第一篇：2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押题3
2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押题三
（共10套）
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01：下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（）。A:保证证券市场的公平、效率和透明 B:降低系统性风险 C:降低非系统性风险 C:保护投资者
02：证券的基本功能不包括（）。A:筹资一投资功能 B:规避风险功能 C:资本配置功能 C:定价功能
03：关于债券发行主体论述不正确的是（）。A:政府债券的发行主体是政府
B:公司债券的发行主体是股份公司
C:凭证式债券的发行主体是非股份制企业
C:金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
04：截至2008年年底，分别有（）家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。A:5 B:8 C:12 C:15
05：按照计息方式的不同，附息债券还可细分为（）。A:固定利率债券和浮动利率债券 B:缓息债券和即期债券
C:固定利率债券、浮动利率债券和零息债券 C:息票累积债券和息票非累积债券
06：证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。A:3 B:6 C:9 C:12
08：“熊猫债券”是指国际开发机构依法在（）发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。A:本以外的亚洲市场 B:中国境内 C:亚洲市场 C:全球
09：股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（）。A:±5％ B:±10％ C:±20％ C:±50％
10：世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。A:英国的伦敦 B:美国的纽约 C:美国的华盛顿 C:荷兰的阿姆斯特丹
11：（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A:公募发行 B:私募发行 C:直接发行 C:间接发行
12：证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。A:5％ B:10％ C:15％ C:20％
13：按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A:募集方式
B:证券发行主体的不同 C:证券所代表的权利性质 C:是否在证券交易所挂牌交易
14：关于流通国债的描述，不正确的是（）。A:投资者可以自由认购、自由转让
B:通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求
C:一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易 C:以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券
15：（）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A:基金份额净值 B:基金资产净值 C:基金资产总值 C:基金资产的估值
16：中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（）次会员大会。A:4 B:6 C:8 C:10
17：可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。A:欧式期权 B:美式期权
C:修正的美式期权 C:大西洋期权
18：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A:±l5％ B:±20％ C:±30％ C:土40％
19：我国的（）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。A:赤字国债 B:记账式国债 C:凭证式国债 C:非流通国债
20：下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是（）。
A:封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年；开放式基金没有固定期限
B:封闭式基金的基金规模是固定的；开放式基金没有发行规模限制
C:封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小
C:开放式基金一般每周或更长时间公布一次份额资产净值，封闭式基金一般在每个交易日连续公布
21：关于限仓制度叙述不正确的是（）。
A:是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为 B:是对交易者持仓数量加以限制的制度 C:限仓制度是金融期货的主要交易制度之一
C:限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度
22：代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。A:投资咨询机构 B:证券交易所 C:证券业协会 C:资信评级机构
23：两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。A:互换 B:期货 C:期权 C:远期
24：股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。A:H股市场相关股东 B:A股市场相关股东 C:B股市场相关股东
C:A、B、H股市场相关股东
25：1872年设立的（）是我国第一家股份制企业。A:龙烟铁矿公司 B:上海众业公所 C:上海股份公所 C:轮船招商局
26：某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。
A:外国债券 B:美洲债券 C:欧洲债券 C:亚洲债券
27：我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。A:票面金额 B:账面价格 C:清算价值 C:内在价值
28：根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A:1 B:2 C:3 C:4
29：根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是（）。
A:有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
B:有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施 C:注册资本不低于5亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C:有完善的风险控制制度
30：以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A:市政债券期货 B:国债期货
C:市政债券指数期货 C:金融债券期货
31：关于基金，下列说法正确的是（）。
A:国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高 B:货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金
C:黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定
C:指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例
32：关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是（）。
A:代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B:基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
C:基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集 C:由基金管理人召集
33：关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是（）。A:基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用 B:托管费从基金资产中提取
C:托管费率会因基金种类不同而异
C:通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人
34：关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（）。A:业务实行分层管理
B:依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C:开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C:证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
35：我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。A:10万～30万元 B:30万～60万元 C:20万～60万元 C:20万～50万元
36：关于债券，下列叙述错误的是（）。
A:债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
B:债券和股票都属于有价证券
C:从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
C:凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通
37：关于债券发行方式，下列说法不正确的是（）。
A:定向发行又称私募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行，一般由债券发行人与某些机构投资者直接洽谈发行条件和其他具体事务
B:承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式 C:招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
C:根据中标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)
38：关于证券登记结算公司，下列说法错误的是（）。A:是法人
B:以营利为目的
C:为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务
C:设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准
39：一般认为，基金起源于（），是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。A:德国 B:英国 C:美国 C:日本
40：下面关于上海证券交易所的股价指数中成分指数类的阐述，错误的是（）。A:上海证券交易所的股价指数中成分指数类主要包括上证成分股指数、上证50指数和上证380指数
B:上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以便综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况 C:上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
C:上证成分股指数简称“上证180指数”，是上海证券交易所对上证50指数进行调整和更名产生的指数
41：《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。A:1 B:2 C:3 C:4
42：投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付（）。A:申购费 B:赎回费 C:管理费 C:手续费
43：外国居民在中国发行的人民币债券为（）。A:扬基债券 B:武士债券 C:熊猫债券 C:欧洲债券
44：外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A:投资者所在国 B:发行人所在国 C:发行地所在国 C:第三国
45：将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（）来划分的。
A:证券化产品的金融属性不同
B:资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同 C:证券化的基础资产不同
C:资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同
46：美国的第一个证券交易所是（）。A:费城证券交易所 B:纽约证券交易所 C:美国证券交易所 C:太平洋证券交易所
47：QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，（）年我国推出了首批QDII基金。A:2006 B:2007 C:2008 C:2009
48：目前，最大的衍生交易品种为（）。A:按名义金额计算的互换交易 B:按实际金额计算的互换交易 C:远期利率协议 C:金融期货合约
49：设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币（）亿元。A:1 B:2 C:3 C:4
50：下列不属于记名股票特点的是（）。A:便于挂失
B:股东权利归属于记名股东 C:可以一次或分次缴纳出资 C:转让相对简单，不受限制
51：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。A:30％ B:40％ C:50％ C:60％
52：下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是（）。
A:按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国 B:负责ADR的注册和过户
C:负责保管ADR所代表的基础证券 C:负责对公司管理监督
53：我国《证券法》规定，上市公司出现以下（）情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A:公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件 B:发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C:公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利 C:公司有重大违法行为
54：对我国证券投资基金的叙述正确的是（）。
A:《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
B:封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式
C:1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立。分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
C:到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金
55：债券发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其中不包括（）。A:资金使用方向 B:市场利率变化 C:债券发行的数量 C:债券的变现能力
56：根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。A:国务院
B:中国证监会 C:证券交易所 C:国家外汇管理局
57：（）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A:参与优先股票 B:非参与优先股票 C:可转换优先股票 C:可赎回优先股票 58：因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的（）。A:信用风险 B:市场风险 C:法律风险 C:结算风险
59：债券发行注册制的核心是（）。A:质量控制原则 B:数量控制原则 C:实质管理原则 C:公开原则
60：证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（）。A:交易结构 B:层次结构 C:品种结构 C:主体结构 二．多选题
01：内幕交易的行为方式主要表现为（）。，A:行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为 B:泄露内幕信息
C:不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C:挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
02：深证成分股指数选取成分股的一般原则有（）。(1分)A:有一定的上市交易时问
B:有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准
C:交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准 C:公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
03：中证指数公司发布的指数有（）。A:发行量加权股价指数 B:恒生指数
C:沪深300指数 C:中证规模指数
04：有价证券是（）的统一表现形式。A:财产权利 B:财产价值 C:财产证明 C:财产要求
05：在实际经济活动中，债券收益可以表现为以下几种形式（）。A:利息收入 B:投机性收入 C:资本损益 C:再投资收益
06：下列关于证券投资基金当事人之间关系的说法正确的是（）。
A:基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系 B:基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系
C:基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系 C:基金管理人与托管人是相互独立的关系
07：我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内依法公开发行上市的（）。A:金融债券
B:货币市场工具 C:资产支持证券 C:权证
08：我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有（）。A:分享基金财产收益
B:参与分配清算后的剩余基金财产
C:按照规定要求召开基金份额持有人大会 C:在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
09：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。A:协助办理开户手续
B:提供期货行情信息、交易设施
C:代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金 C:利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
10：关于可交换债券与可转换债券的不同之处，阐述正确的是（）。A:可交换债券侧重于债券融资，可转换债券更接近于股权融资
B:发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身
C:发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目
C:所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股
11：证券交易所的信息系统发布网络可由以下（）渠道组成。A:交易通信网 B:信息服务网 C:证券报刊 C:因特网
12：新《证券法》的主要修订内容包括（）。A，完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B:加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C:加强对投资者特别是大投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
C:完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
13：关于我国的国际债券描述正确的是（）。A:1982年我国首次在国际市场发行国际债券
B:1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券
C:1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券
C:2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元
14：衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括（）。A:流动比率 B:市盈率 C:杠杆比率 C:速动比率
15：根据《公司法》规定，下面叙述正确的是（）。
A:公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为
B:股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件
C:公司上市条件是公司股本总额降低至3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0％以上
C:交易所无权决定暂停和终止股票上市
16：合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（）。A:证券投资基金
B:在证券交易所挂牌交易的债券 C:在证券交易所挂牌交易的股票
C:在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具
17：关于优先股票的阐述不正确的是（）。A:优先股票是指股东享有某些优先权利的股票 B:优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C:优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利 C:优先股票股东有表决权
18：债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。A:投资者是出借资金的经济主体 B:发行人是借人资金的经济主体
C:发行人必须在约定的时间付息还本
C:债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
19：证券投资基金的特点是（）。A:集合投资 B:分散风险 C:专业理财 C:稳定市场
20：《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。A:停业整顿 B:托管 C:接管
C:行政重组和撤销
21：属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是（）。A:投资策略不同
B:基金份额交易方式不同 C:发行规模限制不同 C:期限不同
22：下面关于资本证券的叙述，正确的是（）。
A:由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B:银行证券属于资本证券 C:是有价证券的主要形式 C:狭义有价证券即指资本证券
23：原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（）次的方式进行转让。A:1 B:3 C:5 C:7
24：证券业从业人员的一般性禁止性行为包括（）。
A:从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 B:对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券
C:从事与其履行职责有利益冲突的业务
C:违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
25：中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（）。A:负责保护投资者的合法权益 B:负责监督有关法律法规的执行
C:依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
C:对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
26：与一般债券不同，收益公司债券（）。A:有固定到期日
B:清偿时债权排列顺序先于股票 C:利息只在公司有盈利时才支付
C:如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发
27：申请取得基金托管资格，应当具备下列条件（）。A:设有专门的基金托管部门
B:总资产和资本充足率符合有关规定 C:有安全高效的清算、交割系统
C:有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
28：关于股票价值与价格的叙述不正确的是（）。
A:股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
B:股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C:股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
C:股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响
29：关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（）。
A:原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整 B:样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留
C:调整方案提前4周公布
C:每次调整的比例定为不超过10％
30：下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（）。
A:非法发行股票和公司、企业债券罪
B:以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的 C:欺诈发行股票、债券罪 C:内幕交易、泄露内幕信息罪
31：按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。A:1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 B:期限在1年以内(含1年)的债券回购 C:期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 C:剩余期限在397天以内(含397天)的债券
32：关于利率风险的描述，正确的是（）。
A:利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险
B:利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向；二是影响公司的盈利 C:利率风险对短期债券的影响大于长期债券
C:债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成
33：政府债券的特征包括（）。A:流通性强 B:免税待遇 C:收益稳定 C:安全性高
34：根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（）。
A:对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 B:对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役 C:并处或者单处l万元以上10万元以下罚金
C:并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金
35：根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。
A:浮动利率债券 B:附息债券 C:贴现债券
C:息票累积债券
36：经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（）。A:建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
B:证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C:证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
C:监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
37：下面对债券与股票的比较，正确的是（）。
A:总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
B:债券是一种有期证券；股票是一种无期证券 C:发行股票和债券是都是公司追加资本的需要
C:债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表
38：债券与股票的比较，正确的是（）。A:股票风险较大，债券风险相对较小
B:债券是一种有期投资，股票是一种无期投资 C:债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定
C:发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
39：证券市场的基本功能有（）。A:筹资-投资功能 B:定价功能
C:资本配置功能 C:规避风险功能
40：下列关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是（）。
A:开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值
B:绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C:开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请
C:开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响 三．判断题
01：证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（）
02：理论上，股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）
03：信用风险是普通股票的主要风险。（）
04：设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。（）
05：一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便下跌；当利率上升时，债券的市场价格也随之上升。（）
06：中国国际金融公司在日本债券市场发行了l00亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（）
07：证券公司的注册资本应当是实缴资本。（）
08：已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，商至完成交付或者过户。（）
09：我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券。（）
10：有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。（）
11：对经营机构的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。（）
12：设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。（）
13：发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（）
14：在我国，企业债券主要是以大型的企业为主发行的；公司债券的发行不限于大型企业，一些中型企业甚至小型企业符合一定法规标准的都有发行机会。（）
15：在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。（）
16：提供虚假财务会计报告罪是指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为。（）
17：招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。（）
18：股票的内在价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。（）
19：为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投资（）
20：推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（）
21：在ADR交易过程中，由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。（）
22：中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，四个独立是指运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。（）
23：向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。（）
24：发行股票是股份公司筹措公司自有资本的手段。（）
25：有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（）
26：股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金。（）
27：创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。（）
28：目前上海和深圳证券交易所规定，权证的标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时也不例外。（）
29：从1996年开始，发行存托凭证公司的类型开始转变，传统制造业公司比重有所下降，取而代之的是以基础设施和公用事业为主的公司。（）
30：具有中国特色的地方政府债券是以公司债券的形式发行地方政府债券。（）
31：有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。（）
32：所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。（）
33：管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。（）
34：中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。（）
35：储蓄国债(电子式)付息方式比较多样，既有定期付息品种，也有利随本清品种。（）
36：债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系。（）
37：证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边全额结算方式。（）
38：上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除B股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。（）
39：股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
40：自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2010年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金。（）
41：提货单、运货单、商业本票都属于商品证券。（）
42：债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。（）
43：法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。（）
44：可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。（）
45：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应予以披露。（）
46：证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。（）
47：证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。（）
48：欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。（）
49：中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。（）
50：可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司对赎回自己的股票，可再次发行，无须注销。（）51：储蓄国债(电子式)以电子记账方式记录债权，采取二级托管体制，由各承办银行总行和财政部统一管理，降低了由于投资者保管纸质债权凭证带来的风险。（）
52：与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。（）
53：从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）
54：实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（）
55：证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。经中国证监会批准的，还可接受其他期货公司的委托从事IB业务。（）
56：1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。（）
57：具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。（）
58：上海证券交易所编制和发布沪公司债指数和沪分离债指数，这两个指数均以在上海证券交易所上市的企业债和分离债作为样本。（）
59：从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。（）
60：证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。（）
第二篇：2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题答案
2011年3月《证券市场基础知识》真题答案详解
一、单项选择题
1．【答案详解】A。中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变，和“四个独立”。其中，“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
2．【答案详解】C。深证交易所的综合指数包括深证综合指数、深证新指数、中小企业板指数。
3．【答案详解】D。地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称“地方债券”，也称为“地方公债”或“地方债”。地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专用债券(收益证券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。
4．【答案详解】A。中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
5．【答案详解】B。收入型基金是主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对也较低，一般可分为固定收入型基金和权益收入型基金。
6．【答案详解】D。证券交易所或者证券交易所会员大会都不负责制定交易价格。
7．【答案详解】B。当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券；当未来市场利率趋于上升时，应选择发行期限较长的债券。
8．【答案详解】C。债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的的分类可分为有价格招标和收益率招标；按价格方式分类可分为美式招标和荷兰式招标。
9．【答案详解】D。按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期
货、利率期货、股权类期货。
10．【答案详解】D。证券公司自营业务的最高决策机构是董事会。
11．【答案详解】C。在上市公司的税后利润中，其分配顺序如下：(1)弥补以前的亏损；(2)提取法定盈余公积金；(3)提取公益金；(4)提取任意公积金；(5)支付优先股股息；(6)支付普通股股息。
12．【答案详解】A。履约担保品数量计算公式：对于证券给付结算方式的认购权证，申请保管的履约担保标的证券数量一权证上市数量×行权比例×担保系数(担保系数由发行人、深交所和公司三方协商，确定后由深交所发布)。
13．【答案详解】C。保险公司次级债是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。
14．【答案详解】A。按联结的金融基础产品划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。
15．【答案详解】B。双重交易机制是证券交易所交易基金的重要特征。
16．【答案详解】B。债券是一种虚拟资本。因为债券的本质是证明债权债务关系的证书，在债权债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用，因此，债券是实际运用的真实资本的证书。
17．【答案详解】B。管理费率的高低与基金规模有关，一般而言，基金规模越大，基金管理费率越低。但同时基金管理费率与基金类别及不同国家或地区也有关系。一般而言，基金风险程度越高，其基金管理费率越高，其中费率最高的基金为证券衍生工具基金。
18．【答案详解】D。债券发行制度有核准制度和注册制度两种。前者的核心是实质管理原则，后者的核心是公开原则。
19．【答案详解】D。(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；(2)基金募集情况；(3)基金份额上市交易公告书；(4)基金资产净值、基金份额净值；(5)基金份额申购、赎回价格；(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和基金报告；(7)临时报告；(8)基金份额持有人大会决议；(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；(10)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；(11)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
20．【答案详解】C。公司型基金本身就是一个公司，它是依照公司法的规定组建的，以营利为目的，主要投资于有价证券的投资机构。公司型基金通过发行股份来筹集资金，投资者购买公司股份而成为公司股东，再由股东大会选举出董事、监事，然后由董事会委托专门的投资管理机构进行公司资金的投资运作。
21．【答案详解】D。股权类产品的衍生工具，是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。
22．【答案详解】A。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是绩券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。因此，外国债券的发行一般由投资者所在国的金融机构、证券公司承销。
23．【答案详解】D。当股份公司因解散或破产时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。
24．【答案详解】B。股息率可调整优先股票的股息率的调整一般与公司的经营状况无关，而主要随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。
25．【答案详解】C。红筹股不属于外资股。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
26．【答案详解】A。外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理；新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立由中国证监会受理有关申请。
27．【答案详解】C。股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，体现对公司经营决策的参与权。股东大会是股份公司的权力机构，由全体股东构成。
28．【答案详解】A。从单个债券和股票来看，他们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大。但总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了
二者风险程度的差并。
29．【答案详解】A。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。投资者购买政府债券，是一种较安全的投资选择。
30．【答案详解】A。可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势，转换以前为公司债券，转换以后为股票。
31．【答案详解】C。我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期，最短的为5年，最长的12年，绝大多数采用公募方式发行。
32．【答案详解】D。根据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。
33．【答案详解】C。基金资产净值=基金资产总值-基金负债。即基金资产净值=(10 × 30+50×20+100×10+1000)-(500+500)=2300(万元)。
34．【答案详解】A。远期利率协议属于金融远期合约，是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
35．【答案详解】D。金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(如利率或汇率结构)，从而规避相应风险。
36．【答案详解】D。金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。而远期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易对手违约风险。
37．【答案详解】D。政府、企业和个人在经济活动中可能出现暂时闲置的货币基金，证券发行市场提供了多种多样的投资机会，实现社会储蓄向投资转化。
38．【答案详解】A。代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任。证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份有限公司提供股份转让服务。证券公司根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。www.xiexiebang.com
57．【答案详解】B。沪深300指数的计算采用派许加权法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。
58．【答案详解】C。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
59．【答案详解】c。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致。但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。
60．【答案详解】B。在一般国家，社保基金分为以社会保障税等形式征收的全国性基金和由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。由于资金来源不一样，且最终用途不一样，这两种形式的社保基金管理方式完全不同。
二、多项选择题
1．【答案详解】ABCD。特殊类型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型开放式指数基金与ETF联接基金。
2．【答案详解】BD。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十二条规定，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
3．【答案详解】ABCD。根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括四个大类，即A、B、C、D四个选项。
4．【答案详解】ACD。我国近年通过银行发行的凭证式国债具有的特点是：可记名、可挂失、不可上市流通。
5．【答案详解】ABC。资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，主要包括发起人、特定目的机构或特定目的受托人、资金和资产存管机构、信用增级机构、信用评级机构、承销人、证券化产品投资者。除上述当事人外，证券化交易还可能需要金融机构充当服务人。服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由发起人兼任。
6．【答案详解】ACD。国际证监会组织公布了证券监管的三个目标是：保护投资者；保证证券市场的公平、效率和透明；降低系统性风险。
7．【答案详解】ABCD。我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有A、B、C、D四个选项。考试大－中国教育考试门户网站(www.xiexiebang.com)
8．【答案详解】ABCD。金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。
9．【答案详解】AB。期货价格并非时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系，但这一价格克服了分散、局部的市场价格在时间和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点。
10．【答案详解】ABC。证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括公司(企业)、政府和政府机构、金融机构。证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人，相应地，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。
11．【答案详解】ABC。股票发行市场由三个主体因素相互连结而组成，这三者就是股票发行者、股票承销商和股票投资者。
12．【答案详解】BCD。固定收益证券综合电子平台是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系。固定收益平台所交易的固定收益证券包括国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券。
13．【答案详解】AC。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。因此，外国债券的发行一般由投资者所在国的金融机构、证券公司承销。
14．【答案详解】BCD。契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行收益凭证而设立的一种基金。公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。二者的主要区别体现在选项B、C、D三方面。来源：考试大的美女编辑们
15．【答案详解】ABCD。股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。
16．【答案详解】AC。固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小，而且当市场利率波动时，基金净值容易受到影响。
17．【答案详解】ACD。根据《证券公司设立子公司试行规定》，对申请设立予公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、风险管理、内部控制机制等方面提出了审慎性要求，规定最近一年净资本不低于12亿元。
18．【答案详解】BCD。证券投资基金的特点是集合投资、分散风险、专业理财。
19．【答案详解】ABCD。影响股票价格的宏观经济与政策因素包括经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。
20．【答案详解】ABD。债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。
21．【答案详解】CD。按证券交易活动是否在固定场所进行，即交易场所结构的不同，证券市场可分为有形市场和无形市场。
22．【答案详解】ABD。随着信用制度的发展，商业信用、国家信用、银行信用等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。
23．【答案详解】ABCD。四个选项均属于《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的要求。考试大－中国教育考试门户网站(www.xiexiebang.com)
24．【答案详解】AC。证券交易所是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场。证券交易市场通常可分为证券交易所市场和场外交易市场。
25．【答案详解】ABC。D选项，经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，从而引起内在价值的变化。
26．【答案详解】ABCD。财政政策对股票价格的影响有四个方面：①扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发；②通过调节税率影响企业利润和股息；③干预资本市场各类交易适用的税率；④国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格。
27．【答案详解】ABD。根据我国政府对WT0的承诺，允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究、咨询，公开收购及公司重组等；对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在中国设立分支机构。加入后3年，内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过l／3。合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事8股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。
28．【答案详解】AB。基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；⑤中国证监会规定禁止的其他情形。来源：www.xiexiebang.com
29．【答案详解】CD。合规总监的任职条件中工作经历属于选择条款，可以是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
30．【答案详解】ABD。我国《公司法》第一百四十三务规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本；②与持有本公司股份的其他公司合并；③将股份奖励给本公司职工；④股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
31．【答案详解】AD。A选项，当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后；D选项，期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。
32．【答案详解]ABC。《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。
33．【答案详解】ABC。D选项应为：最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录是申请证券评级业务许可的资信评级机构应具备的条件。
34．【答案详解】BCD。公司短期融资债券是证券公司以短期融资为目的，在我国银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
35．【答案详解】AB。封闭式基金通常有固定的封闭期，通常在5年以上。而开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金单位。封闭式基金与开放式基金投资人数的多少无法判定。
36【答案详解ICD。考生还应掌握“四个独立”，即运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。
37【答案详解】ABCD。金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。题中四个选项均正确。
38．【答案详解】AC。金融衍生工具有以下四个特征：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性． 考试大－中国教育考试门户网站(www.xiexiebang.com)
39.【答案详解]ABCD。本题考查金融期货的主要交易制度。
40.【答案详解】ABC。D选项应为：当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平。
三、判断题
1.【答案详解】B。多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来现货市场买进时不至于因价格上涨而给自己造成经济损失的一种期货交易方式，因此又称为“多头保值”或“买空保值”。空头套期保值又称卖出套期保值，是指交易者先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失，从而达到保值的一种期货交易方式。空头套期保值为了防止现货价格在交割时下跌的风险而先在期货市场卖出与现货数量相当的合约所进行的交易方式。
2.【答案详解】B。我国《证券法》第五十五条规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；(3)公司有重大违法行为；(4)公司最近三年连续亏损；(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。
3.【答案详解】B。特定目的机构或特定目的受托人，是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构a资金和资产存管机构是为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管机构。
4.【答案详解】A。对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而也不存在再投资风险，持有无息票债券直至到期所得到的收益就等于预期的到期收益。
5.【答案详解】B。我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股票融资作为突破口的。
6.【答案详解】B。根据证券法规定，证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。
7.【答案详解】A。期货合约设计成标准化的形式是为了便于交易双方在合约到期前分别作一笔相反的交易以对冲，从而避免实物交割。
8.【答案详解】B。金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。考试大－中国教育考试门户网站(www.xiexiebang.com)
9．【答案详解】A。有担保的存托凭证分为一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证。这四种有担保的存托凭证各有其不同的特点和运作惯例，美国的相关法律也对其有不同的要求。其中，一级存托凭证允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券的好处。即发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。
10．【答案详解】A。股息率固定优先股票，是指发行后股息率不再变动的优先股票。大多数优先股的股息率是固定的，一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票。
11．【答案详解】B。证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。
12．【答案详解】B。被动型基金一般选取特定指数作为跟踪对象，因此通常又被称为指数基金。指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种。由于其投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动，因此当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少。
13．【答案详解】A。略
14．【答案详解】A。对于上市的证券，证券交易所有权依照有关规定，暂停或者恢复其交易。中国证监会也有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外，证券交易所不得限制或者禁止证劵投资者的证券买卖行为。
15．【答案详解】A。对发行人而言，发行存托凭证的好处：一是市场容量大，筹资能力强。二是避开直接发行股票与债券的法律要求、上市手续简单、发行成本低。
16．【答案详解】A。证券市场具有以下三个显著特征：证券市场是价值直接交换的场所；证券市场是财产权利直接交换的场所；证券市场是风险直接交换的场所。
17．【答案详解】B。利率期货是继外汇期货之后产生的又一个金融期货类别，其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。
18．【答案详解】B。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券和息票累积债券三类。其中，附息债券按照计息方式的不同，又可以细分为固定利率债券和浮动利率债券两大类。来源：www.xiexiebang.com
19．【答案详解】B。2006年5月8日，中国证监会发布《上市公司证券发行管理办法》明确规定，上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。
20．【答案详解】A。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是外国发行人在日本债券市场上发行的以日元为面值的债券。
21．【答案详解】B。系统风险之一的利率风险是指市场利率变动的可能性。利率风险对不同证券的影响是不相同的。
22．【答案详解】B。记账式国债以记账形式记录债权、通过证券交易所的交易系统发行和交易，可以记名、挂失。投资者进行记账式证券买卖，必须在证券交易所设立账户。
23．【答案详解】A。无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
24．【答案详解】B。我国现行基金指数的选择范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和在证券交易所上市的开放式基金。
25．【答案详解】B。证券市场的监管，是国家金融监管的重要组成部分。由于各国证券市场发育程度不同，政府宏观调控手段不同，所以，各国证券市场的监管模式也不一样。
26．【答案详解】B。根据央行的界定，混合资本债券的期限必须在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回。
27．【答案详解】A。目前，我国只有可转换债券。
28．【答案详解】A。股票是有价证券，我国《公司法》规定，股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。
29．【答案详解】B。商业汇票属于货币证券。
30．【答案详解】A。中证500指数又称中证小盘500指数，简称中证500(CSI 500)。来源：考试大的美女编辑们
31．【答案详解】A。从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
32．【答案详解】B。我国《证券法》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。
33．【答案详解】B。有价证券，是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式，它本身没价值，但有价格。
34．【答案详解】B。无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份。具体包括：人民币普通股。即A股；境内上市外资股，即B股；境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股票，如H股；其他。
35．【答案详解】B。股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。
36．【答案详解】A。收益是风险的成本和报酬。风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿。
37．【答案详解】A。略
38．【答案详解】A。略
39．【答案详解】B。限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国
债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。
40．【答案详解】B。制衡性原则要求证券公司内部和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。题中描述的为健全性原则。
41．【答案详解】A。证券登记结算机构设立的结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分，为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性的保障。
42．【答案详解】B。根据资产证券化产品的属性分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。
43．【答案详解】A。无担保ADR由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础债券发行人并不参与，因此只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。
44．【答案详解】B。只有在代销的过程中，承销机构与证券发行人之间的关系才是委托一代理关系。
45．【答案详解】B。股票面值代表了每股占总股份的比例，所以在确定股东权益时仍然有意义。
46．【答案详解】B。证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。考试大－中国教育考试门户网站(www.xiexiebang.com)
47．【答案详解】B。招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。
48．【答案详解】A。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。
49．【答案详解】B。中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。
50．【答案详解】A。上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会做出决议。
51．【答案详解】A。非系统风险是可分散性风险。投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。
52．【答案详解】B。一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较小，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较大。
53．【答案详解】A。对普通股来说，其股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素，所以利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋的余地。
54．【答案详解】B。普通股没有还本要求，股息也不固定，信用风险比较低，但并不是不存在信用风险，表现在如下两个方面：①公司不能如期偿还债务，会影响股票的市场价格；②公司破产时，股票的市场价格会接近于零。
55．【答案详解】B。不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿。一般情况下，政府债券的利率最低，因为信誉度最高。
56．【答案详解】B。新《证券法》第一百二十五条规定，证券公司实行按业务分类监管，改变原法将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司的单一业务监管模式。
57．【答案详解】B。证券公司的组织形式为有限责任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人组织形式。来源：考试大
58．【答案详解】B。会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近3年的会计报表。
59．【答案详解】B。从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有20名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不合分支机构注册会计师)。
60．【答案详解】A。这是《证券法》规定的证券登记结算公司的结算原则。
第三篇：2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题6
2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题六
欢迎加入证券考试QQ群交流：158904890 176289419 一．单选题
01：在（），营销人员应当促使客户最终形成购买决策。A：认知阶段 B：情感阶段 C：犹豫阶段
D：最终行为阶段
02：证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。A：30 B：50 C：60 D：90 03：（）是填写委托单的第一要点。A：证券账户号码 B：买卖数量
C：买卖证券的名称 D：买卖方向
04：（）是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A：证券交付 B：证券存管 C：证券交易 D：证券托管
05：买断式回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券（）。A：现期空头 B：现期多头 C：远期空头 D：远期多头
06：债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A：成交通知单 B：成交传真件 C：成交确认单 D：成交协议书
07：证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A：3‰ B：4‰ C：5‰ D：6‰
08：以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有（）。
A：融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B：客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C：信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
D：融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户，融出的资金及客户归还的资金
09：作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500％以上。这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指（）。A：上证180指数 B：A股指数 C：上证50指数 D：上证综合指数
10：下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。A：提供证券资产管理 B：提高证券市场效益 C：提供信息服务 D：防止股价波动
11：最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（）补足。A：立即
B：次一营业日 C：2个工作日内 D：3日内
12：（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A：公开报价 B：对话报价 C：格式化询价 D：双边报价
13：（）实行次交易日起回转交易。A：A股 B：B股 C：债券 D：权证
14：（）是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
A：客户信用资金账户 B：客户信用证券账户
C：客户信用交易担保资金账户 D：客户信用交易担保证券账户
15：对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司、在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的、由证券交易所指定临对代办机构。A：5 B：15 C：20 D：30
16：在现阶段采用（）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。A：网上定价公开发行 B：网上竞价公开发行 C：与储蓄存款挂钩
D：全额预缴、比例配售
17：客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A：110％ B：120％ C：130％ D：50％
18：融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。A：收盘价
B：前一日平均收盘价 C：最新成交价 D：净值
19：维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A：100％ B：200％ C：300％ D：400％
20：深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。A：1万张 B：10万张 C：50万张 D：100万张
21：自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原（）。A：证券账户结算证明 B：资金账户结算证明 C：资金账户冻结证明 D：证券账户冻结证明
22：2005年3月21日，即2005年记账式(二期)国债上市日起，在（）将此期国债用于买断式回购交易。A：证券交易系统 B：大宗交易系统 C：竞价交易系统
D：集合竞价结算系统
23：合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（）。A：B股 B：A股 C：国债 D：权证
24：按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A：证券交易所 B：证券公司
C：中国证券登记结算有限责任公司
D：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司 25：证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A：1 B：2 C：6 D：12
26：中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A：6个月 B：12个月 C：18个月 D：24个月
27：证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上。A：8亿元 B：10亿元 C：1 1亿元 D：12亿元
28：客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。A：2 B：3 C：5 D：10
29：沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（）。A：9：00～9：30 B：9：15～9：25 C：9：25～9：30 D：9：10～9：25
30：债券回购交易是（）以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。A：债券的持有方 B：资金贷出方 C：资金供应方 D：融券方
31：结算备付金利息（）结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A：每星期 B：每月 C：每季度 D：每年
32：全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。A：由正回购方决定
B：由中国人民银行统一制定 C：由逆回购方决定 D：由回购双方约定
33：上海证券交易所规定，（）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。A：A股 B：B股
C：国债及债券回购 D：基金大宗交易
34：2005年10月重新修订的（）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A：《证券法》 B：《企业破产法》 C：《公司法》 D：《企业所得税法》
35：对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（）计收，债券以外的其他证券品种按（）计收。A：5％，l0％ B：10％.20％ C：20％，30％ D：30％，40％
36：关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是（）。A：2008年5月推出
B：只能由股份持有者发起出售需求 C：由证券交易所组织专场
D：由中国证券登记结算有限责任公司完成结算
37：下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（）。A：比较分散
B：交易品种较单一 C：交易量通常较小 D：交易手续复杂
38：证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案。A：5 B：7 C：10 D：30
39：一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手(1手为l 000元面值)。A：10，5 000 B：5，5 000 C：10，1 000 D：10，500
40：与滚动交收相对应的是（），即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。A：单日交收 B：会计日交收 C：结算日交收 D：T+1滚动交收
41：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。A：5 B：10 C：15 D：30
42：上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。A：前日基金份额净值 B：1元
C：当日基金份额净值 D：当日市场价格
43：在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（），单笔申报最大数量应当不超过（）。A：100手或其整数倍，1万手 B：10手或其整数倍，1万手 C：10张及其整数倍，10万张 D：10张及其整数倍，1万张
44：以下（）是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。A：最优5档即时成交剩余转限价申报 B：本方最优价格申报
C：最优5档即时成交剩余撤销申报 D：对手方最优价格申报
45：证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。A：3个月 B：6个月 C：12个月 D：15个月
46：证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__万元以上__万元以下的罚款。（）A：1;10 B：2;20 C：3;30 D：5;50
47：投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。A：T－1 B：T C：T+3 D：T+5
48：上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券（）进行申报。A：到期价(净价)B：到期现价(净价)C：到期购回价(全价)D：到期购回价(净价)
49：在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（）的一方。A：质权 B：抵押权 C：处置权 D：所有权
50：ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。A：±5％ B：±l0％ C：±15％ D：±20％
51：新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。A：招标购买方式 B：承销购买方式 C：同一价购买方式 D：支付购买方式
52：在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（）。A：了解交易风险，明确买卖方式
B：按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核
C：认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D：投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护
53：（）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。A：本金风险 B：流动性风险 C：操作风险 D：价差风险
54：对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A：5 B：15 C：20 D：30
55：下列关于实物国债的说法中，正确的是（）。A：实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券 B：实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券 C：实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证 D：实物国债是以货币为本位而发行的债券
56：投资者在2007年8月3日（周五，法定假日前最后一个工作日）赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至（）。A：8月3日 B：8月4日 C：8月5日 D：8月6日
57：证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断。A：5 B：10 C：15 D：20
58：上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A：10％ B：15％ C：20％ D：25％
59：上海证券交易所固定收益平台的交易，自（）起开始试行。A：2006年7月25日 B：2007年7月25日 C：2007年6月25日 D：2007年7月15日
60：上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。A：中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统 B：交易所
C：各证券公司 D：各银行 二．多选题
01：证券公司经营下列（）业务时，注册资本最低限额为人民币5 000万元。A：证券经纪
B：证券投资咨询
C：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 D：证券资产管理
02：所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16％及其后每增加2％时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股（）。A：总数 B：市值 C：收益率
D：其占公司总股本的比例
03：证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。A：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B：已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
04：下列属于政府债券的有（）。A：建设债券 B：可转换债券 C：国债 D：地方债
05：上海证券交易所履约金制度的特点有（）。A：履约金比率由交易所确定
B：是否引入保证金或保证券由交易双方协商 C：履约金到期归属按规则判定
D：违约方承担的违约责任只以支付履约金为限
06：同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。
A：规范履行信息披露义务
B：股东权益为正值或净利润为正值
C：最近财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 D：具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
07：对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取的措施有（）。A：冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券 B：要求结算参与人立即补足透支金额 C：强制卖出暂扣证券
D：按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息
08：证券交易所交易无法正常结束的情形是指（）。A：交易结果出现严重错误
B：集合竞价异常可能导致无法正常完成 C：收市处理无法正常结束 D：前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易
09：开办国债回购交易的目的是（）。，A：发展国债市场 B：活跃国债交易
C：发挥国债的信用功能 D：提供一种融资方式
10：投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（）事务。A：具体投资项目的决策
B：确定具体的资产配置策略 C：确定投资事项 D：确定投资品种
11：集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。
A：投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历 B：集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划
C：集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责
D：同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
12：开立证券账户应坚持（）的原则。A：真实性 B：准确性 C：可靠性 D：合法性
13：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）。A：书面报价 B：手势报价 C：电脑报价 D：口头报价
14：普通席位可以从事（）的买卖。A：B股 B：债券 C：基金 D：A股
15：协议平台上进行的（）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。A：权益类证券大宗交易
B：债券大宗交易(除公司债券外)C：双边交易债券的大宗交易 D：专项资产管理计划协议交易
16：全国银行间市场质押式回购中，回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（）等。A：成交单 B：电报 C：电传 D：传真
17：在上海证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）。
A：上证A股指数 B：上证B股指数 C：上证基金指数 D：中小企业板指数
18：协议平台接受交易用户申报的类型包括（）。A：单边报价 B：定价申报 C：双边报价 D：委托申报
19：有下列（）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。
A：单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的
B：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的
C：以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
D：以其他方法操纵证券交易价格的
20：以下说法正确的有（）。
A：货银对付即款券两讫、钱货两清
B：货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险 C：货银对付的主要目的是为了简化操作手续
D：货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
21：当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。A：调整标的证券标准或范围
B：调整可充抵保证金有价证券的折算率 C：调整融资、融券保证金比例 D：调整维持担保比例
22：下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。
A：没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B：没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上30万元以下的罚款 C：.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上l0万元以下的罚款
23：关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。A：在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B：经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C：经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D：证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
24：对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定有（）。A：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 B：停牌期间，可以继续申报 C：停牌期间，可以撤销申报
D：复牌时对已接受的申报实行集合竞价
25：对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。
A：证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离
B：同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 C：同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 D：同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
26：《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作的声明和承诺有（）。
A：乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管
B：乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C：乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D：乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖
27：违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A：证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B：任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C：证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产 D：资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
28：融资融券的标的证券为股票的，应当符合下列条件（）。A：在交易所上市交易满3个月
B：融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元 C：股东人数不少于5000人
D：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
29：按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括（）。A：法律风险 B：合规风险 C：管理风险 D：技术风险
30：证券业协会的主要职责有（）。A：提供交易场所与设施
B：协助证券监管机构组织会员执行有关法律 C：为会员提供信息服务
D：组织培训和开展业务交流
31：目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在（）进行交易。A：证券交易系统 B：大宗交易系统 C：竞价交易系统
D：集合竞价结算系统
32：（）的颁布，使我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。A：《证券投资基金法》 B：《证券发行与承销管理办法》 C：《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》 D：《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》
33：定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。A：专门、独立的业务运作 B：合理、有效的控制措施 C：独立客观的投资研究 D：科学、严密的投资决策
34：证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要要求有（）。A：建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
B：建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C：建立健全证券营业部管理制度
D：统一交易系统，加强信息系统安全管理 35：买卖证券的数量，可分为（）。A：整数委托 B：零数委托 C：散数委托 D：全权委托
36：以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（）。A：现在定约成交，将来交割
B：期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行 C：以通过交易获取标的物为目的
D：远期交易是非标准化的，在场外市场进行
37：违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
A：任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B：证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券 C：资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D：资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
38：以下属于机构投资者的有（）。A：政府机构 B：金融机构 C：各类基金
D：企业及事业法人
39：《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同（）的证券账户。A：性质 B：金额 C：类别 D：用途
40：证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A：真实性 B：有效性 C：完整性 D：一致性 三．判断题
01：在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。（）
02：证券回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，不可省略百分号。（）
03：持有公司6％股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。（）
04：目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（）
05：目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。（）
06：中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5％。（）
07：在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（）
08：禁止内幕交易的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（）
09：客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。（）
10：技术性停牌或临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报在当日无效。（）
11：在最终交收时点(A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00)，沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。（）
12：证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的现金、到期日在3年以内的政府债券或者其他高流动性短期金融工具，以备支付客户的分红或退出款项。（）
13：深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。（）
14：深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。（）
15：证券公司的注册资本应当是实缴资本。（）
16：在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量应当不低于1 000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式。（）
17：证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（）
18：证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。（）
19：只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。（）
20：深圳证券交易所规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001元)。（）
21：只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）
22：证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。（）
23：深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。（）
24：深圳证券交易所会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，也可以通过其他会员的网关进行交易申报。（）
25：证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（）
26：新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（）
27：证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（）
28：证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）
29：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。（）
30：深圳证券交易所规定围债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。（）
31：证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（）
32：网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。（）
33：经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）
34：在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。（）
35：司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。（）
36：公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用（）
37：证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（）
38：在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（）
39：配股发行不向投资者收取手续费。（）
40：开展融资融券业务试点的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。（）
41：有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交申报时间，同时也降低申报差错。（）
42：股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5％。（）
43：可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。（）
44：未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（）
45：客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。（）
46：托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。（）
47：投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。（）
48：场外市场是指在证券交易所外的市场。（）
49：交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。（）
50：竞价申报时还涉及证券价格的有效申报范围。根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过5%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过10%。（）
51：金融期权合约本身可以作为金融期权的基础资产。（）
52：证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。（）
53：全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托——代理关系。（）
54：证券公司一旦成为证券交易所的特别会员，便自动取得了交易席位。（）
55：当日买进的权证，当日可以卖出。（）
56：根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。（）
57：分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。（）参见教材P126
58：对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。（）
59：股票的流动性（）
60：合格投资者应当委托境内商业银行作为委托人托管资产（每个合格投资者只能委托1个托管人，而且不可以更换托管人）。（）
第四篇：2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题1
2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题一
一．单选题
01：自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。A：6个月，次日 B：3个月，次日 C：6个月，当日 D：3个月，当日
02：结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（）。A：活期存款利率 B：1年定期存款利率 C：5年期定期存款利率 D：金融同业活期存款利率
03：下列关于申报时间的说法，错误的有（）。
A：上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：
25、9：30～11：30、13：00～15：00 B：每个交易日9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C：深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00 D：每个交易日9：20～9：
25、14：57～15：O0，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不处理买卖申报或撤销申报
04：客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（）。A：《风险揭示书》 B：《客户须知》 C：《证券交易委托代理协议书》 D：《客户交易结算资金第三方存管协议书》
05：客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。
A：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×买入价格×100％ B：融资保证金比例=保证金融券卖出证券数量×卖出价格×100％ C：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量X证券市价×100％ D：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×收盘价×l00％
06：以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）。A：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B：内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C：将自营账户借给他人使用
D：委托其他证券公司代为买卖证券
07：证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A：1万元以上3万元以下 B：3万元以上5万元以下 C：3万元以上l0万元以下 D：10万元以上l5万元以下
08：标的证券除息的，行权价格公式为（）。A：新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价)B：新行权价格=行权价格×(标的证券除息El参考价÷除息前一日标的证券收盘价)C：新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)D：新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)
09：以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。
A：指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B：与客户是委托代理关系
C：必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D：承担交易中的价格风险
10：买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。A：小于 B：等于 C：大于 D：包括
11：以下（）不属于证券交易所无法连续交易的情形。A：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
B：10％以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统
C：10％以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 D：10％以上的证券中断交易
12：下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A：发行人的监事 B：发行人的中层管理人员 C：持有公司10％股份的股东 D：公司的实际控制人
13：记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据（）确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。A：中国证券监督管理委员会 B：中国证券业协会 C：财政部
D：证券交易所
14：债券买断式回购交易也称（）。A：封闭式回购 B：开放式回购 C：一次性回购 D：双向回购
15：报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。A：价格高低 B：数量多少 C：时间先后 D：规模大小
16：在具备了（）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。A：资金账户 B：基金账户 C：结算账户 D：证券账户
17：（）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。
A：中国证券监督管理委员会 B：国家外汇管理局 C：中国证券业协会 D：证券交易所
18：（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。A：委托单 B：委托合同 C：托管协议 D：代理协议 19：（）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。A：公开报价 B：对话报价 C：格式化询价 D：双边报价
20：上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（）。A：专门委员会 B：会员大会 C：理事会 D：董事会
21：中小企业板上市公司连续（）个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值时，深圳交易所对其股票交易实行退市风险警示。A：10 B：15 C：20 D：30 22：境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（）名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。A：1 B：2 C：3 D：4
23：在客户（），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。A：认知阶段 B：情感阶段 C：犹豫阶段
D：最终行为阶段
24：会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。A：2 B：5 C：12 D：15
25：自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+6交易日开通交易)。复核员复核后生效。A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+5
26：证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A：1 B：2 C：3 D：5
27：客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（）股或流通市值不低于（）元。
A：1亿，5亿 B：2亿，5亿 C：5亿，8亿 D：2亿，8亿
28：某结算参与人3月份买入证券总金额为300万元，3月份交易天数为21天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20％，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）。A：28571元 B：18182元 C：600000元 D：3000000元
29：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。A：3 B：5 C：15 D：30
30：某上市公司每10股派发现金红利2.5元，同时按10配4的比例向现有股东配股，配股价格为6.8元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为12元，则除权（息）报价应为（）元。A：9.4 B：10 C：10.3 D：11.5
31：格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A：中国人民银行 B：证券交易所 C：交易系统 D：结算代理人
32：（）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。A：2004年5月 B：2005年4月 C：2006年5月 D：2006年4月
33：对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。A：清户
B：登记过户 C：清账销户 D：余额清算
34：证券托管是指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A：证券公司 B：证券交易所 C：基金托管公司
D：证券登记结算机构
35：结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（）日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A：5日 B：10日 C：15日 D：20日
36：（）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A：当面委托 B：市价委托 C：电话委托 D：限价委托
37：（）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。A：上市证券 B：银行间市场 C：柜台
D：证券包销 38：采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。A：2 B：3 C：4 D：5
39：某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为l 5％，申购当日基金份额净值为1 0150元，则其可得到的申购份额为（）。A：9 704份 B：9 706份 C：10 000份 D：9 61 1份
40：关于报价驱动，下列说法不正确的有（）。A：是一种竞价市场
B：证券交易的买价和卖价都由做市商给出 C：做市商以其自有资金或证券与投资者交易 D：证券成交价格的形成由做市商决定
41：下列各项中，不属于境外上市外资股的是（）。A：H股 B：B股 C：S股 D：L股
42：中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A：3％ B：4％ C：5％ D：6％
43：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A：7 B：10 C：15 D：20
44：1992年初，人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市。A：深圳 B：上海 C：纽约 D：香港
45：上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。A：2 B：3 C：4 D：5
46：关于交易席位的使用，正确的有（）。
A：会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让 B：将席位承包给他人使用
C：席位能在会员和非会员间转让 D：与他人共用席位
47：在每月前（）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。A：1个 B：2个 C：3个 D：4个
48：（）又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。
A：集中性市场营销策略 B：差异性市场营销策略 C：无差异市场营销策略 D：分散性市场营销策略
49：接第47题，当日资金清算净额为（）元。A：6 420 B：-3 620 C：5 000 D：5 040 50：在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）的申报原则。A：会员优先 B：客户优先 C：时间优先 D：价格优先
51：在深圳证券交易所，当（）时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A：通过集合竞价的方式产生 B：当日有成交的 C：当日无成交
D：收盘集合竞价不能产生收盘价的
52：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同。A：证券公司
B：中国证券业协会
C：中国证券监督管理委员会 D：证券交易所
53：（）是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。A：卖券还款 B：买券还券 C：直接还券 D：现金抵券
54：上海证券账户当日开立，（）生效。A：当日
B：次一交易日 C：第二个工作日 D：第二天
55：在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。A：每百元资金到期收益 B：每百元资金到期年收益 C：每千元资金到期年收益 D：每万元资金到期年收益
56：上海证券交易所和深圳证券所都规定（）的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。A：基金交易
B：债券质押式回购交易 C：权证交易
D：债券买断式回购交易
57：深圳证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。A：基金交易
B：债券买断式回购交易 C：权证交易
D：债券质押式回购交易
58：接第47题，国债现货交易清算应收资金为（）元。A：5 000 B：5 040 C：1 200 D：1 380
59：上海证券交易所债券质押式回购集中竞价时的计价单位为（）。A：每百元资金到期收益 B：每百元资金到期年收益 C：每千元资金到期年收益 D：每万元资金到期年收益
60：（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。A：客户信用资金账户 B：客户信用证券账户
C：客户信用交易担保资金账户 D：客户信用交易担保证券账户 二．多选题
01：在深圳证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）。
A：深证A股指数 B：中小企业板指数 C：深证B股指数 D：深证基金指数
02：集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。
A：前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益
B：中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证
C：管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理
D：集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议
03：证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。A：融资融券业务客户的开户数量
B：对全体客户和前20名客户的融资、融券余额 C：客户交存的担保物种类和数量
D：强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
04：股票网上发行具有（）优点。A：经济性 B：高效性 C：安全性 D：稳定性
05：以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（）。A：签约 B：开户 C：授信
D：保证金收取
06：经纪业务主要环节包括（）。A：证券账户管理 B：资金账户管理 C：证券委托买卖 D：证券清算交割
07：委托指令的基本要素包括（）。A：证券账号 B：证券品种 C：委托价格 D：买卖方向
08：在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是（）。
A：清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B：清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算
C：清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 D：清算证券时只有在同一清算期内且同种的汪券才能合并计算
09：投资者教育主要是对投资者进行（）。A：证券法规宣传 B：证券知识普及 C：证券交易风险揭示
D：证券公司基本信息公示
10：以委托单为例，委托指令的基本要素包括（）。A：数量、价格 B：时间、有效期 C：品种、买卖方向 D：证券账号、日期
11：深圳证券交易所可以接受的市价申报有（）。A：本方最优价格申报 B：对手方最优价格申报 C：全额成交或撤销申报 D：即时成交剩余撤销申报
12：定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的（）相匹配。A：投资经验 B：公司规模 C：风险控制水平 D：管理能力
13：客户自行输入委托指令的优点有（）。A：降低了申报的差错
B：减少了客户与证券经纪商的纠纷 C：缩短了申报时间与成交回报时间 D：省去了场内交易员人工报盘的环节
14：一般来说，证券交易所从（）方面规定入会的条件。A：证券公司的经营范围 B：证券公司的人员素质 C：证券公司的组织机构
D：证券公司承担风险和责任的资格及能力
15：下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（）。A：场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场
B：场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争 C：证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者 D：场外交易场所是相对集中的16：使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。
A：向结算公司提交网络申请
B：登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码 C：到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名 D：使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票
17：以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。A：非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 B：在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C：证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 D：委托他人代为买卖证券 18：可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括（）。A：保险公司 B：财务公司 C：资产管理公司 D：咨询公司
19：信息技术风险控制的措施包括（）。
A：通过技术手段实时监控融资融券业务总规模 B：建立完善的融资融券业务信息技术系统
C：制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度 D：定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练
20：以下关于封闭式基金的说法，正确的有（）。
A：封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市 B：封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额 C：封闭式基金份额的申购价格和赎回价格，是在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的
D：封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
21：以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（）。A：是与基础金融产品相对应的一个概念 B：建立在基础产品或基础变量之上 C：又称金融衍生产品
D：其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动
22：证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A：资产、负债 B：现金流 C：损益
D：资本充足
23：合格境外机构投资者应当（）。
A：委托境内商业银行作为托管人托管资产 B：委托境外商业银行作为托管人托管资产
C：委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动 D：委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动
24：下列是设立证券公司所应具备的条件有（）。A：有符合法律、行政法规规定的公司章程
B：最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C：董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格 D：有完善的风险管理与内部控制制度
25：首批申请试点的证券公司应当满足的条件有（）。A：最近6个月净资本均在50亿元以上 B：最近一次证券公司分类评价为A类
C：具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高
D：已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
26：关于申报时间，深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。A：9：15～9：25 B：9：15～11：30 C：14：57～15：00 D：13：00～15：00 27：全国银行同业拆借中心根据中央国债登记结算有限责任公司提供的交易券种要素，公告交易券种的（）。A：交易价格 B：挂牌日 C：摘牌日
D：交易的起止日期
28：交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过（）方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。A：报价 B：询价 C：标价 D：竞价
29：为防范风险，买断式回购（）的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。
A：首期结算金额 B：回购债券面额
C：债券在回购期间的新增应计利息 D：到期交易净价
30：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A：协助办理开户手续
B：提供期货行情信息、交易设施 C：代理客户进行期货交易
D：期货公司、客户收付期货保证金 31：下列关于过户费的收取正确的是（）。
A：上海证券交易所A股过户费为成交面额的l‰，起点为1元 B：深圳证券交易所免收A股过户费
C：上海证券交易所B股结算费为成交金额的0．5‰，但最高不超过500美元 D：目前免收基金交易过户费
32：证券经纪业务可分为（）。A：柜台代理买卖
B：证券交易所代理买卖 C：证券公司代理买卖 D：投资者自行买卖
33：证券公司对证券发行人的权利，是指（）。A：请求召开证券持有人会议的权利
B：参加证券持有人会议、提案、表决的权利 C：配售股份的认购权利
D：请求分配投资收益的权利
34：关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。
A：上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1 000股 B：每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
C：每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 D：结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
35：非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。A：股份协议转让、司法扣划 B：捐赠、财产分割 C：公司购并、公司回购 D：公司实施股权激励计划
36：以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（）。A：国家重点建设债券 B：股票型证券投资基金
C：在证券交易所上市的企业债券 D：国债
37：下列关于标准券的说法正确的是（）。
A：标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度
B：上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券
C：深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算
D：上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11个品种
38：限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（）买卖证券。
A：限定的价格
B：比限定价格更有利的价格 C：当时的市场价格
D：最高的卖价和最低的买价
39：下列关于权证的说法，不正确的有（）。A：权证的发行人只能是证券发行人
B：权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价 C：权证具有期权的性质，也有交易的价值
D：权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
40：开展债券回购交易业务的主要场所为（）。A：上海证券交易所 B：深圳证券交易所
C：中央国债登记结算有限责任公司 D：全国银行间同业拆借中心 三．判断题
01：附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。（）
02：按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。（）
03：结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户不同于结算备付金账户。（）
04：在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（）
05：投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。（）
06：投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买入。（）
07：在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，由此产生的风险由委托人承担。（）
08：自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。（）
09：证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。（）
10：全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定。（）
11：证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。（）
12：客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。（）
13：证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。（）
14：证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。（）
15：现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（）
16：期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（）
17：在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。（）
18：债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易。（）
19：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）
20：全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元，交易单位为债券面额1万元。（）
21：委托指令一般由证券经纪商自行下达。（）
22：持有公司10%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，属于内幕信息。（）
23：合格境外投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。（）
24：对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。（）
25：最低备付可用于完成交收和划出。（）
26：证券交易所对证券交易实行实时监控。（）
27：自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（）
28：未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（）
29：上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。（）
30：交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。（）
31：客户维持担保比例不得低于150％。（）
32：客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个。（）
33：权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。（）
34：合格境外投资者如果出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照净额清算原则加以处理。（）
35：证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。（）未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（）
36：所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。（）
37：股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10％。（）
38：证券公司可以从自营账户中提取现金。（）
39：证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。（）
40：客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。（）
41：2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。（）
42：资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（）
43：买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。（）
44：《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20％。（）
45：市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。（）
46：标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（）
47：债券也是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。（）
48：证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。（）
49：融资融券交易交收违约处理比照现行各品种普通交易。（）
50：证券交易的清算指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。（）
51：证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（）
52：只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）
53：证券公司不可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（）
54：证券成交速度快，说明其流动性很好。（）
55：证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。（）
56：证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。（）
57：全国银行间市场质押式回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算。（）
58：证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）
59：在上海证券交易所，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。（）
60：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。）
（
第五篇：2011年11月证券从业资格考试证券市场基础知识押题第4份
一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）
1.实质上属看跌期权的是（）。
A.认购权证
B.欧式权证
C.百慕大式权证
D.认沽权证
D
冲刺备考
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2.证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的：不包括（）。
A.直销
B.自销 C.包销
D.代销
A
3.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。
A.10 B.15 C.20 D.25 C
4.我国《公司法》和《证券法》 规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项发行公司（）。
A.盈余公积金
B.资本公积金
C.未分配利润
D.法定公益金
B
5.可转换公司债是半年或一年付息一次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。
A.2 B.3 C.4 D.5 D
本题考查基本常识。
6.期权的权利期间与期权的时间价值存在（A.同方向但非线性
B.同方向线性
C.反方向但非线性
D.反方向线性）的影响。
A
7.关于交易型开放式指数基金（ETF）的描述，不正确的是（）。
A.ETF 是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B。加拿大多伦多证券交易所于 1991 年推出的指数参与份额（TIPs 意义上最早出现的创下
C。在一级市场，ETF 的申购和赎回一般不再做数量限制
D.ETF 主要涉及 3 个参与主体，即发起人、受托人和投资者
C
8.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。
A.存券银行
B.托管银行
C.中央存托公司
D.评级公司
D
9.证券按其性质不同，可以分为（）。
是严格）
A.凭证证券和有价证券
B.资本证券和货币证券
C.商品证券和无价证券
D.虚拟证券和有价证券
A
证券按其性质不同，可以分为凭证证券和有价证券
10.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得（）。
A.每股账面价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股清算价值
A
11.平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股。
A.10%～15%
B.15%～25%
C.25%～50%
D.50%～75% C
12.若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利;2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金（复利计息），并购买该100股股票;同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利（）元。
A.120 B.140 C.160 D.180 C
13.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3 A
14.证券从业人员禁止的行为是（）。
A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C.以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
B
15.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。
A.维持担保比例=（现金+信用资金账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息）
B.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用）
C.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价）
D.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用）
D
本题考察维持担保比例的计算公式，应重点掌握。
16.代办股份转让市场的涨跌幅限制为（）。
A.涨幅、跌幅限制为10%
B.涨幅、跌幅限制为5%
C.涨幅限制为5%，不设跌幅限制
D.不设涨幅限制，跌幅限制在5% C
17.交易所交易基金的期权属于（）。
A.单只股票期权
B.货币期权 C.股票组合期权
D.股票指数期权
C
18.新（公司法）规定，上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的刀 3 以上通过。
A.25% B.30% C.35% D.4D% B
19.从广义的角度来看，公债的举债主体是公共部门，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）。
A.私人部门
B.政府
C.法院 D.地方政府
B
因为政府是国家政权的代表，国家的债务就是政府的债务，所以狭义上公债的举债主体是政府。
20.根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于（）人。
A.1000 B.10000 C.2000 D.20000 A
21.新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（）受理。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.国务院 D.中国人民银行
A
22.NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。
A.资产总值
B.资产净值
C.市场价值
D.票面价值
C
23.基金的托管费用通常（）计算并累计。
A.逐日
B.逐周C.逐月
D.逐年
A
24.关于证券经纪业务叙述错误的是（）。
A.代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司办理经纪业务，应当臵备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用
C.在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则
D.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券
A
25.对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为（）。
A.实值期权
B.虚值期权
C.平价期权
D.卖出期权
A
市场价高于、低于和等于协定价格时分别称为实值期权、虚值期权和平价期权。
26.股票从性质上看，是一种（）证券。A.物权证券
B.债权证券
C.综合权利证券
D.既是物权证券又是债权证券
C
27.1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。
A.北平证券交易所
B.上海证券物品交易所
C.青岛物品交易所
D.天津市企业交易所
A
28.下列关于金融期货与金融期权的比较，正确的是（）。
A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的 C.金融期货与金融期权交易双方在成交时不发生现金收付关系
D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金;而在金融期权交易中，期权的购买者，无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金
D
29.目前，（）已经成为最大的衍生交易品种。
A。按名义金额计算的互换交易
B。按实际金额计算的互换交易
C。远期利率协议
D。金融期货合约
A
30.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（）。
A.财政部和中国证监会
B.国有资产管理局和中国证监会
C.司法部和中国证监会
D.中国人民银行和中国证监会 A 31、2000年财政部和证监会发布《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》，对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理。
31.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（）。
A.单利债券
B.复利债券
C.贴现债券
D.累进利率债券
C
贴现债券的发行价格与票面价值的差价即为贴现债券的利息。
32.关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（）。
A.能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
B.无法消除市场的系统风险
C.证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化
D.投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利
D
33.股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为（）。
A.记名股票与不记名股票
B.普通股票与优先股票
C.有面额股票与无面额股票
D.A股与B股（在我国的含义）
B
34.根据 《 证券发行与承销管理办法 》 的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2 亿
B.2.5 亿
C.3.5 亿
D.4 亿 D
35.国际债券是指（）。
A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券
C
国际债券的对象是外国投资者，以外国货币为面值，在国际证券市场发行，所以C选项正确。
36.我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定（）。
A.提前终止基金合同
B.基金扩募或者延长基金合同期限
C.更换基金管理公司的高级管理人员
D.更换基金管理人、基金托管人 C
37.下列选项中，关于询价论述不正确的是（）。
A。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B。通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C。首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价
D。询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者（QFII）
B
38.中国证监会对各项风险控制指标设臵预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的出 120%：对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（）。
A.60% B.70% C.80% D.90% C 39.证券交易价格是通过（）得以确定的。
A.证券商与投资者协商
B.一级市场上的公开竞价
C.证券供求双方共同作用
D.发行公司与证券商协商
C
40.关于上证红利指数论述不正确的是（）。
A。上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 180 只股票作为样本
B。反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势
C。上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
D。上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同
A
41.在国际上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。A.短期国债
B.中期国债
C.长期国债
D.赤字国债
A
42.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括（）。
A.现金
B.可转换债券
C.期限在1年以内（含1年）的中央银行票据
D.1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单
B
按《货币市场基金管理暂行办法）的规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：
（1）现金;
（2）1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单;（3）剩余期限在397天以内（含397天）的债券;
（4）期限在1年以内（含1年）的债券回购;
（5）期限在1年以内（含1年）的中央银行票据等。
43.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
A.保证公司债券
B.参与公司债券
C.信用债券
D.建业债券
C
44.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议 B
45.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。
A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等
B.境内资产证券化和离岸资产证券化
C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等
A
46.下列行为方式不属于操纵市场的为（）。
A.虚买虚卖
B.合谋
C.内幕交易
D.连续交易操纵
C
47.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
A.10 B.15 C.20 D.25 A
48.可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与（A.转换价格
B.转换期限
C.转换价值
D.转换数量
A
49.债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。
A.债权
B.资金使用权）之比。
C.财产支配权
D.资产所有权
A
50.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。
A.债权债务
B.所有权、使用权
C.权利义务
D.转让权
A
51.1984 年 11 月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国工商银行
B.中国农业银行
C.中国银行 D.中国建设银行
C
52.（）是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。
A.联动性
B.跨期性
C.杠杆性
D.不确定性
A
53.（）是整个证券市场的核心。
A。证券交易所
B。证券投资者
C。证券发行人
D。证券公司
A 54.某投资者以26元一股的价格买入甲公司股票，持有1年，分得现金1.30元，则股利收益率是（）。
A.2% B.4% C.7% D.5% D
55.对我国社保基金认识不正确的是（）。
A.其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
B.确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金
C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
D.其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65% D
56.有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。
A.100.50
B.200.100
C.200.50
D.300.100 B
57.可转换公司债券的理论价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定的标准折算成现值，这个标准是（）。
A.债券价格
B.股票价格
C.外汇价格
D.市场利率
D
58.中国证券业协会自（）成立以来，共召开了（）次会员大会。
A.1991;2
B.1992;4
C.1991;4
D.1990;2 C
59.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为（A.开户和委托
B.开户和交易
C.委托和交易
D.委托和结算
A
60.扬基债券的面值的货币单位为（）。
A.美元
B.日元
C.发行国货币
D.国际货币单位）两个环节。A
扬基债券：在美国发行的外国债券，是由非美国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券。特点是发行人属于一个国家，债券面额和发行地属于另外一个国家。61.融期货证券是一种（）。
A.商品证券
B.凭证证券
C.资本证券
D.货币证券
B
62.场内市场是在固定场所进行，一般是指（A.证券交易所
B.证券公司
C.店头交易
D.柜台市场
A
证券交易市场按照是否有固定交易地点分为：证券交易所和场外市场。）。
63.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（）。
A.信用风险
B.流动性风险
C.法律风险
D.基差风险
D
64.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。
A.工业企业债券和商业企业债券
B.中央企业债券和地方企业债券
C.外资企业债券和内资企业债券
D.国有企业债券和集体企业债券
B
65.依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前（）个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
A.7 B.14 C.20 D.30 C
66.利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为（）。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.5亿元
C
67.（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A。基本信息
B。奖励信息
C。替示信息
D。收入情况信息
D
68.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元
A
69.证券信用评级的主要对象是（）。
A.企业债券和地方债券
B.中央政府债券和地方债券
C.普通股票和优先股票
D.国际债券和政府债券
A
二、多项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，有两项或两项以上符合题目要求。）
1.从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期。在此期间，企业债券的发行也出现一些明显的变化，主要表现在（）。
A.在发行主体上，突破了大型国有企业的限制
B.在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目上，开始用于替代发行主体的银团贷款
C.在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券二级市场
D.在期限机构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券
ABD
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2.可转换证券的主要类型包括（）。
A.可转换债券
B.可转换基金
C.可转换普通股票
D.可转换优先股票
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3.关于红筹股描述正确的是（）。
A.红筹股不属于外资股
B.红筹股属于境外上市外资股
C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部
ACD
4.金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面（）是货币市场。
A.回购协议市场
B.商业票据市场
C.基金市场
D.保险市场
AB
5.证券市场的主要功能，有（）。
A.筹集资金
B.资本配臵
C.确定资本价格
D.调节经济
ABCD
6.下列属于股票和债券的相同点的是（A.两者都属于有价证券
B.两者都属于筹措资金的手段
C.两者都具有投资风险。）D.两者都属于权益类证券
ABC
7.关于股权分臵改革论述正确的是（）。
A.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股东所持表决权的2/3以上通过
B.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”
C.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让
D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制
ABC
8.公债的特征有（）。
A.安全性高
B.流动性好
C.收益稳定
D.免税待遇 ABCD
9.我国储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为（）。
A.利随本清
B.定期付息
C.贴现发行
D.不定期付息
AB
10.根据《 关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知 》，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合（）。
A.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人
B.净资产不少于200万元
C.按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金
D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
ABCD
11.关于期货交易结算所论述正确的是（）。
A.结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建
B.所有的期货交易都必须通过结算会员由结算机构进行，而不是由交易双方直接交割清算
C.结算所通常采取会员制
D.结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度
ABCD
12.我国《基金法》规定，基金份额持有人享受下列权利（）。
A.分享基金财产收益
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.按照规定要求召开基金份额持有人大会
D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
ABC
13.关于政府债券的性质，描述正确的是（）。
A。从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质 B。政府债券最初是政府弥补赤字的手段
C。政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
D。政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
ABCD
14.公司合并可以采取和（）两种方式。
A.吸收合并
B.新设合并
C.吞并合并
D.分立合并
AB
15.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是（）凭证。
A.资本
B.所有权
C.货币 D.债权
BD
16.公司债券的种类包括（）。
A.信用公司债券
B.不动产抵押公司债券
C.保证公司债券
D.可转换公司债券
ABCD
17.无面额股票具有（）等特点。
A.发行或转让价格较灵活
B.可以明确表示每一股所代表的股权比例
C.便于股票分割
D.不便于股票分割
ABC
18.证券市场监管的目标在于（）。
A.保护投资者利益
B.维持市场正常秩序
C.保持市场价格稳定
D.发挥市场的积极作用
AB
19.封闭式基金与开放式基金的区别在于（）。
A.投资者的身份不同
B.期限和发行规模限制不同
C.基金单位交易方式和价格计算标准不同
D.投资策略不同
BCD
20.现在我国金融债券的发行人包括（）。
A.国有商业银行
B.地方政府 C.金融机构
D.公司
AC
我国金融债券的发行人是国有商业银行、政策性银行以及其他金融机构，审核机构为中国人民银行。
21.可转换债券的要素包括（）。
A.有效期限和转换期限
B.票面利率或股息率
C.转换比例或转换价格
D.赎回条款与回售条款
ABCD
22.上市公司披露的信息按照其内容可以分为（）。
A.证券发行信息
B.每日报告
C.定期报告 D.临时报告
ACD
上市公司并不需要每日提交公司披露报告，所以B选项不正确。
23.发行债券确定票面金额要考虑的因素有（）。
A.债券市场投资者的状况
B.发行费用的高低
C.债券的发行对象
D.市场资金供给情况
ABCD
24.下面关于股票基金的说法正确的是（）。
A.股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金
B.股票基金是最重要的基金品种
C.各国政府对股票基金的监管都十分严格
D.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
ABCD
25.以下上市公司中，（）运用ADR在国际市场筹资。
A.中石化
B.仪征化纤
C.马鞍山钢铁
D.中芯国际
ABCD
我国也有公司在美国发行ADR，包括轮胎橡胶、氯碱化工、二纺机、深深房、东方航空、青岛啤酒等公司发行的一级ADR，中国华能国际、中石油、上海石化、中芯国际、中石化、盛大网络等公司发行的三级ADR，以及马鞍山钢铁、庆铃汽车、中海发展、仪征化纤等公司发行的144A规则下的ADR。
26.在计息方式上，欧洲债券市场包含的品种有（）。
A.固定利率债券
B.浮动利率债券
C.在一定条件下将浮动利率转换为固定利率的债券
D.零息债券、延付息票债券、利率递增债券（累进利率债券）
ABCD
27.关于债券特征论述正确的是（）。
A.债务人不履行债务时，债券投资不能收回
B.债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回
C.债券收益可以表现为利息收入和资本损益
D.债券具有偿还性，因此债券投资一定能够收回
ABC
28.根据 《 中华人民共和国刑法 》，犯欺诈发行股票、债券罪，（）。
A。对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役
B。对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 3 年以下有期徒刑或者拘役
C。并处或者单处非法募集资金金额 1 万元以上 10 万元以下罚金
D。并处或者单处非法募集资金金额 1% 以上 5%以下罚金
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29.按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）。A.股权联结型产品
B.利率联结型产品
C.汇率联结型产品
D.商品联结型产品
ABCD
30.影响股票价格变动的基本因素包括（）。
A。公司的经营状况
B。心理因素
C。行业与部门因素
D。宏观经济与政策因素
ACD
31.关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（）。
A。调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B。鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务 C。律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
D。同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
ACD
32.在美国，住房抵押贷款大致可以分为（）。
A.优级贷款
B.Alt-A 贷款
C.次级贷款
D.住房权益贷款和机构担保贷款
ABCD
33.我国《公司法》有规定，当出现（）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。
A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时
B.公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时
C.持有公司股份百分之十以上的股东请求时
D.董事会认为必要时 ABCD
这是我国《公司法》第一百零一条的规定。
34.假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为（）。
A.EVt=（St-x）.m（St》x）
B.EVt=O（St≥x）
C.EVt=O（St≤x）
D.EVt=（x-St）.m（St AC
35.根据《证券交易所管理办法》，证券交易所应当就（），制定具体的上市规则。
A.证券上市的条件、申请和批准程序
B.会员的业务报告制度
C.上市公告书的内容及格式
D.上市费用及其他有关费用的收取方式和标准 ACD
36.不得担任证券公司独立董事的人员有（）。
A。在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B。持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C。持有或控制上市证券公司 1%以上股权的自然人、上市证券公司前10名股东中的自然人股东、或者控制证券公司 5%以上股权的自然人及其上述人员的近亲属
D。为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
ABCD
37.优先股票的特征包括（）。
A.股息率固定
B.股息分派优先
C.剩余资产分配优先
D.一般无表决权 ABCD
38.证券投资基金与股票债券的区别在于（）。
A.风险水平不同
B.收益水平不同
C.所筹资金的投向不同
D.所反映的关系不同
ABCD
39.按照性质分，证券分为（）。
A.有价证券
B.无价证券
C.资本证券
D.货币证券
AB
40.比较金融现货交易和金融期货交易正确的是（）。
A.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金
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