2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案（本站推荐）

第一篇：2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案（本站推荐）

祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网http://www.xiexiebang.com/zhengquan/ １、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得【Ｂ】。A．从证券登记结算公司的收益中提取 B．从证券交易所的业务收入中提取 C．从证券登记结算公司的业务收入中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

２、下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是【Ｃ】。A 网上委托

B 违约责任和免责条款 C 投资范围和投资限制 D 变更和撤消

３、下列不属于证券经纪业务特点的是【Ｄ】。A 证券经纪商的中介性 B 客户指令的权威性 C 客户资料的保密性 D 交易对象的特定性

【答案解析】：：证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性。４、关于委托指令申报报方式，下列说法正确的是【Ｂ】

A．证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员;证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员 B．证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员;证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员 C．证券交易委托无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员

D．证券交易委托无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都必须向证券交易所派驻场内交易员

考试吧：www.xiexiebang.com一个神奇的考试网站。祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网http://www.xiexiebang.com/zhengquan/ ５、下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是【Ａ】。A 证券结算风险基金 B 委托手续费 C 过户费 D 印花税

６、按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1日【Ｄ】。A 11:30 B 13:00 C 15:00 D 16:00 ７、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有【Ａ】。

A．受托办理股份转让公司股权确认事宜 B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 D．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 ８、下列不属于证券经纪业务的特点的是【Ａ】。A．交易对象的特定性 B．客户资料的保密性 C．客户指令的权威性 D．证券经纪商的中介性

【答案解析】：：证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。单选题

９、充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，考试吧：www.xiexiebang.com一个神奇的考试网站。祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网http://www.xiexiebang.com/zhengquan/ 其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过【Ｃ】。A．80% B．90% C．70% D．60% １０、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是【Ｃ】。A．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% B．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% C．股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5% D．股票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%

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第二篇：证券从业资格考试-证券交易练习7

1.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件

按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转服务业务，应当符合的条件有（）。(不定项选择题)1: A：有15家以上营业部，并且布局合理

[错] 2: B：有从事网上委托业务的资格

[对]

3: C：最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为

[错] 4: D：有健全的内部控制制度和风险防范机制

[对]

2.委托申报数量与竞价结果

按照我国现行有关证券交易规则，（）不呆能是证券交易竞价结果。(单项选择题)1: A：全部成交

[错] 2: B：部分成交

[错] 3: C：不成交

[错] 4: D：推迟成交

[对]

3.境内投资者开立证券账户的要求

按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料有（）。(单项选择题)1: A：法定代表人授权书

[错] 2: B：营业执照及复印件

[错]

3: C：法定代表人身份证及复印件

[错] 4: D：法定代表人工作证

[对]

4.证券登记的定义 关于证券登记，下列说法不正确的是（）。(单项选择题)1: A：证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记

[对]

2: B：证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

[错] 3: C：证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

[错] 4: D：证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在[错]

5.分红派息

我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。(不定项选择题)1: A：现金红利

[对]

2: B：股票红利

[对]

3: C：配股

[错] 4: D：权证

[错]

6.回购交易的报价规定

对于我国证券回购的报价，说法不正确的有（）。(不定项选择题)1: A：证券回购交易双方在报价时，应输入资金年收益率的数量，百分号可以省略

[错] 2: B：从1995年起上海证券交易所在证券回购交易中率先改用年收益率作为回购交易的报价方式

[对]

3: C：采用到期回购价的报价方式可以直接反映回购的收益与成本

[对]

4: D：上海证券交易所和深圳证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同

[错]

7.债券登记

按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后（）内申请办理可转换公司债券发行登记。(单项选择题)1: A：2个交易日

[对]

2: B：5个交易日

[错] 3: C：10个交易日

[错] 4: D：15个交易日

[错]

8.证券帐户挂失与补办

按照中国证券登记结算上海分公司的规定，个人投资者补办A股账户原号码的费用标准为（）。(单项选择题)1: A：40元/户

[错] 2: B：30元/户

[错] 3: C：20元/户

[错] 4: D：10元/户

[对]

9.证券交易佣金

根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为（）。(单项选择题)1: A：不超过成交金额的0.1% [对]

2: B：不超过成交金额的0.05% [错] 3: C：不超过成交金额的0.03% [错] 4: D：不超过成交金额的0.01% [错]

10.证券交易所会员的定义

在我国,证券交易所会员是指经()批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务,并取得证券交易所会籍的证券公司.(单项选择题)1: A:证券交易所

[错] 2: B:国务院

[错] 3: C:中国人民银行

[错] 4: D:中国证监会

[对]

11.证券交易的风险防范

根据《证券公司财务制度》的规定,证券公司应按每年年末应收账余额的()提取坏账准备.(单项选择题)1: A:1% [错] 2: B:0.5% [错] 3: C:0.3% [对]

4: D:10% [错]

12.客户资产管理业务资格

在过渡期结束后，未被核准为（）的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。(单项选择题)1: A：综合类证券公司

[对]

2: B：经纪类证券公司

[错]

3: C：比照综合类管理的证券公司

[错] 4: D：证券经营机构

[错]

13.自营违规的处罚

证券经营机构操纵股价所遭受的最严历处罚是（）。(单项选择题)1: A：警告

[错] 2: B：罚款

[错]

3: C：没收非法所得

[错] 4: D：追究刑事责任

[对]

14.证券营业部内部控制概念、目标和原则

证券营业部制订内部控制制度应遵循以下原则（）。(单项选择题)1: A：成本效益原则

[错] 2: B：独立性原则

[错] 3: C：有效性原则

[对]

4: D：防火墙原则

[错]

15.自营业务的监督检查

下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。(单项选择题)1: A：中国证监会及其派出机构

[错] 2: B：证券交易所

[对]

3: C：中国人民银行

[错]

4: D：中国证监会聘请的专业性中介机构

[错]

16.标准券的概念

下列关于标准券的说法正确的是（）。(单项选择题)1: A：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券

[错] 2: B：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

[对]

3: C：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

[错] 4: D：标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

[错]

17.席位的使用和变更

会员公司需要变更席位名称和使用单位的,应向证券交易所()办理申请席位变更的有关手续.(单项选择题)1: A:市场总监

[错] 2: B:总经理

[错] 3: C:会员部

[对]

4: D:会员大会常委会

[错]

18.客户资产管理业务含义

限定性集合资产管理计划的资产投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。(单项选择题)1: A：10% [错] 2: B：20% [对]

3: C：30% [错] 4: D：40% [错]

19.证券营业部内部控制基本要求

证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理。这些关键岗位人员不包括（）。(单项选择题)1: A：营业部负责人

[错] 2: B：营业部交易部负责人

[对]

3: C：营业部财务部负责人

[错] 4: D：营业部电脑部负责人

[错]

20.证券交易所定义、作用

我国的证券交易所是依据《证券交易所管理办法》的规定,经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的().(单项选择题)1: A:不以营利为目的的法人

[对]

2: B:以营利为目的的法人

[错] 3: C:不以证券营利为目的的机关

[错] 4: D:以证券营利为目的的机关

[错] 21.股票交易的报价方式

目前我国通过证券交易所进行的股票交易均采用().(单项选择题)1: A:口头报价

[错] 2: B:书面报价

[错] 3: C:电脑报价

[对]

4: D:柜台报价

[错]

22.营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制

证券营业部财务管理是通过六个子系统的运作和配合来实现的，下列不属于六个子系统的是（）。(单项选择题)1: A：资产管理

[错] 2: B：收入管理

[错] 3: C：负债管理

[对]

4: D：成本费用管理

[错]

23.证券营业部的设立条件与报批程序 证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（）撤销。(单项选择题)1: A：1个月内

[错] 2: B：3个月内

[对]

3: C：6个月内

[错] 4: D：一年内

[错]

24.欺诈客户等其他禁止行为

在证券公司的自营业务中，可以（）。(单项选择题)1: A：以个人各义进行自营业务

[错] 2: B：将自营账户借给他人使用

[错] 3: C：进行批量委托操作

[对]

4: D：与代理业务混合操作

[错]

25.自营业务的规模和比例控制

证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产（）。(单项选择题)1: A：20% [错] 2: B：50% [错] 3: C：80% [对]

4: D：10倍

[错]

26.证券交易的定义、特征

证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的().(单项选择题)1: A:不确定性

[错] 2: B:流动性

[错] 3: C:风险性

[对]

4: D:收益性

[错]

27.客户资产管理业务资格

证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。1: A：5000万元

[错] 2: B：2亿元

[对]

3: C：5亿元

[错] 4: D：10亿元

[错]

28.证券营业部机构设置与岗位责任制

证券营业部财务主管的职责不包括（）。(单项选择题)1: A：全面负责营业部的财务会计工作

[错]

2: B：为加强现金与支票的管理，可由财务主管兼任出纳

[对]

3: C：协助总部报表的合并

[错] 4: D：计算经营成果和纳税额

[错]

29.债券种类与债券交易

一般来说,信用等级最高的债券是().(单项选择题)1: A:金融债券

[错] 2: B:公司债券

[错] 3: C:可转换债券

[错]

(单项选择题)4: D:政府债券

[对]

30.我国现行交割交收方式

目前我国B股的交收日为T+（）日。(单项选择题)1: A：0 [错] 2: B：1 [错] 3: C：2 [错] 4: D：3 [对]

31.自营业务的内部控制制度

自营业务的决策制度要求做到（）。(不定项选择题)1: A：有专门的经营部门集中统一经营

[对]

2: B：根据管理层次明确不同的经营决策权限

[对]

3: C：投资额较大的决策由公司总经理决定

[错] 4: D：建立健全决策程序

[对]

32.自营业务的含义与自营买卖对象 以下说法是正确的有（）。(不定项选择题)1: A：综合类证券公司可以进行证券自营业务

[对]

2: B：从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券3: C：经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

[对]

4: D：证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券

[对]

33.金融期货与期权

[错]

金融期权的基本类型有().(不定项选择题)1: A:对冲期权

[错] 2: B:看涨期权

[对]

3: C:看跌期权

[对]

4: D:指数期权

[错]

34.证券交易所会员资格

一般来说,证券交易所是从证券公司的()等方面规定入会的条件.(不定项选择题)1: A:经营范围

[对]

2: B:承担风险和责任的资格及能力

[对]

3: C:组织机构

[对]

4: D:人员素质

[对]

35.网上交易技术服务站的管理

申请设立网上交易服务站要提供的材料包括（）。(不定项选择题)1: A：网上证券委托业务资格批复文件

[对]

2: B：场地使用证明

[对]

3: C：技术服务站人员简历

[对]

4: D：技术服务站管理制度

[对]

36.委托人的权利和义务

客户资产管理业务中客户应按合同规定（）。(不定项选择题)1: C：承担证券交易印花税

[对]

2: D：向证券公司支付管理报酬

[对] 3: A：向证券公司交付客户资产

[对]

4: B：承担证券交易佣金

[对]

37.自营业务的含义与自营买卖对象

在证券交易所交易的（）是境内证券公司自营业务的买卖对象。(不定项选择题)1: A：人民币特种股票

[错] 2: B：公司或企业债券

[对]

3: C：国债

[对]

4: D：基金券

[对]

38.客户资产管理业务含义

下列说法正确的有（）。(不定项选择题)1: A：客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司

[对]

2: B：客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为

[对]

3: C：客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同

[对]

4: D：客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

39.自营违规的处罚

经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（）。(不定项选择题)1: A：不配合证监会调查

[对]

2: B：不按规定上报自营业务资料

[对]

3: C：委托其他证券经营机构代为买卖证券

[对]

4: D：伪造、变造、销毁交易记录

[错]

[对]

40.网上交易技术服务站的管理

网上交易技术服务站可以经营下列业务（）。(不定项选择题)1: A：提供网上证券交易业务咨询、技术指导

[对]

2: B：办理资金帐户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户

[对]

3: C：代理还本付息、分红派息

[错] 4: D：中国证监会批准的其他业务

[对] 41.合格境外机构投资者证券交易管理

按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，应委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。

[对]

42.客户资产管理业务的禁止行为

客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺分担损失。

[错]

43.代办股份转让的基本规则

投资者参与股份转让，必须开立非上市股份公司股份转让账户。

[对]

44.网上累计投标询价发行的规则

根据网上累计投标询价发行的规则，当有效申购数量小于或等于公开发行总量时，认购价格为询价区间的底价。

[对]

45.代办股份转让的基本规则

投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的A股账户。

[错]

46.代办业务范围

代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。

[对]

47.深圳证券交易所上市证券分红派息

若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T＋3日到达投资者账上。

[错]

48.证券交易所会员的定义

非法人地位的境内证券经营机构经申请可以成为交易所的普通会员.[错]

49.客户资产管理业务的监督检查

证券公司进行审计时，应要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。

[对]

50.一般交割交收方式及适用范围

例行日交割交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后第十五个营业日内进行交割、交收。

[错]

51.证券价格有效申报范围

对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。

[对]

52.取得席位的条件、程序和批准

在我国,证券交易席位的编号是由中国证监会负责安排的.[错]

53.委托指令的基本要素

证券经纪商视行情的变化为客户修改委托指令，无须征得委托人的同意。

[错]

54.客户资产管理业务中证券公司的权利和义务

在集合资产管理计划中，客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。

[错]

55.经纪业务的监督与检查

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

[对]

56.营业部的安全管理

证券营业部对支票等重要票据应确定由一名出纳员专人保管，停业时锁入保险箱内；印鉴、支票专用章要确定由一名会计人员专人保存，平时要注意保管。

[对]

57.挂牌、摘牌、停牌与复牌

根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间将由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。

[错]

58.回购交易清算的特点

证券回购的清算特点是一次交易、二次清算。

[对]

59.客户资产管理业务资格

综合类证券公司才能从事客户资产管理业务。

[对]

60.证券交易的风险防范

证券公司证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产或证券营运资金的50%.[错]

第三篇：2011年证券从业资格考试《证券交易》第四章试题及答案

第四章 证券经纪业务

一、单项选择题

1.下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。

A.提供证券资产管理

B.提高证券市场效益

C.提供信息服务

D.防止股价波动

2.证券经纪业务包含的要素不包括（）。

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.中国证券业协会

3.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（）完成交易。

A.自行对冲

B.分别进场申报竞价成交

C.与委托人协商对冲木

D.报交易所批准后对冲

4.在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。

A.交易通道服务

B.有形服务

C.信息咨询服务

D.技术服务

5.（）是证券经纪业务营销的关键环节。

A.目标市场选择

B.营销渠道选择

C.客户促成

D.客户关系建立

6.（）是客户招揽的保证。

A.目标市场选择

B.营销渠道选择

C.客户促成

D.客户关系建立

7.证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（）根据客户证

券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。

A.每年

B.每两年

C.每三年

D.不定期

8.委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。

A.证券代码

B.证券名称

C.随机股

D.其他大盘股

9.委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

A.客户优先

B.机构优先

C.时间优先

D.VIP优先

10.自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在第T+6交易日开通交易）。复核员复核后生效。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

11.自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在第T+3交易日开通交易）复核员复核后生效。

A.T+l

B.T+2

C.T+3

D.T+5

12.（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

A.《风险提示书》

B.《证券交易委托代理协议》

C.《客户须知》

D.《客户交易结算资金银行存管协议书》

13.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司要求，将股份非交易过户申请材料以（）方式寄送至公司经纪业务管理部门。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。

A.传真

B.特快专递

C.电话

D.电报

14.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司要求，将股份非交易过户申请材料以（）方式寄送至公司经纪业务管理部门。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。

A.传真

B.特快专递

C.电话

D.电报

15.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。

A.签署《风险揭示书》《客户须知》

B.签订《证券交易委托代理协议》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》

C.开立证券交易资金账户

D.分享投资收益，承担投资损失

16.企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。

A.5

B.10

C.15

D.20

17.证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。

A.2

B.3

C.5

D.7

18.目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券公司

B.商业银行

C.托管银行

D.政策性银行

19.以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。

A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B.与客户是委托代理关系

C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D.承担交易中的价格风险

20.细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。

A.可度量性

B.有价值

C.可接近性

D.差异性

21.在委托买卖证券的过程中，下列不属于委托人权利的是()。

A.自由选择经纪商

B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

C.对证券交易过程的知情权

D.随时变更或撤销委托

22.下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

A.业务对象的广泛性

B.客户资料的保密性

C.客户指令的随意性

D.证券经纪商的中介性

23.以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。

A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报

C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

24.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上l0万元以下

D.1万元以上l0万元以下

25.在具备了（）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。

A.资金账户

B.基金账户

C.结算账户

D.证券账户

26.证券公司、存管银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

27.中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

A.2005年

B.2006年

C.2007年

D.2008年

28.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（）关系。

A.信托

B.委托

C.从属

D.依附

29.（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。

A.委托单

B.委托合同

C.托管协议

D.代理协议

30.买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

A.成交说明书

B.买卖成交报告单

C.成交清单

D.委托说明书

31.对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后（）年内不得销毁。

A.5

B.10

C.15

D.20

32.客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（）。

A.了解交易风险，明确买卖方式

B.根据自身承受能力接受交易结果

C.采用正确的委托手段

D.按规定缴存交易结算资金

33.按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。

A.证券交易所

B.证券公司

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司

34.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（）关系。

A.从属

B.委托

C.代理

D.制约

35.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。

A.证券公司

B.资产管理公司

C.信托公司

D.基金公司

36.以下关于委托单的说法，不正确的是（）。

A.具有与委托合同相同的法律效力

B.具备委托合同应具备的主要内容

C.明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在

委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务

D.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份

37.境内法人申请开立证券账户时，客户填写（），并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

A.《自然人证券账户注册申请表》

B.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

C.《机构证券账户注册申请表》

D.《证券账户注册资料查询申请表》

38.境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（）名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。

A.1

B.2

C.3

D.4

39.自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。

A.证券账户结算证明

B.资金账户结算证明

C.资金账户冻结证明

D.证券账户冻结证明

40.法人申请（）的，按规定数据格式将有关资料传送中国证券登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司审核合格后即时予以配号，自动将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公司（或B股

托管机构），并将相关证券由原证券账户转到新的证券账户。

A.补办原号码证券账户卡

B.补办新号码证券账户卡

C.补办原号码资金账户卡

D.补办新号码资金账户卡

41.证券账户注册资料的查询需填写（）。

A.《自然人证券账户注册申请表》

B.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

C.《机构证券账户注册申请表》

D.《证券账户注册资料查询申请表》

42.以人口统计因素为依据细分市场，一般需要（）个或（）个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。

A.1，1

B.2，2

C.3，3

D.4，4

43.（）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

A.客户服务

B.客户招揽

C.客户咨询

D.客户反馈

44.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

45.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

46.证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

A.30

B.50

C.60

D.90

47.（）最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。

A.自动传真

B.电子信箱

C.手机短信服务

D.邮寄服务

48.理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。

A.顾问性

B.专业性

C.综合性

D.长期性

49.在（），营销人员应当促使客户最终形成购买决策。

A.认知阶段

B.情感阶段

C.犹豫阶段

D.最终行为阶段

50.在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

A.认知阶段

B.情感阶段

C.犹豫阶段

D.最终行为阶段

51.在客户（），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。

A.认知阶段

B.情感阶段

C.犹豫阶段

D.最终行为阶段

52.（）营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差

异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。

A.集中性市场营销策略

B.差异性市场营销策略

C.无差异市场营销策略

D.分散性市场营销策略

53.（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，在这个有限市场中建立专业知名度。

A.集中性市场营销策略

B.差异性市场营销策略

C.无差异市场营销策略

D.分散性市场营销策略

54.（）的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。

A.集中性市场营销策略

B.差异性市场营销策略

C.无差异市场营销策略

D.分散性市场营销策略

55.（）选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。

A.地区集中策略

B.品种集中策略

C.客户集中策略

D.时间集中策略

56.（）将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。

A.地区集中策略

B.品种集中策略

C.客户集中策略

D.时间集中策略

57.（）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。

A.集中性市场营销策略

B.差异性市场营销策略

C.无差异市场营销策略

D.分散性市场营销策略

58.（）又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。

A.集中性市场营销策略

B.差异性市场营销策略

C.无差异市场营销策略

D.分散性市场营销策略

59.（）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

A.集中性市场营销策略

B.差异性市场营销策略

C.无差异市场营销策略

D.分散性市场营销策略

60.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1万元以上5万元以下

C.5万元以上30万元以下

D.20万元以上50万元以下

61.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.1万元以上l0万元以下

62.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管

理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上l0万元以下

D.1万元以上l0万元以下

63.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给

予警告，并处以3万元以上l0万元

以下的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上l0万元以下

D.1万元以上l0万元以下

64.证券营业部负责人的离任审

计发现违法违规问题的，证券公司应

当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

A.B.C.D.4

65.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

A.B.10

C.15

D.20

66.证券营业部应当建立营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载。留存，保存时间不少于（）

年。

A.B.C.D.4

67.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年，每年4月底前，证

券公司和证券营业部应当汇总上一证

券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

A.1

B.2

C.3

D.4

二、选择题

1.《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（客户）作的声明和承诺有（）。

A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管

B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖

2.《证券交易委托代理协议》中，甲方（客户）要向乙方（证券公司营业部）作的声明和承诺有（）。

A.甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形

B.甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，并保证其资金来源合法

C.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》、《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险

D.甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款

3.客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（）

A.合法的证券公司及证券营业部

B.投资品种与委托买卖方式的选择

C.客户与代理人的关系

D.个人证券账户与资金账户实名制

4.客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（）。

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

5.讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

6.《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定（）签订的。

A.结算公司

B.存管银行

C.证券经纪商

D.会计师事务所

7.投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）。

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

8.客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有（）。

A.如实提供有关证件

B.了解交易风险，明确买卖方式

C.按规定缴存交易结算资金

D.采用正确的委托手段

9.经纪业务操作规范管理的一般要求有（）。

A.前、后台分离和岗位分离

B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理

C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

D.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案

10.委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（）。

A.选择经纪商的权利

B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

C.对自己购买的证券享有持有权和处置权

D.寻求司法保护权

11.关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。

A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

12.客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）。

A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行

B.指定的存管银行须为每个客户建立管理账户

C.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理

D.指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

13.一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）。

A.宏观经济风险

B.上市公司经营风险

C.不可抗力因素导致的风险

D.政策风险

14.在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。

A.授权人

B.受托人

C.委托人

D.代理人

15.客户的保密资料包括（）。

A.客户开户的基本情况

B.客户委托的有关事项

C.客户股东账户中的库存证券种类和数量

D.客户资金账户中的资金余额

16.在证券经纪业务中，包含的要素包括（）。

A.证券交易所

B.证券交易的对象

C.证券经纪商

D.委托人

17.经纪业务主要环节包括（）。

A.证券账户管理

B.资金账户管理

C.证券委托买卖

D.证券清算交割

18.以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。

A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

B.坚持了解客户原则

C.必须忠实办理受托业务

D.坚持为客户保密的制度

19.《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关

（）进行基本约定。

A.权利和义务

B.业务规则

C.责任

D.操作流程

20.下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（）。

A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告

B.经济前景的预测分析和展望研究

C.有关股票市场变动态势的商情报告

D.有关资产组合的评价和推荐

21.证券交易具有的（）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

A.交易过程的保密性

B.交易方式的特殊性

C.交易规则的严密性

D.操作程序的复杂性

22.证券经纪业务可分为（）。

A.柜台代理买卖

B.证券交易所代理买卖

C.证券公司代理买卖

D.投资者自行买卖

23.证券公司对所属营业部经纪业务内

部控制的主要要求有（）。

A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度

B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度

C.建立健全证券营业部管理制度

D.统一交易系统，加强信息系统安全管理

24.管理风险的防范措施包括（）。

A.严格执行经纪业务操作规程

B.加强员工培训，提高员工素质

C.建立客户投诉处理及责任追究机制

D.建立经纪业务检查稽核制度

25.当证券账户注册资料中的（）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A.自然人姓名或机构名称

B.有效身份证明文件号码

C.中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形

D.资金计账币种

26.证券经纪业务风险主要包括（）。

A.合规风险

B.管理风险

C.政策风险

D.技术风险

27.证券账户管理包括（）。

A.证券账户的开立、挂失补办

B.证券账户注册资料查询与变更

C.证券账户合并与注销

D.非交易过户

28.证券公司总部加强对营业部业务运作集中统一管理的具体措施有（）。

A.对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理

B.对风险程度不同的业务，按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理

C.重要业务必须实行实时复核、审核及总部审批制

D.总部要对营业部岗位与权限设置、业务操作合规性进行有效监督、检查

29.证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有（）。

A.资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统

B.资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作

C.账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗

D.各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整

30.证券营业部实行前后台分离的具体要求有（）。

A.前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理

B.后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开

C.账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗

D.电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务

31.证券经纪商对委托人的一切委托事

项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但（）等查询不在此限。

A.存管银行

B.监管

C.司法机关

D.证券交易所

32.委托人的权利之一是可以自由（）自己名下的证券。

A.买卖

B.冻结

C.质押

D.赠与

33.以下关于指定存管银行为证券公司开立的客户交易结算资金汇总账户，说法正确的有（）。

A.以证券公司名义开立

B.其资金全部为客户所有

C.二级明细记录账户为“管理账户”

D.用以客户证券交易交收资金的划付

34.客户开立资金账户时，应同时自行设置（）。

A.交易权限

B.交易密码

C.资金密码

D.资金上限

35.以下有关证券营业部为客户开立的资金账户，说法正确的有（）。

A.《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”

B.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立

C.可以与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称不一致

D.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制

36.《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括（）。

A.客户

B.客户指定的存管银行

C.证券公司

D.中国证券登记结算有限责任公司

37.证券经纪商的中介性表现在（）。

A.不以自己的资金进行证券买卖

B.不承担交易中证券价格涨跌的风险

C.充当证券买方和卖方的代理人

D.尽量使买卖双方按自己意愿成交

38.证券经纪商承担一定的义务主要体现了（）的原则。

A.自身权益最大化

B.为委托人服务

C.权利和义务对等

D.公平买卖

39.坚持了解客户原则，其一是指了解客户的（）。

A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险偏好

40.证券公司在代理开立证券账户时，按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据，内容包括（）。

A.自然人姓名及有效身份证明文件号码

B.通讯地址、联系电话

C.开户机构、申请日期

D.法人名称及有效身份证明文件号码

41.证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

A.真实性

B.有效性

C.完整性

D.一致性

42.下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（）。

A.客户开户时审核证件、资料不严

B.侵占客户合法权益

C.证券公司工作人员承诺证券买卖收益

D.提供虚假信息

43.境内创投企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（）。

A.国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》

B.商务部颁发的《外商投资企业批准证书》

C.省级（含副省级城市）以上创业投资

管理部门出具的创投企业备案文件

D.市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件

44.境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（）。

A.工商管理部门颁发的营业执照

B.组织机构代码证及复印件

C.执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章）

D.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

45.境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭（）到该证券公司开立B股资金账户。

A.本人有效身份证明

B.证券公司B股保证金账户户名

C.本人进账凭证

D.原外汇存款银行证明

46.境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（）。

A.加盖公章的法定代表人证明书

B.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书

C.董事会或董事、主要股东授权委托书

D.授权人的有效身份证明文件复印件

47.中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.举报制度

C.信息披露

D.检查制度

48.合规风险的防范措施有（）。

A.建立经纪业务检查稽核制度

B.建立健全各项规章制度

C.对客户交易结算资金实行第三方存管

D.强化岗位制约和监督

49.下列情形属于合规风险的是（）。

A.为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同

B.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

C.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

D.违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务

50.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括（）。

A.法律风险

B.合规风险

C.管理风险

D.技术风险

51.咨询服务的主要内容有（）。

A.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

B.了解自己的客户

C.让投资者充分理解“买者自负”的原则

D.简单介绍技术分析软件使用方法

52.证券经纪商必须承担的义务体现了（）的具体原则。

A.坚持信誉为本、客户至上

B.坚持客户优先、委托优先

C.坚持为客户负责，但不代替客户进行决策

D.坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

53.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（）。

A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求

B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改

C.有权按规定收取服务费用

D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿

54.投资者教育的目的就是要提高投资者（），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。

A.风险意识

B.参与意识

C.投机意识

D.风险识别能力

55.不能办理资金账户（证券账户）销户的情况有（）。

A.申购新股资金冻结期间

B.开放式基金尚有基金余额

C.客户资料尚未补全

D.银证关联尚未撤销

56.在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（）。

A.授权人

B.代理人

C.委托人

D.受托人

57.根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（）。

A.亲属关系型

B.直接关系型

C.间接关系型

D.陌生关系型

58.目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（）。

A.证券公司营业部

B.网络证券营销

C.证券公司内部营销人员

D.经纪人和独立财务顾问

59.在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（）。

A.地区集中策略

B.品种集中策略

C.客户集中策略

D.时间集中策略

60.用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要（）。

A.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量

B.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量

C.采取恰当的技术分析方法

D.采取恰当的市场调查方法

61.要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（）。

A.可度量性

B.有价值

C.可接近性

D.差异性

62.市场细分的直接依据包括（）。

A.地理因素

B.人口因素

C.投资者行为因素

D.心理因素

63.证券公司的客户招揽包括（）等环节。

A.确定目标市场

B.选择营销渠道

C.建立客户关系

D.客户促成

64.（）是招揽客户的前提和基础。

A.目标市场选择

B.营销渠道选择

C.客户促成

D.客户关系建立

65.经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有（）。

A.申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实

B.证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致

C.《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整

D.客户所提交的材料是否完整齐全

66.营业部为客户开立资金账户不得受理（）开立账户。

A.法人以个人名义

B.个人以个人名义

C.个人以法人名义

D.法人以法人名义

67.对于合伙企业、创投企业等非法人组织，其（）信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。

A.有效身份证明文件号码

B.联系地址

C.联系电话

D.其他合伙人或投资者

68.对于合伙企业、创投企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（），如未办理，证券公司应督促其及时更正。

A.账户设立是否完整

B.营业执照是否有效

C.是否通过年检

D.内部控制制度是否有效

69.（）或其他合伙人或投资者发生变

更的，企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。

A.企业名称

B.企业类型

C.营业期限

D.执行事务合伙人（或委派代表）或负责人

70.证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

71.违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以1O万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

A.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保

B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券

C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行

D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

72.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

73.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断

C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款

D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

74.以下关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（）。

A.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托

B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务

C.证券公司不赚取买卖差价

D.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入

75.证券经纪业务内部控制的要求之一是应建立以（）为核心的客户管理和服务

体系。

A.了解自己

B.了解自己的客户

C.适当性服务

D.及时性服务

76.以下关于证券经纪商的说法，正确的有（）。

A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B.代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

C.不承担交易中的价格风险

D.向客户提供服务以收取收益提成作为报酬

77.证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核的内容包括（）。

A.有无挪用客户资产、有无接受客户全权委托

B.有无向客户提供不适当的产品和服务、有无违规速效及担保

C.有无向客户承诺收益、有无超范围经营

D.有无违规为客户办理账户业务、有无重大信息安全事故

78.客户投诉的常见原因有（），以及客户的问题或需求得不到解决等。

A.客户认为自己被公司或营销人员忽视

B.营销人员不愿意承担错误及责任

C.营销人员的服务承诺未兑现

D.营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失

79.从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为（）。

A.售前服务

B.售中服务

C.售后服务

D.特别服务

80.理财顾问服务具有（）的特点。

A.顾问性

B.专业性

C.综合性

D.长期性

81.比照一般产品的层次，证券公司经纪业务的服务也可以分为（）几个层次。

A.有形服务

B.核心服务

C.特别服务

D.附加服务

82.购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为（）。

A.认知阶段

B.情感阶段

C.犹豫阶段

D.最终行为阶段

83.针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（）。

A.缘故法

B.介绍法

C.被动接受法

D.陌生拜访法

三、判断题

1.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。（）

对 错

2.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交。（）

对 错

3.客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。（）

对 错

4.证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。（）

对 错

5.经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，形成实质上的委托关系。（）

对 错

6.证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户的代理人的姓名。（）

对 错

7.客户一旦在《风险提示书》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。（）

对 错

8.客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户，即《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”。（）

对 错

9.如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（）

对 错

10.证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。（）

对 错

11.证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。（）

对 错

12.证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（）

对 错

13.在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（）

对 错

14.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）

对 错

15.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于l0个工作日。（）

对 错

16.证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（）

对 错

17.证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。（）

对 错

18.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（）

对 错

19.证券公司应当自每一会计结束之日起1个月内，向证券监管机构报送报告。（）

对 错

20.证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。（）

对 错

21.以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。（）

对 错

22.客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。（）

对 错

23.客户采用人工电话或传真委托，必须拨打营业部指定的电话。（）

对 错

24.无事先约定、未预留印鉴或签名的，则营业部不受理人工电话或传真委托。（）

对 错

25.当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。（）

对 错

26.营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（）

对 错

27.如客户当日有银证转账交易的，不能办理银行账户变更手续。（）

对 错

28.补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户（申请人）。（）

对 错

29.补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明。（）

对 错

30.对于未办理指定交易的上海证券账

户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。（）

对 错

2011证券从业资格考试《证券交易》第四章判断习题一

31.在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。（）

对 错

32.如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。（）

对 错

33.2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议（范本）》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。（）

对 错

34.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。（）

对 错

35.产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。（）

对 错

36.证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的核心服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。（）

对 错

37.售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。（）

对 错

38.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（）

对 错

39.对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。（）

对 错

40.对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（）

对 错

41.证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。（）

对 错

42.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（）

对 错

43.证券公司在经纪业务营销活动中违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售的活动，属于其管理风险。（）

对 错

44.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。（）

对 错

45.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（）

对 错

46.证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。（）

对 错

47.我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（）

四、单项选择题1 [答案]：C [答案]：D [答案]：B [答案]：A [答案]：C [答案]：D [答案]：B

对 错

48.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。（）

对 错

49.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。（）

对 错

50.客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。（）

对 错

51.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（）

对 错

52.证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（）

对 错

53.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。（）

对 错[答案]：B [答案]：C [答案]：D [答案]：B [答案]：B [答案]：A [答案]：B [答案]：D [答案]：C [答案]：C [答案]：B [答案]：D [答案]：B [答案]：D [答案]：C [答案]：B [答案]：B

[答案]：D 26 [答案]：D 27 [答案]：C 28 [答案]：B [答案]：ABCD [答案]：ABCD 10 [答案]：ABCD 11 [答案]：AC 12 [答案]：ABCD

[答案]：ABCD

[答案]：AD 54 [答案]：ABD 55 [答案]：ABCD 56 [答案]：AC [答案]：B [答案]：B

[答案]：D

[答案]：B [答案]：ABC [答案]：BD [答案]：ABCD [答案]：ABCD

[答案]：BCD

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[答案]：ABC

[答案]：AD

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[答案]：C

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[答案]：A

[答案]：C

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五、选择题1 [答案]：ABCD

[答案]：ABCD

[答案]：ABCD

[答案]：B

[答案]：AB

[答案]：BC

[答案]：ABCD

[答案]：ABCD 18 [答案]：ABCD 19 [答案]：ABC 20 [答案]：ABC 21 [答案]：BCD 22 [答案]：AB 23 [答案]：ABCD 24 [答案]：ABCD 25 [答案]：ABC 26 [答案]：ABD 27 [答案]：ABCD 28 [答案]：ABCD 29 [答案]：ABCD 30 [答案]：ABD 31 [答案]：BCD 32 [答案]：ACD

[答案]：ABCD 34 [答案]：BC 35 [答案]：ABD 36 [答案]：ABC 37 [答案]：ABCD 38 [答案]：BD 39 [答案]：ABCD 40 [答案]：ABCD 41 [答案]：ABCD 42 [答案]：ABCD 43 [答案]：BC 44 [答案]：ABCD 45 [答案]：AC 46 [答案]：ABCD 47 [答案]：ACD 48 [答案]：BCD 49 [答案]：ABCD 50 [答案]：BCD 51 [答案]：AD

[答案]：ABCD

[答案]：AB

[答案]：ABCD

[答案]：AB

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[答案]：BC

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[答案]：ABCD

[答案]：ABD

[答案]：ABD

[答案]：ABD

判断题1 [答案]：对

[答案]：对

[答案]：错

[答案]：对

[答案]：错

[答案]：错

[答案]：对

[答案]：对

[答案]：对

[答案]：对

[答案]：对 [答案]：错

[答案]：对 14 [答案]：对 15 [答案]：对 16 [答案]：错 [答案]：错

[答案]：对

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[答案]：对

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[答案]：对 34 [答案]：对 35 [答案]：对 36 [答案]：对

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[答案]：对

[答案]：对

[答案]：错

[答案]：对

第四篇：2013年证券从业资格考试证券交易多选题及答案知识

1、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A．监管谈话 B．出具警示函 C．责令改正 D．责令定期报告

2、诚信信息查询记录包括（）。A．查询者 B．查询对象 C．查询原因 D．查询时间

3、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险

4、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。

A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的

B．公司合并的

C．公司转让主要财产的

D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

5、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A．保密意识 B．合规操作意识 C．风险控制意识 D．风险杜绝意识

6、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。

A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险 B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡 C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率 D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本

7、《公司法》保护的（）的合法权益。A．股东 B．总经理 C．债权人 D．职工

8、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。A．董事长 B．总经理 C．经理 D．主任

9、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

10、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。A．证券交易所的从业人员 B．期货经纪公司的从业人员 C．证券业协会的工作人员

D．证券、期货监督管理部门的工作人员

11、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。A．责令改正

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

12、基金销售机构应当建立完善的（）。A．基金份额持有人账户 B．资金账户管理制度

C．基金份额持有人资金的存取程序 D．授权审批制度

13、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》

14、保荐代表人的注册登记事项包括（）。A．保荐代表人的姓名、性别

B．保荐代表人的出生日期、身份证号码 C．保荐代表人的联系电话、通讯地址 D．保荐代表人的家庭关系

15、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。A．责令改正 B．罚款

C．撤销公司登记 D．吊销营业执照

16、下列属于证券经纪业务特点的有（）。A．证券经纪商的中介性 B．业务对象的针对性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性

17、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A．谨慎 B．诚实 C．勤勉尽责 D．稳健

18、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。

A．公司营业执照 B．公司章程 C．发起人协议

D．代收股款银行的名称及地址

19、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。A．受他人胁迫参与信息披露违法行为 B．不直接从事经营管理

C．配合证券监管机构调查且有立功表现 D．任职时间短、不了解情况 20、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A．介绍业务的范围 B．介绍业务对接规则

C．执行期货保证金扣缴制度的措施 D．客户投诉的接待处理方式

21、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》

22、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。A．共益权 B．自益权 C．单独股东权 D．少数股东权

23、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。

A．融券专用证券账户

B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．信用交易资金交收账户

24、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。A．没收业务收入 B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

25、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。A．执业注册申请表 B．身份证复印件 C．学历证书复印件

D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

26、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A．内部控制制度 B．合规制度 C．人力资源状况 D．财务状况

27、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A．股东以自身财产对公司债务承担责任 B．公司以全部财产对公司债务承担责任 C．股东以认购股份对公司债务承担责任 D．公司以未分配利润对公司债务承担责任

28、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。A．受处罚处分机构或个人名称 B．受处罚处分机构责任人 C．处罚处分时间 D．处罚处分类比

29、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

30、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．全体员工

B．经纪业务经办人员 C．证券经纪人 D．实习或见习人员

31、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。

A．从事内幕交易

B．买卖法律明文禁止买卖的证券

C．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

D．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

32、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A．董事 B．监事

C．高级管理人员

D．境内分支机构负责人

33、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。A．高级管理人员 B．中国证监会 C．董事会

D．中国证券业协会

34、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A．内部控制制度 B．合规制度 C．人力资源状况 D．财务状况

35、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响

C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告

D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制

36、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

37、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。A．内幕交易

B．操纵证券交易价格 C．传播虚假信息 D．证券欺诈

38、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。A．违背客户的委托为其买卖证券

B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

39、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

40、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

41、（）应当对月度报告签署确认意见。A．董事

B．高级管理人员

C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人

42、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 B．相关业务技术系统建设情况说明

C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 D．公司财务状况的报告及相关材料

43、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

44、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B．受托从事的介绍业务范围

C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式 D．交易结算结果查询方式

45、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

46、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。A．价格是否波动频繁

B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护 C．商品能否耐贮藏并运输

D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

47、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A．工作状况 B．账户状态 C．信誉状况 D．关联关系

48、期货交易所的会员管理包括（）。A．会员资格 B．会员的变更 C．会员登记 D．会员关系

49、上市公司董事会秘书的职责包括（）。A．负责公司股东大会的筹备和文件保管 B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管 C．负责公司股权管理

D．办理信息披露事务等事宜

50、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

51、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．代销、包销的费用和结算方式

52、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务

B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益

C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

53、“荐股软件”可实现的功能包括（）。

A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．提供其他证券投资分析、预测或者建议

54、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

55、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。A．《中华人民共和国公司法》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国刑法》 D．《中华人民共和国劳动合同法》

56、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A．指定商业银行 B．证券登记结算机构 C．资产托管机构 D．证券交易所

57、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。A．证券公司不得代客户下达交易指令

B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

58、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A．保密意识 B．合规操作意识 C．风险控制意识 D．风险杜绝意识

59、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用

60、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A．证券公司的从业人员 B．保险公司的从业人员 C．期货经纪公司的从业人员 D．基金管理公司的从业人员 61、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。A．委托代理关系 B．代理期间 C．执业地域范围 D．代理权限 62、非法集资类犯罪的主体包括（）。A．特殊主体 B．复杂主体 C．自然人 D．单位

63、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。A．公司和行业的研究报告 B．上市公司的详细资料

C．有关股票市场变动态势的商情报告 D．经济前景的预测分析和展望研究 64、经纪业务的禁止行为包括（）。

A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

C．不得侵占、损害客户的合法权益

D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

65、期货交易所的职责包括（）。A．提供期货交易的场所、设施和服务 B．设计期货合约、安排期货合约上市 C．组织、监督期货交易、结算和交割 D．制定和执行风险管理制度

66、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。A．真实、合法的资金和账户 B．明确授权 C．业务隔离 D．风险监控

67、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A．准确 B．客观 C．完整 D．公平

68、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D．未负有数额较大到期未清偿的债务

69、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品

B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C．与客户分享投资收益、分担投资损失 D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

70、保荐代表人的注册登记事项包括（）。A．保荐代表人的姓名、性别

B．保荐代表人的出生日期、身份证号码 C．保荐代表人的联系电话、通讯地址 D．保荐代表人的家庭关系

71、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。A．执行股东会的决议

B．制订公司的财务预算方案、决算方案 C．决定公司的经营计划和投资方案 D．修改公司章程

72、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 B．进入证券公司的营业场所检查

C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

73、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

74、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．独立董事

75、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A．准确 B．客观 C．完整 D．公平

76、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。A．证券公司不得代客户下达交易指令

B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 77、股东有权查阅、复制的内容是（）。A．公司章程

B．股东会会谈记录 C．董事会会议决议 D．财会会计报表

78、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。A．公开信息 B．封闭信息 C．半公开信息 D．有限公开信息

79、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A．股票 B．债券

C．投资基金证券 D．彩票

80、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。A．电话查询 B．网上查询 C．书面查询

D．在营业场所公示

81、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。A．责令停止承销或者代理买卖 B．没收违法所得

C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

第五篇：证券从业资格考试大纲(2012年版)：证券交易

证券从业资格考试大纲（2012年版）：证券交易

目的与要求

本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。

第一章

证券交易概述

掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

熟悉证券交易机制的种类、目标。掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

第二章

证券交易程序

熟悉证券交易的基本程序。掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；熟悉证券托管和证券存管的概念；掌握我国证券托管制度的内容。

熟悉证券委托的形式；掌握委托指令的内容；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执行的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。

掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各类交易费用的含义和收费标准。

熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。

第三章

特别交易事项及其监管

掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定；熟悉回转交易制度；熟悉股票交易特别处理规定；熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定；熟悉创业板股票的退市风险警示和其他风险警示处理的规定；掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常情况的处理规定；熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。

熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

第四章

证券经纪业务

熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握证券经纪关系的确立过程；熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容；掌握开立交易结算资金账户的要求；掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范；熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求；熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务；熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。

熟悉证券经纪业务的风险种类；熟悉经纪业务的风险防范措施。

熟悉经纪业务监管的一般要求；熟悉经纪业务中的禁止行为；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

第五章

经纪业务相关实务

掌握股票网上发行的含义、类型；掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

掌握分红派息的操作流程；掌握配股缴款的操作流程；熟悉股东大会网络投票的操作规定。

熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定；熟悉权证业务的有关规定；熟悉可转换债券转股的操作流程。

掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围；熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件；掌握代办股份转让的基本规则；熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。

熟悉证券公司中间介绍业务的含义；熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围；掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。

第六章

证券自营业务

掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点；掌握证券自营业务管理的基本要求；熟悉证券自营业务禁止行为的内容；熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

第七章

资产管理业务

掌握资产管理业务的含义及种类；熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件；熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定；熟悉客户资产托管的有关规定和要求。

熟悉定向资产管理业务的基本原则；熟悉定向资产管理业务运作的基本规范；熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项；熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。

熟悉集合资产管理业务运作的基本规范；熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序；熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容；熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。

熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。

熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定；熟悉资产管理业务的风险及防范措施；熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

第八章

融资融券业务

掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。

掌握融资融券业务管理的基本原则；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容；熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。

掌握融资融券交易的一般规则；掌握标的证券的范围；熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控；熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。

熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制；熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。

熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。

第九章

债券回购交易

掌握债券质押式回购交易的概念；掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则；熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。

熟悉债券买断式回购交易的含义；熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施；熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。

掌握我国债券回购交易的清算与交收。

第十章

证券交易的结算

熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。

掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则。

掌握结算账户管理的有关规定和要求。

掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。