力最差

B．由于某种原因，部分存货可能已损失报废，还没做处理 C．部分存货已抵押给某债权人

D．存货估价还存在着成本与当前市价相差悬殊的问题

23、关于债券发行的定价方式，下列论述正确的有__。A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型 B．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标 C．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标

D．以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的24、（）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。A．合同书 B．保证书 C．责任书 D．承销协议

25、根据我国《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。A．补偿基金 B．投资基金 C．保证基金 D．风险基金