第一篇：2015年下半年安徽省证券从业资格《证券交易》：结算试题
2015年下半年安徽省证券从业资格《证券交易》：结算试
题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。A．基金总资产 B．未分配收益 C．基金净资产 D．基点资本
2、客户维持担保比例不得低于__。A．120% B．130% C．140% D．150%
3、应急免疫出现于（）年。A．1884 B．1984 C．1980 D．1982
4、我国首个中外合资证券公司是__。A．中信证券
B．中国国际金融有限公司 C．招商证券 D．野村证券
5、根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）。A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话 D．予以罚款
6、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是__。A．已上市A股 B．已上市B股 C．已上市基金
D．首日上市的证券
7、按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。A．实物国债 B．实物债券 C．本币国债 D．外币国债
8、某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。不考虑其他因素，那么今年此基金至少应分配利润（）万元。A．900 B．1800 C．2700 D．4500
9、扬基债券所吸收的主要是（）。A．第三国资金 B．美国资金
C．国际金融机构资金 D．国际资金
10、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。A．指数基金 B．基金中的基金 C．伞型基金
D．信托投资单位
11、我国封闭式基金的发售价格主要由__构成。A．基金份额面值和基金发售费用 B．基金份额面值和基金管理费用 C．基金份额面值和注册登记费用 D．基金份额面值和销售服务费用
12、证券公司是依照《证券法》和《公司法》设立的经营证券业务的__。A．法人机构
B．法人机构或金融机构 C．股份有限公司
D．有限责任公司或者股份有限公司
13、在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是__。A．网上竞价发行 B．网上定价发行
C．网上累计投标询价发行 D．网上定价市值配售
14、以下不属于公司债券的是__。A．信用公司债券 B．短期融资券 C．混合资本债券
D．附有股权证的公司债券
15、我国现行的《证券法》规定了对证券公司__进行管理。A．分为创新类和规范类 B．按照业务类型
C．分为综合类和经纪类 D．按照规模不同
16、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。A．3% B．4% C．5% D．6%
17、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。A．是相互制衡的关系
B．是所有者和经营者之间的关系 C．是委托人、受益人与受托人的关系
D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
18、产业布局政策的目标是__。
A．实现同一产业内企业组织形态和企业间关系的合理化
B．促使行业之间的关系更协调、社会资源配置更合理，使产业结构高级化 C．实现产业布局的合理化 D．以上都不对
19、在计算VaR时，选择个适当的持有期需要考虑的因素不包括__。A．企业调整财务报表的需要 B．交易发生的频率 C．头寸的波动性 D．监管者的要求
20、买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括__。A．支付模式 B．收益方式
C．有利的市场环境 D．对流动性的要求
21、《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。
A．更换高级管理人员 B．转换基金运作方式
C．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 D．基金扩募或者延长基金合同期限
22、关于公司解散，下列说法正确的是（）。
A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失 B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动 C．公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力
D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延
23、下列不属于基金持仓结构分析的是__。A．基金持仓股本规模
B．股票投资占基金净值的比例 C．债券投资占基金资产净值的比例 D．某行业投资占股票投资的比例
24、关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（）。A．一记账式国债是一种无纸化国债
B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券 C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行
D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销
25、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。
A．出现与原趋势反方向的走势 B．随着原趋势的方向继续行动 C．继续盘整格局
D．不能做出任何判断
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、证券投资基金份额持有人享有基金的__。A．表决权 B．信息知情权 C．收益权
D．经营管理权
2、上市公司申请发行可转换公司证券，董事会应当依法作出决议，并提请股东大会批准的事项不包括（）。A．转股价格
B．本次证券发行的方案 C．前次募集资金使用的报告
D．本次募集资金使用的可行性报告
3、__的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。A．公司制 B．股份制 C．政府制 D．会员制
4、（）行为属于操纵市场行为。
A．证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易
B．证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖
C．证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖 D．证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券 E．证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券
5、根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为__。A．全球性市场 B．全国性市场 C．区域性市场 D．无形市场
6、下面（）是新股上网竞价发行的优点。A．市场性 B．连通性 C．经济性 D．公平性
7、__的证券构建多样化的证券组合，组合的总体方差就会得到改善，这就是通常所说的风险分散原理。A．正相关 B．不相关
C．相关程度低 D．负相关
8、__应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。A．财务顾问报告 B．审计报告 C．评估报告
D．买卖上市公司股票情况的自查报告 E．盈利预测报告及其审核报告
9、我国证券投资基金管理人和托管人__对基金资产进行估值。A．每周 B．每两天 C．每三天 D．每日
10、首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按__计量。A．评估价 B．估算价 C．预计市价 D．成本
11、如果投资者在2005年4月29日(周五，节前最后一个工作日)赎回了基金份额，那么投资者将享有直至__内该基金的收益。A．5月6日 B．5月7日 C．5月8日 D．5月9日
12、基金合同的主要披露事项不包括__。A．基金运作方式 B．基金收益分配原则
C．基金资产净值的计算方法和公告方式 D．风险警示内容
13、下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法中，正确的有__。A．全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为
B．《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券
C．中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构
D．中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门
14、在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现规律但不包括__。A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B．股票的收益率一般低于债券 C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
D．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
15、某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为（）。A．1.5% B．4.5% C．6% D．9%
16、下列说法正确的是__。
A．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费
B．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% C．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
17、关于股票投资价值的估值，下面叙述正确的是__。A．最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现。以及经济价值对利息，税收、折旧摊销前利润
B．对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具 C．成长型的股票也能采用股息率的方法
D．在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标来得重要
18、下列项目中，属于股票发行中的其他发行方式有（）。A．全额预缴款、比例配售、余款即退方式 B．全额预缴款、比例配售、余款转存方式 C．与储蓄存款挂钩方式 D．上网竞价方式
19、信息披露的原则不包括（）。A．真实性 B．客观性 C．完整性 D．准确性
20、__是基本分析的重点。A．公司分析 B．区域分析
C．宏观经济分析 D．行业分析
21、基金公司会员部的职责包括__。
A．负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作 B．组织推动基金管理公司会员诚信建设，管理诚信信息
C．调查、收集、反映业内意见和建议，研究、论证业内相关政策与方案 D．负责基金业务数据统计分析，组织影子定价和权证估值
22、内核是指__的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大的法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。
A．证券交易所 B．中国证监会 C．保荐人 D．发审委
23、下列说法错误的是__。
A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的
B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的另一个风险调整衡量指标
C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率 D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标
24、股份有限公司的一般特征包括__。A．具备独立法人资格 B．以股份筹资方式组建 C．股份投资永远不能转让 D．所有权与经营权分离
25、某投资者投资1万元于一项期限为3年、年息8%的债券(按年计息)，按复利计算该项投资的终值为__元。A．12597.12 B．12400.00 C．10800.00 D．13130.00
第二篇：陕西省证券从业资格《证券交易》：证券交易场所试题
陕西省证券从业资格《证券交易》：证券交易场所试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、偏股型基金中股票的配置比例一般为（）。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%
2、境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。A．记名股票 B．不记名股票 C．优先股票 D．非流通股票
3、首次公开发行股票，如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4
4、中国结算上海分公司在__日下午进行证券和资金交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
5、回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了__的两层特点。A．期货交易和期权交易 B．现货交易和期货交易 C．现货交易和期权交易 D．现货交易和远期交易
6、对于成长型的股票，（）是最常见的辅助估值工具。A．每股盈余成长率 B．现金流折现 C．市净率 D．市盈率
7、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是__。A．直接收益率 B．到期收益率 C．持有期收益率 D．赎回收益率
8、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，包括__。A．投资对象 B．投资范围 C．投资比例
D．禁止投资行为
9、武士债券的面值为__。A．美元 B．日元
C．发行国货币 D．国际货币单位
10、下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是__。
A．市场归类决定法 B．算术平均数法 C．趋势调整法 D．回归调整法
11、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。
A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%
12、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的__。A．1% B．2% C．3% D．5%
13、证券公司融资融券业务合同由__统一制定。A．证券公司 B．证券交易所 C．证监会
D．证券业协会
14、__的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。A．成长型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．混合型基金
15、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．联动性
D．不确定性或高风险性
16、根据2007年上海证券交易所公布的最新行业分类，沪市841家上市公司分为__大行业。A．2 B．5 C．10 D．15
17、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为__元。A．5 B．10 C．50 D．100
18、假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元，申购手续费为3%，赎回手续费率是 2%，则该基金的申购价和赎回价分别为__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2
19、在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是__。A．长期借款成本 B．债券成本
C．保留盈余成本 D．普通股成本
20、__的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A．《公司债券发行试点办法》
B．《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D．《证券公司管理暂行办法》
21、关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是__。
A．1只债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10% C．单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10% D．单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的10%
22、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向（）申请保荐机构资格。A．中国证监会 B．国务院
C．证券业协会 D．证券交易所
23、目前我国封闭式基金按照__的比例计提基金托管费。A．0.15% B．0.20% C．0.25% D．0.30%
24、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A．5% B．10% C．30% D．50%
25、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（），若前景良好则（）。A．增加权重；增加权重 B．增加权重；降低权重 C．降低权重；降低权重 D．降低权重；增加权重
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有__。A．口头警示 B．书面警示 C．要求整改 D．约见谈话
2、根据我国《刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处________年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处________罚金。__ A．3；1万元以上5万元以下 B．5；1万元以上5万元以下 C．3；1万元以上10万元以下 D．5；1万元以上10万元以下
3、关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有（）。A．依税法征收企业所得税 B．依税法规定征收营业税
C．依税法规定暂免征收企业所得税 D．依税法规定暂免征收营业税
4、在代办股份转让系统挂牌的公司包括__。A．原NET系统挂牌的公司 B．原STAQ系统挂牌的公司 C．沪、深所退市公司 D．已ST的上市公司
5、保本基金的期限一般在__年。A．1～3 B．3～5 C．5～7 D．7～9
6、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的__顺序向报价系统申报。A．价格高低 B．数量多少 C．时间先后 D．规模大小
7、认股权证实质上是一种股票的__。A．短期看涨期权 B．短期看跌期权 C．长期看涨期权 D．长期看跌期权
8、下列关于凸性的说法错误的是__。
A．由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数
B．凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度
C．凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资
D．当预期利率波动较大时，较高的凸性不利于投资者提高债券投资收益
9、基金的场外资金清算包括__。A．申购新股的资金清算 B．增发新股的资金清算 C．回购交易的资金清算
D．支付基金相关费用的资金清算
10、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A．证券交易所债券市场 B．全国银行间债券市场 C．证券交易所股票市场 D．全国银行间股票市场
11、按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为__。A．成交金额的0.1% B．成交金额的0.05% C．成交金额的0.05%，不超过500美元 D．成交金额的0.05%，不超过500港元
12、下列叙述正确的有__。
A．只有股份有限公司才能发行股票
B．机构投资者是证券市场最广泛的投资者
C．2005年，我国首次明确个人可以从事资本项目交易
D．按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资
13、首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股的__。A．发行情况
B．风险隐患责任的承担主体 C．历次托管情况
D．最大20名持有人情况
14、影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有（）。A．投资者的年龄或投资周期 B．资产负债状况
C．财务变动状况与趋势 D．财富净值
15、有价证券是__的一种形式。A．虚拟资本 B．权益资本 C．货币资本 D．商品资本
16、下列各项中，属于投资收益的有（）。A．ETF替代损益
B．股票投资获得的差价 C．买入返售金融资产收入 D．持有股票获得的股利
17、公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是__。
A．缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→按股东所持有股份比例分配剩余财产
B．支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产
C．支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产
D．职工工资→支付清算费用→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产
18、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括（）。A．产品线的高度 B．产品线的深度 C．产品线的长度 D．产品线的宽度
19、我国禁止将回购资金用于（）A．固定资产投资 B．调剂寸头
C．期货市场投资 D．股本投资
20、我国金融债券的发行始于__。A．1982年
B．北洋政府时期 C．国民党政府时期
D．1994年，我国政策性银行成立后
21、根据__的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金。A．运作方式 B．法律形式 C．投资对象 D．投资目标
22、按开设证券账户的投资主体分类，证券账户可分为（）。A．自然人账户 B．法人账户 C．境外投资者账户 D．基金账户
23、提高员工素质是防范交易差错的基础。员工的素质包括：（）。A．具有良好的工作态度，认真仔细地办理每一笔代理业务 B．具有较为熟练的技能，能够及时高效地处理每一笔代理业务
C．具有较为丰富的证券交易知识，包括交易程序、交易环节、交易方式和交易费用，热情回答客户所提出的每一问题 D．具有开拓精神
24、无记名国债属于__。A．记账式债券 B．实物债券 C．凭证式债券 D．以上都不是
25、目前，上市证券的集中交易主要采用__方式。A．净额结算 B．全额结算 C．定期结算 D．随时结算
第三篇：2016年陕西省证券从业资格《证券交易》：标的证券考试试题
2016年陕西省证券从业资格《证券交易》：标的证券考试
试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A．A B．H C．N D．S
2、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。A．1000 B．2000 C．3000 D．5000
3、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿
4、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5
5、中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为（）国债承销团成员。A．记名式 B．凭证式 C．电子式 D．记账式
6、根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%
7、__是指保持资产组合中各类资产的固定比例。A．投资组合保险策略 B．买入并持有战略 C．动态资产配置 D．恒定混合策略
8、首次公开发行股票，应当通过向__询价的方式确定股票发行价格。A．社会公众
B．特定机构投资者 C．国外投资机构 D．国内自然人
9、ETF的汉译名称为__。A．存托凭
B．交易所交易基金 C．上市开放式基金 D．指数参与份额
10、在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准。常住居民指的是__。
A．居住在本国的公民
B．居住在本国的公民和外国居民
C．居住在本国的公民和暂居外国的本国公民
D．居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
11、根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括__。A．基金运营业绩良好
B．基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C．基金份额持有人大会决议通过 D．本法规定的其他条件
12、优先认股权是指__。A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利 B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利
C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
13、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为__元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86
14、股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。A．董事会 B．A股市场相关股东 C．H股市场相关股东 D．B股市场相关股东
15、股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。A．风险评价 B．业绩评价 C．资产评价 D．负债评价
16、契约型基金投资者的权利主要体现在__。A．基金公司章程 B．基金合同条款 C．基金制度 D．口头约定
17、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过__个工作日。A．10 B．15 C．20 D．30
18、关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是__。A．基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用 B．托管费从基金资产中提取
C．托管费率会因基金种类不同而异
D．通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人
19、股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是__ A．股票的市场价值 B．股票的票面价值 C．股票的帐面价值 D．股票的内在价值
20、社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%
21、__对人民币债券发行利率进行管理。A．中国证监会 B．财政部
C．中国人民银行 D．中国银监会
22、以下属于境内上市的外资股的股票是__。A．S股 B．B股 C．N股 D．L股
23、截至2009年12月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。A．90 B．83 C．76 D．54
24、债券投资的主要风险是__。A．信用风险 B．利率风险 C．税收风险 D．政策风险
25、在证券回购交易中，融人资金方做处理__。A．买入 B．卖出 C．平仓 D．报单
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性__。A．可忽略不计 B．变小 C．不变 D．变大
2、基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告__ A．2 B．3 C．4 D．5
3、下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是（）。
A．当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的
B．当公司高速成长时，持有者会转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权
C．当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降
D．当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失
4、以下对于股票的内在价值和市场价格之间的关系，说法正确的有（）。A．股票的内在价值决定股票的市场价格 B．股票的市场价格总是围绕其内在价值波动 C．股票的市场价格决定股票的内在价值
D．股票的内在价值总是围绕其市场价格波动
5、以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A．市政债券指数期货 B．市政债券期货 C．国债期货
D．伦敦银行间同业拆放利率期货
6、假如投资者在深圳证券交易所市场做再回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价格为100.23元，则回购年收益率为__。A．6% B．7% C．8% D．9%
7、下列关于代销的论述中，不正确的是__。A．代销可分为全额代销和余额代销两种
B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行
C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
D．代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
8、发行人应在披露上市公告书后__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。A．5 B．7 C．8 D．10
9、以下不属于垄断竞争型市场特点的是__。A．生产者众多，各种生产资料可以流动 B．没有一个企业能有效影响其他企业的行为 C．生产者对其产品的价格有一定的控制能力 D．生产的产品同种同质
10、证券管理公司董事会在公布基金半年报时，应经__以上独立董事同意。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4
11、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是__。
A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
12、ETF基金的三大特点是__。A．被动操作的指数基金 B．独特的实物申购赎回机制 C．每个交易日的实时净值公布
D．实行一级市场与二级市场并存的交易制度
13、下面关于股票的永久性的说法，错误的是__。A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B．永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的 C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
14、拉斯贝尔加权指数是指__。A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数
15、严格地说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应__回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。A．等于 B．小于 C．大于 D．约等于
16、基金资产保管的主要内容包括__。A．保管基金印章 B．管理基金资产账户
C．保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件
D．核对基金资产
17、（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．融资融券业务 B．证券经纪业务
C．证券投资咨询业务 D．证券资产管理业务
18、基金托管人代基金刻制的基金印章、基金财务专用章及基金业务章等基金印章均由（）代为保管和使用。A．证券登记结算公司 B．基金管理人 C．基金托管人 D．监管机构
19、在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其__分割为两个部分以上另外设立两个公司。A．全部财产 B．全部负债 C．全部业务 D．全部债权
20、发行日交收方式适用于__。A．证券买卖双方在交易达成后 B．上市公司分割股份并通知原股东更换新股
C．上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权 D．无法进行例行交收的客户
21、根据标的物不同，招标发行可分为（）。A．价格招标、收益率招标和缴款期招标 B．价格招标、单一价格中标和多种价格中标 C．单一价格中标和多种价格中标 D．荷兰式招标和美式招标
22、根据相关规定，证券营业部的通讯设备管理包括__。A．机型容量
B．机型先进，容量大
C．数量、质量管理，突发事件处 D．行情分析系统，数量、质量管理
23、基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有__优势。A．技术 B．信息 C．资源 D．专业
24、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设__，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络 A．结算备付金账户 B．结算保证金账户 C．结算头寸账户
D．结算备付金账户和结算保证金账户
25、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是__。A．发行人的监事 B．发行人的打字员
C．持有公司10%股份的股东 D．公司的实际控制人
第四篇：内蒙古2017年上半年证券从业资格《证券交易》：证券交易场所考试试题
内蒙古2017年上半年证券从业资格《证券交易》：证券交
易场所考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、__重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。
A．《证券发行与承销管理办法》
B．《首次公开发行股票并上市管理办法》 C．《上市公司证券发行管理办法》 D．《公司法》
2、证券公司应于每个会计结束后__内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A．1个月 B．2个月 C．4个月 D．6个月
3、证券经纪商和客户之间的关系是__。A．从属 B．依附 C．委托代理 D．互相制约
4、一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是__ A．100元 B．93.18元 C．107.14元 D．102.09元
5、下列基金类别中，__的管理费率最高。A．证券衍生工具基金 B．货币市场基金 C．股票基金 D．债券基金
6、根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括__。A．最小申购、赎回单位中的预估现金部分 B．前一交易日的基金份额净值
C．必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额
D．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
7、保本基金提供的保证类型一般不包括__。A．本金保证 B．收益保证 C．红利保证 D．风险保证
8、获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。A．7 B．5 C．3 D．1
9、某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的会额为（）元。A．1000万 B．4920万 C．4980万 D．500万
10、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（），若前景良好则（）。A．增加权重；增加权重 B．增加权重；降低权重 C．降低权重；降低权重 D．降低权重；增加权重
11、公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。__ A．10 20 B．10 30 C．20 30 D．15 30
12、（）是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。A．合法性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．有效性原则
13、上市公告或股份变动公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且增发新股的可流通股份上市前__个工作日内刊登。A．1 B．2 C．3 D．4
14、关于可转换公司债券，下列说法错误的是（）。
A．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人
B．在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用
C．股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高 D．转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高
15、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由__。A．其本人负责
B．所属证券公司承担全部责任 C．证券登记结算公司负连带责任 D．证券登记结算公司负全部责任
16、涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并颁布的______和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的______以及由证券监管部门和相关部门制定的______。__ A．行政法规；国家法律；部门规章 B．国家法律；行政法规；部门规章 C．国家法律；部门规章；行政法规 D．部门规章；国家法律；行政法规
17、不属于会计报表附注披露的内容有__。
A．半报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计 B．半报告要对人事变动的状况作出说明
C．半报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个的报表项目 D．半报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于报告
18、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是（）。A．8 B．10 C．15 D．20
19、对现代证券组合理论发展做出重大贡献的学者，除马柯威茨和他的学生夏普外，还包括__。A．戈登·亚历山大 B．史蒂夫·罗斯 C．杰弗里·贝利 D．费舍·布莱克
20、下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是__。A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
21、中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指__。A．不定期要求监管对象报送相关报备材料 B．随机抽样调查
C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
22、发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由__聘任。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．研究机构 D．科研院所
23、《证券组合选择》是由__发表的。A．哈理·马柯威茨 B．威廉·夏普 C．理查德·罗尔 D．史蒂夫·罗斯
24、贴现债券是属于__方式发行的债券。A．差价 B．溢价 C．折价 D．平价
25、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计。（）A．2；1 B．2；2 C．3；1 D．3；2
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现规律但不包括__。A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B．股票的收益率一般低于债券 C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
D．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
2、根据我国的相关规定，下列证券中不属于我国证券公司自营业务证券买卖对象的是__。A．B股 B．A股 C．基金券 D．权证
3、系列基金的特点主要表现在（）。A．多个基金共用一个基金合同 B．子基金独立运作
C．子基金之间可以进行相互转换 D．以其他基金为投资对象
4、在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。A．价格的多变性 B．价值的不确定性 C．流动性
D．个股筹码的分配
5、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的__，并应当归入基金财产。A．10% B．25% C．30% D．50%
6、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是__。A．投资标的不同 B．投资目标不同 C．组织形式不同 D．交易方式不同
7、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保价值与其债务的比例超过证券交易所规定的水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（）的约定，提取担保物。A．融资融券合同 B．担保协议
C．委托代理协议 D．托管协议
8、根据有关规定，上市公司因连续亏损，其股票暂停上市后，在法定期限内披露了相关信息，可在该信息披露后的5个工作日内向证券交易所提出恢复上市申请。前述所指的相关信息是__。
A．显示公司已经盈利的第一个半报告 B．显示公司已经盈利的第一个季度报告 C．显示公司已经盈利的第四个季度报告
D．显示公司盈利水平达到净资产收益率6%以上的第一个报告
9、收益率在债券回购交易中对于融资融券方而言是其的__。A．费用 B．净利润 C．收益 D．成本
10、长期衡量通常是将考察期设定在__。A．2年(含)以上 B．3年(含)以上 C．4年(含)以上 D．5年(含)以上
11、下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（）。A．按抽签决定认购成功者 B．按价格优先原则决定认购成功者 C．按时间优先原则决定认购成功者 D．按客户优先原则决定认购成功者
12、中国证监会规定，（）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。A．平衡型基金 B．股票基金
C．货币市场基金 D．债券基金
13、关于资本市场线，下列叙述错误的是__。
A．资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系 B．资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
C．资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系 D．资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合
14、证券经营机构自营买卖的对象__。A．包括上市证券 B．包括非上市证券 C．仅限于上市证券 D．仅限于非上市证券
15、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于__。A．股票买卖 B．申购配股权证 C．现金红利发放 D．新股申购
16、在行为金融理论中，（）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。
A．选择性偏差 B．保守性偏差 C．过度自信 D．心理偏差
17、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的__。A．政策风险 B．非系统风险 C．总风险 D．系统风险
18、企业的会计报表附注中，或有事项的说明主要包括__。A．或有负债的类型及其影响 B．自然灾害导致的资产损失
C．可能会给企业带来经济利益的或有资产形成的原因
D．可能会给企业带来经济利益的或有资产产生的财务影响
19、负责《上市公司行业分类指引》的具体执行的是__。A．中国证监会 B．证券交易所 C．上市公司
D．地方证券监管部门
20、下列关于封闭式基金和开放式基金说法，正确的是__。A．封闭式基金一般有固定的存续期限 B．开放式基金一般没有固定的存续期限 C．封闭式基金一般有固定的基金份额 D．开放式基金的基金份额处于变动之中
21、下列不是封闭式基金上市交易的条件的是__。A．基金份额总额达到校准规模的80%以上 B．基金合同期限为5年以上
C．基金份额持有人不少于1000人
D．基金募集金额不低于3亿元人民币
22、__应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。A．财务顾问报告 B．审计报告 C．评估报告
D．买卖上市公司股票情况的自查报告 E．盈利预测报告及其审核报告
23、__是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A．ETF B．权证 C．LOF D．可转换债券
24、以下属于我国金融证券的是__。A．混合资本债券 B．商业银行次级债券 C．证券公司债券
D．证券公司短期融资债券
25、某股份有限公司注册资本为2000万元。公司现有法定公积金800万元，任意公积金400万元。现该公司拟以公积金700万元转为公司资本，进行增资派股。为此，公司股东提出以下建议，其中哪些不符合《公司法》的规定__ A．将法定公积金700万元转为公司资本
B．将法定公积金600万元、任意公积金100万元转为公司资本 C．将法定公积金500万元、任意公积金200万元转为公司资本 D．将法定公积金400万元、任意公积金300万元转为公司资本 E．将法定公积金300万元、任意公积金400万元转为公司资本
第五篇：吉林省2017年上半年证券从业资格《证券交易》：证券账户管理试题
吉林省2017年上半年证券从业资格《证券交易》：证券账
户管理试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券经营机构自营业务的特点之一是（）。A．灵活性 B．收益性 C．持久性 D．稳定性
2、上市公司通过__形式向投资者披露其经营状况的有关信息。A．报告 B．中期报告 C．临时报告 D．以上都是
3、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A．1 B．2 C．3 D．4
4、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是__。A．中央银行提高法定存款准备金率 B．中央银行提高再贴现率
C．中央银行通过公开市场业务大量买入股票 D．政府大幅提高税率
5、以下属于外部信用增级的是__。A．备用信用证
B．资产支持证券分层结构 C．现金抵押账户 D．超额抵押
6、关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是__。A．申请材料送交日为T-5日前
B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 C．公告刊登日为T日 D．最后交易日为T+3日
7、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，而估值是定价的基础。通常的估值方法有两大类，即__。A．市盈率法和市净率法 B．市净率法和相对估值法
C．相对估值法和现金流量贴现法 D．现金流量贴现法和重置成本法
8、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计。（）A．2；1 B．2；2 C．3；1 D．3；2
9、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。A．交收 B．清算 C．成交 D．结算
10、报告期内，发行人向单个供应商的采购比例超过（），应披露其名称及销售比例。
A．总额的10%的
B．总额的20%或严重依赖于少数客户的 C．总额的30%或严重依赖于少数客户的 D．总额的50%或严重依赖于少数客户的
11、根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以__票面金额。A．高于 B．低于 C．等于 D．无关于
12、契约型证券投资基金反映的是__。A．所有权关系 B．债权债务关系 C．委托代理关系 D．信托关系
13、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。A．人民银行 B．商业银行 C．保险公司 D．社会团体
14、招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后——有效。
A．六个月内 B．1年内 C．18个月内 D．3个月内
15、下列各项属于非系统风险的是__。A．政策风险
B．经济周期波动风险 C．利率风险 D．财务风险
16、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A．证券交易所债券市场 B．全国银行间债券市场 C．证券交易所股票市场 D．全国银行间股票市场
17、目前，我国证券投资基金托管费按__计提。A．日 B．周 C．月 D．季
18、估值错误的处理包括__。
A．基金管理公司应将情况向中国证监会报告
B．基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大
C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案 D．基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正
19、需要对样本期间内所有变量的样本数据进行回归计算的是__。A．特雷诺指数 B．M2测度 C．夏普指数 D．詹森指数
20、全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括__。
A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令 B．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项 C．按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令
D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券
21、在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下__工作日将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。A．10 B．5 C．3 D．1
22、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在__手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。A．1000 B．5000 C．10000 D．50000
23、对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按__计收，债券以外的其他证券品种按__计收。A．5%，10% B．10%，20% C．20%，30% D．30%，40%
24、国有资产折股时，折股比率不得低于__%。A．25 B．35 C．55 D．65
25、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。A．开户和证券交易过户 B．开户和签订证券协议
C．证券交易过户和签订证券协议 D．开户和接受具体委托
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。A．100 B．50 C．200 D．60
2、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有__。
A．在证券交易所挂牌交易的股票 B．在证券交易所挂牌交易的债券 C．证券投资基金
D．在证券交易所挂牌交易的权证
3、__制订了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。A．中国证券协会 B．中国证监会 C．全国人大 D．人民银行
4、决定基金运作费率高低的因素有__。A．基金规模 B．基金风险 C．基金表现 D．最低投资额
5、我国基金信息披露制度体系可分为（）等层次。A．国家法律 B．部门规章 C．规范性文件 D．投资者监督
6、募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定__。A．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的 2/3以上同意；股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避 B．修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
C．修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
D．认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一交易日的均价
7、证券交易所向社会公布的按日制作的证券行情表等信息是__中的首要信息来源。
A．基本分析 B．技术分析 C．心理分析 D．学术分析
8、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是__。A．上证30指数 B．深圳综合指数 C．上证综合指数 D．深圳成分股指数
9、__是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
A．虚假陈述 B．误导性陈述 C．重大遗漏
D．对证券投资业绩进行预测
10、深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（）。A．指数独立 B．监察独立 C．代码独立 D．运行独立
11、关于资产评估的基本方法，下列叙述正确的有__。
A．收益现值法通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等
B．用重置成本法进行资产评估时，被评估资产的原有成本是其应考虑的因素之一
C．现行市价法的适用条件：一是存在着3个及3个以上具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化
D．采用清算价格法评估资产，应当根据公司清算时其资产可变现的价值，评定重估价值
12、下列不属于公募基金特征是__。A．基金募集对象不固定 B．投资金额要求高 C．适宜中小投资者参与
D．必须接受监管部门的严格监管
13、通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．票券式债券
14、债券基金的业绩表现与风险主要受到__的影响。A．久期 B．利率 C．汇率
D．债券信用等级
15、根据证监会的相关规定，证券交易所不能直接或间接从事的事项是__。A．在严格的管理之下，自有资金投资证券交易 B．以营利为目的的业务 C．新闻出版业务 D．安排证券上市
E．提供便利优化的交易场所
16、全国银行间买断式回购期限最长不得超过__天。A．15 B．31 C．61 D．91
17、某债券面值100元，年票面收益率10%，一年付息一次，当前债券市价为95元，期限为2年，则该债券到期收益率为（）。A．12% B．13% C．14% D．15%
18、合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉__等方面的专业人员负责结算业务。A．电脑 B．财务 C．投资 D．结算
19、金融期货一般不包括__。A．利率期货 B．货币期货 C．利率互换
D．股票指数期货
20、资本维持原则的具体保障制度有：限制股份的不适当发行与交易和__。A．实行固定资产折旧制度 B．实行公积金提取制度 C．公益金制度 D．盈余分配制度
21、目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是__。A．7天回购 B．63天回购 C．273天回购 D．365天回购
22、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由__进行复核。A．托管机构 B．证券公司自 C．推广机构
D．结算托管部门
23、根据中国证监会对基金类别的分类标准，__以上的基金资产投资于债券的为债券基金。A．50% B．60% C．70% D．80%
24、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。A．递减的 B．不同的 C．相同的 D．递减的
25、关于连续竞价说法错误的是__。
A．能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交 B．在无撤单的情况下，委托当日有效
C．开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D．上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价
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