2011年证券从业资格考试《证券交易》第四章试题及答案

第一篇：2011年证券从业资格考试《证券交易》第四章试题及答案

第四章 证券经纪业务

一、单项选择题

1.下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。

A.提供证券资产管理

B.提高证券市场效益

C.提供信息服务

D.防止股价波动

2.证券经纪业务包含的要素不包括（）。

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.中国证券业协会

3.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（）完成交易。

A.自行对冲

B.分别进场申报竞价成交

C.与委托人协商对冲木

D.报交易所批准后对冲

4.在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。

A.交易通道服务

B.有形服务

C.信息咨询服务

D.技术服务

5.（）是证券经纪业务营销的关键环节。

A.目标市场选择

B.营销渠道选择

C.客户促成

D.客户关系建立

6.（）是客户招揽的保证。

A.目标市场选择

B.营销渠道选择

C.客户促成

D.客户关系建立

7.证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（）根据客户证

券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。

A.每年

B.每两年

C.每三年

D.不定期

8.委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。

A.证券代码

B.证券名称

C.随机股

D.其他大盘股

9.委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

A.客户优先

B.机构优先

C.时间优先

D.VIP优先

10.自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在第T+6交易日开通交易）。复核员复核后生效。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

11.自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在第T+3交易日开通交易）复核员复核后生效。

A.T+l

B.T+2

C.T+3

D.T+5

12.（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

A.《风险提示书》

B.《证券交易委托代理协议》

C.《客户须知》

D.《客户交易结算资金银行存管协议书》

13.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司要求，将股份非交易过户申请材料以（）方式寄送至公司经纪业务管理部门。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。

A.传真

B.特快专递

C.电话

D.电报

14.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司要求，将股份非交易过户申请材料以（）方式寄送至公司经纪业务管理部门。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。

A.传真

B.特快专递

C.电话

D.电报

15.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。

A.签署《风险揭示书》《客户须知》

B.签订《证券交易委托代理协议》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》

C.开立证券交易资金账户

D.分享投资收益，承担投资损失

16.企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。

A.5

B.10

C.15

D.20

17.证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。

A.2

B.3

C.5

D.7

18.目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券公司

B.商业银行

C.托管银行

D.政策性银行

19.以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。

A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B.与客户是委托代理关系

C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D.承担交易中的价格风险

20.细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。

A.可度量性

B.有价值

C.可接近性

D.差异性

21.在委托买卖证券的过程中，下列不属于委托人权利的是()。

A.自由选择经纪商

B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

C.对证券交易过程的知情权

D.随时变更或撤销委托

22.下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

A.业务对象的广泛性

B.客户资料的保密性

C.客户指令的随意性

D.证券经纪商的中介性

23.以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。

A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报

C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

24.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上l0万元以下

D.1万元以上l0万元以下

25.在具备了（）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。

A.资金账户

B.基金账户

C.结算账户

D.证券账户

26.证券公司、存管银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

27.中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

A.2005年

B.2006年

C.2007年

D.2008年

28.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（）关系。

A.信托

B.委托

C.从属

D.依附

29.（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。

A.委托单

B.委托合同

C.托管协议

D.代理协议

30.买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

A.成交说明书

B.买卖成交报告单

C.成交清单

D.委托说明书

31.对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后（）年内不得销毁。

A.5

B.10

C.15

D.20

32.客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（）。

A.了解交易风险，明确买卖方式

B.根据自身承受能力接受交易结果

C.采用正确的委托手段

D.按规定缴存交易结算资金

33.按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。

A.证券交易所

B.证券公司

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司

34.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（）关系。

A.从属

B.委托

C.代理

D.制约

35.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。

A.证券公司

B.资产管理公司

C.信托公司

D.基金公司

36.以下关于委托单的说法，不正确的是（）。

A.具有与委托合同相同的法律效力

B.具备委托合同应具备的主要内容

C.明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在

委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务

D.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份

37.境内法人申请开立证券账户时，客户填写（），并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

A.《自然人证券账户注册申请表》

B.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

C.《机构证券账户注册申请表》

D.《证券账户注册资料查询申请表》

38.境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（）名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。

A.1

B.2

C.3

D.4

39.自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。

A.证券账户结算证明

B.资金账户结算证明

C.资金账户冻结证明

D.证券账户冻结证明

40.法人申请（）的，按规定数据格式将有关资料传送中国证券登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司审核合格后即时予以配号，自动将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公司（或B股

托管机构），并将相关证券由原证券账户转到新的证券账户。

A.补办原号码证券账户卡

B.补办新号码证券账户卡

C.补办原号码资金账户卡

D.补办新号码资金账户卡

41.证券账户注册资料的查询需填写（）。

A.《自然人证券账户注册申请表》

B.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

C.《机构证券账户注册申请表》

D.《证券账户注册资料查询申请表》

42.以人口统计因素为依据细分市场，一般需要（）个或（）个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。

A.1，1

B.2，2

C.3，3

D.4，4

43.（）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

A.客户服务

B.客户招揽

C.客户咨询

D.客户反馈

44.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

45.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

46.证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

A.30

B.50

C.60

D.90

47.（）最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。

A.自动传真

B.电子信箱

C.手机短信服务

D.邮寄服务

48.理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。

A.顾问性

B.专业性

C.综合性

D.长期性

49.在（），营销人员应当促使客户最终形成购买决策。

A.认知阶段

B.情感阶段

C.犹豫阶段

D.最终行为阶段

50.在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

A.认知阶段

B.情感阶段

C.犹豫阶段

D.最终行为阶段

51.在客户（），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。

A.认知阶段

B.情感阶段

C.犹豫阶段

D.最终行为阶段

52.（）营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差

异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。

A.集中性市场营销策略

B.差异性市场营销策略

C.无差异市场营销策略

D.分散性市场营销策略

53.（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，在这个有限市场中建立专业知名度。

A.集中性市场营销策略

B.差异性市场营销策略

C.无差异市场营销策略

D.分散性市场营销策略

54.（）的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。

A.集中性市场营销策略

B.差异性市场营销策略

C.无差异市场营销策略

D.分散性市场营销策略

55.（）选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。

A.地区集中策略

B.品种集中策略

C.客户集中策略

D.时间集中策略

56.（）将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。

A.地区集中策略

B.品种集中策略

C.客户集中策略

D.时间集中策略

57.（）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。

A.集中性市场营销策略

B.差异性市场营销策略

C.无差异市场营销策略

D.分散性市场营销策略

58.（）又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。

A.集中性市场营销策略

B.差异性市场营销策略

C.无差异市场营销策略

D.分散性市场营销策略

59.（）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

A.集中性市场营销策略

B.差异性市场营销策略

C.无差异市场营销策略

D.分散性市场营销策略

60.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1万元以上5万元以下

C.5万元以上30万元以下

D.20万元以上50万元以下

61.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.1万元以上l0万元以下

62.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管

理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上l0万元以下

D.1万元以上l0万元以下

63.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给

予警告，并处以3万元以上l0万元

以下的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上l0万元以下

D.1万元以上l0万元以下

64.证券营业部负责人的离任审

计发现违法违规问题的，证券公司应

当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

A.B.C.D.4

65.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

A.B.10

C.15

D.20

66.证券营业部应当建立营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载。留存，保存时间不少于（）

年。

A.B.C.D.4

67.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年，每年4月底前，证

券公司和证券营业部应当汇总上一年度证

券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

A.1

B.2

C.3

D.4

二、选择题

1.《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（客户）作的声明和承诺有（）。

A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管

B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖

2.《证券交易委托代理协议》中，甲方（客户）要向乙方（证券公司营业部）作的声明和承诺有（）。

A.甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形

B.甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，并保证其资金来源合法

C.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》、《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险

D.甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款

3.客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（）

A.合法的证券公司及证券营业部

B.投资品种与委托买卖方式的选择

C.客户与代理人的关系

D.个人证券账户与资金账户实名制

4.客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（）。

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

5.讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

6.《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定（）签订的。

A.结算公司

B.存管银行

C.证券经纪商

D.会计师事务所

7.投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）。

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

8.客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有（）。

A.如实提供有关证件

B.了解交易风险，明确买卖方式

C.按规定缴存交易结算资金

D.采用正确的委托手段

9.经纪业务操作规范管理的一般要求有（）。

A.前、后台分离和岗位分离

B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理

C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

D.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案

10.委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（）。

A.选择经纪商的权利

B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

C.对自己购买的证券享有持有权和处置权

D.寻求司法保护权

11.关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。

A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

12.客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）。

A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行

B.指定的存管银行须为每个客户建立管理账户

C.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理

D.指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

13.一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）。

A.宏观经济风险

B.上市公司经营风险

C.不可抗力因素导致的风险

D.政策风险

14.在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。

A.授权人

B.受托人

C.委托人

D.代理人

15.客户的保密资料包括（）。

A.客户开户的基本情况

B.客户委托的有关事项

C.客户股东账户中的库存证券种类和数量

D.客户资金账户中的资金余额

16.在证券经纪业务中，包含的要素包括（）。

A.证券交易所

B.证券交易的对象

C.证券经纪商

D.委托人

17.经纪业务主要环节包括（）。

A.证券账户管理

B.资金账户管理

C.证券委托买卖

D.证券清算交割

18.以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。

A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

B.坚持了解客户原则

C.必须忠实办理受托业务

D.坚持为客户保密的制度

19.《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关

（）进行基本约定。

A.权利和义务

B.业务规则

C.责任

D.操作流程

20.下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（）。

A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告

B.经济前景的预测分析和展望研究

C.有关股票市场变动态势的商情报告

D.有关资产组合的评价和推荐

21.证券交易具有的（）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

A.交易过程的保密性

B.交易方式的特殊性

C.交易规则的严密性

D.操作程序的复杂性

22.证券经纪业务可分为（）。

A.柜台代理买卖

B.证券交易所代理买卖

C.证券公司代理买卖

D.投资者自行买卖

23.证券公司对所属营业部经纪业务内

部控制的主要要求有（）。

A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度

B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度

C.建立健全证券营业部管理制度

D.统一交易系统，加强信息系统安全管理

24.管理风险的防范措施包括（）。

A.严格执行经纪业务操作规程

B.加强员工培训，提高员工素质

C.建立客户投诉处理及责任追究机制

D.建立经纪业务检查稽核制度

25.当证券账户注册资料中的（）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A.自然人姓名或机构名称

B.有效身份证明文件号码

C.中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形

D.资金计账币种

26.证券经纪业务风险主要包括（）。

A.合规风险

B.管理风险

C.政策风险

D.技术风险

27.证券账户管理包括（）。

A.证券账户的开立、挂失补办

B.证券账户注册资料查询与变更

C.证券账户合并与注销

D.非交易过户

28.证券公司总部加强对营业部业务运作集中统一管理的具体措施有（）。

A.对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理

B.对风险程度不同的业务，按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理

C.重要业务必须实行实时复核、审核及总部审批制

D.总部要对营业部岗位与权限设置、业务操作合规性进行有效监督、检查

29.证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有（）。

A.资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统

B.资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作

C.账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗

D.各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整

30.证券营业部实行前后台分离的具体要求有（）。

A.前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理

B.后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开

C.账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗

D.电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务

31.证券经纪商对委托人的一切委托事

项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但（）等查询不在此限。

A.存管银行

B.监管

C.司法机关

D.证券交易所

32.委托人的权利之一是可以自由（）自己名下的证券。

A.买卖

B.冻结

C.质押

D.赠与

33.以下关于指定存管银行为证券公司开立的客户交易结算资金汇总账户，说法正确的有（）。

A.以证券公司名义开立

B.其资金全部为客户所有

C.二级明细记录账户为“管理账户”

D.用以客户证券交易交收资金的划付

34.客户开立资金账户时，应同时自行设置（）。

A.交易权限

B.交易密码

C.资金密码

D.资金上限

35.以下有关证券营业部为客户开立的资金账户，说法正确的有（）。

A.《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”

B.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立

C.可以与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称不一致

D.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制

36.《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括（）。

A.客户

B.客户指定的存管银行

C.证券公司

D.中国证券登记结算有限责任公司

37.证券经纪商的中介性表现在（）。

A.不以自己的资金进行证券买卖

B.不承担交易中证券价格涨跌的风险

C.充当证券买方和卖方的代理人

D.尽量使买卖双方按自己意愿成交

38.证券经纪商承担一定的义务主要体现了（）的原则。

A.自身权益最大化

B.为委托人服务

C.权利和义务对等

D.公平买卖

39.坚持了解客户原则，其一是指了解客户的（）。

A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险偏好

40.证券公司在代理开立证券账户时，按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据，内容包括（）。

A.自然人姓名及有效身份证明文件号码

B.通讯地址、联系电话

C.开户机构、申请日期

D.法人名称及有效身份证明文件号码

41.证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

A.真实性

B.有效性

C.完整性

D.一致性

42.下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（）。

A.客户开户时审核证件、资料不严

B.侵占客户合法权益

C.证券公司工作人员承诺证券买卖收益

D.提供虚假信息

43.境内创投企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（）。

A.国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》

B.商务部颁发的《外商投资企业批准证书》

C.省级（含副省级城市）以上创业投资

管理部门出具的创投企业备案文件

D.市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件

44.境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（）。

A.工商管理部门颁发的营业执照

B.组织机构代码证及复印件

C.执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章）

D.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

45.境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭（）到该证券公司开立B股资金账户。

A.本人有效身份证明

B.证券公司B股保证金账户户名

C.本人进账凭证

D.原外汇存款银行证明

46.境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（）。

A.加盖公章的法定代表人证明书

B.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书

C.董事会或董事、主要股东授权委托书

D.授权人的有效身份证明文件复印件

47.中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.举报制度

C.信息披露

D.检查制度

48.合规风险的防范措施有（）。

A.建立经纪业务检查稽核制度

B.建立健全各项规章制度

C.对客户交易结算资金实行第三方存管

D.强化岗位制约和监督

49.下列情形属于合规风险的是（）。

A.为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同

B.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

C.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

D.违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务

50.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括（）。

A.法律风险

B.合规风险

C.管理风险

D.技术风险

51.咨询服务的主要内容有（）。

A.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

B.了解自己的客户

C.让投资者充分理解“买者自负”的原则

D.简单介绍技术分析软件使用方法

52.证券经纪商必须承担的义务体现了（）的具体原则。

A.坚持信誉为本、客户至上

B.坚持客户优先、委托优先

C.坚持为客户负责，但不代替客户进行决策

D.坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

53.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（）。

A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求

B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改

C.有权按规定收取服务费用

D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿

54.投资者教育的目的就是要提高投资者（），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。

A.风险意识

B.参与意识

C.投机意识

D.风险识别能力

55.不能办理资金账户（证券账户）销户的情况有（）。

A.申购新股资金冻结期间

B.开放式基金尚有基金余额

C.客户资料尚未补全

D.银证关联尚未撤销

56.在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（）。

A.授权人

B.代理人

C.委托人

D.受托人

57.根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（）。

A.亲属关系型

B.直接关系型

C.间接关系型

D.陌生关系型

58.目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（）。

A.证券公司营业部

B.网络证券营销

C.证券公司内部营销人员

D.经纪人和独立财务顾问

59.在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（）。

A.地区集中策略

B.品种集中策略

C.客户集中策略

D.时间集中策略

60.用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要（）。

A.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量

B.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量

C.采取恰当的技术分析方法

D.采取恰当的市场调查方法

61.要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（）。

A.可度量性

B.有价值

C.可接近性

D.差异性

62.市场细分的直接依据包括（）。

A.地理因素

B.人口因素

C.投资者行为因素

D.心理因素

63.证券公司的客户招揽包括（）等环节。

A.确定目标市场

B.选择营销渠道

C.建立客户关系

D.客户促成

64.（）是招揽客户的前提和基础。

A.目标市场选择

B.营销渠道选择

C.客户促成

D.客户关系建立

65.经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有（）。

A.申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实

B.证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致

C.《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整

D.客户所提交的材料是否完整齐全

66.营业部为客户开立资金账户不得受理（）开立账户。

A.法人以个人名义

B.个人以个人名义

C.个人以法人名义

D.法人以法人名义

67.对于合伙企业、创投企业等非法人组织，其（）信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。

A.有效身份证明文件号码

B.联系地址

C.联系电话

D.其他合伙人或投资者

68.对于合伙企业、创投企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（），如未办理，证券公司应督促其及时更正。

A.账户设立是否完整

B.营业执照是否有效

C.是否通过年检

D.内部控制制度是否有效

69.（）或其他合伙人或投资者发生变

更的，企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。

A.企业名称

B.企业类型

C.营业期限

D.执行事务合伙人（或委派代表）或负责人

70.证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

71.违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以1O万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

A.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保

B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券

C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行

D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

72.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

73.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断

C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款

D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

74.以下关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（）。

A.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托

B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务

C.证券公司不赚取买卖差价

D.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入

75.证券经纪业务内部控制的要求之一是应建立以（）为核心的客户管理和服务

体系。

A.了解自己

B.了解自己的客户

C.适当性服务

D.及时性服务

76.以下关于证券经纪商的说法，正确的有（）。

A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B.代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

C.不承担交易中的价格风险

D.向客户提供服务以收取收益提成作为报酬

77.证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核的内容包括（）。

A.有无挪用客户资产、有无接受客户全权委托

B.有无向客户提供不适当的产品和服务、有无违规速效及担保

C.有无向客户承诺收益、有无超范围经营

D.有无违规为客户办理账户业务、有无重大信息安全事故

78.客户投诉的常见原因有（），以及客户的问题或需求得不到解决等。

A.客户认为自己被公司或营销人员忽视

B.营销人员不愿意承担错误及责任

C.营销人员的服务承诺未兑现

D.营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失

79.从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为（）。

A.售前服务

B.售中服务

C.售后服务

D.特别服务

80.理财顾问服务具有（）的特点。

A.顾问性

B.专业性

C.综合性

D.长期性

81.比照一般产品的层次，证券公司经纪业务的服务也可以分为（）几个层次。

A.有形服务

B.核心服务

C.特别服务

D.附加服务

82.购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为（）。

A.认知阶段

B.情感阶段

C.犹豫阶段

D.最终行为阶段

83.针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（）。

A.缘故法

B.介绍法

C.被动接受法

D.陌生拜访法

三、判断题

1.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。（）

对 错

2.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交。（）

对 错

3.客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。（）

对 错

4.证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。（）

对 错

5.经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，形成实质上的委托关系。（）

对 错

6.证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户的代理人的姓名。（）

对 错

7.客户一旦在《风险提示书》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。（）

对 错

8.客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户，即《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”。（）

对 错

9.如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（）

对 错

10.证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。（）

对 错

11.证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。（）

对 错

12.证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（）

对 错

13.在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（）

对 错

14.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）

对 错

15.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于l0个工作日。（）

对 错

16.证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（）

对 错

17.证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。（）

对 错

18.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（）

对 错

19.证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。（）

对 错

20.证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。（）

对 错

21.以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。（）

对 错

22.客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。（）

对 错

23.客户采用人工电话或传真委托，必须拨打营业部指定的电话。（）

对 错

24.无事先约定、未预留印鉴或签名的，则营业部不受理人工电话或传真委托。（）

对 错

25.当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。（）

对 错

26.营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（）

对 错

27.如客户当日有银证转账交易的，不能办理银行账户变更手续。（）

对 错

28.补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户（申请人）。（）

对 错

29.补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明。（）

对 错

30.对于未办理指定交易的上海证券账

户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。（）

对 错

2011证券从业资格考试《证券交易》第四章判断习题一

31.在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。（）

对 错

32.如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。（）

对 错

33.2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议（范本）》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。（）

对 错

34.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。（）

对 错

35.产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。（）

对 错

36.证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的核心服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。（）

对 错

37.售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。（）

对 错

38.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（）

对 错

39.对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。（）

对 错

40.对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（）

对 错

41.证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。（）

对 错

42.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（）

对 错

43.证券公司在经纪业务营销活动中违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售的活动，属于其管理风险。（）

对 错

44.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。（）

对 错

45.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（）

对 错

46.证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。（）

对 错

47.我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（）

四、单项选择题1 [答案]：C [答案]：D [答案]：B [答案]：A [答案]：C [答案]：D [答案]：B

对 错

48.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。（）

对 错

49.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。（）

对 错

50.客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。（）

对 错

51.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（）

对 错

52.证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（）

对 错

53.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。（）

对 错[答案]：B [答案]：C [答案]：D [答案]：B [答案]：B [答案]：A [答案]：B [答案]：D [答案]：C [答案]：C [答案]：B [答案]：D [答案]：B [答案]：D [答案]：C [答案]：B [答案]：B

[答案]：D 26 [答案]：D 27 [答案]：C 28 [答案]：B [答案]：ABCD [答案]：ABCD 10 [答案]：ABCD 11 [答案]：AC 12 [答案]：ABCD

[答案]：ABCD

[答案]：AD 54 [答案]：ABD 55 [答案]：ABCD 56 [答案]：AC [答案]：B [答案]：B

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[答案]：B [答案]：ABC [答案]：BD [答案]：ABCD [答案]：ABCD

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五、选择题1 [答案]：ABCD

[答案]：ABCD

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[答案]：B

[答案]：AB

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[答案]：ABCD 18 [答案]：ABCD 19 [答案]：ABC 20 [答案]：ABC 21 [答案]：BCD 22 [答案]：AB 23 [答案]：ABCD 24 [答案]：ABCD 25 [答案]：ABC 26 [答案]：ABD 27 [答案]：ABCD 28 [答案]：ABCD 29 [答案]：ABCD 30 [答案]：ABD 31 [答案]：BCD 32 [答案]：ACD

[答案]：ABCD 34 [答案]：BC 35 [答案]：ABD 36 [答案]：ABC 37 [答案]：ABCD 38 [答案]：BD 39 [答案]：ABCD 40 [答案]：ABCD 41 [答案]：ABCD 42 [答案]：ABCD 43 [答案]：BC 44 [答案]：ABCD 45 [答案]：AC 46 [答案]：ABCD 47 [答案]：ACD 48 [答案]：BCD 49 [答案]：ABCD 50 [答案]：BCD 51 [答案]：AD

[答案]：ABCD

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[答案]：BC

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[答案]：ABD

[答案]：ABD

[答案]：ABD

判断题1 [答案]：对

[答案]：对

[答案]：错

[答案]：对

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[答案]：对

[答案]：对

[答案]：对

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[答案]：对 [答案]：错

[答案]：对 14 [答案]：对 15 [答案]：对 16 [答案]：错 [答案]：错

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[答案]：对 34 [答案]：对 35 [答案]：对 36 [答案]：对

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[答案]：对

[答案]：错

[答案]：对

第二篇：2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案（本站推荐）

祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网http://www.xiexiebang.com/zhengquan/ １、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得【Ｂ】。A．从证券登记结算公司的收益中提取 B．从证券交易所的业务收入中提取 C．从证券登记结算公司的业务收入中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

２、下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是【Ｃ】。A 网上委托

B 违约责任和免责条款 C 投资范围和投资限制 D 变更和撤消

３、下列不属于证券经纪业务特点的是【Ｄ】。A 证券经纪商的中介性 B 客户指令的权威性 C 客户资料的保密性 D 交易对象的特定性

【答案解析】：：证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性。４、关于委托指令申报报方式，下列说法正确的是【Ｂ】

A．证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员;证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员 B．证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员;证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员 C．证券交易委托无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员

D．证券交易委托无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都必须向证券交易所派驻场内交易员

考试吧：www.xiexiebang.com一个神奇的考试网站。祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网http://www.xiexiebang.com/zhengquan/ ５、下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是【Ａ】。A 证券结算风险基金 B 委托手续费 C 过户费 D 印花税

６、按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1日【Ｄ】。A 11:30 B 13:00 C 15:00 D 16:00 ７、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有【Ａ】。

A．受托办理股份转让公司股权确认事宜 B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 D．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 ８、下列不属于证券经纪业务的特点的是【Ａ】。A．交易对象的特定性 B．客户资料的保密性 C．客户指令的权威性 D．证券经纪商的中介性

【答案解析】：：证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。单选题

９、充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，考试吧：www.xiexiebang.com一个神奇的考试网站。祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网http://www.xiexiebang.com/zhengquan/ 其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过【Ｃ】。A．80% B．90% C．70% D．60% １０、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是【Ｃ】。A．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% B．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% C．股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5% D．股票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%

考试吧：www.xiexiebang.com一个神奇的考试网站。

第三篇：2015年证券从业资格考试证券交易多选题及答案理论考试试题及答案

1、诚信信息中的基本信息通过（）采集。A．协会会员信息管理系统 B．协会人员信息管理系统 C．从业人员信息管理系统 D．诚信信息系统

2、融资融券业务的特点包括（）。A．多层次证券市场的基础 B．发挥价格稳定器的作用 C．刺激A股市场活跃

D．融资融券业务给投资者带来机遇

3、证券经纪业务的特点有（）。A．业务对象的专一性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性

4、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A．内部控制制度 B．合规制度 C．人力资源状况 D．财务状况

5、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。A．有效性 B．合法性 C．及时性 D．真实性

6、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。A．价格是否波动频繁

B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护 C．商品能否耐贮藏并运输

D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

7、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

8、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A．规范运作 B．审慎工作 C．信守承诺 D．信息披露

9、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（）。A．被实行特别处理和被暂停上市的A股 B．基金 C．债券 D．央行票据

10、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。A．《中华人民共和国公司法》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国刑法》 D．《中华人民共和国劳动合同法》

11、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。A．身份证 B．学历证书

C．中国证监会同意印制的申请表

D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

12、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》

13、会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。A．自评 B．他评

C．自评与他评相结合 D．以上均正确

14、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（）。

A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险

C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格 D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

15、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。

A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．操作流程和风险识别 D．评估与控制体系

16、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A．证监会及其派出机构 B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．中国证券业协会

17、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。A．接受他人委托从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 C．向委托人承诺证券投资收益

D．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

18、（）应当对月度报告签署确认意见。A．董事

B．高级管理人员

C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人

19、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。

A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 D．经中国证监会认可开展的其他业务

20、我国现行的证券市场法律主要有（）。A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国证券投资基金法》 D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》

21、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 B．转移或者隐瞒所募集资金的 C．利用募集的资金进行违法活动的 D．发行数额在100万元以上的

22、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。A．风险承受能力 B．资产与收入状况 C．投资偏好 D．身体状况

23、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C．最近24个月被诫勉谈话的

D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

24、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。A．不符合申请投资主办人注册规定的条件 B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 C．未通过证券从业人员年检

D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

25、有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 B．未通过证券从业人员年检

C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 D．已取得证券从业资格

26、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。A．个人集资诈骗，数额在10万以上的 B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

27、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。

A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

28、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A．指定商业银行 B．证券登记结算机构 C．资产托管机构 D．证券交易所

29、下列属于证券金融公司职责的有（）。A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．中国证券业协会确定的其他职责

30、有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。A．检查公司财务

B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正 C．对发行公司债券作出决议 D．向股东会会议提出提案

31、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。

A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务 D．具有证券从业资格

32、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。A．挪用公司资金

B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储

C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易

第四篇：2013年证券从业资格考试证券交易多选题及答案知识

1、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A．监管谈话 B．出具警示函 C．责令改正 D．责令定期报告

2、诚信信息查询记录包括（）。A．查询者 B．查询对象 C．查询原因 D．查询时间

3、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险

4、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。

A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的

B．公司合并的

C．公司转让主要财产的

D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

5、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A．保密意识 B．合规操作意识 C．风险控制意识 D．风险杜绝意识

6、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。

A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险 B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡 C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率 D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本

7、《公司法》保护的（）的合法权益。A．股东 B．总经理 C．债权人 D．职工

8、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。A．董事长 B．总经理 C．经理 D．主任

9、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

10、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。A．证券交易所的从业人员 B．期货经纪公司的从业人员 C．证券业协会的工作人员

D．证券、期货监督管理部门的工作人员

11、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。A．责令改正

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

12、基金销售机构应当建立完善的（）。A．基金份额持有人账户 B．资金账户管理制度

C．基金份额持有人资金的存取程序 D．授权审批制度

13、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》

14、保荐代表人的注册登记事项包括（）。A．保荐代表人的姓名、性别

B．保荐代表人的出生日期、身份证号码 C．保荐代表人的联系电话、通讯地址 D．保荐代表人的家庭关系

15、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。A．责令改正 B．罚款

C．撤销公司登记 D．吊销营业执照

16、下列属于证券经纪业务特点的有（）。A．证券经纪商的中介性 B．业务对象的针对性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性

17、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A．谨慎 B．诚实 C．勤勉尽责 D．稳健

18、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。

A．公司营业执照 B．公司章程 C．发起人协议

D．代收股款银行的名称及地址

19、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。A．受他人胁迫参与信息披露违法行为 B．不直接从事经营管理

C．配合证券监管机构调查且有立功表现 D．任职时间短、不了解情况 20、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A．介绍业务的范围 B．介绍业务对接规则

C．执行期货保证金扣缴制度的措施 D．客户投诉的接待处理方式

21、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》

22、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。A．共益权 B．自益权 C．单独股东权 D．少数股东权

23、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。

A．融券专用证券账户

B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．信用交易资金交收账户

24、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。A．没收业务收入 B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

25、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。A．执业注册申请表 B．身份证复印件 C．学历证书复印件

D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

26、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A．内部控制制度 B．合规制度 C．人力资源状况 D．财务状况

27、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A．股东以自身财产对公司债务承担责任 B．公司以全部财产对公司债务承担责任 C．股东以认购股份对公司债务承担责任 D．公司以未分配利润对公司债务承担责任

28、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。A．受处罚处分机构或个人名称 B．受处罚处分机构责任人 C．处罚处分时间 D．处罚处分类比

29、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

30、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．全体员工

B．经纪业务经办人员 C．证券经纪人 D．实习或见习人员

31、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。

A．从事内幕交易

B．买卖法律明文禁止买卖的证券

C．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

D．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

32、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A．董事 B．监事

C．高级管理人员

D．境内分支机构负责人

33、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。A．高级管理人员 B．中国证监会 C．董事会

D．中国证券业协会

34、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A．内部控制制度 B．合规制度 C．人力资源状况 D．财务状况

35、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响

C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告

D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制

36、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

37、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。A．内幕交易

B．操纵证券交易价格 C．传播虚假信息 D．证券欺诈

38、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。A．违背客户的委托为其买卖证券

B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

39、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

40、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

41、（）应当对月度报告签署确认意见。A．董事

B．高级管理人员

C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人

42、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 B．相关业务技术系统建设情况说明

C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 D．公司财务状况的报告及相关材料

43、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

44、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B．受托从事的介绍业务范围

C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式 D．交易结算结果查询方式

45、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

46、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。A．价格是否波动频繁

B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护 C．商品能否耐贮藏并运输

D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

47、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A．工作状况 B．账户状态 C．信誉状况 D．关联关系

48、期货交易所的会员管理包括（）。A．会员资格 B．会员的变更 C．会员登记 D．会员关系

49、上市公司董事会秘书的职责包括（）。A．负责公司股东大会的筹备和文件保管 B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管 C．负责公司股权管理

D．办理信息披露事务等事宜

50、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

51、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．代销、包销的费用和结算方式

52、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务

B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益

C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

53、“荐股软件”可实现的功能包括（）。

A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．提供其他证券投资分析、预测或者建议

54、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

55、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。A．《中华人民共和国公司法》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国刑法》 D．《中华人民共和国劳动合同法》

56、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A．指定商业银行 B．证券登记结算机构 C．资产托管机构 D．证券交易所

57、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。A．证券公司不得代客户下达交易指令

B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

58、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A．保密意识 B．合规操作意识 C．风险控制意识 D．风险杜绝意识

59、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用

60、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A．证券公司的从业人员 B．保险公司的从业人员 C．期货经纪公司的从业人员 D．基金管理公司的从业人员 61、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。A．委托代理关系 B．代理期间 C．执业地域范围 D．代理权限 62、非法集资类犯罪的主体包括（）。A．特殊主体 B．复杂主体 C．自然人 D．单位

63、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。A．公司和行业的研究报告 B．上市公司的详细资料

C．有关股票市场变动态势的商情报告 D．经济前景的预测分析和展望研究 64、经纪业务的禁止行为包括（）。

A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

C．不得侵占、损害客户的合法权益

D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

65、期货交易所的职责包括（）。A．提供期货交易的场所、设施和服务 B．设计期货合约、安排期货合约上市 C．组织、监督期货交易、结算和交割 D．制定和执行风险管理制度

66、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。A．真实、合法的资金和账户 B．明确授权 C．业务隔离 D．风险监控

67、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A．准确 B．客观 C．完整 D．公平

68、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D．未负有数额较大到期未清偿的债务

69、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品

B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C．与客户分享投资收益、分担投资损失 D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

70、保荐代表人的注册登记事项包括（）。A．保荐代表人的姓名、性别

B．保荐代表人的出生日期、身份证号码 C．保荐代表人的联系电话、通讯地址 D．保荐代表人的家庭关系

71、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。A．执行股东会的决议

B．制订公司的财务预算方案、决算方案 C．决定公司的经营计划和投资方案 D．修改公司章程

72、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 B．进入证券公司的营业场所检查

C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

73、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

74、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．独立董事

75、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A．准确 B．客观 C．完整 D．公平

76、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。A．证券公司不得代客户下达交易指令

B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 77、股东有权查阅、复制的内容是（）。A．公司章程

B．股东会会谈记录 C．董事会会议决议 D．财会会计报表

78、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。A．公开信息 B．封闭信息 C．半公开信息 D．有限公开信息

79、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A．股票 B．债券

C．投资基金证券 D．彩票

80、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。A．电话查询 B．网上查询 C．书面查询

D．在营业场所公示

81、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。A．责令停止承销或者代理买卖 B．没收违法所得

C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

第五篇：2014年证券从业资格考试模拟试题——证券交易(四)

给人改变未来的力量

2014年证券从业资格考试 模拟试题答案——证券交易

（四）上海市银行招聘（http://sh.jinrongren.net/）上海中公教育（http://sh.offcn.com/）联合制作

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1.创业板于()在深圳证券交易所开市。A.2008年10月19日 B.2009年1O月30日 C.2009年3月31日 D.2010年4月16日

2.从内容上看，权证具有()的性质。A.期货 B.可转换债券 C.期权 D.远期交易

3.回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和()的特点。A.债券交易 B.期权交易 C.近期交易 D.远期交易

4.2005年10月重新修订后的()取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A.《证券法》

B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C.《公司法》

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D.《企业所得税法》

5.证券交易机制从()划分，可以分为指令驱动和报价驱动。A.交易时间的连续特点 B.交易对象的执行特点 C.交易价格的决定特点 D.交易结果的登记情况

6.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的()进行证券交易。A.普通席位 B.特殊席位 C.交易单元 D.交易席位

7.2008年9月19日，证券交易印花税对()按1%o税率征收，对受让方不再征收。A.所有投资者 B.出让方 C.买入方 D.证券公司

8.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立()个。A.1 B.3 C.4 D.5 9.自然人及一般机构开立证券账户，可以通过()办理开户手续。A.中国证券登记结算有限责任公司

B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户

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代理机构

10.证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是指()。A.证券存管 B.证券托管

11.中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下()。A.3% B.5% C.10% D.15% 12.债券买断式回购的计价单位是()。A.每百元资金到期年收益额 B.每百元资金到期年收益率 C.每百元面值债券的到期购回价格 D.每千元面值债券的到期购回现值

13.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖()成交。A.最高申报数量 B.最低申报数量 C.平均申报数量 D.最初申报数量

14.每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告()的信息。A.证券名称

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B.买卖双方的成交价 C.买卖双方的成交量

D.买卖双方所在会员营业部的名称

15.权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日()。A.9：15～11：30 B.9：30～11：30 C.13：00～15：27 D.15：o0～15：30 16.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前()个交易Et内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A.3 B.5 C.10 D.15 17。证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施()并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A.特别停牌 B.摘牌 C.停牌 D.挂牌

18.下列不属于证券交易所无法连续交易的情形是()。A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 C.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统

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D.10%以上的证券中断交易

19.在具备了()的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。A.资金账户 B.证券账户 C.结算账户 D.基金账户

20.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的()关系。A.信托 B.从属 C.委托 D.依附

21.()是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。A.委托单 B.代理协议 C.托管协议 D.委托合同

22.对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后()年内不 得销毁。A.5 B.10 C.15 D.20

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23.自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在()交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+5 24.()也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。A.差异性市场营销策略 B.无差异市场营销策略 C.集中性市场营销策略 D.分散性市场营销策略

25.网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下()个交易日内完成登记。A.1 B.2 C.3 D.10 26.深圳证券交易所配股认购于()开始，认购期为()个工作日。A.R-1日，l5 B.R日，10 C.R+1日，5 D.R+1日，1O 27.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的()个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

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A.3 B.5 C 10 D.15 28.上海证券交易所可转债“债转股”通过()进行。A.银行系统 B.交易清算系统 C.证券公司

D.证券交易所交易系统

29.代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。A.境内上市公司 B.非上市公司 C.民营企业 D.海外上市公司

30.股份挂牌前，非上市公司至少应当披露()。A.临时报告 B.半报告 C.报告

D.股份报价转让说明书

31.目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是()。A.股票 B.权证 C.债券

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D.上市开放式基金

32.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。A.100% B.70% C.30% D.5% 33.下列属于证券公司操纵市场行为的是()。A.将自营账户借给他人使用 B.委托其他证券公司代为买卖证券

C.与他人串通。以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

34.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的()，属于内幕消息。A.20% B.30% C.40% D.60% 35.下列关于银行间市场自营买卖的说法错误的是()。A.交易手续简单、清晰，费时少 B.目前银行间市场的交易品种主要是债券

C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

D.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

36.证券交易所的监管要求会员()编制库存证券报表。A.按年

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B.按季 C.按周 D.按月

37.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。A.3% B.5% C.10% D.30% 38.()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A.管理风险 B.法律风险 C.市场风险 D.经营风险

39.客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取()方式进行保管。A.质押 B.托管 C.抵押 D.存管

40.专用证券账户注销后，证券公司应当在()个交易日内报证券交易所备案。A.3 B.5 C.10 D.30 41.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

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A.1 B.3 C.6 D.12 42.证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A.集中管理 B.守法合规 C.约定运作 D.资格管理

43.证券市场上客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于()。A.10% B.20% C.50% D.130% 44.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日()向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A.开盘后 B.收市后 C.11：30前 D.15：30前

45.证券公司的()由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。A.董事会

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B.分支机构 C.业务执行部门 D.业务决策机构

46.()用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户

47.()是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。A.直接还券 B.买券还券 C.卖券还款 D.现金抵券

48.作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的“基准指数”，在上海证券交易所是指()。A.A股指数 B.上证50指数 C.上证180指数 D.上证综合指数

49.证券交易所质押式回购实行()。A.存管制度 B.抵押库制度 C.质押库制度

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D.第三方看管

50.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为()，单笔申报最大数量应当不超过()。

A.10手或其整数倍，1万手 B.100手或其整数倍，1万手 C.10张及其整数倍，10万张 D.100张及其整数倍，10万张

51.债券回购()与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A.成交通知单 B.成交协议书 C.成交确认单 D.成交传真件

52.买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应()首期交易净价。A.小于 B.大于 C.等于 D.大于或等于

53.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容()。A.由正回购方决定 B.由逆回购方决定 C.由回购双方约定 D.由中国人民银行统一制定

54.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。A.资格认定

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B.交易权限管理 C.权限审批

D.权限最小化55.证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范()的考虑。A.清算风险 B.投资风险 C.交易风险 D.结算风险

56.下列关于最低结算备付金的限额公式，正确的是()。

A.最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例 B.最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例 C.最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例 D.最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例 57.经过()手续，投资者持有该证券的事实得到确认。A.初始登记 B.变更登记 C.退出登记 D.债券登记

58.与滚动交收相对应的是()，即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。A.单日交收 B.结算日交收 C.会计日交收 D.T+1滚动交收

59.中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的()。A.及时性

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B.完整性 C.准确性 D.真实性

60.为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为()。A.价差风险 B.本金风险 C.操作风险 D.流动性风险

二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每4、题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)1.下列不属于公开原则的是().A.公正地办理证券交易中的各项手续

B.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布 C.公正地处理证券交易中的违法违规行为

D.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开 2.下列关于股票的说法，正确的是()。A.股票是一种有价证券 B.股东可以据以获取股息和红利 C.股票可以表明投资者的股东身份和权益

D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 3.投资者买卖证券的基本途径有()。A.电话委托 B.传真委托

C.委托经纪商代理买卖证券

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D.直接进入交易场所自行买卖证券

4.证券公司经营()业务时，注册资本最低限额为人民币’5亿元。A.证券承销与保荐、证券自营 B.证券自营、证券资产管理 C.证券投资咨询

D.证券承销与保荐、证券资产管理

5.证券账户用来记载投资者所持有的证券()。A.数量 B.价格 C.种类

D.相应的变动情况

6.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有()。A.按比例分配原则、数量优先原则 B.经纪商优先原则

C.价格优先原则、时间优先原则 D.客户优先原则、做市商优先原则 7.证券交易的清算包括()。A.收益清算 B.证券清算 C.资金清算 D.价格清算

8.委托指令的基本要素包括()。A.证券账号 B.品种

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C.价格 D.买卖方向

9.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下()要求单笔买卖申报数量应当不低于50万股才可以采用大宗交易方式。A.A股 B.B股

C.国债及债券回购.D.基金

10.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的()。A.最低价格卖出 B.最高价格卖出 C.最低价格买人 D.最高价格买入

11.合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民 币金融工具，包括()。A.在证券交易所挂牌交易的股票 B.在证券交易所挂牌交易的债券 C.中国人民银行发行的国债 D.在证券交易所挂牌交易的权证 12.下列实行当日回转交易的有()。A.B股 B.债券 C.权证

D.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易

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13.证券经纪业务可分为()。A.柜台代理买卖 B.证券公司代理买卖 C.证券交易所代理买卖 D.投资者自行买卖

14.投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有()。A.《风险揭示书》 B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

15.《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括()。A.客户

B.客户指定的存管银行

C.中国证券登记结算有限责任公司 D.证券公司

16.市场细分的直接依据包括()。A.地理因素 B.人口因素 C.投资者行为因素 D.心理因素

17.网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有()。A.稳定性 B.市场性 C.连续性

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D.安全性

18.公司股东大会审议的事项涉及()等的，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。A.以股抵债 B.重大资产重组 C.向原有股东配售股份

D.增发新股、发行可转换公司债券

19.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在()等情形不能申请转托管。A.冻结 B.再投资 C.质押 D.待处理

20.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有()。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

21.下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有()。A建立防火墙制度

B.建立独立的实时监控系统 C.建立完备的业绩考核和激励制度

D.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

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22.证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向()报告并提出处理建议。A.监事会 B.董事会 C.投资决策机构 D.股东大会

23.下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。A.保荐人

B.发行人控股的公司 C.发行人的高级管理人员 D.证券监督管理机构工作人员

24.有下列()行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

A以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

B.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的 D.以其他方法操纵证券交易价格的

25.下列属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有()。A.国债 B.公司债券 C.国家重点建设债券

D.在证券交易所上市的企业债券

26.下列属于专项资产管理业务特点的有()。

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A.集合性，即证券公司与客户是“一对多” B.通过专门账户经营运作

C.特定性，即要设定特定的投资目标 D.投资范围有限定性和非限定性之分

27.()应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。A.托管银行 B.证券公司 C.证券交易所 D.中国证券业协会

28.证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解的客户的基本情况有()。A.财产与收入状况 B.性格脾气 C.投资偏好 D.风险承受能力

29.客户融人证券后、归还证券前，应当按照融券数量对证券公司进行补偿的情况有()。A.证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 B.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿

C.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

D.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

30.作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的基准指数，在深圳证券交易所是指()。A.深证新指数

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B.中小板指数 C.深证综合指数 D.深证100指数

31.对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下()措施进行控制。A.调整担保品范围及品种

B.调整可充抵保证金有价证券的折算率 C.调整保证金比例 D.调整维持担保比例

32.计算保证金可用余额时需考虑的因素有()。A.用于充抵保证金的现金 B.相关利息、费用的余额

C.客户未了结融资融券交易已占用保证金

D.证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额 33.上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有()。A.63天 B.91天 C.182天 D.273天

34.全国银行间债券回购参与者包括()。

A.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行 C.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 D.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

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35.与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有()。

A.双方均需缴纳履约金 B.履约金到期归属按规则判定 C.履约金比率由中国证券业协会确定 D.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限 36.在债券质押式回购交易中，正回购方是()。A.资金融入方 B.资金融出方 C.卖出回购方 D.买入返售方

37.下列关于清算的解释，说法正确的有()。A.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C.根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为

D.指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 38.净额清算又分为()。A.单边净额清算 B双边净额清算 C.多边净额清算 D.三边净额清算

39.我国证券市场目前已经在()等一些证券品种实行了货银对付制度。A.A股 B.基金

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C.权证 D.ETF 40.按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为()。A.证券交易所集中交易过户登记 B.证券交易所非集中交易过户登记 C.部分交易过户登记 D.全部交易过户登记

1.证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。()A.正确 B.错误

2.店头市场即场外交易市场，二者可以等同。()A.正确 B.错误

3.股票交易只可以在证券交易所进行。()A.正确 B.错误

4.证券交易所的设立和解散，由国务院决定。()A.正确 B.错误

5.证券成交速度快，说明其流动性很好。()A.正确 B.错误

6.证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。()

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A.正确 B.错误

7.证券交易程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。()A.正确 B.错误

8.对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。()A.正确 B.错误

9.《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。()A.正确 B.错误

10.指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。()A.正确 B.错误

11.委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。()A.正确 B.错误

12.证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易。()A.正确 B.错误

13.大宗交易的成交申报经交易所确认后，买方和卖方可以撤销或变更成交申报，但必须承认交易的手续费等义务。()

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A.正确 B.错误

14.协议平台对债券大宗交易申报价格的规定是：债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定。()A.正确 B.错误

15.退市风险警示制度是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。()A.正确 B.错误

16.证券开市期间停牌的。停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。()A.正确 B.错误

17.询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。()A正确 B.错误

18.合格境外投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。()A.正确 B.错误

19.证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。()A.正确 B.错误

20.经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之问的代理关系，形成实质上的委托关系。()

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A.正确 B.错误 C.证券交易 D.证券交付

21.我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。()A.正确 B.错误

22.对于未办理指定交易的上海证券账户持有人：申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。()A.正确 B.错误

23.在证券委托买卖中，无事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部也可以受理人工电话或传真委托。()A.正确 B.错误

24.证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金：证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。()A.正确 B.错误

25.网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。()A.正确 B.错误

26.对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的下限进行申购。()A.正确

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B.错误

27.证券市场上，股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。()A.正确 B.错误

28.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。()A.正确 B.错误

29.实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。()A.正确 B.错误

30.上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。()A.正确 B.错误

31.从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币l亿元。()A.正确 B.错误

32.目前银行间市场自营业务的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。()A.正确 B.错误

33.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()A.正确 B.错误

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34.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。()A.正确 B.错误

35.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，属于内幕信息。()A.正确 B.错误

36.只要证券公司的从业人员不使用内幕信息交易，是可以买卖股票的。()A.正确 B.错误

37.根据规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元。()A.正确 B.错误

38.根据规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。()A.正确 B.错误

39.证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。()A.正确 B.错误

40.集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的清算由结算部门负责。()A.正确 B.错误

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41.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，不能共用一个专用交易单元。()A.正确 B.错误

42.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。()A.正确 B.错误

43.客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。()A.正确 B.错误

44.取得融资融券业务试点资格的证券公司将自动获得融资融券交易权限。()A.正确 B.错误

45.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。()A.正确 B.错误

46.证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。()A.正确 B.错误

47.证券公司的客户只能开立1个信用资金账户。()A.正确 B.错误

给人改变未来的力量

48.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。()A.正确 B.错误

49.债券回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。()A.正确 B.错误

50.债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。()A.正确 B.错误

51.全国银行间市场买断式回购设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。()A.正确 B.错误

52.同业中心和中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。()A.正确 B.错误

53.深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，1000元标准券为1张。()A.正确 B.错误

54.深圳证券交易所规定围债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。()A.正确 B.错误

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55.通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。()A.正确 B.错误

56.遇中国人民银行调整存款利率的，中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利 率计算利息，不分段计算。()A.正确 B.错误

57.最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。()A.正确 B.错误

58.在清算过程中，除计算应收和应付价款外，并不需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。()A.正确 B.错误

59.对于证券，由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。()A.正确 B.错误

60.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)。()A.正确 B.错误

【解析】资金交收账户也称结算备付金账户。上海市证券从业资格考试历年真题：http://sh.jinrongren.net/zqcy/stzt/2241/?wt.mc_id=bk12559

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