2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷-中大网校[全文5篇]

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题l分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)(1):B, C(2):A, B, C, D(3):A, B, C, D, E(4):A, C(5):A, B, C, D, E(6):A,C,D(7):A, B, C, D 中大网校

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(8):A, C, D(9):A, B, C, D(10):A, B, C, D(11):A, B, C, E(12):A, B(13):A,C,D,E(14):A, B, C, E(15):A, B, C, D(16):A, B, E(17):A, B, C, D(18):A, B, C, D(19):A, B, C 证券公司

资产托管机构单个客户(20):B, C, D(21):A, B, C, D(22):A, B, C, D(23):A, D, E(24):A, B, C, E 我国证券账户的种类有两种划分依据：一是按交易场所划分，二是按账户用途划分。题目不知所云。（本解析由黑影随行提供）(25):A, B, C(26):A, B, E(27):A, B, C, D(28):A, C, D(29):A, B(30):A, C, D, E(31):C, D(32):A, C(33):A, B, D(34):A, B, C, D(35):A,B,C,D(36):C, D, E(37):A, C(38):B,E(39):A(40):A, C, D

三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，答错、放弃均不得分)(1):0(2):0(3):0(4):1 中大网校

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(5):1(6):0(7):1(8):1(9):1(10):1(11):0(12):0(13):0(14):0(15):1(16):0 债券和期权的双重性(17):0(18):0(19):1(20):1(21):1(22):0(23):1(24):0(25):1(26):1(27):1(28):1(29):0(30):0(31):1(32):0(33):0(34):1(35):0(36):1(37):0(38):1(39):0(40):1(41):0(42):0(43):0(44):1(45):1(46):1(47):1(48):1 中大网校

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(49):0(50):1(51):1(52):1(53):0(54):0(55):0(56):0(57):1(58):1(59):0(60):0

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第二篇：嗨学网证券从业资格考试考前绝密押题《证券交易》

证券从业资格考试考前绝密押题

《证券交易》

一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

1．严格地说，证券是用宋证明证券持有人有权取得相应()的凭证。

A．现金股利和股票股利 B．票权和表决权 C．权益 D．投资回报

2．上海证券交易所于()正式开业。

A．1990年12月 B．1990年11月 C． 1991年2月 D．1991年7月

3．按照()划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易规模 B．交易对象 C．交易性质 D．交易场所

4．下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是()。A．以资产净值确定

B．在资产净值的基础上加一定的手续费确定 C．以资产总值确定

D．在资产总值的基础上加一定的手续费确定

5．权证从内容上看具有()的性质。

A.人股权 B．债权 C．存托 D．期权

6．信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。

A．证券登记结算公司 B．证券交易所 C．证券经纪商 D．投资者保护基金

7．我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖()。

A．国债 B．B股

C．可转换债券 D．A股

8．()根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最

低限额。

A．证券交易所会员大会 B．国务院证券监督管理机构 C．工商管理局 D．人民银行

9．()不是场外交易市场。

A．银行间债券市场 B．券柜台市场 C．证券交易所 D．店头市场

10．在场外交易市场，金融机构的柜台是()。A．交易的组织者 B．交易的直接参与者

C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者

D．交易的监管者

11．中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

A．风险自负的营利性 B．不以营利为目的 C．由证券交易所管理 D．经财政部批准设立

12．证券交易所会员应当设会员代表，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

A．1名 B．2名 C．3名 D．4名

13．证券交易所交易席位的实质包含了()的意义。

A．交易品种 B．交易地点 C．交易时间 D．交易资格 14．目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。

A．15头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．传真报价

15．在开立证券账户的基本原则中，()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

A．真实性 B．合法性 C．规范性 D．一致性

16．同自营业务相比，下列各项中，()是证券经纪业务的特点。A．客户资料的保密性 B．交易行为的自主性 C．选择交易方式的自主性

D．收益的不稳定性

17．上海证券账户当日开立，()日生效。

A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

18．电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭()进行识别。

A．委托人 B．交易密码 C．营业部 D．受托人

19．在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是()。

A．开立资金账户与建立第三方存管关系 B．清算 C．交割 D．初始登记

20．委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。

A．变更 B．交割 C．转账 D．托管 21．投资者要求开办网上委托应向()提出申请。

A．中国证券业协会 B．证券交易所

C．证券登记结算公司 D．具有资格的证券公司

22．根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除()以外实行集中管理。

A．交易 B．清算 C．操作权限 D．客户服务

23．根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．买卖证券的方向 B．委托订单的数量 C．委托价格限制 D．委托时效限制

24．下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型()。

A．对手方最优价格申报 B．本方最优价格申报

C．全额成交或撤销申报

D．最优5档即时成交剩余转限价申报

25．如果客户采用自助委托方式则当其输入相关的账号和()后，即视同确认了身份。

A．委托人 B．受托人 C．正确密码 D．营业部

26．证券经纪商在接受客户委托后，进行申报时做法错误的是()。A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

B．在申报竟价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易，不用向证券交易所申报竞价

D．按“时间优先，客户优先”的原则进行申报竞价

27．按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是()。

A．时间优先，数量优先 B．价格优先，数量优先 C．价格优先，客户优先 D．价格优先，时间优先 28．中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括()。

A．公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况 B．最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况

C．最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量

D．最近6个月公司的对外担保情况

29．()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A．连续竞价 B．集合竞价 C．拍卖竞价 D．招标竞价

30．根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为()。

A．该证券上一交易日的最后一笔成交价 B．当日该证券的第一笔成交价 C．当日该证券的第一笔买入委托价 D．当日该证券的第一笔卖出委托价

31．上海证券交易所规定，买卖：无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应()。

A．不高于前收盘价格的100％，并且不低于前收盘价格的100％ B．不高于前收盘价格的150％，并且不低于前收盘价格的50％ C．不高于前收盘价格的200％，并且不低于前收盘价格的50％

D．不高于前收盘价格的900％，并且不低于前收盘价格的50％

32．根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所8股每笔交易佣金的最低收取标准为()。

A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元

33．证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现()分钟以上中断等情况。

A．5 B．10 C．15 D．20

34．交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是()。

A．交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

B．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 C 当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

D．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

35．我国证券交易所证券指数的编制遵循()的原则。

A．公平及时 B．公开透明 C．简便易用 D．高效正确

36．对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的()会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A．10家 B．8家 C．7家 D．5家

37．根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是()。

A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话 D．予以罚款

38．按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的()。

A．20％ B．15％ C．10％ D．5％

39．()可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。

A．证券交易所 B．中国证监会 C．证券公司 D．国务院

40．从事中间介绍业务的证券公司应当在()，公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。

A．证监会指定的信息披露媒体 B．其经营场所显著位置或者其网站 C．交易所指定的信息披露媒体 D．证券业协会指定的网站

41．下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是()。A．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

B．证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

C．稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核

D．证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

42．证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。

A．定向资产管理业务

B．限定性集合资产管理计划 C．非限定性集合资产管理计划 D．专项资产管理业务

43．证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立()。

A．有效的投资风险评估制度 B．研究与交易之间的交流制度 c．投资对象备选库制度 D．完善的交易记录制度

44．中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的()进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

A．可行性 B．齐备性 C．合规性 D．真实性

45．证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由()进行复核。

A．资产托管机构 B．证券交易所 C．证券登记结算机构 D．证券公司自己

46．《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管()等资料。

A．证券账户卡、身份证件

B．信用账户卡、身份证件和交易密码 C．身份证件和银行账户

D．交易密码、证券账户卡和身份证件

47．()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。

A．融券专用证券账户 B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．客户信用证券账户

48．可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满()。

A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．1年

49．单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

A．5％ B．10％ C．20％ D．25％

50．依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月()均在12亿元以上。

A．总资产 B．净资产 C．净资本 D．客户资金存款

51．根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责()。A．制定融资融券业务的基本管理制度 B．制定融资融券业务操作流程 C．融资融券业务的具体管理和运作

D．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

52．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。

A．2 B．3 C．4 D．5

53．充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过()。

A．65％ B．70％ C．90％ D．95％

54．在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。

A.人客户信用交易担保证券账户 B．信用交易证券交收账户 C．融券专用证券账户 D．信用交易资金交收账户

55．()应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

A．证券交易所 B．证券登记结算机构 C．存管银行 D．中国证监会

56．关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是()。

A．100元标准券为1手 B．最小报价变动单位为0．，01元或其整数倍 C．单笔申报最大数量不超过10万手 D．计价单位为每百元资金到期年收益

57．关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法错误的是()。A．上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购 B．深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购 C．地方政府债券也可比照国债参与债券回购

D．上海证券交易所规定可参与回购的国债、企业债、公司债均可折成标准券

58．关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是()。A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效

B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度

C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”

D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”

59．全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构()。A．可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务

B．应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务 C．可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务

D．既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算

60．下列()不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A．1天 B．3天 C．7天 D．14天

二、多选题供40题40分，每题1分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）

61．在证券经纪业务中，包含的要素包括()。

A．证券交易对象 B．股票和债券的发行人 C．证券经纪商和委托人 D．证券交易所

62．境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有()。A．本人有效身份证明文件及复印件 B．单位介绍信或街道证明

C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》

D．住址证明

63．根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A．为客户证券交易提供融资、融券服务

B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 C．对投资者进行风险教育，提示证券投资风险

D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

64．对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是()。

A．上市公司股东人数

B．红利分配方案决议确定的送股比例 C．股东的持股数 D．股东的流通股数

65．证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括()。

A．警告

B．没收违法所得 C．罚款 D．追究刑事责任

66．逆回购方是指在债券回购交易中()。

A．融入资金的一方 B．融出资金的一方

C．将债券质押的一方 D．获得债券质权的一方

67．()可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

A.人买断式回购 B．封闭式回购 C．抵押式回购 D．开放式回购

68．在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定()。

A．到期交易净价 B．回购债券数量 C．回购期限 D．首期交易净价

69．下列符合全国银行问债券市场买断式回购风险控制规定的有()。A．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11％ B．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5％

C．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75％

D．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120％

70．目前，上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括()。

A．7天 B．28天 C．91天 D．273天

71．下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有()A．如单方违约，违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金 B．如双方违约，双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金 C．违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限

D．到期日融券方没有足够资金购回相应国债，视为违约

72．下面有关清算的解释，正确的是()。

A．是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

D．是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 C．是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

D．证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额净额进行计算的处理过程

73．净额清算方式的主要优点有()。

A．简化操作手续

B．减少资金在交收环节的占用 C．防止买空卖空行为的发生 D．防止风险积累

74．在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有()。

A．上月证券买入金额 B．上月交易天数

C．最低结算备付金比例 D．上月末保证金余额； 75．下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的有()。A．计算回购利息的基础天数为360天

B．回购交易单位为万元，债券结算单位为元

C．资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额

D．回购期限不含首次交收日，含到期交收日

76．中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易履约金的规定有()。A．融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金 B．履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率 C．履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整

D．中国结算上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

77．下列行为属于《全国银行问债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有（）

A．违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏 B．操纵债券交易价格 C．交易双方自行确定回购利率

D．制造并提供虚假资料和交易信息

78．下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收的说法，正确的有()。A．证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收 B．证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度 C．标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布

D．中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率

79．境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。A．继承公证书

B．证明被继承人死亡的有效法律：文件及复印件 C．继承人身份证原件及复印件

D．证券账户卡原件及复印件

80．证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()等。

A．资金账号(或股东账号)B．证券代码

C．委托买卖价格 D．委托买卖数量

81．证券市场进行投资者教育的目的是()。

A．提高投资者的风险意识 B．提高投资者的风险识别能力 C．提高投资者理性投资的能力 D．提高投资者自我保护的能力

82．投资咨询服务中需要防止的行为有()。A．诱使客户进行不必要的证券买卖 B．介绍技术分析软件使用方法

C．调解投资者在交易过程中发生的纠纷 D．对证券市场走势发表肯定性意见

83．()与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

A．基金募集登记 B．公司债发行登记 C．企业债发行登记 D．权证发行登记

84．自然人申请变更证券账户注册资料需要()。

A.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 B．提交客户本人证券账户卡及复印件

C．提交客户本人有效身份证明文件及复印件

D．发证机关出具的有关变更证明及复印件

85．买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合()的申报为有效申报。

A.久买入申报价格为12．50元，该股票前一交易日收盘价为12元 B．卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13．80元 C．卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元

D．买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8．20元

86．下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有().A．替客户办理账户开立 B．提供、传播虚假信息 C．客户招揽

D．与客户约定分享投资收益

87．在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是()。A．证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成 B．证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成

C．证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成

D．存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付

88．上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括()等。

A．证券代码 B．当日最高成交价格 C．当日累计成交数量 D．当日累计成交金额

89．关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券计算和公布，下列表述正确的有()。

A．已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率

B．对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率

C．在标准券折算率计算过程中无需考虑违约风险防范问题

D．标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果

90．关于清算与交收，下列表述正确的有()。

A．清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成 B.清算在前，交收在后

C．清算完成资金的收付，交收实现证券的转移

D．交收发生财产的实际转移

91．关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有()。A．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结

算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收 B．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收’ C．证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险

D．目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约

92．关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的有()。

A．结算系统参与人名称或其结算账尸、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户

B．证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户

C．结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户

D．结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户

93．关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有()。

A．信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险

B．如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金

C．在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险

D．证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市

94．关于交收违约处理，下列说法正确的有()。A．如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将该结算参与人的结算业务

B．如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用，暂不交付的款项补购证券

C．如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户

D．发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

95．关于证券交易结算流程中的清算环节，下列表述正确的有()。

A．中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理

B．在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算 C．我国证券交易所实行滚动交收制度

D．实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也入会纳入到净额清算中

96．关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有()。A．中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收

B．中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收

C．证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金

交收气

D．中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成

97．市场细分的主要依据包括()。

A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行为因素

98．证券公司营销渠道主要分()。

A．机构营销渠道 B．个人营销渠道 C．直接营销渠道 D．间接营销渠道

99．理财顾问服务的特点包括()。

A．顾问性 B．专业性 C．综合性 D．长期性

100．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。A．仔细核对客户身份 B．请客户出示公证书

C．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致

D．请客户出示委托书

三、判断题(共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示．不选、错选、放弃均不得分）

101．证券市场有效性是证券市场生存的条件，从积极意义上看，它为证券市场有效配置资源奠定了基础。()102．报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。()103．派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。()104．根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履

行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。()105．境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。()106．深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。()107．证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()

108．在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()109．通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。()110．在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。()

1．证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。()

112．在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按价格优先、时间优先的原则确定的。()113．在采用新股上网定价发行方：式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。()114．以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。()

115．上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。（）116．对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算上海分公司指定的银行账户。()

117．投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。()

118．于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99 999900元。()

119．上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。()120．在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。()

121．我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权；()122．在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。()123．股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。()124．按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。()125．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。()126．在股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。()

127．根据《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。()

128．证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。()129．证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。()130．证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。()131．自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一监事会—投资决策机构一自营业务部门”的四级体制设立。()132．证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。()133．持有公司5％以上股份的股东属于内幕信息的知情人。()134．证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。()

135．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。()136．集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。()137．证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。()

138．定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。()139．定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。()140．证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()141．根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。()142．证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。()

143．客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。()

144．在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。()145．未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。()

146．上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9：30-11：30、13-00-15：30。()147．深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买人证券。()148．深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9：15—11：30、13：00-15：00。()149．当上市公司出现消除退市风险的情形后，证监会可撤销其退市风险警示。()150．集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。()151．营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作，不得提供虚假信息，误导投资者。()152．除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。()153．证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。()

154．深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0．5％，但最高不超过500港币。()155．上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者可通过交易系统进行投票，也可通过互联网进行投票。()156．深圳证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票。()157．客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部捉出申请，也可以委托他人代理。()158．客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。()159．客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。()160．证券公司从事资产管理业务，要确保客户资产的保值增值。()

真题测试卷

（一）答案

一、单选题。

1.C 2.A 3.B4.B 5.D 6.C 7.A8.B 9.C 10.C 11.B 12.A 13.D 14.C 15.B 16.A 17.B 18.B 19.A 20.B 21.D 22.D 23.A 24.D 25.C 26.C 27.D 28.A 29.A 30.B 31.D 32.C 33.B 34.C 35.B 36.D 37.D 38.A 39.A40.B 41.B 42.A 43.C 44.B 45.A 46.B 47.C 48.B 49.D 50.C 51.C 52.B 53.D 54.A 55.B 56.D 57.B 58.C 59.B 60.D

二、多选题。

61.ACD 62.AC 63.BD 64.BC 65.ABC 66.BD 67.AD 68.ABCD 69.ABCD 70.ABC 71.AD 72.ABCD 73.AB 74.ABC 75.ABD 76.AD 77.ABD 78.ABD 79.ABCD 80.ABCD 81.ABCD 82.AD 83.ABCD 84.ABCD 85.ABD 86.ABD 87.AD 88.ABCD 89.AB 90.ABD 91.ABD 92.BC 93.ABD 94.BD 95.ACD 96.ABCD 97.ABCD 98.CD 99.ABCD 100.AC

三、判断题

101.B l02.B 103.B 104.B l05.B 106.B l07.A l08.A 109.A 110.A 111.B 112.B 113.B 114.A 115.A 116.A 117.A lIB.A 119.A 120.A 121.A 122.A 123.A 124.A 125.A l26.A 127.A 128.A 129.B 130.A 131.B 132.A 133.A 134.B 135.A 136..A 137.B 138.A 139.B 140.B 141.B 142.A 143.B 144.B 145.B 146.A 147.A 148.B 149.B 150.A 151.A 152..A 153.A 154.B 155.B-156.B 157.B 158.A 159.A 160.B 解析

一、单项选择题 1．【解析】C证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

2.【解析】A 1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。3．【解析】B按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。4．【解析】B开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。5．【解析】D权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。从内容上看，权证具有期权的性质。6．【解析】C信用交易是投资者通过交付保证金取得证券经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。7．【解析】A我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的

从业人员、证券监督管理机构的工作人员在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。8．【解析】B经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；⑨与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销．9保荐；⑤证券自营；⑥证券

资产管理；⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元；经营上述第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整注册资本最低限额，但不得少于上述规定的限额。9．【解析】C“场外交易市场”也称为其他交易场所，包括分散的柜台市场（又称“店头市场”）和一些集中性市场。证券交易所又称“场内交易市场”，是指在一定的场所、一定的时间，按一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场。

10.【解析】c通常，在柜台上交易的证券，其买卖价格由开设柜台的金融机构报出，投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价与柜台交易，即证券出售者将证券直接卖给柜台，证券购入者直接从柜台买入证券。所以，金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者。

11.【解析】B证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

12.【解析】A在会员制度日常管理中，证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。13．【解析】D交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义。

14.【解析】C目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

15.【解析】B在开立证券账户的基本原则中，合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规不准开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。

16.【解析】A证券经纪业务的特点表现在四个方面：业务对象的广泛性；证券经纪商的中介性；客户指令的权威性；客户资料的保密性。

17.【解析】B目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。，深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。

18.【解析】B客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易。

19.【解析】A经纪关系建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容相揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

20.【解析】B委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。这是委托人须要承担的义务。21．【解析】D投资者要求开办网上委托应向具有资格的证券公司提出申请。

22.【解析】D根据规范管理和经营监督的要求，对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理。23.【解析】A客户在委托指令中必须明确表明委托买卖的方向，即是买进证券还是卖出证券。

24.【解析】D深圳证券交易所接受下列类型的市价申报：对手方最优价格申报；本方最优价格申报；最优五档即时成交剩余撤销申报；即时成交剩余撤销申报；全额成交或撤销申报；深圳证券交易所规定的其他类型。

25.【解析】C客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确密码后，即视网确认了身份。

26.【解析】C证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价；在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。

27.【解析】D我国证券交易所的竞价原则是“价格优先，时间优先”。

28.【解析】A中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。29.【解析】A连续竞价是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

30.【解析】B根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。

31.【解析】D上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶

段的有效申报价格应符合以下规定：股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%;基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。

32.【解析】CB股每笔交易佣金不足l美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

33.【解析】B无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；10%以上的证券中断交易等情形。

34.【解析】C交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额。一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券。交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。

35.【解析】B证券指数的编制遵循公开透明的原则。

36.【解析】D对于首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

37.【解析】D对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：口头或书面警示；约见谈话；要求相关投资者提交书面承诺；限制相关证券账户交易报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；上报中国证监会查处。

38.【解析】A境外投资者的境内证券投资，应当遵循T列持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%;所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。但境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。

39.【解析】A证券交易出现异常波动的，证券交易所可以决定停牌，并要求相关当事人做出公告后复牌。证券交易所还可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。40.【解析】B从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息：受托从事的介绍业务范围：从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；客户开户和交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式；中国证监会规定的其他信息。

41.【解析】B定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

42.【解析】A证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是定向资产管理业务特点之一。43．【解析】C证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求：保持独立、客观；建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护各选库；建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。

44.【解析】B证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准，证监会受理时，应自收到申报材料后对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。45．【解析】A证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由资产托管机构进行复核。

46.【解析】B 《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料。如客户将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用，由此造成的后果由客户承担。

47.【解析】C在融资融券业务的账户体系中，信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。

48.【解析】B客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应符合在交易所上市交易满3个月的条件。

49.【解析】D证券公司融资融券业务市场风险的控制中，单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易曰恢复其融资买入，并向市场公布。

50.【解析】C证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：经营证券经纪业务已满3年，且己被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排；已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

51.【解析】C融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模；业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类；业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督；分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

52:【解析】B融券期问，客户通过其所有或控制的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的，卖出该证券的价格应遵守有关规定，但超出融券数量的部分除外。不得以违反规定卖出该证券的方式操纵市场。

53.【解析】D充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按下列折算率进行折算：上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%;国债折算率最高不超过95%;其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。交易所遵循审慎原则，审核、选取并确定试点初期可充抵保证金证券的名单，并向市场公布。54.【解析】A证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。

55.【解析】B证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。对违反规定的证券和资金划转指令，予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。56.【解析】D．《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合以下要求：申报单位为手，1000元标准券为1手；计价单位为每百元资金到期年收益；申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍；申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过l万手；申报价格限制按照交易规则的规定执行。

57.【解析】B 2008年，上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。深圳证券交易所仍维持原状，规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。2009年我国发行了一批地方政府债券，这些地方政府债券也可比照国债参与债券回购。58.【解析】C证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交《债券回购交易风险提示书》，与投资者签订《债券质押式回购委托协议书》；应当要求投资者提交质押券，填写“质押券提交申请表”。营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准券余额不足的，债券回购的申报无效。投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”。营业部收到债券回购交易申请表后，有权对投资者的回购交易申请进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度。

59.【解析】B全国银行间市场债券质押式回购参与者中的金融机构可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算；非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。

60.【解析】D深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有l天、2天、3天、7天4个品种。

【解析】D深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有l天、2天、3天、7天4个品种。

二、多选题

61.【解析】ACD在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

62.【解析】Ac境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写《自然人证券账户注册申请表>，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文

件及复印件。

63.【解析】BD证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：挪用客户所委

托买卖的证券或者客户账户上的资金，或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物，或违规向客户提供资金或有价证券；侵占、损害客户的合法权益；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，违背客户的委托为其买卖证券，接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种

类、决定买卖数量或者买卖价格，代理买卖法律规定不得买卖的证券；以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券；编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息；从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；泄露客户资料。

64.【解析】BC证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。

65.【解析】ABC证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的；处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

66.【解析】BD所谓债券买断式回购交易是指债券持有人（正回购方）将一笔债券卖给债券购买方（逆回购方）的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方（正回购方）以约定价格从买方（逆回购方）购回相等数量同种债券的交易行为。而在质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权。67．【解析】AD所谓债券买断式回购交易（亦称“开放式回购”，简称“买断式回购”），是指债券持有人（正回购方）将一笔债券卖给债券购买方（逆回购方）的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方（正回购方）以约定价格从买方（逆回购方）购回相等数量同种债券的交易行为。买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要。68.【解析】ABCD全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。

69.【解析】ABCD全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。

70.【解析】ABC上海证券交易所买断式回购截止到2010年5月底，用于国债买断式回购交易的券种有“04国债(10)”、“05国债(1)”、“05国债(4)”、“05国债(5)”、“06国债(4)”等10只国债，回购期限设定为7天、28天和91天。

71.【解析】AD上海证券交易所规定，回购到期双方按约履行的，履约金返还各自一方；如单方违约含’无力履约和主动申报“不履约”两种情况），违约方的履约金归守约方所有；如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金；违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除。72．【解析】ABCD清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算适用第一种解释，具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。73．【解析】AB净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。74.【解析】ABC最低结算备付金限额=上月证券买入金额／上月交易天数X最低结算备付金比例。

75.【解析】ABD全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。回购利率是正回购方支付给逆回购方在回购期间融入资金的利息与融入资金的比例，以年利率表示。计算利息的基础天数为365天。资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额。

回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。

76.【解析】AD在买断式回购初始结算的交收日，融资方结算参与人与融券方结算参．9人均需按规定缴纳履约金。履约金比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布。如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。结算参与人应缴纳的履约金并入结算参与入当日清算净额，并在资金交收账户中交收。中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息。

77.【解析】ABD 《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为有：擅自从事借券、租券等融券业务；擅自交易未经批准上市债券；制造并提供虚假资料和交易信息；操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；不遵守有关规则或协议并造成严重后果；违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。78.【解析lABD C项应修改为“标准券折算率由中国结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。”

79.【解析】ABCD 自然人因遗产继承办理公众股非交易过户需提供的材料有：申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

80.【解析】ABCD证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号或股东账号）、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。

81.【解析】ABCD投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。82.【解析】AD按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪入及证券营销人员不得有下列禁止性行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

83.【解析】ABCD基金募集登记的办法是参照股份首次公开发行登记的相关内容来办理的。公司债和企业债的初始登记与股份首次公开发行登记类似。权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理。

84.【解析】ABCD 自然人申请变更的客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》，并提交客户本人证券账户卡及复印件、本人有效身份证明文件及复印件、发证机关出具的有关变更证明及复印件（变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码）、中国结算公司要求提供的其他资料。客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

85.【解析】ABD实行涨跌幅限制的证券的有效申报价格范围，根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%。

86.【解析】ABD证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行：不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设旋，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

87.【解析】AD在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行（即客户在与证券公司合作的商业银行中指定的存放客户交易结算资金的银行）配合完成：证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和存管银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额，并向存管银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额；存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新，并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对，将核对结果发送证券公司；证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令，存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。

88.【解析】ABCD连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

89.【解析】AB标准券折算率计算和公布的有关安排如下：对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率；对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日（含当日）至适用星期：适用的标准券折算率；标准券折算率由中国结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。

90.【解析】ABD从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。清算结果正确才能确保交收顺利进行；而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程。两者最根本的区别在于：清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移；交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移（虽然有时不是实物形式）。

91.【解析】ABD 《证券登记结算管理办法》规定，证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收。另外，《办法》还规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿证券账户中的证券用于质押申请贷款。证券流动性风险方面，由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约。

92.【解析】BC证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格。取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户，同时应在中国结算公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续，结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。

93.【解析】ABD证券结算风险包括信用风险、流动风险、操作风险、法律风险、结算银行风险。信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险。证券登记结算机构作为共同对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付其应收的证券或资金。因此，在证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。流动性风险是指在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。

94.【解析】BD对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金。如果违约结算参与人在：违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金；对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金。中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约。如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）。

95.【解析】ACD证券交易结算流程中的清算：接收完证券交易数据后，中国结算公司沪、深分公司一般在当日日终，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付

价款进行轧抵处理。在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中。由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。

96.【解析】ABCD结算参与人与客户之间的证券交收是结算参与人（通常是证券公司）和客户履行双方证券交易合同的一部分，但由于客户证券账户由中国结算公司沪、深分公司直接维护，因此，为完成相应的证券交收，证券公司需委托中国结算公司沪、深分公司办理相应的证券划付；因中国结算公司沪、深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一“集中资金交收”环节，中国结算公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。具体而言，在最终交收时点，对于应付资金的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应资金从其资金交收账户划付到中国结算公司沪、深分公司证券登记结算系统自身设立的“集中资金交收账户”；对于应收资金的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应资金从“集中资金交收账户”划付到其资金交收账户。

97.【解析】ABCD市场细：分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据。

98.【解析】cD证券公司营销渠道主要分为以下两种：（直接营销渠道，如传统的证券公司部的直接销售、通过直接邮寄宣传单、证券公司的营销人员直接销售等；②间接营销渠道，是指产品通过中间商或中介机构来流通。99．【解析】ABCD理财顾问服务是指证券公司向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等综合性理财专业化服务。具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。100.【解析】AC客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。

三、判断题

101.【解析】B证券的流动性是证券市场生存的条件，从积极的意义上看，证券市场流动性为证券市场有效配置资源奠定了基础。

102.【解析】B报价驱动是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。指令驱动是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。

103.【解析】B在证券交易所会员承担的义务中，深圳证券交易所无派遣合格代表入场从事证券交易活动此项规定。

104.【解析】B根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

105.【解析1B境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满1年，方可申请成为证券交易所的特别会员。

106.【解析】B经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基佥管理公司、保险资产管理公司等机构使用。

107.【解析】A证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

108.【解析】A管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形：在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等；违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易；侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券；误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿；为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖；私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券；提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易：从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。109.【解析】A技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

110.【解析】A建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益是证券经纪业务防范管理风险的措施之一。111.【解析】B证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告。没收违法所得，并处以一定的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，予警告，并处以罚款：情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

112.【解析】B在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。113．【解析】B在采用新股上网定价发行方式时，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。新股中购一经交易所交易系统确认，不得撤销。

114.【解析】A以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。115.(解析】A分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。

116.【解析】A根据现行有关部门制度规定，A股现金红利派发时，证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日16: 00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。

117.【解析】A在股权登记日(R日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营证券！业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量。

118.【解析A投资者认购申报时采用金额认购方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为买。最低认购金额由基金管理公司确定并公告。在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过99 999 900元。

119.【解析】A上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。

120.【解析】A在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

121.【解析】A我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易曰，权证终止交易，但可以行权。

122.【解析】A可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。在转换期中，可转债的交易照常进行。

123.【解析】A根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》规定，主办业务包括：对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务。股份转让公司挂牌前，主办券商应完成初次辅导；办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向中国证券业协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等；发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险；指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息；对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报中国证券业协会备案，重大事项应立即报告中国证券业协会；根据中国证券业协会要求，调查或协助调查指定事项；中国证券业协会许可的其他业务。

124.【解析】A具有20家以上的营业部，且布局合理是证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一。

125.【解析】A股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。126.【解析】A股份转让以“手”为单位，l手等于100股。申报买入股份，数量应当为1手的整数倍。不足l手的股份，只能一次性申报卖出。

127.【解析】A投资者买卖挂牌公司（指股份在代办系统挂牌报价转让的非上市公司）股份，应持有中国结算公司深圳分公司人民币普通股票账户。投资者买卖挂牌公司股份，须委托主办券商办理。投资者卖出股份，须委托代理其买入该股份的主办券商办理。如需委托另一家主办券商卖出该股份，须办理股份转托管手续。

128.【解析】A证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保

证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

129.【解析】B证券公司从事融资融券业务时，必须同时拥有资金和证券。

130.【解析】A证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。131.【解析】B自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

132.【解析】A自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。

133.【解析】A持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员属于内幕信息的知情人。

134.【解析】B根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。

135.【解析】A设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。

136.【解析】A集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。

137.【解析】B证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”，证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。

138.【解析】A定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。

139.【解析】B证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。

140.【解析】B证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的，利用证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。141.【解析】B根据集合资产管理合同的约定，客户不可以转让所持集合资产管理计划的份额。

142.【解析】A证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理，并报告中国证监会。

143.【解析】B客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。144.【解析】B证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。145.【解析】B未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。146.【解析】A上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30-11：30、13: 00-15：30。147．【解析】A深圳证券交易所交易证券的托管制度包括投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。

148.【解析】B深圳证券交易所综合协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9：15-11：30、13:00-15：30。

149.【解析】B当上市公司消除退市风险的情形后，证券交易所可撤销其退市风险警示；否则，公司将面临终止上市风险。

150.【解析】A所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。

151.【解析】A营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作，不得提供虚假信息，误导投资者。

152.【解析】A除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权（息）价作为计算涨跌幅度的基准。

153.【解析】A证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保扩客

户合法权益是证券经纪业务内部控制的内容和要求之一。154.【解析】B对于B股，交易过户费也称为结算费。在上海证券交易所为成交金额的0.50％0;在深圳证券交易所亦为成交金额的0.5%，但最高不超过500港元。

155.【解析】B上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交

易所网络投：票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。156.【解析】B上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交

易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统行投票，也可以通过互联网进行投票。

157.【解析]B中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与容户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

158.【解析】A客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于证券交易

第三篇：2012年下半年证券从业《市场基础知识》押密试卷(8)-中大网校

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2012年下半年证券从业《市场基础知识》押密试卷(8)总分：100分

及格：60分

考试时间：120分

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。以下各小题所给出的四个选项中。只有一项最符合题目要求)

(1)目前，我国香港地区的存托凭证称为（）。A.HDR B.HOR C.HDT D.HDY

(2)信用互换属于（）。A.股权类产品的衍生工具 B.货币衍生工具 C.利率衍生工具 D.信用衍生工具

(3)下列不属于经纪商的权利与义务的是（）。

(4)上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。A.90% B.80% C.70% D.60%

(5)使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（）。A.嵌入式衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具 D.独立衍生工具

(6)企业年金基金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品中大网校

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及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（）。A.20% B.30% C.40% D.95%

(7)附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在（）才调整行权价格和行权比例。

A.增发新股 B.合并 C.配股

D.正股除权除息时

(8)中国证监会收到创业板上市申请文件后，在（）个工作日内作出是否受理的决定。A.2 B.3 C.4 D.5

(9)证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。A.500% B.100% C.30% D.5%

(10)1987年10月，财政部在（）发行了3亿元公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。A.美国 B.日本 C.英国 D.德国

(11)参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。A.存券银行 B.托管银行 C.中央存托公司 D.评级公司

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(12)1952年中国最后被关闭的证券交易所是（）。

(13)会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于（）万元。A.1000 B.600 C.500 D.300

(14)现阶段我国社会保险基金主要是（）。A.失业保险基金 B.基本养老保险基金 C.工伤保险基金 D.生育保险基金

(15)下列各项不属内幕信息的是（）。

A.公司分配股利或者增资计划 B.公司债务担保的重大变更

C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%

(16)中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券被命名为（）。A.特别国债

B.政府支持机构债券 C.长期建设国债 D.金融债券

(17)根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。A.10 B.15 C.20 D.25

(18)下列属于间接融资手段的有（）。

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A.普通股 B.优先股 C.债券 D.贷款

(19)转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于（）%。A.15 B.20 C.25 D.30

(20)证券投资基金的特点不包括（）。

A.集合投资 B.专业理财 C.稳定市场 D.分散风险

(21)证券上市是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖，又称（）。A.公开上市 B.初次上市 C.买卖上市 D.交易上市

(22)（）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A.ETF B.QDII基金 C.LOF D.保本基金

(23)2007年8月，（）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A.国务院

B.中国人民银行 C.中国证监会 D.中国银监会

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(24)进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。A.证券市场网络化

B.各种类型的个人投资者快速成长 C.金融机构混业化

D.各种类型的机构投资者快速成长

(25)按照规定，封闭式基金收益分配比例不得低于基金已实现收益的（），一般采用（）方式分红。A.70%，现金 B.90%，现金

C.70%，红利再投资 D.90%，红利再投资

(26)目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。A.中央银行 B.商业银行 C.保险公司 D.证券交易所

(27)上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。A.8 B.9 C.10 D.11

(28)证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（）个工作日。A.10 B.15 C.20 D.30

(29)下列关于签订上市协议的公司应当公告的事项表述错误的是（）。

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(30)普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算之时 C.公司连续5年亏损

D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

(31)证券服务部不能从事下列（）业务。

(32)下面不属于独立衍生工具的是（）。A.可转换公司债券

B.远期合同 C.期货合同

D.互换和期权

(33)职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。

(34)互换交易的主要用途是（），从而规避相应的风险。A.套期保值

B.改变交易者资产或负债的风险结构 C.价格发现 D.套利

(35)公债最初仅仅是政府（）的手段。

(36)一般而言，金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。A.多于 B.少于 C.等于 D.不是

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(37)按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金收益分配比例不得低于基金已实现收益的（），封闭式基金一般采用（）方式分红。

A.70%，现金 B.90%，现金

C.70%，红利再投资 D.90%，红利再投资

(38)债券是一种的（）凭证。A.债权债务

B.所有权、使用权 C.设权 D.转让权

(39)期权交易中的选择权，属于交易中的（）。

(40)上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起（）个月内，向同务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A.2 B.3 C.4 D.5

(41)首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.1 B.2 C.3 D.4

(42)独立存在的金融合约是（）。A.嵌入式衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具 D.独立衍生工具

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(43)我国规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。A.盈余公积金 B.资本公积金 C.未分配利润 D.法定公益金

(44)根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（）。

A.B股

B.政府债券和政府机构债券 C.政府债券和金融债券 D.信托投资基金

(45)上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。

A.全面原则

B.真实原则 C.准确原则

D.完整原则

(46)有价证券是（）的一种形式。A.真实资本 B.虚拟资本 C.货币资本 D.商品资本

(47)根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A.选择权的性质

B.合约所规定的履约时间的不同 C.金融期权基础资产性质的不同

D.协定价格与基础资产市场价格的关系

(48)代办股份转让系统又称为（）市场。A.主板 B.二板 C.三板 D.副板

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(49)（）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。A.恒生指数

B.恒生综合指数系列 C.恒生流通综合指数系列 D.恒生流通精选指数系列

(50)首次公开发行的初步询价结束后，出现（）时应当终止发行。A.公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的 B.公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足30家的 C.公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家 D.公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足60家

(51)上市公司的中期报告应当在每个会计的上半年结束之日起（）个月内编制完成并披露。A.1 B.2 C.3 D.4

(52)两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。A.互换 B.期货 C.期权 D.远期

(53)一般（）不履行债务的风险最低。A.政府债券 B.金融债券 C.企业债券 D.欧洲债券

(54)商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中，较多涉及（）金融衍生品。A.独立 B.嵌入式 C.利率 D.外汇

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(55)全部境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。A.10 B.15 C.20 D.25

(56)证券的风险性是指实际收益与（）的相背离。A.预期收益 B.账面收益 C.真实收益 D.市场收益

(57)根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不超过该上市公司股份总数的（）。A.10% B.15% C.20% D.25%

(58)基金管理公司办理特定客户资产管理业务，客户委托的初始资产合计不得低于（）万元人民币。A.1000 B.3000 C.5000 D.4000

(59)上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。A.3% B.4% C.5% D.6%

(60)（）是反洗钱的行政主管。A.中国人民银行 B.国务院 C.银监会

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D.证监会

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分。共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有二项符合题目要求)

(1)公司可以进行股份回购的情形有（）。A.公司减少注册资本

B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工

D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份

(2)下列关于次级债券的说法正确的有（）。A.发行人为依法在中国境内设立的商业银行法人 B.可以在全国银行间债券市场公开发行或私募发行 C.只能一次性足额发行

D.承销可以采用包销、代销、招标承销的方式

(3)财产股息通常是（）。A.股票 B.债券 C.基金 D.实物

(4)货币市场基金的投资对象期限包括（）。A.银行短期存款 B.国库券

C.公司短期债券

D.银行承兑票据及商业票据

(5)股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有（）。A公司附本总额不少于3000万元B．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C．公司股东人数不少于100人D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

(6)我国资本市场中存在的问题有（）。A.上市公司改制不彻底、治理结构不完善 B.证券公司实力较弱、运作不规范 C.机构投资者规模小、类型少

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D.交易制度单一

(7)金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。

(8)债券发行人在确定债券期限时要考虑的影响因素有（）。A.资金使用方向 B.债券发行的数量 C.市场利率变化 D.债券的变现能力

(9)证券的发行人包括（）。A.公司 B.个人 C.政府

D.政府机构

(10)金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.金融远期合约 B.金融期权 C.金融互换

D.结构化金融衍生工具

(11)上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)的条件是（）。

A.最近3个会计加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据

B.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

C.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价 D.上市公司的盈利能力具有可持续性

(12)对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。

A.证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计结束之日起4个月内，向中国证监会报送报告

B.证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

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C.信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露

D.年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段

(13)创业板上市公司在（）发生后应及时进行信息披露。A.董事会、监事会及股东大会作出决议

B.签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限)C.公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时 D.公司股票价格下降

(14)根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.稳定期

(15)证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。A.银行存款 B.购买国债 C.中央银行债券

D.中央级金融机构发行的金融债券

(16)根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。A.证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司 B.个人投资者

C.主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者 D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

(17)股票风险性体现在（）。

A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性

B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期

C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失 D.风险性是股票最基本的特征

(18)决定基金期限长短的因素主要有（）。A.发行规模 B.宏观经济形势

C.基金本身投资期限的长短

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D.基金份额交易方式

(19)国际债券的种类有（）。

(20)根据资产证券化（）所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。A.发起人 B.发行人 C.承销人 D.投资者

(21)中证规模指数包括（）。A.中证100指数 B.中证200指数 C.中证400指数 D.中900指数

(22)分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（）。A.权利载体不同 B.行权方式不同 C.行权时间不同 D.权利内容不同

(23)金融现货交易和金融期货交易的区别为（）。

A.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具；而金融期货交易的对象是金融期货合约

B.金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险

C.金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期 D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的(24)可转换债券具有双重选择权的特征，具体体现为（）。A.投资者可自行选择是否转股 B.转债发行人可自行选择是否转股

C.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

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D.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权

(25)金融期货与普通远期交易的区别为（）。

A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易。而远期交易在场外市场进行双边交易 B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管

C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

D.金融期货交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约；而远期交易通常在场外市场进行，存在一定的交易对手违约风险

(26)符合可转换债券与附权证债券特点的是（）。A.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限

B.可转债的债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款 C.附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限

D.附权证债券只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例

(27)股票和债券的区别体现在（）。A.权利不同 B.目的不同 C.期限不同 D.收益不同

(28)股份公司的资本公积金主要来源于（）。A.股票发行的溢价收入 B.接受的赠与 C.资产增值

D.因合并而接受其他公司资产净额

(29)证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（）措施。A.责令停业整顿

B.指定其他机构托管、接管 C.撤销经营证券业务许可 D.撤销

(30)证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突

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B.具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于l2亿元人民币

(31)中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B.对会员单位的自律管理 C.对从业人员的自律管理

D.对代办股份转让系统的自律管理

(32)RQFII制度实施的有利影响为（）。A.促进跨境人民币业务发展 B.推动香港离岸人民币市场发展

C.为香港投资者提供参与境内证券市场的投资机会 D.促进资本市场多层次、多角度对外开放

(33)在短期国库券无风险利率的基础上，我们不可以发现的规律有（）。A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿

C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿

D.股票的收益率一般低于债券

(34)金额在（）万元以上的单笔现金支付是大额交易。A.5 B.10 C.15 D.20

(35)证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括（）。

A.接受他人委托从事证券投资。

B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 C.向委托人承诺证券投资收益。

D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

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(36)《公司法》中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括（）。A.转让股权的规定

B.人民法院强制执行转让股权的程序

C.股东与公司不能达成股权收购协议的处置 D.立法的宗旨及调整的范围

(37)企业可以发行（）。A.无担保信用债券 B.资产抵押债券 C.金融债券

D.第三方担保债券

(38)目前我国发行的普通国债有（）。A.国库券 B.记账式国债 C.凭证式国债

D.储蓄国债(电子式)

(39)证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。A.经营证券经纪业务已满3年

B.信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故 C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定 D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

(40)股票基金按照投资目的分为（）。A.价值型股票基金 B.成长型股票基金 C.平衡型股票基金 D.均衡型股票基金

三、判断题(本大题共60小题，每题0．5分，共30分。判断以下各小题的对错。正确的选A，错误的选B)

(1)金融远期合约由于采用了集中交易的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。（）

(2)证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门中大网校

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负责自营账户的管理。（）

(3)在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。（）

(4)证券发行核准制以美国为代表，实行实质管理原则。（）

(5)法律手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。（）

(6)证券市场和商品经济具有相同的历史。（）

(7)中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（）

(8)最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所。（）

(9)如果有投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，也可以采取空头套期保值。（）

(10)期货对冲交易以结清差价的方式结束交易。（）

(11)附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。（）

(12)外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。（）

(13)对于发行人来说，发行现金汇人型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。（）

(14)理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位般东的权益比例。（）

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(15)我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行编制中期和基金报告的职责。

(16)证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。（）

(17)开放式基金因基金份额可随时赎回，在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。（）

(18)契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。（）

(19)基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。（）

(20)证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。（）

(21)客户可以向两家证券公司融入资金和证券。（）

(22)公司型基金反映的是信托关系。（）

(23)公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）

(24)许多国家的公司法都规定，法定公积金可以转化为股本，还可以用来弥补亏损，但不能作为红利分配。（）

(25)托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施。（）

(26)混合资本债兼具股本性质和债务性质。（）

(27)目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。中大网校

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（）

(28)上市公司对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。（）

(29)货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。（）

(30)期权买方放弃行使权力，损失的仅是期权费。（）

(31)1998～2001年9月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。（）

(32)证券业协会是证监会下属的官方机构。（）

(33)在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。（）

(34)证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。（）

(35)在我国，投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润；投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五和周六、周日的利润。（）

(36)负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证监会及证券业协会报告。（）

(37)基金管理人和基金托管人之间相互制衡的机制有效发挥作用的前提是基金托管人与基金管理人必须严格分开，由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任。（）

(38)如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。（）

(39)1981年9月，我国改变“既无外债，又无内债”的计划经济思想，重新发行国债。（）

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(40)货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券；另一类是银行证券。（）

(41)网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。（）

(42)股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）

(43)目前，中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和3个分类指数(中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金指数）（）

(44)日前，我国记账式国债的发行方式分为混合式和欧洲式招标。（）

(45)上市公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应暂停其交易。（）

(46)双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。（）

(47)修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当样本股名单发生变化、或样本股的股本结构发生变化、或样本股的市值出现交易因素的变动时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性。（）

(48)证券投资基金相对于单只股票而言风险较小。（）

(49)证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。（）

(50)金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易属于OTC交易的衍生工具。（）

(51)外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约。（）

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(52)外国债券在我国募集的人民币资金可以直接汇出境外使用。（）

(53)《公司债发行试点办法》所称公司债券，是公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。（）

(54)证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（）

(55)储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。（）

(56)公司治理的重点在于监督和制衡。（）

(57)银行债券柜台交易为商业银行带来现金流。（）

(58)在外资参股证券公司中内资股东必须要用现金出资。（）

(59)停业整顿是自我整改的一种处置措施。（）

(60)2001年5月17日，中国政府在海外成功发行了总值达15亿美元的欧元和美元债券。这是中国政府自1998年12月以来首次在国际资本市场上发行债券。（）

答案和解析

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。以下各小题所给出的四个选项中。只有一项最符合题目要求)(1):A

【考点】掌握存托凭证的定义。见教材第五章第四节，P184。

(2):D 【考点】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P1490(3):B(4):A 中大网校

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【考点】掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P207。

(5):A

【考点】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P146。

(6):D 【考点】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P13、14。(7):D

【考点】掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。见教材第五章第三节，P183。

(8):D

【考点】掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P335。

(9):A

【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。

(10):D

【考点】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第四节，P116。(11):D(12):A(13):B

【考点】熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理。见教材第七章第四节，P306。

(14):B 【考点】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P13。(15):D(16):B

【考点】了解我国特别国债、长期建设国债、政府支持机构债券、政府支持债券的发行目的和发行情况。见教材第三章第二节，P96。

(17):D

【考点】掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。见教材第二章第四节，P7l。

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(18):D

【考点】熟悉债券与股票的异同点。见教材第三章第一节，P84。

(19):A

【考点】掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教材第七章第四节，P314。

(20):C(21):D

【考点】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P216。

(22):B 【考点】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P129。(23):C

【考点】掌握我国公司债的管理规定。见教材第三章第三节，P109。

(24):D

【考点】熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势。见教材第一章第三节，P24。

(25):B

【考点】熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。见教材第四章第四节，P139。

(26):B

【考点】掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险。、见教材第五章第四节，P195。

(27):C

【考点】掌握影响股票价格变动的基本凶素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P60。

(28):C

【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P303。

(29):B 中大网校

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B 本题考查证券上市信息的公开。选项B的正确表述是持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额，而不是“前二十名”。(30):B

【考点】掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。见教材第二章第三节，P66。

(31):B(32):A(33):D(34):B

【考点】了解互换交易的定义、主要类别和交易特征。见教材第五章第二节，P173。

(35):C(36):A

【考点】熟悉金融期货与金融期权的区别。见教材第五章第三节，P175。

(37):B(38):A 【考点】掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P77。

(39):A(40):A

【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P349。

(41):D(42):D

【考点】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P145。

(43):B

【考点】熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。见教材第六章第四节，P255。

(44):C(45):A(46):B B 中大网校

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本题考查有价证券。有价证券是虚拟资本的一种形式。(47):B

【考点】掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P177。

(48):C

【考点】熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。见教材第六章第二节，P234。

(49):A

【考点】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P245。

(50):A 【考点】熟悉股票发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209。(51):B

【考点】掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P337。

(52):A

【考点】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P151。

(53):A

【考点】掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P80。

(54):B

【考点】了解金融衍生工具产生和发展。见教材第五章第一节，P156。

(55):D

【考点】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P270—271。

(56):A 【考点】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P3。(57):C

【考点】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P11。

(58):B 【考点】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P132。(59):C 中大网校

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【考点】掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P230。

(60):A 【考点】熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P329。

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分。共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有二项符合题目要求)(1):A,B,C,D

【考点】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P54。

(2):A,B,D

【考点】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P99。

(3):A,B,D

【考点】熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。见教材第六章第四节，P254。

(4):A,B,C,D

【考点】掌握货币市场基金管理内容。见教材第四章第一节，P125。

(5):A,B,D

【考点】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P216，(6):A,B,C,D

【考点】掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。见教材第一章第三节，P35。

(7):A, B, C, D 金融期权与金融期货的区别：① 基础资产不同。② 交易者权利与义务的对称性不同。③ 履约保证不同。④ 现金流转不同。⑤ 盈亏特点不同。⑥ 套期保值的作用与效果不同。没有D选项吧！（本解析由爷提供）(8):A,C,D

【考点】熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素。见教材第三章第一节，P78。

(9):A,C,D

【考点】掌握证券发行主体及其发行目的。见教材第一章第二节，P8。

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(10):A,B,C,D

【考点】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P148。

(11):A,B,C,D

【考点】掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P206。

(12):A,B,C,D

【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P281。

(13):A,B,C

【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P356～357。

(14):A,B,C,D

【考点】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P60。

(15):A,B,C,D

【考点】掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。见教材第八章第二节，P364。

(16):A,C,D

【考点】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P208。

(17):A,B

【考点】掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一节，P48。

(18):B,C

【考点】掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P123。

(19):C, D(20):A,B,D

【考点】掌握资产证券化的定义、主要种类。见教材第五章第四节，P190。

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(21):A,B

【考点】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P241。

(22):A,B,D

【考点】掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。见教材第五章第三节，P182。．

(23):A,B,C

【考点】熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章第二节，P161—162。

(24):A,C

【考点】掌握可转换债券的定义和特征。见教材第五章第三节，P181。

(25):A,B,C,D 【考点】熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章第二节，P162。(26):A,B,C,D

【考点】掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。见教材第五章第三节，P181～182。

(27):A,B,C,D

【考点】熟悉债券与股票的异同点。见教材第三章第一节，P85。

(28):A,B,C,D

【考点】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P52。

(29):A,B,C,D

【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P303。

(30):B,C,D

【考点】掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节，P272。

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(31):B,C,D

【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P370～371。

(32):A,B,C,D 【考点】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P11。(33):A,C,D 【考点】掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P264。(34):D

【考点】熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P328。

(35):A,B,C,D

【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P382。(36):A,B,C

【考点】掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P321。

(37):A,B,D

【考点】熟悉我国企业债的管理规定。见教材第三章第三节，P105。

(38):B,C,D

【考点】熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别。见教材第三章第二节，P89。

(39):A,B,C,D

【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P338～339。

(40):A,B,C

【考点】掌握货币市场基金管理内容。见教材第四章第一节，P125。

三、判断题(本大题共60小题，每题0．5分，共30分。判断以下各小题的对错。正确的选A，错误的选B)(1):0

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【考点】掌握金融远期合约的概念、类型。见教材第五章第二节，P159。

(2):1 第三章自营业务的操作

第九条自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

（本解析由安宝蓝提供）(3):1

【考点】熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势。见教材第一章第三节，P21。

(4):0 【考点】掌握证券发行制度及我国的证券发行制度。见教材第六章第一节，P201～202。(5):0

【考点】熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节，P346。

(6):0

【考点】掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。见教材第一章第二节，P19。

(7):0

【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P369。

(8):0 利率期货最早出现在芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场(IMM)。(9):0

【考点】掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P167。

(10):1

【考点】掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。见教材第五章第二节，P161。

(11):1

【考点】掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P80。

(12):1 中大网校

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【考点】掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点。见教材第三章第四节，P114。

(13):1

【考点】熟悉各种公司债券的含义。见教材第三章第三节，P104。

(14):1

【考点】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P55。

(15):0 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行编制中期和基金报告的职责；基金托管人应当履行对基金财务报告、中期和基金报告出具意见的职责。(16):1

【考点】掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P365。

(17):1(18):1

【考点】掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P122。

(19):0

【考点】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P131。

(20):1

【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。

(21):0

【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P288。

(22):0

【考点】掌握基金与股票、债券的区别。见教材第四章第一节，P122。

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(23):1

【考点】熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。见教材第二章第三节，P67。

(24):1(25):1

【考点】掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。见教材第八章第一节，P332。

(26):1

【考点】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P99。

(27):1(28):1

【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P358。

(29):0

【考点】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P125。

(30):1

【考点】掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P176。

(31):1

【考点】熟悉我国证券投资基金的发展概况。见教材第四章第一节，P119。

(32):0(33):1(34):0

【考点】掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。见教材第一章第二节，P19。

(35):0 【考点】熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。见教材第四章第四节，P139。(36):0 中大网校

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【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P341

(37):1

【考点】熟悉基金当事人之间的关系。见教材第四章第二节，P134。

(38):0(39):0 【考点】掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。见教材第一章第三节，P33。(40):1 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要包括银行汇票、银行本票和支票。（本解析由东东_2012提供）(41):1(42):1

【考点】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P61。

(43):1

【考点】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P247。

(44):0

【考点】熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别。见教材第三章第二节，P90。

(45):0

【考点】掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P368。

(46):1

【考点】掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点。见教材第三章第四节，P114。

(47):0

【考点】掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法。见教材第六章第三节，P237。

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(48):1

【考点】掌握基金的投资风险。见教材第四章第四节，P141。

(49):1(50):1

【考点】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P149。

(51):1

【考点】掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二节，P165。

(52):1

【考点】掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点。见教材第三章第四节，P114。

(53):1

【考点】掌握我国公司债的发行管理、发行条件。见教材第六章第一节，P210。

(54):0

【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P340。

(55):1

【考点】熟悉各种国债的概念。见教材第三章第二节，P90。

(56):1

【考点】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P58。

(57):0 【考点】了解债券柜台交易市场的概念和特点。见教材第六章第二节，P235。(58):0

【考点】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P269～271。

(59):1

【考点】掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。见教材第中大网校

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八章第一节，P332。

(60):1

【考点】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第四

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第四篇：2011初级经济师《经济基础知识》考前押密试卷-中大网校

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2011初级经济师《经济基础知识》考前押密试卷(2)总分：140分

及格：84分

考试时间：150分

一、单项选择题(共70题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意)

(1)根据管理方格理论，领导者用最少的努力完成任务和维持人际关系，对人员、对生产都不关心的管理方式是（）。A.1一1型 B.1—9型 C.9—1型 D.9—9型

(2)企业常用的定价方法主要有成本导向定价法，市场需求导向定价法和（）。A.差异定价法 B.折扣定价法 C.竞争导向定价法 D.产品组合定价法

(3)在我国，担当中央银行职能的是（）。A.中国建设银行 B.中国人民银行 C.中国工商银行 D.中国银行

(4)根据《中华人民共和国民事诉讼法》的规定，下列关于公示催告程序的表述中，错误的是（）。

A.公示催告期同最短不得少于60日

B.除权判决自公告之日起生效，当事人可以提起上诉 C.公示催告案件由票据支付地的基层人民法院管辖 D.在公示催告期间，转让票据权利的行为无效

(5)（）是消费心理因素的一种，它是引起购买行为的内在推动力，它的不同会产生不同的需求偏好和购买行为。A.生活方式 B.消费者个性 C.年龄结构 D.购买动机

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(6)主要供应长期资金，解决投资资金需要的是（）。A.货币市场 B.资本市场 C.同业拆借市场 D.票据市场

(7)（）是指组织中职位等级的数目。A.管理跨度 B.管理层次 C.直高结构 D.扁平结构

(8)组织文化可分为四个层次，即观念层、制度层、行为层和（）。

(9)下列对消费者市场特点的描述错误的是（）。A.顾客规模庞大 B.交易方式多样 C.购买的随意性弱

D.偏好各异，需求多变

(10)制定营销策略要考虑的最重要的因素和出发点是（）。A.顾客的需要及其变化趋势 B.竞争者的策略 C.公众的舆论 D.品牌的定位

(11)被认为最具负担公平的税率制度是（）。A.固定税率 B.比例税率 C.累进税率 D.累退税率

(12)经济体制的影响因素不包括（）。A.生产力发展水平B.资源配置方式

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C.历史文化传统 D.经济制度的制约

(13)认知过程是一个有选择性的心理过程，包括三种认知过程，其中不包括（）。A.选择性注意 B.选择性误解 C.选择性倾听 D.选择性记忆

(14)下列权利中，属于物权的是（）。

(15)我国现行预算法关于政府举借债务的规定是，“除法律和国务院另有规定外，（）”。A.各级政府不得发行政府债券 B.中央政府不得发行政府债券 C.地方政府不得发行地方政府债券 D.县级政府不得发行地方政府债券

(16)人类在健康、娱乐、教育、精神生活等方面的要求属于（）。A.动机 B.需求 C.需要 D.欲望

(17)将产业划分为资本密集型、劳动密集型和技术密集型的依据是产业（）。A.规模

B.对不同生产要素的依赖程度 C.在国民经济中的地位 D.内部组织结构

(18)下列国家汇率采用间接标价法的是（）。A.日本 B.中国 C.英国 D.德国

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(19)为扩大农村消费需求，拉动经济增长，国务院实行了对“家电下乡”给予财政补贴的政策。这种财政支出在经济上不能获得直接补偿，属于（）。A.积累性支出 B.转移性支出 C.补偿性支出 D.购买性支出

(20)一位饭店的服务员，月薪为3000元。按照我国个人所得税法，其适用税率为10%，速算扣除数为25元，据此，其应缴纳个人所得税（）元。A.275 B.115 C.100 D.75

(21)根据民事诉讼法的规定，下列属于不可上诉的判决是（）。A.地方各级人民法院是用普通程序审理后作出的第一审判决 B.重审案件的判决 C.第二审法院的判决

D.按照第一审程序对案件再审的判决

(22)企业努力在目标顾客心目中为特定品牌确立一个相对突出地位的行为，叫作（）。A.市场细分 B.目标优选 C.市场定位 D.品牌延伸

(23)某旅行社建立客户数据库，加强与航空公司和宾馆饭店的协作，丰富公司网站内容，希望在竞争激烈的旅游市场中提高竞争力。该旅行社采用的经营观念是（）。A.社会责任营销 B.交易型营销 C.直复营销 D.关系营销

(24)信用作为一个经济范畴，是以（）为条件的价值运动。A.货币流通 B.商品购买 C.偿还和付息 D.货币借贷

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(25)根据《民事诉讼法》的规定，因共同海损提起的诉讼，（）的人民法院没有管辖权。A.船舶最先到达地 B.共同海损理算地 C.海损发生地 D.航程终止地

(26)下列有关法的特征的表述错误的是（）。A.法由国家创制或认可 B.法仅以规定义务为内容 C.法由国家强制力保证实施

D.法在国家权力管辖范围内普遍有效，具有普遍性

(27)根据现代企业制度，公司的权力机构是（）。A.股东大会 B.董事会 C.监事会

D.经营管理层

(28)按照人口统计因素可以将服装市场细分为（）市场。A.男装和女装 B.休闲装和职业装 C.传统服装和时尚服装 D.内衣和外衣

(29)在人类进行物质资料生产所必须具备的劳动资料中，最重要的是（）。A.生产场所 B.地下矿藏 C.交通道路 D.生产工具

(30)国有企业建立现代企业制度的基本前提是（）。A.明晰法人财产权

B.保护资产的最终所有权

C.财产所有权与法人财产权的分离 D.政企分开

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(31)劳动力商品的价值取决于生产和再生产劳动力商品的（）。A.个别劳动时间 B.社会平均劈动时间 C.社会最低劳动时间 D.社会必要劳动时间

(32)在增值税的类型中，（）增值税是一种体现鼓励投资政策的增值税。A.“收入型” B.“生产型” C.“消费型” D.“财产型”

(33)信用货币是以信用作为保证，通过一定的信用程序发行，充当（）的货币形态，是货币发展的现代形态。A.流通手段和价值尺度 B.流通手段和支付手段 C.价值尺度和贮藏手段 D.世界货币和贮藏手段

(34)介于直线职能制与事业部制之间的组织结构形式是（）。A.矩阵制 B.模拟分权制 C.网络制 D.集权制

(35)商品的价值量是由（）决定的。A．具体劳动时间 B．交换价值

C．个别生产者生产某种商品耗费的个别劳动时间 D．生产商品的社会必要劳动时间

(36)我国在社会主义发展过程中必须经历一个特殊的初级阶段，这主要是由(、)决定的。A.我国的社会生产力发展水平B.社会主义的本质 C.社会主义的基本矛盾 D.社会主义基本经济制度

(37)按税负能否转嫁分类，增值税属于（）。A.财产税 B.间接税 C.直接税

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D.从量税

(38)债务人必须在信用凭证所载明的发行日至到期日的期限内清偿债务，这是指金融工具的（）特征。A.流动性 B.期限性 C.风险性 D.收益性

(39)“劣币驱逐良币”现象存在于（）的货币制度下。A.银币本位制 B.银两本位制 C.平行本位制 D.双本位制

(40)在衡量财政收人规模的指标中，反映中央政府集中财力的程度和宏观调控的能力的指标是（）。

(41)国家以国有资产所有者身份，通过股息、红利等形式取得的收入，属于（）。A.税收 B.国债

C.国有资产收益 D.专项收入

(42)当高端市场中表现出较大的增长潜力和较高的利润率时，宜采取的产品线策略是（）策略

A.产品线向上延伸 B.产品线向下延伸 C.产品线双向延伸 D.产品线填充

(43)顾客在购买产品时所得到的额外服务或利益，如提供信贷、免费送货等这些属于产品层次中的（）。

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(44)在金属货币流通的条件下，单位货币的法定含金量被作为（）。A.货币的价格标准 B.货币单位 C.货币名称 D.货币材料

(45)专用基金收入是经国家批准设立的，列入预算，但由（）的收入。A.财政部代管

B.财政部和国家发展改革委员会共同管理 C.各省政府自行管理 D.各部门自行管理

(46)商品经济产生和发展的根本条件是（）。A.生产资料和产品属于不同的所有者 B.社会分工

C.生产资料私有制 D.市场经济

(47)控制的（）要求必须对控制费用和控制收益进行 A.经济性 B.客观性 C.整体性 D.前瞻性

(48)经常预算的主要收入来源是（）。

(49)典型的代用货币是（）。

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(50)（）是推动经济全球化的市场因素。

(51)诉讼时效中止后，从中止时效的原因消除之日，诉讼时效期间（）。

(52)服务营销战略的核心就是始终关注（）。A.企业 B.顾客 C.员工 D.过程

(53)如果同期银行存款利率(名义利率)为6%，而物价上涨率为4%，那么实际利率为（）。A.-2% B.2% C.1.67% D.8%

(54)一个司机对汽车维修服务的满意程度会受到技术质量和职能质量两个因素的影响，下列各项属于技术质量的是（）。A.接待人员的热情及时 B.有关安全信息的提醒 C.汽车是否修好了

D.等待维修时的从容安逸

(55)与一国经济的开放程度有关的因素中，最关键的是（）。A.资源禀赋 B.国家大小

C.经济制度的性质 D.经济政策

(56)关于利息的本质，马克思主义经济学认为（）。A.利息是节约目前消费、抑制现实享受的报偿

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B.利息是现金资产持有者因保有流动性而付出的代价 C.利息来源于雇佣工人所创造的剩余价值 D.利息是未来消费和现时消费的时差值

(57)因利率上升而使金融工具持有者受损的风险属于金融工具的（）风险。

A.违约 B.国家 C.操作 D.市场

(58)公示催告期间的长短，由人民法院根据案件的具体情况决定，但最短不得少于（）日。A.15 B.30 C.60 D.90

(59)我国要大力发展混合所有制经济，实现投资主体多元化，使（）成为公有制的主要实现形式。

(60)衡量管理是否“做正确的事”的标准是（）。

(61)下列关于法律体系与法律部门的说法错误的是（）。A.法律体系就是部门法体系

B.划分法律部门的标准是调整对象和调整方法

C.不同法律部门形成的有机联系的统一整体是法律体系 D.消费者权益保护法属于商法

(62)财政收入政策和财政支出政策的主要任务是（）。A.刺激总供给 B.刺激总需求

C.调节社会总供给和总需求的基本平衡

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D.保持经济总量的基本平衡

(63)银行挂出的外汇牌价是：GBP1=USD2.1000／2.2010，客户买入10万英镑需要支付（）万美元。A.47.5964 B.47.619 C.22.01 D.210.1

(64)税收的强制性特征表明国家的税收凭借的是（）。A.财产权力 B.政治权力 C.民事权力 D.分配权力

(65)下列（）是立法工作的核心阶段。

(66)对组织成员施加影响，使组织成员为实现组织目标而努力的活动称为管理的（）职能。A.计划 B.组织 C.控制 D.领导

(67)下列权利中，属于用益物权的是（）。A.抵押权 B.承包经营权 C.质权 D.留置权

(68)我国社会主义经济制度建立之后，社会的主要矛盾已转变为（）。A.人民日益增长的物质文化需要与落后的生产力之间的矛盾 B.社会经济体制与市场经济体制两种经济体制之间的矛盾 C.无产阶级与资产阶级两个阶级之间的矛盾 D.社会主义和资本主义两条道路之间的矛盾

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(69)下列属于定量决策方法的是（）。A.线性规划法 B.头脑风暴法 C.德尔菲法 D.案例法

(70)根据《中华人民共和国民事诉讼法》的规定，下列关于公示催告程序的表述中，正确的是（）。

A.公示催告期间最短不得少于90日

B.在公示催告期间，转让票据权利的行为无效

C.公示催告案件由票据持有人所在地的基层人民法院管辖

D.公示催告申请人申请人民法院作出除权判决的，应自申报权利期间届满的次日起1年内提出

二、多项选择题(共35题，每题2分。每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0．5分)

(1)现代企业制度的基本特征是（）。A.管理科学 B.产权清晰

C.保护严格

中大网校※在线※考试中心 D.政企分开 E.权责明确

(2)政府预算的原则包括（）。A.公开性原则 B.真实性原则 C.完整性原则 D.平等性原则 E.性原则

(3)下列属于行政处罚种类的有（）。A.警告 B.通报批评 C.罚款 D.冻结 E.行政拘留

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(4)人口统计因素与企业营销策略的制定和实施有着十分密切的关系，其中重要的是（）。

(5)下列情形中，公民、法人或者其他组织可以依照行政复议法申请行政复议的有（）。A.对行政机关作出的罚款决定不服的

B.对行政机关作出的扣押财产的决定不服的 C.认为行政机关侵犯合法的经营自主权的 D.对行政机关作出的行政处分决定不服的 E.认为行政机关违法集资的(6)下列关于关系营销的说法，正确的有（）。A.以顾客价值为导向 B.注重单次交易

C.以更为广泛的视角看市场 D.高度承诺顾客预期 E.有限的顾客联系

(7)关于社会经济制度的说法，正确的有()。A.其变革可以依人的意志而转移

B.是一定时期占统治地位的社会生产关系的总和 C.构成一定社会形态的最基本、最本质的经济基础 D.是区分人类历史不同社会形态的根本标志 E.受一定社会法律制度和意识形态的制约

(8)一种货币成为外汇必须具备的特征有（）。A.收益性 B.外币性 C.可兑换性 D.流动性 E.普遍接受性

(9)金融体系的构成要素包括（）。A.金融中介 B.金融市场 C.金融工具

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D.由汇率制度所规范的货币流通 E.金融制度和调控机制

(10)我国常用“两个比重”来间接反映效率与公平的兼顾程度，这“两个比重”是（）。

(11)组织文化可分为（）层次。

A.观念层 B.制度层 C.行为层 D.物质层 E.思想层

(12)关于商品使用价值和价值相互关系的说法，正确的有（）。

(13)组织工作要形成的文件为（）。A.人力资源规划 B.招聘计划 C.岗位职责 D.工作流程 E.组织系统图

(14)以下选项中，有权作为行政立法主体的有（）。A.国家税务总局 B.武汉市人民政府 C.河北省公安厅 D.深圳市人民政府 E.国务院

(15)在社会主义市场经济条件下，公共财政的职能主要有（）。A.资源配置职能

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B.收入分配职能 C.组织收入职能

D.安排财政支出职能 E.经济稳定和发展职能

(16)下列案件中，应由中级人民法院管辖的第一审行政案件有（）。A.确认发明专利权的案件 B.由海关处理的案件

C.对国务院各部门所作的具体行政行为提起诉讼的案件 D.重大涉外案件

E.以县级人民政府名义办理不动产物权登记的案件

(17)下列属于我国潜在的货币量的是（）。

(18)根据《中华人民共和国民事诉讼法》的规定，下列关于民事审判程序的表述电，正确的有（）。

A.人民法院审理民事案件，必须公开进行

B.原告未经法庭许可中途退庭的，可以按撤诉处理

C.对一审判决提起上诉的期限为自判决书送达之日起15日内

D.上级人民检察院对下级人民法院已经发生法律效力的判决裁定。发现确有错误的，可以提出抗诉

E.当事人在判决发生法律效力后2年内可以向原审人民法院或上一级人民法院申请再审，判决停止执行。

(19)货币政策工具包括（）。A.存款准备金率 B.再贴现率 C.公开市场业务 D.发行国债 E.税率

(20)现代企业制度是同（）相适应的企业制度。A.社会分工 B.社会化大生产 C.法人财产权

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D.生产资料公有制 E.现代市场经济

(21)影响对消费者市场进行市场细分的因素有（）。A.人口统计 B.消费心理 C.用户规模 D.地理区域 E.消费行为

(22)文化是人类在社会历史发展中形成和积累的，它具有的特征是（）。

(23)扩张性财政政策的具体措施包括（）。A.提高再贴现率

B.提高法定存款准备金率 C.减少税收

D.在公开市场上卖出政府债券 E.增加政府支出

(24)按税率与课税对象的变动关系分类，税率分为（）。A.比例税率 B.平均税率 C.累退税率 D.累进税率 E.边际税率

(25)财政资本性支出的补偿方式一般包括（）。A.集资 B.贷款 C.税收

D.行政收费 E.国债

(26)21世纪以来形成和发展起来的全面营销观念包括（）。

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A.关系营销 B.内部营销 C.交易营销

D.社会责任营销 E.整合营销

(27)民事法律行为应当具备的条件包括（）。A.不违反法律或者社会公共利益 B.行为人意思表示真实

C.行为人具有相应的民事权利能力 D.行为人具有相应的民事行为能力 E.必须采用书面形式

(28)货币的职能包括（）。A.价值尺度 B.流通手段 C.贮藏手段 D.支付手段 E.价值手段

(29)供应商向企业所提供资源的数量、价格以及供应是否及时、可靠，都会直接影响企业的（）。A.产品价格 B.产品产量 C.分销渠道效率 D.广告诉求

E.生产经营的连续性

(30)购买性支出包括（）。A.政府投资性支出 B.政府消费性支出 C.债务利息支出 D.补助支出 E.捐赠支出

(31)按是否剔除通货膨胀因素来划分，利率可分为（）。

(32)构成金融体系的基本要素有（）。

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(33)按照债的发生原因分类，债包括（）。A.合同之债 B.侵权之债 C.不当得利之债 D.连带之债 E.无因管理之债

(34)一个标准的预算管理周期由（）阶段组成。A.预算编制 B.预算审议 C.预算执行 D.预算调整

E.决算与绩效评价

(35)下列信用形式中，属于直接信用的有（）。A.商业企业对客户赊销商品 B.信用合作社对农户发放贷款 C.企业发行债券

D.银行对居民发放购房贷款 E.股份公司发行股票

答案和解析

一、单项选择题(共70题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意)(1):A 1—1型的管理方式为贫乏型管理，用最少的努力完成任务和维持人际关系，对人员、对生产都不关心。(2):C 企业常用的定价方法主要有成本导向定价法，市场需求导向定价法和竞争导向定价法。(3):B 本题考查我国的中央银行。中国人民银行是我国的中央银行，是在国务院领导下执行和执行货币政策、维护金融稳定、提供金融服务的宏观调控部门，是我国发行的银行、银行的银行和政府的银行。(4):B 除权判决自公告之日起生效，当事人不得提起上诉。选项B说法错误。(5):D 中大网校

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购买动机是消费心理因素的一种，它是引起购买行为的内在推动力，它的不同会产生不同的需求偏好和购买行为。(6):B 本题考查金融市场分类中的资本市场。资本市场的功能是供应长期货币资金，主要解决投资方面的资金需要。(7):B 管理层次是指组织中职位等级的数目。(8):D 本题考查组织文化的层次。组织文化可分为四个层次，即观念层、制度层、行为层和物质层。(9):C 消费者市场购买的随意性强，选项C说法错误。(10):A 制定营销策略要考虑的最重要的因素和出发点是顾客的需要及其变化趋势。(11):C 本题考查税率的分类。被认为最具负担公平的税率制度是累进税率。(12):B 本题考查经济体制的影响因素。(13):C 认知过程是一个有选择性的心理过程，包括三种认知过程：选择性注意、选择性误解和选择性记忆。(14):B 本题考查物权的相关内容。物权包括所有权、用益物权和担保物权，土地承包经营权是用益物权的一种。(15):C 我国现行预算法关于政府举借债务的规定，“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。(16):C 本题考查需要的含义。(17):B 本题考查产业分类。根据不同行业在生产过程中对不同生产要素的依赖程度，划分为资本密集型、劳动密集型和技术密集型产业等。(18):C 我国的汇率制度，采取的是直接标价法。目前只有美国、英国和其他英联邦国家采取间接标价法。(19):B 本题考查转移性支出。购买性支出直接表现为政府购买商品和服务的活动；转移性支出是指政府付出财政资金却不能得到直接的补偿，不存在等价交换问题，转移性支出主要包括政府补助支出、捐赠支出和债务利息支出。(20):D 本题考查个人所得税的计算。(3000—2000)×10%-25=75(元)。(21):C 第二审法院的判决是终审判决，不得上诉。(22):C 本题考查市场定位的概念。(23):D 中大网校

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本题考查关系营销。关系营销是企业通过识别、建立、保持、加强与顾客和其他利益相关者的关系，履行承诺和实现交换，使各方互惠互利，实现各自目标。(24):C 本题考查信用相关概念。信用是以偿还和付息为条件的价值运动。(25):C 因共同海损提起的诉讼，由船舶最先到达地、共同海损理算地或航程终止地法院管辖。所以答案是C。(26):B 本题考查法的特征。法以权利和义务为内容．选项B错误。(27):A 本题考查现代企业制度。股东大会是公司的权力机构。(28):A 本题考查市场细分标准中的人口统计因素。按照人口统计因素可以将服装市场细分为男装和女装市场。服饰与消费者的性别、年龄、收入等因素密切相关。(29):D 本题考查物质资料生产三个基本要素之一：劳动资料。人类进行物质资料生产的劳动资料包括生产工具、生产场所、道路、运河等，其中最重要的是生产工具。(30):C 本题考查现代企业制度。财产所有权与法人财产权的分离是国有企业建立现代企业制度的基本前提。(31):D 本题考查商品价值量的决定。商品的价值量是由生产商品的社会必要劳动时间决定的。(32):C 本题考查增值税的分类。“消费型”增值税是一种体现鼓励投资政策的增值税。(33):B 本题考查信用货币的含义，信用货币是以信用作为保证，通过一定的信用程序发行，充当流通手段和支付手段的货币形态，是货币发展的现代形态。(34):B 本题考查模拟分权型组织结构。模拟分权制是介于直线职能制与事业部制之间的组织结构形式。(35):D 本题考查商品的价值量的决定要素。(36):A 本题考查社会主义初级阶段相关内容。我国的社会主义社会还处于不发达的阶段。我国在社会主义发展过程中必须经历一个特殊的初级阶段，这主要是由我国的社会生产力发展水平决定的。(37):B 本题考查税收分类。按税负能否转嫁分类，分为直接税和问接税。直接税是指纳税人自己承担税负。不发生转嫁关系的税。如所得税和财产税；间接税是指纳税人可将税负转嫁给他人的税，如流转税。增值税属于流转税的一种，所以增值税属于间接税。(38):B 债务人必须在信用凭证所载明的发行日至到期日的期限内清偿债务，这是指金融工具的期限性特征。(39):D 本题考查“劣币驱逐良币”现象。“劣币驱逐良币”现象存在于双本位制的货币制度下。(40):A 中大网校

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本题考查衡量财政收入规模的指标。财政收入占国内生产总值的比重综合反映政府占有和支配社会资源的程度，反映政府调控经济的能力和对社会资源配置的影响程度；中央财政收入占全国财政收入的比重用来衡量和反映中央政府集中财力的程度和宏观调控的能力。(41):C 本题考查国有资产收益的含义。国有资产收益是国家以国有资产所有者身份，通过股息、红利等形式取得的收入。(42):A 采取产品线向上延伸策略的原因之一是高端市场中表现出较大的增长潜力和较高的利润率。(43):C 本题考查产品的层次。附加产品是指顾客在购买产品时所得到的额外服务或利益。如提供信贷、免费送货、售后服务等。(44):A 本题考查货币的价格标准。在金属货币流通的条件下，单位货币的法定含金量被作为货币的价格标准。(45):D 本题考查专用基金收入的含义。专用基金收入是经国家批准设立的，列入预算，但由各部门自行管理的收入。(46):A 本题考查商品经济产生和发展的根本条件。(47):A 控制的经济性要求必须对控制费用和控制收益进行比较。(48):B 本题考查经常预算的主要收入来源。税收是经常预算的主要收入来源。(49):A 本题考查代用货币。银行券是典型的代用货币。(50):C 全球资源配置和各国经济发展的不平衡是推动经济全球化的市场因素。(51):C 诉讼时效中止后，从中止时效的原因消除之日，诉讼时效期间继续计算。(52):B 服务营销战略的核心就是始终关注顾客。(53):B 实际利率=名义利率－物价上涨率=6%－4%=2%。(54):C 汽车是否修好了体现的是技术质量。(55):C 一国经济的开放程度除了与该国的资源禀赋、自家关小有关，最关键的是其经济制度的性质。(56):C 本题考查利息的本质。马克思认为利息来源于雇佣工人所创造的剩余价值，所以答案选C。(57):D 本题考查市场风险的含义，因利率上升而使金融工具持有者受损的风险属于金融工具的市场风险。(58):C 公示催告期间的长短，由人民法院根据案件的具体情况决定，但最短不得少于60日。(59):C 中大网校

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本题考查公有制的实现形式。我国要大力发展混合所有制经济，实现投资主体多元化，使股份制成为公有制的主要实现形式。(60):A 本题考查管理的基本特征。效果是衡量管理是否“做正确的事”的标准；效率是衡量管理是否“正确地做事”的标准。(61):D 本题考查中国法律体系的基本框架。(62):C 本题考查社会主义宏观经济调控。财政收入政策和财政支出政策的主要任务是调节社会总供给和总需求的基本平衡。(63):C GBP1=USD2．1000是银行的买入价，GBP1=USD2．1010是银行的卖出价。客户买入也就是银行卖出，所以要使用银行的卖出价，需要支付10×2．2010=22．01(万美元)。(64):B 本题考查税收的强制性。税收的强制性是指国家征税凭借的是国家的政治权力。(65):B 本题考查立法的内容。法的形成或法的确立阶段是立法工作的核心阶段。(66):D 对组织成员施加影响，使组织成员为实现组织目标而努力的活动称为管理的领导职能。(67):B 本题考查用益物权。用益物权是指依法对他人所有物在合适的范围内以使用、收益为主要内容的权利，包括土地承包经营权、建设用地使用权、宅基地使用权和地役权。(68):A 本题考查我国社会的主要矛盾。我国社会主义经济制度建立之后，社会的主要矛盾已转变为人民日益增长的物质文化需要与落后的生产力之间的矛盾。(69):A 线性规划法属于定量决策方法，其他的属于定性的决策方法。(70):B 公示催告期间最短不得少于60日。公示催告案件由票据支付地的基层人民法院管辖。公示催告申请人申请人民法院作出除权判决的，应自申报权利期间届满的次日起1个月内提出。

二、多项选择题(共35题，每题2分。每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0．5分)(1):A, B, D, E 本题考查现代企业制度的基本特征。现代企业制度的基本特征是产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学。(2):A, B, C, E 本题考查政府预算的原则。政府预算的原则包括完整性原则、统一性原则、真实性原则、性原则、公开性原则。(3):A, C, E 行政处罚的种类有六种：警告、罚款、没收、暂扣或吊销许可证、暂扣或吊销执照；行政拘留。(4):B, C, D 本题考查企业市场营销的人口环境。(5):A, B, C, E 本题考查行政复议的范围。不服行政机关作出的行政处分的，依照有关法律、行政法规的规定提出申诉。所以选项D不选。(6):A, C, D 中大网校

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选项BE属于交易型营销的特点。(7):B, C, D 本题考查社会经济制度。社会经济制度的变革是一种不以人的意志为转移的客观历史过程；所以A项错误；社会经济制度规定着社会的政治制度、法律制度和人们的意识形态，所以E项错误。(8):B, C, E 本题考查外汇必须具备的特征，需要考生掌握。(9):A, B, C, E 本题考查金融体系的构成要素。除了所选四个选项包括的要素外，还包括由货币制度所规范的货币流通，而不是由汇率制度所规范的。(10):B, C 本题考查财政规模的确定。(11):A, B, C, D 组织文化可分为四个层次：观念层、制度层、行为层和物质层。(12):A, B, C, D 本题考查商品使用价值和价值的关系。仅有使用价值而没有价值的物品不能成为商品，所以E项错误。(13):C, D, E 组织工作要形成的文件有岗位职责、工作流程和组织系统图。(14):A, B, D, E 本题考查行政立法的主体。选项A国家税务总局是国务院直属机构，选项B是省级人民政府所在地的市人民政府，选项D深圳市人民政府是经济特区所在地的市人民政府，选项E国务院均是行政立法主体。选项C河北省公安厅是省级人民政府的工作部门，不是行政立法主体。(15):A, B, E 本题考查财政的职能。财政的职能主要有：资源配置职能、收入分配职能、经济稳定和发展职能。

(16):A, B, C, D 本题考查人民法院对行政诉讼的级别管辖。选项E不属于中级人民法院管辖的第一审行政案件。

(17):C, D, E 本题考查我国潜在的货币量。定期存款、储存存款和证券公司客户保证金属于潜在的货币量。(18):B, C, D “人民法院审理民事案件，涉及商业机密等的案件，当事人可以申请不公开审理。”所以选项A说法错误。“当事人在判决发生法律效力后2年内可以向原审人民法院或上一级人民法院申请再审，但不停止判决、裁定的执行”，所以选项E错误。(19):A, B, C 本题考查货币政策。货币故策工具主要包括存款准备金率、再贴现率和公开市场业务。选项DE属于财政政策的相关内容。(20):B, E 本题考查现代企业制度。现代企业制度是同社会化大生产和现代市场经济相适应的企业制度。

(21):A, B, D, E 影响对消费者市场进行市场细分的因素有人口统计、消费心理、地理区域和消费行为。(22):A, B, E 本题考查文化的特征。文化具有民族性、借鉴性和发展性三个特征。

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(23):C, E 选项A、B、D均属于紧缩性货币政策的措施。考生要准确区分货币政策和财政政策各自采用的措施。(24):A, C, D 本题考查税率的分类。按税率与课税对象的变动关系分类，税率分为比例税率、累退税率、累进税率。(25):C, E 本题考查资本性支出。资本性支出的补偿方式一般有两种，一是税收，二是国债。经常性支出以税收作为补偿方式。

【提示】此知识点新教材不涉及。(26):A, B, D, E 本题考查全面营销观念。全面营销涉及四个方面：关系营销、整合营销、内部营销和社会责任营销。(27):A, B, D 本题考查民事法律行为具备的条件。民事法律行为可以采用书面形式、口头形式或者其他形式，所以E项错误。(28):A, B, C, D 本题考查货币职能。货币具有价值尺度、流通手段、贮藏手段、支付手段、世界货币五种职能。

(29):A, B, E 本题考查企业微观市场营销环境中的供应商。供应商向企业所提供资源的数量、价格以及供应是否及时、可靠，都会直接影响企业产品的价格、产量和生产经营的连续性。(30):A, B 本题考查购买性支出。购买性支出包括政府投资性支出和政府消费性支出。(31):C, E 按是否剔除通货膨胀因素来划分，利率可分为名义利率和实际利率。实际利率=名义利率一物价上涨率。(32):B, C, D, E 本题考查金融体系的基本要素。金融体系一般由5个基本要素构成，即由‘货币制度所规范的货币流通、金融中介、金融市场、金融工具、金融制度和调控机制。(33):A, B, C, E 本题考查债的分类。以债的发生原因分类包括合同之债、侵权之债、不当得利之债和无因管理之债等。选项D是根据债的主体划分的。(34):A, C, E 本题考查政府预算周期。一个标准的预算管理周期由预算编制、执行、决算与绩效评价三个阶段组成。(35):A, C, E 公司、企业在金融市场上发行股票或债券属于直接信用，商业企业对客户赊销商品也是属于直接信用。选项BD都经过了金融中介机构，属于间接信用。

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第五篇：2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题6

2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题六

欢迎加入证券考试QQ群交流：158904890 176289419 一．单选题

01：在（），营销人员应当促使客户最终形成购买决策。A：认知阶段 B：情感阶段 C：犹豫阶段

D：最终行为阶段

02：证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。A：30 B：50 C：60 D：90 03：（）是填写委托单的第一要点。A：证券账户号码 B：买卖数量

C：买卖证券的名称 D：买卖方向

04：（）是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A：证券交付 B：证券存管 C：证券交易 D：证券托管

05：买断式回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券（）。A：现期空头 B：现期多头 C：远期空头 D：远期多头

06：债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A：成交通知单 B：成交传真件 C：成交确认单 D：成交协议书

07：证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A：3‰ B：4‰ C：5‰ D：6‰

08：以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有（）。

A：融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B：客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C：信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算

D：融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户，融出的资金及客户归还的资金

09：作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500％以上。这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指（）。A：上证180指数 B：A股指数 C：上证50指数 D：上证综合指数

10：下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。A：提供证券资产管理 B：提高证券市场效益 C：提供信息服务 D：防止股价波动

11：最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（）补足。A：立即

B：次一营业日 C：2个工作日内 D：3日内

12：（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A：公开报价 B：对话报价 C：格式化询价 D：双边报价

13：（）实行次交易日起回转交易。A：A股 B：B股 C：债券 D：权证

14：（）是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

A：客户信用资金账户 B：客户信用证券账户

C：客户信用交易担保资金账户 D：客户信用交易担保证券账户

15：对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司、在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的、由证券交易所指定临对代办机构。A：5 B：15 C：20 D：30

16：在现阶段采用（）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。A：网上定价公开发行 B：网上竞价公开发行 C：与储蓄存款挂钩

D：全额预缴、比例配售

17：客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A：110％ B：120％ C：130％ D：50％

18：融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。A：收盘价

B：前一日平均收盘价 C：最新成交价 D：净值

19：维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A：100％ B：200％ C：300％ D：400％

20：深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。A：1万张 B：10万张 C：50万张 D：100万张

21：自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原（）。A：证券账户结算证明 B：资金账户结算证明 C：资金账户冻结证明 D：证券账户冻结证明

22：2005年3月21日，即2005年记账式(二期)国债上市日起，在（）将此期国债用于买断式回购交易。A：证券交易系统 B：大宗交易系统 C：竞价交易系统

D：集合竞价结算系统

23：合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（）。A：B股 B：A股 C：国债 D：权证

24：按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A：证券交易所 B：证券公司

C：中国证券登记结算有限责任公司

D：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司 25：证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A：1 B：2 C：6 D：12

26：中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A：6个月 B：12个月 C：18个月 D：24个月

27：证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上。A：8亿元 B：10亿元 C：1 1亿元 D：12亿元

28：客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。A：2 B：3 C：5 D：10

29：沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（）。A：9：00～9：30 B：9：15～9：25 C：9：25～9：30 D：9：10～9：25

30：债券回购交易是（）以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。A：债券的持有方 B：资金贷出方 C：资金供应方 D：融券方

31：结算备付金利息（）结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A：每星期 B：每月 C：每季度 D：每年

32：全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。A：由正回购方决定

B：由中国人民银行统一制定 C：由逆回购方决定 D：由回购双方约定

33：上海证券交易所规定，（）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。A：A股 B：B股

C：国债及债券回购 D：基金大宗交易

34：2005年10月重新修订的（）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A：《证券法》 B：《企业破产法》 C：《公司法》 D：《企业所得税法》

35：对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（）计收，债券以外的其他证券品种按（）计收。A：5％，l0％ B：10％.20％ C：20％，30％ D：30％，40％

36：关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是（）。A：2008年5月推出

B：只能由股份持有者发起出售需求 C：由证券交易所组织专场

D：由中国证券登记结算有限责任公司完成结算

37：下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（）。A：比较分散

B：交易品种较单一 C：交易量通常较小 D：交易手续复杂

38：证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案。A：5 B：7 C：10 D：30

39：一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手(1手为l 000元面值)。A：10，5 000 B：5，5 000 C：10，1 000 D：10，500

40：与滚动交收相对应的是（），即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。A：单日交收 B：会计日交收 C：结算日交收 D：T+1滚动交收

41：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。A：5 B：10 C：15 D：30

42：上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。A：前日基金份额净值 B：1元

C：当日基金份额净值 D：当日市场价格

43：在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（），单笔申报最大数量应当不超过（）。A：100手或其整数倍，1万手 B：10手或其整数倍，1万手 C：10张及其整数倍，10万张 D：10张及其整数倍，1万张

44：以下（）是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。A：最优5档即时成交剩余转限价申报 B：本方最优价格申报

C：最优5档即时成交剩余撤销申报 D：对手方最优价格申报

45：证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。A：3个月 B：6个月 C：12个月 D：15个月

46：证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__万元以上__万元以下的罚款。（）A：1;10 B：2;20 C：3;30 D：5;50

47：投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。A：T－1 B：T C：T+3 D：T+5

48：上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券（）进行申报。A：到期价(净价)B：到期现价(净价)C：到期购回价(全价)D：到期购回价(净价)

49：在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（）的一方。A：质权 B：抵押权 C：处置权 D：所有权

50：ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。A：±5％ B：±l0％ C：±15％ D：±20％

51：新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。A：招标购买方式 B：承销购买方式 C：同一价购买方式 D：支付购买方式

52：在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（）。A：了解交易风险，明确买卖方式

B：按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

C：认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D：投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

53：（）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。A：本金风险 B：流动性风险 C：操作风险 D：价差风险

54：对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A：5 B：15 C：20 D：30

55：下列关于实物国债的说法中，正确的是（）。A：实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券 B：实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券 C：实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证 D：实物国债是以货币为本位而发行的债券

56：投资者在2007年8月3日（周五，法定假日前最后一个工作日）赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至（）。A：8月3日 B：8月4日 C：8月5日 D：8月6日

57：证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断。A：5 B：10 C：15 D：20

58：上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A：10％ B：15％ C：20％ D：25％

59：上海证券交易所固定收益平台的交易，自（）起开始试行。A：2006年7月25日 B：2007年7月25日 C：2007年6月25日 D：2007年7月15日

60：上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。A：中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统 B：交易所

C：各证券公司 D：各银行二．多选题

01：证券公司经营下列（）业务时，注册资本最低限额为人民币5 000万元。A：证券经纪

B：证券投资咨询

C：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 D：证券资产管理

02：所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16％及其后每增加2％时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股（）。A：总数 B：市值 C：收益率

D：其占公司总股本的比例

03：证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。A：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B：已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

04：下列属于政府债券的有（）。A：建设债券 B：可转换债券 C：国债 D：地方债

05：上海证券交易所履约金制度的特点有（）。A：履约金比率由交易所确定

B：是否引入保证金或保证券由交易双方协商 C：履约金到期归属按规则判定

D：违约方承担的违约责任只以支付履约金为限

06：同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

A：规范履行信息披露义务

B：股东权益为正值或净利润为正值

C：最近财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 D：具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

07：对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取的措施有（）。A：冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券 B：要求结算参与人立即补足透支金额 C：强制卖出暂扣证券

D：按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息

08：证券交易所交易无法正常结束的情形是指（）。A：交易结果出现严重错误

B：集合竞价异常可能导致无法正常完成 C：收市处理无法正常结束 D：前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易

09：开办国债回购交易的目的是（）。，A：发展国债市场 B：活跃国债交易

C：发挥国债的信用功能 D：提供一种融资方式

10：投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（）事务。A：具体投资项目的决策

B：确定具体的资产配置策略 C：确定投资事项 D：确定投资品种

11：集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。

A：投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历 B：集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划

C：集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责

D：同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

12：开立证券账户应坚持（）的原则。A：真实性 B：准确性 C：可靠性 D：合法性

13：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）。A：书面报价 B：手势报价 C：电脑报价 D：口头报价

14：普通席位可以从事（）的买卖。A：B股 B：债券 C：基金 D：A股

15：协议平台上进行的（）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。A：权益类证券大宗交易

B：债券大宗交易(除公司债券外)C：双边交易债券的大宗交易 D：专项资产管理计划协议交易

16：全国银行间市场质押式回购中，回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（）等。A：成交单 B：电报 C：电传 D：传真

17：在上海证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）。

A：上证A股指数 B：上证B股指数 C：上证基金指数 D：中小企业板指数

18：协议平台接受交易用户申报的类型包括（）。A：单边报价 B：定价申报 C：双边报价 D：委托申报

19：有下列（）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

A：单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的

B：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

C：以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

D：以其他方法操纵证券交易价格的

20：以下说法正确的有（）。

A：货银对付即款券两讫、钱货两清

B：货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险 C：货银对付的主要目的是为了简化操作手续

D：货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

21：当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。A：调整标的证券标准或范围

B：调整可充抵保证金有价证券的折算率 C：调整融资、融券保证金比例 D：调整维持担保比例

22：下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。

A：没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B：没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上30万元以下的罚款 C：.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

D：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上l0万元以下的罚款

23：关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。A：在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B：经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C：经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

D：证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

24：对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定有（）。A：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 B：停牌期间，可以继续申报 C：停牌期间，可以撤销申报

D：复牌时对已接受的申报实行集合竞价

25：对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。

A：证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离

B：同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 C：同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 D：同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

26：《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作的声明和承诺有（）。

A：乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管

B：乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C：乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D：乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖

27：违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

A：证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

B：任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

C：证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产 D：资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

28：融资融券的标的证券为股票的，应当符合下列条件（）。A：在交易所上市交易满3个月

B：融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元 C：股东人数不少于5000人

D：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

29：按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括（）。A：法律风险 B：合规风险 C：管理风险 D：技术风险

30：证券业协会的主要职责有（）。A：提供交易场所与设施

B：协助证券监管机构组织会员执行有关法律 C：为会员提供信息服务

D：组织培训和开展业务交流

31：目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在（）进行交易。A：证券交易系统 B：大宗交易系统 C：竞价交易系统

D：集合竞价结算系统

32：（）的颁布，使我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。A：《证券投资基金法》 B：《证券发行与承销管理办法》 C：《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》 D：《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》

33：定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。A：专门、独立的业务运作 B：合理、有效的控制措施 C：独立客观的投资研究 D：科学、严密的投资决策

34：证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要要求有（）。A：建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度

B：建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C：建立健全证券营业部管理制度

D：统一交易系统，加强信息系统安全管理 35：买卖证券的数量，可分为（）。A：整数委托 B：零数委托 C：散数委托 D：全权委托

36：以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（）。A：现在定约成交，将来交割

B：期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行 C：以通过交易获取标的物为目的

D：远期交易是非标准化的，在场外市场进行

37：违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

A：任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保

B：证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券 C：资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行

D：资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

38：以下属于机构投资者的有（）。A：政府机构 B：金融机构 C：各类基金

D：企业及事业法人

39：《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同（）的证券账户。A：性质 B：金额 C：类别 D：用途

40：证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A：真实性 B：有效性 C：完整性 D：一致性三．判断题

01：在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。（）

02：证券回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，不可省略百分号。（）

03：持有公司6％股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。（）

04：目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（）

05：目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。（）

06：中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5％。（）

07：在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（）

08：禁止内幕交易的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（）

09：客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。（）

10：技术性停牌或临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报在当日无效。（）

11：在最终交收时点(A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00)，沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。（）

12：证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的现金、到期日在3年以内的政府债券或者其他高流动性短期金融工具，以备支付客户的分红或退出款项。（）

13：深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。（）

14：深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。（）

15：证券公司的注册资本应当是实缴资本。（）

16：在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量应当不低于1 000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式。（）

17：证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（）

18：证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。（）

19：只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。（）

20：深圳证券交易所规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001元)。（）

21：只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）

22：证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。（）

23：深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。（）

24：深圳证券交易所会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，也可以通过其他会员的网关进行交易申报。（）

25：证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（）

26：新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（）

27：证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（）

28：证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）

29：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。（）

30：深圳证券交易所规定围债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。（）

31：证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（）

32：网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。（）

33：经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）

34：在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。（）

35：司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。（）

36：公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用（）

37：证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（）

38：在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（）

39：配股发行不向投资者收取手续费。（）

40：开展融资融券业务试点的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。（）

41：有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交申报时间，同时也降低申报差错。（）

42：股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5％。（）

43：可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。（）

44：未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（）

45：客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。（）

46：托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。（）

47：投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。（）

48：场外市场是指在证券交易所外的市场。（）

49：交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。（）

50：竞价申报时还涉及证券价格的有效申报范围。根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过5%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过10%。（）

51：金融期权合约本身可以作为金融期权的基础资产。（）

52：证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。（）

53：全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托——代理关系。（）

54：证券公司一旦成为证券交易所的特别会员，便自动取得了交易席位。（）

55：当日买进的权证，当日可以卖出。（）

56：根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。（）

57：分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。（）参见教材P126

58：对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。（）

59：股票的流动性（）

60：合格投资者应当委托境内商业银行作为委托人托管资产（每个合格投资者只能委托1个托管人，而且不可以更换托管人）。（）

2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷-中大网校[全文5篇]

第一篇：2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷-中大网校

第二篇：嗨学网证券从业资格考试考前绝密押题《证券交易》

第三篇：2012年下半年证券从业《市场基础知识》押密试卷(8)-中大网校

第四篇：2011初级经济师《经济基础知识》考前押密试卷-中大网校

第五篇：2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题6

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