2010年-2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前模拟试题-中大网校

第二篇：2016证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案

2016证券从业资格考试市场基础知识模拟题及答案

一、单项选择题

1.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按()购买或出售一定数量的基础工具的权利。

A、双方协定价格

B、现货价格

C、到期日价格

D、市场价格

答案：A

解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。

2.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。

A、实际价值

B、账面价值

C、内在价值

D、清算资金

答案：A

解析：常识题。股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。

3.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险资本准备。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

答案：C

解析：我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。

4.中小企业板块是经国务院批准、()批复同意而设立的。

A、证券交易所

B、国家发改委

C、证监会

D、证券业协会

答案：C

解析：中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的。

5.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于()行为。

A、操纵市场

B、内幕交易

C、制造传播虚假消息

D、欺诈客户

答案：D

解析：以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于欺诈客户的行为。

6.财产股息是股份公司用()作为股息分派给股东。

A、公司财产

B、现金

C、股票

D、现金以外的其他财产

答案：D

解析：财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。

7.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于()。

A、1亿人民币

B、2亿人民币

C、5亿人民币

D、10亿人民币

答案：B

解析：此题考察基金的受托资产管理业务。

8.各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是()。

A、限制基金投资

B、减少基金的投资风险，保证投资收益

C、防止基金过度投机和操纵股市

D、避免投资过于分散

答案：C

解析：各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。

9.可转换债券从性质上讲，其实质是一种普通股票的()。

A、市场价值

B、内在价值

C、看涨期权

D、看跌期权

答案：C

解析：可转换债券通常转换成普通股票，当股票价格上涨时，行使转换权比较有利。因此，可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。

10.下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是()。

A、国有股减持划入的资金和股权资产

B、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金

C、中央财政拨入资金

D、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益

答案：B

解析：企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金，这是企业年金的定义。

11.证券市场的基本功能不包括()。

A、筹资-投资功能

B、定价功能

C、资本配置功能

D、规避风险功能

答案：D

解析：其他三个都是证券市场的基本功能。

12.我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属()。

A、挪用客户保证金

B、欺诈客户行为

C、内幕交易

D、操纵市场

答案：B

解析：证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属于欺诈客户的行为之一。

13.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。

A、中国证券业协会

B、证监会

C、证券交易所

D、证券公司

答案：A

解析：中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

14.证券公司合规管理的基本制度，经()审议后实施。

A、股东大会

B、监事会

C、管理层

D、董事会

答案：D

解析：证券公司合规管理的基本制度，经董事会审议后实施。

15.向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是()。

A、存券银行

B、托管银行

C、中央存托公司

D、证券公司

答案：A

解析：存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。

16.债券发行的定价方式以()最典型。

A、溢价发行

B、折价发行

C、协商定价

D、公开招标

答案：D

解析：债券发行的定价方式以公开招标最典型。

17.对基金投资进行限制的主要目的不包括()。

A、引导基金分散投资，降低风险

B、发挥基金引导市场的积极作用

C、避免基金操纵市场

D、引导基金消除市场系统风险

答案：D

解析：对基金投资进行限制的3个主要目的。

18.我国现行法律规定，首次公开发行股票以()方式确定发行价格。

A、询价

B、上网竞价

C、招标竞价

D、协商定价

答案：A

解析：我国现行法律规定，首次公开发行股票以询价方式确定发行价格。

19.同证券交易所相比，场外交易市场()。

A、管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程

B、通过公开竞价方式决定交易价格

C、采取经纪制

D、交易效率较高

答案：A

解析：场外交易市场管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程。

20.证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和()三部分组成。

A、会计审计机构

B、证券公司

C、证券投资者

D、证券经营机构

答案：C 单选：作为中介机构，金融衍生工具业务属于()。

A.表内业务

B.表外业务

C.负债业务

D.资产业务

答案：B

解析：金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债状况。

单选：金融衍生工具的基本特征不包括()。

A.杠杆性

B.联动性

C.跨期性

D.保值性

答案：D

解析：金融衍生工具具有四个基本特征是跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。

单选：以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于()。

A.利率衍生工具

B.信用衍生工具

C.货币衍生工具

D.股权类产品的衍生工具

答案：B

解析：信用衍生工具是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，主要包括信用互换、信用联结票据等。

单选：在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交易和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是()的一种特殊情况。

A.远期掉期交易

B.现货交易

C.互换交易

D.期权交易

答案：B

解析：远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形，将其称为“远期现货交易”。

单选：下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。

A.一揽子股票的远期合约

B.定期存款单的远期合约

C.单个股票的远期合约

D.远期汇率协议

答案：B

解析：债权类资产的远期合约包括定存、短期和长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。

单选：在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为()。

A.7天

B.5天

C.20天

D.2天

答案：D

解析：在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为2天，最长为365天，其中7天品种最为活跃。

单选：买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为()。

A.金融期货

B.金融期权

C.金融互换

D.结构化金融衍生工具

答案：A

解析：金融期货是交易双方在集中的交易场所以公开竞价的方式来进行的标准化金融期货合约的交易。金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易。

单选：金融期货一般不包括()。

A.利率期货

B.期权期货

C.货币期货

D.股票指数期货

答案：B

解析：金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。

单选：利率期货主要以各类()金融工具作为基础资产。

A.市场利率

B.官方利率

C.固定收益

D.浮动利率

答案：C

解析：利率期货是继外汇期货后产生的又一个金融期货类别，其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。

单选：股指期货交易中未被合约占用的保证金是()。

A.初始保证金

B.维持保证金

C.交易保证金

D.结算准备金

答案：D

解析：结算准备金是未被合约占用的保证金，交易保证金是已被合约占用的保证金。

单选：金融互换交易的主要用途是改变交易者()的风险结构，从而规避相应的风险。

A.资产

B.负债

C.资产和负债

D.资产或负债

答案：D

解析：金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(比如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。

单选：购买者在向出售者支付一定费用后，就获得规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种基础工具的权利，这种金融工具称之为()。

A.期权

B.互换

C.远期

D.期货

答案：A

解析：期权又被称为“选择权”，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。

单选：以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于()。

A.互换期权

B.货币期权

C.利率期权

D.股票期权

答案：C

解析：利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产。

单选：除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为()。

A.特殊型期权

B.现货期权

C.期货期权

D.奇异型期权

答案：D

解析：与标准的交易所交易相比，还存在奇异型期权的期权类产品，奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。

单选：按持有人权利的性质不同，权证可分为()。

A.认股权证和备兑权证

B.美式权证和欧式权证

C.价内权证和价外权证

D.认购权证和认沽权证

答案：D

解析：按持有人权利的性质不同，权证可以分为认购权证和认沽权证。

单选：权证发行时，履约担保的标的证券数量等于()。

A.权证上市数量/行权比例×担保系数

B.权证上市数量×行权比例+担保系数

C.权证上市数量+行权比例×担保系数

D.权证上市数量×行权比例×担保系数

答案：D

解析：履约担保的标的证券数量=权证上市数量×行权比例×担保系数。

单选：权证发行时，履约担保的现金金额等于()。

A.权证上市数量×行权价格×行权比例×担保系数

B.权证上市数量×行权价格×担保系数÷行权比例

C.权证上市数量×行权比例×担保系数

D.权证上市数量×行权价格×行权比例+担保系数

答案：A

解析：履约担保的现金金额等于权证上市数量×行权价格×行权比例×担保系数。

单选：如果可转换公司债券的面额为1，000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为()。

A.20

B.18

C.55.56

D.50

答案：D

解析：转换比例=可转换债券面值/转换价格=1，000/20=50。

单选：我国内地酝酿发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券是()。

A.CDR

B.GDR

C.IDR

D.SDR

答案：A

解析：中国内地近年来一直在酝酿推出中国存托凭证(简称CDR)，即在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券。

单选：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种()。

A.资产形式

B.融资形式

C.投资形式

D.负债形式

答案：B

解析：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。

单选：最早的证券化产品以()为支持。

A.应收账款

B.商业银行房地产按揭贷款

C.混合型证券

D.房地产

答案：B

解析：最早的证券化产品以商业银行房地产按揭贷款为支持，故被称为按揭支持证券。

单选：资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的()。

A.发起人

B.资金和资产存管机构

C.特定目的受托人

D.信用增级机构

答案：A

解析：发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者。

单选：按()分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率连结型产品、汇率连结型产品、商品联结型产品等种类。

A.发行方式

B.嵌入式衍生产品

C.联结的基础产品

D.收益保障性

答案：C

解析：按联结的基础产品分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率连结型产品、汇率连结型产品、商品联结型产品等种类。

单选：结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在()交易。

A.商业银行

B.证券公司

C.交易所

D.基金公司

答案：C

解析：按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。

1.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按()购买或出售一定数量的基础工具的权利。

A、双方协定价格

B、现货价格

C、到期日价格

D、市场价格

答案：A

解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。

2.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。

A、实际价值

B、账面价值

C、内在价值

D、清算资金

答案：A

解析：常识题。股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。

3.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险资本准备。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

答案：C

解析：我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。

4.中小企业板块是经国务院批准、()批复同意而设立的。

A、证券交易所

B、国家发改委

C、证监会

D、证券业协会

答案：C

解析：中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的。

5.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于()行为。

A、操纵市场

B、内幕交易

C、制造传播虚假消息

D、欺诈客户

答案：D

解析：以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于欺诈客户的行为。

6.财产股息是股份公司用()作为股息分派给股东。

A、公司财产

B、现金

C、股票

D、现金以外的其他财产

答案：D

解析：财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。

7.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于()。

A、1亿人民币

B、2亿人民币

C、5亿人民币

D、10亿人民币

答案：B

解析：此题考察基金的受托资产管理业务。

8.各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是()。

A、限制基金投资

B、减少基金的投资风险，保证投资收益

C、防止基金过度投机和操纵股市

D、避免投资过于分散

答案：C

解析：各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。

9.可转换债券从性质上讲，其实质是一种普通股票的()。

A、市场价值

B、内在价值

C、看涨期权

D、看跌期权

答案：C

解析：可转换债券通常转换成普通股票，当股票价格上涨时，行使转换权比较有利。因此，可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。

10.下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是()。

A、国有股减持划入的资金和股权资产

B、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金

C、中央财政拨入资金

D、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益

答案：B

解析：企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金，这是企业年金的定义。

11.证券市场的基本功能不包括()。

A、筹资-投资功能

B、定价功能

C、资本配置功能

D、规避风险功能

答案：D

解析：其他三个都是证券市场的基本功能。

12.我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属()。

A、挪用客户保证金

B、欺诈客户行为

C、内幕交易

D、操纵市场

答案：B

解析：证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属于欺诈客户的行为之一。

13.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。

A、中国证券业协会

B、证监会

C、证券交易所

D、证券公司

答案：A

解析：中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

14.证券公司合规管理的基本制度，经()审议后实施。

A、股东大会

B、监事会

C、管理层

D、董事会

答案：D

解析：证券公司合规管理的基本制度，经董事会审议后实施。

15.向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是()。

A、存券银行

B、托管银行

C、中央存托公司

D、证券公司

答案：A

解析：存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。

16.债券发行的定价方式以()最典型。

A、溢价发行

B、折价发行

C、协商定价

D、公开招标

答案：D

解析：债券发行的定价方式以公开招标最典型。

17.对基金投资进行限制的主要目的不包括()。

A、引导基金分散投资，降低风险

B、发挥基金引导市场的积极作用

C、避免基金操纵市场

D、引导基金消除市场系统风险

答案：D

解析：对基金投资进行限制的3个主要目的。

18.我国现行法律规定，首次公开发行股票以()方式确定发行价格。

A、询价

B、上网竞价

C、招标竞价

D、协商定价

答案：A

解析：我国现行法律规定，首次公开发行股票以询价方式确定发行价格。

19.同证券交易所相比，场外交易市场()。

A、管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程

B、通过公开竞价方式决定交易价格

C、采取经纪制

D、交易效率较高

答案：A

解析：场外交易市场管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程。

20.证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和()三部分组成。

A、会计审计机构

B、证券公司

C、证券投资者

D、证券经营机构

答案：C

多项选择题

1.证券交易通常必须遵守的原则是()。

A、价格优先原则

B、数量优先原则

C、时间优先原则

D、交易总价值优先

答案：AC

2.《公司法》的调整对象为公司的组织与行为，其范围包括()。

A、有限责任公司

B、股份有限公司

C、合伙公司

D、无限责任公司

答案：AB

3.根据我国《证券法》规定，证券业与()分业经营、分业管理。

A、银行业

B、信托业

C、保险业

D、基金业

答案：ABC

4.《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为包括()。

A、内幕交易

B、操纵市场的行为

C、欺诈行为

D、禁止的其它证券交易行为

答案：ABCD

5.《中华人民共和国证券法》从()几个方面对上市公司持续信息公开进行为规范。

A、信息公开的内容

B、信息公开的原则

C、信息公开的方式

D、对信息公开的监督管理等

答案：ABCD

6.证券交易所的交易系统通常由()组成。

A、交易通信网

B、撮合主机

C、通信网络

D、柜台终端

答案：BCD

7.现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括()。

A、交易系统

B、结算系统

C、信息系统

D、监察系统

答案：ABD

8.证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责，日常监控包括以下方面()。

A、行情监控

B、交易监控

C、证券监控

D、资金监控

答案：ABCD

9.上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是()。

A、随机竞价

B、连续竞价

C、集合竞价

D、协议定价

答案：AC

10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定时间进行，申报价格须在当日竞价时间内已成交的()成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

A、收盘后

B、最高和最低

C、收盘前

D、开盘和收盘

答案：AB

11.根据中华人民共和国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行()。

A、分类管理

B、分类经营

C、分业经营

D、分业管理

答案：CD

12.()的发行和交易，适用于我国《证券法》。

A、政府债券

B、股票

C、公司债券

D、国务院认定的其他证券的发行和交易

答案：BCD

13.《公司法》对公司治理结构的规范，是通过明确()的权利与职责来实现的。

A、股东会

B、董事会

C、监事会

D、理事会

答案：ABC

14.股份有限公司的一般特征包括()。

A、具备独立法人资格

B、以股份筹资方式组建

C、股份投资永久不能转让

D、所有权与经营权分离

答案：AB

15.期货交易的保证金种类有()。

A、交易保证金

B、初始保证金

C、维持保证金

D、追加保证金

答案：BC

16.期货交易的保证金由()缴纳。

A、买方

B、卖方

C、经济公司

D、担保公司

答案：AB

17.下列关于期货交易的保证金的说法正确的是()。

A、期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴保证金

B、双方成交时交纳的保证金叫初始保证金

C、保证金帐户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金

D、当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平

答案：ABC

18.证券市场网络化发展的优势表现在()。

A、突破时空限制

B、直观方便

C、降低风险

D、降低成本

答案：ABD

19.20世纪90年代以来，证券市场的新特征中包括()。

A、证券投资者法人化

B、金融机构混业化

C、证券市场国际化

D、证券市场网络化

答案：ABCD

20.美国居民个人金融资产的2/3由各种基金管理，主要包括()。

A、开放式共同基金

B、封闭式基金

C、私募基金

D、养老基金

答案：ABCD 多选：金融衍生工具的基本特征包括()。

A.联动性

B.不确定性和高风险性

C.杠杆性

D.跨期性

答案：ABCD

解析：金融衍生工具有四个显著的特性：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。

多选：按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为()。

A.利率衍生工具

B.货币衍生工具

C.股权类产品的衍生工具

D.信用衍生工具

答案：ABCD

解析：金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

多选：以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有()。

A.保证金互换

B.信用联结票据

C.利率互换

D.信用互换

答案：BD

解析：信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品，主要包括信用互换、信用联结票据等等。

多选：金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要原因是()。

A.逃避监管

B.金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债状况

C.金融衍生工具业务能带来手续费收入

D.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源

答案：BCD

解析：金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要有两方面原因：一是在金融机构进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等项收入。二是金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源。

多选：远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付()的远期协议。

A.固定利率

B.实际利率

C.浮动利率

D.名义利率

答案：AC

解析：远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。

多选：金融期货主要包括()。

A.货币期货

B.利率期货

C.股票期货

D.股票指数期货

答案：ABCD

解析：金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。

多选：国际金融市场上的主要参考利率期货有()。

A.联邦基金利率期货

B.伦敦银行间同业拆放利率期货

C.股票价格指数期货

D.3个月港元利率期货

答案：ABD

解析：国际市场上主要的参考利率期货包括1个月期港元利率期货、3个月期港元利率期货、伦敦银行间同业拆放利率期货、欧洲美元期货、联邦基金利率期货等。

多选：人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定的()计算利息并进行利息交换的金融合约。

A.利率

B.人民币资产

C.人民币本金

D.人民币利息

答案：AC

解析：人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定的人民币本金和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。

多选：下列有关股票期货的表述正确的是()。

A.股票期货实行现金交割

B.买卖双方只需要按规定的合约乘数除以差价，盈亏以现金方式进行交割

C.买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割

D.所有上市交易的股票均有期货交易

答案：AC

解析：买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割，B错误。为防止操纵市场行为，并不是所有上市交易的股票均有期货交易，D错误。

多选：关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，错误的是()。

A.股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±15%

B.股指期货合约最后交易日不设涨跌停板

C.季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±10%

D.股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%

答案：ABC

解析：股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20%;季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20%。

多选：下列有关期货市场的表述正确的是()。

A.我国期货市场实行T+0清算制度

B.期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率

C.期货市场的价格发现功能，意味着期货价格等于未来的现货价格

D.当股指期货价格高于理论值时，应做空股指期货，买入指数组合来进行套利

答案：ABD

解析：今天的期货价格可能是未来的现货价格，但不必然相等，C错误。

多选：金融期权交易的基础资产有()。

A.股票指数

B.金融期货合约

C.利率工具

D.股票

答案：ABCD

解析：按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。

多选：奇异型期权通常在()等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。

A.基础资产

B.期权价格

C.选择权性质

D.期权有效期

答案：ACD

解析：奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异，种类庞杂，较为流行的就有数十种之多。

多选：根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为()。

A.信用互换

B.其他权证

C.债权类权证

D.股权类权证

答案：BCD

解析：根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。

多选：权证的要素包括()等。

A.行权结算方式

B.行权日期

C.存续期间

D.行权价格

答案：ABCD

解析：权证的要素包括权证类别、标的、行权价格、存续时间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素。

多选：下列有关可转换债券的表述正确的是()。

A.我国的可转换公司债券的期限最短为1年

B.可转换公司债券应半年或1年付息1次

C.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格

D.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格

答案：ABD

解析：转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格。

多选：发行公司在发行可转换证券后，在()情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。

A.增发股票

B.配股

C.股票合并

D.送股

答案：ABCD

解析：转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所作的必要调整。

多选：参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有()。

A.登记公司

B.存券银行

C.托管银行

D.中央存托公司

答案：BCD

解析：参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有：①存券银行。存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务;②托管银行。托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行;③中央存托公司。中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。

多选：有担保的美国存托凭证是由()三方签署存券协议。

A.托管银行

B.存券银行

C.基础证券发行人

D.承销商

答案：ABD

解析：有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。承销商、存券银行和托管银行三方签署存券协议。

多选：下列描述不正确的有()。

A.信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级

B.资产证券化交易中，承销人接受发起人转让的资产，并以该资产为基础发行证券化产品

C.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级

D.有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级

答案：AB

解析：提升证券化产品的信用等级是信用增级机构的职责，A错误;接受发起人转让的资产或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是特定目的机构或特定目的受托人，B错误。

多选：我国资产证券化发起人除商业银行和企业之外，()均成为新的发起或承销主体。

A.保险公司.B.信托投资公司

C.证券公司

D.资产管理公司

答案：BCD 1.证券交易通常必须遵守的原则是()。

A、价格优先原则

B、数量优先原则

C、时间优先原则

D、交易总价值优先

答案：AC

2.《公司法》的调整对象为公司的组织与行为，其范围包括()。

A、有限责任公司

B、股份有限公司

C、合伙公司

D、无限责任公司

答案：AB

3.根据我国《证券法》规定，证券业与()分业经营、分业管理。

A、银行业

B、信托业

C、保险业

D、基金业

答案：ABC

4.《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为包括()。

A、内幕交易

B、操纵市场的行为

C、欺诈行为

D、禁止的其它证券交易行为

答案：ABCD

5.《中华人民共和国证券法》从()几个方面对上市公司持续信息公开进行为规范。

A、信息公开的内容

B、信息公开的原则

C、信息公开的方式

D、对信息公开的监督管理等

答案：ABCD

6.证券交易所的交易系统通常由()组成。

A、交易通信网

B、撮合主机

C、通信网络

D、柜台终端

答案：BCD

7.现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括()。

A、交易系统

B、结算系统

C、信息系统

D、监察系统

答案：ABD

8.证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责，日常监控包括以下方面()。

A、行情监控

B、交易监控

C、证券监控

D、资金监控

答案：ABCD

9.上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是()。

A、随机竞价

B、连续竞价

C、集合竞价

D、协议定价

答案：AC

10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定时间进行，申报价格须在当日竞价时间内已成交的()成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

A、收盘后

B、最高和最低

C、收盘前

D、开盘和收盘

答案：AB

11.根据中华人民共和国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行()。

A、分类管理

B、分类经营

C、分业经营

D、分业管理

答案：CD

12.()的发行和交易，适用于我国《证券法》。

A、政府债券

B、股票

C、公司债券

D、国务院认定的其他证券的发行和交易

答案：BCD

13.《公司法》对公司治理结构的规范，是通过明确()的权利与职责来实现的。

A、股东会

B、董事会

C、监事会

D、理事会

答案：ABC

14.股份有限公司的一般特征包括()。

A、具备独立法人资格

B、以股份筹资方式组建

C、股份投资永久不能转让

D、所有权与经营权分离

答案：AB

15.期货交易的保证金种类有()。

A、交易保证金

B、初始保证金

C、维持保证金

D、追加保证金

答案：BC

16.期货交易的保证金由()缴纳。

A、买方

B、卖方

C、经济公司

D、担保公司

答案：AB

17.下列关于期货交易的保证金的说法正确的是()。

A、期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴保证金

B、双方成交时交纳的保证金叫初始保证金

C、保证金帐户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金

D、当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平

答案：ABC

18.证券市场网络化发展的优势表现在()。

A、突破时空限制

B、直观方便

C、降低风险

D、降低成本

答案：ABD

19.20世纪90年代以来，证券市场的新特征中包括()。

A、证券投资者法人化

B、金融机构混业化

C、证券市场国际化

D、证券市场网络化

答案：ABCD

20.美国居民个人金融资产的2/3由各种基金管理，主要包括()。

A、开放式共同基金

B、封闭式基金

C、私募基金

D、养老基金

答案：ABCD

第三篇：2010年报关员资格考试考前冲刺模拟试题-中大网校

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2010年报关员资格考试考前冲刺模拟试题(5)总分：200分

及格：120分

考试时间：180分

一、单项选择题。请在下列各题的答案选项中，选出最合适的一个答案，在答题卡上将该题相对应答案的英文字母标号框涂黑。(每题1分，共25分)

(1)进入_____存放的保税物流货物，存储期限没有限制。

(2)对于受灾保税加工货物，加工贸易企业须在灾后______内向主管海关书面报告，并提供相关证明材料。

(3)加工贸易银行保证金台账实施分类管理，下列执行“半实转”的情况是：

(4)在直接代理情况下，进出口收发货人未按照规定向报关企业提供所委托报关事项的真实情况，致使报关企业向海关报关时发生伪报、瞒报行为的，海关按照法律的规定将追究_____的法律责任。

(5)以下关于报关企业跨关区申请设立分支机构条件的表述，正确的是：

(6)下列选项中的被扣留侵权嫌疑货物，海关不能放行的是：

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(7)下列选项中关于海关行政复议管辖的表述，错误的是：

(8)下列情形中，可以适用保税事务担保的是：

A.纳税义务人因不可抗力或者国家税收政策调整不能按期缴纳税款并在货物进出口前办理相应手续，在实际货物进出口时，纳税义务人要求海关先放行货物的

B.反倾销初裁决定确定倾销成立并由此对国内产业造成损害，要求提供担保作为临时反倾销措施的

C.经营企业办理加工贸易异地备案，存在较高监管风险的 D.缉私、稽查查获的执行风险较大的追征或补征税款情事的(9)下列情形中，海关不予办理报关员注册手续的是：

(10)境内某企业从香港进口日本产抛光设备l00台，成交价格为CIF杭州l000美元／台。设外汇折算价1美元＝7元人民币，进口关税最惠国税率为10％，普通税率为30％，计算应征进口税额为：

(11)曾被宣布考试成绩无效，并被撤销报关员资格，吊销资格证书，不满_____的人员，不得参加报关员资格考试。

(12)报关员更换报关单位后，应当履行的海关手续是：

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(13)已缴纳出口关税的货物，因故未装运出口申报退关的，纳税义务人自缴纳税款之日起_____可以向海关申请退税。

(14)下列选项中关于海关统计任务的表述，错误的是：

(15)根据《中华人民共和国海关稽查条例》的有关规定，被稽查人应当自收到稽查报告之日起______，将其书面意见送交海关；海关应当自收到稽查报告之日起______，作出海关稽查结论并送达被稽查人。

(16)在下列选项所表述的情形中，不适用海关行政裁定的是： A.进出口商品的归类

B.进出口货物原产地的确定

C.海关审单后，对报关员报关行为不规范所作的记分处理 D.禁止进出口措施和许可证件的适用

(17)对未列入《限制进口类可用做原料的废物目录》及《自动进口许可证管理类可用做原料的废物目录》的废物，国家规定______。

(18)境内某企业从大连出境铜废碎料100吨，成交价格为FOB大连700美元／吨。设外汇折算价1美元＝7元人民币，出口税率为30％，出El暂定税率为15％，计算应征出口税额为：

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(19)为简化加工贸易合同变更手续，对贸易性质不变、商品品种不变，合同变更的金额是______及以下和合同延长不超过______的合同，企业可直接到海关和银行办理变更手续，不需再经商务主管部门重新审批。

(20)海关人员审核电子数据报关单时，要求报关员向海关提交货物样品，海关告知后报关员拒不提供，导致海关退回报关单的，海关对该报关员一次记分的分值为：

(21)下列国家中，_____不是《亚太贸易协定》成员国。

(22)我国目前对外贸易经营者的管理，实行_____。

(23)海运提单中的“0nboardB/L”是指：

(24)海关稽查具有特定的期限，即必须在法定的期限内，对与进出口有关的企业实施才具有法律效力。下列有关稽查期限的表述，错误的是：

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(25)天津秋枫服装进出口有限公司自日本进口一批工作服样装，该公司在向海关申报时，进口货物报关单的“贸易方式”栏应填报下列何项内容：

二、多项选择题。请在下列各题的答案选项中，选出两个或两个以上正确答案，在答题卡上将与该答案相对应的英文字母标号框涂黑。(每题2分，共50分，多选、少选、错选、不选均不得分)

(1)进出口货物收发货人或其代理人将报关单内容录入海关电子计算机系统，生成电子数据报关单，可以选择的方式有：

(2)在海关登记注册的上海A进出口公司从深圳文锦渡口岸进口货物时，其可以采用的报关方式是：

(3)下列单位中属于报关单位的是：

(4)下列列入自动进口许可证管理目录的货物，可免交自动进口许可证：

(5)以下进口商品的关税按从量税税种计征的是：

(6)从境内运入保税物流中心，供中心企业自用的_____，海关不签发出口报关单退税酒证明中大网校

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联。

(7)下列不计入进IZl货物完税价格的是：

(8)以下关于修改申报内容或撤销申报的表述，正确的有：

(9)知识产权权利人向海关总署提交备案申请书的同时，应当随附的文件、证据包括：

(10)已申报进境并放行的保税货物、减免税货物、租赁货物或者已申报进出境并放行的暂时进出境货物需缴纳税款的，应当适用海关接受纳税义务人再次填写报关单申报办理纳税及有关手续之日实施的税率的情形是：

(11)2010年列入《密码产品和含有密码技术的设备进口管理目录》以及虽暂未列入目录但含有密码技术的商品有：

(12)下列选项中，有关划分海关查账方法类别的表述，错误的是：

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(13)下列商品中，列入《进口不予免税的重大技术装备和产品目录》的是：

(14)下列货物进境时，可作为“暂时进出货物”填报在报关单“贸易方式”栏的有：

(15)以下划归为加工贸易东部地区管理的省份是：

(16)实行“一批一证”的自动进口许可证管理，溢装数量在货物总量3％以内予以免证验放的大宗、散装货物包括：

(17)下列关于保税物流监管场所面积的表述正确的是：

(18)申报单证可以分为报关单和随附单证两大类，其中随附单证包括基本单证和特殊单证。以下属于特殊单证的有：

(19)关于以下各类海关监管货物含义的表述，正确的是：

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(20)某企业对外签订进料加工合同，规定进口原料若干，出口甲、乙两项产品。按该企业的生产工艺，所进原料实际生产产品甲时，同时产生乙、丙、丁3种产品。甲、乙、丙、丁4种产品中，属于副产品的是：

(21)下列商品类别中，既属于两用物项和技术进口许可证管理又属于两用物项和技术出口许可证管理的是：

(22)下列关于报关单位分类管理的表述，正确的是：

(23)根据《2000通则》，如卖方以CFR卸至岸上术语成交，则以下答案正确的是：

(24)保障措施的实施期限一般不超过4年。在此基础上，如果继续采取保障措施则必须满足的条件有：

(25)海关可以扣留

三、判断题。请对下列各题作出判断，“√”表示正确，“×”表示不正确，在答题卡上将该题相对应的选项框涂黑。(每题1分，共25分。答对1题得1分，答错1题扣1分，不答不得分也不扣分)中大网校

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(1)外商投资企业作为投资进口的属于自动进口许可管理范围的旧机电产品，在办理报关手续时，须向海关提交自动进口许可证。

(2)报关员注册有效期为3年，有效期届满报关员需要继续从事报关业务的，应当在有效期届满20日前向海关提出延续报关员注册的申请。

(3)阿巴丹是沙特阿拉伯的重要港口。

(4)特定减免税进口货物监管期届满时，减免税申请人须向海关申领“减免税进口货物解除监管证明”。

(5)进出口货物收发货人或其代理人申请修改或者撤销进出口货物报关单的，应当向海关提交“进出口货物报关单修改／撤销确认书”。

(6)报关企业跨关区分支机构注册登记许可的有效期为2年。

(7)货物征税放行后，进口单位申请补办减免税审批手续的，海关一般予以受理。

(8)小麦、玉米、大米、棉花的进口关税配额由国家发改委授权机构负责受理本地区的申请。

(9)如果存在对进口货物转售地域的限制，则该货物的成交价格不能成立，完税价格应由海关估定。

(10)我国知识产权海关保护适用的是版权与著作权、商标权、地理标志权、工业品外观设计权、专利权、集中电路布图设计权、未披露过的信息专有权。

(11)在寄售方式下，代销人不承担任何风险和费用，货物出售前的一切风险和费用均由寄售人承担。

(12)企业向海关注册登记成为报关企业前，必须先行向所在地海关提出申请，由所在地海关初审后上报海关总署审批，经海关总署批准成立后方可向所在地海关注册。

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(13)最终保障措施只能采取提高关税一种形式。

(14)纳税义务人应当自海关填发税款缴款书之日起14日内向指定银行缴纳税款。

(15)除进出口货物的申报外，申请办理加工贸易合同备案、变更和核销等报关业务也应由依法取得报关员从业资格，并在海关注册的报关员办理。

(16)报关员对海关的记分行政行为有异议的，可向记分执行海关提请书面申辩。

(17)对进出口商品归类时，应该先确定品目，然后确定子目。

(18)在CIF条件下由卖方负责办理货物运输保险，在CFR条件下是由买方投保。因此，运输途中货物灭失和损失的风险，前者由卖方负责，后者由买方负责。

(19)采用电子账册管理模式的企业，其实际库存量少于电子底账核算结果且能提供正当理由的，对短缺部分按照内销处理。

(20)在国际货物运输中，班轮条款下的装卸费用均由班轮公司负担。

(21)海关办理退税手续时，按规定应当同时退还多征税款部分所产生的利息的，已征收的滞纳金一并予以退还。

(22)兴奋剂进出口分别实行“进口准许证”和“出口准许证”管理，有效期均为1年，且不得跨使用。

(23)在国际贸易中，所谓的品质公差是针对农产品制定的。

(24)在海关监管年限内，减免税申请人将进口减免税货物转让给不享受进口税收优惠政策的其他单位的，应当事先向主管海关申请办理减免税货物补缴税款手续，自动解除监管。

(25)进口许可证的有效期不得超过6个月，需跨使用的，其有效期的截止日期不得超过中大网校

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次年2月底。

四、综合实务题。在下列两个案例中各有5个问题，请在各问题答案的选项中选出一个或一个以上正确答案，在答题卡上将与该题答案相对应的英文字母标号框涂黑。(每个问题2分，共20分，多选、少选、不选均不得分)

(1)天津大海电子设备有限公司为适用电子账册管理的加工贸易联网监管企业，主要产品为电脑显示器，其生产用电子元器件部分从境外购进，还有一部分从境内其他加工贸易企业结转进口，其生产的电脑显示器一直供应境外某电脑生产厂商。2009年由于受全球金融危机的影响，其中某个型号的显示器外方中止采购，经商务主管部门批准，向海关办理了内销报关手续。根据上述案例，解答{TSE}问题：

(2)该企业建立的电子账册包括“经营范围电子账册”和“便捷通关电子账册”，下列关于两个账册的表述正确的是：

(3)电子账册在确立归并关系时，应同时满足_____等项条件。

(4)关于该企业保税加工货物的进出境报关手续，下列表述正确的是：

(5)该企业向海关申请成品内销时，海关以下列哪个价格为基础审查确定完税价格：

(6)浙江湖州某冶金化工实业有限公司(外商独资经营企业)为生产内销产品，委托浙江化工进中大网校

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出口公司与澳大利亚A&B公司订立进口澳洲“未烧结铁精矿”(粉粒状)一批的合同。货物自澳大利亚某港起运，由上海吴淞口岸进口。为便利货物通关，货物收货人委托湖州某报关行在湖州海关录入电子报关单数据后，由湖州某报关行在上海吴淞口岸设立的分支机构向上海吴淞海关提供“进口转关货物申报单”编号及有关单证办理进口转关手续。货物运抵湖州后，由湖州某报关行的报关员向湖州海关申报，因报关单有关栏目填写不规范而被退回修改。

(7)湖州某报关行在上海的分支机构如需获得代理“未烧结铁精矿”收货人向上海吴淞海关办理进口转关的报关权，其报关注册登记应按下列规定办理：

(8)由湖州某报关行的上海分支机构向上海吴淞海关申请办理的进口转关采用的是：

(9)货物转关至湖州后，受收货人委托，湖州某报关公司应以下列方式向海关提出正式申报：

(10)按照《中华人民共和国海关对报关员记分考核管理办法》的规定，因电子数据报关单的有关项目填写不规范，而被海关退回责令修改的，将被作如下处理：

五、商品归类题。（每题2分，共40分）说明：这部份试题要求考生先查出商品编码，再将该编码的8位数字相加求和，然后根据求得的和数在答题卡上将对应的选项栏数字标号涂黑。（十位数涂在一栏0~9的数字标号框，个位数字涂在下一栏0~9的数字标号框；如果相加结果为个位数，十位数将0标号框涂黑）

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(1)人造棉机织印花布

(2)蛋糕，25克/只，8只/盒

(3)跳绳

(4)水果包装纸，25厘米×25厘米

(5)人造毛(粘胶纤维短纤)机织布，已染色

(6)冻的已切片的牛排骨

(7)赤霉素片剂(每盒20片，每片25毫克)，用于作物，具有促进种子发芽、植物生长、提前开花结果的作用

(8)绢丝印花机织物

(9)家用多功能缝纫机

(10)以聚甲基丙烯酸羟乙酯制成的隐形眼镜片

(11)指甲油

(12)密胺树脂制奶瓶

(13)棉制的手工花边

(14)“力士”防晒霜

(15)家用空调，分体式，制冷量2500大卡／小时

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(16)藤制的摇椅

(17)道路洒水车

(18)炒蚕豆，250克/袋，可直接食用

(19)如图所示的房屋建筑用的PVC(聚氯乙烯)下水管

(20)医用心电图记录仪

六、填制进出口报关单单项选择题。根据所提供的原始单据，按照报关单填制规范的要求，在报关单相应的选项中，选出最合适的答案，在答题纸上将该题答案相对应的英文字母标号框涂黑。（每项1分，共20分）

(1)浙江浙海服装进出口公司(3313910194)在对口合同项下进口蓝湿牛皮(法定计量单位：千克)，由浙江嘉宁皮革有限公司(3313920237)加工成牛皮沙发革。承运船舶在帕腊纳瓜港装货启运，泊停釜山港转“HANSASTAVANGER”号轮(航次号HV300W，提单号HS03D8765)后于2008年7月30日抵上海吴淞口岸申报进境。经营单位委托上海某货运代理公司持C29088100693号手册和***号入境货物通关单于次日向海关办理货物进口报关手续。海运费、港杂费合计1500美元，保险费为140美元。

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(2)“经营单位”栏：

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(3)“运输方式”栏：

(4)“运输工具名称”栏：

(5)“提运单号”栏：

(6)“贸易方式”栏：

(7)“征免性质”栏：

(8)“起运国(地区)”栏：

(9)“装货港”栏：

(10)“成交方式”栏：

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(11)“运费”栏：

(12)“保费”栏：

(13)“件数”栏：

(14)“包装种类”栏：

(15)“集装箱号”栏：

(16)“随附单据”栏：

(17)“标记唛码及备注”栏的“备注”项报：

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(18)“数量及单位”栏：

(19)“单价”栏：

(20)“征免”栏：

七、查找报关单填制错误。下面两张报关单中各有20个已填(包括空填)栏目，(标号A～T)，根据提供的原始单据指出其中5处填制错误，并在答题纸上将相应的英文字母标号框涂黑。(共20分，选对一处得2分，选错一处扣2分，不选不得分也不扣分)

(1)大连××机械设备进出口公司(2102910×××)采购进口一批电视机零件用于加工出口成品，其中发票第1项商品对应手册第23项料件(法定计量单位为千克)，第2～4项为一般贸易进口货物。装载货物的运输工具于2008年8月12日申报进境，企业当日向海关办理进口报关手续。

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(2)青岛东海家具有限公司(370225××××)持C42185100156号手册进口红橡木皮和樱桃术皮(分列手册第4、2项)。运输工具于2008年5月9日申报进境，并委托青岛崂山物流有限公司(370298××××)于次日向青岛大港海关申报。运保费：2800美元。法定计量单位：千克。

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答案和解析

一、单项选择题。请在下列各题的答案选项中，选出最合适的一个答案，在答题卡上将该题相对应答案的英文字母标号框涂黑。(每题1分，共25分)(1):A(2):C(3):B(4):C(5):D(6):C(7):D(8):C(9):C(10):C(11):C(12):B(13):D(14):D(15):B

(16):C 中大网校

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(17):D(18):B(19):A(20):B(21):C(22):C(23):D(24):D(25):C

二、多项选择题。请在下列各题的答案选项中，选出两个或两个以上正确答案，在答题卡上将与该答案相对应的英文字母标号框涂黑。(每题2分，共50分，多选、少选、错选、不选均不得分)(1):A, B, C, D(2):A, B(3):A, B, C(4):C, D(5):B, C(6):A, B, C(7):A, B, C(8):A, B(9):A, B, D(10):A, B, C, D(11):A, B, C, D(12):A, B, C(13):A, B, C, D(14):A, B, C(15):A, D(16):A, B, C, D(17):B, C, D(18):A, B, C, D(19):A, C, D(20):C, D(21):A, D(22):A, B, C(23):C, D(24):A, B, C, D(25):A, B, C, D

三、判断题。请对下列各题作出判断，“√”表示正确，“×”表示不正确，在答题卡上将该题相对应的选项框涂黑。(每题1分，共25分。答对1题得1分，答错1题扣1分，不答不得分也不扣分)(1):1(2):0(3):0(4):0 中大网校

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(5):0(6):1(7):0(8):1(9):0(10):0 根据《知识产权海关保护条例》第二条的规定，我国海关保护的知识产权应当是与进出口货物有关并受中华人民共和国法律、行政法规保护的商标专用权、著作权和与著作权有关的权利、专利权。具体来说，包括以下范围：（1）国家工商行政管理总局商标局核准注册的商标；（2）在世界知识产权组织注册并延伸至我国的国际注册商标；（3）国家知识产权局（包括原中国专利局）授予专利权的发明、外观设计、实用新型专利；（4)《保护文学和艺术作品的伯尔尼公约》成员国的公民或者组织拥有的著作权和与著作权有关的权利。此外，根据国务院颁布的《奥林匹克标志保护条例》和《世界世界博览会标志保护条例》的规定，我国海关也对奥林匹克标志和世界博览会标志实施保护。（本解析由HELLO提供）(11):1(12):0(13):0(14):0(15):1(16):1(17):1(18):0(19):1(20):1(21):0(22):0(23):0(24):0(25):0

四、综合实务题。在下列两个案例中各有5个问题，请在各问题答案的选项中选出一个或一个以上正确答案，在答题卡上将与该题答案相对应的英文字母标号框涂黑。(每个问题2分，共20分，多选、少选、不选均不得分)(1):A, C, D(2):A(3):A, B, C, D(4):A, B, C, D(5):D(6):A(7):C(8):A(9):A(10):A

五、商品归类题。（每题2分，共40分）说明：这部份试题要求考生先查出商品编码，再将中大网校

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该编码的8位数字相加求和，然后根据求得的和数在答题卡上将对应的选项栏数字标号涂黑。（十位数涂在一栏0~9的数字标号框，个位数字涂在下一栏0~9的数字标号框；如果相加结果为个位数，十位数将0标号框涂黑）(1): 55161400(2): 19059000(3): 95069900(4): 48239090(5): 55161200(6): 02022000(7): 38089391(8): 50072039(9): 84521010(10): 90013000(11): 33043000(12): 39241000(13): 58043000(14): 33049900(15): 84151021(16): 94015100(17): 87059090(18): 20059999(19): 39172300(20): 90181100

六、填制进出口报关单单项选择题。根据所提供的原始单据，按照报关单填制规范的要求，在报关单相应的选项中，选出最合适的答案，在答题纸上将该题答案相对应的英文字母标号框涂黑。（每项1分，共20分）(1):C 中大网校

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(2):B(3):A(4):D(5):D(6):C(7):D(8):A(9):D(10):B(11):D(12):C(13):B(14):C(15):D(16):C(17):D(18):D(19):C(20):B

七、查找报关单填制错误。下面两张报关单中各有20个已填(包括空填)栏目，(标号A～T)，根据提供的原始单据指出其中5处填制错误，并在答题纸上将相应的英文字母标号框涂黑。(共20分，选对一处得2分，选错一处扣2分，不选不得分也不扣分)(1): C、I、K、M、R(2): J、1、M、P、R 中大网校

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第四篇：2013年基金销售从业资格考试模拟试题-中大网校

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2013年基金销售从业资格考试模拟试题(3)总分：100分

及格：60分

考试时间：120分

一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)

(1)以下哪些不是有价证券的性质：（）A.期限性 B.收益性 C.流动性 D.投机性

(2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（）A.存款 B.股票 C.债券 D.基金

(3)证券投资咨询的机构应当有（）名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。A.5 B.10 C.15 D.20

(4)截至2008年6月底，我国共有（）家基金管理公司 A.50 B.53 C.58 D.60

(5)央行发行央票是为了（）。A.筹集自有资本 B.筹集债务资本

C.调节商业银行法定准备金 D.减少商业银行可贷资金

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(6)证券法开始实施是（）。A.1997年 B.1998年 C.1999年 D.2000年

(7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。A.6 B.2 C.3 D.1

(8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。这也是世界上第一个（）。A.契约型投资基金

B.公司型开放式基金 C.股票基金

D.封闭式基金

(9)()指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A.基金账务的复核 B.基金头寸的复核 C.基金资产净值的复核 D.基金对财务报表的复核

(10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于（）元人民币，且必须为实缴货币资本。A.1 000万 B.2 000万 C.5 000万 D.1亿

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(11)基金管理人内部控制的（）要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。A.健全性原则 B.有效性原则 C.独立性原则 D.相互制约原则

(12)（）是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的组合投资。A.基金管理业务 B.受托资产管理业务 C.基金销售业务

D.投资咨询服务业务

(13)《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于（）实施。A.1998年12月29日 B.1999年1月1日 C.1999年7月1日 D.1999年12月1日

(14)下列不属于证券市场层次结构关系的选项是()。A.发行市场和交易市场 B.一级市场和二级市场 C.有形市场和无形市场 D.初级市场和次级市场

(15)下列描述哪一项不是证券市场监管的意义（）A.切实保障证券公司利益的需要 B.是维护市场良好秩序的需要

C.是发展和完善证券市场体系的需要

D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要

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(16)为统一规范基金认（申）购费用及认（申）购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按（）为基础收取 A.认购金额 B.认购份额 C.认购利息 D.净认购金额

(17)证券市场以（）方式实现筹资和投资的对接。A.发行 B.交易

C.发行和交易

D.分红

(18)我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）天。A.180 B.365 C.360 D.397天

(19)（）的实质就是公司想取得的差异性竞争优势。A.目标市场细分 B.目标市场选择 C.目标市场检测 D.目标市场定位

(20)美国证券市场开始于：（）。A.买卖股票 B.买卖公司债券 C.买卖政府债券 D.买卖期货

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(21)债券型基金的主要投资对象为（）。A.债券 B.股票

C.货币市场工具 D.其他基金

(22)基金管理人、代销机构还应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于()年。A.10 B.15 C.20 D.25

(23)基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过（）A.一个月 B.两个月 C.三个月 D.四个月

(24)证券投资基金反映的是（）关系。A.债权债务 B.所有权 C.信托 D.产权

(25)下面选项中哪个股票型基金分类的说法不是按照行业类型分类的：（）A.房地产基金 B.科技股基金

C.资源类股票型基金 D.成长型基金

(26)依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度不包括下列哪一项?（）A.有效的风险评估体系

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B.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

C.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法 D.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

(27)与基金相比，银行理财产品的主要特点不包括（）A.流动性较差 B.风险较低 C.门槛通常较高

D.信息披露程度一般不够及时透明

(28)货币市场基金的主要投资目标是（）。A.追求长期资本增值 B.追求稳定收入

C.对短期资金进行流动性管理 D.抵御通货膨胀

(29)QDII基金的中文名称是（）。A.合格境内机构投资者境外投资基金 B.合格境内机构投资者境内投资基金 C.合格境外机构投资者境内投资基金 D.合格境外机构投资者境外投资基金

(30)《中华人民共和国证券投资基金法》的制定主体是（）A.全国人大常委会 B.国务院

C.国务院组成部门 D.证券业协会

(31)根据（），可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A.法律形式不同 B.基金份额是否固定 C.投资目标不同 D.投资对象不同

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(32)证券市场是()发行和交易的场所。A.股票、债券、投资基金份额等有价证券 B.股票、非上市证券等所有证券 C.QDII基金和QFII基金 D.股票和国债

(33)下列机构中，有权制定证券市场监督管理的规章的是（）A.证监会

B.证监会及证监会派出机构 C.证券交易所 D.以上均错

(34)对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则错误的是（）。A.配股和新发股，按成本估值

B.存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值 C.不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值

D.基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反应公允价值的价格估值

(35)目前，我国的基金托管人由取得基金托管资格的（）担任。A.商业银行 B.投资银行 C.保险公司 D.信托公司

(36)某股票型基金半年内股票交易金额为100亿元，该阶段内披露的股票投资市值分别为100亿元、80亿元、60亿元，那么该基金半年的周转率为（）。A.80% B.62.5% C.50% D.37.5%

(37)基金的当事人不包括()。A.基金份额持有人 B.基金管理人

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C.基金托管人 D.证券公司

(38)基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是()。

A.不必同时登载基金业绩比较基准的表现

B.应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 C.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据

D.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核

(39)（）是基金一切活动的中心，（）在整个基金的运作中起着核心的作用。A.基金管理人；基金投资者 B.基金投资者；基金管理人 C.基金管理人；基金管理人 D.基金投资者；基金投资人

(40)下面的风险哪个是QDII基金相比其他类型基金所特有的：（）A.系统性风险 B.非系统性风险 C.操作风险 D.汇率风险

(41)货币市场基金所投资的债券剩余期限必须在（）天以内。A.365 B.397 C.370 D.360

(42)为能够保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的（）。A.股票 B.债券 C.衍生品

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D.基金

(43)基金的运作中最重要的环节是（）。

A.因为没有销售就不能募集到基金份额从而设立基金，所以基金营销最重要。

B.基金后台管理包括基金的估值、基金费用、会计核算、利润分配、税收以及信息披露等重要环节，所以它是最重要的。

C.基金的投资运作包括投资管理、交易管理、绩效评估及 风险控制，是基金投资收益的创造环节，所以它是最重要的。

D.监管机构的监管保证了市场的有序性和有效性，所以市场监管环节最重要。

(44)基金监管的首要目标是（）。A.保护投资者利益

B.保证市场的公平、效率和透明 C.降低系统风险

D.推动基金业的规范发展

(45)基金管理人应在每个季度结束之日起（）个工作日内编制基金季度报告 A.15 B.20 C.30 D.10

(46)货币市场基金收益通常用（）基金净收益和最近（）年化收益率表示。A.每万份，1日 B.每万份．7日 C.每百份，1日 D.每百份，7日

(47)《证券投资基金法》规定的违法行为包括（）A.动用募集资金 B.募集资金

C.设立基金管理公司

D.违反信息披露规定的行为

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(48)投资者T日提交认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4

(49)能产生高回报的资本的特点是（）。A.价格高、需求大 B.价格低、需求小

C.不需要通过需求和供给者的竞争 D.筹资能力低

(50)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于（）万元人民币，且必须为实缴货币资本。A.1000 B.2000 C.3000 D.5000

(51)内幕信息是指（）

A.在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场供求和证券价格有重大影响的尚未公开的信息 B.股票交易信息 C.公司经营信息

D.公司尚未公开的信息

(52)基金管理人收取一定管理费，基金托管人收取一定托管费，基金投资者则在基金投资收益扣除管理费和托管费等相关费用之后，按份额比例享有基金资产净值。这体现了基金（）的特点。

A.独立托管、保障安全 B.利益共享、风险共担 C.集合理财、专业管理 D.组合投资、分散风险

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(53)托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.20 B.30 C.10 D.60

(54)下列说法正确的是()。

A.基金的交易是指基金公司的交易员买卖证券的过程。B.基金经理可以直接向交易员下达投资指令。

C.基金公司的风险控制体系就是指基金公司的风险控制制度体系。

D.对债券基金来说，分散投资虽然不能降低市场利率风险，但可以降低债券投资的信用风险。

(55)证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权（）管理。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.中国人民银行

(56)在整个基金的运作中，（）实际上处于重要地位，起着核心作用。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金份额持有人 D.基金发起人

(57)基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益者。A.份额持有者

B.管理人 C.托管人

D.注册登记机构

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(58)（）是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。A.市场手段 B.法律手段 C.经济手段 D.行政手段

(59)我国基金业的发展主要经过两个时期：老基金时代和新基金时代。老基金时代主要指（）年规范整理之前的时期。A.1993 B.1996 C.1998 D.2002

(60)()主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。A.投资决策委员会 B.风险控制委员会 C.投资部 D.研究部

(61)根据是否可以在二级市场买卖股票，债券型基金可以分为纯债型基金与（）。A.偏债型基金 B.偏股型基金 C.混合型基金 D.保本型基金

(62)2001年9月，第一只开放式股票型基金（）基金设立，标志着我国基金的新发展。A.华安创新

B.华夏回报

C.博时价值增长

D.南方绩优成长

(63)《证券投资基金托管资格管理办法》的颁布主体为（）

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A.中国证监会和中国银行业监督管理委员会 B.中国证监会

C.中国银行业监督管理委员会 D.以上均错

(64)下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨？（）A.规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准

B.加强基金销售机构内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务 C.旨在规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性

D.明确基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管

(65)《公司法》的立法宗旨为（）A.保护公司的合法权益 B.保护公司股东的合法权益 C.保护债权人的合法权益

D.保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展

(66)以下有价证券的流动性最低（）。A.ETF B.LOF C.记账式国债

D.凭证式国债

(67)截至2007年底，共有（）家基金公司获得QDⅡ资格，（）只QDII基金进入运作期。A.10，3 B.12，5 C.15，7 D.20，10

(68)基金托管人的首要职责是()A.进行基金会计核算 B.完成基金资金清算 C.监督基金投资运作

D.保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产

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(69)证券市场是有价证券（）的场所。A.发行 B.交易

C.发行和交易

D.流通

(70)通过向投资者发行基金份额，能够在短期内募集大量的资金用于投资，表现了证券投资基金的（）特征。A.集合投资 B.专业管理 C.风险共担 D.分散风险

(71)基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行封闭式基金份额的发售。A.3 B.6 C.9 D.12

(72)证券发行人不包括（）。A.企业 B.政府 C.金融机构 D.个人

(73)基金资产托管业务中的（）是基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。A.资产保管 B.资金清算 C.资产核算 D.投资监督

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(74)（）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。A.签署基金合同 B.基金募集 C.基金运作阶段 D.基金终止阶段

(75)证券市场的构成不包括：（）

A.股票市场 B.债券市场 C.货币市场 D.基金市场

(76)下面不是证券市场基本功能的是（）。A.筹资投资功能 B.资本定价功能 C.资本配置功能 D.流通功能

(77)基金公司内对基金投资实务拥有最高决策权力的是（）。A.基金经理 B.投资总监

C.投资决策委员会 D.基金公司总经理

(78)下面选项中哪个股票型基金分类的说法是按照投资市场不同分类的：（）A.成长型基金 B.国内股票型基金 C.资源类股票型基金 D.房地产基金

(79)属于我国证券市场的自律性组织的是（）。A.中国证监会

B.证券交易所和证券业协会 C.证监会派出机构

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D.以上都错

(80)我国规范的基金管理公司最早成立于（）年 A.1998 B.1999 C.2000 D.2001

二、多项选择题。（共40道，每题1分；下列每小题中有四个备选项，其中至少有一项符合题意，请将符合题意的选项对应的序号填写在题目空白处，选错、漏选、多选、不选，均不得分。）

(1)反映基金经营业绩的指标有（）。A.基金分红 B.已实现收益 C.净值增长率 D.基金份额

(2)《证券投资基金销售管理办法》对基金管理人的规定，主要包括下列哪几方面的内容?()A.报告义务 B.配合检查义务 C.诚信义务

D.审慎核查义务

(3)以下哪些风险是股票型基金投资所面临的主要风险（）A.系统性风险 B.非系统性风险 C.基金管理运作风险 D.汇率风险

(4)按证券的发行主体的不同，有价证券可以分为：（）A.公司（企业）证券 B.法人证券 C.金融证券 D.政府证券

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(5)基金资产托管业务主要包括（）等方面。A.资产保管 B.资产投资 C.资金清算

D.投资运作监督

(6)基金招募说明书摘要中包括的内容有()。A.投资组合报告

B.基金业绩和费用概览 C.股票投资明细 D.交易佣金明细

(7)下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点（）。A.美国占据主导地位，其他国家发展迅猛 B.开放式基金成为基金的主流产品

C.基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散

D.越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源

(8)在股票的价值中，有（）。A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值

(9)基金销售活动中，哪些机构进行监督管理?（）A.基金管理人对代销机构的监督检查 B.基金代销机构自身自律

C.中国证监会及其派出机构的监督管理 D.证券行业协会的自律管理

(10)商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括：（）。

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A.有专门负责基金代销业务的部门

B.财务状况良好。运作规范稳定，最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

(11)债券的特性包括：（）A.偿还性 B.流通性 C.安全性 D.收益性

(12)基金的投资运作主要包括：（）A.基金的投资 B.基金的交易实现

C.基金的绩效评估和风险控制 D.基金的会计核算和资产估值

(13)基金所持股票按市值规模不同可被分为（）A.大盘型 B.中盘型 C.小盘型 D.价值型

(14)基金信息披露的主要义务人为（）A.基金管理人 B.基金托管人 C.证券交易所

D.基金份额持有人

(15)专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有（）。A.注册资本不低于2000万人民币 B.中国证监会规定的其他条件

C.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不少于员工人数的1／2 中大网校

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D.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围

(16)基金公司的风险控制程序由以下几个步骤组成（）。A.风险评估

B.确定风险管理战略 C.风险管理的组织实施 D.监控风险管理业绩 E.改进风险管理能力

(17)托管人及托管业务的重大事件时包括()。托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及其地方监管局备案。A.该部门的主要业务人员在1年内变动超过20％ B.托管人召集基金份额持有人大会 C.发生涉及托管业务的诉讼 D.托管人受到监管部门的调查

(18)基金与股票、债券比较：（）A.反映的经济关系不同 B.所筹资金的投向不同 C.风险收益特征不同 D.不同性质融资工具

(19)对世界基金史上标志性事件描述正确的选项有（）。A.最早的基金成立于英国。

B.1879年美国《股份有限公司法》颁布，基金脱离了原有的契约形式发展成为股份有限公司的组织形式。

C.1940年，英国颁布了世界上第一部系统规范的投资基金法——《投资公司法》。D.1921年,美国设立了第一家基金组织——美国国际证券信托基金。

(20)基金托管人是根据法律法规的要求，在基金运作中承担（）等相应职责的当事人。A.资产保管 B.交易监督 C.信息披露

D.资产清算与会计核算

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(21)基金管理公司内部控制应当遵循（）A.健全性原则和有效性原则 B.适当控制原则 C.相互制约原则 D.成本效益原则

(22)开放式基金募集期限届满，募集的基金总份额符合《基金法》第44条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：（）。A.基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币

B.基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币 C.金份额持有人不少于200人 D.金份额持有人不少于1000人

(23)下面关于基金管理人与基金托管人的税收陈述正确的是（）。

A.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，暂不需要交纳营业税、企业所得税以及其他相关税收。

B.对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，征收企业所得税。

C.对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，征收营业税、企业所得税以及其他相关税收。

D.对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。

(24)按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为()。A.封闭期的收益公告 B.开放日的收益公告 C.节假日的收益公告 D.运作期的收益公告

(25)《证券投资基金销售管理办法》中规定的基金宣传推介材料的类型包括下列哪些内容?（）

A.公开出版资料

B.电视、电影、广播、互联网及其他音像资料 C.户外广告、海报

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D.宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料

(26)除《证券投资基金法》之外，基金活动还需遵守（）A.《中华人民共和国信托法》 B.《证券法》

C.其他部委制定的关于基金的特殊规定 D.以上均正确

(27)下列关于货币基金偏离度的说法正确的是()。

A.当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的资产净值(即产生负偏离)时，表明基金组合中存在浮亏；反之，则基金组合中存在浮盈。

B.在投资组合报告中，货币市场基金应披露报告期内偏离度绝对值在0.25%-0 5％间的次数、偏离度的最高值和最低值等信息。

C.在半高和报告的重大事项揭示中，应披露报告期内偏离度绝对值达到或超过0.5%的信息。

D.货币基金的半报告、报告和投资组合报告中度可能披露偏离度异常信息。

(28)股票的市场价格通常与哪些因素有关：（）A.公司的所有制性质

B.公司的经营状况和盈利水平C.公司的存续期限

D.政治、社会、经济等外部因素

(29)混合型基金的分析指标包括（）A.久期 B.基金分红 C.已实现收益 D.净值增长率

(30)以下（）不属于非上市证券。A.凭证式国债 B.普通开放式基金 C.记账式国债 D.ETF 中大网校

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(31)基金公司要建立（）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。A.组织机构健全 B.职责划分清晰 C.制衡监督有效 D.激励约束合理

(32)下面哪个是QDII能面临的风险：（）A.系统性风险 B.非系统性风险 C.操作风险 D.汇率风险

(33)对于基金经理的分析，主要包括以下内容（）A.资产管理经验 B.投资风格 C.从业年限 D.人脉关系

(34)证券市场服务机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构：（）。A.证券公司

B.证券登记结算机构 C.证券服务机构 D.证监会

(35)基金监管的原则()A.是基金监管机构在基金监管过程中必须遵守的 B.是贯彻于基金监管的全过程的 C.对基金监管活动有普遍指导意义 D.是基金监管活动的根本性准则

(36)中国证券业协会的工作目标是（）。

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A.国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理，发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；

B.为会员服务，维护会员的合法权益；

C.维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正； D.推动证券市场的健康稳定发展；

(37)《证券投资基金销售适用性指导意见》第五章第十八条和第二十条规定，要求基金销售机构在为投资者提供投资建议、推荐基金产品时，应对基金投资者风险承受能力进行调查和评价，投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括（）类型。A.积极型 B.价值型 C.稳健型 D.保守型

(38)下列关于基金的交易管理陈述错误的是（）。

A.按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或进行直接投资 B.投资指令不必经风险控制部门的审核即可执行

C.基金公司设置中央交易室、公平交易机制保证交易的公平实现 D.基金管理公司还设置了相应的证券交易技术手段，目的在于尽量用同一基金的交易账号，造成既买又卖的反向报单委托行为

(39)我国证券市场法律体系分为如下哪些组成部分?（）。A.国家法律 B.行政法规 C.部门规章 D.自律规则

(40)金融衍生工具一般包括：（）A.金融远期 B.金融期货 C.金融期权 D.金融互换

三、判断题。（共20道，每题1分；根据题意，判断下列题目的对错。对的在括号中标出“对”中大网校

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（正确），错的在括号中标出“错”（错误），选错或不选不得分。）

(1)基金的托管是指基金托管人代表基金管理人的利益保管基金资产，独立开设基金资产账户，依据基金管理人的指令进行清算和交割，在有关制度和基金契约规定的范围内对基金业务运作进行监督。（）

(2)基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。（）

(3)所有类型基金在利润分配方式都是基本相同的。（(4)货币市场基金份额净值固定在1元人民币。（）

(5)由于股票比债券的流动性更强，因此股票价格比债券价格更趋于其合理价值。（）

(6)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越小，所承担的利率风险越低。（）

(7)在分析股票型基金风险时，除了净值增长率标准差，还要参考持股集中度和行业投资集中度等。（）

(8)《证券投资基金法》确立了现行基金法律制度的基本原则。（）

(9)我国可以从事基金代销业务的机构包括基金管理公司、商业银行、证券公司、证券投资咨询机构和专业基金销售公司。（）

(10)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每12个月披露一次更新的招募说明书。（）

(11)根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，基金销售机构的信息技术负责人和信息安全负责人由同一人兼任的，由所在机构报中国证监会备案。（）

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(12)证券市场只是有价证券交易场所。（）

(13)基金半年报中披露而季报中不披露的信息包括：报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内所有股票交易明细、基金持有人结构、基金会计报表与半基金会计报表附注、重大事项揭示。（）

(14)基金销售适用性的全面性原则是指基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并做出评价。（）

(15)《公司法》是国家法律，效力高于行政法规。（）

(16)担心股票市场会下跌的投资者可通过买入股指期货合约来对冲股票市场整体下跌的系统性风险。（）

(17)2006年9月，第一只QDII基金南方全球精选配置证券投资基金设立。（）

(18)基金的登记则是记录投资者投资于基金的结果，以确保基金交易活动的安全性。()

(19)货币市场基金可以投资剩余期限超过397天的资产支持证券。（）

(20)当影子价格与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度小于等于一0·5％时，基金净资产出现负偏离，此时货币基金需公布偏离度临时公告。（）

答案和解析

一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)(1):D(2):A(3):A(4):D(5):D(6):C(7):A 中大网校

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(8):B(9):A(10):B(11):B(12):B(13):C(14):C(15):A(16):D(17):C(18):A(19):D(20):C(21):A(22):B(23):C(24):C(25):D(26):A(27):B(28):C(29):A(30):A(31):B(32):A(33):A(34):A(35):A(36):B(37):D(38):A(39):B(40):D(41):B(42):B(43):C(44):B(45):A(46):B(47):D(48):B(49):A(50):B(51):A 中大网校

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(52):B(53):B(54):D(55):B(56):A(57):A(58):C(59):C(60):B(61):A(62):A(63):A(64):A(65):D(66):D(67):B(68):D(69):C(70):A(71):B(72):D(73):A(74):C(75):C(76):D(77):C(78):B(79):B(80):A

二、多项选择题。（共40道，每题1分；下列每小题中有四个备选项，其中至少有一项符合题意，请将符合题意的选项对应的序号填写在题目空白处，选错、漏选、多选、不选，均不得分。）(1):A,B,C(2):A,B(3):A,B,C(4):A,C,D(5):A,B,C,D(6):A,B(7):A,B,D(8):A,B,C,D(9):A,B,C,D(10):A,C,D(11):A,B,C,D(12):A,B,C,D 中大网校

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(13):A,B,C(14):A,B,D(15):B,C,D(16):A,B,C,D,E(17):B,C,D(18):A,B,C,D(19):A,D(20):A,B,C,D(21):A,C,D(22):A,C(23):C,D(24):A,B,C(25):A,B,C,D(26):A,B,C,D(27):B,C,D(28):B,D(29):B,C,D(30):C,D(31):A,B,C,D(32):A,B,C,D(33):A,B,C(34):A,B,C(35):A,B,C,D(36):A,B,C,D(37):A,C,D(38):B,D(39):A,B,C,D(40):A,B,C,D

三、判断题。（共20道，每题1分；根据题意，判断下列题目的对错。对的在括号中标出“对”（正确），错的在括号中标出“错”（错误），选错或不选不得分。）(1):0(2):1(3):0(4):1(5):0(6):0(7):1(8):1(9):0(10):0(11):0(12):0(13):0(14):1 中大网校

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(15):1(16):0(17):0(18):1(19):0(20):1

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第五篇：贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题

贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方

2、目前在我国尚不存在的基金是__。A．交易型开放式指数基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市开放式基金

3、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。A．配股和增发新股，按成本估值

B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值

C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值 D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

4、开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．证券登记结算中心 D．证券公司

5、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。A．要求对公司的所有资产和负债进行评估 B．对所有者权益进行评估

C．仅对公司的无形资产进行评估

D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

6、破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。A．债权人 B．法院

C．上级主管部门 D．破产清算组

7、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于__元人民币。A．5000万 B．2000万 C．1000万 D．1亿

8、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。A．人民银行 B．商业银行 C．保险公司 D．社会团体

9、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额__以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。A．5% B．8% C．10% D．12%

10、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A．5 B．10 C．20 D．30

11、上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计经审计的合并报表总资产的比例达（）以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。A．30% B．35% C．40% D．50%

12、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。A．中国证监会 B．国务院

C．证券业协会 D．证券交易所

13、证券公司应于每个会计结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A．1个月 B．2个月 C．4个月 D．6个月

14、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。A．系统风险和非系统风险

B．市场风险、经营风险和合规风险

C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D．基本风险和非基本风险

15、投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做__。A．风险资本 B．共同基金 C．单位信托等证券投资基金 D．虚拟资本

16、反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。A．资产负债表 B．利润表

C．利润分配表 D．现金流量表

17、证券公司的主要业务内容有__。

A．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 B．发行、自营和基金管理 C．承销、咨询和基金管理 D．股票、债券和基金管理

18、关于债券的到期期限与债券收益率的关系，以下说法错误的是__。

A．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成正比关系，期限越长，收益率越高 B．债券的期限越长，市场利率变化对其价格的影响越大，债券的利率风险越大，债券的收益率越高

C．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成反比关系，期限越短，收益率越高

D．其他情况不变，债券的期限越长，市场利率变化的不确定性越高，投资者要求的收益率越高

19、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30

20、投资者购买可转换公司债券等价于（）。

A．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权 B．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权 C．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权 D．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权

21、采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。A．特定的投资者 B．个人投资者 C．专业的投资者 D．少数的投资者

22、根据相关的规定，目前我国证券登记实行__。A．自动申报制 B．申请人自愿原则

C．证券登记申请人申报制 D．证券公司代理制

23、外汇期货又称为__。A．货币期货 B．利率期货 C．汇率期货 D．债券期货

24、关于系数，下列说法错误的是__。A．系数是由时间创造的

B．系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

C．系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小

D．系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

25、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。A．固定收益额 B．固定股息率 C．预期收益率 D．偿还方式

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

2、下列不属于债券投资面对的赎回风险来源的是__。A．流动性风险

B．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性

C．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权利，从而加大了债券投资者的再投资风险 D．由于存在发行者可能行使赎回权的价位，因此限制了可赎回债券的上涨空间，使得债券投资者的资本增值潜力受到限制

3、两种证券(A和B)组合(F)中，rF=-1，说明__。A．A、B完全正相关 B．A、B完全负相关 C．A、B完全不相关 D．A、B不完全正相关

4、关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是__。A．通常基金规模越大，基金托管费越高

B．开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5‰ C．目前，我国封闭式基金根据2.5‰的比例计提

D．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系

5、下列关于股指期货的套利方式的说法，不正确的是__。A．期现套利

B．期货合约的跨期套利 C．价差套利 D．指数套利

6、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有__。A．自由转让

B．主要吸收储蓄资金 C．通常不记名 D．自由认购

7、（）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。A．发行合同书 B．责任书 C．信托证书 D．责任保证书

8、下面选项中，__不属于境外上市外资股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

9、按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为__。A．成交金额的0.1% B．成交金额的0.05% C．成交金额的0.05%，不超过500美元 D．成交金额的0.05%，不超过500港元

10、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是__。A．基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种 B．营销和服务创新活跃

C．封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进 D．法律规范进一步完善

11、如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异（）。A．越大 B．越小 C．不变

D．不能确定

12、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在__。A．资金来源广、发行规模大 B．存在利率风险 C．存在汇率风险 D．有国家主权保障

13、美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现的美国股票市场在 1962年6月8日的规律中建立了市盈率与__的关系。A．收益增长率 B．股息支付率 C．市场利率

D．增长率标准差

14、股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由__确定。A．证监会 B．发行人 C．主承销商

D．发行人与承销的证券公司协商

15、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行__。A．具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施 B．建立健全的业务和财务安全防范管理措施 C．建立完善的风险管理系统

D．重要原始凭证保存期不少于20年

16、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是__。

A．股票、公司债 B．公司债、股票 C．都属于股票 D．都属于债券

17、在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括__。A．按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》 B．坚持客户适当性管理原则 C．忠实办理受托业务

D．向其他利益企业提供客户资料

18、证券公司应当于每个交易日__前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。A．21:00 B．22:00 C．18:00 D．24:00

19、回购交易到期反向成交时，由__电脑系统自动产生一条反向成交记录。A．证券公司 B．交易所

C．登记结算机构 D．交易双方

20、下列各项属于消极型策略的是__。A．买入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投资组合保险策略 D．动态资产配置策略

21、技术分析利用过去和现在的成交量和成交价资料来分析预测市场未来走势的工具主要有__。A．图形分析 B．财务分析

C．产品技术分析 D．指标分析

22、关于证券中介机构，下列叙述正确的是__。

A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类 B．证券经营机构指专营证券业务的金融机构 C．证券服务机构的设立需要按照证券法规和工商法规的要求办理注册 D．从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关监管部门批准

23、我国目前存在着两种滚动交收周期，其中为__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 E．T+4

24、在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为__时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。A．-1 B．-0.5 C．0.5 D．1

25、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有__。

A．投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配

C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益