2015证券从业资格考试《证券交易》预测习题3（小编推荐）

第一篇：2015证券从业资格考试《证券交易》预测习题3（小编推荐）

2015证券从业资格考试《证券交易》预测习题3

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1.创业板于()在深圳证券交易所开市。A.2008年10月19日 B.2009年1O月30日 C.2009年3月31日 D.2010年4月16日

2.从内容上看，权证具有()的性质。A.期货 B.可转换债券 C.期权 D.远期交易

3.回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和()的特点。A.债券交易 B.期权交易 C.近期交易 D.远期交易

4.2005年10月重新修订后的()取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A.《证券法》

B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C.《公司法》 D.《企业所得税法》

5.证券交易机制从()划分，可以分为指令驱动和报价驱动。A.交易时间的连续特点 B.交易对象的执行特点 C.交易价格的决定特点 D.交易结果的登记情况

6.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的()进行证券交易。

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A.普通席位 B.特殊席位 C.交易单元 D.交易席位

7.2008年9月19日，证券交易印花税对()按1%o税率征收，对受让方不再征收。A.所有投资者 B.出让方 C.买入方 D.证券公司

8.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立()个。A.1 B.3 C.4 D.5 9.自然人及一般机构开立证券账户，可以通过()办理开户手续。A.中国证券登记结算有限责任公司

B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构

10.证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是指()。A.证券存管 B.证券托管

11.中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下()。A.3% B.5% C.10% D.15% 12.债券买断式回购的计价单位是()。A.每百元资金到期年收益额

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B.每百元资金到期年收益率 C.每百元面值债券的到期购回价格 D.每千元面值债券的到期购回现值

13.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖()成交。A.最高申报数量 B.最低申报数量 C.平均申报数量 D.最初申报数量

14.每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告()的信息。A.证券名称 B.买卖双方的成交价 C.买卖双方的成交量

D.买卖双方所在会员营业部的名称

15.权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日()。A.9：15～11：30 B.9：30～11：30 C.13：00～15：27 D.15：o0～15：30 16.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前()个交易Et内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A.3 B.5 C.10 D.15 17。证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施()并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A.特别停牌 B.摘牌

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C.停牌 D.挂牌

18.下列不属于证券交易所无法连续交易的情形是()。A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 C.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统 D.10%以上的证券中断交易

19.在具备了()的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。A.资金账户 B.证券账户 C.结算账户 D.基金账户

20.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的()关系。A.信托 B.从属 C.委托 D.依附

21.()是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。A.委托单 B.代理协议 C.托管协议 D.委托合同

22.对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后()年内不 得销毁。A.5 B.10 C.15

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D.20 23.自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在()交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+5 24.()也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。A.差异性市场营销策略 B.无差异市场营销策略 C.集中性市场营销策略 D.分散性市场营销策略

25.网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下()个交易日内完成登记。A.1 B.2 C.3 D.10 26.深圳证券交易所配股认购于()开始，认购期为()个工作日。A.R-1日，l5 B.R日，10 C.R+1日，5 D.R+1日，1O 27.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的()个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。A.3 B.5 C 10 D.15

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28.上海证券交易所可转债“债转股”通过()进行。A.银行系统 B.交易清算系统 C.证券公司

D.证券交易所交易系统

29.代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。A.境内上市公司 B.非上市公司 C.民营企业 D.海外上市公司

30.股份挂牌前，非上市公司至少应当披露()。A.临时报告 B.半年度报告 C.年度报告

D.股份报价转让说明书

31.目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是()。A.股票 B.权证 C.债券

D.上市开放式基金

32.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。A.100% B.70% C.30% D.5% 33.下列属于证券公司操纵市场行为的是()。A.将自营账户借给他人使用 B.委托其他证券公司代为买卖证券

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C.与他人串通。以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

34.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的()，属于内幕消息。A.20% B.30% C.40% D.60% 35.下列关于银行间市场自营买卖的说法错误的是()。A.交易手续简单、清晰，费时少 B.目前银行间市场的交易品种主要是债券

C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

D.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

36.证券交易所的监管要求会员()编制库存证券报表。A.按年 B.按季 C.按周 D.按月

37.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。A.3% B.5% C.10% D.30% 38.()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A.管理风险 B.法律风险 C.市场风险 D.经营风险

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39.客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取()方式进行保管。A.质押 B.托管 C.抵押 D.存管

40.专用证券账户注销后，证券公司应当在()个交易日内报证券交易所备案。A.3 B.5 C.10 D.30 41.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A.1 B.3 C.6 D.12 42.证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A.集中管理 B.守法合规 C.约定运作 D.资格管理

43.证券市场上客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于()。A.10% B.20% C.50% D.130% 44.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日()向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A.开盘后

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B.收市后 C.11：30前 D.15：30前

45.证券公司的()由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。A.董事会 B.分支机构 C.业务执行部门 D.业务决策机构

46.()用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户

47.()是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。A.直接还券 B.买券还券 C.卖券还款 D.现金抵券

48.作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的“基准指数”，在上海证券交易所是指()。A.A股指数 B.上证50指数 C.上证180指数 D.上证综合指数

49.证券交易所质押式回购实行()。A.存管制度 B.抵押库制度

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C.质押库制度 D.第三方看管

50.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为()，单笔申报最大数量应当不超过()。

A.10手或其整数倍，1万手 B.100手或其整数倍，1万手 C.10张及其整数倍，10万张 D.100张及其整数倍，10万张

51.债券回购()与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A.成交通知单 B.成交协议书 C.成交确认单 D.成交传真件

52.买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应()首期交易净价。A.小于 B.大于 C.等于 D.大于或等于

53.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容()。A.由正回购方决定 B.由逆回购方决定 C.由回购双方约定 D.由中国人民银行统一制定

54.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。A.资格认定 B.交易权限管理 C.权限审批

D.权限最小化55.证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范()的考虑。

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A.清算风险 B.投资风险 C.交易风险 D.结算风险

56.下列关于最低结算备付金的限额公式，正确的是()。

A.最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例 B.最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例 C.最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例 D.最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例 57.经过()手续，投资者持有该证券的事实得到确认。A.初始登记 B.变更登记 C.退出登记 D.债券登记

58.与滚动交收相对应的是()，即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。A.单日交收 B.结算日交收 C.会计日交收 D.T+1滚动交收

59.中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的()。A.及时性 B.完整性 C.准确性 D.真实性

60.为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为()。A.价差风险 B.本金风险 C.操作风险

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D.流动性风险

二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每4、题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)1.下列不属于公开原则的是().A.公正地办理证券交易中的各项手续

B.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布 C.公正地处理证券交易中的违法违规行为

D.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开 2.下列关于股票的说法，正确的是()。A.股票是一种有价证券 B.股东可以据以获取股息和红利 C.股票可以表明投资者的股东身份和权益

D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 3.投资者买卖证券的基本途径有()。A.电话委托 B.传真委托

C.委托经纪商代理买卖证券 D.直接进入交易场所自行买卖证券

4.证券公司经营()业务时，注册资本最低限额为人民币’5亿元。A.证券承销与保荐、证券自营 B.证券自营、证券资产管理 C.证券投资咨询

D.证券承销与保荐、证券资产管理

5.证券账户用来记载投资者所持有的证券()。A.数量 B.价格 C.种类

D.相应的变动情况

6.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有()。

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A.按比例分配原则、数量优先原则 B.经纪商优先原则

C.价格优先原则、时间优先原则 D.客户优先原则、做市商优先原则 7.证券交易的清算包括()。A.收益清算 B.证券清算 C.资金清算 D.价格清算

8.委托指令的基本要素包括()。A.证券账号 B.品种 C.价格 D.买卖方向

9.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下()要求单笔买卖申报数量应当不低于50万股才可以采用大宗交易方式。A.A股 B.B股

C.国债及债券回购.D.基金

10.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的()。A.最低价格卖出 B.最高价格卖出 C.最低价格买人 D.最高价格买入

11.合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民 币金融工具，包括()。A.在证券交易所挂牌交易的股票

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B.在证券交易所挂牌交易的债券 C.中国人民银行发行的国债 D.在证券交易所挂牌交易的权证 12.下列实行当日回转交易的有()。A.B股 B.债券 C.权证

D.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易 13.证券经纪业务可分为()。A.柜台代理买卖 B.证券公司代理买卖 C.证券交易所代理买卖 D.投资者自行买卖

14.投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有()。A.《风险揭示书》 B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

15.《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括()。A.客户

B.客户指定的存管银行

C.中国证券登记结算有限责任公司 D.证券公司

16.市场细分的直接依据包括()。A.地理因素 B.人口因素 C.投资者行为因素 D.心理因素

17.网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有()。

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A.稳定性 B.市场性 C.连续性 D.安全性

18.公司股东大会审议的事项涉及()等的，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。A.以股抵债 B.重大资产重组 C.向原有股东配售股份

D.增发新股、发行可转换公司债券

19.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在()等情形不能申请转托管。A.冻结 B.再投资 C.质押 D.待处理

20.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有()。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

21.下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有()。A建立防火墙制度

B.建立独立的实时监控系统 C.建立完备的业绩考核和激励制度

D.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

22.证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向()报告并提出处理建议。

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A.监事会 B.董事会 C.投资决策机构 D.股东大会

23.下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。A.保荐人

B.发行人控股的公司 C.发行人的高级管理人员 D.证券监督管理机构工作人员

24.有下列()行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

A以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

B.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的 D.以其他方法操纵证券交易价格的

25.下列属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有()。A.国债 B.公司债券 C.国家重点建设债券

D.在证券交易所上市的企业债券

26.下列属于专项资产管理业务特点的有()。A.集合性，即证券公司与客户是“一对多” B.通过专门账户经营运作

C.特定性，即要设定特定的投资目标 D.投资范围有限定性和非限定性之分

27.()应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。A.托管银行

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B.证券公司 C.证券交易所 D.中国证券业协会

28.证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解的客户的基本情况有()。A.财产与收入状况 B.性格脾气 C.投资偏好 D.风险承受能力

29.客户融人证券后、归还证券前，应当按照融券数量对证券公司进行补偿的情况有()。A.证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 B.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿

C.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

D.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

30.作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的基准指数，在深圳证券交易所是指()。A.深证新指数 B.中小板指数 C.深证综合指数 D.深证100指数

31.对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下()措施进行控制。A.调整担保品范围及品种

B.调整可充抵保证金有价证券的折算率 C.调整保证金比例 D.调整维持担保比例

32.计算保证金可用余额时需考虑的因素有()。A.用于充抵保证金的现金 B.相关利息、费用的余额

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C.客户未了结融资融券交易已占用保证金

D.证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额 33.上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有()。A.63天 B.91天 C.182天 D.273天

34.全国银行间债券回购参与者包括()。

A.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行 C.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 D.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

35.与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有()。

A.双方均需缴纳履约金 B.履约金到期归属按规则判定 C.履约金比率由中国证券业协会确定 D.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限 36.在债券质押式回购交易中，正回购方是()。A.资金融入方 B.资金融出方 C.卖出回购方 D.买入返售方

37.下列关于清算的解释，说法正确的有()。A.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C.根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为

D.指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 38.净额清算又分为()。

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A.单边净额清算 B双边净额清算 C.多边净额清算 D.三边净额清算

39.我国证券市场目前已经在()等一些证券品种实行了货银对付制度。A.A股 B.基金 C.权证 D.ETF 40.按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为()。A.证券交易所集中交易过户登记 B.证券交易所非集中交易过户登记 C.部分交易过户登记 D.全部交易过户登记

1.证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。()A.正确 B.错误

2.店头市场即场外交易市场，二者可以等同。()A.正确 B.错误

3.股票交易只可以在证券交易所进行。()A.正确 B.错误

4.证券交易所的设立和解散，由国务院决定。()A.正确 B.错误

5.证券成交速度快，说明其流动性很好。()A.正确 B.错误

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6.证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。()A.正确 B.错误

7.证券交易程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。()A.正确 B.错误

8.对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。()A.正确 B.错误

9.《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。()A.正确 B.错误

10.指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。()A.正确 B.错误

11.委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。()A.正确 B.错误

12.证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易。()A.正确 B.错误

13.大宗交易的成交申报经交易所确认后，买方和卖方可以撤销或变更成交申报，但必须承认交易的手续费等义务。()A.正确 B.错误

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14.协议平台对债券大宗交易申报价格的规定是：债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定。()A.正确 B.错误

15.退市风险警示制度是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。()A.正确 B.错误

16.证券开市期间停牌的。停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。()A.正确 B.错误

17.询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。()A正确 B.错误

18.合格境外投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。()A.正确 B.错误

19.证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。()A.正确 B.错误

20.经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之问的代理关系，形成实质上的委托关系。()A.正确 B.错误 C.证券交易 D.证券交付

21.我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。()A.正确 B.错误

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22.对于未办理指定交易的上海证券账户持有人：申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。()A.正确 B.错误

23.在证券委托买卖中，无事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部也可以受理人工电话或传真委托。()A.正确 B.错误

24.证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金：证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。()A.正确 B.错误

25.网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。()A.正确 B.错误

26.对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的下限进行申购。()A.正确 B.错误

27.证券市场上，股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。()A.正确 B.错误

28.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。()A.正确 B.错误

29.实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。()A.正确 B.错误

30.上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。()

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A.正确 B.错误

31.从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币l亿元。()A.正确 B.错误

32.目前银行间市场自营业务的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。()A.正确 B.错误

33.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()A.正确 B.错误

34.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。()A.正确 B.错误

35.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，属于内幕信息。()A.正确 B.错误

36.只要证券公司的从业人员不使用内幕信息交易，是可以买卖股票的。()A.正确 B.错误

37.根据规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元。()A.正确 B.错误

38.根据规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。()A.正确 B.错误

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39.证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。()A.正确 B.错误

40.集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的清算由结算部门负责。()A.正确 B.错误

41.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，不能共用一个专用交易单元。()A.正确 B.错误

42.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。()A.正确 B.错误

43.客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。()A.正确 B.错误

44.取得融资融券业务试点资格的证券公司将自动获得融资融券交易权限。()A.正确 B.错误

45.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。()A.正确 B.错误

46.证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。()A.正确 B.错误

47.证券公司的客户只能开立1个信用资金账户。()

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A.正确 B.错误

48.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。()A.正确 B.错误

49.债券回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。()A.正确 B.错误

50.债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。()A.正确 B.错误

51.全国银行间市场买断式回购设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。()A.正确 B.错误

52.同业中心和中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。()A.正确 B.错误

53.深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，1000元标准券为1张。()A.正确 B.错误

54.深圳证券交易所规定围债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。()A.正确 B.错误

55.通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。()A.正确 B.错误

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56.遇中国人民银行调整存款利率的，中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利 率计算利息，不分段计算。()A.正确 B.错误

57.最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。()A.正确 B.错误

58.在清算过程中，除计算应收和应付价款外，并不需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。()A.正确 B.错误

59.对于证券，由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。()A.正确 B.错误

60.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)。()A.正确 B.错误

【解析】资金交收账户也称结算备付金账户。

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第二篇：2011年6月证券从业资格考试《证券交易》终极预测题

一、单选题

1、证券交易的特征主要表现为-------------

A、流动性、安全性和收益性

B、流动性、收益性和风险性

C、流动性、安全性和风险性

D、收益性、安全性和风险性

标准答案： b

2、我国证券市场的建立始于---------年。

A、1990

B、1990

C、1986

D、1984

标准答案： c

3、从--------年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。

A、1986

B、1987

C、1988

D、1989

标准答案： c 4、1992年，----------在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。

A、可转换债券

B、优先股

C、转配股

D、人民币特种股票

标准答案： d

5、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是()

A、在资产净值的基础上另一定的手续费

B、以资产净值确定

C、在资产总值的基础上加一定的手续费

D、以资产总值确定

标准答案： a

6、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成-------------的债券。

A、基金

B、优先股

C、任意证券

D、普通股

标准答案： d

7、金融期货交易是指以-----------为对象进行的流通转让活动。

A、金融产品

B、金融期货

C、金融衍生工具

D、金融期货合约

标准答案： d

8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的--------------

A、债权凭证

B、可转让凭证

C、所有权凭证

D、股权凭证

标准答案： b

9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行----------

A、会员制

B、公司制

C、契约制

D、合同制

标准答案： a

10、有关交易所的席位说法正确的是()

A、有形席位的报盘速度较高

B、我国目前只有有形席位

C、我国有普通席位和特别席位之分

D、所有国家都有普通席位和特别席位两种

标准答案： c

11、下列关于证券经纪商的说法错误的是()

A、以代理人的身份从事证券交易

B、收入来源为收取的佣金

C、不承担交易中的价格风险

D、收入来源为买卖价差

标准答案： d

12、下列不属于经纪商的权利与义务的是()

A、对委托人的一切委托事项负有保密义务

B、如客户资金不足，向客户提供融资

C、认真与客户签订证券买卖代理协议

D、对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录

标准答案： b

13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是()

A、开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元

B、境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证

C、凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户

D、境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让

标准答案： d

14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是()

A、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度

B、中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度

C、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度

D、托管证券公司制度

标准答案： a

15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式()

A、证券营业部自办资金存取

B、证券公司自办存取

C、委托银行代理资金存取

D、银证联网转账存取

标准答案： b

16、关于交易单位，说法错误的是()

A、股票100股为一手

B、基金100单位为一手

C、债券1000元面值为一手

D、基金1000股为一手

标准答案： d

17、有关委托方式，说法不正确的是()

A、可分为柜台委托和非柜台委托

B、柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台

C、电话委托可分为电话转委托和电话自动委托

D、口头委托是较为普遍的委托方式

标准答案： d

18、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后-------内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

A、一个月

B、二个月

C、三个月

D、10天

标准答案： b

19、集合竞价确定成交价的原则是()

A、价格优先原则

B、时间优先原则

C、价格优先和时间优先原则

D、最大成交量原则

标准答案： d

20、对于B股交易说法不正确的是()

A、上海证券交易所以1000股为一个交易单位

B、深圳证券交易所以100股为一个交易单位

C、上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

D、B股目前实行T+3回转交易制度

标准答案： a

21、关于证券自营业务，说法正确的是()

A、买卖对象为上市证券

B、主要收入为佣金收入

C、只有综合类证券公司有自营资格

D、证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

标准答案： d

22、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起--------内有效。

A、一年

B、二年

C、三年

D、无时间限制

标准答案： a

23、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其---------的80%。

A、总资产

B、净资产

C、注册资本

D、自有资本

标准答案： b

24、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是()

A、具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。

B、具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。

C、具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本

D、具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本

标准答案： c

25、下列不属于内慕信息的是()

A、发行人经营政策或经营范围发生重大变化

B、发行人发生重大债务

C、持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化

D、发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动

标准答案： c

26、下列不属于证券自营业务特点的是()

A、决策的自主性

B、价格的波动性

C、交易的风险性

D、收益的不稳定性

标准答案： b

27、对柜台自营买卖正确的说法是()

A、柜台自营买卖比较集中

B、交易手续较烦琐

C、仅为债券买卖

D、交易量较大

标准答案： c

28、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于()

A、人民币一亿元

B、人民币二亿元

C、人民币三亿元

D、人民币五亿元

标准答案： b

29、清算、交割、交收的原则是()

A、净额清算原则和钱货两清原则

B、净额清算原则和双向过户原则

C、钱货两清原则和双向过户原则

D、逐日盯市原则和钱货两清原则

标准答案： a

30、对清算、交割、交收的说法错误的是()

A、证券的收付称为交割

B、资金的收付称为交收

C、先清算后交割、交收

D、先交割后清算

标准答案： d

31、我国证券市场采用的是()

A、法人结算模式

B、自然人结算模式

C、证券公司结算模式

D、营业部结算模式

标准答案： a

32、上海证券交易所资金的清算和交收以-----------为明细核算单位。

A、会员公司在该所取得的交易席位

B、会员公司的账户

C、会员公司的客户

D、证券公司的保证金账户

标准答案： a

33、特约日交割是指双方达成交易后()

A、30日以内交割

B、15日以内交割

C、三日以内交割

C、任意日交割

标准答案： b

34、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为()

A、当日

B、次日

C、第三日

D、第四日

标准答案： b

35、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在----------下午向结算会员发出结算交收通知书。

A、T+0日

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

标准答案： b

36、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午----------之前将资金补入资金交收账户。

A、14点

B、15点

C、16点

D、17点

标准答案： d

37、证券清算交割、交收两个过程统称为()

A、收付

B、登记

C、结算

D、过户

标准答案： c

38、投资者一般由-------------代为办理清算交割、交收。

A、证券交易所

B、证券结算机构

C、证券经纪商

D、上市公司

标准答案： c

39、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于()

A、交易性过户

B、非交易性过户

C、账户挂失转户

D、都不属于

标准答案： b

40、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是()

A、双向过户

B、T+0交收

C、T+1交收

D、单向过户

标准答案： a

41、证券回购的实质是()

A、信用贷款

B、抵押拆借资金

C、发行债券融资

D、杠杆融资

标准答案： b

42、上海证券交易所于---------年开办了以国债为主要品种的回购交易。

A、1991

B、1992

C、1993

D、1994

标准答案： c

43、不属于证券回购交易业务的主要场所的是()

A、上海证券交易所

B、深圳证券交易所

C、国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

D、场外交易市场

标准答案： d

44、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的--------------内进行。

A、投资者账户

B、自营账户

C、经纪账户

D、保证金账户

标准答案： b

45、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按--------的规定予以处罚。

A、保证金不足

B、透支

C、卖空国债

D、信用交易

标准答案： c

46、国外证券市场一般以---------------作为回购交易的报价方式。

A、年收益率

B、到期收益率

C、持有期收益率

D、到期回购价

标准答案： a

47、从-------年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。

A、1992

B、1993

C、1994

D、1995

标准答案： c

48、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是-------

A、标准的 B、非标准的 C、二者都有

D、一般来说是标准的 标准答案： b

49、不属于上海证券交易所国债回购品种的是()

A、7天国债

B、14天国债

C、21天国债

D、28天国债

标准答案： c

50、上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为()

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

标准答案： d

51、对申请设立证券营业部的资本金的要求是()

A、营运资金不少于人民币400万

B、营运资金不少于人民币500万

C、营运资金不少于人民币800万]

D、营运资金不少于人民币1000万

内完成

为 标准答案： b

52、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是()A、筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月B、逾期未完成，原批准文件自动失效 C、有特殊情况可延长期限 D、延长期限不得超过六个月 标准答案： d

53、对证券营业部的说法错误的是()A、属于非法人机构

B、可以承包、租赁方式经营 C、不得以合资、合作方式设立 D、未经批准不得再下设营业性场所 标准答案： b

54、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件()A、证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行

B、证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备

C、近二年经营不出现亏损

D、有健全的风险管理制度

标准答案： c

55、证券服务部不能从事下列哪项业务()

A、提供证券交易行情

B、为客户办理资金存取

C、提供合法的信息咨询

D、提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式

标准答案： b

56、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为()

A、出纳差错、交易差错

B、出纳差错、事故性差错

C、事故性差错、非事故性差错

D、事故性差错、责任性差错

标准答案： a

57、对于责任性差错，处理方法错误的是()

A、赔偿经济损失

B、情节严重的给予纪律处分

C、无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金

D、按工作职责确定责任人

标准答案： c

58、证券营业部是证券公司经营-------------的主要场所。

A、自营业务

B、经纪业务

C、承销业务

D、以上都是

标准答案： b

59、证券营业部是证券公司全资附属的-----------

A、法人机构

B、子公司

C、法人机构

D、视设立的手续而定

标准答案： c

60、从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为-----------------两类。

A、市场风险和经营管理风险

B、政策法律风险和系统保障风险

C、经营风险和管理风险

D、自营业务风险和经纪业务风险

标准答案： d 61、不属于证券自营业务风险的是()

A、市场风险

B、经营管理风险

C、政策法律风险

D、系统保障风险

标准答案： d

62、下列不属于证券交易风险的制度防范的是()

A、全额交易结算资金制度

B、风险准备金制度

C、坏账准备

D、逐日盯市制度

标准答案： d 63、1998年底颁布的----------------------规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。

A、《中华人民共和国证券法》

B、《证券公司财务制度》

C、《中华人民共和国证券管理暂行办法》

D、《关于建立风险准备金制度的规定》

标准答案： a

64、我国对于信用交易的规定是()

A、对信用交易没有严格限制

B、不允许从事信用交易

C、对一些特殊的证券品种可以从事信用交易

D、信用交易的保证金规定较严格

标准答案： b

65、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过------

A、5

B、8

C、10

D、12

标准答案： c 66、不属于风险监察内容的是()

A、事先预警

B、实时监控

C、事后监查

D、信息反馈

标准答案： d

67、证券自营业务风险防范的原则是()

A、重点防范原则

B、综合防范原则

C、二者都是

D、二者都不是

标准答案： c

68、证券自营业务的风险防范须从-----------和------------两个方面入手。

A、改善外部环境和加强内部防范

B、改善外部环境和加强内部自律管理

C、明确界定权限和制定量化指标

D、重点防范和综合防范

标准答案： a

69、由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于()

A、政策风险

B、法律风险

C、系统性风险

D、非系统性风险

标准答案： c

70、由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是()

A、自然灾害风险

B、不可抗力风险

C、事故风险

D、管理风险

标准答案： d

二、多选题

71、证券交易的特征表现为()

A、流动性

B、收益性

C、风险性

D、安全性

E、公平性

标准答案： a, b, c

72、证券交易的原则为()

A、公开

B、公平

C、公允

D、公正

E、信息对称

标准答案： a, b, d

73、证券交易的种类包括()

A、股票交易

B、认股权证交易

C、可转换债券交易

D、金融期货交易

E、基金交易

标准答案： a, b, c, d, e

74、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是()

A、注册资本金在一定金额以上

B、具有良好的信誉和经营业绩

C、按规定缴纳各项会员经费

D、连续二年盈利

E、经中国证监会依法批准设立

标准答案： a, b, c, e

75、下列属于证券交易所会员的权利的是()

A、参加会员大会

B、有选举权和被选举权

C、有对证券交易所事务的提议权和表决权

D、参加证券交易所组织的证券交易

E、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

标准答案： a, b, c, d, e 76、根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为()

A、普通席位

B、特别席位

C、代理席位

D、有形席位

E、无形席位

标准答案： d, e

77、关于交易所席位管理，下列说法正确的是()

A、会员席位可以自由转让

B、会员的席位只能由会员单位自己使用

C、未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用

D、交易席位不得退回

E、交易席位不可转让

标准答案： b, c, d

78、对证券经纪业务说法正确的是()

A、是代理客户买卖证券的业务

B、证券公司不垫付资金

C、收入来源为佣金收入

D、可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖

E、我国没有股票的柜台交易

标准答案： a, b, c, d

79、证券经纪业务的要素有()

A、委托人

B、证券经纪商

C、证券市场

D、证券交易所

E、证券交易的对象

标准答案： a, b, d, e

80、下列属于证券经纪商的义务的是()

A、认真与客户签订证券买卖代理协议

B、忠实办理受托业务

C、对委托人的一切委托事项负有保密义务

D、在接受客户委托时，不得向客户融资或融券

E、不得接受客户的全权委托

标准答案： a, b, c, d, e 81、证券经纪业务的特点是()

A、业务对象的广泛性

B、交易行为的风险性

C、证券经纪商的中介性

D、客户指令的权威性

E、客户资料的保密性

标准答案： a, c, d, e

82、按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为()

A、股票账户

B、债券账户

C、股票价格指数账户

D、基金账户

E、优先股账户

标准答案： a, b, d

83、当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是()

A、凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城、同行的B股保证金帐户

B、暂时不允许跨行或异地划转外汇资金

C、凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户

D、开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元

E、境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞

标准答案： a, b, c, d, e

84、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是()

A、中央登记结算公司统一托管

B、证券公司法人集中托管

C、投资者指定交易

D、证券营业部托管

E、证券服务部托管

标准答案： a, b, c

85、目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有()

A、证券营业部自办存取

B、证券公司办理存取

C、委托银行代理资金存取

D、银证联网转帐存取

E、证券服务部办理存取

标准答案： a, c, d 86、非柜台委托的主要形式有()

A、电话委托

B、传真委托

C、自助委托

D、网上委托

E、口头委托

标准答案： a, b, c, d

87、证券交易所内证券交易的竞价原则是()

A、价格优先原则

B、时间优先原则

C、最大成交量原则

D、全部成交原则

E、集中成交原则

标准答案： a, b

88、关于集合竞价说法正确的是()

A、遵循最大成交量原则

B、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列

C、所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列

D、所有成交都以同一成交价成交

E、未能成交的委托，自动进入连续竞价

标准答案： a, b, d, e

89、连续竞价时，成交价的决定原则为()

A、最高买入申报与最低卖出申报价位相同

B、买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位

C、对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交

D、卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交

E、对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交

标准答案： a, b, c, d, e

90、证券交易所竞价的结果有()

A、全部成交

B、部分成交

C、推迟成交

D、不成交

E、持续成交

标准答案： a, b, d 91、关于B股交易，说法正确的是()

A、采用无纸化交易方式

B、上海证券交易所以1000股为一单位

C、深圳证券交易所以1000股为一单位

D、目前实行T+0回转交易制度

E、上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

标准答案： a, b, d, e

92、目前新股网上发行的主要方式有()

A、网上申购

B、网上竞价发行

C、网上定价发行

D、网上标购

E、网上定价市值配售

标准答案： b, c, e

93、投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括()

A、委托手续费

B、佣金

C、过户费

D、印花税

E、所得税

标准答案： a, b, c, d

94、证券自营业务的特点是()

A、决策的自主性

B、交易的流动性

C、成交的不确定性

D、交易的风险性

E、收益的不稳定性

标准答案： a, d, e

95、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有()

A、证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产

B、证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本

C、2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书”

D、证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

E、证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金

标准答案： a, b, c, d, e 96、内慕交易包括的行为有()

A、内慕人员利用内慕信息买卖证券

B、内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券

C、内慕人员向他人透露内慕信息

D、非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息

E、不公平交易

标准答案： a, b, c, d

97、对证券自营业务的规模及比例控制的规定有()

A、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

B、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%

C、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%

D、证券公司负债总额与净资产之比不得超过10

E、流动性资产占净资产的比例不得低于50%

标准答案： a, b, c, d, e

98、证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚()

A、不接受、不配合中国证监会的检查、调查

B、不按规定上报自营业务资料和情况报告

C、将自营业务与经纪业务混合操作

D、私自转让会员席位

E、委托其它证券公司代为买卖证券

标准答案： a, b, c, e

99、对清算、交割、交收正确的说法是()

A、证券的收付称为交割

B、资金的收付称为交收

C、证券交割和交收两个过程称为证券结算

D、证券清算和交割、交收过程称为证券结算

E、资金的收付称为清算

标准答案： a, b, d

100、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是()

A、自有资金不少于人民币1亿元

B、自有资金不少于人民币2亿元

C、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

D、2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格

E、具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所

标准答案： b, c, e 101、证券清算、交割、交收业务的原则是()

A、双向过户原则

B、净额清算原则

C、逐日盯市原则

D、最小费用原则

E、钱货两清原则

标准答案： b, e

102、深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为()

A、T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算

B、T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

C、T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

D、T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

E、T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸

标准答案： a, b, e

103、一般来说，交割、交收方式可分为()

A、当日交割、交收

B、次日交割、交收

C、例行日交割、交收

D、特约日交割、交收

E、发行日交割、交收

标准答案： a, b, c, d, e

104、我国现行交割、交收方式有()

A、T+0交割、交收

B、T+1交割、交收

C、T+2交割、交收

D、T+3交割、交收

E、T+4交割、交收

标准答案： b, d

105、对交收中的透支行为的处罚办法有()

A、在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户

B、逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款

C、T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款

D、T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款

E、T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款

标准答案： a, c, d 106、股权与债权过户的种类有()

A、交易性过户

B、非交易性过户

C、账户挂失转户

D、财产分割过户

E、法院判决过户

标准答案： a, b, c

107、下列情况允许办理非交易过户的有()

A、符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更

B、证券账户挂失转户

C、因股票账户遗失而重新开户

D、证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户

E、股权从出让人转移到受让人

标准答案： a, c, d

108、我国开展证券回购交易的主要场所有()

A、上海证券交易所

B、深圳证券交易所

C、柜台交易市场

D、第三市场

E、经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

标准答案： a, b, e

109、对证券回购交易的禁止行为的规定有()

A、禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易

B、禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易

C、禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

D、禁止将回购资金用于固定资产投资

E、禁止将回购资金用于股本投资

标准答案： a, b, c, d, e

110、关于证券回购交易报价，正确的说法有()

A、国外通常用到期收益率作为报价方式

B、我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式

C、我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式

D、上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍

E、深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍

111、上海证券交易所目前的国债回购品种有()

A、3天

B、7天

C、14天

D、28天

E、182天

标准答案： a, b, c, d, e

112、对证券回购的交易单位，正确的有()

A、上海证券交易所规定交易数量必须是100手

B、1手为1000元面额国债

C、1手为100元面额国债

D、深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍

E、不符合交易数量要求的申报为无效申报

标准答案： a, b, d, e

113、申请设立证券营业部的条件有()

A、符合证券市场的发展

B、证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”

C、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%

D、证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万

E、有健全的管理制度和内部控制制度

标准答案： a, b, c, d, e

114、申请设立证券服务部的条件有()

A、在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年

B、有健全的风险管理制度

C、营业场所的面积不得小于200平方米

D、近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查

E、近两年内经营持续盈利

标准答案： a, b, c, d

115、证券营业部客户管理的内容有()

A、客户开发

B、客户资料管理

C、客户需求调查

D、客户个性化服务

E、客户一般化服务

标准答案： a, b, c 标准答案： b, d, e 116、按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为()

A、出纳差错

B、交易差错

C、事故性差错

D、责任性差错

E、技术性差错

标准答案： c, d, e

117、对业务差错的处理方法有()

A、按工作职责确定责任人

B、按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任

C、一般应赔偿经济损失

D、撤消责任人职务

E、情节严重的应给予纪律处分

标准答案： a, b, c, e

118、业务应急方案的指导原则有()

A、保证正常交易原则

B、控制风险、降低损失原则

C、维护社会安定原则

D、及时报告、处置原则

E、保证流动性原则

标准答案： a, b, c, d

119、证券营业部交易系统的常见故障有()

A、自助委托中断

B、远程终端中断

C、电话委托中断

D、银证转帐系统故障，不能转帐

E、交易服务器不能正常运行，交易系统瘫痪

标准答案： a, b, c, d

120、证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度()

A、分账管理

B、计息

C、对账

D、严禁信用交易

E、存取款自由

标准答案： a, b, c, d, e 121、证券营业部损益管理的内容有()

A、财务收入管理

B、财务支出管理

C、投资收益管理

D、财务成本管理

E、费用管理

标准答案： a, b, e

122、证券营业部处置突发事件的原则有()

A、“谁主管谁负责”原则

B、“快速反应”原则

C、“疏导化解”原则

D、“重点保护”原则

E、“依法办事”原则

标准答案： a, b, c, d, e

123、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()

A、市场风险

B、政策风险

C、证券自营风险

D、管理风险

E、证券经纪风险

标准答案： c, e

124、证券自营业务风险的种类有()

A、市场风险

B、违约风险

C、公司风险

D、经营管理风险

E、政策法律风险

标准答案： a, d, e

125、证券交易风险的制度防范的内容有()

A、全额交易结算资金制度

B、涨跌停板制度

C、强行平仓制度

D、风险准备金制度

E、坏账准备制度

标准答案： a, d, e 126、证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为()

A、内部监察原则

B、外部防范原则

C、重点防范原则

D、综合防范原则

E、系统防范原则

标准答案： c, d

127、对交易差错风险防范的措施有()

A、严格操作规程

B、提高员工素质

C、严格内部管理

D、提高差错或纠纷的处理效率

E、内部管理与外部管理相结合 标准答案： a, b, c, d

128、关于折算率的说法正确的是()

A、是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率

B、折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的 C、用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理

D、上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率

E、深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化

标准答案： a, b, e

129、深圳证券交易所交易过户操作规程有()

A、每天收市后，深圳证券结算有限公司完成股份数据的过户处理

B、T日下午收市后约半小时，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和股份明细包

C、T+1日上午，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和明细包

D、证券公司解包后，得到相关数据库，并反馈信息

E、证券公司解包后，得到相关信息，进行对账和处理

标准答案： a, b, e

130、上海证券交易所国债实物券交易有关确定有()

A、对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度

B、若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差

C、对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清”

D、超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓

E、若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理

标准答案： a, b, c, d, e

三、判断题131、1、证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。()

标准答案： 错误

132、目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。()

标准答案： 错误

133、债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。()

标准答案： 正确

134、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。()

标准答案： 正确

135、存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。()

标准答案： 错误

136、可转换债券具有债权和股权的双重性质。()

标准答案： 正确

137、在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。()

标准答案： 错误

138、从内容上看，认股权证具有期权的性质。()

标准答案： 正确

139、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。()

标准答案： 正确140、10、证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。()

标准答案： 错误

141、在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。()

标准答案： 错误

142、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。()

标准答案： 正确

143、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。()

标准答案： 正确

144、证券经纪商可以为客户申购。()

标准答案： 错误

145、证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。()

标准答案： 错误

146、如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。()

标准答案： 正确

147、股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。()

标准答案： 正确

148、证券交易所管理人员不得开立股票账户。()

标准答案： 正确

149、证券管理机关工作人员可以开立股票账户。()

标准答案： 错误

150、与法人股不同，转配股可以进入流通市场。()

标准答案： 正确

151、深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。()

标准答案： 正确 152、1000元面值的债券称为1手。()

标准答案： 正确

153、我国在卖出和买入证券时都有零数委托。()

标准答案： 错误

154、市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。()

标准答案： 错误

155、基金的价格变化单位为0.01元。()

标准答案： 正确

156、委托方式有口头委托、书面委托、电话等。()

标准答案： 错误

157、在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。()

标准答案： 正确

158、证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。()

标准答案： 错误

159、集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。()

标准答案： 错误

160、集合竞价在每个交易日上午9时开始。()

标准答案： 错误

161、新股发行上市当日无涨跌停板制度。()

标准答案： 正确

162、在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。()

标准答案： 正确

163、竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。()

标准答案： 错误

164、目前，B股交易实行T+3回转交易。()

标准答案： 错误

165、网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。()

标准答案： 正确

166、采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。()

标准答案： 错误

167、在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。()

标准答案： 正确

168、未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。()

标准答案： 正确

169、在配股权主导缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。()

标准答案： 错误

170、A股印花税按成交额的0.35%计收。()

标准答案： 错误

171、只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。()

标准答案： 错误

172、证券的柜台自营买卖交易量较小，比较分散。()

标准答案： 正确

173、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。()

标准答案： 错误

174、发行人的分配股利和增资计划属于内慕信息。()

标准答案： 正确

175、证券公司在特殊情况下可以委托其它证券公司代为买卖证券。()

标准答案： 错误

176、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%。()

标准答案： 错误

177、证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。()

标准答案： 错误

178、证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。()

标准答案： 正确

179、证券交割和交收两个过程统称为证券结算。()

标准答案： 错误

180、从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。()

标准181、我国证券市场采用的均是法人结算模式。()

标准答案： 正确

182、银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合。()

标准答案： 正确

183、特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。()

标准答案： 错误

184、我国目前国债回购交易采用T+1交割、交收。()

标准答案： 错误

185、在交易日的T+2日下午，若透支资金仍未补足，按透支金额的0.5%罚款。()

标准答案： 正确

186、在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。()

标准答案： 错误

187、国法院判决原因而发生的股票、基金等在出让人、受让人之间变更的过户属交易性过户。()

标准答案： 错误

188、证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。()

标准答案： 正确

189、每一笔证券回购交易涉及两个交易主体、二次交易契约行为。()

标准答案： 正确

190、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。()

标准答案： 错误 答案： 正确

191、标准券是一种虚拟的回购综合债券。()

标准答案： 正确

192、证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。()

标准答案： 错误

193、证券营业部应将其“证券营业许可证”副本放置在营业场所的显著位置。()

标准答案： 错误

194、证券营业部申请设立证券服务部，其直接委派的管理人员不得少于4人。()

标准答案： 错误

195、证券服务部不得为客户直接办理开户。()

标准答案： 正确

196、证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。()

标准答案： 错误

197、目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。()

标准答案： 错误

198、债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。()

标准答案： 正确

199、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。

标准答案： 正确

200、存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。()

标准答案： 错误

第三篇：证券从业资格考试-证券交易练习7

1.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件

按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转服务业务，应当符合的条件有（）。(不定项选择题)1: A：有15家以上营业部，并且布局合理

[错] 2: B：有从事网上委托业务的资格

[对]

3: C：最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为

[错] 4: D：有健全的内部控制制度和风险防范机制

[对]

2.委托申报数量与竞价结果

按照我国现行有关证券交易规则，（）不呆能是证券交易竞价结果。(单项选择题)1: A：全部成交

[错] 2: B：部分成交

[错] 3: C：不成交

[错] 4: D：推迟成交

[对]

3.境内投资者开立证券账户的要求

按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料有（）。(单项选择题)1: A：法定代表人授权书

[错] 2: B：营业执照及复印件

[错]

3: C：法定代表人身份证及复印件

[错] 4: D：法定代表人工作证

[对]

4.证券登记的定义 关于证券登记，下列说法不正确的是（）。(单项选择题)1: A：证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记

[对]

2: B：证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

[错] 3: C：证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

[错] 4: D：证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在[错]

5.分红派息

我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。(不定项选择题)1: A：现金红利

[对]

2: B：股票红利

[对]

3: C：配股

[错] 4: D：权证

[错]

6.回购交易的报价规定

对于我国证券回购的报价，说法不正确的有（）。(不定项选择题)1: A：证券回购交易双方在报价时，应输入资金年收益率的数量，百分号可以省略

[错] 2: B：从1995年起上海证券交易所在证券回购交易中率先改用年收益率作为回购交易的报价方式

[对]

3: C：采用到期回购价的报价方式可以直接反映回购的收益与成本

[对]

4: D：上海证券交易所和深圳证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同

[错]

7.债券登记

按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后（）内申请办理可转换公司债券发行登记。(单项选择题)1: A：2个交易日

[对]

2: B：5个交易日

[错] 3: C：10个交易日

[错] 4: D：15个交易日

[错]

8.证券帐户挂失与补办

按照中国证券登记结算上海分公司的规定，个人投资者补办A股账户原号码的费用标准为（）。(单项选择题)1: A：40元/户

[错] 2: B：30元/户

[错] 3: C：20元/户

[错] 4: D：10元/户

[对]

9.证券交易佣金

根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为（）。(单项选择题)1: A：不超过成交金额的0.1% [对]

2: B：不超过成交金额的0.05% [错] 3: C：不超过成交金额的0.03% [错] 4: D：不超过成交金额的0.01% [错]

10.证券交易所会员的定义

在我国,证券交易所会员是指经()批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务,并取得证券交易所会籍的证券公司.(单项选择题)1: A:证券交易所

[错] 2: B:国务院

[错] 3: C:中国人民银行

[错] 4: D:中国证监会

[对]

11.证券交易的风险防范

根据《证券公司财务制度》的规定,证券公司应按每年年末应收账余额的()提取坏账准备.(单项选择题)1: A:1% [错] 2: B:0.5% [错] 3: C:0.3% [对]

4: D:10% [错]

12.客户资产管理业务资格

在过渡期结束后，未被核准为（）的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。(单项选择题)1: A：综合类证券公司

[对]

2: B：经纪类证券公司

[错]

3: C：比照综合类管理的证券公司

[错] 4: D：证券经营机构

[错]

13.自营违规的处罚

证券经营机构操纵股价所遭受的最严历处罚是（）。(单项选择题)1: A：警告

[错] 2: B：罚款

[错]

3: C：没收非法所得

[错] 4: D：追究刑事责任

[对]

14.证券营业部内部控制概念、目标和原则

证券营业部制订内部控制制度应遵循以下原则（）。(单项选择题)1: A：成本效益原则

[错] 2: B：独立性原则

[错] 3: C：有效性原则

[对]

4: D：防火墙原则

[错]

15.自营业务的监督检查

下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。(单项选择题)1: A：中国证监会及其派出机构

[错] 2: B：证券交易所

[对]

3: C：中国人民银行

[错]

4: D：中国证监会聘请的专业性中介机构

[错]

16.标准券的概念

下列关于标准券的说法正确的是（）。(单项选择题)1: A：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券

[错] 2: B：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

[对]

3: C：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

[错] 4: D：标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

[错]

17.席位的使用和变更

会员公司需要变更席位名称和使用单位的,应向证券交易所()办理申请席位变更的有关手续.(单项选择题)1: A:市场总监

[错] 2: B:总经理

[错] 3: C:会员部

[对]

4: D:会员大会常委会

[错]

18.客户资产管理业务含义

限定性集合资产管理计划的资产投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。(单项选择题)1: A：10% [错] 2: B：20% [对]

3: C：30% [错] 4: D：40% [错]

19.证券营业部内部控制基本要求

证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理。这些关键岗位人员不包括（）。(单项选择题)1: A：营业部负责人

[错] 2: B：营业部交易部负责人

[对]

3: C：营业部财务部负责人

[错] 4: D：营业部电脑部负责人

[错]

20.证券交易所定义、作用

我国的证券交易所是依据《证券交易所管理办法》的规定,经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的().(单项选择题)1: A:不以营利为目的的法人

[对]

2: B:以营利为目的的法人

[错] 3: C:不以证券营利为目的的机关

[错] 4: D:以证券营利为目的的机关

[错] 21.股票交易的报价方式

目前我国通过证券交易所进行的股票交易均采用().(单项选择题)1: A:口头报价

[错] 2: B:书面报价

[错] 3: C:电脑报价

[对]

4: D:柜台报价

[错]

22.营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制

证券营业部财务管理是通过六个子系统的运作和配合来实现的，下列不属于六个子系统的是（）。(单项选择题)1: A：资产管理

[错] 2: B：收入管理

[错] 3: C：负债管理

[对]

4: D：成本费用管理

[错]

23.证券营业部的设立条件与报批程序 证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（）撤销。(单项选择题)1: A：1个月内

[错] 2: B：3个月内

[对]

3: C：6个月内

[错] 4: D：一年内

[错]

24.欺诈客户等其他禁止行为

在证券公司的自营业务中，可以（）。(单项选择题)1: A：以个人各义进行自营业务

[错] 2: B：将自营账户借给他人使用

[错] 3: C：进行批量委托操作

[对]

4: D：与代理业务混合操作

[错]

25.自营业务的规模和比例控制

证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产（）。(单项选择题)1: A：20% [错] 2: B：50% [错] 3: C：80% [对]

4: D：10倍

[错]

26.证券交易的定义、特征

证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的().(单项选择题)1: A:不确定性

[错] 2: B:流动性

[错] 3: C:风险性

[对]

4: D:收益性

[错]

27.客户资产管理业务资格

证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。1: A：5000万元

[错] 2: B：2亿元

[对]

3: C：5亿元

[错] 4: D：10亿元

[错]

28.证券营业部机构设置与岗位责任制

证券营业部财务主管的职责不包括（）。(单项选择题)1: A：全面负责营业部的财务会计工作

[错]

2: B：为加强现金与支票的管理，可由财务主管兼任出纳

[对]

3: C：协助总部报表的合并

[错] 4: D：计算经营成果和纳税额

[错]

29.债券种类与债券交易

一般来说,信用等级最高的债券是().(单项选择题)1: A:金融债券

[错] 2: B:公司债券

[错] 3: C:可转换债券

[错]

(单项选择题)4: D:政府债券

[对]

30.我国现行交割交收方式

目前我国B股的交收日为T+（）日。(单项选择题)1: A：0 [错] 2: B：1 [错] 3: C：2 [错] 4: D：3 [对]

31.自营业务的内部控制制度

自营业务的决策制度要求做到（）。(不定项选择题)1: A：有专门的经营部门集中统一经营

[对]

2: B：根据管理层次明确不同的经营决策权限

[对]

3: C：投资额较大的决策由公司总经理决定

[错] 4: D：建立健全决策程序

[对]

32.自营业务的含义与自营买卖对象 以下说法是正确的有（）。(不定项选择题)1: A：综合类证券公司可以进行证券自营业务

[对]

2: B：从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券3: C：经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

[对]

4: D：证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券

[对]

33.金融期货与期权

[错]

金融期权的基本类型有().(不定项选择题)1: A:对冲期权

[错] 2: B:看涨期权

[对]

3: C:看跌期权

[对]

4: D:指数期权

[错]

34.证券交易所会员资格

一般来说,证券交易所是从证券公司的()等方面规定入会的条件.(不定项选择题)1: A:经营范围

[对]

2: B:承担风险和责任的资格及能力

[对]

3: C:组织机构

[对]

4: D:人员素质

[对]

35.网上交易技术服务站的管理

申请设立网上交易服务站要提供的材料包括（）。(不定项选择题)1: A：网上证券委托业务资格批复文件

[对]

2: B：场地使用证明

[对]

3: C：技术服务站人员简历

[对]

4: D：技术服务站管理制度

[对]

36.委托人的权利和义务

客户资产管理业务中客户应按合同规定（）。(不定项选择题)1: C：承担证券交易印花税

[对]

2: D：向证券公司支付管理报酬

[对] 3: A：向证券公司交付客户资产

[对]

4: B：承担证券交易佣金

[对]

37.自营业务的含义与自营买卖对象

在证券交易所交易的（）是境内证券公司自营业务的买卖对象。(不定项选择题)1: A：人民币特种股票

[错] 2: B：公司或企业债券

[对]

3: C：国债

[对]

4: D：基金券

[对]

38.客户资产管理业务含义

下列说法正确的有（）。(不定项选择题)1: A：客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司

[对]

2: B：客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为

[对]

3: C：客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同

[对]

4: D：客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

39.自营违规的处罚

经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（）。(不定项选择题)1: A：不配合证监会调查

[对]

2: B：不按规定上报自营业务资料

[对]

3: C：委托其他证券经营机构代为买卖证券

[对]

4: D：伪造、变造、销毁交易记录

[错]

[对]

40.网上交易技术服务站的管理

网上交易技术服务站可以经营下列业务（）。(不定项选择题)1: A：提供网上证券交易业务咨询、技术指导

[对]

2: B：办理资金帐户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户

[对]

3: C：代理还本付息、分红派息

[错] 4: D：中国证监会批准的其他业务

[对] 41.合格境外机构投资者证券交易管理

按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，应委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。

[对]

42.客户资产管理业务的禁止行为

客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺分担损失。

[错]

43.代办股份转让的基本规则

投资者参与股份转让，必须开立非上市股份公司股份转让账户。

[对]

44.网上累计投标询价发行的规则

根据网上累计投标询价发行的规则，当有效申购数量小于或等于公开发行总量时，认购价格为询价区间的底价。

[对]

45.代办股份转让的基本规则

投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的A股账户。

[错]

46.代办业务范围

代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。

[对]

47.深圳证券交易所上市证券分红派息

若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T＋3日到达投资者账上。

[错]

48.证券交易所会员的定义

非法人地位的境内证券经营机构经申请可以成为交易所的普通会员.[错]

49.客户资产管理业务的监督检查

证券公司进行审计时，应要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。

[对]

50.一般交割交收方式及适用范围

例行日交割交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后第十五个营业日内进行交割、交收。

[错]

51.证券价格有效申报范围

对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。

[对]

52.取得席位的条件、程序和批准

在我国,证券交易席位的编号是由中国证监会负责安排的.[错]

53.委托指令的基本要素

证券经纪商视行情的变化为客户修改委托指令，无须征得委托人的同意。

[错]

54.客户资产管理业务中证券公司的权利和义务

在集合资产管理计划中，客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。

[错]

55.经纪业务的监督与检查

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

[对]

56.营业部的安全管理

证券营业部对支票等重要票据应确定由一名出纳员专人保管，停业时锁入保险箱内；印鉴、支票专用章要确定由一名会计人员专人保存，平时要注意保管。

[对]

57.挂牌、摘牌、停牌与复牌

根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间将由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。

[错]

58.回购交易清算的特点

证券回购的清算特点是一次交易、二次清算。

[对]

59.客户资产管理业务资格

综合类证券公司才能从事客户资产管理业务。

[对]

60.证券交易的风险防范

证券公司证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产或证券营运资金的50%.[错]

第四篇：证券从业资格考试大纲(2012年版)：证券交易

证券从业资格考试大纲（2012年版）：证券交易

目的与要求

本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。

第一章

证券交易概述

掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

熟悉证券交易机制的种类、目标。掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

第二章

证券交易程序

熟悉证券交易的基本程序。掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；熟悉证券托管和证券存管的概念；掌握我国证券托管制度的内容。

熟悉证券委托的形式；掌握委托指令的内容；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执行的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。

掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各类交易费用的含义和收费标准。

熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。

第三章

特别交易事项及其监管

掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定；熟悉回转交易制度；熟悉股票交易特别处理规定；熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定；熟悉创业板股票的退市风险警示和其他风险警示处理的规定；掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常情况的处理规定；熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。

熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

第四章

证券经纪业务

熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握证券经纪关系的确立过程；熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容；掌握开立交易结算资金账户的要求；掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范；熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求；熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务；熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。

熟悉证券经纪业务的风险种类；熟悉经纪业务的风险防范措施。

熟悉经纪业务监管的一般要求；熟悉经纪业务中的禁止行为；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

第五章

经纪业务相关实务

掌握股票网上发行的含义、类型；掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

掌握分红派息的操作流程；掌握配股缴款的操作流程；熟悉股东大会网络投票的操作规定。

熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定；熟悉权证业务的有关规定；熟悉可转换债券转股的操作流程。

掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围；熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件；掌握代办股份转让的基本规则；熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。

熟悉证券公司中间介绍业务的含义；熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围；掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。

第六章

证券自营业务

掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点；掌握证券自营业务管理的基本要求；熟悉证券自营业务禁止行为的内容；熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

第七章

资产管理业务

掌握资产管理业务的含义及种类；熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件；熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定；熟悉客户资产托管的有关规定和要求。

熟悉定向资产管理业务的基本原则；熟悉定向资产管理业务运作的基本规范；熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项；熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。

熟悉集合资产管理业务运作的基本规范；熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序；熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容；熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。

熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。

熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定；熟悉资产管理业务的风险及防范措施；熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

第八章

融资融券业务

掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。

掌握融资融券业务管理的基本原则；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容；熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。

掌握融资融券交易的一般规则；掌握标的证券的范围；熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控；熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。

熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制；熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。

熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。

第九章

债券回购交易

掌握债券质押式回购交易的概念；掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则；熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。

熟悉债券买断式回购交易的含义；熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施；熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。

掌握我国债券回购交易的清算与交收。

第十章

证券交易的结算

熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。

掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则。

掌握结算账户管理的有关规定和要求。

掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。

第五篇：2012年证券从业资格考试证券交易精选模拟题

2012年证券从业资格考试证券交易精选模拟题（2）

11．按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。

A．3个月

B．6个月

C．9个月

D．1年

12．证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

A．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司

B．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司

C．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司

D．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

13．证券公司应当向客户明确告知（）。

A．公司的不同产品

B．公司的业务风险

C．公司的法定业务范围

D．公司的服务

14．证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为（）。

A．人民币5000万元

B．人民币10000万元

C．人民币15000万元

D．人民币50000万元

15．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均数(含最后一笔交易)。

A．1

C．3

D．5

16．证券交易所的会员代表由（）担任。

A．证券公司人员

B．会员高级管理人员

C．交易所管理人员

D．董事会人员

17．下列有关自营业务的说法，错误的是（）。

A．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币

B．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

D．自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券

18．下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。

A．受到法律制裁

B．受到监管处罚

C．被采取监管措施

D．遭受财产损失

19．下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。

A．工作人员有章不循、违规操作

B．信息技术系统发生技术故障

C．内部控制不严

D．违反法律、行政法规和监管部门规章

20．对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表（）。

A．同意

C．弃权

D．不确定

答案及解析

11．【答案详解】B。融资融券最长期限不超过6个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形；融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。

12．【答案详解】A。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务．不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

13．【答案详解】C。证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。

14．【答案详解】D。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活 动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①～③项业务的，注册资本最低限额为人民币 5000万元；经营上述第④～⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④～⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

15．【答案详解】A。上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

16．【答案详解】B。证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人1～4名，根据授权代为履行会员代表职责。

17．【答案详解】A。A项应改为：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。净资本不得低于5000万元人民币。

18．【答案详解】B。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则

等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B

项受到监管处罚是管理风险的影响后果。

19．【答案详解】B。技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或 在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

20．【答案详解】A。对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。