2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

第一篇：2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)

1、对存管后的证券，实行()制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。

A.非流动性 账面

B.流动性 签发实物证券

C.流动性 账面

D.非流动性 签发实物证券

2、证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。

A.融资融券业务

B.自营业务

C.经纪业务

D.债券回购业务

3、证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通 过()扣收。

A.证券交易所

B.资金存管银行

C.结算公司

D.商业银行

4、根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括()。

A.对手方最优价格申报

B.最优5档即时成交剩余撤销申报

C.全额成交或撤销申报

D.即时成交剩余撤销申报

5、发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括()。

A.中国证券业协会

B.中国人民银行

C.国家外汇管理局

D.中国证监会

6、所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本 的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投 资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A.1O% 5%

B.15% 3%

C.16% 2%

D.20% 1%

7、投资者买卖证券的第一步是要向()申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券 种类、数量和相应的变动情况。

A.证券登记结算公司

B.证券交易所

C.证券公司

D.托管银行

8、佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为 客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括()。

A.证券交易所手续费

B.印花税

C.证券公司经纪佣金

D.证券交易监管费

9、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值一单只股票(基金)涨跌幅 一对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括()。

A.深证A股指数

B.深证B股指数

C.深证综指

D.中小企业板指数

10、()的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。

A.送股

B.分红派息

C.增发新股

D.配股缴款

11、已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请 办理证券的()。

A.初始登记

B.变更登记

C.退出登记

D.终止登记

12、融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是()。

A.制度不全

B.操作失误

C.净资本规模和比例不符合规定

D.控制不力

13、下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是()。

A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额

B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户

C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户

D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额

14、上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在()进行交易。

A.竞价交易系统和大宗交易系统

B.定价交易系统和批量交易系统

C.竞价交易系统和批量交易系统

D.定价交易系统和大宗交易系统

15、在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中

国结算上海分公司同意也可以使用()作为应急措施划拨资金。

A.网络划款凭证

B.传真划款凭证

C.书面划款凭证

D.电话划款凭证

16、投资者买券还券数量大于投资者借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余

券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到()。

A.客户信用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.信用交易资金交收账户

17、为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的证券登

记结算机构的损失，下列()因素不包括在内。

A.技术故障

B.操作失误

C.不可抗力

D.管理不善

18、在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对()措施有异议 的，可以向证券交易所提出复核申请。

A.限制相关证券账户交易

B.上报中国证监会查处

C.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

D.书面警示

19、下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是()。

A.意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定

B.上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受 意向申报的参与者进行成交申请

C.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申 报数量成交

D.申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最 高价格卖出

20、除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按()作为计算涨跌幅度的

基准。

A.除权(息)价

B.前开盘价

C.前收盘价

D.开盘价

21、新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到()，则市值配售与网 上定价发行同时进行。

A.20%

B.30%

C.50%

D.100%

22、深圳证券交易所于()起，在债券回购交易中以年收益率进行报价。

A.1994年8月1日

B.1994年9月12日

C.1995年8月1日

D.1995年9月12日

23、沪、深证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()的交易清算系统进行的。

A.证券公司

B.托管银行

C.登记计算有限公司

D.上市公司

24、证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息 不包括()。

A.客户财产与收入状况

B.客户投资偏好

C.客户证券投资经验

D.客户婚姻状况

25、()是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。

A.指令驱动系统

B.报价驱动系统

C.定期交易系统

D.连续交易系统

26、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于

即时揭示的最低卖出价格的()，且不低于即时揭示的最高买入价格的()。

A.900% 50%

B.150% 70%

C.110% 90%

D.130% 70%

27、证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。

A.融券专用证券账户

B.客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

C.客户信用资金账户

D.证券账户

28、新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于()。

A.预先确定发行价格

B.预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量

C.预先确定价格区间，通过询价确定发行价

D.预先确定发行价格，通过询价确定发行量

29、下列关于深圳证券交易所现有质押式国债回购品种、名称及代码对应错误的是()。

A.1天回购 R001 131810

B.1天回购 RC—001 131910

C.2天回购 R002 131811

D.63天回购 R063 131804

30、在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A.市价交易

B.限价交易

C.全价交易

D.净价交易

31、以下不属于股份登记的是()。

A.发放现金股利登记

B.首次公开发行登记

C.增发新股登记

D.配股登记

32、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改

正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以（）。

A.3万元以下罚款

B.3万元以上10万元以下罚款

C.1万元以上10万元以下罚款

D.10万元以下罚款

33、任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者

担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券 业从业资格，并处以()。

A.1万元以上5万元以下的罚款

B.3万元以上10万元以下的罚款

C.3万元以上30万元以下罚款

D.5万元以上30万元以下罚款

34、目前，我国A股账户不可用于买卖()。

A.人民币普通股票

B.人民币特种股票

C.债券

D.证券投资基金

35、代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的内容有()。

A.原证券账户卡的复制和新开立证券账户

B.原证券账户卡的复制

C.新开立证券账户和证券的交易过户

D.新开立证券账户和证券的非交易过户

36、自助及电话自动委托的客户身份确认由()控制。

A.证券交易所

B.证券公司

C.客户账户和密码

D.委托人

37、下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。

A.交收失误

B.通讯设施发生技术故障

C.软件的运行效率低

D.电脑设备发生技术故障

38、下列关于深圳证券交易所交易证券的转托管说法错误的是()。

A.在同一证券公司的不同席位之间，当日买入的证券可以转托管

B.在不同证券公司的席位之间，当日买人的证券不可以转托管

C.转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部分或全部

D.转托管可以撤单

39、下列关于过户费的收取说法错误的是()。

A.过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收

B.在深圳证券交易所，免收A股的过户费

C.基金交易目前不收过户费

D.在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的0.5‰，起点为1元

40、对配股的股份登记，是在配股登记日()向证券公司传送投资者配股明细数据库。

A.闭市后

B.开市前

C.开市前1日

D.闭市后1日

41、会员受到证券交易所暂停或者限制交易的纪律处分的，应当自收到处分通知之日起()个工作日内在其营业场所予以公告。

A.2

B.5

C.12

D.15

42、下列关于交易席位的使用，说法错误的是()。

A.席位不得退回，不得转让

B.会员席位只能由会员单位自己使用

C.基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位

D.经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续

43、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程

为()。

A.证券账户变更登记

B.股份登记

C.集中交易过户登记

D.非交易过户登记

44、上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应 收益率价差小于()基点，单笔报价数量不得低于()。

A.5个 1000手

B.10个 5000手

C.15个 5000手

D.20个 1000手

45、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。

A.符合证券交易所规定条件的机构投资者

B.个人投资者

C.上市公司

D.符合中国证监会规定条件的机构投资者

46、网上竞价发行方式的最大缺陷是()。

A.股价波动性大

B.发行价与交易价差距大

C.股价容易被操纵

D.程序复杂

47、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》

这两个文件从规定的内容看，主要恢复了()制度。

A.新股网上发行定价

B.新股网上发行现金申购

C.客户交易结算资金第三方存管

D.股票发行询价

48、结算参与人应使用其()完成新股申购的资金交收。

A.一般存款账户

B.证券账户

C.资金交收账户

D.资金账户

49、证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低

于人民币()元，净资本不低于人民币()元。

A.2亿 1亿

B.5亿 3亿

C.8亿 5亿

D.10亿8亿

50、证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有()以上的营业

部，且布局合理。

A.15家

B.20家

C.25家

D.30家

51、利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发

行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为()。

A.网上累计投标询价发行

B.网上定价市值配售

C.新股网上定价发行

D.新股网上竞价发行

52、在我国，新股网上竞价发行过程中，主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为

唯一的()，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票 发行专户。

A.买方

B.卖方

C.受托方

D.代理人

53、下列不符合新股网上定价发行程序的是()。

A.T+0日，投资者申购

B.T+2日，摇号抽签

C.T+3日，申购资金解冻

D.T+4日，公布中签结果

54、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中 的持股量，按照()，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A.约定送股比例

B.无偿送股比例

C.有偿送股比例

D.有偿配股比例

55、深圳证券交易所的配股认购于()开始，认购期为5个工作日。

A.R日

B.R+1日

C.R+2日

D.R+3日

56、深圳证券交易所配股缴款结束后，如配股发行失败，结算公司在()不进行除权，并将

配股认购的本金退还到结算参与人结算备付金账户。

A.R+7日

B.R+6日

C.R+5日

D.R+1日

57、通过沪、深证券交易所的交易系统进行网络投票，其操作类似于()。

A.配股申购

B.新股申购

C.基金认购

D.现金红利派发

58、临时代办股份转让机构应当自证券交易所指定其代办之日起()个工作日内，开始为退

市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。

A.15

B.25

C.35

D.45

59、股份报价转让的报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的()顺序向报价系

统申报。

A.时间先后

B.价格高低

C.数量多少

D.价格和时间

60、操纵市场是人为制造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的()，造成证券价格异常波动。

A.市场秩序

B.供求关系

C.交易行为

D.交易价格

二、多选题(本题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每题至少有两项符合题目要求)61、合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有()。

A.B股

B.可转换债券

C.企业债券

D.封闭式基金

62、下列有关证券登记的说法正确的有()。

A.证券登记实行证券登记申请人申报制

B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在 D.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为

63、下列关于债券交易报价说法错误的有()。

A.在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市

B.目前，国债交易采用全价交易

C.上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易

D.在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0.005元人民币

64、根据我国证券交易所的有关规定，连续竞价时，成交价格的确定原则为()。

A.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格 为成交价

C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格 为成交价

D.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

65、竞价的结果包括()。

A.全部成交

B.不成交

C.部分成交

D.延迟成交

66、中国结算公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过中国结

算公司的投资者服务系统，可以查询()。

A.证券托管席位

B.证券余额

C.证券变更记录

D.新股配售

67、股票、封闭式基金竞价交易出现()情形时，属于异常波动。

A.连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的

B.ST股票和*ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的(包括 SST、S*ST)C.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日内的日均换手率的比值达到30倍，并 且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的

D.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形

68、下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有()。

A.首次公开发行上市的股票

B.上海证券交易所封闭式基金

C.增发上市的股票

D.暂停上市后恢复上市的股票首个交易日

69、证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。

A.应建立健全经纪业务的实时监控系统

B.应建立交易数据安全备份制度

C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度

D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

70、关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有()。

A.前台人员负责业务运行操作及管理

B.后台人员负责市场营销

C.前后台人员不得兼职

D.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作

71、证券公司营业部操作规范管理的一般要求有()。

A.前后台分离和岗位分离

B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理

C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理

72、资金账户管理的内容主要包括()。

A.资金账户的开户和销户

B.开通客户交易委托品种

C.交易委托方式及操作权限

D.开通客户资金三方存管

73、投资者进行柜台委托时，必须提供()，并填写委托单。

A.投资者本人或其授权代理人的身份证

B.投资者的资金账户卡

C.投资者的证券账户卡

D.其他证明投资者身份的材料.74、下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有()。

A.投资者的资金账户卡号

B.数字证书

C.网上证券委托的有效身份识别证件

D.投资者的证券账户卡号

75沪、深证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易，予以重点监控的异常行为有()。

A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

B.在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

C.进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易

D.一段时期内进行大量且连续的交易

76、证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有()。

A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报

B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

C.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自 行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

77、证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布

内容为()。

A.股份编码和名称

B.上一转让日转让价格和数量

C.当日转让价格和数量

D.次日转让价格和数量

78、挂牌公司披露的财务信息至少应当包括()。

A.年度报告和临时报告

B.资产负债表

C.利润表

D.主要项目的附表

79、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有()。

A.客户开户和交易流程、出入金流程

B.交易结算结果查询方式

C.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

80、证券交易必须遵循()原则。

A.公开

B.公平

C.公正

D.平等

81、下列关于开放式基金的说法，正确的有()。

A.对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理和委托商业银行、证券公司等的 柜台，进行基金份额的申购和赎回

B.上市的开放式基金，除了申购和赎回外，可以像买卖股票、债券一样进行交易

C.开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即 基金资产总值进行估值，在基金资产总值的基础上再加一定的手续费而确定的 D.开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即、基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的

82、下列属于设立证券公司应具备条件的是()。

A.有合格的经营场所和业务设施

B.有符合《证券法》规定的注册资本

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格

83、某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列()业务。

A.证券资产管理

B.证券自营

C.证券投资咨询

D.证券承销与保荐

84、证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有()。

A.口头报价

B.书面报价

C.电话报价

D.电脑报价

85、买断式回购交易的违约金额包括()。

A.违约金

B.违约交收金额

C.透支利息

D.处置所扣证券可能产生的税费

86、关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有()。

A.债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”

B.债券买断式回购为“每百元债券的到期购汇价格”

C.权证为“每份权证价格”

D.债券为“每元面值债券的价格”

87、下列属于《证券交易委托代理协议(范本)》内容的有()。

A.双方声明及承诺

B.协议标的 C.资金账户

D.网上委托、变更和撤销

88、证券经纪业务的特点有()。

A.业务对象的选择性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.客户资料的保密性

89、股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之 处在于()。

A.挂牌公司属性不同

B.转让方式不同

C.信息披露标准不同

D.结算方式不同

90、关于权证交易，下列说法正确的有()。

A.深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报

B.权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后 5个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价

C.权证行权采用证券给付方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行 权的证券经纪商应在权证期满前5个交易日提醒未行权的权证持有****证即将期满

D.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%担保

91、在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容()。

A.可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证率

B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

C.最小申购、赎回单位中的预估现金部分

D.前一交易日的现金差额

92、新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处表现在()。

A.发行价格的确定方式不同

B.认购成功者的确认方式不同

C.承销方式不同

D.认购方式不同

93、证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括()。

A.自营业务账户、席位情况

B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

C.自营风险监控报告

D.其他需要报告的事项

94、下列选项中属于内幕信息的是()。

A.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

C.公司分配股利或增资计划

D.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动

95、专项资产管理业务的特点是()。

A.综合性

B.特定性

C.通过专门账户经营运作

D.具体投资方向应在资产管理合同中约定

96、建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有()。

A.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

B.建立集合资产管理计划投资主办人制度

C.建立授权管理与问责制

D.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报 告、审计和档案管理制度

97、证券公司融资融券的业务决策机构的职责为()。

A.负责制定融资融券业务操作流程

B.选择可从事融资融券业务的分支机构

C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

D.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类

98、证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行分别开立()。

A.融券专用证券账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.信用交易证券交收账户

99、银行间债券市场的回购期限有7天、14天、21天、()等，共计7个品种。

A.1个月

B.3个月

C.4个月

D.6个月

100、关于买断式回购业务履约金归属判定规则说法正确的有()。

A.融资方履约，融券方申报不履约的，归融资方

B.融资方申报不履约，融券方无力履约的，归融资方

C.融资方履约，融券方无力履约的，归融资方

D.双方申报不履约，归风险基金

三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。)101、异常波动指标自复牌之日起重新计算。()

102、证券公司营业部的电脑管理、会计核算人员，根据工作需要可以兼办清算业务。()

103、证券公司营业部的资金存取岗位和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资

金存取系统。()

104、根据规范管理和经营监督的要求，证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理。()

105、证券因被司法冻结、质押等原因导致其持有****利受到限制的，证券登记结算公司在

证券持有人名册中予以相应标识。()

106、我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关只向股票买方收取印花税。()

107、上海证券交易所会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。()

108、根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易。()

109、证券公司银行间市场自营买卖的对象主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手

之间自主询价谈判，逐笔成交。()

110、自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。()

111、稽核部门有权对证券公司自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况不定期进行全

面稽核，出具稽核报告。()

112、证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响 的信息尚未公开前买入或卖出该证券，情节严重的，将追究刑事责任。()

113、投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所

交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。()

114、客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通账户并从事交易满3个

月以上方可符合证券公司选择客户的标准。()

115、客户从事融资融券交易的需按有关规定在商业银行开立实名信用资金账户，且只能开

立1个信用资金账户。()

116、证券公司与客户签订融资融券业务合同需要约定融资融券特定的财产信托关系，信托

成立日为信托生效日。()

117、证券公司在证券承销过程中不可以有证券自营买入的行为。()

118上海证券交易所红利的领取不再挂牌，改为直接将数据传送到指定交易的营业部，并通

过清算系统自动将资金划拨给营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。()

119、对于合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算上海或深圳分公司依据上市公

司的委托及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。()

120、全国银行间市场质押式回购询价交易确认成交前，不可对报价内容擅自进行修改或撤

销。()

121、证券公司可以接受任何一家期货公司的委托从事介绍业务。()

122、证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。()

123、投资者参与股份转让的，必须开立上市公司股份转让账户。()

124、股份转让的公司必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。这些

工作由登记结算公司负责办理。()

125、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让。()

126、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及

其他关联方提供的资金余额超过1000万元或者占净资产值的50%以上的，深圳证券 交易所对其股票交易实行退市风险警示。()

127、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被深圳证

券交易所退市风险警示后，首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负的，深圳证 券交易所终止其股票上市。()

128、交易商之间的固定收益证券的交易指具有经纪业务的交易商之间通过协议交易在固定

收益平台挂牌交易的固定收益证券。()

129、证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10 个工作日。()

130、买断式回购交易中债券所有权随交易的发生而转移。()

131、证券账户和资金账户遗失，可以通过挂失程序重新补办。()

132、上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。()

133、在6个月的封闭期内，基金不受理赎回。()

134、根据我国《证券法》的规定，证券交易所对证券交易实行定期监控。()

135、在我国，股票成交后，印花税由证券公司在同投资者办理交收过程中代为扣收并统一

向征税机关缴纳。()

136、证券经纪商接到投资者的委托指令后，直接将委托指令的内容传送到证券交易所进行

撮合。()

137、投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理并自行承担投资风险。()

138、股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的，证券交易所

负责将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行公 证，视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。()

139、证券公司根据上海证券交易所发回的成交回报数据确认配股数据，若申报账户的配股

数量大于证券公司的可配股总量，且大于该账户的可配股数量的，配股申报无效。()

140、从性质上看，回购交易归属于资本市场。()

141、证券交易所作为进行证券交易的场所，决定证券交易的价格。()

142、证券交易所会员应当设会员代表1名，由会员高级管理人员担任。()

143、特别会员可以申请终止会籍。()

144、对于不记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。()

145、当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。()

146、投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回;二是直接从事

买卖交易。()

147、同一证券账户的多次申购委托，除第一次申购外，均视为无效申购。()

148、上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。()

149、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回可按份额持有时间分段设置赎

回费率。()

150、标的证券停牌的，权证无需停牌。已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。()

151、发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，如做回拨安排，发行人和主承

销商应在网上申购资金验资日后的一个交易日通知证券交易所。()

152、在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。()

153、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币

5万元。()

154、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况。()

155、证券公司应当自定向资产管理专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账

户报证券交易所备案。()

156、证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险是市场风险，该风险由客户承担。()

157、未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。()

158、单只标的证券的融资余额降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买

人，并向市场公布。()

159、当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务。()

160、全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一制定。()

参考答案

一、单选题

1、【答案】A

2、【答案】C。证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。故C选项正确。

3、【答案】B。证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。

4、【答案】B

5、【答案】A。在我国，合格投资者境内证券投资制度启动于2002年年底。2006年8月，中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。本题正确答案为A。

6、【答案】C

7、【答案】A

8、【答案】B。佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用包括证券公司经纪佣金、证券交易所手续费、证券交易监管费等。印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，不包含在证券公司收取的佣金内。本题正确答案为B。

9、【答案】C。在深圳证券交易所，对应的分类指数是指深圳证券交易所编制的深证A股指数、中小企业板指数、深证B股指数和深证基金指数。本题正确答案为C。

10、【答案】D

11、【答案】A。已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。故A选项正确。

12、【答案】C。业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。故A、B、D选项均为业务管理风险的表现。净资本规模和比例不符合规定是业务规模及集中度风险的一方面。故C选项正确。

13、【答案】B

14、【答案】A

15、【答案】B

16、【答案】B。投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到客户信用交易担保证券账户。故B选项正确。

17、【答案】D。为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。故D选项正确。

18、【答案】A

19、【答案】C。大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报的内容有：证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容。意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定。申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出。申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。上海证券交易所还规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请。故C选项说法错误。

20、【答案】A。除了证券交易所另有规定的以外，除权(息)日的证券买卖，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。故A选项正确。

21、【答案】D

22、【答案】C。我国沪、深证券交易所在刚开展债券回购交易时直接就百元面值债券的到期回购进行竞价，从1994年9月12日起，上海证券交易所在债券回购交易中率先以年收益率作为债券回购交易的报价方式。深圳证券交易所于1995年8月1日起，在债券回购交易中以年收益率进行报价。故C选项正确。

23、【答案】C。分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过登记计算有限公司的交易清算系统进行的。故C选项正确。

24、【答案】D

25、【答案】A

26、【答案】C。在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%，且不低于该平均数的70%。故C选项正确。

27、【答案】B

28、【答案】C。新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是发行价格的确定办法。一般网上定价发行的发行价格是在发行之前就预先确定的;网上累计投标询价发行的价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的。故C选项正确。

29、【答案】B

30、【答案】D。债券交易有全价交易与净价交易，在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。故D选项正确。

31、【答案】A。股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股登记和配股登记等。故A选项正确。

32、【答案】A

33、【答案】C

34、【答案】B

35、【答案】D。代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，补办原号的证券账户卡业务只是原证券账户卡的复制;而更换新号码的证券账户卡则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。故D选项正确。

36、【答案】C。自助及电话自动委托是客户根据自己的账号和操作密码进入自助终端或自动委托系统，并按屏幕文字提示或电话语音提示自行进行委托或查询有关信息。故C选项正确。

37、【答案】A

38、【答案】C。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。故C选项说法错误。其他选项内容均符合转托管制度的有关规定。

39、【答案】D。在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元。对于B股的结算费(过户费)，在上海证券交易所与深圳证券交易所均为0.5‰。故D选项说法错误。

40、【答案】A。配股是指股份公司以股东所持有的股份数认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。对配股的股份登记，是在配股登记日闭市后向证券公司传送投资者配股明细数据库。故A选项正确。

41、【答案】B

42、【答案】A

43、【答案】C

44、【答案】B。上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手(1手为1000元面值)。故B选项正确。

45、【答案】D。2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》，决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。根据这一制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(符合中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。故D选项正确。

46、【答案】C。网上竞价发行具有经济性、高效性、市场性、连续性的优点。故B、D选项说法不符合网上竞价发行的这一特点。+网上竞价发行也存在一些缺点，表现在股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。故C选项正确。

47、【答案】B

48、【答案】C

49、【答案】C。证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。故C选项正确。

50、【答案】B。证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有20家以上的营业部，且布局合理。故B选项正确。

51、【答案】A

52、【答案】B。在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户;投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。故B选项正确。

53、【答案】D

54、【答案】B

55、【答案】B。深圳证券交易所的配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。故B选项正确。

56、【答案】A

57、【答案】B。上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。通过交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。故B选项正确。

58、【答案】D。《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》规定，对于该意见施行前已退市的公司，在其施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。临时代办机构应自被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。故D选项正确。

59、【答案】A

60、【答案】B

二、多选题

61、【答案】BCD。合格的境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、新股发行和可转换债券发行的申购。故BCD选项正确。

62、【答案】ABCD

63、【答案】BD。根据财政部、中国人民银行和中国证监会《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》，从2002年3月25日开始，国债交易采用净价交易。故B选项说法错误。《上海证券交易所规则》规定，基金、权证交易为0.001元人民币。故D选项说法错误。AC选项均符合债券交易报价的有关规定。

64、【答案】ABC。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价;(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格是集合竞价确定成交价格的原则。故ABC选项正确。

65、【答案】ABC。竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。故ABC选项正确。

66、【答案】ABCD

67、【答案】ACD

68、【答案】ABCD

69、【答案】ABCD。四个选项内容均属于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求。本题正确答案为ABCD。

70、【答案】AB。证券营业部实行前后台分离，前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职;营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位人员要求严格分离，不得兼职或混合操作;电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。故AB选项说法错误。

71、【答案】ABCD

72、【答案】ABCD

73、【答案】AC。投资者进行柜台委托时，必须提供委托人(指投资者本人或其授权代理人)的身份证和投资者的证券账户卡，并填写委托单。否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。故AC选项正确。

74、【答案】BC。投资者在使用证券公司的网上委托客户端软件前，应取得证券公司网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通讯密码以及证券公司网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。数字证书或网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。

75、【答案】ABCD

76、【答案】BCD。证券营业部在接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行竞价申报。故A选项说法错误。其他选项说法均符合证券营业部在接受客户的委托、进行申报时须遵循的规定。本题正确答案为BCD。

77、【答案】ABC

78、【答案】BCD。挂牌公司披露的财务信息至少应当包括资产负债表、利润表、以及主要项目的附表。故BCD选项正确。

79、【答案】ABCD

80、【答案】ABC。证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。

81、【答案】ABD。开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。故C选项说法错误。

82、【答案】ABCD

83、【答案】ABCD。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪;(2)证券投资咨询;(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(4)证券承销与保荐;(5)证券自营;(6)证券资产管理;(7)其他证券业务。其中，证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营上述第(4)项至第(7)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述第(4)项至第(7)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。题干所述的证券公司注册资本为8亿元，以上业务都可从事。

84、【答案】ABD。证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。故ABD选项正确。

85、【答案】ABCD

86、【答案】ABC。我国证券交易所规定不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”，债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元债券的到期购汇价格”。故D选项错误。本题正确答案为ABC。

87、【答案】ABCD

88、【答案】BCD。证券经纪业务的特点有：(1)业务对象的广泛性(并非选择性);(2)证券经纪商的中介性;(3)客户指令的权威性;(4)客户资料的保密性。故A选项不正确。

89、【答案】ABCD。股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处表现在挂牌公司属性不同、转让方式不同、信息披露标准不同、结算方式不同。本题正确答案为ABCD。

90、【答案】ACD

91、【答案】ABCD。在ETF信息传递和披露方面，四个选项的内容均在深圳证券交易所规定的申购、赎回清单内。

92、【答案】AB。新股网上定价与网上竞价发行的不同之处主要有两点：(1)发行价格的确定方式不同。定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。(2)认购成功者的确认方式不同。定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。故AB选项正确。

93、【答案】ABCD

94、【答案】ABCD。所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。四个选项内容均为内幕信息。

95、【答案】ABC

96、【答案】ABD。建立、健全集合资产管理业务的内控制度，需要对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度、建立集合资产管理计划投资主办人制度、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。故ABD选项正确。建立授权管理与问责制是定向资产管理业务的内部控制制度要求。

97、【答案】ABCD

98、【答案】BC。证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行分别开立融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户。故BC选项正确。融券专用证券账户、信用交易证券交收账户是在证券登记结算机构开立的。

99、【答案】ABC

100、【答案】ACD。融资方申报不履约，融券方无力履约的，归风险基金。故B选项说法错误。其他选项均符合履约金归属的判定规则。本题正确答案为ACD。

三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。)

101、【答案】正确。异常波动指标自复牌之日起重新计算。

102、【答案】错误

103、【答案】正确。根据证券公司营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理的要求，资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统，资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作。

104、【答案】错误。根据规范管理和经营监督的要求，证券公司对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理;对风险程度不同的业务，按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理;对重要业务必须实行实时复核、审核及总部审批制。

105、【答案】正确

106、【答案】错误。印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。2008年9月19日开始，证券交易印花税只对出让方按1‰的税率征收，对受让方不再征收。

107、【答案】正确

108、【答案】正确。根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。

109、【答案】正确。银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。

110、【答案】错误

111、【答案】错误

112、【答案】正确。证券内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将追究刑事责任。

113、【答案】正确。根据中国证券业协会提供的《证券交易委托代理协议(范本)》的要求，投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。

114、【答案】错误

115、【答案】正确。甲方(客户)从事融资融券交易的需按有关规定在商业银行开立实名信用资金账户，作为乙方(证券公司)“证券公司客户信用交易担保资金账户”的二级账户，用于记载甲方(客户)交存的担保资金的明细数据。甲方(客户)只能开立1个信用资金账户。

116、【答案】正确

117、【答案】错误。证券公司在证券承销过程中可能有证券自营买入的行为。如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。

118、【答案】正确

119、【答案】错误。对于合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算上海或深圳分公司依据上市公司的委托将合格投资者的现金股利派发到托管人的结算备付金账户，由托管人及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。

120、【答案】错误。全国银行间市场质押式回购询价交易成交前，参与者可对报价内容进行修改或撤销。交易一经确认成交，则参与者不得擅自进行修改或撤销。

121、【答案】错误

122、【答案】正确

123、【答案】错误。投资者参与股份转让的，必须开立非上市公司股份转让账户。

124、【答案】错误

125、【答案】正确。股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。

126、【答案】错误

127、【答案】错误。中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被深圳证券交易所退市风险警示后，首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负的，深圳证券交易所暂停其股票上市。暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示股东权益仍为负的，深圳证券交易所终止其股票上市。

128、【答案】错误。固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种。交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。交易商与客户之间的交易则指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。

129、【答案】错误

130、【答案】正确。买断式回购初始交易时债券持有人(正回购方)是将债券“卖”给债券购买方(逆回购方)，而不是质押冻结，债券所有权随交易的发生而转移。

131、【答案】正确

132、【答案】正确

133、【答案】错误

134、【案】错误。根据我国《证券法》的规定，证券交易所对证券交易实行实时监控。

135、【答案】错误。为保证税源、简化缴款手续，我国印花税缴纳现行的做法是由证券公司在同投资者办理交收过程中代为扣收。然后在证券公司同登记结算公司的清算、交收中集中结算，最后由登记结算公司统一向征税机关缴纳。

136、【答案】错误

137、【答案】正确。投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理并自行承担投资风险。

138、【答案】错误

139、【答案】正确

140、【答案】错误。回购交易通常在债券交易中运用，由于债券回购的期限一般不超过1年，所以从性质上看，回购交易归属于货币市场。

141、【答案】错误。证券交易场所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然更不能决定证券交易的价格。

142、【答案】正确

143、【答案】正确。特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、会员范围内通报批评、公开批评、取消会籍等。特别会员可以申请终止会籍。

144、【答案】正确

145、【答案】正确。当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。

146、【答案】正确

147、【答案】正确

148、【答案】错误

149、【答案】错误。基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。

150、【答案】错误

151、【答案】错误。发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。发行人和主承销商未在规定时间内通知证券交易所的，发行人和主承销商不得进行回拨处理。

152、【答案】正确

153、【答案】正确。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元。证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

154、【答案】正确。资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

155、【答案】错误

156、【答案】正确

157、【答案】正确。未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用，是融资融券交易原则之一。

158、【答案】错误。单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至Z00以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

159、【答案】错误

160、【答案】错误。全国银行间债券回购利率由交易双方自行确定。

第二篇：0Hbeyk2007年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

生活需要游戏，但不能游戏人生；生活需要歌舞，但不需醉生梦死；生活需要艺术，但不能投机取巧；生活需要勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需要重复，但不能重蹈覆辙。

-----无名

2007年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

第一部分：单选题

请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0．5分。

1．在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是（）。A．大量的 B．偶尔的 C．多变的 D．固定的

2．在三级清算模式中，（）是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理的证券清算。A．一级清算 B．二级清算 C．三级清算 D．四级清算

3．证券营业部的电脑管理包括（）。A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度

C．硬件管理、软件管理

D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 4．（）不属于交易费用。A．委托手续费 B．佣金 C．承销费 D．过户费

5．证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）A．证券自营风险和代理买卖证券风险 B．基本风险和非基本风险 C．系统风险和非系统风险

D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 6．（）不是经纪商的权利与义务。A．坚持了解客房原则 B．忠实办理受托业务 C．为客房保密 D．代理客房决策

7．一笔回购交易涉及两个交易主体、（）交易契约行为。A．一次 B．三次 C．四次 D．二次

8．依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。A．国务院规定的利率水平B．同期银行存款利率水平C．10％(某些特殊行业不低于9％)D．同期国库券的利率水平

9．从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。A．证监会

B．交易所或清算机构 C．另一证券公司 D．上市公司

10．中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从（）等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A．管理体系、硬件设施、软件环境 B．硬件设施、软件环境、数据管理

C．人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理

D．管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理

11．以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。

A．抵押品 B．质押物 C．交换物 D．本金

12．回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的（）。A．收益与风险 B．成本与风险 C．收益与流动性 D．收益与成本

13．在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A．第一个 B．中间一个 C．倒数第二个 D．最后一个

14．证券营业部的通讯设备管理包括（）。

A．数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 B．机型、容量、数量

C．机型先进、容量充足、数量足够

D．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

15．根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人

民银行批准发行的（）。A．地方债券 B．企业债券 C．国际债券 D．金融债券

16．集中交易市场是有组织的市场，这种市场主要是指（）A．证券交易所 B．证券经营机构 C．场外交易 D．柜台市场

17．在报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。A．2％ B．5％ C．8％ D．10％

18．证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。A．1 5% B．3 8% C．5 10% D．2 10%

19．（）是正确的。

A．证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。

B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。

C．证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。

D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。

20．（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。A．证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 B．经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书

C．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核

D．证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件

21．我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是：自有资金不少于人民币（）亿元。A．1 B．2 C．3 D．4 22．以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定

资金的行为。A．抵押品 B．保证金 C．交换物 D．本金

23．证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。A．交易量较大，交易手续简单 B．交易量较大，交易手续复杂 C．交易量较小，交易手续简单 D．交易量较小，交易手续复杂

24．目前，我国证券交易所采用的是（）模式。A．法人结算 B．企业结算 C．投资者结算 D．银行结算

25．工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4 26．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报

送的文件。

A．全部业务人员的“证券业从业人员资格证书” B．一半业务人员的“证券业从业人员资格证书” C．主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” D．一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” 27．证券营业部员工的培训大体可分（）。A．职前培训、在职培训、离职培训 B．业务培训、专业培训 C．在岗培训、离岗培训 D．自学、专人辅导

28．系统性风险一般包括（）

A．利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险 B．企业风险、违约风险 C．经营风险、信用风险 D．基本风险，经营管理风险

29．在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是（）的。A．合一 B．相同 C．联动 D．分解

30．上市公司应在每个会计的前6个月结束后（）内编制完成中期报告。

A．60日 B．30日 C．90日 D．120日

31．非系统性风险一般包括（）。

A．利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险 B．企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险 C．基本风险，经营管理风险 D．基本风险和非基本风险

32．根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。A．登记 B．行政许可 C．注册 D．协议

33．机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。A．10 B．15 C．20 D．5 34．证券交易风险的自律管理包括（）

A．制度建设、实时监控、行业检查 B．事先预警、内部自查、事后监查 C．制度建设、内部自查、行业检查 D．事先预警、实时监控、事后监查

35．标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。A．公式 B．折算率 C．面值 D．现值

36．（）属于明文列示的内幕交易行为。A．发行人在招股说明书中作出虚假陈述

B．证券经营机构将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者 C．发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 D．证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券 37．（）不得开立B股帐户。A．外国法人、自然人和其他组织 B．港澳台地区的法人、自然人和其他组织 C．中国法人、自然人及其他组织

D．定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。

38．中国证监会于1998年制定并颁布了（），从管理体系、硬件设

施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)B．营业部机房管理规范(试行)C．证券经营机构信息系统管理规范(试行)D．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范 39．证券营业部电脑的软件管理包括（）。A．机型、容量、数量

B．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

C．运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确

D．机型先进、容量充足、数量足够

40．证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。A．当日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收

41．目前，我国对（）实行T+3交收方式。A．A股 B．B股 C．基金券

D．债券

42．清算是交割、交收的基础和（）。A．保证 B．后续 C．内容 D．完成

43．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．由具有从业资格的会计师事务所出具的上一末净资产或证券营运资金验资证明

B．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一末净资本或证券营运资金验资证明

C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一末资产负债表、损益表和财务状况变动表

D．正式开业未超过1年的证券经营机构，应报送从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明

44．证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A．股票 B．公司债券 C．有价证券 D．可转换债券

45．中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A．1997 B．1998 C．1999 D．1996 46．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》 47．证券公司自营业务的特点之一是（）。A．决策的限制性 B．收益的不稳定性 C．交易的持久性 D．买卖的间接性

48．证券营业部电脑的硬件管理包括（）。A．机型、容量、数量

B．机型先进、容量充足、数量足够

C．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

D．运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确

49．证券营业部经营管理一般包括（）A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 C．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 D．硬件管理、软件管理

50．证券营业部对员工的要求主要包括（）。

A．道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求

B．道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养 C．知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明 D．职业道德、社会公德、社会责任心

5A．上市公司应在每个会计结束后（）日内编制完成报告。A．120 B．60 C．90 D．150 5B．证券服务部筹建期为（）个月。A．3 B．5

C．6 D．9 53．（）不属于上市后的证券存管业务。A．股东名册登录 B．交易过户 C．发放现金红利 D．非交易过户

54．信用交易风险又可分为（）A．被诈骗风险、亏损风险、违规风险 B．被诈骗风险、亏损风险、交割风险 C．被诈骗风险、亏损风险、其他风险 D．基本风险，经营管理风险

55．上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：（）交易数量必须是(1手为1000元面额国债)及其整数倍。不符合交易数量要求的申报为无效申报。A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手

56．按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。A．政策风险，经营管理风险，系统保障风险及其他风险 B．基本风险，非基本风险

C．系统风险，非系统风险 D．基本风险，经营管理风险

57．证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）A．系统风险和非系统风险 B．基本风险，经营管理风险

C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D．基本风险和非基本风险

58．在基金（）的基础上，再加一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。A．资产净值 B．资产总值 C．负债净值 D．负债总值

59．证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）A．当日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收

60．（）不是证券经纪商应发挥的作用。A．充当证券买卖的媒介 B．提供咨询服务

C．获取一定的利润 D．稳定证券市场

61．所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。A．系统风险 B．非系统风险 C．基本风险 D．主要风险

62．上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．承包制

63．（）是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。A．当日交收 B．次日交收 C．特约日交收 D．发行日交收

64．下述（）不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。A．选择交易对手的自主性 B．选择交易品种的自主性

C．选择交易方式的自主性 D．选择交易价格的自主性

65．证券经营机构的自营业务的特点之一是（）。A．灵活性 B．收益性 C．持久性 D．稳定性

66．深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位。A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手

67．假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.A．5% B．6% C．7% D．8% 68．债券回购交易的开展会提高国债的（）。A．风险 B．收益率

C．成本 D．流动性

69．（）形式不属于自助委托。A．当面委托 B．磁卡委托 C．电脑自助委托 D．远程终端委托

70．（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为 B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理 C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施 D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚 第二部分：多选题

请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。1．由于风险的起因不同，证券公司从事证券自营买卖的风险一般可分为（）。A．市场风险 B．经营管理风险 C．政策法律风险 D．基本风险

2．在我国，根据交易席位的报盘方式，有（）。A．自营席位

B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．无形席位

3．营业部员工应遵守的工作及组织纪律主要包括（）。A．日常工作纪律和服务规范 B．员工绩效考核制度 C．经纪业务操作规程 D．信息系统管理规章

4．在证券经纪关系中，客户是（）。A．委托人 B．受托人 C．授权人 D．代理人

5．属于证券公司自营业务范围的有（）。A．自营买卖上市证券 B．柜台自营买卖

C．在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入

D．在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分 6．三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（）A．证券中央登记结算机构

B．证券经营机构 C．代理银行

D．异地资金集中清算中心 E．投资者

7．清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。A．资金透支 B．提取存款 C．实物券欠库 D．交收指令对盘

8．下面（）是新股上网竞价发行的优点。A．市场性 B．连通性 C．经济性 D．公平性

9．（）行为属于操纵市场行为。

A．证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易

B．证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖

C．证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖

D．证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券

E．证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券 10．股权与债权过户的种类有（）。A．交易性过户 B．同一账户明细账转户 C．非交易性过户 D．账户挂失转户

15．投资者委托买卖证券时要支付（）。A．委托手续费 B．佣金 C．过户费 D．印花税

16．在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（）A．认真与客户签订买卖证券的委托协议 B．坚持了解客户原则 C．忠实办理受托业务 D．接受客户全权委托 E．代客户保密

17．集合竞价时的基准价格必须同时满足（）条件。A．成交量最大

B．最高买入价与最低卖出价相同

C．高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交

D．与该价格相同的委托一方全部成交

18．证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（）处分或处罚。A．警告 B．罚款 C．通报

D．暂停参加场内交易 E．取消会员资格

19．证券回购二次清算的步骤包括（）。A．回购初始交易当日的清算 B．回购初始交易次日的清算 C．回购到期日的清算

D．回购到期次日的清算

20．证券营业部的客户服务主要包括（）。A．客户需求调查 B．对客户的一般化服务 C．对客户的个性化服务 D．客户服务的创新

21．在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（）。A．金融期货 B．金融期权 C．股票 D．债券 E．存托凭证

22．在我国，根据交易席位经营的证券种类，它们可以分为（）A．自营席位 B．代理席位 C．普通席位 D．特别席位 E．证券席位

23．证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（）。A．净额清算原则 B．差额清算原则

C．钱货两清原则 D．款券两讫原则

24．（）属于证券经营机构的禁止性行为。

A．集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为

B．以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为

C．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为 D．委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

E．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为

25．在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（）A．本人工作证 B．本人居民身份证 C．股票帐户卡 D．资金帐户卡

26．证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。A．证券出售者 B．证券持有者 C．融资者

D．资金需求者

27．下述（）说法是正确的。

A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。

B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。28．证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。A．交易行为的自主性 B．选择交易品种的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．选择交易价格的自主性

29．按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（）类型。A．自然人帐户 B．法人帐户 C．境外投资者帐户 D．基金帐户 E．证券经营机构帐户

30．现行的证券交易竞价方式有（）。A．拍卖竞价 B．招标竞价 C．集合竞价

D．连续竞价

31．证券的柜台自营买卖（）。A．通常交易量较小 B．仅为债券买卖 C．费时较多 D．比较集中

32．我国目前的证券交易交收方式有（）。A．T十0 B．T十1 C．T十2 D．T十3 33．证券公司自营业务的特点有（）。A．决策的自主性 B．投资的方便性 C．交易的风险性 D．收益的不稳定性

34．上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容（）A．可靠 B．真实 C．完整 D．充实 E．准确

35．三级清算模式包含（）。A．证券中央登记结算机构 B．异地资金集中清算中心 C．证券经营机构 D．投资者

36．禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。A．租券 B．借券 C．自有债券 D．转债

37．证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。A．制度建设 B．内部监查 C．行业检查 D．岗位责任制

38．在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查 B．足额交存交易资金 C．可全权委托经纪商代理交易 D．接受交易结果 E．履行交割清算义务

39．证券交易所竞价的结果有（）的可能。

A．全部成交 B．推迟成交 C．不成交 D．部分成交

40．证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。

A．具有会员资格

B．具有高水平的进场交易人员 C．具有一定量的证券买卖

D．具有一定水平的证券交易分析师 E．缴纳席位费

41．根据有关规定，（）属于内幕人员。A．发行人董事会决议的打字员

B．证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员 C．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 D．为发行人进行审计的注册会计师

42．股票的发行和交易应遵循的原则是：（）。A．公开 B．公平C．公正 D．诚实信用

43．在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）。

A．自有资金不少于人民币2亿元

B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所 C．主要管理人员和业务人员具有证券从业资格 D．中国证监会规定的其他条件 44．证券经纪商有（）作用。A．充当证券买卖的媒介 B．代替客户进行决策 C．向客户融资融券 D．提供咨询服务 5。稳定证券市场

45．按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。A．政策风险 B．基本风险

C．系统保障风险及其他风险 D．经营管理风险

46．根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。

A．证券回购的券种 B．证券回购的交易时间

C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量 47．证券交易所竞价的结果有（）的可能。

A．全部成交 B．推迟成交 C．不成交 D．部分成交

48．证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。A．融券方 B．资金供应者 C．证券购入者 D．资金贷出者

49．现行的证券交易竞价方式有（）A．拍卖竞价 B．招标竞价 C．集合竞价 D．连续竞价

50．营业部安全保卫制度的基本内容一般包括（）。A．营业场所的安全保卫要求 B．重要凭证、支票、印鉴的保管制度 C．票券运送的安全保卫制度 D．安全保卫值班的制度

51．证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（）

A．时间优先 B．价格优先 C．客户优先 D．委托优先

52．根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。A．发行人经营政策或者经营范围发生重大变化 B．中国人民银行作出降低存贷款利率的决定 C．发行人发生重大经营性或者非经营性亏损

D．持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实 E．涉及发行人的重大诉讼事项

53．根据净额清算原则，在证券清算中（）。

A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算 C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

54．针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）、（）、（）、（）等一系列指标来实施监控。A．资本充实率 B．资产负债率 C．资金周转率

D．资产速动比率

55．上海证券交易所推出的回购品种除了91天国债回购和182天国债回购外，还有（）。A．14天国债回购 B．28天国债回购 C．7天国债回购 D．3天国债回购

56．（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。

A．具有不低于2000万元人民币的净资本 B．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金 C．具有不低于2000万元人民币的净营运资金 D．具有不低于1000万元人民币的净资产 E．具有不低于1000万元人民币的净资本

57．证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（）。A．规定业务操作人员的操作原则 B．明确业务操作人员应遵守的操作规定 C．提出对各项业务进行组织管理的要求 D．制定业务操作人员必须遵守的职业道德 58．下面（）是新股网上竞价发行的优点。A．市场性 B．连通性

C．经济性 D．公平性

59．局域网安全管理重点是（）。A．用户权限设定和限制

B．“系统管理员”用户口令及权限限制 C．网络入侵防范 D．数据备份管理

60．证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（）。A．要明确界定权限范围

B．要有量化指标和各种技术性措施 C．要有一套完善的内部监控体系 D．提高差错或纠纷的处理效率 第三部分：是非题

请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分．

1．只有证券交易所的会员才能进场参与交易，因此，证券交易所中的交易是非公开的． 1．正确2．错误

2．流动性是证券交易的特征之一． 1．正确2．错误

3．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的． 1．正确2．错误

4．证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格． 1．正确2．错误

5．证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为． 1．正确2．错误

6．证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益． 1．正确2．错误

7．上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整． 1．正确2．错误

8．认股权证的交易都是在证券交易所进行的． 1．正确2．错误

9．如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息． 1．正确2．错误

10．目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易． 1．正确2．错误

11．证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担．

1．正确2．错误

12．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物． 1．正确2．错误

13．客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令．

1．正确2．错误

14．回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户． 1．正确2．错误

15．证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为． 1．正确2．错误

16．证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段． 1．正确2．错误

17．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金． 1．正确2．错误

18．可转换债券是指由股票转换而来的债券． 1．正确2．错误

19．证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为． 1．正确2．错误

20．证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营． 1．正确2．错误

21．折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的．用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理． 1．正确2．错误

22．证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面．

1．正确2．错误

23．金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种． 1．正确2．错误

24．基金有封闭式与开放式之分． 1．正确2．错误

25．资金透支是交割中的禁止行为． 1．正确2．错误

26．我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的． 1．正确2．错误

27．买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为． 1．正确2．错误

28．证券经纪商可以对大户或超级大户融资 1．正确2．错误

29．收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本． 1．正确2．错误

30．上海证券交易所目前的回购交易品种有六个． 1．正确2．错误

31．系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个

方面着手． 1．正确2．错误

32．从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主．

1．正确2．错误

33．证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券． 1．正确2．错误

34．委托人若不如期履行交割手续，即为违约． 1．正确2．错误

35．证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位． 1．正确2．错误

36．证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式． 1．正确2．错误

37．证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产． 1．正确2．错误

38．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物． 1．正确2．错误

39．在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元．

1．正确2．错误

40．债券回购交易的方式与股票交易的方式一致． 1．正确2．错误

41．从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算． 1．正确2．错误

42．证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费． 1．正确2．错误

43．在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金． 1．正确2．错误

44．在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券． 1．正确2．错误

45．信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作． 1．正确2．错误

46．为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员． 1．正确2．错误

47．机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地．工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米． 1．正确2．错误

48．以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为．

1．正确2．错误

49．机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米．

1．正确2．错误

50．系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管． 1．正确2．错误

51．委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托． 1．正确2．错误

52．证券回购清算的特点是一次清算，二次交易．这是由回购交易的自身特性所决定的． 1．正确2．错误

53．作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为． 1．正确2．错误

54．投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托． 1．正确2．错误

55．证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面． 1．正确2．错误

56．证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营． 1．正确2．错误

57．证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方

式设立；不得以承包、租赁方式经营． 1．正确2．错误

58．印花税由证券交易的买卖双方分别交付． 1．正确2．错误

59．目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场． 1．正确2．错误

60．证券公司在证券承销过程中没有自营买卖． 1．正确2．错误

61．投资者可以以个人名义开设法人账户 1．正确2．错误

62．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年． 1．正确2．错误

63．证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户． 1．正确2．错误

64．在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的． 1．正确2．错误

65．在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务． 1．正确2．错误

66．证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则．

1．正确2．错误

67．按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券． 1．正确2．错误

68．收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一． 1．正确2．错误

69．与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性． 1．正确2．错误

70．欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”、由机构批设机关核准的公司章程等． 1．正确2．错误

第三篇：证券从业资格考试真题及答案

考试前要克服考试压力，要从容的面对考试，拿出真正的实力，面对考试不紧张，是每一位考生都要克服的，考试前也要好好复习，平时的练习是必不可少的。下面是小编为大家整理的关于证券从业资格考试真题及答案，希望对你有所帮助，如果喜欢可以分享给身边的朋友喔!

证券从业资格考试真题

1、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股本总额不少于()万元。

A.3000

B.1000

C.2000

D.40002、下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。

A.债券和股票都属于有价证券

B.债券和股票都说无期证券

C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

D.债券和股票的收益率是互相影响的3、根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

4、沪深300股指期货合约的合约乘数为()。

A.每点100元

B.每点300元

C.每点600元

D.每点900元

5、基金管理费费率的高低通常().A.与基金规模成反比，与风险大小成正比

B.与基金规模成正比，与风险大小成反比

C.与基金规模成正比，与风险大小成正比

D.与基金规模成反比，与风险大小成反比

6、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。

A.金融互换

B.金融期货

C.金融期权

D.金融远期合约

7、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的(??)为基础发行证券。

A.资产池

B.投资组合C.现金流

D.债务池

8、下列不能作为资产证券化基础资产的是()。

A.应付账款

B.债券组合C.不动产和信贷资产

D.应收账款和未来收益

9、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立(?)。

A.转融通专用资金账户

B.转融通担保资金账户

C.转融通资金交收账户

D.转融通专用证券账户

10、关于沪港通，下列表述错误的是()。

A.沪港通分为沪股通和港股通两部分

B.沪港通股票市场交易互联互通机制试点是于2014年经中国证监会批准的C.沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位

D.沪港通允许境外投资者通过香港经纪商购买在上海证券交易所上市的股票

11、作为有价证券，债券和股票具有的相同点是()。

Ⅰ.都是经济主体筹措资金的手段

Ⅱ.都是间接融资的手段

Ⅲ.都是直接融资的手段

Ⅳ.筹资成本相同

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

12、承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，应上报()。

Ⅰ.财政部

Ⅱ.中国人民银行

Ⅲ.证监会

Ⅳ.银保监会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

13、基本分析法的主要内容包括()。

Ⅰ.宏观经济分析

Ⅱ.投资分析

Ⅲ.行业和区域分析

Ⅳ.公司分析

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

14、国务院金融稳定发展委员会目前关注的问题包括()。

Ⅰ.影子银行

Ⅱ.负债管理行业

Ⅲ.互联网金融

Ⅳ.金融控股公司

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

15、储蓄式国债与记账式国债的区别包括(??)。

Ⅰ.发行对象不同 Ⅱ.承办机构不同

Ⅲ.流通或变现方式不同 Ⅳ.到期前变现收益预知程度不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16、港沪通中沪股通可交易的证券品种中包括()

Ⅰ上证 180 指数成分股

Ⅱ上证 380 指数成分股

Ⅲ A+H 股上市公司的证券交易所上市 A 股

Ⅳ上交所上市公司股票风险警示板交易的股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为()。

Ⅰ一般债券Ⅱ特殊债券Ⅲ专项债券Ⅳ金融债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

18、关于沪股通,下列说法正确的有()

Ⅰ投资者通过联交所交易

Ⅱ沪股通可以买卖上交所所有上市股票

Ⅲ沪股通投资者可以直接通过沪股通买卖沪股通股票Ⅳ联交所公布沪股通交易日

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19、根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别包括()

Ⅰ期货类资产的远期合约

Ⅱ债权类资产的远期合约Ⅲ股权类资产的远期合约Ⅳ远期汇率协议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20、QDII 基金不得有的行为包括()

Ⅰ购买不动产和房地产抵押按揭

Ⅱ购买贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅲ购买实物商品

Ⅳ借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的 5%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

证券从业资格考试真题答案

1.A

2.C

3.C

4.B

5.A

6.A

7.A

8.A

9.A

10.C

11.A

12.D

13.B

14.B

15.C

16.C

17.C

18.A

19.D

20.B

证券从业资格考试真题及答案

第四篇：2013年9月证券从业资格考试《证券交易》真题回忆

－本文摘自考试大论坛（网友优雅提偶）

2011年9月证券从业资格考试《证券交易》真题回忆（供参考）

1.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系证券交易的方式，这是道多选题，比较简单

2证券公司经营证券资产管理业务的注册资本，选项有一个2亿，就选这个，因为最低最低注册资本为1亿嘛，也有可能是净资本不低于2亿元人民币，呵呵

3.证券交易所会员每年4月30日这个交各种东西，这个是多选题，貌似我做错了

4.证券交易所接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向……单选是5个

5.深圳证券交易所开业时间，注意是开业时间

6.连续竞价确定原则，多选题

7.基金交易目前不收过户费，判断题

8.证券法的有关规定，几万以上几万一下的那个处罚，选择题，搞不清具体是那个了，最好都看一下

9回购期限什么的，有哪些品种，选项有1天，7天，21天、28天的，这个知识点我纯粹不懂……

10，好像是网上发行的特点有高效、经济、安全、连续判断的11.…………最高不超过多少油90%和95%，说的是债券回购好像

12，销户的考有一个

13.有一个答案是……2亿的……8亿的14、有一个配股关于交易日什么T+3的等……

15、融资融券的考了不少，还有就是债券回购，我教材后面的没看，所以题记不得了

第五篇：2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案（本站推荐）

祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网http://www.xiexiebang.com/zhengquan/ １、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得【Ｂ】。A．从证券登记结算公司的收益中提取 B．从证券交易所的业务收入中提取 C．从证券登记结算公司的业务收入中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

２、下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是【Ｃ】。A 网上委托

B 违约责任和免责条款 C 投资范围和投资限制 D 变更和撤消

３、下列不属于证券经纪业务特点的是【Ｄ】。A 证券经纪商的中介性 B 客户指令的权威性 C 客户资料的保密性 D 交易对象的特定性

【答案解析】：：证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性。４、关于委托指令申报报方式，下列说法正确的是【Ｂ】

A．证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员;证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员 B．证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员;证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员 C．证券交易委托无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员

D．证券交易委托无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都必须向证券交易所派驻场内交易员

考试吧：www.xiexiebang.com一个神奇的考试网站。祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网http://www.xiexiebang.com/zhengquan/ ５、下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是【Ａ】。A 证券结算风险基金 B 委托手续费 C 过户费 D 印花税

６、按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1日【Ｄ】。A 11:30 B 13:00 C 15:00 D 16:00 ７、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有【Ａ】。

A．受托办理股份转让公司股权确认事宜 B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 D．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 ８、下列不属于证券经纪业务的特点的是【Ａ】。A．交易对象的特定性 B．客户资料的保密性 C．客户指令的权威性 D．证券经纪商的中介性

【答案解析】：：证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。单选题

９、充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，考试吧：www.xiexiebang.com一个神奇的考试网站。祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网http://www.xiexiebang.com/zhengquan/ 其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过【Ｃ】。A．80% B．90% C．70% D．60% １０、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是【Ｃ】。A．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% B．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% C．股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5% D．股票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%

考试吧：www.xiexiebang.com一个神奇的考试网站。