第一篇：2008年证券资格考试证券交易模拟题(一)-中大网校
中大网校引领成功职业人生
2008年证券资格考试证券交易模拟题(一)总分：100分
及格：60分
考试时间：120分
一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。)
(1)下列关于公开原则的叙述，不正确的是（）。A.上市公司及时公布财务报表
B.上市公司对重大事项及时向社会公布 C.仅要求上市公司及时披露信息
D.公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动
(2)关于交易单位，说法错误的是（）
A.股票100股为一手 B.基金100单位为一手 C.债券1000元面值为一手 D.基金1000股为一手
(3)上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在（）。A.1991年初 B.1993年12月 C.1995年1月 D.1997年3月
(4)证券公司提出申请，经证券交易所（）批准后，可成为交易所会员。A.董事会 B.会员大会 C.专门委员会 D.理事会
(5)下列不属于经纪商的权利与义务的是（）
A.对委托人的一切委托事项负有保密义务 B.如客户资金不足，向客户提供融资 C.认真与客户签订证券买卖代理协议
D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录
(6)证券营业部对员工的要求主要包括（）。
A.道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
B.道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养 C.职业道德、社会公德、社会责任心
D.道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养
(7)1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是（）的上市。A.可转换债券 B.优先股
C.人民币特种股票 D.转配股
(8)上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位。A.会员公司在该所取得的交易席位 B.会员公司的账户 C.会员公司的客户
D.证券公司的保证金账户
(9)如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是（）。
A.证券公司透支
B.证券公司有头寸余额
C.证券公司自营业务产生收益 D.证券公司自营业务产生亏损
(10)证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（）。
A.具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金
B.具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
C.具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
D.具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
(11)证券帐户的开设是在（）。A.证券公司 B.证券交易所 C.商业银行
D.证券登记结算机构
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(12)我国证券回购的核心内容为（）。A.股票回购 B.债券回购 C.基金回购 D.以上都是
(13)在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于（）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A.当日闭市前 B.当日闭市后 C.次日开市前 D.次日开市后
(14)证券自营业务风险防范的原则是（）A.重点防范原则 B.综合防范原则 C.二者都是 D.二者都不是
(15)可转换债券和债券回购交易债券回购交易是在债券现货交易的基础上（）的一种交易品种。A.派生出来 B.同向 C.附加 D.对冲
(16)采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的（），按买入股票的委托手续办理申购。A.股票市值总和
B.股票和证券投资基金市值总和 C.股票和债券市值总和 D.所有证券市值总和
(17)中国证监会于1998年制定并颁布了（），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
A.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）B.营业部机房管理规范（试行）
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
C.证券经营机构信息系统管理规范（试行）D.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范
(18)一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。A.一个 B.两个 C.三个 D.四个
(19)营业部的安全管理发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）。A.谁主管谁负责 B.快速反应 C.重点保护 D.输导化解
(20)在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（）。A.收取佣金 B.赚取差价
C.收取的咨询费用 D.证券发行费用
(21)有关交易所席位的说法，正确的是（）。A.有形席位的报盘速度较高 B.我国目前只有有形席位
C.我国有普通席位和专用席位之分
D.所有国家都有普通席位和专用席位两种
(22)我国证券市场的建立始于（）年。A.1990 B.1991 C.1986 D.1984
(23)中国证券监督管理委员会于（）年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。A.1997 B.1998 C.1999 中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
D.2000
(24)回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的（）。A.收益与风险 B.成本与风险 C.收益与流动性 D.收益与成本
(25)我国证券交易所的职能不包括（）。A.提供证券交易的场所和设施 B.接受上市申请，安排证券上市 C.提供登记、托管服务 D.组织、监督证券交易
(26)下列债券交易价格的描述，不正确的是（）。
A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割 B.全价交易是以含有应计利息的价格报价，以全价清算交割 C.净价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割 D.净价交易是以不含应计利息的价格报价，以净价清算交割
(27)若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少（）向证券交易所提出延期申请。A.12日 B.10日 C.15日 D.16日
(28)下列适用于发行日交割、交收方式的是（）。A.上市公司发起设立
B.上市公司进行定向募集资金 C.上市公司增资发行新股
D.上市公司进行网上定价发行
(29)申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。A.一年 B.二年
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
C.三年 D.四年
(30)证券公司自营业务的特点之一是（）。A.决策的限制性 B.收益的不稳定性 C.交易的持久性 D.买卖的间接性
(31)对折算率的公布，错误的说法是（）。
A.上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率 B.上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额
C.深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布 D.上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率
(32)债券上市交易条件中，最为重要的是（）。A.债券的发行额 B.债券发行的合法性 C.债券的信用等级 D.债券的发行价格
(33)已取得证券自营业务资格证书的证券公司如需要保持其自营业务资格，应在资格证书失效前的（）
内，向证监会提出申请换发资格证书。A.半个月 B.1个月 C.2个月 D.3个月
(34)自营业务的规模和比例控制证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产（）。A.20% B.50% C.30% D.10倍
(35)关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是（）。A.在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
B.成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算．交割
C.到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D.在回购到期时，反向交易中心处于买入地位
(36)对于证券营业部的日常管理，错误的是（）。A.证券营业部只能从事证券的代理买卖
B.证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置 C.证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证” D.证券营业部不得以承包、租赁方式经营
(37)证券交易所会员的权利与业务下列不属于我国证券交易所会员权利的是（）。A.按规定转让交易席位 B.选举权和被选举权
C.对证券交易所事务进行监督 D.遵守证券交易所章程
(38)除（）只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。A.外汇期权 B.利率期权 C.股票期权
D.股票价格指数期权
(39)（）是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。A.证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查
B.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请
C.证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
D.证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件
(40)证券回购的实质是（）
A.信用贷款 B.抵押拆借资金 C.发行债券融资 D.杠杆融资
(41)客户资产管理业务含义 下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（）。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人 B.证券公司需与客户签订资产管理合同 C.证券公司使用客户委托的资产
D.证券公司实现客户资产的稳定增值
(42)有关交易所的席位说法正确的是（）A.有形席位的报盘速度较高 B.我国目前只有有形席位
C.我国有普通席位和特别席位之分
D.所有国家都有普通席位和特别席位两种
(43)证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）A.出纳差错、交易差错 B.出纳差错、事故性差错 C.事故性差错、非事故性差错 D.事故性差错、责任性差错
(44)下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。A.市场性 B.连续性 C.经济性 D.公平性
(45)证券服务部的管理证券服务部筹建期为（）。A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月
(46)下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（）。A.自营部门与资金．财会．经纪业务等部门严格分开
B.自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况 C.建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表
D.明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制
(47)营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制证券营业部财务管理是通过六个子系统的运作和配合来实现的，下列不属于六个子系统的是（）。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
A.资产管理 B.收入管理 C.负债管理
D.成本费用管理
(48)以下需办理席位变更的情形不包括（）。
A.营业部迁址 B.公司更名 C.席位转让 D.总经理变更
(49)由于对市场变化把握不准，决策或操作失误而造成损失属于（）。A.法律风险 B.市场风险 C.经营风险 D.管理风险
(50)证券交易所会员享有的权利不包括（）。A.参加会员大会的权利 B.收益分配权
C.选举权和被选举权
D.对证券交易所事务的提议权和表决权
(51)清算、交割、交收的原则是（）
A.净额清算原则和钱货两清原则 B.净额清算原则和双向过户原则 C.钱货两清原则和双向过户原则 D.逐日盯市原则和钱货两清原则
(52)关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（）A.开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元 B.境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证
C.凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户 D.境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让
(53)上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）年和（）年正式开业。A.19901991 B.19911990 中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
C.19911992 D.19921991
(54)下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）
A.证券营业部自办资金存取 B.证券公司自办存取 C.委托银行代理资金存取 D.银证联网转账存取
(55)上市公司的年度报告延期最长不得超过（）。A.50日 B.60日 C.40日 D.70日
(56)证券营业部机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于（）平方米。A.25 B.30 C.40 D.50
(57)证券营业部的通讯设备管理包括（）。
A.数量、质量，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面 B.机型、容量、数量
C.机型先进、容量充足、数量足够
D.运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度
(58)以下关于认股权证的表述，正确的是（）。
A.认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票 B.从内容上看，认股权证具有期货的性质 C.认股权证不能在场外市场交易
D.认股权证的交易方式与股票交易类似
(59)对于专用席位的描述，错误的是（）。A.境内证券公司不允许进行B股经纪业务
B.境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请B股专用席位
C.经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
D.专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款
(60)证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起（）内有效。
A.一年 B.二年 C.三年
D.无时间限制
(61)下列关于公平原则的叙述，正确的是（）。A.参与交易的各方应当有获得平等的机会 B.交易各方要及时公布有关信息
C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位
D.交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利
(62)上海证券交易所于（）
开始实行全面指定交易制度。A.1997年3月1日 B.1997年4月1日 C.1998年3月1日 D.1998年4月1日
(63)从内容上看，认股权证具有的性质是（）。A.债券 B.股权 C.期货 D.期权
(64)证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。A.时间优先，客户优先 B.时间优先，价格优先 C.数量优先 D.市价优先
(65)证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所（）批准。A.理事长 B.总经理 C.理事会 D.会员大会
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(66)从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。A.1986 B.1987 C.1988 D.1989
(67)下列关于基金的叙述，正确的是（）。A.封闭式基金的总量是不固定的
B.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样 C.开放式基金是在交易所进行交易的基金 D.开放式基金以市场价格交易
(68)1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的（）差额提取投资风险准备。A.1% B.2% C.3% D.4%
(69)证券营业部机构设置与岗位责任制证券营业部财务主管的职责不包括（）。A.全面负责营业部的财务会计工作
B.为加强现金与支票的管理，可由财务主管兼任出纳 C.协助总部报表的合并 D.计算经营成果和纳税额
(70)下列金融期权中，不存在期货期权的是（）。
A.股票期权 B.外汇期权 C.利率期权 D.股指期权
二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。)
(1)证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括（）。A.申请报告
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
B.中国证监会核发的经营证券业务许可证 C.机构章程
D.主要业务规章制度
E.部门设置和证券业务人员名册
(2)证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转服务业务，应当符合的条件有（）。A.有15家以上营业部，并且布局合理 B.有从事网上委托业务的资格
C.最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为 D.有健全的内部控制制度和风险防范机制
(3)证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（）。A.明确界定权限范围
B.制定各种量化指标和技术性措施 C.加强内部控制 D.加强财务管理
E.建立健全、完善的内部监控体系
(4)以下关于认股权证的表述，正确的是（）。
(5)在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括（）。A.申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件 B.中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照（副本）复印件
C.机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历
D.经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表
E.证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件
(6)证券经纪业务的特点是（）A.业务对象的广泛性 B.交易行为的风险性 C.证券经纪商的中介性 D.客户指令的权威性 E.客户资料的保密性
(7)下列关于证券投资者的描述，正确的是（）。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(8)自营违规的处罚经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（）。A.不配合证监会调查
B.不按规定上报自营业务资料
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券 D.伪造、变造、销毁交易记录
(9)金融期权的基本类型有（）A.对冲期权 B.看涨期权 C.看跌期权 D.指数期权
(10)下列关于公平原则的叙述，不正确的是（）。
(11)对业务差错的处理方法有（）
A.按工作职责确定责任人
B.按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任 C.一般应赔偿经济损失 D.撤消责任人职务
E.情节严重的应给予纪律处分
(12)针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定
（）等一系列指标来实施监控。A.资本充足率 B.资产负债率 C.资金周转率 D.资产速动比率 E.存货周转率
(13)按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。A.充分 B.真实 C.准确 D.完整 E.公开
(14)在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。A.遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
B.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督 C.派遣合格代表入场从事证券交易活动
D.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
E.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册
(15)目前我国适用于T+1交割、交收的证券有（）。A.A股 B.基金 C.B股
D.投资基金 E.国债回购
(16)国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括（）。A.未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
B.因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
C.受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
D.证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外
E.与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易
(17)在债券市场上交易的债券包括（）。
(18)证券结算包括
（）。A.证券登记 B.证券清算 C.证券交割 D.资金交收 E.股票交割
(19)证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）。
A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性 B.确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况 C.要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核 E.证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(20)我国证券交易所取得普通席位的条件有（）。A.遵守交易所章程
B.维护投资者和交易所的合法权益 C.接受证券交易所的监督 D.具有会员资格 E.缴纳席位费
(21)我国开展证券回购交易的主要场所有（）
A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.柜台交易市场 D.第三市场
E.经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
(22)下列关于期权的描述，正确的是（）。
(23)根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（）A.普通席位 B.特别席位 C.代理席位 D.有形席位 E.无形席位
(24)买断式回购的风险控制进行买断式回购，交易双方可以协商设定（）。A.到期交易净价 B.保证金或保证券 C.回购期限
D.首期交易净价
(25)上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有（）。A.认真审查投资者的本人身份证
B.证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结
C.在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续
D.证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记
E.证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(26)关于交易所席位管理，下列说法正确的是（）A.会员席位可以自由转让
B.会员的席位只能由会员单位自己使用
C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用 D.交易席位不得退回 E.交易席位不可转让
(27)证券公司申请证券自营业务资格通常经过的明文示例的程序依次是（）A.自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
B.证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所具备的条件进行自我审核
C.证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件
D.证监会收到完整申请后，在规定时间内对申请文件进行审查
E.经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
(28)有关交易所席位的说法，不正确的是（）。
(29)连续竞价时，成交价的决定原则为（）
A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同
B.买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位 C.对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交
D.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交 E.对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交
(30)深圳证券交易所推出的债券回购品种有（）。A.3天 B.7天 C.14天 D.21天 E.28天
(31)自营业务的含义与自营买卖对象在证券交易所交易的（）是境内证券公司自营业务的买卖对象。A.人民币特种股票 B.公司或企业债券 C.国债 D.基金券
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(32)上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有（）
。A.63天国债回购 B.28天国债回购 C.14天国债回购 D.91天国债回购 E.182天国债回购
(33)证券交易所对证券经纪业务的监管包括（）。
A.制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
B.规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况 C.要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
D.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
E.证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查
(34)下列交易属于证券交易的是（）。
(35)证券交易的制度防范措施包括（）。
(36)以下关于场外交易市场的描述，正确的是（）。
(37)自营业务的内部控制制度自营业务的决策制度要求做到（）。A.有专门的经营部门集中统一经营
B.根据管理层次明确不同的经营决策权限 C.投资额较大的决策由公司总经理决定 D.建立健全决策程序
(38)对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）
A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80% B.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20% C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20% D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10 E.流动性资产占净资产的比例不得低于50% 中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(39)公平原则是指（）。
A.严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批
B.参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易
C.证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护
D.证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视
E.证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力
(40)对证券经纪业务说法正确的是（）A.是代理客户买卖证券的业务 B.证券公司不垫付资金 C.收入来源为佣金收入
D.可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖 E.我国没有股票的柜台交易
(41)在我国，普通席位是用于（）交易的席位。
(42)关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有（）。A.交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构 B.证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则
C.证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额 D.证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用
E.证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表
(43)非交易性过户包括的情况有（）。A.继承过户 B.赠与过户 C.财产分割过户 D.法院判决过户 E.账户挂失转户
(44)下列属于内慕信息的有（）。
A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B.发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定 C.发行人发生重大债务
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
D.发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损 E.公司股权结构发生重大变更
(45)金融期货与期权金融期货的主要种类包括（）。A.外汇期货 B.利率期货
C.股票价格指数期货 D.期权期货
(46)从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括（）。A.遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险
B.证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款
C.投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任 D.委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明
E.投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任
(47)下列属于证券营业部业务管理内容的有（）
。A.营业场所管理
B.业务操作规程及客户管理与服务 C.资金管理
D.业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案 E.财务管理及会计核算制度
(48)登记结算公司产生的损失，能用风险保证基金弥补的是（）。
(49)证券营业部处置突发事件的原则有（）A.“谁主管谁负责”原则 B.“快速反应”原则 C.“疏导化解”原则 D.“重点保护”原则 E.“依法办事”原则
(50)上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为（）
。A.交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。
B.登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C.登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
D.登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
E.计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除
(51)我国目前的证券交易交割、交收方式（）
。A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3 E.T+5
(52)股份公司在新股公开发行前进行股权登记过程中，应向股权登记机构提供的文件有（）。
A.发起人会议或股东大会同意公开发行股票的决定 B.批准设立股份有限公司的文件 C.公司章程或公司章程草案 D.招股说明书
E.经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事务所就有关事项签字、盖章的法律意见书
(53)证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。A.要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户 B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C.要求会员按月编制库存证券报表
D.对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案
E.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
(54)挂牌、摘牌、停牌与复牌对于开市期间停牌的申报问题，上海证券交易所和深圳证券交易所在处理上相同的地方有（）。
A.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 B.停牌期间可以申报
C.停牌期间有可能发生申报撤销 D.复牌时对申报实行连续竞价
(55)关于基金交易的说法正确的是（）。A.基金有封闭式基金和开放式基金之分
B.封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市
C.开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
台转让
D.基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费 E.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样
(56)业务应急方案的指导原则有（）A.保证正常交易原则
B.控制风险、降低损失原则 C.维护社会安定原则 D.及时报告、处置原则 E.保证流动性原则
(57)证券营业部只能从事
（）。A.证券的代理买卖 B.证券的自营业务
C.代理还本付息、分红派息 D.证券的代保管、签证 E.代理登记开户
(58)开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。
A.封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易
B.开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司,而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的
C.开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费
D.开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金证券,而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券
E.开放式基金不存在封闭期，而封闭式基金通常具有一个封闭期
(59)证券交易的种类包括（）A.股票交易 B.认股权证交易 C.可转换债券交易 D.金融期货交易 E.基金交易
(60)以下需办理席位变更的情形包括（）。
三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选X，并将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。)
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(1)在交易日的T+2日下午，若透支资金仍未补足，按透支金额的0.5%罚款。
(2)因法院判决而发生的过户属于非交易过户。
(3)未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。
(4)证券营业部申请设立证券服务部，其直接委派的管理人员不得少于4人。
(5)证券市场的高风险主要是指政策风险。因此，政策风险又称为证券交易的基本风险。
(6)组织、监督证券交易是证券交易所的职能之一。
(7)基金的价格变化单位为0.001元。
(8)目前，我国国债交易采取的全价交易方式。（）
(9)可转换债券具有债权和股权的双重性质。
(10)在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。
(11)证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。
(12)代办股份转让的基本规则投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券公司结算有限责任公司深圳分公司开立的非上市股份公司股份转让账户。
(13)深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。
(14)根据《证券公司财务制度》的约定，证券公司应按每年末应收账款余额的0.3%差额提取坏账准备。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(15)证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领“经营证券业务许可证”或者“证券营业许可证”，并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。证券营业部应当自注册之日起1个月内开业。
(16)在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。
(17)保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。
(18)经纪业务的监督与检查证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
(19)在交易性过户中，目前交易所采用由电脑主机自动办理过户手续，即在买方的账户上减少相应的证券，在卖方的账户上增加相应的证券。
(20)挂牌、摘牌、停牌与复牌根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间将由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。
(21)网上定价发行申购中，每一投资者申购数量上限为当次社会公众股发行数量的千分之一。
(22)金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权期货三种。
(23)办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。
(24)在我国，证券交易所是不以营利为目的的公司制法人。
(25)对上级公司拨入的营运资金，证券营业部应正确核算其运行状况，并及时提供会计资料，力求其保值增值；对于这部分资金的占用，营业部可不向公司计付利息。拨入的营运资金应至少足以支付场地租金、设备购置、席位费等基本开支。为避免营业部高负债经营和挪用客户结算资金，上级公司应足额划入营运资金并不得在验资后抽逃。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(26)《刑法》第181条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，戒伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
(27)所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
(28)证券营业部只能从事证券的代理买卖、证券的自营业务、代理还本付息、分红派息、证券的代保管、签证、代理登记开户，以及经中国证监会批准的其他业务。
(29)买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取买进价格成交。
(30)对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。
(31)目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。
(32)证券营业部对上级拨入的营运资金的占用应计付利息。
(33)证券存管制度的内容包括向投资者提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票帐户查询挂失等各项服务。
(34)在证券交易中，当买卖双方达成交易后应完成钱货两清的过程，其中证券的收付称为交收，资金的收付称为交割。
(35)国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。
(36)对于证券登记结算公司，其重要的原始凭证的保存期不得少于15年。
(37)按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
(38)封闭式基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(39)我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。
(40)证券营业部同投资者之间的资金清算中，银行代理出纳的清算程序最大的优点在于证券公司摆脱了烦琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的证券业务。
(41)合格境外机构投资者证券交易管理按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的10%。
(42)与法人股不同，转配股可以进入流通市场。
(43)标准券是一种虚拟的回购综合债券。
(44)存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。
(45)申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。
(46)在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的0.35%。
(47)证券公司自营业务资格证书自中国证明监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。
(48)中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值，不得超过该上市公司总市值的20%。
(49)按规定用于回购交易的债券应是属于自己的债券，但特殊的金融机构可以租券、借券等方式从事证券回购交易。
(50)我国证券交易始于1986年，首先在深圳起步。
(51)目前，我国有上海和深圳两家证券登记结算公司。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(52)目前我国证券回购交易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。
(53)存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。
(54)证券从业人员、证券管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得买卖国债、基金等。
(55)看涨期权赋予期权购买者有卖出的权利。
(56)证券交易种类上市交易的股票被暂停上市后，在规定的时间内重新具备了上市条件的，可以恢复上市。
(57)深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记3个工作日前进行。
(58)深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。
(59)任何人都可成为证券交易的委托人。
(60)债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。
(61)派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项权利。
(62)证券交易所管理人员不得开立股票账户。
(63)从内容上看，认股权证具有期权的性质。
(64)股份发行登记采用网下发行方式（如“全额预缴，比例配售”）发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记的。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(65)在我国证券市场的发展过程中，过去的债券柜台交易市场就曾经出现既采用自营买卖也采用委托买卖的方式。
(66)以券融资者不得将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由回购主体、回购场所的属性决定的。
(67)代办股份转让的基本规则股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。
(68)根据席位的报盘方式，交易席位有普通席位和专用席位之分。
(69)同一证券经营机构在接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，可以不需进场申报竞价成交。
(70)深圳证券交易所由于实行托管证券公司制度，故投资者查询股票账户必须在其托管的证券公司。
答案和解析
一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。)(1):C(2):D(3):C 1995年1月，上海证券交易所的股票交易改为实行T十l交收制。(4):D(5):B(6):A(7):C 1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市(8):A(9):A(10):A(11):D(12):B(13):A(14):C(15):A(16):D(17):A 中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(18):A(19):B(20):A(21):C(22):C(23):D(24):D(25):C(26):B(27):C(28):C(29):A(30):B 证券公司自营业务的特点：
1、决策的自主性
2、交易的风险性
3、收益的不稳定性(31):D(32):C(33):D(34):C(35):A(36):A(37):D(38):C(39):C(40):B(41):D(42):C(43):A(44):D(45):C(46):D(47):C(48):D(49):C(50):B(51):A(52):D(53):A 深圳证券交易所（简称“深交所”）成立于1990年12月1日上海证券交易所创立于1990年11月26日，同年12月19日开始正式营业。(54):B(55):B(56):B(57):A(58):D(59):A(60):A 中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(61):A(62):D(63):D(64):B(65):C(66):C(67):B(68):A(69):B(70):A
二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。)
(1):A, B, C, D, E(2):B, D(3):A, B, E(4):C, D 认股权证持有者在行权日期时才能以行权价格买入公司发行的股票从内容上看，认股权证具有期权的性质(5):A, B, C, D, E(6):A, C, D, E(7):B, C, D(8):A, B, C(9):B, C(10):B, C, D(11):A, B, C, E(12):A, B, C, D(13):A, B, C, D 公开原则是证券法的核心和精髓所在。公开原则不仅是证券发行和交易活动应遵循的基本原则之一，也是对证券市场进行监管的有效手段。美国法官布兰迪斯有句名言：“阳光是最好的防腐剂，街灯是最好的夜警”，形象地说明了公开原则对于证券市场的重要性。由于证券市场是一个信息不对称的市场，大多数投资者只能依靠从公开渠道所获取的与证券有关的信息作出投资决策判断，只有依法将与证券有关的一切真实信息向公众公开，投资者在从事证券投资时，才能作出准确的判断。因此，信息公开既是投资者作出科学投资决策的前提，也是对证券发行人进行监管的有效方式。证券法的公开原则所包含的内容是多方面的，凡是与证券和证券市场有关的一切活动与信息都应当公开。既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开；也包括与证券发行、交易有关的规则公开；既包括证券发行人及其有关的信息公开；也包括市场其他参与者的信息要公开，如大股东持股信息，中介机构的承销信息，监管机构的监管行为与信息等。就主体而言，所有证券市场的参与者，包括发行人，中介机构，投资者，监管者都应当遵循公开原则。但主要对象则是上市公司和监管机构。根据证券法的公开原则，要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用，不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。从公开的过程来看，包括发行公开、上市公开、上市后其信息持续公开。从公开的内容看，主要是公司招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告及经营状况和其他影响证券交易的重大事件(14):A,B,D,E 会员承担下列义务：1.遵守法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；2.遵守本所中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
章程、业务规则及其他相关规章制度，执行本所决议；3.派遣合格代表入场从事证券交易活动；4.履行对本所的交易与交收义务；5.保证投资者的合法权益；6.维护交易市场的稳定发展；7.按规定交纳各项经费和提供有关信息资料；8.接受本所的监管；9.其他相关的义务。(15):A, B, D, E(16):A, B, C, D, E(17):A, B, C, D 债券市场上可交易所有流通债券、非流通债券(18):B, C, D(19):A, B, C(20):D, E(21):A, B, E(22):A, B 买入期权后，可以放弃行权权利看涨期权赋予期权购买者买入的权利(23):D, E(24):A, B, C, D(25):A, B, C, D 证券营业部在受理投资者证券帐户挂失时收取工本费和手续费(26):B, C, D(27):B, C, D, E(28):A, B, D(29):B, C, D, E(30):A, B, C, E(31):B, C, D(32):B, C, D, E(33):A, B, C, D, E(34):A, B, D(35):A, B, C(36):A, B, C, D(37):A, B, D(38):A, B, C, D, E(39):B, C, D, E(40):A, B, C, D(41):A, C, D 根据席位经营的证券品种不同，可将证券交易席位分为普通席位和专用席位。普通席位（又称“A股席位”）主要是指可从事A股股票、债券、基金等证券买卖的席位。专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，只能从事债券买卖的债券专用席位，银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位，资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位，以及经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的A股席位。(42):A, B, C, D, E(43):A, B, C, D(44):A, B, C, D, E 内幕交易罪，是指评判或者通晓股票、证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取股票、证券交易内幕信息的人员或者单位，在涉及股票、证券的发行、交易或者其他支股票、证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该股票、证券，或者泄露该信息，情节严重的行为。(45):A, B, C(46):A, B, C, D, E(47):A, B, C, D, E 中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(48):A, B, C(49):A, B, C, D, E(50):A, B, C, D(51):B, D(52):A, B, C, D, E(53):A, B, C, D(54):A, B, C(55):A, B, C, E(56):A, B, C, D(57):A, C, D, E(58):A, C, D(59):A, B, C, D, E 证券交易分为场内交易和场外交易交易的对象为资本证券，主要有：股票、债券、基金、金融衍生产品(60):A, B, C, D 交易席位的变更。会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因，需要变更席位名称的，必须向证券交易所会员部提出申请，经该部门批准后，方能办理席位变更的有关手续。
三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选X，并将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。)(1):0 只有B股按这比例罚款，其他的均按千分之一罚款(2):1(3):1(4):1(5):0 证券交易基本风险是指市场风险，通常所说的高风险也是指市场风险。(6):1 第十一条 证券交易所的职能包括：
（一）提供证券交易的场所和设施；
（二）制定证券交易所的业务规则；
（三）接受上市申请、安排证券上市；
（四）组织、监督证券交易；
（五）对会员进行监管；
（六）对上市公司进行监管；
（七）设立证券登记结算机构；
（八）管理和公布市场信息；
（九）证监会许可的其他职能。(7):1 根据《深圳、上海证券交易所交易规则》第五十七条规定,自2003年3月3日起,沪深交易所将基金申报价格的最小变动单位由0.01元人民币调整为0.001元人民币。(8):0 目前我国债券交易采取的是净价交易。(9):0 可转换债券具有债权和期权的双重特性。(10):0 证券交易所是依据国家有关法律,经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。(11):0 证券公司自营业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。(12):0 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。(13):1 深圳证券交易所证券的托管制度为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限(14):1(15):1(16):0 根据席位经营的证券品种不同，可将证券交易席位分为普通席位和专用席位。普通席位（又称“A股席位”）主要是指可从事A股股票、债券、基金等证券买卖的席位。专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，只能从事债券买卖的债券专用席位，银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位，资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位，以及经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的A股席位。中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(17):0 保证金帐户是投资者用于证券卖卖的专用帐户。(18):1(19):0(20):0 根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告的例行停牌时间，自上午上市起停牌1个交易小时，十点半恢复交易。(21):0(22):1 金融期货（Financial Futures）指是交易双方在金融市场上，以约定的时间和价格，买卖某种金融工具的具有约束力的标准化合约。以金融工具为标的物的期货合约。金融期货一般分为三类，外汇期货、利率期货和股票指数期货。金融期货作为期货交易中的一种，具有期货交易的一般特点，但与商品期货相比较，其合约标的物不是实物商品，而是传统的金融商品，如证券；货币、汇率，利率等(23):1(24):0 在我国，证券交易所是不以营利为目的的会员制法人。(25):0(26):1(27):1(28):0(29):0(30):1(31):1(32):1(33):1(34):0 证券的收付称为交割，资金的收付称为交收。(35):0 国际证券界发行证券的通行做法是采用网上竞价发行。(36):0 保存期不得少于20年(37):0(38):1(39):1(40):0(41):1(42):0(43):1(44):0 存托凭证是指一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。(45):0(46):0 在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的的0.05%(47):1(48):0(49):0(50):0 我国证券交易始于1986年，在上海起步(51):0 只有一家结算公司，只是分别在上海 深圳设立了分公司(52):0 还有企业债(53):0(54):0(55):0 中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(56):1(57):1(58):0(59):0(60):0 债券净价交易中，应计利息根据票面利率按天计算。(61):0 派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项义务。(62):1(63):1(64):0(65):1(66):0(67):0 10%应为5%(68):0 根据席位的报盘方式，交易席位有有形席位和无形席位之分。(69):0(70):1
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
第二篇：2012年证券从业资格考试证券交易精选模拟题
2012年证券从业资格考试证券交易精选模拟题（2）
11．按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年
12．证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
A．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
13．证券公司应当向客户明确告知（）。
A．公司的不同产品
B．公司的业务风险
C．公司的法定业务范围
D．公司的服务
14．证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为（）。
A．人民币5000万元
B．人民币10000万元
C．人民币15000万元
D．人民币50000万元
15．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均数(含最后一笔交易)。
A．1
C．3
D．5
16．证券交易所的会员代表由（）担任。
A．证券公司人员
B．会员高级管理人员
C．交易所管理人员
D．董事会人员
17．下列有关自营业务的说法，错误的是（）。
A．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币
B．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D．自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券
18．下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。
A．受到法律制裁
B．受到监管处罚
C．被采取监管措施
D．遭受财产损失
19．下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。
A．工作人员有章不循、违规操作
B．信息技术系统发生技术故障
C．内部控制不严
D．违反法律、行政法规和监管部门规章
20．对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表（）。
A．同意
C．弃权
D．不确定
答案及解析
11．【答案详解】B。融资融券最长期限不超过6个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形；融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。
12．【答案详解】A。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务．不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
13．【答案详解】C。证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。
14．【答案详解】D。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活 动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①～③项业务的，注册资本最低限额为人民币 5000万元；经营上述第④～⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④～⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
15．【答案详解】A。上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
16．【答案详解】B。证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人1～4名，根据授权代为履行会员代表职责。
17．【答案详解】A。A项应改为：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。净资本不得低于5000万元人民币。
18．【答案详解】B。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则
等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B
项受到监管处罚是管理风险的影响后果。
19．【答案详解】B。技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或 在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
20．【答案详解】A。对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
第三篇：2008年证券资格考试证券交易预测试题(四)-中大网校（写写帮整理）
中大网校引领成功职业人生
2008年证券资格考试证券交易预测试题(四)总分：100分
及格：60分
考试时间：120分
第一部分：单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
(1)根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于（）日。A.R B.R+1 C.R－1 D.R+2
(2)证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（）的一致性审查。A.证券账户 B.资金账户 C.预留印鉴 D.委托单
(3)在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。A.时间优先 B.价格优先 C.数量优先 D.席位优先
(4)上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有（）。A.申请材料送交日为T-5日前
B.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 C.公告刊登日为T日 D.最后交易日为T+5日
(5)证券经纪商提供的咨询服务不包括（）。A.上市公司的详细资料 B.公司和行业的研究报告
C.经济前景的预测分析和展望研究 D.有关股票市场变动态势的内部报告
(6)证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内使投资组合比例符合约定。A.1个月
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
B.3个月 C.6个月 D.12个月
(7)对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括（）。A.口头警示 B.罚款
C.约见谈话
D.限制相关账户的交易
(8)以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（）。
A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C.将自营账户借给他人使用 D.委托其他证券公司代为买卖证券
(9)1999年7月1日，（）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。A.《证券法》
B.《公司法》
C.《证券公司管理办法》 D.《证券交易所管理办法》
(10)根据业务集中度管理的要求，对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的（）。A.5% B.10% C.60% D.70%
(11)证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。
A.发行价格 B.净值 C.市值 D.面值
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(12)首次公开发行股票的询价制度自（）起施行。A.2004年12月7日 B.2005年1月1日 C.2006年5月19日 D.2006年5月20日
(13)金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。A.金融期货 B.金融期权合约 C.金融衍生工具 D.金融期货合约
(14)关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C.投资者是买卖证券的主体 D.投资者是买卖证券的客体
(15)下列哪种情形不符合证券营业部计算机机房的管理规定（）。A.机房安装独立的空调设备 B.机房操作间与设备间分开
C.各类通讯线路和设备增加相应的防雷设施 D.防雷保护地的接地电阻大于10欧姆
(16)对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每（）收市后计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。A.星期二 B.星期三 C.星期四 D.星期五
(17)权证交收履约保证金账户开立后。结算参与人须缴纳初始履约保证金（）人民币。A.100万元 B.200万元 C.500万元 D.1 000万元
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(18)公开原则的核心要求是（）。A.参与交易的各方应当获得平等的机会 B.交易各方要及时公布有关信息 C.实现市场信息的公开化
D.上市公司对重大事项及时向社会公布
(19)可转债自发行之日起（）后方可转换为公司股票。A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.12个月
(20)我国证券交易所没有（）的职能。A.制定证券经纪人业务规则 B.组织监督证券交易
C.管理和公布市场信息
D.设立或参与设立证券登记结算公司
(21)关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。A.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
B.基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按一份额持有时间分段设置赎回费率
C.基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率
D.基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率
(22)在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。A.时间优先 B.数量优先 C.客户优先 D.价格优先
(23)目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为（）。A.价格优先和时间优先 B.平仓优先和时间优先 C.价格优先和平仓优先 D.申报优先和价格优先
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(24)（）是营业部经营管理的核心。A.财务管理 B.安全管理 C.风险管理
D.经纪业务管理
(25)证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。A.设立后规模是否允许变动 B.申购和赎回的方式不同 C.是否上市交易 D.发行规模不同
(26)根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是（）。A.流动性 B.有效性 C.收益性 D.稳定性
(27)进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。A.20% B.50% C.100% D.200%
(28)证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。A.公平B.公正 C.安全 D.公开
(29)集合资产管理计划开始运作后，证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户提供一次中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.1个月 B.三个月 C.6个月 D.9个月
(30)合格境外机构投资者（）作为中国结算公司的结算参与人。A.可直接 B.应由代理人 C.应由托管人 D.通过交易所
(31)新中国证券交易市场出现的较为准确的时期是（）。A.20世纪80年代初期 B.20世纪80年代中期 C.20世纪80年代末期 D.20世纪90年代初期
(32)债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A.1年期国债利率 B.约定回购利率 C.1年定期存款利率 D.活期存款利率
(33)企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括（）。A.企业营业执照复印件 B.法人证券账户卡
C.企业法人代表签署的授权委托书 D.企业营业执照原件
(34)客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在（）开立并专门用于投资者的证券买卖交易。A.证券交易所
B.中国证券登记结算有限责任公司 C.投资者的证券经纪商 D.银行
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(35)投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（）转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。A.活期存款利率 B.流动资金贷款利率 C.定期存款利率 D.固定资产贷款利率
(36)证券服务部必须由证券公司（）。A.联营 B.委托经营 C.独立经营 D.合伙经营
(37)反映证券营业部经营成果的主要指标有（）。A.固定资本比率 B.流动比率 C.资产负债率 D.资产利润率
(38)证券营业部银证转账出现问题的应急措施是（）。A.手工转账
B.暂停交易
C.更换转账银行
D.证券营业部为客户垫付款项
(39)证券服务部可以经营除（）以外的证券营业部的所有业务。A.证券的代理买卖
B.客户交易结算资金存取 C.代理分红派息 D.证券代保管、鉴证
(40)下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A.发行人的监事
B.发行人的打字员
C.持有公司10%股份的股东 D.公司的实际控制人
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(41)受托人管理的全部受托投资持有1家公司发行的证券，不得超过该正券总股本的（）。A.5% B.8% C.10% D.20%
(42)以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（）。A.挪用客户交易结算资金
B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C.在批准的营业场所之外接受客户委托 D.降低证券交易收费标准
(43)证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于l家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（）。A.2% B.5% C.10% D.15%
(44)根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。
A.2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》 B.权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权 C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D.权证上市首日开盘参考价，由发行人计算
(45)对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。A.防止证券商的信用风险
B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D.简化操作手续
(46)下列四个关于时间优先原则的陈述句中，（）是正确的。A.同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(47)买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。A.交易席位 B.证券账户 C.清算编号 D.资金账户
(48)证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A.5 B.8 C.10 D.15
(49)证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.1，10 B.2，20 C.3，30 D.5，50
(50)下列不符合新股网上定价发行申购程序的是（）。A.T日, 投资者申购
B.T+1日, 对申购资金进行验资 C.T+3日，公布中签率 D.T+4日，公布摇号中签结果
(51)对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A.5 B.15 C.20 D.30
(52)开立证券账户应坚持（）原则。A.合法性和真实性 B.合法性和同一性
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
C.同一性和真实性 D.合法性和有效性
(53)债券买断式回购交易也称（）。A.封闭式回购 B.开放式回购 C.一次性回购 D.双向回购
(54)投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。A.签署《风险揭示书》《客户须知》 B.签订 《证券交易委托代理协议》
C.开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账 D.分享投资收益，承担投资损失
(55)在深圳证券交易所，特别席位不包括（）。A.国债、基金特别席位 B.股票质押特别席位 C.境外B股特别席位 D.代办股份转让专用席位
(56)2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（）天。A.90 B.180 C.360 D.365
(57)结算头寸的利息，每（）结息一次。A.年 B.半年 C.季度 D.月
(58)结合资产管理计划说明书中的主要内容为（）。A.信息披露 B.收益分配 C.投资理念
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
D.投资策略
(59)过去我国开放式基金是通过（）进行基金份额的申购和赎回。A.证券交易所交易系统 B.证券交易所上市交易 C.金融机构柜台
D.基金管理人及代销机构
(60)上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为（）。A.2003年1月3日和2002年l2月30日 B.2002年12月3日和2003年1月30日 C.2003年l2月30日和2002年1月3日 D.2002年l2月30日和2003年1月3日
(61)申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于（）。A.50亿美元 B.100亿美元 C.150亿美元 D.200亿美元
(62)清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A.交收 B.清算 C.成交 D.结算
(63)国内外股票交易主要报价方式中下列哪种没有（）。A.双边报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.口头报价
(64)根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交 B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 C.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
D.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
(65)下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（）。A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B.指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
(66)证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A.1倍以上5倍以下 B.3万元以上30万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.1万元以上10万元以下
(67)标准券是由各种债权根据（）折合相加而成的，是一种虚拟的回购综合债券。A.面值 B.市值 C.收益率 D.折算率
(68)融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。A.1 000股(份)B.100股(份)C.1 000手 D.100手
(69)变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）过户的行为。A.记名证券 B.不记名证券 C.无纸化证券 D.实物证券
(70)A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1次日A公中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A.10% B.40% C.50% D.60%
(71)根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）。A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回 B.当日买入的基金份额，同13可以赎回和卖出
C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D.当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出
第二部分：多选题
请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
(1)证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。A.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上 B.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
C.最近净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元 D.最近1年内不存在重大违法违规行为
(2)下列有关公平原则的说法正确的是（）。A.应当公正地对待证券交易的各方 B.参与各方应当获得平等的机会
C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇 D.除证券公司外，各方处于平等的法律地位
(3)沪、深证券交易所在每个交易日都要发布（）交易信息。A.即时行情
B.各类日报表 C.证券指数
D.证券交易公开信息
(4)在证券经纪业务中，包含的要素包括（）。A.证券交易所 B.证券交易的对象 C.证券经纪商 D.委托人
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(5)委托指令的基本要素包括（）。A.证券账号 B.证券品种 C.委托价格 D.买卖方向
(6)目前沪深证券交易所国债回购交易报价不采用（）。A.年收益率 B.国债面值
C.百元面值国债到期回购价 D.回购期资金的利息收入
(7)证券公司发生融资融券交易交收违约的，登记结算公司有权采取的措施有（）。A.暂停、终止办理其部分、全部结算业务
B.终止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施
C.提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施
(8)以下属于网上增发新股申购特点的有（）。A.更多地采用询价办法
B.先向网下机构投资者询价，后再网上定价发行 C.采用网上和网下同时累计投标询价 D.投资者的申购报价项在规定的询价区间 E.为了维护老股东的利益，可设置优先认购权
(9)目前证券公司风险检查主要体现为（）。A.事先预警 B.制度建设 C.实时监控 D.事后检查 E.内部检查
(10)自营业务买卖的对象包括（）。A.在上交所交易的人民币普通股
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
B.基金券 C.国债
D.非上市证券
(11)全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得（）。A.换券 B.现金交割 C.提前赎回 D.拆借资金
(12)在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。A.授权人 B.受托人 C.委托人 D.代理人
(13)假设1-5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2口上午，该公司补入资金5000万元，下午17：00前补入资金5000万元，4日上午补人资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是（）。A.该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元 B.该公司2 日在上海证券登记结算公司透支1亿元 C.该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元 D.该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元
(14)给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列（）情况。A.不配合证监会调查
B.不按规定上报自营业务资料
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券 D.伪造、变造、销毁交易记录
(15)关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中的违约处理，以下说法错误的是（）。A.结算参与人出现标的证券卖空的，可以没收卖空利得，按卖空金额的5%收取违约金 B.结算参与人出现标的证券卖空的，可以没收卖空利得，按卖空金额的10%收取违约金 C.结算参与人出现标的证券卖空的，可以要求该结算参与人及时补购卖空权证 D.结算参与人出现标的证券卖空的，可以动用其卖空账户内的权证或其他相应权证为行权，取得政权弥补卖空证券
E.结算参与人出现结算备付金账户透支的，可以扣划待处分权证
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(16)取得证券交易所席位的条件是（）。A.中国证监会批准
B.具有证券交易所的会员资格 C.缴纳交易押金 D.缴纳席位费
(17)我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（）。A.遵守国家的有关法律法规、规章和政策 B.维护投资者和证券交易所的合法权益 C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料 D.遵守证券交易所章程、各项规章制度
(18)下列关于ETF的说法正确的有（）。A.ETF代表的是一揽子股票的投资组合 B.追踪的是实际的股价指数 C.可以在证券交易所挂牌上市交易 D.可以进行基金份额的申购和赎回
(19)集合资产管理合同由（）共同签署。A.证券公司 B.资产托管机构 C.单个客户 D.证券交易所
(20)证券公司建立独立的实时监控系统时．发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.投资决策机构
(21)全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（）。A.政府债券 B.中央银行债券 C.企业债券 D.金融债券
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(22)信息技术风险控制的措施包括（）。A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模 B.建立完善的融资融券业务信息技术系统
C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
D.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练
(23)根据深圳证券交易所的相关规定，以下属于深圳证券交易所现有质押式国债回购品种的有（）天。A.1 B.3 C.14 D.28 E.63
(24)下列关于过户费的收取不正确的是（）。
A.上海证券交易所A股过户费为成交面额的l%o，起点为l元
B.深圳证券交易所免收A股过户费
C.上海证券交易所8股结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元 D.目前免收基金交易过户费
(25)为保证业务的正常进行，证券登记结算机构采取的措施有（）。A.建立完善的技术系统
B.建立结算参与人的准人系统 C.建立风险防范机制 D.建立数据备份机制 E.建立内部控制机制
(26)根据规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。A.限定性集合资产管理计划 B.非限定性集合资产管理计划 C.特殊目的的集合资产管理计划 D.中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
专项集合资产管理计划 E.指向性集合资产管理计划
(27)上海证券交易所接受（）方式的市价申报。A.最优五档即时成交剩余撤销申报 B.对手方最优价格申报
C.最优五档即时成交剩余转限价申报 D.本方最优价格申报
(28)分红派息公告内容有（）。A.分红派息比例 B.股权登记日 C.除权除息日 D.红利发放日
(29)境内居民个人投资B股，根据有关制度规定，允许使用的资金有（）。A.存入境内商业银行的现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞
D.从境外汇人的外汇资金
(30)目前，我国沪、深证券交易所在每个交易日都要发布的交易信息是（）。A.即时行情 B.证券交易公开信息 C.证券指数 D.各类日报表 E.上市公司运作情况
(31)买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（）的申报为有效申报。
A.买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度 B.卖出申报价格不高于即时揭示的最高买人申报价格的规定幅度
C.无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买人价格的规定幅度 D.无买入申报的，卖出申报价格不低于即时揭示的最低卖出价格的规定幅度
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(32)根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。A.即时交易 B.现货交易 C.远期交易 D.期货交易
(33)投资者作为委托人，必须履行的义务包括（）。A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查 B.缴存足够的交易资金
C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务
(34)证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供（）。A.法定代表人授权委托书
B.中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证 C.证券账户自律管理承诺书 D.法定代表人证明书
(35)根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（），并填写委托单，否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。A.投资者资金账户卡
B.委托人(指投资者本人或其授权代理人)身份证 C.其他能证明投资者身份的材料 D.投资者证券账户卡
(36)交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。A.融资买人额 B.融资余额 C.融券卖出量 D.融券余量
(37)对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（）。A.口头或书面警示 B.罚款
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
C.要求相关投资者提交书面承诺 D.限制相关证券账户交易
(38)下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有（）。A.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款 B.托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣
C.结算公司处理托管人交收违约事，牛而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担 D.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款
(39)根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有（）。A.T+1日成交 B.T日部分成交 C.T日全部成交 D.T日不成交
(40)根据相关的规定，证券营业部在审单时应该给以拒绝办理的委托有（）。A.保证收益的委托 B.全权委托
C.采取性用交易的委托
D.已经办理手续的记名债券委托 E.没有办理过户手续的记名债券委托
(41)网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（）。A.市场性 B.安全性 C.连续性 D.稳定性
(42)根据规定，营业部应当建立交易数据安全备份机制，对交易的数据所采用的备份机制主要为（）。A.双向备份 B.异地备份 C.异人备份 D.实时备份
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
E.多介质备份
(43)以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是（）。A.上证B股指数 B.新上证指数 C.上证100指数 D.中小企业版指数 E.上证基金指数
(44)集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列（）投资行为。
A.将集合计划资产中的债券用于回购
B.将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途 C.将集合汁划资产用于可能承担无限责任的投资
D.将集合计划资产投资于I家公司发行的证券超过集合计划资产净值的l0%
(45)竞价的结果包括（）。A.全部成交 B.部分成交 C.不成交 D.推迟成交
(46)证券交易程序中，开户包括开立（）。A.证券账户 B.资金账户 C.存款账户 D.交易账户
(47)交易场所在股票交易中接受报价的方式有（）。A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.电话报价
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(48)在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（）等情形不能申请转托管。A.风险警示 B.质押 C.冻结 D.待处理
(49)全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括（）。A.交易系统生成的成交单 B.电报、电传、传真 C.合同书 D.信件
(50)一般来说，证券交易所从（）方面规定入会的条件。A.证券公司的经营范围
B.证券公司承担风险和责任的资格及能力 C.证券公司的组织机构、人员素质 D.证券公司的注册资本
(51)以下属于基础性金融产品的是（）。A.股票 B.债券
C.可转换债券 D.权证
(52)以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。A.建立防火墙制度
B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 C.建立独立的实时监控系统 D.提高自营业务运作的透明度
(53)上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（）日。A.权益登记日T+3 B.现金红利发放日T+6 C.公告刊登日T D.公告刊登日T一1 E.答复日T一3
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(54)在我国开展证券回购交易业务的主要场所有（）。A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.外汇交易中心
D.全国银行间同业拆借中心
(55)下列说法正确的有（）。
A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
(56)上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据（）原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。A.控制风险 B.保证安全 C.流动性 D.保证履约
(57)以F属于机构投资者的有（）。A.政府机构 B.金融机构
C.企业及事业法人 D.各类基金
(58)证券营业部财产登记与保管制度要求包括（）。A.自营证券进行定期或不定期盘点 B.对代保管证券进行定期或不定期盘点 C.对固定资产进行定期或不定期盘点 D.及时处理盘盈盘亏并分析总结原因
(59)全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（）。A.有利于减低利率风险
B.有利于合理确定债券的价格 C.有利于金融市场流动性管理 D.有利于债券交易方式的创新 E.有利于确定资金的价格
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
第三部分：是非题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。
(1)非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（）
(2)结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务的，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。（）
(3)全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一规定。（）
(4)投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。（）
(5)中国证监会派出机构负责证券经营机构营业许可证的统一印制和发放。（）
(6)深圳证券交易所会员可向深圳证券交易所申请1个或l个以上的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到l个或l个以上的网关上。（）
(7)客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。（）
(8)期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（）
(9)回购到期清算日9：O0．15：O0，融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。（）
(10)结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，它仅用于证券交易结算。（）
(11)在订单匹配方面，我国采用价格优先和时间优先原则。（）
(12)根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。（）
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(13)客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，形势对证券发行人的权利。（）
(14)集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（）
(15)委托买卖是证券经纪商的主要业务。（）
(16)投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。（）
(17)根据相关规定，证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。（）
(18)客户提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金及上述资金、证券所产生的孳息等，其中任何一部分都可作为担保物，担保证券公司对客户的融资融券债权。（）
(19)证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前，中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。（）
(20)证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（）
(21)证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）
(22)具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。（）
(23)全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元，交易单位为债券面额1万元。（）
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(24)在上海证券交易所，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。（）
(25)证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求。代理客户买卖证券的业务。（）
(26)期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。（）
(27)在证券交易风险防范方面，事先预警是证券公司风险监察的一个方面。（）
(28)经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。（）
(29)上海证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券的交易；停牌期间，不接受申报，但停牌前的申报可以撤销。（）
(30)质押式回购的到期购回金额=购回价格×成交金额÷100。其中。购回价格=100元+成交年收益率×100×回购天数÷360。（）
(31)对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。（）
(32)证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。（）
(33)债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。（）
(34)商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。（）
(35)只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。（）
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(36)证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用证券账户。（）
(37)非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。（）
(38)无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下lOOk或当日己成交的最高、最低价之间自行协商确定。（）
(39)沪、深两证券交易所推出的质押式国债交易品种不同的有28天回购和273天回购。（）
(40)证券交易的对象就是证券买卖的标的物。（）
(41)1990年12月19日和1991年7月13日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。（）
(42)资金交收账户即结算备付金账户。（）
(43)由于证券发行人提供的申请材料有误导致初始登记不实所致的法律责任由该证券发行人承担，证券登记结算公司承担连带责任。（）
(44)合格境外投资者的托管人应在结算公司的结算银行中选择1家，开立1个结算资金专用存款账户。（）
(45)合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除8股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，但不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。（）
(46)因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在6个月内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。（）
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(47)股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。（）
(48)证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（）
(49)向证券交易所申请专用席位的经营机构，都须按证券交易所的规定递交相应的文件或材料。（）
(50)单只标的证券的融券余量降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（）
(51)证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。（）
(52)金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（）
(53)无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围。（）
(54)上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。（）
(55)网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。（）
(56)证券服务部不得异地迁址或互换。（）
(57)集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。（）
(58)根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。（）
(59)中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。（）
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(60)净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。（）
(61)证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（）
(62)中国结算深圳分公司对采用现金结算方式行权的权证，在其期满后的3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。（）
(63)在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。（）
(64)证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（）
(65)在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。（）
(66)由于证券发行人提供的申请材料有误导致初始登记不实所致的法律责任由该证券发行人承担，证券登记结算公司承担连带责任。（）
(67)登记结算公司按照货银对付原则全面调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。（）
(68)证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。（）
(69)单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0．001元人民币。（）
(70)清算交收中银货对付的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。（）
答案和解析
第一部分：单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(1):B(2):D(3):B(4):D(5):D(6):C(7):B(8):A(9):A(10):A(11):C(12):B(13):B(14):D(15):D(16):B(17):B(18):C(19):B(20):A(21):A(22):D(23):B(24):D(25):A(26):C(27):D(28):D(29):B(30):C(31):B(32):B(33):D(34):C(35):A(36):C(37):D(38):A(39):B(40):B(41):C(42):B(43):C(44):D 中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(45):B(46):B(47):C(48):C(49):C(50):D(51):B(52):A(53):B(54):D(55):C(56):D(57):C(58):A(59):D(60):D(61):B(62):A(63):A(64):D(65):C(66):B(67):D(68):B(69):A(70):C(71):C 第二部分：多选题
请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。(1):A, B, C(2):B, C(3):A, C, D(4):A, B, C, D(5):A, B, C, D(6):B, C, D(7):A, B, C, D(8):A, B, C, D, E(9):A, C, D(10):A, B, C, D(11):A, B, C(12):B, D(13):A, C, D(14):A, B, C(15):A(16):B, D 中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(17):A, B, C, D(18):A, B, C, D(19):A, B, C(20):B, D(21):A, B, D(22):B, C, D(23):A, B, C, D, E(24):C(25):A, B, C, D, E(26):A, B(27):A, C(28):A, B, C, D(29):A, B, D(30):A, B, C(31):A, C, D(32):B, C, D(33):A, B, D(34):B, C(35):B, D(36):A, B, C, D(37):A, C, D(38):C(39):B, C, D(40):A, B, E(41):A, C(42):B, E(43):A, B, E(44):A, B, C, D(45):A, B, C(46):A, B(47):A, B, C(48):B, C(49):A, B, C, D(50):A, B, C(51):A, B(52):A, B, C(53):C, E(54):A, B, D(55):A, C, D(56):A, D(57):A, B, C, D(58):A, B, C, D(59):A, B, C, D, E 第三部分：是非题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(1):0(2):1(3):0(4):0(5):0(6):1(7):0(8):0(9):1(10):0(11):1(12):0(13):0(14):0(15):1(16):1(17):1(18):0(19):1(20):1(21):1(22):0(23):0(24):1(25):1(26):0(27):1(28):0(29):0(30):1(31):0(32):0(33):0(34):0(35):0(36):1 书179页(37):0(38):0(39):0(40):1(41):0(42):1(43):0(44):1 中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(45):0(46):0(47):0(48):1(49):1(50):0(51):1(52):0(53):1(54):0(55):1(56):1(57):1(58):1(59):1(60):1(61):1(62):1(63):0(64):0(65):1(66):0(67):1(68):1(69):1(70):0
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
第四篇：2009年证券经纪人证券经纪业务营销模拟题(一)-中大网校
中大网校引领成功职业人生
2009年证券经纪人证券经纪业务营销模拟题(一)总分：100分
及格：60分
考试时间：120分
一、单选题(每小题0.5分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)
(1)为保护个人投资者的合法权益，证券监管机构普遍要求，证券公司应当遵守（）原则，即证券公司销售的证券类金融产品和提供的服务，应当与所了解的客户的情况相适应。A.审慎性 B.适应性 C.专业化 D.个性化
(2)企业的（）决定了其盈利能力是高于还是低于行业平均水平，决定了其在行业内的竞争地位。A.行业地位 B.经营能力 C.产品质量 D.创新能力
(3)公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的（）。A.大量化 B.真实化 C.公开化 D.多元化
(4)申请执业证书时提供虚假材料的惩罚措施是（）。A.自律组织的纪律处分 B.证监会的纪律处分 C.证券公司的纪律处分 D.行政处罚
(5)在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的。将依法追究（）。A.民事责任 B.赔偿责任 C.行政责任 D.刑事责任
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(6)股票价格的波动方向叫做（）。A.趋势 B.走势 C.趋向 D.走向
(7)企业面对激烈的市场变化与严峻挑战，为求得长期生存和不断发展而进行的总体性谋划叫做（）。A.经营战略 B.经营策略 C.营销战略 D.营销策略
(8)深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的（）。A.9：30~11：30、13：O0~15：O0 B.9：15~11：30、13：00~15：O0 C.9：15~11：30、13：30~15：00 D.9：15~11：O0、13：00~15：00
(9)客户由他人代理办理业务的，金融机构应当（）。
A.对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记 B.对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C.同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对，对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行登记
D.同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
(10)以牟取利益或者减少损失为目的，操纵证券、期货市场获得不正当利益或者转嫁风险，情节严重的行为，可能构成（）。A.内幕交易罪
B.操纵证券交易价格罪
C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪 D.诱骗他人买卖证券罪
(11)全面营销就是将产品、技术、管理、销售、服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体，同时企业能与（）相契合，共生共荣。A.制度环境 B.社会环境 C.市场环境
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
D.人文环境
(12)当收盘价与开盘价相同时，K线会呈现（）。A.一字型 B.T字型 C.倒T字型 D.十字星
(13)委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式是（）。A.柜台委托 B.电话委托
C.传真委托和函电委托 D.自助终端委托
(14)市场营销战略是指企业为实现其整体经营战略目标，在充分预期和把握企业外部环境与内部条件变化的基础上，对企业（）的市场营销所作的计划。A.全局性和长期 B.整体性和长期 C.阶段性和定期 D.发展性和定期
(15)编造并传播影响证券交易的虚假信息属于证券经纪业务风险中的（）。A.合规风险 B.经济风险 C.管理风险 D.政治风险
(16)客户对证券公司的整体印象和感受是指服务质量评价因素中的（）。A.过程质量 B.输出质量 C.物理质量 D.合作质量
(17)某上市公司每10股派发现金红利1.00元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.O0元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为10.00元，则除权(息)报价应为（）。A.9.40元
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
B.21.15元 C.8.60元 D.19.35元
(18)证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以（）的罚款。A.买卖股票等值以下 B.1倍以上3倍以下 C.1倍以上5倍以下 D.3倍以上5倍以下
(19)上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的开盘集合竞价时间为（）。A.9：15~9：25 B.9：30~11：30 C.13：00~15：00 D.14：57~15：O0
(20)由于硬件设备(场地、设施、电脑、通讯设备等)的机型、容量、数量、运营状况及在业务高峰时的处理能力等方面不能适应正常证券交易需要，不能有效及时地应付突发事件而可能造成的经济损失属于证券经纪业务风险中的（）。A.公司风险 B.经济风险 C.技术风险 D.管理风险
(21)专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的客户类型是（）。A.保守型 B.稳健型 C.积极型
D.风险厌恶型
(22)影响股票市场供给的最直接、最根本的因素是（）。A.上市公司质量与经济效益状况 B.宏观经济环境 C.市场因素
D.上市公司数量
(23)国际证券界发行证券的通行做法是（）。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
A.网上累计投标询价发行 B.网上定价市值配售 C.网上竞价发行 D.网上定价发行
(24)交易权限的技术载体是（）。A.交易单元 B.交易席位 C.交易委托 D.交易手续
(25)证券公司的主要收入来源是（）。A.承销业务收入 B.自营业务收入 C.理财投资收入 D.经纪业务收入
(26)依法就暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权的机构是（）。A.全国人民代表大会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券交易所
(27)根据《上海证券交易所交易规则》，上海证券交易所通过竞价交易买人股票、基金、权证的申报数量为（）。A.1股(份)或其整数倍 B.10股(份)或其整数倍 C.100股(份)或其整数倍 D.1000股(份)或其整数倍
(28)可以在上海证券交易所进行大宗交易证券买卖的情况是（）。
A.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元 B.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 C.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元
D.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
(29)公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为，这体现出证券交易原则中的（）。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
A.公开原则 B.公平原则 C.公正原则 D.平等原则
(30)《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（）。A.0.01元人民币 B.0.001元人民币 C.0.001美元
D.0.005元人民币
(31)证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（）。A.5年 B.10年 C.20年 D.30年
(32)我国的《中华人民共和国反不正当竞争法》是于（）颁布的。A.1993年9月 B.1993年10月 C.1997年9月 D.1997年10月
(33)规定证券公司股东的出资方式、对不良单位或者个人入股证券公司并滥用其股东权利损害证券公司及其客户的利益的处罚措施、促进新设证券公司人力资源保持良好状况的规定等内容，是《证券公司监督管理条例》在（）方面对《证券法》进行的明确和补充。A.保护客户资产
B.防范证券公司账外经营 C.证券公司市场准人条件
D.对证券公司高管人员的监管制度
(34)关于金融机构为客户开立匿名账户、假名账户的处罚，下列说法错误的是（）A.责令限期改正
B.情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款
C.情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
D.情节严重的，责令停业整顿或者吊销其经营许可证
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(35)证券结算的两个方面是（）。A.成交和交收 B.结清和清算 C.成交和清算 D.清算和交收
(36)中华人民共和国国务院组成部门及其直属机构在职权范围内为执行法律、法规而制定并发布的法律规范，叫做（）。A.国家法律 B.行政法规
C.部门规章及规范性文件 D.自律规则
(37)股票市场供给的主体是（）。A.证券公司 B.上市公司 C.股票交易所 D.证券交易所
(38)制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理，是（）的职责。A.国务院 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国证监会
(39)按照（）的不同，证券公司营销可分为整体营销、业务营销和产品营销等。A.营销内容 B.营销方式 C.营销渠道 D.营销对象
(40)证券投资分析的（）直接决定了证券投资分析的质量。A.信息 B.步骤 C.方法 D.结果
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(41)A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1。如果次日A公司股票涨停，则权证次日可以上涨（）。A.1元 B.1.5元 C.2元 D.2.5元
(42)在不正当竞争中，没收违法所得和罚款属于（）。A.民事法律责任 B.赔偿法律责任 C.行政法律责任 D.刑事法律责任
(43)新《证券法》自（）起实施。A.2005年1月1日 B.2006年1月1日 C.2007年1月1日 D.2008年1月1日
(44)证券公司接受客户委托在其资金账户内资金不足的情况下买入证券，是一种（）行为。A.买空 B.卖空 C.正常买卖
D.以上说法都不对
(45)证券公司作为金融服务中介机构，接受客户委托，代理客户进行证券买卖，证券买卖行为应当由（）负责。A.证券公司
B.证券公司营销人员 C.证券经纪人 D.客户
(46)全面营销最核心的观念是（）。
A.企业整个经营活动都要以客户满意度为指针，从顾客的角度出发考虑问题 B.企业整个经营活动都要以利润为指针，从企业的利益出发考虑问题
C.企业整个经营活动都要以行业发展为指针，从行业发展的角度出发考虑问题
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
D.企业整个经营活动都要以和谐社会为指针，从整个社会出发考虑问题
(47)行业分析和区域分析是（）层次的分析。A.微观 B.宏观 C.中观
D.以上说法都不对
(48)证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的有形或无形服务是（）。A.附加服务 B.无形服务 C.核心服务 D.有形服务
(49)我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为（）。A.“每股价格” B.“每份基金价格”
C.“每百元面值债券的价格” D.“每百元资金到期年收益”
(50)关于对投资者损害赔偿的民事责任，以下说法错误的是（）。
A.证券经纪人建议投资者持有或抛售某种股票造成严重损失的，应当承担赔偿责任 B.内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为人给他人造成损失的，应当承担赔偿责任
C.证券发行人及履行保荐职责的证券公司因虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任
D.上市公司的收购人或者控股股东利用收购损害上市公司及其他股东台法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任
(51)金融机构保障客户的合法权益，遵循（），是现代金融业的基本原则。A.公平交易原则 B.合理收费原则 C.诚实信用原则 D.保密原则
(52)市场营销理论的中心是（）。A.客户 B.产品 C.交换
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
D.市场
(53)由于证券价格变化的趋势是有方向的，因而可以用直线将这种趋势表示出来，这样的直线称为（）。A.K线 B.切线 C.趋势线 D.轨道线
(54)在证券经纪业务营销人员的不正当竞争中，“擅自使用他人的企业名称或者姓名，引人误认为是他人的商品”属于（）。A.混淆行为 B.虚假广告行为 C.侵犯商业秘密行为 D.商业诽谤行为
(55)根据《深圳证券交易所交易规则》，深圳证券交易所通过竞价交易买人债券的申报数量为（）。
A.1张或其整数倍 B.10张或其整数倍 C.100张或其整数倍 D.1000张或其整数倍
(56)通常情况下，证券类金融产品的风险与收益（）。A.呈反比 B.呈正比 C.不相关
D.以上说法都不对
(57)K线的上影线的上端顶点表示一日的（），下影线的下端顶点表示一日的（）。A.最高价、最低价 B.最低价、最高价 C.开盘价、收盘价 D.收盘价、开盘价
(58)根据席位的报盘方式不同，交易席位可分为（）。A.普通席位和专用席位 B.代理席位和自营席位
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
C.有形席位和无形席位 D.普通席位和特别席位
(59)在存在涨跌停板制度时，当一只股票一开盘就封死在涨跌停板上，而且一天都不打开时，K线图会呈现出（）。A.T字型 B.倒T字型 C.一字型 D.十字星
(60)操纵证券交易价格罪的惩罚措施是（）。A.证监会的纪律处分 B.行业协会的纪律处分 C.行政处罚 D.刑事处罚
(61)可向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位的公司是（）。A.保险公司 B.资本管理公司 C.财务公司
D.基金管理公司
(62)为了进一步规范营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素质，逐步建立具有一定专业水平的营销队伍，以促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益的做法是（）。A.证券经纪业务营销人员须取得从业资格 B.证券经纪业务营销人员的执业注册与管理 C.证券经纪业务营销人员的诚信信息管理 D.证券经纪业务营销人员的行为规范
(63)投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。A.开户 B.成交 C.结算 D.委托
(64)客户是否对《风险揭示书》签字确认，将是（）的一项重要内容。A.非现场检查 B.现场检查
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
C.非现场抽查 D.现场抽查
(65)投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一揽子股票和少量现金是（）。A.申购 B.赎回 C.买入 D.卖出
(66)金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，致使洗钱后果发生的，应当处（）罚款。
A.20万元~1000万元 B.20万元~500万元 C.50万元~500万元 D.50万元~1000万元
(67)我国《上市公司行业分类指引》以上市公司（）为分类标准，采用财务数据为经会计师事务所审计的合并报表数据。A.注册资本 B.股票价值 C.营业收入 D.净资产价值
(68)一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例叫做（）。A.市场占有率 B.市场销售率 C.行业占有率 D.行业销售率
(69)我国《上市公司行业分类指引》以（）为基本分类单位，规定了上市公司分类的原则、编码方法、框架及其运行与维护制度。A.上市公司
B.在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司 C.在国外证券交易所挂牌交易的上市公司
D.在中国境外证券交易所挂牌交易的上市公司
(70)某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月10日，交易日是12月23日，则中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
交易日挂牌显示的应计利息额为（）。A.1.79元 B.1.86元 C.1.89元 D.1.96元
(71)服务产品的特质是（）。A.无形性 B.不可分性 C.差异性 D.双向性
(72)目前，许多第三世界国家的市场营销管理观念仍然处于（）阶段。A.生产观念 B.产品观念 C.销售观念
D.市场营销观念
(73)深圳证券交易所，配股认购于R+1日开始，认购期为（）。A.5个工作日 B.4个工作日 C.3个工作日 D.2个工作日
(74)证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是（）。A.守法合规 B.友好合作 C.诚实信用 D.专业胜任
(75)深圳证券交易所发布《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则》的时间是（）。A.2004年12月 B.2005年12月 C.2006年12月 D.2007年12月
(76)美国采用最广泛的证券经纪业务营销方式是（）。A.证券经纪人模式
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
B.折扣经纪商模式 C.综合模式 D.混业模式
(77)金融机构通过第三方识别客户身份时，如第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。A.第三方 B.金融机构
C.金融机构与第三方共同 D.以上说法都不对
(78)2005年，我国《证券法》修改的一项重要内容是（）。
A.国务院证券监督管理机构对全国证券市场实行集中统一监督管理
B.在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理
C.国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督
D.对国务院证券监督管理机构的职责、检查、查封、扣押、调查等职权以及监管机构工作人员的义务、责任等作出具体规定
(79)地理范畴上的经济增长点及其辐射范围叫做（）。A.经营范围 B.经营区位 C.经济范围 D.经济区位
(80)金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向（）报告。A.金融监管机构 B.工商管理部门 C.反洗钱信息中心 D.公安机关
二、不定项选择题(每小题1分。以下各小题所给出的4个选项中，有一项或多项符合题目要求。)
(1)证券经纪商的作用表现在（）。A.创造证券公司利润 B.充当证券买卖的媒介
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
C.提供信息咨询服务
D.分担交易中的价格风险
(2)当（），三价相等时，就会出现T字型k线图。A.开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价
(3)在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括（）。
A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管
B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则，乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委 托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖
D.乙方承诺遵守本协议，按本协议为甲方提供证券交易委托代理服务
(4)加强证券市场监管对于规范证券市场运行的意义有（）。A.切实保障广大投资者利益的需要 B.维护市场良好秩序的需要
C.发展和完善证券市场体系的需要
D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要
(5)根据委托订单的数量，委托指令可分为（）。A.整数委托 B.零数委托 C.买进委托 D.卖出委托
(6)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，提供的服务包括（）。A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施 C.代理客户进行期货交易
D.利用证券资金账户为客户存取、埘转期货保证金
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(7)在我国，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送股票的人员包括（）。A.证券经纪人
B.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员 C.证券监督管理机构的工作人员
D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员
(8)金融机构有（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款。A.未按照规定履行客户身份识别义务的 B.与同类金融机构进行交易的 C.违反保密规定，泄露有关信息的 D.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的(9)《证券公司监督管理条例》规定合同应由专人讲解，讲解的内容主要是（）。A.公司概况 B.产品种类 C.业务规则 D.合同内容
(10)产品的市场占有情况在衡量公司产品竞争力方面占有重要地位，通常可以从公司产品（）进行考察。A.售后反馈投诉
B.销售市场的地域分布情况 C.在同类产品市场上的占有率 D.零售与批量销售的比例
(11)关于证券公司与证券经纪人的责任划分，以下说法正确的是（）。
A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任 B.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任 C.证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任 D.证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任
(12)证券经纪商在从事证券经纪业务时必须（）。A.不得侵占、损害客户的合法权益
B.不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
C.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 D.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便
(13)社会营销观念的决策主要由（）组成。A.用户需求 B.用户利益 C.企业利益 D.社会利益
(14)在深圳证券交易所，席位的类型包括（）。A.专用席位 B.A股普通席位 C.B股席位 D.特别席位
(15)K线是一条柱状的线条，由（）组成。A.影线 B.阳线 C.阴线 D.实体
(16)职业道德与行为规范的区别主要有（）。
A.从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容 B.职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的有益补充
C.从调整的范围来看，职业道德涉及的范围既有从业人员的行为，又有其主观动机，而行为规范主要调整从业人员的行为，一般不处罚其主观过错
D.从约束机制来看，职业道德主要靠社会舆论和传统的力量以及人们的自律来维持，而行为规范则由法律法规来保障实施
(17)我国证券市场的自律性组织主要是（）。A.中国证监会 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.证券公司
(18)可以有效地检查营销计划执行情况的工具是（）。A.业务增长额分析
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
B.市场份额分析
C.营销费用——业务增长额分析 D.不受贷款银行的条件限制
(19)证券公司预先对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺，是一种（）行为。
A.操纵市场 B.内幕交易 C.不正当竞争 D.欺诈客户
(20)目前我国证券市场的机构投资者主要有（）。A.政府机构
B.企业和事业法人 C.金融机构 D.各类基金
(21)关于上海证券交易所A股现金红利派发旧程安排表的表述，正确的是（）。A.公告刊登日(T日)B.权益登记日(T+3日)C.除息日(T+4日)D.发放日(T+8日)
(22)公司的相关利益者包括（）等主要利益相关者。A.员工 B.债权人 C.供应商 D.客户
(23)根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所需要予以重点监控的异常交易行为包括（）。
A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券
B.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易．
C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
D.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(24)证券交易所对其股票交易实行其他特别处理的情形是（）。A.最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负
B.最近一个会计的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
C.公司主要银行账号被冻结
D.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
(25)上海证券交易所接受大宗交易的时间为（）。A.9：30~11：30 B.13：00~15：30 C.9：15~11：30 D.13：15~15：30
(26)证券公司直接营销渠道包括（）。A.传统的证券公司营业部的直接销售 B.通过经纪人销售 C.通过直接邮寄宣传单
D.证券公司的营销人员直接销售
(27)根据《监管条例》规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则有（）。A.了解客户原则 B.适当性原则 C.“三公”原则 D.诚实守信原则
(28)欺诈客户的类型包括（）。A.违背客户的委托为其买卖证券
B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
(29)证券市场中主要存在（）。A.多头 B.空头 C.持股者 D.持币者
(30)在上海证券交易所，对应分类指数包括（）。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
A.上证A股指数 B.上证B股指数 C.上证基金指数 D.中小企业板指数
三、判断题(每小题0.5分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选X。)
(1)我国实行的是地方分权型的证券市场监督管理模式，设立36个证监局和9个稽查局，分别执行对各地的证券市场行政监督管理职能。（）
(2)市场营销观念认为，企业的任务是确定目标市场需求、欲望和利益，并且在保持和增进消费者和社会福利的情况下，比竞争者更有效率地向目标市场提供产品和服务。（）
(3)证券监管机构无权检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。（）
(4)支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动，同时又有彻底阻止股价按原方向变动的可能。（）
(5)心理因素的具体变量包括投资者追求的利益、购买渠道、购买时机、使用状况、使用率、忠诚度等。（）
(6)在我国，绝大多数股票采用了网上竞价发行。（）
(7)无论K线的组合多复杂，都由最后一根K线相对于前面K线的位置来判断多空双方的实力大小。（）
(8)稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。（）
(9)证券公司应当自每一会计结束之日起4个月内，向证券监管机构报送报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。（）
(10)深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。（）
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(11)在市场波动的主要趋势(以上升趋势为例)中，市场价格达到顶峰后出现的又一个累积期，这一阶段结束的标志是下降趋势，并又回到累积期。（）
(12)委托人的委托如未成交或未能全部成交，在委托有效期内可继续执行，直至有效期结束。如委托人变更或撤销委托，证券经纪商也应立即将变更指令传至证券交易所的交易系统电脑主机。（）
(13)促销是指企业利用各种信息载体与目标市场进行沟通的传播活动，包括广告、人员推销、营业推广与公共关系等。（）
(14)“4P”和“7P”营销组合是以追求客户满意为目标的。（）
(15)零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。（）
(16)股票终止上市后，股票发行人或其代办机构应当及时到证券登记结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。（）
(17)市场营销是个人通过创造，提供出售，并同他人交换产品和价值，以满足其欲望和需要的一种市场交易过程。（）
(18)上海证券交易所的会员及上海证券交易所认可的机构，若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，需要向上海证券交易所申请取得相应席位，即成为上海证券交易所的交易参与人。（）
(19)权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%。（）
(20)第三方存管制度的引入可以在一定程度上防范经纪商挪用投资者交易结算资金的现象，从而起到保护投资者利益的作用。（）
(21)“证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务”，此条例提出了了解客户的原则。（）
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(22)波浪理论认为股票的价格运动遵循波浪起伏的规律，数清楚了各个浪就能准确地预见到跌势已接近尾声，牛市即将来临；或是牛市已到了强弩之末，熊市即将来到。（）
(23)分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。（）
(24)技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是不同的，因此在实际应用时，要尽量避免把技术分析与基本分析结合起来使用。（）
(25)会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，可以通过同一个交易单元进行。（）
(26)证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为，就是公司的目标市场选择。（）
(27)无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下50%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（）
(28)在经纪业务营销中，客户促成的表现形式为：客户选择该证券公司作为其证券交易的经纪商并接受证券公司的服务。（）
(29)在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券合并办理理资金清算与交收（）
(30)证券经纪商在从事证券经纪业务时可以暂时挪用客户的交易结算资金和证券或者作为担保物或质押物。（）
答案和解析
一、单选题(每小题0.5分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)(1):B(2):A(3):C(4):A(5):D(6):A 中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(7):A(8):B(9):D(10):B(11):C(12):D(13):A(14):A(15):A(16):D(17):C(18):A(19):A(20):C(21):C(22):A(23):C(24):A(25):D(26):D(27):C(28):A(29):C(30):A(31):C(32):A(33):C(34):D(35):D(36):C(37):B(38):C(39):A(40):C(41):D(42):C(43):B(44):A(45):D(46):A(47):C(48):A(49):A(50):A 中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(51):C(52):C(53):C(54):A(55):B(56):B(57):A(58):C(59):C(60):D(61):D(62):A(63):D(64):B(65):B(66):C(67):C(68):A(69):B(70):B(71):A(72):A(73):A(74):A(75):C(76):A(77):B(78):D(79):D(80):C
二、不定项选择题(每小题1分。以下各小题所给出的4个选项中，有一项或多项符合题目要求。)(1):B, C(2):A, B, C(3):A, B, C, D(4):A, B, C, D(5):A, B(6):A, B(7):B, C, D(8):A, C, D(9):C, D(10):B, C(11):A, D(12):A, B, C, D 中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(13):A, B, C, D(14):B, C, D(15):A, D(16):A, C, D(17):B, C(18):A, B, C(19):C, D(20):A, B, C, D(21):A, B, C, D(22):A, B, C, D(23):A, B, C, D(24):A, B, C, D(25):A, B(26):A, C, D(27):A, B(28):A, B, C, D(29):A, B, C, D(30):A, B, C
三、判断题(每小题0.5分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选X。)(1):0(2):0(3):0(4):1(5):0(6):0(7):1(8):0(9):1(10):1(11):1(12):1(13):1(14):0(15):1(16):1(17):0(18):0(19):1(20):1(21):0(22):1(23):1(24):0(25):0 中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(26):1(27):0(28):1(29):1(30):0
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
第五篇：2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷-中大网校
中大网校引领成功职业人生
2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(1)总分：100分
及格：60分
考试时间：120分
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
(1)（）是正确的。
(2)不属于证券回购交易业务的主要场所的是（）。
(3)证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是（）。
(4)证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交Et后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）。
(5)投资者一般由（）代为办理清算交割、交收。
(6)下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(7)在报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
(8)（）不属于交易费用。
(9)公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。
(10)综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。．
(11)下列不属于证券经纪业务特点的是（）。
(12)折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。
(13)（）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(14)国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（）。
(15)对折算率的公布，错误的说法是（）。
(16)从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。
(17)证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
(18)关于交易单位，说法错误的是（）。
(19)不属于风险监察内容的是（）
(20)（）是填写委托单的第一要点。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(21)（）是营业部经营管理的核心。
(22)上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
(23)新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。
(24)根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（）。
(25)证券公司自营业务的特点之一是（）。
(26)以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(27)召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。
(28)商业银行间的债券回购业务（）。
(29)回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑主机自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。
(30)A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1．60元；而权证次13可以上涨或下跌的幅度为（）元。
(31)证券营业部机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于(．)平方米。
(32)证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：最近（）年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产情形。
(33)下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（）。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(34)对于责任性差错，处理方法错误的是（）。
(35)申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起（）内完成筹建工作；逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过（）。
(36)证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。
(37)中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
(38)开立证券账户应坚持的原则是（）。
(39)下列各项中，（）不是新股网上竞价发行的优点。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(40)下列说法错误的是（）。
(41)T+3滚动交收适用于（）。
(42)融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：股东人数不少于（）。
(43)以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。
(44)债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。
(45)以下不属于证券自营买卖对象的是（）。
(46)上海证券交易所A股交易又改为A+1交收制是在()。 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 href=“javascript:;”> (47)证券营业部是证券公司经营（）的主要场所。
(48)下列不是定向资产管理业务特点的是（）。
(49)根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。
(50)在基金（）的基础上，再加一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。
(51)（）不是证券经营机构的监督检查机构。
(52)某投资者赎回上市开放式基金5万份基金单位，持有时间为2年，对应的赎回费率为0.6%，假设当日基金单位净值为1.55元，其可得净赎回金额为（）元。
(53)全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于（）的相同。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(54)因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（）。
(55)下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。
(56)（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
(57)证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配股权证。
(58)特约日交割是指双方达成交易后（）。
(59)我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有（）。
(60)证券回购交易从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（）。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题l分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
(1)证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。
(2)定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。
(3)下列属于证券交易所会员的权利的是（）。
(4)《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有（）。
(5)证券服务部管理规章制度包括（）。
中大网校
“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”
网址：www.xiexiebang.com
中大网校引领成功职业人生
(6)集合竞价时的基准价格必须同时满足（）条件。A.成交量最大B.最高买入价与最低卖出价相同C.高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交D.与该价格相同的委托一方全部成交
(7)三级清算模式包含（）。
(8)最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（）。
(9)以下关于可转换债券转股的做法正确的是（）。
(10)三级清算模式包含（）。
(11)交易差错风险防范的主要措施有（）。
(12)证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（）。
(13)证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（）处分或处罚。 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 href=“javascript:;”>a> (14)根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。 (15)证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。 (16)下列关于ETF的说法中错误的是（）。 (17)按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。 (18)违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (19)集合资产管理合同由（）共同签署。 (20)证券营业部的客户服务主要包括（）。 (21)对证券经纪业务说法正确的是（）。 (22)下述（）说法是正确的。 (23)证券自营业务的特点是（）。 (24)按开设证券账户的投资主体分类，可分为（）类型。 (25)在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (26)上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容（）。 (27)在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）。 (28)禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。 (29)证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（）。 (30)证券营业部只能从事（）。 (31)上海证券交易所8股现金红利的派发日程安排中，正确的有（）日。 (32)在证券经纪关系中，客户是（）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (33)以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（）。 (34)证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（）。 (35)证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。A．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准D．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 (36)根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。 (37)证券回购二次清算的步骤包括（）。 (38)根据有关规定，（）属于内幕交易。A．以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易B．内幕人员向他人透露尚未公开的”发行人的资产遭受了重大损失“的信息，使他人利用该信息进行交易C．在一段时间内频繁并且大中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动D．发行公司的雇员利用尚未公开的”持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票“的事实，建议他人买卖该股票E.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券 (39)根据相关规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有（）。 (40)转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（）。 三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，答错、放弃均不得分) (1)在清算当中，各类证券按券种分别计算应收应付轧抵后的结果，价款也按券种分别计算应收应付轧抵净额。（） (2)证券交割和交收两个过程统称为证券结算。（） (3)个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户（） (4)自2005年7月起我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行，此前开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的。（） (5)证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。（） (6)证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。（） 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (7)非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。（） (8)证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领“经营证券业务许可证”或者“证券营业许可证”，并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。证券营业部应当自注册之日起1个月内开业。（） (9)客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。（） (10)按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。（） (11)证券公司将自营业务和经纪业务}昆合操作是市场操纵行为之一。（） (12)理事会是证券交易所的最高权力机构。（） (13)资金透支是交割中的禁止行为。（） (14)“共同对手方”是指在证券交易中既买人证券、又卖出证券的同一个交易者。（） (15)流动性是证券交易的特征之一。（） (16)可转换债券具有债权和股权的双重性质。（） (17)特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。（） (18)我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。（） (19)股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。（） (20)证券的柜台自营买卖交易量较小，比较分散。（） 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (21)未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。（） (22)基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间长短设置赎回费率。（） (23)境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。（） (24)在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。（） (25)证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（） (26)经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（） (27)银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合。（） (28)系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。（） (29)根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者账户挂失时，应按既定的费率收取费用。（） (30)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算杌构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。（） (31)委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。（） (32)我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。（） 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (33)证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（） (34)证券市场有效性包括高效率和低成本两方面的要求。（） (35)3在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。（） (36)竞价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。（） (37)信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。（） (38)深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。（） (39)债券回购交易的方式与股票交易的方式一致（） (40)如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（） (41)证券市场的开户就是指开立资金账户。（） (42)属于人为因素造成的事故为意外性事故；属于证券营业部电脑软、硬件系统管理或操作失误、使用不当等不可抗因素造成的事故为责任性事故。（） (43)期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（） (44)加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。（） 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (45)证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（）。 (46)金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股指期货三种。（） (47)最低备付可用于完成交收，但不能划出。（） (48)机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米。（） (49)投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。（） (50)机房的使用面积(不包括不问断电源放置面积)不得小于30平方米。（） (51)办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。（） (52)根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。（） (53)证券营业部只能从事证券的代理买卖、证券的自营业务、代理还本付息、分红派息、证券的代保管、签证、代理登记开户，以及经中国证监会批准的其他业务。（） (54)交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。（） (55)证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（） (56)所有综合类证券公司都可以从事资产管理业务。（） (57)债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。（） 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (58)自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（） (59)上海交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。（） (60)证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。（） 答案和解析 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)(1):C(2):D(3):C(4):D(5):C(6):D(7):A(8):C(9):B(10):B(11):C(12):B(13):A(14):D(15):D(16):B(17):C(18):D(19):D(20):C(21):C(22):A(23):C(24):C(25):B 自营业务的特点：决策的自主性 收益的不确定性 交易风险性 此题应选B(26):A(27):D(28):D(29):C 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (30):C(31):B(32):A(33):A(34):C(35):B(36):C(37):B 第八十二条 中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后二个月内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。（本解析由安宝蓝提供）(38):B(39):D(40):C(41):D(42):D(43):D(44):B(45):B(46):B(47):B(48):D(49):B(50):A(51):B(52):B(53):D(54):B(55):A(56):A(57):B(58):B(59):C(60):C 二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题l分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)(1):B, C(2):A, B, C, D(3):A, B, C, D, E(4):A, C(5):A, B, C, D, E(6):A,C,D(7):A, B, C, D 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (8):A, C, D(9):A, B, C, D(10):A, B, C, D(11):A, B, C, E(12):A, B(13):A,C,D,E(14):A, B, C, E(15):A, B, C, D(16):A, B, E(17):A, B, C, D(18):A, B, C, D(19):A, B, C 证券公司 资产托管机构 单个客户(20):B, C, D(21):A, B, C, D(22):A, B, C, D(23):A, D, E(24):A, B, C, E 我国证券账户的种类有两种划分依据：一是按交易场所划分，二是按账户用途划分。题目不知所云。（本解析由黑影随行提供）(25):A, B, C(26):A, B, E(27):A, B, C, D(28):A, C, D(29):A, B(30):A, C, D, E(31):C, D(32):A, C(33):A, B, D(34):A, B, C, D(35):A,B,C,D(36):C, D, E(37):A, C(38):B,E(39):A(40):A, C, D 三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，答错、放弃均不得分)(1):0(2):0(3):0(4):1 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (5):1(6):0(7):1(8):1(9):1(10):1(11):0(12):0(13):0(14):0(15):1(16):0 债券和期权的双重性(17):0(18):0(19):1(20):1(21):1(22):0(23):1(24):0(25):1(26):1(27):1(28):1(29):0(30):0(31):1(32):0(33):0(34):1(35):0(36):1(37):0(38):1(39):0(40):1(41):0(42):0(43):0(44):1(45):1(46):1(47):1(48):1 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com 中大网校引领成功职业人生 (49):0(50):1(51):1(52):1(53):0(54):0(55):0(56):0(57):1(58):1(59):0(60):0 中大网校 “十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构” 网址：www.xiexiebang.com
点击咨询 