2015年证券从业资格考试《证券交易》考前必做练习题

第一篇：2015年证券从业资格考试《证券交易》考前必做练习题

2015年证券从业资格考试《证券交易》考前必做练习题

一、单选题(共70题,每题0.5分共计35分)

1、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）、A、证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B、基本风险和非基本风险 C、系统风险和非系统风险 D、经营管理风险和政策法律风险

2、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易、这是（）原则、A、公开 B、公平C、公正

D、前面三个都不对

3、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为、A、抵押品 B、质押物 C、交换物 D、本金

4、深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位、A、1手 B、10手 C、100手 D、1000手

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5、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）A、全部成交 B、部分成交 C、不成交 D、推迟成交

6、赋予期权购买者有买入的权利，这种期权被称谓（）、A、看跌期权 B、看涨期权 C、利率期权 D、外汇期权

7、证券经营机构的自营业务的特点之一是（）A、灵活性 B、收益性 C、持久性 D、稳定性

8、标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（成、A、公式 B、折算率 C、面值 D、现值

9、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券、A、国债

网址：http://www.xiexiebang.com/）折合相加而

B、股票 C、基金 D、企业债券

10、从内容上看，认股权证具有________的性质 A． 债券 B． 股权 C． 期权 D．期货

11、证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务、A、可以使用 B、可以借用 C、可以租用 D、也不能使用

12、中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准、A、1997 B、1998 C、1999 D、1996

13、证券交易风险的监察包括（）A、事先预警、实时监控、事后监查 B、制度建设、内部自查、行业检查

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C、制度建设、实时监控、行业检查 D、事先预警、内部自查、事后监查

14、（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之

一、A、证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 B、经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书

C、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核

D、证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第B6条的规定，制作并向证交所报送有关文件

15、证券服务部筹建期为（）个月、A、3 B、5 C、6 D、9

16、根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%、A、30 B、40 C、50 D、60

17、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）、A、国债 B、公司债 C、转债

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D、股票

18、公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告、A、5％ B、8％ C、10％ D、12％

19、在我国，证券交易所的设立须经___________批准、A． 中国证监会 B． 中国纪委

C． 全国人民代表大会 D． 国务院

20、自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点、A、交易手续简单 B、费时少 C、比较分散 D、流动性强

21、一笔回购交易涉及两个交易主体、（）交易契约行为、A、一次 B、三次 C、四次 D、二次

22、证券营业部对员工的要求主要包括（）、网址：http://www.xiexiebang.com/

A、道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求 B、道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养 C、知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明 D、职业道德、社会公德、社会责任心

23、证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）、A、1 5% B、3 8% C、5 10% D、2 10%

24、中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从（）等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准、A、管理体系、硬件设施、软件环境 B、硬件设施、软件环境、数据管理

C、人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理

D、管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理

25、（）不得开立B股帐户、A、外国法人、自然人和其他组织 B、港澳台地区的法人、自然人和其他组织 C、中国法人

D、定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人、26、（）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户、A、交易性过户 B、非交易性过户

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C、账户挂失转户 D、柜台过户

27、证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）A、当日交收 B、次日交收 C、例行日交收 D、特约日交收

28、上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告、A、120 B、60 C、90 D、150

29、根据中国证监会证监[A998]D号《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项、A、1个月 B、25天 C、2个月 D、90天

30、上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（）刊登召开股东大会通知、A、30日 B、40日 C、20日

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D、10日

31、目前，我国对（）实行T+3交收方式、A、A股 B、B股 C、基金券 D、债券

32、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件、A、全部业务人员的“证券业从业人员资格证书” B、一半业务人员的“证券业从业人员资格证书” C、主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” D、一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

33、根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%、A、10 B、20 C、30 D、40

34、证券营业部员工的培训大体可分为（）两种、A、职前培训、在职培训 B、业务培训、专业培训 C、在岗培训、离岗培训 D、业务培训、在岗培训

35、根据有关规定，（）属于内幕人员、网址：http://www.xiexiebang.com/

A、发行人的打字员 B、出租车司机

C、通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 D、根据技术分析方法研判证券交易价格变化趋势的人员

36、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率、A、市场利率 B、市场价格 C、风险 D、面值

37、下面的（）不是新股网上竞价发行的优点、A、市场性 B、连通性 C、经济性 D、公平性

38、系统性风险一般包括（）

A、利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险 B、企业风险、违约风险 C、经营风险、信用风险 D、基本风险，经营管理风险

39、负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告、A、7

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B、15 C、20 D、30 40、开立证券账户的基本原则是________、A． 合法性和公正性 B． 真实性和公开性 C． 合法性和真实性 D． 公正性和公平性

41、证券营业部的损益管理大致包括（）、A、统收统支、单独核算

B、分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由 C、财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理 D、财务收支管理

42、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）A、一级清算模式 B、二级清算模式 C、三级清算模式 D、四级清算模式

43、证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）、A、上市公司

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B、证券公司 C、商业银行

D、证券登记结算公司

44、在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算、A、一级清算 B、二级清算 C、三级清算 D、四级清算

45、证券交易风险的监察通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的、A、制度、监察和自律管理

B、足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备 C、事先预警、实时监控和事后监察 D、制度建设、内部自查和行业检查

46、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位、A、4 B、3 C、2 D、1

47、（）是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的、A、当日交收 B、次日交收 C、特约日交收

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D、发行日交收

48、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件、A、业务人员的《证券业从业人员资格证书》

B、2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》 C、主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D、2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

49、证券营业部的通讯设备管理包括（）、A、数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 B、机型、容量、数量

C、机型先进、容量充足、数量足够

D、运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

50、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险、这种风险往往通过主观的努力也很难避免、证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）、A、系统性风险 非系统性风险 B、基本风险 非基本风险 C、政策风险 法律风险

D、市场风险 非市场风险

51、根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的（）、A、地方债券 B、欧洲债券 C、国际债券 D、金融债券

52、（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为、网址：http://www.xiexiebang.com/

A、内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B、证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述

C、证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票 D、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券

53、在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（）、A、第三市场 B、第四市场 C、店头市场 D、证券交易所

54、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）A、系统风险和非系统风险 B、市场风险、经营风险和法律风险

C、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D、基本风险和非基本风险

55、证券营业部客户资金管理的主要内容包括（）、A、财务收支管理

B、财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理 C、分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由 D、统收统支、单独核算

56、债券回购交易的开展会提高国债的（）、A、风险 B、收益率 C、成本

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D、流动性

57、依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）、A、国务院规定的利率水平B、同期银行存款利率水平C、10％(某些特殊行业不低于9％)D、同期国库券的利率水平

58、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）、A、国债 B、股票 C、可转换债券 D、基金证券

59、证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定、A、中国证监会 B、地方证管办 C、中国人民银行 D、交易所理事会

60、在我国，股票账户可以买卖的对象有________、A． 股票 B． 债券 C． 基金 D． 以上都可以

61、工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（网址：http://www.xiexiebang.com/）欧姆、A、4 10 B、5 10 C、4 15 D、10 4 62、非系统性风险一般包括（）、A、利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险 B、企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险 C、基本风险，经营管理风险 D、基本风险和非基本风险

63、所谓标准品种是指不分券种、只分（）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种、A、回购期限 B、回购利率 C、回购主体 D、回购场所

64、上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的（），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告、A、3％ B、2％ C、5％ D、4％

65、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%、A、80

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B、70 C、60 D、50 66、董事会有关本次配股的方案表决通过后，应当提前（）天公布召开股东大会的通知、A、15 B、30 C、45 D、60 67、证券回购交易实质是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为、A、优先股票 B、基金证券 C、有价证券 D、可转换债券

68、目前沪、深交易所证券回购交易的抵押券是（）A、股票 B、国债 C、转债 D、公司债

69、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）A、证券自营风险和代理买卖证券风险 B、基本风险和非基本风险 C、系统风险和非系统风险

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D、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 70、证券营业部经营管理一般包括（）A、制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

B、岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 C、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 D、硬件管理、软件管理

第二部分：多选题(共60题每题0.5分,共计30分)1 证券交易所竞价的结果有（）的可能 A 全部成交 B 推迟成交 C 不成交 D 部分成交 证券经纪商有（）作用 A 充当证券买卖的媒介 B 代替客户进行决策 C 向客户融资融券 D 提供咨询服务 现行的证券交易竞价方式有（）A 拍卖竞价 B 招标竞价 C 集合竞价 D 连续竞价 风险准备金提存的用途主要为（）

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A 弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失 B 赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失 C 补偿自营买卖中的损失 D 增加证券公司可供分配的资金 三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（）A 证券中央登记结算机构 B 证券经营机构 C 代理银行

D 异地资金集中清算中心 E 投资者 清算 交割 交收中的禁止行为包括（）A 资金透支 B 提取存款 C 实物券欠库 D 交收指令对盘 根据净额清算原则，在证券清算中（）

A 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B 清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算

C 清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D 清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 8 下面的（）属于证券交易 A 股票交易 B 债券交易

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C 基金交易 D 存货单交易 E 房屋交易 根据有关规定，（）属于内幕人员 A 发行人董事会决议的打字员

B 证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员 C 通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 D 为发行人进行审计的注册会计师 10 投资者委托买卖证券时要支付（）A 委托手续费 B 佣金 C 过户费 D 印花税

11、证券经纪业务的特点是()A、业务对象的广泛性 B、交易行为的风险性 C、证券经纪商的中介性 D、客户指令的权威性 E、客户资料的保密性

12、按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为()A、股票账户 B、债券账户 C、股票价格指数账户 D、基金账户 E、优先股账户

13、当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定准确的是()A、凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划

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入证券经营机构在同城、同行的B股保证金帐户 B、暂时不答应跨行或异地划转外汇资金

C、凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户 D、开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元 E、境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞

14、目前我国中国上海证券交易所实行的证券存管制度是()

A、中央登记结算公司统一托管 B、证券公司法人集中托管 C、投资者指定交易 D、证券营业部托管 E、证券服务部托管 在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（）A 产生最大成交量

B 最高买进申报与最低卖出申报价位相同 C 买方申报或卖方申报至少有一方全部成交

D 买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位

E 卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位 集合竞价时的基准价格必须同时满足（）条件 A 成交量最大

B 最高买入价与最低卖出价相同

C 高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交 D 与该价格相同的委托一方全部成交 17 股票的发行和交易应遵循的原则是：（）A 公开

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B 公平C 公正 D 诚实信用 债券交易的主要品种有（）A 个人债券 B 公司债券 C 单位债券 D 金融债券 E 政府债券 证券交易风险的制度防范包括（）等方面 A 足额交易结算资金制度 B 风险准备金制度 C 坏账准备 D 岗位责任制 现行的证券交易竞价方式有（）A 拍卖竞价 B 招标竞价 C 集合竞价 D 连续竞价 股票交易中的竞价方式有不同的形式，它们是（）A 口头竞价 B 信函竞价 C 书面竞价

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D 电报竞价 E 电脑竞价 在证券经纪关系中，客户是（）A 委托人 B 受托人 C 授权人 D 代理人 按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（）类型 A 自然人帐户 B 法人帐户 C 境外投资者帐户 D 基金帐户 E 证券经营机构帐户 非系统性风险一般包括（）A 企业风险 B 通货膨胀风险 C 违约风险 D 政治风险 上市公司年度报告中的公司简况主要包括（）A 公司注册地址 办公地址及其邮政编码 B 公司法定代表人

C 公司负责信息披露事务人员 联系电话 传真 D 公司股票上市地 股票简称 股票代码

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E 公司法定中 英文名称及缩写 26 下述（）说法是正确的

A 自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为

B 在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券 C 作为自营业务买卖的对象，有上市证券 D 作为自营业务买卖的对象，有非上市证券 证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的 A 制度 B 监察 C 自律管理 D 岗位责任制 可转换债券具有（）的性质 A 回购 B 股权 C 债权 D 贴现（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一 A 具有不低于2000万元人民币的净资本 B 具有不低于2000万元人民币的证券营运资金 C 具有不低于2000万元人民币的净营运资金 D 具有不低于1000万元人民币的净资产 E 具有不低于1000万元人民币的净资本

网址：http://www.xiexiebang.com/ 在我国，根据交易席位经营的证券种类，它们可以分为（）A 自营席位 B 代理席位 C 普通席位 D 特别席位 E 证券席位

上市公司应将年度报告备置于（）A 证券交易所 B 公司所在地

C 有关证券经营机构营业网点 D 以上皆是

下面的（）属于证券交易 A 房屋交易 B 债券交易 C 存货单交易 D 基金交易 E 股票交易

证券清算中，（）

A 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B 清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算

C 清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D 清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 34 证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）

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A 交易行为的自主性 B 选择交易品种的自主性 C 选择交易方式的自主性 D 选择交易价格的自主性

证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则 在我国证券市场上，证券交易的原则有（）A 公开 B 充分 C 公平D 公正 E 及时

根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息 A 发行人经营政策或者经营范围发生重大变化 B 中国人民银行作出降低存贷款利率的决定 C 发行人发生重大经营性或者非经营性亏损

D 持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实 E 涉及发行人的重大诉讼事项 37 系统性风险一般包括（）A 利率风险 B 购买力风险 C 政治风险 D 信用风险

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证券清算 交割 交收业务所遵循的原则包括（）A 净额清算原则 B 差额清算原则 C 钱货两清原则 D 款券两讫原则

在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（）A 自营席位 B 代理席位 C 普通席位 D 有形席位 E 无形席位

40（）行为属于操纵市场行为

A 证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行 交易

B 证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖

C 证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖 D 证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券 E 证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券 41 证券营业部的客户服务主要包括（）A 客户需求调查 B 对客户的一般化服务 C 对客户的个性化服务 D 客户服务的创新

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上市公司向所上市的证券交易所 登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）

A 股东大会同意本次配股的决议 B 法律意见书

C 中国证监会同意配股的函 D 配股说明书 E 配股承销协议书

证券的柜台自营买卖（）A 通常交易量较小 B 仅为债券买卖 C 费时较多 D 比较集中

营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括（）A 设备备份 B 资料备份 C 程序与步骤 D 通讯联络

我国禁止将回购资金用于（）A 固定资产投资 B 调剂寸头 C 期货市场投资 D 股本投资

46（）属于证券经营机构的禁止性行为

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A 集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为

B 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近方向相反的交易的行为

C 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为 D 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

E 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为 47 年度报告中的财务报告包括：（）A 比较式资产负债表 B 财务状况变动表

C 比较式利润表及利润分配表 D 会计报表附注 E 审计意见

证券交易风险的监察主要包括（）（）和（）等方面的内容 A 事先预警 B 实时监控 C 事后监查 D 行业检查

根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）A 证券回购的券种 B 证券回购的交易时间

C 以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

在实践中，金融期货主要种类有________

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A．利率期货 B． 国债期货

C． 股票价格指数期货 D． 商品期货 E． 外汇期货

将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（定的 A 收益性 B 信誉高 C 流动性好 D 流通规模大

证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）A 出纳差错 B 交易差错 C 事故性差错 D 责任性差错

证券服务部可从事的业务包括（）A 提供证券交易行情

B 提供电话委托 自助委托等非柜台委托方式 C 提供合法的信息咨询服务 D 中国证监会批准的其他业务

按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目 A T日存款

网址：http://www.xiexiebang.com/）特点决

B T日提款 C T+1日存款 D T+1日提款

证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（）A 规定业务操作人员的操作原则 B 明确业务操作人员应遵守的操作规定 C 提出对各项业务进行组织管理的要求 D 制定业务操作人员必须遵守的职业道德 56 投资者发出委托指令的形式有（）A 当面委托 B 代理委托 C 电话委托 D 函电委托 E 自助委托

证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现（）A 交易手段高效化 B 服务功能自动化 C 信息管理智能化 D 业务处理网络化

债券回购交易对各类非银行金融机构来说，可以通过它来达到（）和加强资产管理的目的 A 调整资产结构 B 调剂头寸

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C 套期保值 D 增加资金供应

禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易 A 租券 B 借券 C 自有债券 D 转债

下面的陈述中（）是正确的

A 开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值减去一项百分之几(如5％)的首次认购费

B 开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值加上一项百分之几(如5％)的首次认购费

C 开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％)D 开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值加上一项赎回费(如0．5％)第三部分：判断题(共70题,每题0.5分,共计35分)1 证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营 A 正确 B 错误 收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本 A 正确 B 错误 开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费 A 正确 B 错误 证券从业人员可以买卖经批准发行的国债 基金 A 正确 B 错误

网址：http://www.xiexiebang.com/ 新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的 A 正确 B 错误 证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性 A 正确 B 错误 证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为 A 正确 B 错误 在例行日交割 交收方式中，交割 交收的时间是由证券公司和投资者商定的 A 正确 B 错误 从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主 A 正确 B 错误 从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具有自主性

A 正确 B 错误 在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以 A 正确 B 错误 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费

A 正确 B 错误 个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户 A 正确 B 错误 14 证券交易所管理人员可以开立股票账户 A 正确 B 错误 证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券 A 正确 B 错误

网址：http://www.xiexiebang.com/ 折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的 用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理 A 正确 B 错误 信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作 A 正确 B 错误 系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管 A 正确 B 错误 证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书” A 正确 B 错误 证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担 A 正确 B 错误 证券从业人员 证券业管理人员不得直接或间接持有 买卖股票 国债 基金 A 正确 B 错误 证券公司在证券承销过程中没有自营买卖 A 正确 B 错误 对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10% A 正确 B 错误 证券交易风险的制度防范包括事先预警 实时监控和事后监察等几个方面 A 正确 B 错误 以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为 A 正确 B 错误 证券的柜台自营买卖通常交易手续简单 清晰 费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点

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A 正确 B 错误 金融期货主要有外汇期货 利率期货以及股价指数期货三种 A 正确 B 错误 欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）” 由机构批设机关核准的公司章程等

A 正确 B 错误 作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为 A 正确 B 错误 在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务 A 正确 B 错误

在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的 A 正确 B 错误

证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1 A 正确 B 错误

在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次

A 正确 B 错误

机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米 A 正确 B 错误

证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资 合作方式设立；不得以承包 租赁方式经营 A 正确 B 错误

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证券自营业务原始凭证以及有关业务文件 资料 账册 报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年 A 正确 B 错误

证券经纪商可以对大户或超级大户融资 A 正确 B 错误

证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户 A 正确 B 错误

非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税 A 正确 B 错误

在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户 A 正确 B 错误

投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托 A 正确 B 错误

证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物 A 正确 B 错误

委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托 A 正确 B 错误

如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息 A 正确 B 错误

认股权证的交易都是在证券交易所进行的 A 正确 B 错误

证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资 合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营

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A 正确 B 错误

客户管理主要包括客户的开发 客户资料管理 客户需求调查等内容 A 正确 B 错误

证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间 条件自主决定其买卖证券的交易方式 A 正确 B 错误

内幕交易是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为 A 正确 B 错误

系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件 数量和质量等几个方面着手 A 正确 B 错误

加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一 A 正确 B 错误

在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金 A 正确 B 错误

证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入 A 正确 B 错误

证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区 A 正确 B 错误

差额结算是证券清算 交割 交收业务应遵循的两条原则之一 A 正确 B 错误

证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位 A 正确 B 错误

委托人在得到证券经纪商同意后可以透支

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A 正确 B 错误

投资者只要能出示他人身份证件，就可以代其买卖证券 A 正确 B 错误

在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式 A 正确 B 错误

客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令 A 正确 B 错误

我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的 A 正确 B 错误

证券回购清算的特点是一次清算，二次交易 这是由回购交易的自身特性所决定的 A 正确 B 错误

目前，我国B股实行T+0回转交易制度 A 正确 B 错误

证券交易的过户费是上市公司的收入 A 正确 B 错误

证券营业部的迁址 转让，负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准

A 正确 B 错误

回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户 A 正确 B 错误

证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年 A 正确 B 错误

委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令

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A 正确 B 错误

目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪 深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场 A 正确 B 错误

在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 A 正确 B 错误 单选题答案:（1）A;（2）B;（3）A;（4）A;（5）D;（6）B;（7）B;（8）B;（9）B;（10）C;（11）D;（12）B;（13）A;（14）C;（15）A;（16）C;（17）A;（18）C;（19）A;（20）D;（21）D;（22）A;（23）D;（24）D;（25）C;（26）A;（27）C;（28）A;（29）C;（30）A;（31）B;（32）C;（33）B;（34）A;（35）A;（36）B;（37）D;（38）A;（39）B;（40）C;（41）C;（42）C;（43）B;（44）C;（45）C;（46）D;（47）C;（48）C;（49）A;（50）A;（51）D;（52）D;（53）C;（54）B;（55）C;（56）D;（57）B;（58）A;（59）D;（60）D;（61）A;（62）B;（63）A;（64）C;（65）A;（66）B;（67）C;（68）B;（69）A;（70）A;多选题答案:（1）A;C;D;（2）A;D;（C）C;D;（4）A;B;C;（5）A;B;C;D;E;（6）A;C;（7）A;B;C;D;（8）A;B;C;（9）A;B;D;（10）A;B;C;D;（11）、ACDE（12）、ABD（13）、ABCDE（14）、ABC（15）B;D;E;（16）A;C;D;（17）A;B;D;（18）B;D;E;（19）A;B;C;（20）C;D;（21）A;C;E;（22）A;C;（23）A;B;C;E;（24）A;C;

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（25）A;B;C;D;E;（26）A;B;C;D;（27）A;B;C;（28）B;C;（29）B;E;（30）C;D;（31）A;B;C;D;（32）B;D;E;（33）A;B;C;D;（34）A;B;C;D;（35）A;C;D;（36）A;C;E;（37）A;B;C;（38）A;B;C;D;（39）D;E;（40）A;B;D;（41）B;C;D;（42）A;B;C;D;E;（43）A;B;（44）A;B;C;D;（45）A;C;D;（46）B;C;D;E;（47）A;B;C;D;E;（48）A;B;C;（49）A;C;D;（50）A;C;D（51）B;C;D;（52）A;B;（53）A;B;C;D;（54）A;B;（55）A;B;C;（56）A;C;D;E;（57）A;B;C;D;（58）B;C;（59）A;B;（60）B;C;判断题答案:（1）非;（2）非;（3）非;（4）是;（5）是;（6）非;（7）是;（8）非;（9）非;（10）是;（11）非;（12）非;（13）非;（14）非;（15）非;（16）是;（17）非;（18）非;（19）是;（20）非;（21）非;（22）非;（23）非;（24）非;（B25）是;（26）非;（27）是;（28）是;（29）非;（30）非;（31）非;（32）是;（33）非;（34）是;（35）非;（36）非;（37）非;（38）非;（39）是;（40）是;（41）非;（42）非;（43）非;（44）是;（45）非;（46）非;（47）是;（48）是;（49）是;（50）是;（51）是;（52）非;（53）非;（54）非;（55）是;（56）非;（57）非;（58）非;（59）是;（60）是;（61）非;（62）非;（62）非;（64）非;（65）非;（66）非;（67）非;（68）非;（69）非;（70）是

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第二篇：嗨学网证券从业资格考试考前绝密押题《证券交易》

证券从业资格考试考前绝密押题

《证券交易》

一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

1．严格地说，证券是用宋证明证券持有人有权取得相应()的凭证。

A．现金股利和股票股利 B．票权和表决权 C．权益 D．投资回报

2．上海证券交易所于()正式开业。

A．1990年12月 B．1990年11月 C． 1991年2月 D．1991年7月

3．按照()划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易规模 B．交易对象 C．交易性质 D．交易场所

4．下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是()。A．以资产净值确定

B．在资产净值的基础上加一定的手续费确定 C．以资产总值确定

D．在资产总值的基础上加一定的手续费确定

5．权证从内容上看具有()的性质。

A.人股权 B．债权 C．存托 D．期权

6．信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。

A．证券登记结算公司 B．证券交易所 C．证券经纪商 D．投资者保护基金

7．我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖()。

A．国债 B．B股

C．可转换债券 D．A股

8．()根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最

低限额。

A．证券交易所会员大会 B．国务院证券监督管理机构 C．工商管理局 D．人民银行

9．()不是场外交易市场。

A．银行间债券市场 B．券柜台市场 C．证券交易所 D．店头市场

10．在场外交易市场，金融机构的柜台是()。A．交易的组织者 B．交易的直接参与者

C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者

D．交易的监管者

11．中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

A．风险自负的营利性 B．不以营利为目的 C．由证券交易所管理 D．经财政部批准设立

12．证券交易所会员应当设会员代表，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

A．1名 B．2名 C．3名 D．4名

13．证券交易所交易席位的实质包含了()的意义。

A．交易品种 B．交易地点 C．交易时间 D．交易资格 14．目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。

A．15头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．传真报价

15．在开立证券账户的基本原则中，()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

A．真实性 B．合法性 C．规范性 D．一致性

16．同自营业务相比，下列各项中，()是证券经纪业务的特点。A．客户资料的保密性 B．交易行为的自主性 C．选择交易方式的自主性

D．收益的不稳定性

17．上海证券账户当日开立，()日生效。

A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

18．电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭()进行识别。

A．委托人 B．交易密码 C．营业部 D．受托人

19．在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是()。

A．开立资金账户与建立第三方存管关系 B．清算 C．交割 D．初始登记

20．委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。

A．变更 B．交割 C．转账 D．托管 21．投资者要求开办网上委托应向()提出申请。

A．中国证券业协会 B．证券交易所

C．证券登记结算公司 D．具有资格的证券公司

22．根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除()以外实行集中管理。

A．交易 B．清算 C．操作权限 D．客户服务

23．根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．买卖证券的方向 B．委托订单的数量 C．委托价格限制 D．委托时效限制

24．下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型()。

A．对手方最优价格申报 B．本方最优价格申报

C．全额成交或撤销申报

D．最优5档即时成交剩余转限价申报

25．如果客户采用自助委托方式则当其输入相关的账号和()后，即视同确认了身份。

A．委托人 B．受托人 C．正确密码 D．营业部

26．证券经纪商在接受客户委托后，进行申报时做法错误的是()。A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

B．在申报竟价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易，不用向证券交易所申报竞价

D．按“时间优先，客户优先”的原则进行申报竞价

27．按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是()。

A．时间优先，数量优先 B．价格优先，数量优先 C．价格优先，客户优先 D．价格优先，时间优先 28．中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括()。

A．公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况 B．最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况

C．最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量

D．最近6个月公司的对外担保情况

29．()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A．连续竞价 B．集合竞价 C．拍卖竞价 D．招标竞价

30．根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为()。

A．该证券上一交易日的最后一笔成交价 B．当日该证券的第一笔成交价 C．当日该证券的第一笔买入委托价 D．当日该证券的第一笔卖出委托价

31．上海证券交易所规定，买卖：无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应()。

A．不高于前收盘价格的100％，并且不低于前收盘价格的100％ B．不高于前收盘价格的150％，并且不低于前收盘价格的50％ C．不高于前收盘价格的200％，并且不低于前收盘价格的50％

D．不高于前收盘价格的900％，并且不低于前收盘价格的50％

32．根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所8股每笔交易佣金的最低收取标准为()。

A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元

33．证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现()分钟以上中断等情况。

A．5 B．10 C．15 D．20

34．交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是()。

A．交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

B．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 C 当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

D．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

35．我国证券交易所证券指数的编制遵循()的原则。

A．公平及时 B．公开透明 C．简便易用 D．高效正确

36．对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的()会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A．10家 B．8家 C．7家 D．5家

37．根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是()。

A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话 D．予以罚款

38．按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的()。

A．20％ B．15％ C．10％ D．5％

39．()可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。

A．证券交易所 B．中国证监会 C．证券公司 D．国务院

40．从事中间介绍业务的证券公司应当在()，公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。

A．证监会指定的信息披露媒体 B．其经营场所显著位置或者其网站 C．交易所指定的信息披露媒体 D．证券业协会指定的网站

41．下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是()。A．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

B．证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

C．稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核

D．证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

42．证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。

A．定向资产管理业务

B．限定性集合资产管理计划 C．非限定性集合资产管理计划 D．专项资产管理业务

43．证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立()。

A．有效的投资风险评估制度 B．研究与交易之间的交流制度 c．投资对象备选库制度 D．完善的交易记录制度

44．中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的()进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

A．可行性 B．齐备性 C．合规性 D．真实性

45．证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由()进行复核。

A．资产托管机构 B．证券交易所 C．证券登记结算机构 D．证券公司自己

46．《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管()等资料。

A．证券账户卡、身份证件

B．信用账户卡、身份证件和交易密码 C．身份证件和银行账户

D．交易密码、证券账户卡和身份证件

47．()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。

A．融券专用证券账户 B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．客户信用证券账户

48．可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满()。

A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．1年

49．单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

A．5％ B．10％ C．20％ D．25％

50．依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月()均在12亿元以上。

A．总资产 B．净资产 C．净资本 D．客户资金存款

51．根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责()。A．制定融资融券业务的基本管理制度 B．制定融资融券业务操作流程 C．融资融券业务的具体管理和运作

D．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

52．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。

A．2 B．3 C．4 D．5

53．充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过()。

A．65％ B．70％ C．90％ D．95％

54．在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。

A.人客户信用交易担保证券账户 B．信用交易证券交收账户 C．融券专用证券账户 D．信用交易资金交收账户

55．()应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

A．证券交易所 B．证券登记结算机构 C．存管银行 D．中国证监会

56．关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是()。

A．100元标准券为1手 B．最小报价变动单位为0．，01元或其整数倍 C．单笔申报最大数量不超过10万手 D．计价单位为每百元资金到期年收益

57．关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法错误的是()。A．上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购 B．深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购 C．地方政府债券也可比照国债参与债券回购

D．上海证券交易所规定可参与回购的国债、企业债、公司债均可折成标准券

58．关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是()。A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效

B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度

C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”

D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”

59．全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构()。A．可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务

B．应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务 C．可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务

D．既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算

60．下列()不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A．1天 B．3天 C．7天 D．14天

二、多选题供40题40分，每题1分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）

61．在证券经纪业务中，包含的要素包括()。

A．证券交易对象 B．股票和债券的发行人 C．证券经纪商和委托人 D．证券交易所

62．境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有()。A．本人有效身份证明文件及复印件 B．单位介绍信或街道证明

C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》

D．住址证明

63．根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A．为客户证券交易提供融资、融券服务

B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 C．对投资者进行风险教育，提示证券投资风险

D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

64．对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是()。

A．上市公司股东人数

B．红利分配方案决议确定的送股比例 C．股东的持股数 D．股东的流通股数

65．证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括()。

A．警告

B．没收违法所得 C．罚款 D．追究刑事责任

66．逆回购方是指在债券回购交易中()。

A．融入资金的一方 B．融出资金的一方

C．将债券质押的一方 D．获得债券质权的一方

67．()可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

A.人买断式回购 B．封闭式回购 C．抵押式回购 D．开放式回购

68．在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定()。

A．到期交易净价 B．回购债券数量 C．回购期限 D．首期交易净价

69．下列符合全国银行问债券市场买断式回购风险控制规定的有()。A．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11％ B．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5％

C．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75％

D．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120％

70．目前，上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括()。

A．7天 B．28天 C．91天 D．273天

71．下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有()A．如单方违约，违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金 B．如双方违约，双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金 C．违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限

D．到期日融券方没有足够资金购回相应国债，视为违约

72．下面有关清算的解释，正确的是()。

A．是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

D．是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 C．是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

D．证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额净额进行计算的处理过程

73．净额清算方式的主要优点有()。

A．简化操作手续

B．减少资金在交收环节的占用 C．防止买空卖空行为的发生 D．防止风险积累

74．在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有()。

A．上月证券买入金额 B．上月交易天数

C．最低结算备付金比例 D．上月末保证金余额； 75．下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的有()。A．计算回购利息的基础天数为360天

B．回购交易单位为万元，债券结算单位为元

C．资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额

D．回购期限不含首次交收日，含到期交收日

76．中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易履约金的规定有()。A．融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金 B．履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率 C．履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整

D．中国结算上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

77．下列行为属于《全国银行问债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有（）

A．违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏 B．操纵债券交易价格 C．交易双方自行确定回购利率

D．制造并提供虚假资料和交易信息

78．下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收的说法，正确的有()。A．证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收 B．证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度 C．标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布

D．中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率

79．境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。A．继承公证书

B．证明被继承人死亡的有效法律：文件及复印件 C．继承人身份证原件及复印件

D．证券账户卡原件及复印件

80．证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()等。

A．资金账号(或股东账号)B．证券代码

C．委托买卖价格 D．委托买卖数量

81．证券市场进行投资者教育的目的是()。

A．提高投资者的风险意识 B．提高投资者的风险识别能力 C．提高投资者理性投资的能力 D．提高投资者自我保护的能力

82．投资咨询服务中需要防止的行为有()。A．诱使客户进行不必要的证券买卖 B．介绍技术分析软件使用方法

C．调解投资者在交易过程中发生的纠纷 D．对证券市场走势发表肯定性意见

83．()与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

A．基金募集登记 B．公司债发行登记 C．企业债发行登记 D．权证发行登记

84．自然人申请变更证券账户注册资料需要()。

A.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 B．提交客户本人证券账户卡及复印件

C．提交客户本人有效身份证明文件及复印件

D．发证机关出具的有关变更证明及复印件

85．买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合()的申报为有效申报。

A.久买入申报价格为12．50元，该股票前一交易日收盘价为12元 B．卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13．80元 C．卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元

D．买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8．20元

86．下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有().A．替客户办理账户开立 B．提供、传播虚假信息 C．客户招揽

D．与客户约定分享投资收益

87．在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是()。A．证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成 B．证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成

C．证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成

D．存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付

88．上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括()等。

A．证券代码 B．当日最高成交价格 C．当日累计成交数量 D．当日累计成交金额

89．关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券计算和公布，下列表述正确的有()。

A．已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率

B．对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率

C．在标准券折算率计算过程中无需考虑违约风险防范问题

D．标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果

90．关于清算与交收，下列表述正确的有()。

A．清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成 B.清算在前，交收在后

C．清算完成资金的收付，交收实现证券的转移

D．交收发生财产的实际转移

91．关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有()。A．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结

算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收 B．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收’ C．证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险

D．目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约

92．关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的有()。

A．结算系统参与人名称或其结算账尸、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户

B．证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户

C．结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户

D．结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户

93．关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有()。

A．信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险

B．如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金

C．在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险

D．证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市

94．关于交收违约处理，下列说法正确的有()。A．如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将该结算参与人的结算业务

B．如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用，暂不交付的款项补购证券

C．如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户

D．发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

95．关于证券交易结算流程中的清算环节，下列表述正确的有()。

A．中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理

B．在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算 C．我国证券交易所实行滚动交收制度

D．实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也入会纳入到净额清算中

96．关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有()。A．中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收

B．中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收

C．证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金

交收气

D．中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成

97．市场细分的主要依据包括()。

A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行为因素

98．证券公司营销渠道主要分()。

A．机构营销渠道 B．个人营销渠道 C．直接营销渠道 D．间接营销渠道

99．理财顾问服务的特点包括()。

A．顾问性 B．专业性 C．综合性 D．长期性

100．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。A．仔细核对客户身份 B．请客户出示公证书

C．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致

D．请客户出示委托书

三、判断题(共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示．不选、错选、放弃均不得分）

101．证券市场有效性是证券市场生存的条件，从积极意义上看，它为证券市场有效配置资源奠定了基础。()102．报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。()103．派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。()104．根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履

行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。()105．境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。()106．深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。()107．证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()

108．在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()109．通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。()110．在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。()

1．证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。()

112．在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按价格优先、时间优先的原则确定的。()113．在采用新股上网定价发行方：式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。()114．以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号 抽签，确定成功申购者。()

115．上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。（）116．对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算上海分公司指定的银行账户。()

117．投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。()

118．于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99 999900元。()

119．上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。()120．在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。()

121．我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权；()122．在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。()123．股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。()124．按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。()125．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。()126．在股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。()

127．根据《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。()

128．证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。()129．证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。()130．证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。()131．自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一监事会—投资决策机构一自营业务部门”的四级体制设立。()132．证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。()133．持有公司5％以上股份的股东属于内幕信息的知情人。()134．证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。()

135．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。()136．集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。()137．证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。()

138．定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。()139．定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。()140．证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()141．根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。()142．证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。()

143．客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。()

144．在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。()145．未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。()

146．上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9：30-11：30、13-00-15：30。()147．深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买人证券。()148．深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9：15—11：30、13：00-15：00。()149．当上市公司出现消除退市风险的情形后，证监会可撤销其退市风险警示。()150．集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。()151．营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作，不得提供虚假信息，误导投资者。()152．除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。()153．证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。()

154．深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0．5％，但最高不超过500港币。()155．上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者可通过交易系统进行投票，也可通过互联网进行投票。()156．深圳证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票。()157．客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部捉出申请，也可以委托他人代理。()158．客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。()159．客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。()160．证券公司从事资产管理业务，要确保客户资产的保值增值。()

真题测试卷

（一）答案

一、单选题。

1.C 2.A 3.B4.B 5.D 6.C 7.A8.B 9.C 10.C 11.B 12.A 13.D 14.C 15.B 16.A 17.B 18.B 19.A 20.B 21.D 22.D 23.A 24.D 25.C 26.C 27.D 28.A 29.A 30.B 31.D 32.C 33.B 34.C 35.B 36.D 37.D 38.A 39.A40.B 41.B 42.A 43.C 44.B 45.A 46.B 47.C 48.B 49.D 50.C 51.C 52.B 53.D 54.A 55.B 56.D 57.B 58.C 59.B 60.D

二、多选题。

61.ACD 62.AC 63.BD 64.BC 65.ABC 66.BD 67.AD 68.ABCD 69.ABCD 70.ABC 71.AD 72.ABCD 73.AB 74.ABC 75.ABD 76.AD 77.ABD 78.ABD 79.ABCD 80.ABCD 81.ABCD 82.AD 83.ABCD 84.ABCD 85.ABD 86.ABD 87.AD 88.ABCD 89.AB 90.ABD 91.ABD 92.BC 93.ABD 94.BD 95.ACD 96.ABCD 97.ABCD 98.CD 99.ABCD 100.AC

三、判断题

101.B l02.B 103.B 104.B l05.B 106.B l07.A l08.A 109.A 110.A 111.B 112.B 113.B 114.A 115.A 116.A 117.A lIB.A 119.A 120.A 121.A 122.A 123.A 124.A 125.A l26.A 127.A 128.A 129.B 130.A 131.B 132.A 133.A 134.B 135.A 136..A 137.B 138.A 139.B 140.B 141.B 142.A 143.B 144.B 145.B 146.A 147.A 148.B 149.B 150.A 151.A 152..A 153.A 154.B 155.B-156.B 157.B 158.A 159.A 160.B 解析

一、单项选择题 1．【解析】C证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

2.【解析】A 1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。3．【解析】B按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。4．【解析】B开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。5．【解析】D权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式 收取结算差价的有价证券。从内容上看，权证具有期权的性质。6．【解析】C信用交易是投资者通过交付保证金取得证券经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。7．【解析】A我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的

从业人员、证券监督管理机构的工作人员在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。8．【解析】B经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；⑨与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销．9保荐；⑤证券自营；⑥证券

资产管理；⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元；经营上述第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整注册资本最低限额，但不得少于上述规定的限额。9．【解析】C“场外交易市场”也称为其他交易场所，包括分散的柜台市场（又称“店头市场”）和一些集中性市场。证券交易所又称“场内交易市场”，是指在一定的场所、一定的时间，按一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场。

10.【解析】c通常，在柜台上交易的证券，其买卖价格由开设柜台的金融机构报出，投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价与柜台交易，即证券出售者将证券直接卖给柜台，证券购入者直接从柜台买入证券。所以，金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者。

11.【解析】B证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

12.【解析】A在会员制度日常管理中，证券交易所会员应当设会员代表1名，组 织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。13．【解析】D交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义。

14.【解析】C目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

15.【解析】B在开立证券账户的基本原则中，合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规不准开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。

16.【解析】A证券经纪业务的特点表现在四个方面：业务对象的广泛性；证券经 纪商的中介性；客户指令的权威性；客户资料的保密性。

17.【解析】B目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。，深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。

18.【解析】B客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易。

19.【解析】A经纪关系建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容相揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

20.【解析】B委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。这是委托人须要承担的义务。21．【解析】D投资者要求开办网上委托应向具有资格的证券公司提出申请。

22.【解析】D根据规范管理和经营监督的要求，对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理。23.【解析】A客户在委托指令中必须明确表明委托买卖的方向，即是买进证券还是卖出证券。

24.【解析】D深圳证券交易所接受下列类型的市价申报：对手方最优价格申报；本方最优价格申报；最优五档即时成交剩余撤销申报；即时成交剩余撤销申报；全额成交或撤销申报；深圳证券交易所规定的其他类型。

25.【解析】C客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确密码后，即 视网确认了身份。

26.【解析】C证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价；在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。

27.【解析】D我国证券交易所的竞价原则是“价格优先，时间优先”。

28.【解析】A中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。29.【解析】A连续竞价是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

30.【解析】B根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。

31.【解析】D上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶

段的有效申报价格应符合以下规定：股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%;基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。

32.【解析】CB股每笔交易佣金不足l美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

33.【解析】B无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；10%以上的证券中断交易等情形。

34.【解析】C交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额。一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券。交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。

35.【解析】B证券指数的编制遵循公开透明的原则。

36.【解析】D对于首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基 金）、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

37.【解析】D对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：口头或书面警示；约见谈话；要求相关投资者提交书面承诺；限制相关证券账户交易报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；上报中国证监会查处。

38.【解析】A境外投资者的境内证券投资，应当遵循T列持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%;所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。但境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。

39.【解析】A证券交易出现异常波动的，证券交易所可以决定停牌，并要求相关当事人做出公告后复牌。证券交易所还可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。40.【解析】B从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网 站公开下列信息：受托从事的介绍业务范围：从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；客户开户和交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式；中国证监会规定的其他信息。

41.【解析】B定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

42.【解析】A证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是定 向资产管理业务特点之一。43．【解析】C证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求：保持独立、客观；建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护各选库；建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。

44.【解析】B证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准，证监会受理时，应自收到申报材料后对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。45．【解析】A证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由资产托管机构进行复核。

46.【解析】B 《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料。如客户将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用，由此造成的后果由客户承担。

47.【解析】C在融资融券业务的账户体系中，信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。

48.【解析】B客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应符合在交易所上市交易满3个月的条件。

49.【解析】D证券公司融资融券业务市场风险的控制中，单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易曰恢复其融资买入，并向市场公布。

50.【解析】C证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：经营证券经纪业务已满3年，且己被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排；已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

51.【解析】C融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模；业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类；业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督；分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

52:【解析】B融券期问，客户通过其所有或控制的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的，卖出该证券的价格应遵守有关规定，但超出融券数量的部分除外。不得以违反规定卖出该证券的方式操纵市场。

53.【解析】D充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按 下列折算率进行折算：上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%;国债折算率最高不超过95%;其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。交易所遵循审慎原则，审核、选取并确定试点初期可充抵保证金证券的名单，并向市场公布。54.【解析】A证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。

55.【解析】B证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。对违反规定的证券和资金划转指令，予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。56.【解析】D．《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合以下要求：申报单位为手，1000元标准券为1手；计价单位为每百元资金到期年收益；申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍；申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过l万手；申报价格限制按照交易规则的规定执行。

57.【解析】B 2008年，上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。深圳证券交易所仍维持原状，规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。2009年我国发行了一批地方政府债券，这些地方政府债券也可比照国债参与债券回购。58.【解析】C证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交《债券回购交易风险提示书》，与投资者签订《债券质押式回购委托协议书》；应当要求投资者提交质押券，填写“质押券提交申请表”。营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准券余额不足的，债券回购的申报无效。投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”。营业部收到债券回购交易申请表后，有权对投资者的回购交易申请进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度。

59.【解析】B全国银行间市场债券质押式回购参与者中的金融机构可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算；非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。

60.【解析】D深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有l天、2天、3天、7天4个品种。

【解析】D深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有l天、2天、3天、7天4个品种。

二、多选题

61.【解析】ACD在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

62.【解析】Ac境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写《自然人证券账户注册申请表>，并提交本 人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文

件及复印件。

63.【解析】BD证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：挪用客户所委

托买卖的证券或者客户账户上的资金，或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物，或违规向客户提供资金或有价证券；侵占、损害客户的合法权益；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，违背客户的委托为其买卖证券，接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种

类、决定买卖数量或者买卖价格，代理买卖法律规定不得买卖的证券；以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券；编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息；从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；泄露客户资料。

64.【解析】BC证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。

65.【解析】ABC证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的；处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

66.【解析】BD所谓债券买断式回购交易是指债券持有人（正回购方）将一笔债券卖给债券购买方（逆回购方）的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方（正回购方）以约定价格从买方（逆回购方）购回相等数量同种债券的交易行为。而在质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权。67．【解析】AD所谓债券买断式回购交易（亦称“开放式回购”，简称“买断式回购”），是指债券持有人（正回购方）将一笔债券卖给债券购买方（逆回购方）的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方（正回购方）以约定价格从买方（逆回购方）购回相等数量同种债券的交易行为。买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要。68.【解析】ABCD全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。

69.【解析】ABCD全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。

70.【解析】ABC上海证券交易所买断式回购截止到2010年5月底，用于国债买断 式回购交易的券种有“04国债(10)”、“05国债(1)”、“05国债(4)”、“05国债(5)”、“06国债(4)”等10只国债，回购期限设定为7天、28天和91天。

71.【解析】AD上海证券交易所规定，回购到期双方按约履行的，履约金返还各自一方；如单方违约含’无力履约和主动申报“不履约”两种情况），违约方的履约金归守约方所有；如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金；违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除。72．【解析】ABCD清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算适用第一种解释，具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。73．【解析】AB净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。74.【解析】ABC最低结算备付金限额=上月证券买入金额／上月交易天数X最低结算备付金比例。

75.【解析】ABD全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。回购利率是正回购方支付给逆回购方在回购期间融入资金的利息与融入资金的比例，以年利率表示。计算利息的基础天数为365天。资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额。

回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。

76.【解析】AD在买断式回购初始结算的交收日，融资方结算参与人与融券方结算参．9人均需按规定缴纳履约金。履约金比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布。如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。结算参与人应缴纳的履约金并入结算参与入当日清算净额，并在资金交收账户中交收。中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息。

77.【解析】ABD 《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为有：擅自从事借券、租券等融券业务；擅自交易未经批准上市债券；制造并提供虚假资料和交易信息；操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；不遵守有关规则或协议并造成严重后果；违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。78.【解析lABD C项应修改为“标准券折算率由中国结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。”

79.【解析】ABCD 自然人因遗产继承办理公众股非交易过户需提供的材料有：申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

80.【解析】ABCD证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号或股东账号）、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。

81.【解析】ABCD投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。82.【解析】AD按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪入及证券营销人员不得有下列禁止性行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽 客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

83.【解析】ABCD基金募集登记的办法是参照股份首次公开发行登记的相关内容来办理的。公司债和企业债的初始登记与股份首次公开发行登记类似。权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理。

84.【解析】ABCD 自然人申请变更的客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》，并提交客户本人证券账户卡及复印件、本人有效身份证明文件及复印件、发证机关出具的有关变更证明及复印件（变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码）、中国结算公司要求提供的其他资料。客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

85.【解析】ABD实行涨跌幅限制的证券的有效申报价格范围，根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%。

86.【解析】ABD证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行：不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设旋，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

87.【解析】AD在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行（即客户在与证券公司合作的商业银行中指定的存放客户交易结算资金的银行）配合完成：证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和存管银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的 清算，更新客户资金账户的余额，并向存管银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额；存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新，并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对，将核对结果发送证券公司；证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令，存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。

88.【解析】ABCD连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

89.【解析】AB标准券折算率计算和公布的有关安排如下：对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率；对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日（含当日）至适用星期：适用的标准券折算率；标准券折算率由中国结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。

90.【解析】ABD从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。清算结果正确才能确保交收顺利进行；而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程。两者最根本的区别在于：清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移；交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移（虽然有时不是实物形式）。

91.【解析】ABD 《证券登记结算管理办法》规定，证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收。另外，《办法》还规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿证券账户中的证券用于质押申请贷款。证券流动性风险方面，由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约。

92.【解析】BC证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格。取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户，同时应在中国结算公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续，结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。

93.【解析】ABD证券结算风险包括信用风险、流动风险、操作风险、法律风险、结算银行风险。信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险。证券登记结算机构作为共同对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付其应收的证券或资金。因此，在证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。流动性风险是指在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。

94.【解析】BD对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金。如果违约结算参与人在：违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金；对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金。中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约。如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）。

95.【解析】ACD证券交易结算流程中的清算：接收完证券交易数据后，中国结算公司沪、深分公司一般在当日日终，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付

价款进行轧抵处理。在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中。由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。

96.【解析】ABCD结算参与人与客户之间的证券交收是结算参与人（通常是证券公司）和客户履行双方证券交易合同的一部分，但由于客户证券账户由中国结算公司沪、深分公司直接维护，因此，为完成相应的证券交收，证券公司需委托中国结算公司沪、深分公司办理相应的证券划付；因中国结算公司沪、深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一“集中资金交收”环节，中国结算公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。具体而言，在最终交收时点，对于应付资金的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应资金从其资金交收账户划付到中国结算公司沪、深分公司证券登记结算系统自身设立的“集中资金交收账户”；对于应收资金的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应资金从“集中资金交收账户”划付到其资金交收账户。

97.【解析】ABCD市场细：分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据。

98.【解析】cD证券公司营销渠道主要分为以下两种：（直接营销渠道，如传统的证券公司部的直接销售、通过直接邮寄宣传单、证券公司的营销人员直接销售等；②间接营销渠道，是指产品通过中间商或中介机构来流通。99．【解析】ABCD理财顾问服务是指证券公司向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等综合性理财专业化服务。具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。100.【解析】AC客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。

三、判断题

101.【解析】B证券的流动性是证券市场生存的条件，从积极的意义上看，证券市场流动性为证券市场有效配置资源奠定了基础。

102.【解析】B报价驱动是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。指令驱动是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。

103.【解析】B在证券交易所会员承担的义务中，深圳证券交易所无派遣合格代表入场从事证券交易活动此项规定。

104.【解析】B根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

105.【解析1B境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满1年，方可申请成为证券交易所的特别会员。

106.【解析】B经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基佥管理公司、保险资产管理公司等机构使用。

107.【解析】A证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

108.【解析】A管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形：在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等；违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易；侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券；误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿；为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖；私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券；提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易：从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。109.【解析】A技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

110.【解析】A建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益是证券经纪业务防范管理风险的措施之一。111.【解析】B证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告。没收违法所得，并处以一定的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，予警告，并处以罚款：情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

112.【解析】B在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。113．【解析】B在采用新股上网定价发行方式时，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。新股中购一经交易所交易系统确认，不得撤销。

114.【解析】A以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。115.(解析】A分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。

116.【解析】A根据现行有关部门制度规定，A股现金红利派发时，证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日16: 00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。

117.【解析】A在股权登记日(R日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营证券！业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量。

118.【解析A投资者认购申报时采用金额认购方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为买。最低认购金额由基金管理公司确定并公告。在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过99 999 900元。

119.【解析】A上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。

120.【解析】A在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

121.【解析】A我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易曰，权证终止交易，但可以行权。

122.【解析】A可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。在转换期中，可转债的交易照常进行。

123.【解析】A根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》规定，主办业务包括：对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务。股份转让公司挂牌前，主办券商应完成初次辅导；办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向中国证券业协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等；发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险；指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息；对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报中国证券业协会备案，重大事项应立即报告中国证券业协会；根据中国证券业协会要求，调查或协助调查指定事项；中国证券业协会许可的其他业务。

124.【解析】A具有20家以上的营业部，且布局合理是证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一。

125.【解析】A股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。126.【解析】A股份转让以“手”为单位，l手等于100股。申报买入股份，数量应当为1手的整数倍。不足l手的股份，只能一次性申报卖出。

127.【解析】A投资者买卖挂牌公司（指股份在代办系统挂牌报价转让的非上市公司）股份，应持有中国结算公司深圳分公司人民币普通股票账户。投资者买卖挂牌公司股份，须委托主办券商办理。投资者卖出股份，须委托代理其买入该股份的主办券商办理。如需委托另一家主办券商卖出该股份，须办理股份转托管手续。

128.【解析】A证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保

证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

129.【解析】B证券公司从事融资融券业务时，必须同时拥有资金和证券。

130.【解析】A证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。131.【解析】B自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

132.【解析】A自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。

133.【解析】A持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员属于内幕信息的知情人。

134.【解析】B根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。

135.【解析】A设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。

136.【解析】A集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。

137.【解析】B证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”，证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。

138.【解析】A定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。

139.【解析】B证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。

140.【解析】B证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的，利用证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。141.【解析】B根据集合资产管理合同的约定，客户不可以转让所持集合资产管理 计划的份额。

142.【解析】A证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理，并报告中国证监会。

143.【解析】B客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。144.【解析】B证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。145.【解析】B未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。146.【解析】A上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30-11：30、13: 00-15：30。147．【解析】A深圳证券交易所交易证券的托管制度包括投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。

148.【解析】B深圳证券交易所综合协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9：15-11：30、13:00-15：30。

149.【解析】B当上市公司消除退市风险的情形后，证券交易所可撤销其退市风险警示；否则，公司将面临终止上市风险。

150.【解析】A所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。

151.【解析】A营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作，不得提供虚假信息，误导投资者。

152.【解析】A除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权（息）价作为计算涨跌幅度 的基准。

153.【解析】A证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保扩客

户合法权益是证券经纪业务内部控制的内容和要求之一。154.【解析】B对于B股，交易过户费也称为结算费。在上海证券交易所为成交金额的0.50％0;在深圳证券交易所亦为成交金额的0.5%，但最高不超过500港元。

155.【解析】B上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交

易所网络投：票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。156.【解析】B上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交

易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统行投票，也可以通过互联网进行投票。

157.【解析]B中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与容户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

158.【解析】A客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于证券交易

第三篇：证券从业资格考试-证券交易练习7

1.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件

按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转服务业务，应当符合的条件有（）。(不定项选择题)1: A：有15家以上营业部，并且布局合理

[错] 2: B：有从事网上委托业务的资格

[对]

3: C：最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为

[错] 4: D：有健全的内部控制制度和风险防范机制

[对]

2.委托申报数量与竞价结果

按照我国现行有关证券交易规则，（）不呆能是证券交易竞价结果。(单项选择题)1: A：全部成交

[错] 2: B：部分成交

[错] 3: C：不成交

[错] 4: D：推迟成交

[对]

3.境内投资者开立证券账户的要求

按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料有（）。(单项选择题)1: A：法定代表人授权书

[错] 2: B：营业执照及复印件

[错]

3: C：法定代表人身份证及复印件

[错] 4: D：法定代表人工作证

[对]

4.证券登记的定义 关于证券登记，下列说法不正确的是（）。(单项选择题)1: A：证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记

[对]

2: B：证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

[错] 3: C：证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

[错] 4: D：证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在[错]

5.分红派息

我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。(不定项选择题)1: A：现金红利

[对]

2: B：股票红利

[对]

3: C：配股

[错] 4: D：权证

[错]

6.回购交易的报价规定

对于我国证券回购的报价，说法不正确的有（）。(不定项选择题)1: A：证券回购交易双方在报价时，应输入资金年收益率的数量，百分号可以省略

[错] 2: B：从1995年起上海证券交易所在证券回购交易中率先改用年收益率作为回购交易的报价方式

[对]

3: C：采用到期回购价的报价方式可以直接反映回购的收益与成本

[对]

4: D：上海证券交易所和深圳证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同

[错]

7.债券登记

按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后（）内申请办理可转换公司债券发行登记。(单项选择题)1: A：2个交易日

[对]

2: B：5个交易日

[错] 3: C：10个交易日

[错] 4: D：15个交易日

[错]

8.证券帐户挂失与补办

按照中国证券登记结算上海分公司的规定，个人投资者补办A股账户原号码的费用标准为（）。(单项选择题)1: A：40元/户

[错] 2: B：30元/户

[错] 3: C：20元/户

[错] 4: D：10元/户

[对]

9.证券交易佣金

根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为（）。(单项选择题)1: A：不超过成交金额的0.1% [对]

2: B：不超过成交金额的0.05% [错] 3: C：不超过成交金额的0.03% [错] 4: D：不超过成交金额的0.01% [错]

10.证券交易所会员的定义

在我国,证券交易所会员是指经()批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务,并取得证券交易所会籍的证券公司.(单项选择题)1: A:证券交易所

[错] 2: B:国务院

[错] 3: C:中国人民银行

[错] 4: D:中国证监会

[对]

11.证券交易的风险防范

根据《证券公司财务制度》的规定,证券公司应按每年年末应收账余额的()提取坏账准备.(单项选择题)1: A:1% [错] 2: B:0.5% [错] 3: C:0.3% [对]

4: D:10% [错]

12.客户资产管理业务资格

在过渡期结束后，未被核准为（）的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。(单项选择题)1: A：综合类证券公司

[对]

2: B：经纪类证券公司

[错]

3: C：比照综合类管理的证券公司

[错] 4: D：证券经营机构

[错]

13.自营违规的处罚

证券经营机构操纵股价所遭受的最严历处罚是（）。(单项选择题)1: A：警告

[错] 2: B：罚款

[错]

3: C：没收非法所得

[错] 4: D：追究刑事责任

[对]

14.证券营业部内部控制概念、目标和原则

证券营业部制订内部控制制度应遵循以下原则（）。(单项选择题)1: A：成本效益原则

[错] 2: B：独立性原则

[错] 3: C：有效性原则

[对]

4: D：防火墙原则

[错]

15.自营业务的监督检查

下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。(单项选择题)1: A：中国证监会及其派出机构

[错] 2: B：证券交易所

[对]

3: C：中国人民银行

[错]

4: D：中国证监会聘请的专业性中介机构

[错]

16.标准券的概念

下列关于标准券的说法正确的是（）。(单项选择题)1: A：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券

[错] 2: B：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

[对]

3: C：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

[错] 4: D：标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

[错]

17.席位的使用和变更

会员公司需要变更席位名称和使用单位的,应向证券交易所()办理申请席位变更的有关手续.(单项选择题)1: A:市场总监

[错] 2: B:总经理

[错] 3: C:会员部

[对]

4: D:会员大会常委会

[错]

18.客户资产管理业务含义

限定性集合资产管理计划的资产投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。(单项选择题)1: A：10% [错] 2: B：20% [对]

3: C：30% [错] 4: D：40% [错]

19.证券营业部内部控制基本要求

证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理。这些关键岗位人员不包括（）。(单项选择题)1: A：营业部负责人

[错] 2: B：营业部交易部负责人

[对]

3: C：营业部财务部负责人

[错] 4: D：营业部电脑部负责人

[错]

20.证券交易所定义、作用

我国的证券交易所是依据《证券交易所管理办法》的规定,经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的().(单项选择题)1: A:不以营利为目的的法人

[对]

2: B:以营利为目的的法人

[错] 3: C:不以证券营利为目的的机关

[错] 4: D:以证券营利为目的的机关

[错] 21.股票交易的报价方式

目前我国通过证券交易所进行的股票交易均采用().(单项选择题)1: A:口头报价

[错] 2: B:书面报价

[错] 3: C:电脑报价

[对]

4: D:柜台报价

[错]

22.营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制

证券营业部财务管理是通过六个子系统的运作和配合来实现的，下列不属于六个子系统的是（）。(单项选择题)1: A：资产管理

[错] 2: B：收入管理

[错] 3: C：负债管理

[对]

4: D：成本费用管理

[错]

23.证券营业部的设立条件与报批程序 证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（）撤销。(单项选择题)1: A：1个月内

[错] 2: B：3个月内

[对]

3: C：6个月内

[错] 4: D：一年内

[错]

24.欺诈客户等其他禁止行为

在证券公司的自营业务中，可以（）。(单项选择题)1: A：以个人各义进行自营业务

[错] 2: B：将自营账户借给他人使用

[错] 3: C：进行批量委托操作

[对]

4: D：与代理业务混合操作

[错]

25.自营业务的规模和比例控制

证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产（）。(单项选择题)1: A：20% [错] 2: B：50% [错] 3: C：80% [对]

4: D：10倍

[错]

26.证券交易的定义、特征

证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的().(单项选择题)1: A:不确定性

[错] 2: B:流动性

[错] 3: C:风险性

[对]

4: D:收益性

[错]

27.客户资产管理业务资格

证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。1: A：5000万元

[错] 2: B：2亿元

[对]

3: C：5亿元

[错] 4: D：10亿元

[错]

28.证券营业部机构设置与岗位责任制

证券营业部财务主管的职责不包括（）。(单项选择题)1: A：全面负责营业部的财务会计工作

[错]

2: B：为加强现金与支票的管理，可由财务主管兼任出纳

[对]

3: C：协助总部报表的合并

[错] 4: D：计算经营成果和纳税额

[错]

29.债券种类与债券交易

一般来说,信用等级最高的债券是().(单项选择题)1: A:金融债券

[错] 2: B:公司债券

[错] 3: C:可转换债券

[错]

(单项选择题)4: D:政府债券

[对]

30.我国现行交割交收方式

目前我国B股的交收日为T+（）日。(单项选择题)1: A：0 [错] 2: B：1 [错] 3: C：2 [错] 4: D：3 [对]

31.自营业务的内部控制制度

自营业务的决策制度要求做到（）。(不定项选择题)1: A：有专门的经营部门集中统一经营

[对]

2: B：根据管理层次明确不同的经营决策权限

[对]

3: C：投资额较大的决策由公司总经理决定

[错] 4: D：建立健全决策程序

[对]

32.自营业务的含义与自营买卖对象 以下说法是正确的有（）。(不定项选择题)1: A：综合类证券公司可以进行证券自营业务

[对]

2: B：从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券3: C：经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

[对]

4: D：证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券

[对]

33.金融期货与期权

[错]

金融期权的基本类型有().(不定项选择题)1: A:对冲期权

[错] 2: B:看涨期权

[对]

3: C:看跌期权

[对]

4: D:指数期权

[错]

34.证券交易所会员资格

一般来说,证券交易所是从证券公司的()等方面规定入会的条件.(不定项选择题)1: A:经营范围

[对]

2: B:承担风险和责任的资格及能力

[对]

3: C:组织机构

[对]

4: D:人员素质

[对]

35.网上交易技术服务站的管理

申请设立网上交易服务站要提供的材料包括（）。(不定项选择题)1: A：网上证券委托业务资格批复文件

[对]

2: B：场地使用证明

[对]

3: C：技术服务站人员简历

[对]

4: D：技术服务站管理制度

[对]

36.委托人的权利和义务

客户资产管理业务中客户应按合同规定（）。(不定项选择题)1: C：承担证券交易印花税

[对]

2: D：向证券公司支付管理报酬

[对] 3: A：向证券公司交付客户资产

[对]

4: B：承担证券交易佣金

[对]

37.自营业务的含义与自营买卖对象

在证券交易所交易的（）是境内证券公司自营业务的买卖对象。(不定项选择题)1: A：人民币特种股票

[错] 2: B：公司或企业债券

[对]

3: C：国债

[对]

4: D：基金券

[对]

38.客户资产管理业务含义

下列说法正确的有（）。(不定项选择题)1: A：客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司

[对]

2: B：客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为

[对]

3: C：客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同

[对]

4: D：客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

39.自营违规的处罚

经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（）。(不定项选择题)1: A：不配合证监会调查

[对]

2: B：不按规定上报自营业务资料

[对]

3: C：委托其他证券经营机构代为买卖证券

[对]

4: D：伪造、变造、销毁交易记录

[错]

[对]

40.网上交易技术服务站的管理

网上交易技术服务站可以经营下列业务（）。(不定项选择题)1: A：提供网上证券交易业务咨询、技术指导

[对]

2: B：办理资金帐户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户

[对]

3: C：代理还本付息、分红派息

[错] 4: D：中国证监会批准的其他业务

[对] 41.合格境外机构投资者证券交易管理

按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，应委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。

[对]

42.客户资产管理业务的禁止行为

客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺分担损失。

[错]

43.代办股份转让的基本规则

投资者参与股份转让，必须开立非上市股份公司股份转让账户。

[对]

44.网上累计投标询价发行的规则

根据网上累计投标询价发行的规则，当有效申购数量小于或等于公开发行总量时，认购价格为询价区间的底价。

[对]

45.代办股份转让的基本规则

投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的A股账户。

[错]

46.代办业务范围

代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。

[对]

47.深圳证券交易所上市证券分红派息

若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T＋3日到达投资者账上。

[错]

48.证券交易所会员的定义

非法人地位的境内证券经营机构经申请可以成为交易所的普通会员.[错]

49.客户资产管理业务的监督检查

证券公司进行审计时，应要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。

[对]

50.一般交割交收方式及适用范围

例行日交割交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后第十五个营业日内进行交割、交收。

[错]

51.证券价格有效申报范围

对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。

[对]

52.取得席位的条件、程序和批准

在我国,证券交易席位的编号是由中国证监会负责安排的.[错]

53.委托指令的基本要素

证券经纪商视行情的变化为客户修改委托指令，无须征得委托人的同意。

[错]

54.客户资产管理业务中证券公司的权利和义务

在集合资产管理计划中，客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。

[错]

55.经纪业务的监督与检查

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

[对]

56.营业部的安全管理

证券营业部对支票等重要票据应确定由一名出纳员专人保管，停业时锁入保险箱内；印鉴、支票专用章要确定由一名会计人员专人保存，平时要注意保管。

[对]

57.挂牌、摘牌、停牌与复牌

根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间将由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。

[错]

58.回购交易清算的特点

证券回购的清算特点是一次交易、二次清算。

[对]

59.客户资产管理业务资格

综合类证券公司才能从事客户资产管理业务。

[对]

60.证券交易的风险防范

证券公司证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产或证券营运资金的50%.[错]

第四篇：证券从业资格考试大纲(2012年版)：证券交易

证券从业资格考试大纲（2012年版）：证券交易

目的与要求

本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。

第一章

证券交易概述

掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

熟悉证券交易机制的种类、目标。掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

第二章

证券交易程序

熟悉证券交易的基本程序。掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；熟悉证券托管和证券存管的概念；掌握我国证券托管制度的内容。

熟悉证券委托的形式；掌握委托指令的内容；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执行的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。

掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各类交易费用的含义和收费标准。

熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。

第三章

特别交易事项及其监管

掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定；熟悉回转交易制度；熟悉股票交易特别处理规定；熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定；熟悉创业板股票的退市风险警示和其他风险警示处理的规定；掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常情况的处理规定；熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。

熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

第四章

证券经纪业务

熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握证券经纪关系的确立过程；熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容；掌握开立交易结算资金账户的要求；掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范；熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求；熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务；熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。

熟悉证券经纪业务的风险种类；熟悉经纪业务的风险防范措施。

熟悉经纪业务监管的一般要求；熟悉经纪业务中的禁止行为；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

第五章

经纪业务相关实务

掌握股票网上发行的含义、类型；掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

掌握分红派息的操作流程；掌握配股缴款的操作流程；熟悉股东大会网络投票的操作规定。

熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定；熟悉权证业务的有关规定；熟悉可转换债券转股的操作流程。

掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围；熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件；掌握代办股份转让的基本规则；熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。

熟悉证券公司中间介绍业务的含义；熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围；掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。

第六章

证券自营业务

掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点；掌握证券自营业务管理的基本要求；熟悉证券自营业务禁止行为的内容；熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

第七章

资产管理业务

掌握资产管理业务的含义及种类；熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件；熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定；熟悉客户资产托管的有关规定和要求。

熟悉定向资产管理业务的基本原则；熟悉定向资产管理业务运作的基本规范；熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项；熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。

熟悉集合资产管理业务运作的基本规范；熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序；熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容；熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。

熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。

熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定；熟悉资产管理业务的风险及防范措施；熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

第八章

融资融券业务

掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。

掌握融资融券业务管理的基本原则；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容；熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。

掌握融资融券交易的一般规则；掌握标的证券的范围；熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控；熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。

熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制；熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。

熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。

第九章

债券回购交易

掌握债券质押式回购交易的概念；掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则；熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。

熟悉债券买断式回购交易的含义；熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施；熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。

掌握我国债券回购交易的清算与交收。

第十章

证券交易的结算

熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。

掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则。

掌握结算账户管理的有关规定和要求。

掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。

第五篇：2012年证券从业资格考试证券交易精选模拟题

2012年证券从业资格考试证券交易精选模拟题（2）

11．按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。

A．3个月

B．6个月

C．9个月

D．1年

12．证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

A．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司

B．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司

C．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司

D．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

13．证券公司应当向客户明确告知（）。

A．公司的不同产品

B．公司的业务风险

C．公司的法定业务范围

D．公司的服务

14．证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为（）。

A．人民币5000万元

B．人民币10000万元

C．人民币15000万元

D．人民币50000万元

15．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均数(含最后一笔交易)。

A．1

C．3

D．5

16．证券交易所的会员代表由（）担任。

A．证券公司人员

B．会员高级管理人员

C．交易所管理人员

D．董事会人员

17．下列有关自营业务的说法，错误的是（）。

A．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币

B．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

D．自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券

18．下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。

A．受到法律制裁

B．受到监管处罚

C．被采取监管措施

D．遭受财产损失

19．下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。

A．工作人员有章不循、违规操作

B．信息技术系统发生技术故障

C．内部控制不严

D．违反法律、行政法规和监管部门规章

20．对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表（）。

A．同意

C．弃权

D．不确定

答案及解析

11．【答案详解】B。融资融券最长期限不超过6个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形；融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。

12．【答案详解】A。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务．不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

13．【答案详解】C。证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。

14．【答案详解】D。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活 动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①～③项业务的，注册资本最低限额为人民币 5000万元；经营上述第④～⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④～⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

15．【答案详解】A。上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

16．【答案详解】B。证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人1～4名，根据授权代为履行会员代表职责。

17．【答案详解】A。A项应改为：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。净资本不得低于5000万元人民币。

18．【答案详解】B。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则

等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B

项受到监管处罚是管理风险的影响后果。

19．【答案详解】B。技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或 在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

20．【答案详解】A。对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。