第一篇：2012年证券从业资格考试证券交易预测试题4
2012年证券从业资格考试证券交易预测试题4 2012年证券从业资格考试证券交易独家预测试题（4）（含答案详解）
二、多选题（共40题40分，每题1分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
61.下列有关公平原则的说法中，正确的有（）。
A.应当公正地对待证券交易的各方
B.参与各方应当获得平等的机会
C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D.参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息
答案：BC
解析：A项为公正原则的描述;D项为公开原则的描述。
62.下列关于回购交易的表述中，错误的有（）。
A.回购交易中，债券持有者是融券方
B.债券回购交易完全独立于债券现货交易
C.从性质上看，回购交易属于资本市场
D.债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的答案：ABC
解析：A项债券持有者为融资方;B项现货交易是“一笔交易，一次清算”，回购交易是“一笔交易，两次清算”，回购交易建立在现货交易的发展基础之上;C项从性质上看，回购交易属于货币市场。
63.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（）。
A.以营利为目的的业务 B.新闻出版业
C.对会员进行监管 D.为他人提供担保
答案：ABD
解析：除ABD三项外，证券交易所不得从事的事项还包括：①发布对证券价格进行预测的文字和资料;②未经证监会批准的其他业务。C项属于证券交易所的职能。
64.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（）。
A.一定规模的资本金或营运资金
B.具有良好的信誉和经营业绩
C.按规定缴纳各项会员经费
D.经中国证监会依法批准设立
答案：ABCD
解析：证券公司要成为证券交易所会员，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司;②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金;③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件;④承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费;⑤证券交易所要求的其他条件。具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。
65.我国证券交易所特别会员享有的权利包括（）。
A.有选举权和被选举权
B.列席证券交易所会员大会
C.向证券交易所提出相关建议
D.接受证券交易所提供的相关服务
答案：BCD
解析：特别会员享有的权利包括：①列席证券交易所会员大会;②向证券交易所提出相关建议;③接受证券交易所提供的相关服务。A项属于普通会员的权利。
66.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（）
A.口头警示B.书面警示C.要求整改D.约见谈话
答案：ABCD
解析：除ABCD四项外，证券交易所根据需要采取的措施还包括：专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。
67.下列关于期货交易与远期交易的说法中，正确的有（）。
A.都是现在定约成交，将来交割
B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的D.期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易
答案：AD
解析：B项描述的为远期交易，而期货交易是标准化的，多数在场内市场进行;C项描述的为现货交易和远期交易。
68.场外交易的组织形式有（）。
A.店头市场B.第二市场C.第三市场D.第四市场
答案：ACD
解析：A项店头市场是指通过证券商营业处，在证券交易所以外进行证券交易的市场;C项第三市场是指已上市股票、债券的场外交易市场;D项第四市场是指投资者利用计算机网络直接进行证券交易的市场。可见，ACD三项均属于场外交易，只有B项第二市场是证券交易所市场，是场内交易。
69.下列关于证券经纪业务的表述中，正确的有（）。
A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C.经纪商无故违反委托
托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
答案：AC
解析：B项应为证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不得自作主张，擅自改变委托人的意愿;D项应为证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。
70.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（）。
A.限价卖出证券B.高于限价卖出证券
C.低于限价卖出证券D.限价买入证券
答案：ABD
解析：限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。
71.在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。
A.代理开立证券账户
B.证券账户注册资料变更
C.证券账户卡挂失补办
D.非交易过户
答案：ABCD
解析：证券账户管理包括证券账户的升立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与
注销、非交易过户等。
72.以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。
A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B.坚持了解客户原则
C.必须忠实办理受托业务
D.坚持为客户保密的制度
答案：ABCD
解析：除ABCD四项外，证券经纪商应承担的义务还有：①认真与客户签订《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定;②如实记录客户资金和证券的变化;③不接受全权委托。
73.上海证券交易所固定收益平台交易采用的方式有（）。
A.市价交易B.限价交易C.报价交易D.询价交易
答案：CD
解析：上海证券交易所固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式：①报价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报;②询价交易中，交易商须以实名方式申报。
74.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
A.巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
B.一段时期内进行大量且连续的交易
C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
D.在回转交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
答案：ABC
解析：D项应为在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报。
75.投资者作为委托人，必须履行的法律义务有（）。
A.如实填写开户申请书和委托单、并接受经纪商的审核
B.缴存交易结算资金
C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果
答案：ABD
解析：C项委托人的义务为了解交易风险，明确买卖方式。在提出买卖委托之前，委托人应对自己准备买入或卖出的证券价格变化情况有较充分的了解，正确选择委托买卖价格、委托方式和委托期限等。
76.下列关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有（）。
A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告
C.上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值
D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
答案：ACD
解析：B项应为“最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告”。
77.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（）。
A.中国结算公司上海、深圳分公司
B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
C.商业银行和证券交易所
D.中国结算公司委托代理证券
账户开户业务的中国结算公司境外B股结算会员答案：ABD
解析：根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，中国结算公司上海、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。
78.因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交下列（）材料。
A.法院判决书B.出让人身份证及复印件
C.受让人身份证及复印件D.证券账户卡
答案：ABCD
解析：因法院判决申请证券非交易过户，申请人应提交下列材料：法院判决书、协助执行通知书、出让人和受让人身份证及复印件、证券账户卡等合法凭证和填妥的证券非交易过户申请表。
79.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（）。
A.合法性B.合理性C.一致性D.及时性
答案：AC
解析：审单主要是审查委托单的合法性及一致性。证券营业部业务员首先应审查委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托;其次要审查记名证券是否办妥过户手续;再次是审查是否采用信用交易方式。对全权委托、记名证券未办妥过户手续或采用信用交易方式的委托，证券营业部一律不得受理。
80.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。
A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交
B.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，不成交
D.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
答案：AD
解析：连续竞价时，成交价格的确定原则为：①最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价;②买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;③卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。
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第二篇：2012年证券从业资格考试证券交易预测试题3
2012年证券从业资格考试证券交易预测试题3 2012年证券从业资格考试证券交易独家预测试题（3）（含答案详解）
一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
41.集合资产管理合同应包括的主要内容不包括（）。
A.集合计划展期
B.集合计划终止和清算
C.违约责任与争议处理
D.客户资产的管理方式和管理权限
答案：D
解析：D项属于定向资产管理合同的主要内容
42.证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括（）。
A.市场风险
B.管理风险
C.合规风险
D.流动性风险
答案：C
解析：证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险，以及上述风险的含义、特征、可能引起的后果。
43.客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是（）。
A.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C.公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
答案：C
解析：AD两项属于管理风险;B项属于经营风险。
44.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。
A.同期金融机构活期存款基准利率
B.同期金融机构1年期存款基准利率
C.同期金融机构1年期贷款基准利率
D.同期金融机构贷款基准利率
答案：D
解析：约定客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项，并载入以下内容：①融资融券最长期限不超过6个月，融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算;②融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率，融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。
45.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A.收市后 B.开盘后 C.11:30前 D.13:30前
答案：A
解析：融资融券业务的监管之一：信息公告，即证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息，同时证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。
46.客户维持担保比例不得低于（）。
A.100%B.130%C.150%D.180%
答案：B
解析：客户维持担保比例不得低于130%。当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。
47.客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括（）。
A.用作担保品的资金或证券资产情况
B.近几年的经营状况
C.反映偿债能力主要财务指标
D.变现能力的主要财务指标
答案：A
解析：客户征信调查时对客户还款能力的调查内容是：①个人客户，用作担保品的资金或证券资产情况、个人及家庭收入情况、家庭财产情况等;②机构客户，近几年的经营状况、反映偿债能力、盈利能力、变现能力的主要财务指标等。
48.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有（）个。
A.3 B.4 C.9 D.11
答案：B
解析：深圳证券交易所现有实行标准券制度的质押式企业债回购有1天、2天、3天和7天4个短期品种。
49.质押式回购业务也可以称作（）。
A.开放式回购B.买断式回购
C.封闭式回购D.卖断式回购
答案：C
解析：买断式回购又称为开放式回购;质押式回购又称封闭式回购。
50.买断式回购应遵循的原则不包括（）。
A.公平B.公开C.风险自担D.自律
答案：B
解析：买断式回购应遵循公平、诚信、自律、风险自担的原则。
51.根据现行规定，回购所得资金可以用于（）。
A.固定资产投资 B.股本投资
C.调剂资金临时余缺 D.期货市场投资
答案：C
解析：回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资和期货市场投资，从回购资金的属性来看，主要是为解决短期资金流动需要，即调剂资金临时余缺。
52.在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A.第一个 B.中间一个 C.倒数第二个 D.最后一个
答案：D
解析：关于国债折算率公布，上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率，并于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额。
53.目前，证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年
答案：B
解析：结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
54.B股托管银行最迟须在T+3日（）之前向中国结算公司发送结算交收指令。
A.9:00 B.11:00 C.13:00 D.15:00
答案：C
解析：证券公司参与人最迟需于T+2日13:O0之前、托管银行参与人最迟需于T+3日13:O0之前，向中国结算公司发送8股结算交收指令。
55.全国银行间债券市场回购交易单位为（）。
A.元 B.百元 C.千元 D.万元
答案：D
解析：回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元。
56.（）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。
A.网上现金认购B.网下现金认购
C.网下组合证券认购D.网上组合证券认购
答案：B
解析：基金认购方式可分为四种方式：①网上现金认购，是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构，用交易所网上系统以现金进行的认购;②网下现金认购，是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购;③网下组合证券认购，是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构，以组合证券进行的认购;④网上组合证券认购，是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构，用交易所网上系统以组合证券进行的认购。
57.结算头寸用于应付日常结算，其利息按（）规定的利率计付给会员。
A.中国银行B.中国人民银行
C.建设银行D.工商银行
答案：B
解析：结算头寸用于应付日常结算，其利息按中国人民银行规定的金融同业往来利率计付给会员，每季度结息一次。
58.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。
A.0.05% B.0.1% C.0.5% D.1%
答案：C
解析：境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，或境外参与人未能按时将交收应付款项汇人而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的0.5%收取罚金。
59.关于清算与交收的联系，下列说法正确的是（）。
A.从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算
B.从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项
C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收
D.证券公司之间可以互相交收
答案：B
解析：A项从时间发生及运作的次序来看，先清算，后交收;C项从处理方式来看，投资者由证券登记机构代为清算、交收;D项证券公司之间不可以互相交收。
60.关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是（）。
A.T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
B.资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款
C.资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户 D.上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户 答案：C
解析：资金划拨银行通过上海分行收到资金后，贷记上海证券中央登记结算公司 银行账户。
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第三篇：2011年6月证券从业资格考试《证券交易》终极预测题
一、单选题
1、证券交易的特征主要表现为-------------
A、流动性、安全性和收益性
B、流动性、收益性和风险性
C、流动性、安全性和风险性
D、收益性、安全性和风险性
标准答案： b
2、我国证券市场的建立始于---------年。
A、1990
B、1990
C、1986
D、1984
标准答案： c
3、从--------年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。
A、1986
B、1987
C、1988
D、1989
标准答案： c 4、1992年，----------在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A、可转换债券
B、优先股
C、转配股
D、人民币特种股票
标准答案： d
5、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是()
A、在资产净值的基础上另一定的手续费
B、以资产净值确定
C、在资产总值的基础上加一定的手续费
D、以资产总值确定
标准答案： a
6、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成-------------的债券。
A、基金
B、优先股
C、任意证券
D、普通股
标准答案： d
7、金融期货交易是指以-----------为对象进行的流通转让活动。
A、金融产品
B、金融期货
C、金融衍生工具
D、金融期货合约
标准答案： d
8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的--------------
A、债权凭证
B、可转让凭证
C、所有权凭证
D、股权凭证
标准答案： b
9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行----------
A、会员制
B、公司制
C、契约制
D、合同制
标准答案： a
10、有关交易所的席位说法正确的是()
A、有形席位的报盘速度较高
B、我国目前只有有形席位
C、我国有普通席位和特别席位之分
D、所有国家都有普通席位和特别席位两种
标准答案： c
11、下列关于证券经纪商的说法错误的是()
A、以代理人的身份从事证券交易
B、收入来源为收取的佣金
C、不承担交易中的价格风险
D、收入来源为买卖价差
标准答案： d
12、下列不属于经纪商的权利与义务的是()
A、对委托人的一切委托事项负有保密义务
B、如客户资金不足，向客户提供融资
C、认真与客户签订证券买卖代理协议
D、对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录
标准答案： b
13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是()
A、开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元
B、境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证
C、凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户
D、境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让
标准答案： d
14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是()
A、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度
B、中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度
C、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度
D、托管证券公司制度
标准答案： a
15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式()
A、证券营业部自办资金存取
B、证券公司自办存取
C、委托银行代理资金存取
D、银证联网转账存取
标准答案： b
16、关于交易单位，说法错误的是()
A、股票100股为一手
B、基金100单位为一手
C、债券1000元面值为一手
D、基金1000股为一手
标准答案： d
17、有关委托方式，说法不正确的是()
A、可分为柜台委托和非柜台委托
B、柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台
C、电话委托可分为电话转委托和电话自动委托
D、口头委托是较为普遍的委托方式
标准答案： d
18、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后-------内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
A、一个月
B、二个月
C、三个月
D、10天
标准答案： b
19、集合竞价确定成交价的原则是()
A、价格优先原则
B、时间优先原则
C、价格优先和时间优先原则
D、最大成交量原则
标准答案： d
20、对于B股交易说法不正确的是()
A、上海证券交易所以1000股为一个交易单位
B、深圳证券交易所以100股为一个交易单位
C、上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
D、B股目前实行T+3回转交易制度
标准答案： a
21、关于证券自营业务，说法正确的是()
A、买卖对象为上市证券
B、主要收入为佣金收入
C、只有综合类证券公司有自营资格
D、证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
标准答案： d
22、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起--------内有效。
A、一年
B、二年
C、三年
D、无时间限制
标准答案： a
23、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其---------的80%。
A、总资产
B、净资产
C、注册资本
D、自有资本
标准答案： b
24、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是()
A、具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
B、具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
C、具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
D、具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本
标准答案： c
25、下列不属于内慕信息的是()
A、发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B、发行人发生重大债务
C、持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化
D、发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动
标准答案： c
26、下列不属于证券自营业务特点的是()
A、决策的自主性
B、价格的波动性
C、交易的风险性
D、收益的不稳定性
标准答案： b
27、对柜台自营买卖正确的说法是()
A、柜台自营买卖比较集中
B、交易手续较烦琐
C、仅为债券买卖
D、交易量较大
标准答案： c
28、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于()
A、人民币一亿元
B、人民币二亿元
C、人民币三亿元
D、人民币五亿元
标准答案： b
29、清算、交割、交收的原则是()
A、净额清算原则和钱货两清原则
B、净额清算原则和双向过户原则
C、钱货两清原则和双向过户原则
D、逐日盯市原则和钱货两清原则
标准答案： a
30、对清算、交割、交收的说法错误的是()
A、证券的收付称为交割
B、资金的收付称为交收
C、先清算后交割、交收
D、先交割后清算
标准答案： d
31、我国证券市场采用的是()
A、法人结算模式
B、自然人结算模式
C、证券公司结算模式
D、营业部结算模式
标准答案： a
32、上海证券交易所资金的清算和交收以-----------为明细核算单位。
A、会员公司在该所取得的交易席位
B、会员公司的账户
C、会员公司的客户
D、证券公司的保证金账户
标准答案： a
33、特约日交割是指双方达成交易后()
A、30日以内交割
B、15日以内交割
C、三日以内交割
C、任意日交割
标准答案： b
34、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为()
A、当日
B、次日
C、第三日
D、第四日
标准答案： b
35、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在----------下午向结算会员发出结算交收通知书。
A、T+0日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
标准答案： b
36、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午----------之前将资金补入资金交收账户。
A、14点
B、15点
C、16点
D、17点
标准答案： d
37、证券清算交割、交收两个过程统称为()
A、收付
B、登记
C、结算
D、过户
标准答案： c
38、投资者一般由-------------代为办理清算交割、交收。
A、证券交易所
B、证券结算机构
C、证券经纪商
D、上市公司
标准答案： c
39、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于()
A、交易性过户
B、非交易性过户
C、账户挂失转户
D、都不属于
标准答案： b
40、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是()
A、双向过户
B、T+0交收
C、T+1交收
D、单向过户
标准答案： a
41、证券回购的实质是()
A、信用贷款
B、抵押拆借资金
C、发行债券融资
D、杠杆融资
标准答案： b
42、上海证券交易所于---------年开办了以国债为主要品种的回购交易。
A、1991
B、1992
C、1993
D、1994
标准答案： c
43、不属于证券回购交易业务的主要场所的是()
A、上海证券交易所
B、深圳证券交易所
C、国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
D、场外交易市场
标准答案： d
44、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的--------------内进行。
A、投资者账户
B、自营账户
C、经纪账户
D、保证金账户
标准答案： b
45、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按--------的规定予以处罚。
A、保证金不足
B、透支
C、卖空国债
D、信用交易
标准答案： c
46、国外证券市场一般以---------------作为回购交易的报价方式。
A、年收益率
B、到期收益率
C、持有期收益率
D、到期回购价
标准答案： a
47、从-------年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。
A、1992
B、1993
C、1994
D、1995
标准答案： c
48、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是-------
A、标准的 B、非标准的 C、二者都有
D、一般来说是标准的 标准答案： b
49、不属于上海证券交易所国债回购品种的是()
A、7天国债
B、14天国债
C、21天国债
D、28天国债
标准答案： c
50、上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为()
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
标准答案： d
51、对申请设立证券营业部的资本金的要求是()
A、营运资金不少于人民币400万
B、营运资金不少于人民币500万
C、营运资金不少于人民币800万]
D、营运资金不少于人民币1000万
内完成
为 标准答案： b
52、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是()A、筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月B、逾期未完成，原批准文件自动失效 C、有特殊情况可延长期限 D、延长期限不得超过六个月 标准答案： d
53、对证券营业部的说法错误的是()A、属于非法人机构
B、可以承包、租赁方式经营 C、不得以合资、合作方式设立 D、未经批准不得再下设营业性场所 标准答案： b
54、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件()A、证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行
B、证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备
C、近二年经营不出现亏损
D、有健全的风险管理制度
标准答案： c
55、证券服务部不能从事下列哪项业务()
A、提供证券交易行情
B、为客户办理资金存取
C、提供合法的信息咨询
D、提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式
标准答案： b
56、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为()
A、出纳差错、交易差错
B、出纳差错、事故性差错
C、事故性差错、非事故性差错
D、事故性差错、责任性差错
标准答案： a
57、对于责任性差错，处理方法错误的是()
A、赔偿经济损失
B、情节严重的给予纪律处分
C、无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金
D、按工作职责确定责任人
标准答案： c
58、证券营业部是证券公司经营-------------的主要场所。
A、自营业务
B、经纪业务
C、承销业务
D、以上都是
标准答案： b
59、证券营业部是证券公司全资附属的-----------
A、法人机构
B、子公司
C、法人机构
D、视设立的手续而定
标准答案： c
60、从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为-----------------两类。
A、市场风险和经营管理风险
B、政策法律风险和系统保障风险
C、经营风险和管理风险
D、自营业务风险和经纪业务风险
标准答案： d 61、不属于证券自营业务风险的是()
A、市场风险
B、经营管理风险
C、政策法律风险
D、系统保障风险
标准答案： d
62、下列不属于证券交易风险的制度防范的是()
A、全额交易结算资金制度
B、风险准备金制度
C、坏账准备
D、逐日盯市制度
标准答案： d 63、1998年底颁布的----------------------规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。
A、《中华人民共和国证券法》
B、《证券公司财务制度》
C、《中华人民共和国证券管理暂行办法》
D、《关于建立风险准备金制度的规定》
标准答案： a
64、我国对于信用交易的规定是()
A、对信用交易没有严格限制
B、不允许从事信用交易
C、对一些特殊的证券品种可以从事信用交易
D、信用交易的保证金规定较严格
标准答案： b
65、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过------
A、5
B、8
C、10
D、12
标准答案： c 66、不属于风险监察内容的是()
A、事先预警
B、实时监控
C、事后监查
D、信息反馈
标准答案： d
67、证券自营业务风险防范的原则是()
A、重点防范原则
B、综合防范原则
C、二者都是
D、二者都不是
标准答案： c
68、证券自营业务的风险防范须从-----------和------------两个方面入手。
A、改善外部环境和加强内部防范
B、改善外部环境和加强内部自律管理
C、明确界定权限和制定量化指标
D、重点防范和综合防范
标准答案： a
69、由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于()
A、政策风险
B、法律风险
C、系统性风险
D、非系统性风险
标准答案： c
70、由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是()
A、自然灾害风险
B、不可抗力风险
C、事故风险
D、管理风险
标准答案： d
二、多选题
71、证券交易的特征表现为()
A、流动性
B、收益性
C、风险性
D、安全性
E、公平性
标准答案： a, b, c
72、证券交易的原则为()
A、公开
B、公平
C、公允
D、公正
E、信息对称
标准答案： a, b, d
73、证券交易的种类包括()
A、股票交易
B、认股权证交易
C、可转换债券交易
D、金融期货交易
E、基金交易
标准答案： a, b, c, d, e
74、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是()
A、注册资本金在一定金额以上
B、具有良好的信誉和经营业绩
C、按规定缴纳各项会员经费
D、连续二年盈利
E、经中国证监会依法批准设立
标准答案： a, b, c, e
75、下列属于证券交易所会员的权利的是()
A、参加会员大会
B、有选举权和被选举权
C、有对证券交易所事务的提议权和表决权
D、参加证券交易所组织的证券交易
E、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
标准答案： a, b, c, d, e 76、根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为()
A、普通席位
B、特别席位
C、代理席位
D、有形席位
E、无形席位
标准答案： d, e
77、关于交易所席位管理，下列说法正确的是()
A、会员席位可以自由转让
B、会员的席位只能由会员单位自己使用
C、未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用
D、交易席位不得退回
E、交易席位不可转让
标准答案： b, c, d
78、对证券经纪业务说法正确的是()
A、是代理客户买卖证券的业务
B、证券公司不垫付资金
C、收入来源为佣金收入
D、可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖
E、我国没有股票的柜台交易
标准答案： a, b, c, d
79、证券经纪业务的要素有()
A、委托人
B、证券经纪商
C、证券市场
D、证券交易所
E、证券交易的对象
标准答案： a, b, d, e
80、下列属于证券经纪商的义务的是()
A、认真与客户签订证券买卖代理协议
B、忠实办理受托业务
C、对委托人的一切委托事项负有保密义务
D、在接受客户委托时，不得向客户融资或融券
E、不得接受客户的全权委托
标准答案： a, b, c, d, e 81、证券经纪业务的特点是()
A、业务对象的广泛性
B、交易行为的风险性
C、证券经纪商的中介性
D、客户指令的权威性
E、客户资料的保密性
标准答案： a, c, d, e
82、按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为()
A、股票账户
B、债券账户
C、股票价格指数账户
D、基金账户
E、优先股账户
标准答案： a, b, d
83、当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是()
A、凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城、同行的B股保证金帐户
B、暂时不允许跨行或异地划转外汇资金
C、凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户
D、开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元
E、境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞
标准答案： a, b, c, d, e
84、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是()
A、中央登记结算公司统一托管
B、证券公司法人集中托管
C、投资者指定交易
D、证券营业部托管
E、证券服务部托管
标准答案： a, b, c
85、目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有()
A、证券营业部自办存取
B、证券公司办理存取
C、委托银行代理资金存取
D、银证联网转帐存取
E、证券服务部办理存取
标准答案： a, c, d 86、非柜台委托的主要形式有()
A、电话委托
B、传真委托
C、自助委托
D、网上委托
E、口头委托
标准答案： a, b, c, d
87、证券交易所内证券交易的竞价原则是()
A、价格优先原则
B、时间优先原则
C、最大成交量原则
D、全部成交原则
E、集中成交原则
标准答案： a, b
88、关于集合竞价说法正确的是()
A、遵循最大成交量原则
B、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列
C、所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列
D、所有成交都以同一成交价成交
E、未能成交的委托，自动进入连续竞价
标准答案： a, b, d, e
89、连续竞价时，成交价的决定原则为()
A、最高买入申报与最低卖出申报价位相同
B、买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位
C、对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交
D、卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交
E、对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交
标准答案： a, b, c, d, e
90、证券交易所竞价的结果有()
A、全部成交
B、部分成交
C、推迟成交
D、不成交
E、持续成交
标准答案： a, b, d 91、关于B股交易，说法正确的是()
A、采用无纸化交易方式
B、上海证券交易所以1000股为一单位
C、深圳证券交易所以1000股为一单位
D、目前实行T+0回转交易制度
E、上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
标准答案： a, b, d, e
92、目前新股网上发行的主要方式有()
A、网上申购
B、网上竞价发行
C、网上定价发行
D、网上标购
E、网上定价市值配售
标准答案： b, c, e
93、投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括()
A、委托手续费
B、佣金
C、过户费
D、印花税
E、所得税
标准答案： a, b, c, d
94、证券自营业务的特点是()
A、决策的自主性
B、交易的流动性
C、成交的不确定性
D、交易的风险性
E、收益的不稳定性
标准答案： a, d, e
95、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有()
A、证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产
B、证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本
C、2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书”
D、证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
E、证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金
标准答案： a, b, c, d, e 96、内慕交易包括的行为有()
A、内慕人员利用内慕信息买卖证券
B、内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券
C、内慕人员向他人透露内慕信息
D、非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息
E、不公平交易
标准答案： a, b, c, d
97、对证券自营业务的规模及比例控制的规定有()
A、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%
C、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D、证券公司负债总额与净资产之比不得超过10
E、流动性资产占净资产的比例不得低于50%
标准答案： a, b, c, d, e
98、证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚()
A、不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B、不按规定上报自营业务资料和情况报告
C、将自营业务与经纪业务混合操作
D、私自转让会员席位
E、委托其它证券公司代为买卖证券
标准答案： a, b, c, e
99、对清算、交割、交收正确的说法是()
A、证券的收付称为交割
B、资金的收付称为交收
C、证券交割和交收两个过程称为证券结算
D、证券清算和交割、交收过程称为证券结算
E、资金的收付称为清算
标准答案： a, b, d
100、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是()
A、自有资金不少于人民币1亿元
B、自有资金不少于人民币2亿元
C、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D、2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格
E、具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所
标准答案： b, c, e 101、证券清算、交割、交收业务的原则是()
A、双向过户原则
B、净额清算原则
C、逐日盯市原则
D、最小费用原则
E、钱货两清原则
标准答案： b, e
102、深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为()
A、T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算
B、T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
C、T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
D、T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
E、T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸
标准答案： a, b, e
103、一般来说，交割、交收方式可分为()
A、当日交割、交收
B、次日交割、交收
C、例行日交割、交收
D、特约日交割、交收
E、发行日交割、交收
标准答案： a, b, c, d, e
104、我国现行交割、交收方式有()
A、T+0交割、交收
B、T+1交割、交收
C、T+2交割、交收
D、T+3交割、交收
E、T+4交割、交收
标准答案： b, d
105、对交收中的透支行为的处罚办法有()
A、在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户
B、逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款
C、T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款
D、T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款
E、T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款
标准答案： a, c, d 106、股权与债权过户的种类有()
A、交易性过户
B、非交易性过户
C、账户挂失转户
D、财产分割过户
E、法院判决过户
标准答案： a, b, c
107、下列情况允许办理非交易过户的有()
A、符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更
B、证券账户挂失转户
C、因股票账户遗失而重新开户
D、证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户
E、股权从出让人转移到受让人
标准答案： a, c, d
108、我国开展证券回购交易的主要场所有()
A、上海证券交易所
B、深圳证券交易所
C、柜台交易市场
D、第三市场
E、经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
标准答案： a, b, e
109、对证券回购交易的禁止行为的规定有()
A、禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易
B、禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易
C、禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
D、禁止将回购资金用于固定资产投资
E、禁止将回购资金用于股本投资
标准答案： a, b, c, d, e
110、关于证券回购交易报价，正确的说法有()
A、国外通常用到期收益率作为报价方式
B、我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
C、我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式
D、上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍
E、深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍
111、上海证券交易所目前的国债回购品种有()
A、3天
B、7天
C、14天
D、28天
E、182天
标准答案： a, b, c, d, e
112、对证券回购的交易单位，正确的有()
A、上海证券交易所规定交易数量必须是100手
B、1手为1000元面额国债
C、1手为100元面额国债
D、深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍
E、不符合交易数量要求的申报为无效申报
标准答案： a, b, d, e
113、申请设立证券营业部的条件有()
A、符合证券市场的发展
B、证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”
C、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%
D、证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万
E、有健全的管理制度和内部控制制度
标准答案： a, b, c, d, e
114、申请设立证券服务部的条件有()
A、在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年
B、有健全的风险管理制度
C、营业场所的面积不得小于200平方米
D、近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查
E、近两年内经营持续盈利
标准答案： a, b, c, d
115、证券营业部客户管理的内容有()
A、客户开发
B、客户资料管理
C、客户需求调查
D、客户个性化服务
E、客户一般化服务
标准答案： a, b, c 标准答案： b, d, e 116、按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为()
A、出纳差错
B、交易差错
C、事故性差错
D、责任性差错
E、技术性差错
标准答案： c, d, e
117、对业务差错的处理方法有()
A、按工作职责确定责任人
B、按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任
C、一般应赔偿经济损失
D、撤消责任人职务
E、情节严重的应给予纪律处分
标准答案： a, b, c, e
118、业务应急方案的指导原则有()
A、保证正常交易原则
B、控制风险、降低损失原则
C、维护社会安定原则
D、及时报告、处置原则
E、保证流动性原则
标准答案： a, b, c, d
119、证券营业部交易系统的常见故障有()
A、自助委托中断
B、远程终端中断
C、电话委托中断
D、银证转帐系统故障，不能转帐
E、交易服务器不能正常运行，交易系统瘫痪
标准答案： a, b, c, d
120、证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度()
A、分账管理
B、计息
C、对账
D、严禁信用交易
E、存取款自由
标准答案： a, b, c, d, e 121、证券营业部损益管理的内容有()
A、财务收入管理
B、财务支出管理
C、投资收益管理
D、财务成本管理
E、费用管理
标准答案： a, b, e
122、证券营业部处置突发事件的原则有()
A、“谁主管谁负责”原则
B、“快速反应”原则
C、“疏导化解”原则
D、“重点保护”原则
E、“依法办事”原则
标准答案： a, b, c, d, e
123、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()
A、市场风险
B、政策风险
C、证券自营风险
D、管理风险
E、证券经纪风险
标准答案： c, e
124、证券自营业务风险的种类有()
A、市场风险
B、违约风险
C、公司风险
D、经营管理风险
E、政策法律风险
标准答案： a, d, e
125、证券交易风险的制度防范的内容有()
A、全额交易结算资金制度
B、涨跌停板制度
C、强行平仓制度
D、风险准备金制度
E、坏账准备制度
标准答案： a, d, e 126、证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为()
A、内部监察原则
B、外部防范原则
C、重点防范原则
D、综合防范原则
E、系统防范原则
标准答案： c, d
127、对交易差错风险防范的措施有()
A、严格操作规程
B、提高员工素质
C、严格内部管理
D、提高差错或纠纷的处理效率
E、内部管理与外部管理相结合 标准答案： a, b, c, d
128、关于折算率的说法正确的是()
A、是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率
B、折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的 C、用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理
D、上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率
E、深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化
标准答案： a, b, e
129、深圳证券交易所交易过户操作规程有()
A、每天收市后，深圳证券结算有限公司完成股份数据的过户处理
B、T日下午收市后约半小时，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和股份明细包
C、T+1日上午，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和明细包
D、证券公司解包后，得到相关数据库，并反馈信息
E、证券公司解包后，得到相关信息，进行对账和处理
标准答案： a, b, e
130、上海证券交易所国债实物券交易有关确定有()
A、对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度
B、若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差
C、对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清”
D、超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓
E、若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理
标准答案： a, b, c, d, e
三、判断题131、1、证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。()
标准答案： 错误
132、目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。()
标准答案： 错误
133、债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。()
标准答案： 正确
134、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。()
标准答案： 正确
135、存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。()
标准答案： 错误
136、可转换债券具有债权和股权的双重性质。()
标准答案： 正确
137、在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。()
标准答案： 错误
138、从内容上看，认股权证具有期权的性质。()
标准答案： 正确
139、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。()
标准答案： 正确140、10、证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。()
标准答案： 错误
141、在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。()
标准答案： 错误
142、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。()
标准答案： 正确
143、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。()
标准答案： 正确
144、证券经纪商可以为客户申购。()
标准答案： 错误
145、证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。()
标准答案： 错误
146、如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。()
标准答案： 正确
147、股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。()
标准答案： 正确
148、证券交易所管理人员不得开立股票账户。()
标准答案： 正确
149、证券管理机关工作人员可以开立股票账户。()
标准答案： 错误
150、与法人股不同，转配股可以进入流通市场。()
标准答案： 正确
151、深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。()
标准答案： 正确 152、1000元面值的债券称为1手。()
标准答案： 正确
153、我国在卖出和买入证券时都有零数委托。()
标准答案： 错误
154、市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。()
标准答案： 错误
155、基金的价格变化单位为0.01元。()
标准答案： 正确
156、委托方式有口头委托、书面委托、电话等。()
标准答案： 错误
157、在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。()
标准答案： 正确
158、证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。()
标准答案： 错误
159、集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。()
标准答案： 错误
160、集合竞价在每个交易日上午9时开始。()
标准答案： 错误
161、新股发行上市当日无涨跌停板制度。()
标准答案： 正确
162、在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。()
标准答案： 正确
163、竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。()
标准答案： 错误
164、目前，B股交易实行T+3回转交易。()
标准答案： 错误
165、网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。()
标准答案： 正确
166、采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。()
标准答案： 错误
167、在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。()
标准答案： 正确
168、未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。()
标准答案： 正确
169、在配股权主导缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。()
标准答案： 错误
170、A股印花税按成交额的0.35%计收。()
标准答案： 错误
171、只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。()
标准答案： 错误
172、证券的柜台自营买卖交易量较小，比较分散。()
标准答案： 正确
173、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。()
标准答案： 错误
174、发行人的分配股利和增资计划属于内慕信息。()
标准答案： 正确
175、证券公司在特殊情况下可以委托其它证券公司代为买卖证券。()
标准答案： 错误
176、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%。()
标准答案： 错误
177、证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。()
标准答案： 错误
178、证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。()
标准答案： 正确
179、证券交割和交收两个过程统称为证券结算。()
标准答案： 错误
180、从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。()
标准181、我国证券市场采用的均是法人结算模式。()
标准答案： 正确
182、银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合。()
标准答案： 正确
183、特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。()
标准答案： 错误
184、我国目前国债回购交易采用T+1交割、交收。()
标准答案： 错误
185、在交易日的T+2日下午，若透支资金仍未补足，按透支金额的0.5%罚款。()
标准答案： 正确
186、在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。()
标准答案： 错误
187、国法院判决原因而发生的股票、基金等在出让人、受让人之间变更的过户属交易性过户。()
标准答案： 错误
188、证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。()
标准答案： 正确
189、每一笔证券回购交易涉及两个交易主体、二次交易契约行为。()
标准答案： 正确
190、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。()
标准答案： 错误 答案： 正确
191、标准券是一种虚拟的回购综合债券。()
标准答案： 正确
192、证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。()
标准答案： 错误
193、证券营业部应将其“证券营业许可证”副本放置在营业场所的显著位置。()
标准答案： 错误
194、证券营业部申请设立证券服务部，其直接委派的管理人员不得少于4人。()
标准答案： 错误
195、证券服务部不得为客户直接办理开户。()
标准答案： 正确
196、证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。()
标准答案： 错误
197、目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。()
标准答案： 错误
198、债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。()
标准答案： 正确
199、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。
标准答案： 正确
200、存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。()
标准答案： 错误
第四篇：2012年6月证券从业资格考试证券交易试题回忆
2012年6月证券从业资格考试证券交易试题回忆
1A股与B股佣金相同（不同）
2证劵公司营销分为：直销、间接营销（个人营销、机构营销错误）
3原始的客户发出委托一般在柜台
4证劵开户一般在3天上报证监会
5直接申报由客户自己申报。
6上海交易所买断式商品时间2005年12月。
7上交所公布不包含上海综合指数8现场开通为交易密码（资金密码错误）8资产管理负责保护资产由结算机构托管（资产托管错）
9融资会员应该书面提出申请。
10开展融资融劵的公司要满3年。
11回购交易最小为10万元交易单位面额的1万元。
看书和做习题很重要好多题目是书上的原题，这次交易和基础相比较交易难度大一些，交易多选题难度大，判断和单选容易一些。
第五篇：证券从业资格考试-证券交易练习7
1.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件
按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转服务业务，应当符合的条件有（）。(不定项选择题)1: A：有15家以上营业部，并且布局合理
[错] 2: B：有从事网上委托业务的资格
[对]
3: C：最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为
[错] 4: D：有健全的内部控制制度和风险防范机制
[对]
2.委托申报数量与竞价结果
按照我国现行有关证券交易规则，（）不呆能是证券交易竞价结果。(单项选择题)1: A：全部成交
[错] 2: B：部分成交
[错] 3: C：不成交
[错] 4: D：推迟成交
[对]
3.境内投资者开立证券账户的要求
按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料有（）。(单项选择题)1: A：法定代表人授权书
[错] 2: B：营业执照及复印件
[错]
3: C：法定代表人身份证及复印件
[错] 4: D：法定代表人工作证
[对]
4.证券登记的定义 关于证券登记，下列说法不正确的是（）。(单项选择题)1: A：证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记
[对]
2: B：证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
[错] 3: C：证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
[错] 4: D：证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在[错]
5.分红派息
我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。(不定项选择题)1: A：现金红利
[对]
2: B：股票红利
[对]
3: C：配股
[错] 4: D：权证
[错]
6.回购交易的报价规定
对于我国证券回购的报价，说法不正确的有（）。(不定项选择题)1: A：证券回购交易双方在报价时，应输入资金年收益率的数量，百分号可以省略
[错] 2: B：从1995年起上海证券交易所在证券回购交易中率先改用年收益率作为回购交易的报价方式
[对]
3: C：采用到期回购价的报价方式可以直接反映回购的收益与成本
[对]
4: D：上海证券交易所和深圳证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同
[错]
7.债券登记
按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后（）内申请办理可转换公司债券发行登记。(单项选择题)1: A：2个交易日
[对]
2: B：5个交易日
[错] 3: C：10个交易日
[错] 4: D：15个交易日
[错]
8.证券帐户挂失与补办
按照中国证券登记结算上海分公司的规定，个人投资者补办A股账户原号码的费用标准为（）。(单项选择题)1: A：40元/户
[错] 2: B：30元/户
[错] 3: C：20元/户
[错] 4: D：10元/户
[对]
9.证券交易佣金
根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为（）。(单项选择题)1: A：不超过成交金额的0.1% [对]
2: B：不超过成交金额的0.05% [错] 3: C：不超过成交金额的0.03% [错] 4: D：不超过成交金额的0.01% [错]
10.证券交易所会员的定义
在我国,证券交易所会员是指经()批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务,并取得证券交易所会籍的证券公司.(单项选择题)1: A:证券交易所
[错] 2: B:国务院
[错] 3: C:中国人民银行
[错] 4: D:中国证监会
[对]
11.证券交易的风险防范
根据《证券公司财务制度》的规定,证券公司应按每年年末应收账余额的()提取坏账准备.(单项选择题)1: A:1% [错] 2: B:0.5% [错] 3: C:0.3% [对]
4: D:10% [错]
12.客户资产管理业务资格
在过渡期结束后，未被核准为（）的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。(单项选择题)1: A：综合类证券公司
[对]
2: B：经纪类证券公司
[错]
3: C：比照综合类管理的证券公司
[错] 4: D：证券经营机构
[错]
13.自营违规的处罚
证券经营机构操纵股价所遭受的最严历处罚是（）。(单项选择题)1: A：警告
[错] 2: B：罚款
[错]
3: C：没收非法所得
[错] 4: D：追究刑事责任
[对]
14.证券营业部内部控制概念、目标和原则
证券营业部制订内部控制制度应遵循以下原则（）。(单项选择题)1: A：成本效益原则
[错] 2: B：独立性原则
[错] 3: C：有效性原则
[对]
4: D：防火墙原则
[错]
15.自营业务的监督检查
下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。(单项选择题)1: A：中国证监会及其派出机构
[错] 2: B：证券交易所
[对]
3: C：中国人民银行
[错]
4: D：中国证监会聘请的专业性中介机构
[错]
16.标准券的概念
下列关于标准券的说法正确的是（）。(单项选择题)1: A：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
[错] 2: B：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
[对]
3: C：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
[错] 4: D：标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
[错]
17.席位的使用和变更
会员公司需要变更席位名称和使用单位的,应向证券交易所()办理申请席位变更的有关手续.(单项选择题)1: A:市场总监
[错] 2: B:总经理
[错] 3: C:会员部
[对]
4: D:会员大会常委会
[错]
18.客户资产管理业务含义
限定性集合资产管理计划的资产投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。(单项选择题)1: A：10% [错] 2: B：20% [对]
3: C：30% [错] 4: D：40% [错]
19.证券营业部内部控制基本要求
证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理。这些关键岗位人员不包括（）。(单项选择题)1: A：营业部负责人
[错] 2: B：营业部交易部负责人
[对]
3: C：营业部财务部负责人
[错] 4: D：营业部电脑部负责人
[错]
20.证券交易所定义、作用
我国的证券交易所是依据《证券交易所管理办法》的规定,经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的().(单项选择题)1: A:不以营利为目的的法人
[对]
2: B:以营利为目的的法人
[错] 3: C:不以证券营利为目的的机关
[错] 4: D:以证券营利为目的的机关
[错] 21.股票交易的报价方式
目前我国通过证券交易所进行的股票交易均采用().(单项选择题)1: A:口头报价
[错] 2: B:书面报价
[错] 3: C:电脑报价
[对]
4: D:柜台报价
[错]
22.营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制
证券营业部财务管理是通过六个子系统的运作和配合来实现的，下列不属于六个子系统的是（）。(单项选择题)1: A：资产管理
[错] 2: B：收入管理
[错] 3: C：负债管理
[对]
4: D：成本费用管理
[错]
23.证券营业部的设立条件与报批程序 证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（）撤销。(单项选择题)1: A：1个月内
[错] 2: B：3个月内
[对]
3: C：6个月内
[错] 4: D：一年内
[错]
24.欺诈客户等其他禁止行为
在证券公司的自营业务中，可以（）。(单项选择题)1: A：以个人各义进行自营业务
[错] 2: B：将自营账户借给他人使用
[错] 3: C：进行批量委托操作
[对]
4: D：与代理业务混合操作
[错]
25.自营业务的规模和比例控制
证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产（）。(单项选择题)1: A：20% [错] 2: B：50% [错] 3: C：80% [对]
4: D：10倍
[错]
26.证券交易的定义、特征
证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的().(单项选择题)1: A:不确定性
[错] 2: B:流动性
[错] 3: C:风险性
[对]
4: D:收益性
[错]
27.客户资产管理业务资格
证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。1: A：5000万元
[错] 2: B：2亿元
[对]
3: C：5亿元
[错] 4: D：10亿元
[错]
28.证券营业部机构设置与岗位责任制
证券营业部财务主管的职责不包括（）。(单项选择题)1: A：全面负责营业部的财务会计工作
[错]
2: B：为加强现金与支票的管理，可由财务主管兼任出纳
[对]
3: C：协助总部报表的合并
[错] 4: D：计算经营成果和纳税额
[错]
29.债券种类与债券交易
一般来说,信用等级最高的债券是().(单项选择题)1: A:金融债券
[错] 2: B:公司债券
[错] 3: C:可转换债券
[错]
(单项选择题)4: D:政府债券
[对]
30.我国现行交割交收方式
目前我国B股的交收日为T+（）日。(单项选择题)1: A：0 [错] 2: B：1 [错] 3: C：2 [错] 4: D：3 [对]
31.自营业务的内部控制制度
自营业务的决策制度要求做到（）。(不定项选择题)1: A：有专门的经营部门集中统一经营
[对]
2: B：根据管理层次明确不同的经营决策权限
[对]
3: C：投资额较大的决策由公司总经理决定
[错] 4: D：建立健全决策程序
[对]
32.自营业务的含义与自营买卖对象 以下说法是正确的有（）。(不定项选择题)1: A：综合类证券公司可以进行证券自营业务
[对]
2: B：从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券3: C：经纪类证券公司不可以进行证券自营业务
[对]
4: D：证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券
[对]
33.金融期货与期权
[错]
金融期权的基本类型有().(不定项选择题)1: A:对冲期权
[错] 2: B:看涨期权
[对]
3: C:看跌期权
[对]
4: D:指数期权
[错]
34.证券交易所会员资格
一般来说,证券交易所是从证券公司的()等方面规定入会的条件.(不定项选择题)1: A:经营范围
[对]
2: B:承担风险和责任的资格及能力
[对]
3: C:组织机构
[对]
4: D:人员素质
[对]
35.网上交易技术服务站的管理
申请设立网上交易服务站要提供的材料包括（）。(不定项选择题)1: A：网上证券委托业务资格批复文件
[对]
2: B：场地使用证明
[对]
3: C：技术服务站人员简历
[对]
4: D：技术服务站管理制度
[对]
36.委托人的权利和义务
客户资产管理业务中客户应按合同规定（）。(不定项选择题)1: C：承担证券交易印花税
[对]
2: D：向证券公司支付管理报酬
[对] 3: A：向证券公司交付客户资产
[对]
4: B：承担证券交易佣金
[对]
37.自营业务的含义与自营买卖对象
在证券交易所交易的（）是境内证券公司自营业务的买卖对象。(不定项选择题)1: A：人民币特种股票
[错] 2: B：公司或企业债券
[对]
3: C：国债
[对]
4: D：基金券
[对]
38.客户资产管理业务含义
下列说法正确的有（）。(不定项选择题)1: A：客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司
[对]
2: B：客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
[对]
3: C：客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
[对]
4: D：客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
39.自营违规的处罚
经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（）。(不定项选择题)1: A：不配合证监会调查
[对]
2: B：不按规定上报自营业务资料
[对]
3: C：委托其他证券经营机构代为买卖证券
[对]
4: D：伪造、变造、销毁交易记录
[错]
[对]
40.网上交易技术服务站的管理
网上交易技术服务站可以经营下列业务（）。(不定项选择题)1: A：提供网上证券交易业务咨询、技术指导
[对]
2: B：办理资金帐户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户
[对]
3: C：代理还本付息、分红派息
[错] 4: D：中国证监会批准的其他业务
[对] 41.合格境外机构投资者证券交易管理
按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，应委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。
[对]
42.客户资产管理业务的禁止行为
客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺分担损失。
[错]
43.代办股份转让的基本规则
投资者参与股份转让，必须开立非上市股份公司股份转让账户。
[对]
44.网上累计投标询价发行的规则
根据网上累计投标询价发行的规则，当有效申购数量小于或等于公开发行总量时，认购价格为询价区间的底价。
[对]
45.代办股份转让的基本规则
投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的A股账户。
[错]
46.代办业务范围
代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。
[对]
47.深圳证券交易所上市证券分红派息
若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T＋3日到达投资者账上。
[错]
48.证券交易所会员的定义
非法人地位的境内证券经营机构经申请可以成为交易所的普通会员.[错]
49.客户资产管理业务的监督检查
证券公司进行审计时，应要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。
[对]
50.一般交割交收方式及适用范围
例行日交割交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后第十五个营业日内进行交割、交收。
[错]
51.证券价格有效申报范围
对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。
[对]
52.取得席位的条件、程序和批准
在我国,证券交易席位的编号是由中国证监会负责安排的.[错]
53.委托指令的基本要素
证券经纪商视行情的变化为客户修改委托指令，无须征得委托人的同意。
[错]
54.客户资产管理业务中证券公司的权利和义务
在集合资产管理计划中，客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。
[错]
55.经纪业务的监督与检查
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
[对]
56.营业部的安全管理
证券营业部对支票等重要票据应确定由一名出纳员专人保管，停业时锁入保险箱内；印鉴、支票专用章要确定由一名会计人员专人保存，平时要注意保管。
[对]
57.挂牌、摘牌、停牌与复牌
根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间将由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。
[错]
58.回购交易清算的特点
证券回购的清算特点是一次交易、二次清算。
[对]
59.客户资产管理业务资格
综合类证券公司才能从事客户资产管理业务。
[对]
60.证券交易的风险防范
证券公司证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产或证券营运资金的50%.[错]
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