第一篇：2011年证券从业资格《证券交易》模拟及答案(必备资料)
1、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。A．姓名
B．从业资质证明 C．年龄
D．所在营业网点
2、非法集资类犯罪的主体包括（）。A．特殊主体 B．复杂主体 C．自然人 D．单位
3、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．全体员工
B．经纪业务经办人员 C．证券经纪人 D．实习或见习人员
4、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》
5、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。A．变更公司名称 B．增加注册资本 C．制定公司章程 D．签订业务合同
6、下列关于询价制度的说法中，正确的有（）。
A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价 C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
7、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。A．合法经营原则 B．自主经营原则 C．自负盈亏原则
D．实现资产保值增值的原则
8、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A．股票 B．债券
C．投资基金证券 D．彩票
9、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度
B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景
D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
10、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。A．必须恪守诚信原则 B．提供充分合理的依据 C．以书面方式特别声明 D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
11、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A．真实性 B．有效性 C．完整性 D．一致性
12、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 B．挪用客户资产
C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 D．操纵市场
13、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为多个客户办理定向资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
14、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。
A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．操作流程和风险识别 D．评估与控制体系
15、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。A．已取得证券从业资格
B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C．具备良好的诚信记录及职业操守
D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
16、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A．对合伙企业进行管理 B．对证券交易活动进行管理 C．对证券从业者进行行业限制 D．对会员进行管理
17、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。A．委托记录 B．交易记录
C．证券和资金余额 D．证券经纪人的姓名
18、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。A．准确 B．完整 C．及时 D．真实
19、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式
20、从事证券业务的专业人员包括（）。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
21、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。
A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决
D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效
22、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。
A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决
D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效
23、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。A．取消从业资格
B．处以3万元以上5万元以下的罚款
C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 D．构成犯罪的，依法追究刑事责任
24、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。A．公开信息 B．封闭信息 C．半公开信息 D．有限公开信息
25、从事证券业务的专业人员包括（）。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
26、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。A．将自营业务与代理业务混合操作 B．以自营账户为他人买卖证券
C．委托其他证券经营机构代为买卖证券 D．以他人名义为自己买卖证券
27、在证券自营业务中，不得（）。
A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 B．以他人名义开立自营账户
C．使用非自营席位从事证券自营业务 D．超比例持仓或操纵市场
28、上市公司董事会秘书的职责包括（）。A．负责公司股东大会的筹备和文件保管 B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管 C．负责公司股权管理
D．办理信息披露事务等事宜
29、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（A．合法合规原则 B．集中管理原则 C．独立运行原则 D．岗位分离原则
30、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。A．具有完全民事行为能力 B．具有中华人民共和国国籍
C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚
31、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A．上市公司价值分析报告 B．行业研究报告 C．投资策略报告 D．投资风险报告
32、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。A．将自营业务与代理业务混合操作 B．以自营账户为他人买卖证券
C．委托其他证券经营机构代为买卖证券 D．以他人名义为自己买卖证券
33、诚信信息查询记录包括（）。A．查询者。）B．查询对象 C．查询原因 D．查询时间
34、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。A．委托记录 B．交易记录
C．证券和资金余额 D．证券经纪人的姓名
35、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A．业务复杂程度 B．业务能力 C．业务时间长短 D．承担的责任与风险
36、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A．介绍业务的范围 B．介绍业务对接规则
C．执行期货保证金扣缴制度的措施 D．客户投诉的接待处理方式
37、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A．提供具体证券投资品种选择建议
B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．预测具体证券投资品种的价格走势
38、诚信信息中的基本信息通过（）采集。A．协会会员信息管理系统 B．协会人员信息管理系统 C．从业人员信息管理系统 D．诚信信息系统
39、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。A．《中华人民共和国公司法》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国刑法》 D．《中华人民共和国劳动合同法》 40、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。A．接受他人委托从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 C．向委托人承诺证券投资收益
D．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
41、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。A．准确 B．真实 C．公正 D．规范
第二篇：2012年证券从业考试证券交易模拟及答案考资料
1、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。A．诚实守信 B．勤勉尽责 C．独立客观 D．专业审慎
2、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A．战略投资者的名称 B．认购数量 C．市盈率 D．持有期限
3、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A．中国证监会统一印制的申请表 B．企业法人营业执照 C．公司章程
D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
4、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．解释期货交易的方式、流程及风险 C．作获利保证、共担风险等承诺 D．作虚假宣传
5、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。A．准确 B．完整 C．及时 D．真实
6、金融期货的主要品种可以分为（）。A．股指期货 B．金属期货 C．利率期货 D．外汇期货
7、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准 C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
8、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
C．未依法履行持续督导义务的 D．采取正当竞争手段进行竞争的
9、证券经纪业务的禁止行为包括（）。
A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
10、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。A．委托代理关系 B．代理期间 C．执业地域范围 D．代理权限
11、信息公开的内容包括（）。A．上市公告书 B．中期报告 C．报告 D．临时报告
12、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A．上市公司价值分析报告 B．行业研究报告 C．投资策略报告 D．投资风险报告
13、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。A．自然人申请变更 B．法人申请变更 C．合伙企业申请变更 D．创业投资企业申请变更
14、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。A．发行人
B．上市公司的董事
C．能够证明自己没有过错的财务负责人 D．有过错的实际控制人
15、下列属于客户征信调查内容的是（）。A．投资经验 B．诚信记录 C．还款能力 D．关联关系
16、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。
A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务 D．具有证券从业资格
17、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。A．执行股东会的决议
B．制订公司的财务预算方案、决算方案 C．决定公司的经营计划和投资方案 D．修改公司章程
18、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。A．年检申请报告 B．业务报 C．利润表
D．财务会计报表
19、上市公司董事会秘书的职责包括（）。A．负责公司股东大会的筹备和文件保管 B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管 C．负责公司股权管理
D．办理信息披露事务等事宜
20、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
D．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求
21、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。A．收费相关法规 B．客户相关资料 C．收费项目 D．收费标准
22、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A．出示警示函
B．责令清理违规业务 C．监督谈话 D．责令改正
23、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》
24、下列属于变相公开发行证券特征的有（）。
A．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C．向特定对象转让股票．未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的 D．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
25、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A．工作状况 B．账户状态 C．信誉状况 D．关联关系
26、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。A．风险承受能力
B．投资目标、风险偏好 C．身份、财产和收入状况 D．金融知识和投资经验
27、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。A．现金 B．上市证券 C．央行票据 D．企业债券
28、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A．战略投资者的名称 B．认购数量 C．市盈率 D．持有期限
29、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D．未负有数额较大到期未清偿的债务
30、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金
B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产
31、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A．工作状况 B．账户状态 C．信誉状况 D．关联关系
32、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据 B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
33、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》
34、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。A．公开信息 B．封闭信息 C．半公开信息 D．有限公开信息
35、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。
A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险 B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡 C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率 D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本
36、证券经纪业务的特点有（）。A．业务对象的专一性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性
37、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A．已被机构聘用
B．最近3年未受过刑事处罚
C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的 D．品行端正，具有良好的职业道德
38、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。
A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告
D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
39、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A．对合伙企业进行管理 B．对证券交易活动进行管理 C．对证券从业者进行行业限制 D．对会员进行管理
40、期货监督管理的基本内容包括（）。A．简政放权，取消部分审批
B．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间 C．适应多元化需要，调整业务规则 D．强化期货公司的信息披露义务
41、上市公司董事会秘书的职责包括（）。A．负责公司股东大会的筹备和文件保管 B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管 C．负责公司股权管理
D．办理信息披露事务等事宜
42、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。A．电话查询 B．网上查询 C．书面查询
D．在营业场所公示
43、下列具有法人资格的有（）。A．子公司 B．分公司
C．企业财务公司 D．母公司
44、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响
C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
45、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范
B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 C．技术系统准备就绪 D．具有财务顾问业务资格
46、股东有权查阅、复制的内容是（）。A．公司章程
B．股东会会谈记录 C．董事会会议决议 D．财会会计报表
47、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。A．变更公司名称 B．增加注册资本 C．制定公司章程 D．签订业务合同
48、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A．自愿 B．平等 C．诚实信用 D．公平
49、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。A．日常沟通 B．定期回访 C．事前调查 D．事后追究
50、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。A．融资融券业务资格申请书
B．股东会关于经营融资融券业务的决议
C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
51、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。A．股东会 B．股东大会 C．董事会 D．监事会
52、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。A．成交量与成交价 B．开盘价与收盘价 C．持仓量与持有期 D．最高价与最低价
53、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。A．风险承受能力 B．资产与收入状况 C．投资偏好 D．身体状况
54、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A．本人有效身份证明文件及复印件 B．单位介绍信或街道证明
C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 D．住址证明
55、商品期货中的主要品种可以分为（）。A．农产品期货 B．金属期货 C．能源期货 D．外汇期货
56、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的
C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
57、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。A．公司有重大违法行为
B．未按照公司债券募集办法履行义务
C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D．公司最近3年连续亏损，在其后1个内未能恢复盈利
58、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．违约责任
59、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 C．证券经纪商有义务为客户保密
D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
60、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。
A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
61、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式
62、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A．监管谈话 B．出具警示函 C．责令改正 D．责令定期报告
63、证券经纪业务的构成要素包括（）。A．证券经纪商 B．委托人 C．证券交易所 D．证券交易的对象
64、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A．证券公司的从业人员 B．保险公司的从业人员 C．期货经纪公司的从业人员 D．基金管理公司的从业人员
65、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。A．国家工作人员
B．证券交易所从业人员 C．证券业协会工作人员 D．新闻传播媒介从业人员
66、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（A．定向资产管理计划
B．限定性集合资产管理计划 C．集合资产管理计划
D．非限定性集合资产管理计划
67、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（A．即证券公司代理客户买卖证券业务 B．证券公司向客户垫付资金 C．不承担客户的价格风险 D．分享客户买卖证券的差价）。）。
第三篇：2013年证券从业资格《证券交易》模拟及答案考试技巧、答题原则
1、会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。A．自评 B．他评
C．自评与他评相结合 D．以上均正确
2、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行考核，考核情况应当以书面方式记载、留存
C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
3、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A．证券公司的从业人员 B．保险公司的从业人员 C．期货经纪公司的从业人员 D．基金管理公司的从业人员
4、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。A．当事人的名称
B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．包销的期限及气质日期 D．违约责任
5、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》
6、下列属于资金账户管理内容的是（）。A．证券账户的开户和销户 B．资金账户的开户和销户 C．开通客户交易委托品种 D．证券转托管
7、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。A．不符合申请投资主办人注册规定的条件 B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 C．未通过证券从业人员年检
D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
8、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。A．诚实守信 B．勤勉尽责 C．独立客观 D．专业审慎
9、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A．本人有效身份证明文件及复印件 B．单位介绍信或街道证明
C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 D．住址证明
10、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A．会计凭证 B．财务报表 C．会计账薄 D．财务会计报表
11、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A．指定商业银行 B．证券登记结算机构 C．资产托管机构 D．证券交易所
12、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
13、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务
14、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
15、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。A．执行股东会的决议
B．制订公司的财务预算方案、决算方案 C．决定公司的经营计划和投资方案 D．修改公司章程
16、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
17、期货交易所不能从事的业务有（）。A．信托投资 B．股票投资 C．国债投资
D．自用不动产投资
18、股东有权查阅、复制的内容是（）。A．公司章程
B．股东会会谈记录 C．董事会会议决议 D．财会会计报表
19、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认 C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报 20、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A．实名信用资金台账 B．信用证券账户 C．信用资金账户
D．客户信用交易担保资金账户
21、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。
A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险 B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡 C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率 D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本
22、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。
A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的
B．公司合并的
C．公司转让主要财产的
D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
23、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。A．将自营业务与代理业务混合操作 B．以自营账户为他人买卖证券
C．委托其他证券经营机构代为买卖证券 D．以他人名义为自己买卖证券
24、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。A．价格是否波动频繁
B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护 C．商品能否耐贮藏并运输
D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分
25、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 B．相关业务技术系统建设情况说明
C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 D．公司财务状况的报告及相关材料
26、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C．最近24个月被诫勉谈话的
D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
27、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）。A．修改公司章程
B．决定公司的经营方针和投资计划 C．审议批准董事会的报告 D．对发行公司债券作出决议
28、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。A．证券公司 B．商业银行 C．期货交易所 D．期货经纪公司
29、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用
30、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 B．防范公司与客户之间的利益冲突 C．切实履行反洗钱义务
D．防止出现损害客户合法权益的行为
31、募集设立又被称为（）。A．同时设立 B．单纯设立 C．渐次设立 D．复杂设立
32、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。A．机构 B．人员 C．信息 D．账户
第四篇：2013年证券从业资格模拟及答案知识（范文模版）
1、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。A．证券交易所的从业人员 B．期货经纪公司的从业人员 C．证券业协会的工作人员
D．证券、期货监督管理部门的工作人员
2、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。
A．代理投资人从事证券、期货买卖 B．向投资人承诺证券、期货投资收益
C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
3、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．独立董事
4、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 B．相关业务技术系统建设情况说明
C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 D．公司财务状况的报告及相关材料
5、证券公司章程中的重要条款包括（）。A．证券公司的名称、住所 B．证券公司的组织机构
C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型 D．证券公司的解散事由与清算办法
6、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
7、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A．股票 B．债券
C．投资基金证券 D．彩票
8、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A．规范运作 B．审慎工作 C．信守承诺 D．信息披露
9、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。A．准确 B．真实 C．公正 D．规范
10、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 B．基金 C．债券 D．央行票据
11、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A．董事
B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工
12、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。A．充当证券买卖的媒介 B．提供咨询服务 C．直接买卖证券
D．擅自改变委托人的意愿
13、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A．规范运作 B．审慎工作 C．信守承诺 D．信息披露
14、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．解释期货交易的方式、流程及风险 C．作获利保证、共担风险等承诺 D．作虚假宣传
15、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 C．向客户充分提示证券投资的风险
D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
16、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。
A．提供虚假、误导性信息 B．采取正当竞争手段开展业务
C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
17、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》
18、募集设立又被称为（）。A．同时设立 B．单纯设立 C．渐次设立 D．复杂设立
19、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A．介绍业务的范围 B．介绍业务对接规则
C．执行期货保证金扣缴制度的措施 D．客户投诉的接待处理方式
20、融资融券业务的特点包括（）。A．多层次证券市场的基础 B．发挥价格稳定器的作用 C．刺激A股市场活跃
D．融资融券业务给投资者带来机遇
21、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A．中国证监会统一印制的申请表 B．企业法人营业执照 C．公司章程
D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
22、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。
A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的
C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的
D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
23、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。A．身份证 B．学历证书
C．中国证监会同意印制的申请表
D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
24、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A．提供具体证券投资品种选择建议
B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．预测具体证券投资品种的价格走势
25、证券公司参与区域性市场，应（）。A．合理确定参与的数量和地域 B．制订开展区域性市场业务方案
C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 D．制订接受监管的方案
26、证券经纪业务的构成要素包括（）。A．证券经纪商 B．委托人 C．证券交易所 D．证券交易的对象
27、基金监督机构包括（）。A．中国证监会 B．商业银行 C．证券公司
D．证券投资咨询机构
28、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。A．内幕交易
B．操纵证券交易价格 C．传播虚假信息 D．证券欺诈
29、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A．简单 B．复杂 C．真实 D．准确
30、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。A．弄虚作假 B．徇私舞弊
C．故意刁难有关当事人 D．不按规定履行报告义务
31、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。A．证券账户的合并、挂失补办 B．账户的开立、信息变更、注销 C．账户信息比对与报送
D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
第五篇：2014年证券从业资格模拟及答案试题及答案
1、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。A．共益权 B．自益权 C．单独股东权 D．少数股东权
2、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A．中国证监会统一印制的申请表 B．企业法人营业执照 C．公司章程
D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
3、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。
A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
4、募集设立又被称为（）。A．同时设立 B．单纯设立 C．渐次设立 D．复杂设立
5、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用
6、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的
B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
7、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。A．委托记录 B．交易记录
C．证券和资金余额 D．证券经纪人的姓名
8、会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。A．自评 B．他评
C．自评与他评相结合 D．以上均正确
9、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。A．全资拥有 B．控股 C．其他
D．被同一机构控制
10、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A．《中华人民共和国公司法》 B．《中户人民共和国证券法》 C．《证券公司监督管理机构》 D．《中华人民共和国刑法》
11、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。A．收购债权
B．弥补客户的交易结算资金
C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
12、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。A．公司和行业的研究报告 B．上市公司的详细资料
C．有关股票市场变动态势的商情报告 D．经济前景的预测分析和展望研究
13、商品期货中的主要品种可以分为（）。A．农产品期货 B．金属期货 C．能源期货 D．外汇期货
14、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。
A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的
C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的
D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
15、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（）。
A．向投资人承诺证券、期货投资收益
B．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．代理投资人从事证券、期货买卖
16、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
17、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度
B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景
D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
18、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。
A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
19、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A．保密意识 B．合规操作意识 C．风险控制意识 D．风险杜绝意识
20、金融期货的主要品种可以分为（）。A．股指期货 B．金属期货 C．利率期货 D．外汇期货
21、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A．公平B．公开 C．公正 D．自愿
22、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。A．发行人
B．上市公司的董事 C．上市公司的监事
D．上市公司的一般工作人员
23、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。A．责令改正 B．给予警告
C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 D．撤销任职资格或者证券从业资格
24、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．解释期货交易的方式、流程及风险 C．作获利保证、共担风险等承诺 D．作虚假宣传
25、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务
26、募集设立又被称为（）。A．同时设立 B．单纯设立 C．渐次设立 D．复杂设立
27、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。A．证券账户的合并、挂失补办 B．账户的开立、信息变更、注销 C．账户信息比对与报送
D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
28、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。A．责令改正 B．罚款
C．撤销公司登记 D．吊销营业执照
29、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A．证券交易所的从业人员 B．期货交易所的从业人员 C．证券业协会的工作人员 D．银行工作人员
30、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。A．网络 B．公开劝诱 C．说明会 D．公告
31、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B．明确了证券公司客户资产的性质
C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
32、证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A．法定代表人
B．经营管理的主要负责人 C．全体员工 D．工会代表
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