2015年上半年安徽省证券从业资格《证券市场》：可转换债券试题

第一篇：2015年上半年安徽省证券从业资格《证券市场》：可转换债券试题

2015年上半年安徽省证券从业资格《证券市场》：可转换

债券试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于__。A．内幕交易行为 B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D．虚假陈述行为

2、在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是__。A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率 B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率 C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价 D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率

3、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是__。A．全部成交 B．部分成交 C．不成交 D．推迟成交

4、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性

D．不确定性或高风险性

5、证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的是__。A．买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单

B．开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用

C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司

D．必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载

6、下列不符合可转换证券筹资特点的是__。

A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本 B．可转换证券有利于资本结构调整

C．如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权 D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股

7、无记名股票与记名股票的差别在于__。A．股东权利 B．股票记载方式 C．转让方式 D．安全性

8、（）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。A．证券交易所  B．证券登记结算机构  C．存管银行  D．中国证监会

9、上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开__日前以公告方式通知各股东。A． 10 B．20 C．30 D．45 10、1940年，__颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。A．英国 B．美国 C．瑞士 D．法国

11、证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则是__。A．客户至上 B．公平竞争 C．勤勉尽责 D．友好合作

12、金融期权合约本身也可以成为金融期权的基础资产，即所谓__。A．金融期货合约期权 B．股票指数期权 C．货币期权 D．复合期权

13、证券从业人员禁止的行为是__。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

14、假定某公司在未来每期支付的每股股息为9元钱，必要收益率为10%，该公司股票当前的市场价格为80元，用零增长模型计算投资该公司股票可获得的净现值为__。A．5元 B．10元 C．15元 D．20元

15、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。A．3% B．5% C．7% D．10%

16、建业股息是__。A．公司前期未分配利润 B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款 D．公司当期盈利

17、新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。A．1000 B．2000 C．3000 D．4000

18、假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。A．0.22 B．0.325 C．0.50 D．0.75

19、根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括__等。A．A股 B．H股 C．债券 D．基金

20、净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。A．风险调整 B．纳税调整 C．负债调整 D．资产调整

21、如果某股票某交易日开盘封涨停，之后涨停板打开，收市再次封涨停，那么该日这支股票的K线为（）A.B.C.D.22、以下对于基金管理公司治理结构的论述，不正确的是__。

A．公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡 B．应实行独立董事制度

C．应建立完善的内部监督和控制机制 D．应坚持股东利益优先原则

23、一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的方法是__。A．历史数据法 B．情景综合分析法 C．系统分析法 D．积极投资法

24、标有__字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。A．ST B．*ST C．PT D．*PT

25、药师不仅对所提供的药品质量负责,而且要对药品使用的结果负责 A．药学服务 B．药学服务阶段 C．临床用药阶段 D．临床药学阶段 E．传统药学阶段

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是__。A．甲公司净资产占实收资本的30% B．乙公司或有负债达到净资产的55% C．丙因做生意亏本，欠别人2万元已经到期，至今不能清偿 D．丁因抢劫罪被判处2年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经4年

2、下列叙述正确的是__。

A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 C．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

D．外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

3、关于QDⅡ基金的申购和赎回，以下说法错误的是__。A．申购采用全额交款方式

B．若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户

C．对QDⅡ基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项

D．一般情况下，基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况

4、破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。A．债权人 B．法院

C．上级主管部门 D．破产清算组

5、普通股票和优先股票是按__分类的。A．股票的价值 B．股票的格式

C．股东享有的权利 D．股东的风险和收益

6、境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照以及__等内容和资料。A．家庭成员 B．通讯地址 C．联系电话 D．国籍

7、股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的__。A．资产总额 B．股份资本 C．注册资本 D．资产净值

8、信用公司债券属于__范畴。A．抵押债券 B．担保债券 C．无担保证券 D．金融债券

9、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在__亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A．2 B．2.5 C．3.5 D．4

10、上市公司发行新股信息披露的一般要求有__。

A．上市公司在公开发行证券前的2～5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅

B．上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅

C．上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间

D．上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊

11、国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。A．外国货币 B．国际通用货币 C．本国货币

D．本国货币或外国货币

12、将招股说明书全文文本及备查文件置备于（），以备查阅。A．有关证券经营机构住所及其营业网点 B．发行人住所

C．拟上市证券交易所住所

D．主承销商和其他承销机构的住所

13、证券公司对发行人的权利，是指__。A．请求召开证券持有人会议的权力

B．参加证券持有人会议、提案、表决的权力 C．配售股份的认购权力

D．请求分配投资收益的权利

14、中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括__。A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则

B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求 C．销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

D．销售业务执行流程是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

15、情景综合分析法的预测期间是__年。A．2～4 B．2～5 C．3～5 D．3～6

16、特殊类型基金包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金

D．交易型开放式指数基金

17、下列关于“反向的”收益率曲线的表述，正确的有__。A．长期债券收益率比短期债券收益率高 B．预期市场收益率会上升

C．短期债券收益率比长期债券收益率高 D．预期市场收益率会下降

18、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于__年。A．7 B．10 C．15 D．20

19、对于发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组情况的，如同时符合下列（）条件，则视为主营业务没有发生重大变化。A．被重组方应当自报告期期初起即与发行人受同一公司控制权人控制

B．如果被重组方是在报告期内新设立的，应当自成立之日即与发行人受同一公司控制权人控制

C．被重组方应当自报告期内与发行人受同一公司控制权人控制 D．被重组进入发行人的业务与发行人重组前的业务具有相关性

20、现行的证券交易竞价方式有（）A．拍卖竞价 B．招标竞价 C．集合竞价 D．连续竞价

21、信息产业中的吉尔德定律，是指在未来25年，主干网的宽带将每__个月增加1倍。A．3 B．6 C．12 D．18

22、融资融券业务的监管包括__。A．证券公司的监管 B．证券交易所的监管 C．客户查询 D．信息公告

23、某公司会计年度末的总资产为200万元，其中无形资产为10万元，长期负债为60万元，股东权益为80万元。根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为__。A．1.50 B．1.71 C．3.85 D．0.80

24、股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的__内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。A．1个月 B．4个月 C．6个月 D．15天

25、依据我国《公司法》的规定，下列说法正确的是__。

A．有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资 B．全体股东的首次出资额不得低于注册资本的30% C．投资公司的注册资本在5年内缴足即可

D．有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

第二篇：湖南省2015年上半年基金从业资格：可转换债券试题

湖南省2015年上半年基金从业资格：可转换债券试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构

2、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为__两种类型。A．自助式，辅助式 B．网上交易，柜台交易 C．人工方式，电脑自动方式 D．银行柜台，券商柜台

3、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。A．投资能力 B．研究能力 C．营销能力

D．风险控制能力

4、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。A．偏保守的平衡资产配置 B．偏进取的平衡资产配置 C．长期投资的权益投资工具 D．固定收益工具

5、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。A．基金日常交易情况、异常交易情况 B．内部监察稽核报告

C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法

D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总

6、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。A．风格稳健的

B．任职稳定、不经常变动公司的

C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的 D．任职期较长的(通常不低于3年)

7、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。A．证券交易量标准

B．影响证券市场价格标准 C．影响投资者决策标准

D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

8、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同

D．证券所代表权利性质的不同

9、基金管理人最基本、最重要的业务是__。A．基金份额的申购和赎回 B．基金收益分配 C．基金的投资管理 D．基金后台管理

10、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。

A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广 B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金 C．银行理财产品的投资门槛比基金更低 D．基金的流动性不及银行理财产品

11、股票的内在价值就是股票未来收益的__。A．现值 B．期望价值 C．价值总和 D．期望价格

12、对基金经理投资理念的考察要点有__。A．基金经理持股集中度情况 B．基金经理投资哲学 C．基金经理投资方法论 D．基金经理投资策略

13、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。A．维护基金市场的良好秩序 B．提高基金市场效率

C．保护基金投资人合法权益 D．活跃基金市场

14、销售业务流程控制的内容不包括____ A：制定完善的资金清算流程 B：建立科学的基金产品评价体系 C：制定《投资****益须知》 D：制定客户服务标准

15、根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。A．认(申)购份额 B．净认(申)购份额 C．认(申)购金额 D．净认(申)购金额

16、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。A．份数 B．比例 C．资金 D．数量

17、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。A．高于份额面值 B．等于份额面值 C．不高于份额面值 D．不低于份额面值

18、开放式基金非交易过户主要包括__。A．继承 B．捐赠 C．赎回

D．司法强制执行

19、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。A：中国证监会

B：中国证券业协会基金业委员会 C：证券交易所

D：国家工商管理局

20、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。A：3 B：6 C：9 D：12

21、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。A．股票仓位的高低 B．加权到期时间的长短 C．利率的变动

D．基金净值的大小

22、下列各项中，__不属于基金运作信息披露文件。A．基金份额发售公告 B．基金报告

C．基金合同生效公告

D．基金份额上市交易公告书

23、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。A．基金产品

B．投资人风险承受能力 C．基金收益 D．运营操作

24、以下属于货币衍生工具的是__。A．股票期货 B．利率互换 C．货币期货

D．信用联结票据

25、对基金的分析和评价应当遵循__原则。A．长期性 B．全面性 C．一致性

D．客观公正性

26、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A．3 B．5 C．8 D．10

27、首次公开发行股票的定价方式是__。A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式

28、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。A．政策性银行 B．商业银行

C．中国人民银行 D．投资银行

29、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由__等构成。A．与基金相关的律师费用 B．清算费用

C．与基金相关的会计师费用 D．公关费用

30、我国基金销售监管的具体目标包括__。A．保证市场的公平、效率和透明 B．保证基金最低投资收益 C．保护投资者利益 D．降低系统风险

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

31、LOF份额认购方式包括__两种。A．定向认购 B．私募 C．场外认购 D．场内认购

32、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的__。A．1% B．3% C．4% D．5%

33、根据《证券投资基金法》，国务院证券监督管理机构可以授权__依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。A．基金托管银行 B．证券交易所 C．各地证监局

D．中国证券业协会

34、认购LOF份额，可能使用__。A．中国结算公司上海开放式基金账户 B．深圳人民币普通证券账户

C．中国结算公司深圳开放式基金账户 D．深圳证券投资基金账户

35、证券投资基金市场营销的内容包括__。A．营销组合设计 B．目标客户确定 C．营销过程管理 D．营销环境分析

36、一般而言，基金投资管理流程的环节有__。A．交易部依据基金经理的投资指令执行交易 B．研究部门提供研究报告

C．投资决策委员会决定基金总体投资计划 D．基金经理制订投资组合具体方案

37、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有__。

A．交易密码修改 B．设置分红方式 C．基金转托管 D．交易账户开户

38、关于ETF上市后应遵循的交易规则，下列说法正确的有__。A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C．基金申报价格最小变动单位为0.01 D．买入申报数量为1000份及其整数倍，不足1000份的部分可以卖出

39、基金管理公司最高的决策机构是__。A．研究部 B．交易部 C．投资部

D．投资决策委员会

40、基金报告披露的主要内容有__。A．基金管理人报告 B．审计报告

C．投资组合报告 D．托管人报告

41、决定股票市场价格的是股票的__。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值

42、按投资市场分类，股票型基金可分为__。A．国外股票型基金 B．全球股票型基金 C．国内股票型基金 D．增长型股票基金

43、证券市场是__。

A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所 B．市场经济发展到一定阶段的产物

C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场

D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接

44、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。A．监事会 B．股东大会 C．董事会

D．公司职工代表大会

45、____指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。A：利息收入 B：投资收益 C：其他收入

D：公允价值变动损益

46、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的__。A．价格 B．收益 C．风险 D．结构

47、根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为__。A．普通客户 B．次要客户 C．潜在购买 D．更新购买

48、下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。A．久期 B．基金分红 C．已实现收益 D．净值增长率

49、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为__。A．到期收益率 B．实际收益率 C．持有期收益率 D．名义利率

50、基金销售监管的监管与自律并重原则是指__。

A．针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险

B．在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理

C．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 D．对监管对象给予公正的待遇

51、在我国，对__从证券市场中取得的收人，包括买卖股票，债券的差价收入，股权的股息，红利收入，债券的利息收入及其他的收入，暂不征收企业所得税。A．证券投资基金 B．企业

C．基金管理公司 D．非银行金融机构

52、由证券公司办理的证券发行称为____ A：私募发行 B：公募发行 C：自办发行 D：承销发行

53、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的____ A：投资目标 B：特殊现金比例 C：投资结构

D：正常现金比例

54、证券投资的系统性风险不包括__。A．政策风险

B．经济周期波动风险 C．信用风险 D．购买力风险

55、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构

56、对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。A．15% B．20% C．25% D．30%

57、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过__，并应当在招募说明书中载明。A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．6个月

58、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《公司法》 D．《证券投资基金销售管理办法》

59、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。A．3 B．5 C．8 D．10

60、基金托管人在保管基金财产时，无须__。A．保证基金财产的安全

B．对基金投资损失承担赔偿责任 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密

第三篇：江西省2015年证券从业资格《证券市场》：政府债券概述模拟试题

江西省2015年证券从业资格《证券市场》：政府债券概述

模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指__。A．证券公司短期融资券

B．证券公司发行的可转换债券 C．证券公司发行的次级债券 D．证券公司资产支持证券

2、在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。A．法人

B．证券营业部 C．投资者 D．分支机构

3、如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

4、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券__。A．要交佣金 B．免交佣金

C．由承销商决定是否交佣金

D．数额大的要交佣金，数额小的不交

5、下列的__不是交易所交易基金具有的优势。

A．与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数 B．能像股票一样在交易时间内持续地被买卖

C．基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作

D．通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用

6、反映证券市场容量的重要指标是__。A．股票市值占GDP的比率 B．证券市场价值

C．证券化率(证券市值/GDP)D．证券市场指数

7、接第10题，如果该公司的优先股属于部分参与优先股，每股面额为100元，固定股息率为8％，最终收益率上限为10％，则普通股每股可获得__元股利。A．4.5 B．3.5 C．3 D．2.5

8、中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的__。

A．全国银行间债券市场的主管部门 B．办理债券的登记、托管与结算的机构

C．对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构 D．全国银行间债券市场的监督部门

9、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括__。A．指数基金 B．认股权证基金 C．交易所交易基金 D．上市开放式基金

10、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。A．T+1 B．T+2 C．T D．T+3

11、公司发行境内上市外资股，应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。__ A．国务院；境内 B．中国证监会；境内 C．国务院；境外

D．中国证监会；境外

12、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。A．30% B．40% C．50% D．80%

13、公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（）。A．担保金额

B．最近1期末经审计的净资产 C．最近1期末经审计的总资产 D．债券总值

14、证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。A．5% B．7% C．10% D．15%

15、证券公司的主要业务有__。

A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务

B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级

C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务 D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务

16、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次__个工作日予以公告。A．1 B．2 C．3 D．4

17、基金管理公司独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。A．3 B．4 C．5 D．6

18、保荐人（主承销商）对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计。A．半 B．1 C．2 D．3

19、证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由__专人保管。A．一名出纳人员 B．两名会计人员 C．两名会计主管 D．一名会计人员

20、国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做__。A．配股 B．转配股 C．除权股 D．除息股

21、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的__。A．100% B．20% C．30% D．40%

22、一般来说，夏普比率受非系统风险__的影响。A．反方向 B．同方向 C．方向不定 D．以上皆不确定

23、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括__。A．产品线的高度 B．产品线的深度 C．产品线的长度 D．产品线的宽度

24、下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是__。A．目前我国股票市场实行T＋0清算制度，而期货市场是T＋1 B．期货市场可以进行日内投机 C．期货投机具有较高的杠杆率

D．期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性

25、基金管理公司部门业务规章主要内容包括（）。A．各部门的主要职责 B．岗位设置 C．岗位责任 D．操作守则

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券技术分析的要素有__。A．价 B．量 C．势 D．时

2、避免“后悔”心理主要表现在（）。A．追涨杀跌投资 B．从众投资

C．委托他人代为投资

D．“随大流”投资

3、下列关于价值投资研究报告的说法中，正确的是（）。A．主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告

B．发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容

C．投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告

D．出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度

4、普通股股东的义务有__。A．遵守公司章程

B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 C．除法律、法规规定的情形外不得退股 D．必须亲自参加股东大会

5、H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须指定至少（）名独立非执行董事。A．1 B．2 C．3 D．5

6、证券组合管理的特点包括__。A．投资的分散性 B．投资的集中性

C．风险与收益的匹配性 D．风险的最小化

7、证券公司直接为投资者开立__。A．清算账户 B．银行账户 C．证券账户

D．资金结算账户

8、证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括__等。A．会员资格管理

B．席位与交易权限管理 C．证券交易及相关业务管理 D．日常管理

9、既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（）。A．股份有限公司 B．有限责任公司 C．股份责任公司 D．合伙制企业

10、下列属于封闭式基金交易规则的是（）。

A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:00～11:00、13:00～15:00。法定公众假期除外

B．遵从“价格优先、时间优先”的原则 C．报价单位为每份基金价格

D．我国封闭式基金的交收同A股一样，实行T+1交割交收

11、__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A．市场部 B．交易部 C．投资部 D．研究部

12、某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

13、下列关于利率风险的表述中，正确的有__。

A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B．利率与证券价格呈反方向变化 C．利率提高会导致公司融资成本的提高 D．利率风险对不同证券的影响是不同的

14、境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有__。A．尽职调查 B．持续督导 C．信息披露 D．监督管理

15、以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A．市政债券指数期货 B．市政债券期货 C．国债期货

D．伦敦银行间同业拆放利率期货

16、基金管理公司的内部控制制度由（）等组成。A．内部控制机制 B．内部控制大纲 C．基本管理制度 D．部门业务规章

17、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金

D．货币市场基金

18、证券公司办理集合资产管理业务，只能是__形式的资产。A．有价证券 B．实物资产 C．货币资金 D．存托凭证

19、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（）级土地评估资格的土地评估机构评估。A．A B．AA C．AAA D．A+ 20、制约证券流通性的因素有__。A．证券期限

B．利率水平及计算方式 C．信用度 D．知名度

21、法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票__以下的罚款。A．等值 B．二倍 C．五倍 D．十倍

22、下列关于证券投资基金份额持有人的说法，正确的是__。

A．基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人

B．基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权、对基金份额的转让权和在一定程度上对基金经营决策的参与权

C．对于不同类型的基金，持有人对投资决策的影响方式是不同的

D．在公司型基金中，基金份额持有人通过股东大会选举产生基金公司的董事会来行使对基金公司重大事项的决策权，对基金运作的影响力大些。而在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议，但对基金日常决策一般不能施加直接影响

23、清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用__解释。A．第一种 B．第二种 C．第三种 D．都不适用

24、下列属于货币衍生工具的有__。A．股票期货 B．货币期货 C．货币期权

D．股票指数期货

25、构建证券组合的目标包括（）。A．降低风险 B．消除风险 C．保证盈利

D．实现收益最大化

第四篇：2016年下半年天津基金从业资格：可转换债券模拟试题

2016年下半年天津基金从业资格：可转换债券模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。A．能有效地提高基金运作的透明度 B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．在我国具有自愿性的特点 D．有利于提高证券市场的效率

2.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募说明书 C．基金托管协议

D．基金审计报告

3.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费

4.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。A．及时更新原有的客户记录

B．定期向客户提供有用的信息服务

C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品 5.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。A．资产池 B．投资组合 C．偿债资产 D．债务池

6.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。

A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托

7.根据投资目标的不同，基金可以分为__。A．契约型基金与公司型基金

B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主动型基金和被动(指数)型基金

D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)8.基金报告应该在会计结束后（）日内经过审计后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 9.在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销

10.企业补充流动资金的重要手段是__。A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券

11.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错

12.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。A．基金的强制信息披露制度 B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准 D．基金管理人设立了内部流程控制

13.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。A．证券公司的资产管理产品 B．基金管理公司的专户理财产品

C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 14.关于开放式基金，以下说法错误的有__。

A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则

D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

15.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A．认股权证和备兑权证 B．认购权证和认沽权证 C．美式权证和欧式权证

D．股权类权证和债权类权证

16.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 17.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。A．发行日开盘价 B．发行日平均价 C．最近交易的市价 D．发行日收盘价

18.制定和执行交易计划。A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部

19.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 20.债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同

D．证券所代表权利性质的不同

21.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．资产价值 B．账面价值 C．清算资金 D．实际价值

22.封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。__ A．100；100 B．1000；500

C．500；100 D．500；1000 23.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。A．乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同 B．甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任 C．只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同

D．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任

24.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制

C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

25.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A．认股权证和备兑权证 B．认购权证和认沽权证 C．美式权证和欧式权证

D．股权类权证和债权类权证 26.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A．3 B．5 C．6 D．10 27.下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．广泛性

28.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。A．拍卖 B．协商 C．公开招标 D．公开竞价

29.假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24 30.有价证券的特征包括__。A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性

31.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。

A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外

B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制

32.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。A．无风险等级 B．低风险等级 C．中风险等级 D．高风险等级

33.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20% B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10% C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15% 34.目前，我国基金管理的主管机关是__。A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国人民银行 D．证券交易所

35.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请

B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币

D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行 36.下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月

D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 37.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。A．了解你的产品 B．了解你的客户 C．了解你的价值 D．了解你的服务 38.基金销售业务的风险主要包括__。A．合规风险 B．操作风险 C．技术风险

D．不可抗力风险

39.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。A．总资本和资本充足率符合有关规定

B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 40.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币

C．持续经营3个以上完整的会计，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 41.以下属于我国证券投资基金交易费的是__。A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费 42.契约型基金和公司型基金的划分依据是__。A．基金份额是否固定 B．法律形式不同 C．投资对象不同 D．投资目标不同

43.货币市场基金的份额净值__。A．固定在1元人民币

B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加

D．随平均剩余期限的增加而增加

44.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值

45.下列不属于证券服务机构的是__。A．证券交易所

B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所

46.金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性

47.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠

B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请

D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 48.对基金营销反应弱的客户更加重视__。A．基金产品的未来收益 B．新产品、新服务

C．销售机构的营销和服务 D．基金产品的外在表现形式

49.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务

B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认

C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性

D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议

50.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算

B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格

D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认

第五篇：2015年安徽省证券从业资格《证券市场》第四章汇总考试题

2015年安徽省证券从业资格《证券市场》第四章汇总考试

题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、可转换公司债券的发行额不少于人民币（）亿元。A．1 B．6 C．7 D．8

2、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为__。A．潜力股 B．蓝筹股 C．红筹股 D．绩优股

3、发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注

A．重大风险提示 B．风险提示

C．投资风险提示 D．重大事项提示

4、市净率(P/B)，是指__。

A．股票市场价格与每股净资产的比率 B．股票市场价格与每股收益的比率 C．股票市场价格与每股利润的比率 D．股票市场价格与每股资产的比率

5、资产组合理论的提出者是（）。A．哈里·马柯威茨 B．威廉·夏普 C．斯蒂芬·罗斯 D．尤金·法玛

6、在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本/发行前国有净资产)不得低于__。A．10% B．30% C．50% D．65%

7、__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A．A B．H C．N D．S

8、深圳证券交易所目前的回购交易品种有__个。A．5 B．7 C．15 D．20

9、在证券公司自营业务中，__是最高决策机构。A．自营业务部门 B．投资决策机构 C．董事会

D．投资专业委员会

10、无面额股票的价值与公司净资产价值__。A．同方向变化 B．反方向变化 C．相等 D．无关

11、《公司法》第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。A．10% B．20% C．25% D．30%

12、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名__。A．董事 B．经理 C．独立董事 D．监事候选人

13、资产管理业务是指证券公司作为__，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。A．委托人 B．资产管理人 C．受托人 D．代理人

14、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。A．基金

B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金份额持有人

15、下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是（）。

A．一般来说，如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响 B．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定 C．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定

D．如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资

16、基金托管人一般由__聘请。A．基金发起人 B．基金管理人

C．基金持有人大会 D．证券交易所

17、QDII基金份额净值应当在__披露。A．估值日所在周末 B．估值日当日 C．估值日次日

D．估值日后2个工作日内

18、B股托管银行最迟须在T+3日__之前向中国结算公司发送结算交收指令。A．9:00 B．11:00 C．13:00 D．15:00

19、从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率通常和公司增长能力呈__。A．反向变化关系 B．同向变化关系 C．无相关性

D．无法确定相关性

20、十届全国人大一次会议通过《国务院机构改革方案》，新增设国务院直属特设机构__，其主要职责包括依法履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组。A．国家发展和改革委员会 B．国有资产监督管理委员会 C．商务部

D．中国人民银行

21、关于基金销售渠道，以下说法不正确的是__。

A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争

B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群

C．基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务

D．相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务

22、以下不属于股份发行登记的是__。A．首次公开发行登记 B．增发新股登记 C．送股和配股登记 D．发放现金股利登记

23、股东大会是股份公司的__。A．权力机构 B．法人代表 C．监督机构 D．决策机构

24、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A．5%  B．10%  C．20%  D．25%

25、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。A．证券承销业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．证券自营业务

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下面关于国家股的说法，错误的是__。

A．国家股股权原则上不可以转让，转让须经国家权力机关严格审批 B．国有股权可由国家授权投资的机构持有 C．国家股是国有股权的一个组成部分

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

2、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都会经历下列哪些阶段__。A．开发期 B．成长期 C．成熟期 D．稳定期

3、中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的__个工作日内未提出异议的，则是视为承销备案材料得到认可。A．5 B．10 C．15 D．20

4、中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（）。A．不定期要求监管对象报送相关报备材料 B．随机抽样调查

C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查

D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

5、组合技术主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对__进行规避或对冲。A．非系统性风险 B．系统性风险 C．敞口风险 D．金融风险

6、下列说法中，不正确的是__。

A．市场增加值(MVA)是公司为债权人创造或毁坏了多少财富在资本市场上的体现

B．MVA是市场对公司未来获取经济增加值能力的预期反映

C．MVA是从基本面分析得出的企业在特定一段时间内创造的价值 D．MVA是企业内在价值与市场价值的差额

7、QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括__。

A．拟投资的衍生品种及其基本特性 B．拟采取的组合避险

C．有效管理策略及采取的方式、频率 D．投资预期收益

8、资本资产定价模型的假设条件可概括为__。

A．投资者都依据期望收益率评价证券组合收益水平，依据方差评价证券组合风险水平，并采用证券投资组合方法选择最优证券组合

B．投资者必须具有对信息进行加工分析并据此正确判断证券价格变动的能力 C．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期 D．资本市场没有摩擦

9、下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是__。A．股票 B．基金

C．无纸化国债 D．凭证式国债

10、一般而言，当参数为9的相对强弱指标RSI＞95。应该（）。A．持币观望 B．持股观望 C．买进 D．卖出

11、H股上市的有关文本包括__。A．招股说明书 B．认购申请书

C．董事及监事声明 D．物业评估报告

12、发行人应在招股说明书中详细披露改制重组情况，主要包括__。A．设立方式 B．发起人

C．发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务 D．发起人出资资产的产权变更手续办理情况

13、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括__。A．执行会员大会的决议

B．制定、修改证券交易所的业务规则 C．审定对会员的接纳

D．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

14、在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。A．招募说明书 B．托管协议

C．基金份额发售公告 D．基金合同

15、按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为__。A．场内股票基金 B．一般股票基金 C．场外股票基金 D．专门化股票基金

16、两极策略将组合中债券的到期期限__。A．向左平移 B．向右平移

C．集中于波峰和波谷 D．集中于两极

17、下列选项中，属于采用收益现值法评估资产优点的是__。

A．与投资决策相结合，用此评估法评估资产的价格，易为买卖双方所接受 B．比较充分地考虑了资产的损耗，评估结果更加公平合理 C．有利于单项资产和特定用途资产的评估

D．从统计的角度总结出相同类型公司的财务特征，得出结论有一定的可靠性

18、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。A．50% B．70% C．80% D．100%

19、目前为止，__可以投资B股。A．境内自然人 B．境内法人

C．外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人 D．外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人

20、《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以__的罚款。

A．3万元以上 20万元以下 B．5万元以上 20万元以下 C．10万元以上 30万元以下 D．10万元以上 50万元以下

21、以下关于契约型基金的表述，正确的是__。A．基金份额持有人大会是基金的最高权力机构 B．基金董事会是基金的最高权力机构 C．基金依据基金契约或合同而设立 D．基金依据托管协议而设立

22、担保采用__方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。A．保证 B．质押 C．抵押 D．按揭 E．书面保证

23、__是基金资产的名义持有人和保管人。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理公司

24、下列各项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有__。A．工商企业 B．金融机构 C．个人

D．政府及其机构

25、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是__。A．投机收入 B．佣金收入 C．投资收入

D．买卖证券的差价