第一篇：证券投资基金基础知识考前押题5
证券投资基金基础知识4月23日考前押题
（四）1.关于市场风险，以下说法错误的是（）。
A.由人为失误、合同纠纷等引起的风险为市场风险
B.利率风险、购买力风险、汇率风险等属于市场风险
C.市场风险是指基金投资行为受到由宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对。。。
D.政策风险、经济周期性波动风险等都属于市场风险
2.同一期间内，投资于国内市场的基金A贝塔系数为0.85，基金B的贝塔系数为1.1，以下说法正确的是（）。
A.基金A和基金B的净值变动方向相反
B.基金A的净值随市场的变动幅度比基金B 大
C.基金A和基金B的净值变动方向与市场不一致
D.基金A的净值随市场的变动幅度比基金B 小
3.关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（）。
A.GIPS标准要求不同期间的收益率以算术平均方式相连接
B.GIPS标准是经现金流调整后的时间加权收益率
C.GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性
D.GIPS标准可以提高业绩报告的透明性，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据
4.（）是一个极端的假设，是对任何内幕信息的价值持否定态度。
A.弱有效市场假设
B.半强有效市场假设
C.强有效市场假设
D.市场异常理论
5.我国收取印花税的交易品种是（）。
A.权证
B.基金
C.股票
D.债券
6.对于一些重大事务决定，如公司合并、分立、解散等需要（）投票表决通过。
A.执行董事
B.股东
C.独立董事
D.监事
7.下列股票估值方法不属于内在价值法的是（）。
A.经济附加值模型
B.自由现金流贴现模型
C.企业价值倍数
D.股利贴现模型
8.大额可转让定期存单的产生与美国（）的“Q条例”中禁止活期存款支付利息的规定有关。
A.20世纪50年代
B.20世纪60年代
C.20世纪70年代
D.20世纪80年代
9.债券当期收益率的变动总是预示着到期收益率的（）。
A.反向变动
B.同向变动
C.不确定
D.不变
10.某基金合同规定其股票资产占基金资产的比例为80%以上，投资于成长型行业和公司股票的资产不低于股票资产的80%，该基金属于（）基金。
A.成长风格
B.大盘风格
C.指数型
D.混合型
11.已知某基金近两年来累计收益利率为21%，那么应用几何平均数收益率计算的该基金的年平均收益率应为（）。
A.21%
B.10%
C.6%
D.10%
12.研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值
13.设立证券登记结算机构必须经（）批准。
A.中国银行业监督管理委员会
B.国务院证券监督管理机构
C.中国人民银行
D.机构所在地的地方人民政府
14.估值表中不属于基金资产的是（）。
A.股票
B.债券 C.应付赎回款
D.银行存款
15.短期融资券由（）承销并采用（）的方式发行，通过市场招标确定发行利率。
A.证券公司；有担保
B.证券公司；无担保
C.商业银行；有担保
D.商业银行；无担保
16.下列关于盯市制度说法不正确的是（）。
A.是期货交易的最大特征
B.使期货合约每天得到结算
C.这项制度性安排使得期货合约的价格在每日末回到零
D.它对于保证期货合约的履行是至关重要的
17.贴现因子与即期利率的关系式可以表示为（）。其中dt表述t时期的贴现因子，St表示t时期的即期利率。
A.dt=1/(1+St)
B.dt=(1+St)
C.dt=1/(1+St)↑t
D.dt=(1+St)↑t
18.另类投资的投资对象通常不包含（）。
A.国债
B.艺术品
C.未上市公司股权
D.房产与商铺
19.将终值转换为现值的利率叫（）。
A.实际利率
B.固定利率
C.名义利率
D.折现率
20.下列选项中，哪一项是另类投资的优点（）。
A.将另类投资纳入投资组合，可以实现投资组合多元化
B.收益率高于传统投资
C.信息透明度高
D.流动性强
21.关于贝塔系数，以下描述错误的是（）。
A.贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感度
B.贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标
C.贝塔系数是用历史数据来计算的
D.贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标
22.关于全额计算，以下表述错误的是（）。
A.全额结算的结算机构不对结算完成进行担保
B.全额结算也就是逐笔结算
C.全额结算有助于降低结算本金风险
D.全额结算的结算成本较低
23.关于投资品种的估值，以下表述错误的是（）。
A.交易所上市的估值期货以当日结算的估值
B.交易所上市的权证以当日市价估值
C.交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值
D.交易所上市的私募债按成本估值
24.现金流量表是根据（）为基础编制的。
A.公允价值
B.权责发生制
C.收付实现制
D.历史成本
25.“利滚利”所指的计息方式为（）。
A.单利和复利
B.单利或复利
C.复利
D.单利
26.（）对经济状况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。
A.行业分析
B.基本面分析
C.技术分析
D.宏观经济分析
27.下列不属于货币市场工具的是（）。
A.短期政府债券
B.银行回购协议
C.商业票据
D.中长期债券
28.下列关于投资政策说明书的说法，错误的是（）。
A.投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等
B.投资政策说明书在制定后不得变更
C.制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础
D.投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩
29.（）是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格、交易量等。
A.弱有效市场
B.半强有效市场
C.半弱有效市场
D.强有效市场
30.厌恶风险的理性投资者，会选择（）。
A.有效前沿的某一可行组合 B.下边界的某一可行组合 C.收益最高的可行组合
D.可行投资组合集内部的某一可行组合
31.以下关于跟踪误差的说法错误的是（）。
A.指数基金与其基准指数的跟踪误差是零
B.跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的标准差
C.跟踪误差是度量一个证券组合相对于其基准组合偏离程度的指标
D.跟踪偏离度是指证券组合的真实收益率与基准组合收益率的差
32.关于基金公司投资管理部门设置，以下表述错误的是（）。
A.投资部是基金投资运作的具体执行部门
B.投资部向交易部下达交易指令
C.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构
D.投资部负责根据投资委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案
33.股利贴现模型最早由（）提出。
A.威廉姆斯和戈登
B.彼得林奇
C.葛兰碧
D.莫迪利亚尼和米勒
34.关于买卖差价，以下表述正确的是（）。
A.流动性好的股票，买卖差价较小
B.买卖差价无法通过交易择时控制
C.大盘蓝筹股股价较高，买卖差价较大
D.总体而言，发达国家股票市场参与者较多，买卖差价较大
35.关于基金业绩评价，以下表述正确的是（）。
A.指数基金比货币基金业绩好
B.指数基金与货币基金因为投资范围和投资目标不同而不具备可比性
C.股票基金比债券基金业绩好
D.债券基金比货币基金业绩好
36.关于信息比率，以下表述正确的是（）。A.信息比率是单位总体风险所对应的超额收益
B.信息比率是对相对收益率进行风险调整的分析指标
C.信息比率衡量基金组合系统性风险调整后的收益
D.信息比率越大说明该基金在同样的跟踪误差水平获得的超额收益越小
37.我国第一只试点债券型QDII基金是在哪一年发行的（）。
A.2008
B.2007
C.2006
D.2009
38.以下关于估值责任的表述，错误的是（）。
A.基金估值的责任人是基金管理人
B.基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任
C.基金管理人在计算份额净值时可参考估值工作小组意见，但不能免除其估值责任
D.基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时，以基金管理人的意见为准
39.基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率大约为（）。
A.1%
B.5%
C.1.5%
D.0.25%
40.上市公司回购股份的方式不包括（）。
A.要约回购
B.场外协议回购
C.场内公开市场回购
D.正回购
41.关于期货市场的作用，以下表述错误的是（）。
A.提供分散、转移价格风险的工具有助于稳定国民经济
B.期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势
C.农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响
D.期货交易需要对大量信息进行加工，故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性
42.证券登记结算机构采用（）措施保证业务的正常运行
I.制定完善的风险防范机制和内容控制制度
II.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
III.要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
IV.要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.I、II、III 43.下列关于普通股和优先股说法错误的是（）。
A.普通股具有较高风险的特种
B.优先股在分配股利和清算剩余财产索取权优先于普通股
C.普通股股东具有较高的潜在收益率
D.优先股承担风险较低、公司盈利多时，优先股获利更多
44.以下不属于基金管理公司的职责的是（）。
A.使用合理、可靠地估值业务系统
B.复核、审查基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格
C.建立健全估值决策体系
D.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序
45.下列各类型证券的持有人享有投票权的是（）。
A.普通股
B.优先股
C.债券
D.期权
46.我国债券市场发展先后顺序是（）。
A.以银行间市场为主>以柜台市场为主>以交易所市场为主
B.以交易所市场为主>以柜台市场为主>以银行间市场为主
C.以柜台市场为主>以交易所市场为主>以银行间市场为主
D.以柜台市场为主>以银行间市场为主>以交易所市场为主
47.下列不属于货币市场工具特点的是（）。
A.均是债务契约
B.本金安全性高，风险较低
C.流动性低
D.期限在1年以内（含1年）
48.下列关于个人投资者的表述错误的是（）。
A.投资需求主要由个人需求决定，和个人家庭状况没有关系
B.个人投资者的家庭负担越重，会越偏向稳健投资策略
C.个人投资者是基金投资群体的重要组成部分
D.个人投资者的就业状况会对其投资需求产生影响
49.当（）时，应该选择高β系数的证券或组合。
A.市场组合的实际预期收益率小于无风险利率
B.市场处于熊市
C.市场组合的实际预期收益率等于无风险利率
D.市场处于牛市
50.关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述正确的是（）。
A.一般情况下，基金经理为提高效率都直接向交易所下达指令
B.交易系统可以对违规指令进行拦截
C.交易员应优先执行规模更大的基金的投资指令
D.相关负责人员在交易完成后审核投资指令的合法性，并反馈给基金经理
51.某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1.3，则以下说法错误的是（）。
A.该基金的净值变动方向与市场一致
B.该基金是一只防御型基金
C.当市场上涨1%，该基金净值上涨幅度为1.3%
D.该基金的净值变动幅度比市场大
52.关于申请合格境外机构投资者应当具备的条件，以下表述错误的是（）。
A.如果是资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上
B.申请人的财务稳健爱你，资信良好
C.申请人所在国家或地区的证券监管机构必须已与中国证监会签订监管合作备忘录
D.申请人近1年未受到监管机构的重大处罚
53.银行间公开市场的一级交易商是指中国人民银行根据规定选出符合条件的债券二级市场参与者作为（）的对手方，与之进行债券交易。
A.上海清算所
B.中央结算够公司
C.中国人民银行
D.财政部
54.关于债券的估值方法，以下表述正确的是（）。
A.交易所上市交易的债券采用收盘价估值
B.中小企业私募债采用第三方估值机构提供价格估值
C.全国银行间债券市场交易的债券采用第三方估值机构提供价格估值
D.对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值净价
55.下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是（）。
A.对抵押品进行限定
B.倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求
C.提高抵押率的要求
D.降低抵押率的要求
56.关于货币基金的利润分配，以下表述错误的是（）
A.收益分配后的份额净值通常保持为1.00元
B.T日申购T日即可享受收益
C.每日进行收益分配
D.收益分配的方式通常为红利再投资
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第二篇：证券投资基金基本法律法规考前押题7
考前押题（3）
1.设立期货交易所，由（）审批。
A.银监会 B.人民银行
C.国务院期货监督管理机构 D.财政部
2.证券公司开展融资融券业务必须经（）批准。
A.中国证监会 B.证券交易所 C.省级人民政府 D.中证券业协会
3.取得证券执业证书的从业人员变更原聘用机构的，新聘用机构需（）日内报告中国证券业协会。A.五 B.十 C.三十 D.十五
4.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应满足的条件包括：高级管理人员近（）年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A.3 B.1 C.5 D.2
5.证券公司申请基金销售业务资格，取得基金从业资格的人员不少于（）人。
A.5 B.10 C.20 D.30
6.证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照
后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。A.国务院证券监督管理机构 B.上海证券交易所 C.中国证券业协会
D.中国证券登记结算有限责任公司
7.关于客户资产管理业务投资主办人，以下说法正确的是（）。
A.证券公司投资主办人应当在中国证监会进行执业注册 B.被协会采取纪律处分未满三年的不得注册为投资主办人 C.投资主办人需自行向注册机构进行执业注册 D.未通过投资主办人年检的人员，协会注销其资格
8.证券金融公司不得为他人的债务提供担保，应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A.10% B.15% C.50% D.100% 9.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过（）决议。
A.股东会或股东大会 B.董事会
C.职工代表大会 D.监事会
10.对于采用余额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过（）日。
A.180 B.60 C.360 D.90
11.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不低于应收取保证金的（）。A.10% B.15% C.20% D.30%
12.公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中错误的是（）。A.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用 B.公司最近两年连续亏损
C.公司发生重大变化不符合公司债券上市条件 D.公司有违法行为
13.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。
A.国务院有关部门 B.当地政府
C.中国期货业协会 D.中国人民银行
14.证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
A.3 B.5 C.7 D.10
15.证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，其所在证券公司应当在其提出离职申请起（）工作日内，向中国证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。A.10个 B.30个 C.15个 D.5个
16.关于基金销售结算资金，以下说法错误的是（）。
A.相关机构破产或者清算时，基金销售结算资金属于其破产财产或者清算财产 B.涉及基金销售结算专用账户使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自由财产
C.基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金 D.禁止任何单位和个人以任何形式挪用销售结算资金
17.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部监管制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留记录痕归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。A.1 B.3 C.5 D.10
18.证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（）。
A.真实、准确、完整 B.公开、公平、公正 C.公开、公正、公道 D.公平、公众、公正
19.某证券公司高管汤某，与其大学同窗串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于（）。A.内幕交易行为 B.操纵证券市场行为 C.传播虚假信息行为 D.欺诈行为
20.证券自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。
A.董事会—投资决策机构—自营业务部门 B.董事会—自营业务部门—投资决策机构 C.投资决策机构—董事会—自营业务部门 D.自营业务部门—董事会—投资决策机构
21.外国公司在中国境内设立的分支机构并开展经营活动的，（）承担民事责任。
A.外国公司在中国境内的分子机构 B.外国公司
C.外国公司在中国设立的合资企业 D.外国公司在中国境内的代表处
22.下列不属于公司对外投资决议决策机构的是（）。
A.股东会 B.股东大会 C.董事会 D.监事会
23.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）年。A.5 B.10 C.20 D.30
24.对经过整改符合有关法律行政法规规定的以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.10日 B.3日 C.1日 D.5日
25.客户资产管理业务投资主办人通过（）向中国证券业协会进行执业注册。
A.所在公司 B.登记结算公司 C.个人
D.中介服务机构
26.中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A.审慎监管 B.忠实勤勉 C.诚实信用 D.平等自愿
27.会员未在期货交易所规定时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该（）承担。A.B.C.D.监管机构 会员
期货交易所
期货交易所和会员
28.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法（）的证券。
A.发行并上市 B.上市 C.发行
D.发行并交付
29.（）确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
A.《中华人民共和国公司法》 B.《中华人民共和国证券法》 C.《中华人民共和国刑法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
30.证券公司变更注册资本、业务范围或者公司章程中的重要条款，应当经（）批准。
A.中国证券登记结算有限责任公司 B.国务院证券监督管理机构 C.证券交易所 D.中国证券业协会
31.下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。
A.期货子公司
B.从事业务经营活动的分公司 C.直接投资业务子公司 D.资产管理子公司
32.（）是证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。A.操纵市场 B.欺诈行为 C.内幕交易 D.混合操纵行为
33.中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起（）检查一次。
A.三年 B.每年 C.半年 D.两年
34． 期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资本的（）。A.50% B.30% C.20% D.25% 35.（）是指依照《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A.上市公司 B.证券公司 C.证券交易所 D.股票公司
36.以下是有限责任公司股东会职权的是（）。
A.决定公司的经营方针和投资计划
B.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正
C.检查公司财务
D.组织实施公司经营计划和投资方案
37.下列关于在研究报告中列示为“研究助理”应符合的条件，错误的是（）。
A.经署名证券分析师和研究部门同意 B.参与制作证券研究报告 C.具有两年证券业从业经历
D.已通过证券投资咨询业务资格考试
38．（）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。A.业务对象的广泛性 B.客户指令的权威性 C.证券经纪商的中介性 D.客户资料的保密性
39.在新股发行的审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的，中国证监会将停止审核，并在（）个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。A.9 B.3 C.6 D.12
40.下列关于公司对外投资和担保的说法不符合《公司法》规定的是（）。
A.公司为公司股东或实际控制人提供担保的，必须经股东大会或者股东会决议 B.公司向其他企业投资或者为他人提供担保的，按照公司章程的规定，由董事会或股东会、股东大会决议
C.公司可以为所投资企业的债务承担连带责任 D.公司可以向其他企业投资
41.《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。
A.法律 B.行政法规
C.部门规章及规范性文件 D.自律性规则
42.法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（）。
A.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照 B.设立人应当先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续
C.设立人可以自行决定先报审批机关或先向公司登记机关申请登记
D.公司应当先先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最好领取营业执照
43.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。
A.助销 B.直销 C.代销 D.包销
44.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为（）。
A.私营合伙企业 B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司 D.非法人组织形式
45.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
A.35% B.25% C.20% D.30%
46.关于股份有限公司设立方式以下说法正确的是（）。
A.股份有限公司只能由募集设立
B.发起设立和募集设立均不适用股份有限公司
C.股份有限公司既可以采取发起设立也可以采取募集设立的方式 D.股份有限公司只能由发起设立
47.按照证券公司增加的常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格进行审批的机构是（）。
A.中国证券业协会 B.证券交易所
C.证券公司住所地证监会派出机构 D.中国证券监督管理委员会总部
48.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（）。
A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案
B.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查 C.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，无需通知客户
D.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查
49.下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是（）。
A.证券公司对外投资的内部审批程序 B.证券公司人员招聘流程 C.会计事务所聘任程序 D.股东大会召集程序
50.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括（）。A.保荐代表人的联系电话、通讯地址 B.变更登记申请报告 C.证券业执业证书
D.新任职机构出具的接收函
51.《证券法》规定，对未经法定机关审核，擅自公开或者变相发行证券的，其处罚措施包括（）。I、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚 II、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由相关监管机构或者部门会同省级以上地方人民政府予以取缔 III、责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息 IV、处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款 A.I II III IV B.I IV C.III IV D.I III IV
52.证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。I、现金 II、股票 III债券
IV、期货
A.I II III B.II IV C.III IV D.II III IV
53.证券公司申请介绍业务资格，应符合（）风险控制指标标准。I、净资产不低于12亿元 II、流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150% III、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 IV净资本不低于净资产的80% A.B.C.D.II III IV I II III I II III IV I II IV
54.根据《关于加强证券经纪管理业务的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是（）。I、证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查 II、证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查 III、证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续 IV、证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查
A.I II III IV B.I II IV C.III IV D.I III IV
55.证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定，下列（）是资产管理合同必备内容。I、委托资产收益分配原则、执行方式 II、信息提供的内容、方式 III、合同变更、解除和终止的事由、程序 IV、委托资产承担的有关费用
A.I IV B.I II III C.I II III IV D.II III IV
56.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（）。I、作获利保证 II、共担风险 III、虚假宣传 IV、误导客户
A.II IV B.I III IV C.I II III IV D.I III 57.证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（）。I、责令改正、给予警告 II、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 III、没收违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 IV、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
A.I II III IV B.I II
IV C.I II III D.II III IV
58.境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（）。I、加盖公章的法定代表人证明书 II、法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书 III、董事会或董事、主要股东授权委托书 IV、授权人的有效身份证明文件复印件
A.I II III B.I II III IV C.III IV D.I II IV
59.证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行首次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。I、证券专业知识 II、证券投资经验和风险偏好 III、年龄 IV、财务与收入状况
A.I IV B.I II III IV C.II III D.I
III IV
60.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。I、有100万元人民币以上的注册资本 II、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 III、有公司章程 IV、有健全的内部管理制度
A.I II IV B.I II III C.III IV D.I II III IV
61.按照《上海证券交易所交易规则》的规定，关于申报价格最小变动单位的表述，正确的是（）。I、债券抵押式回购交易为0.005元 II、A股、债券交易和证券买断式回购交易为0.01元人民币 III、B股交易为0.01港元 IV、基金、权证交易为0.001元人民币
A.I IV B.II III IV C.I II D.I II IV
62.证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。I、全体员工 II、经纪业务经办人员 III、证券经纪人 IV、实习或者见习人员
A.I IV B.I II III C.II III D.I II III IV
63.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。I、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正 II、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 III、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 IV、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
A.I II III B.II III IV C.I II IV D.I II III IV
64.经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。I、具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司 II、具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构 III、会计事务所 IV、律师事务所
A.I III B.I II III IV C.II III D.I II
65.证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。I、受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 II、向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务相关安排 III、出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 IV、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不准确、不真实、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
A.III IV B.I II III IV C.I II D.I III IV
66.金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产，涉嫌下列（）情形的，应按照背信运用受托财产罪予以立案追诉。I、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的 II、虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的 III、以自己为交易对象自买自卖期货合约，影响证券期货交易价格的
A.II III B.I II III C.I III D.I II
67.单独或者通过合谋，利用（）联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量，属于《证券法》明确列式的操纵证券市场的手段之一。I、资金优势 II、持股优势 III、信息优势
A.I II III B.I II C.II III D.I III
68.证券管理主要包括（）。I、证券账户的合并、挂失和补办 II、账户开立、信息变更、注销 III、账户信息对比与报送 IV、合格账户、休眠账户以及风险处置休眠账户的管理
A.II III IV B.III IV C.I II III D.I II 69.下列关于证券公司的说法，正确的是（）。I、证券公司应加强对营业部业务经营的检查 II、证券公司可自主选择假如证券业协会 III、证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或全面检查 IV、证券监督机构可要求在指定期限内提供有关资料和信息
A.I II III IV B.I III IV C.I II D.I II IV
70.证券公司为多个客户办理集合资产管理计划，下列表述正确的是（）。I、应当设立集合资产管理计划 II、与客户签订集合资产管理合同 III、将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管 IV、通过专门账户为客户提供资产管理服务
A.II III B.I II III C.I II III IV D.I II
71.证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人负责。I、投资品种的研究
II、投资组合的制定和决策 III、投资方式的审批 IV、交易指令的执行
A.II III IV B.I III IV C.I II IV D.I II III
72.证券公司融资，可以使用（）。I、自有证券 II、通过转通融取得的证券 III、证券公司客户账户内的长期投资证券 IV、其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券
A.I III B.II IV C.I II D.I
73.证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（）。I、将资产管理部门作为普通客户对待 II、向客户、资产管理部门同时发布证券研究报告 III、优先向资产管理部门发送证券研究报告 IV、将资产管理部门作为优先级客户对待
A.III IV B.I II C.I III D.II IV
74.会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。I、自评 II、他评 III、自评与他评结合 IV、以上均正确
A.I IV B.II III C.I II III IV D.I III IV
75.证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。I、客户融资融券申请 II、提交的保证金额度 III、客户征信调查 IV、主观判断
A.I II B.I II III C.I II III IV D.II III
76.证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司由关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当做到（）。I、遵循客户利益优先原则 II、防范利益冲突 III、事先取得客户的同意 IV、事后告知资产托管机构和客户
A.II III IV B.II IV C.I III IV D.I II III IV
77.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。I、信用交易资金交收账户 II、融券专用证券账户 III、客户信用交易担保证券账户 IV、信用交易证券交收账户
A.II III IV B.I II III C.I II III IV D.I II IV
78.中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项进行非现场检查和现场检查。I、客户选择 II、合同签订 III、授信额度的确定 IV、担保物的收取和管理
A.II III IV B.I II IV C.I II III IV D.I II III
79.证券金融公司应建立风险控制机制，下列关于融出的某种证券余额与该证券上市可流通市值的比例，适当的是（）。I、8% II、10% III、12% IV、15% A.III IV B.I II C.I II III D.II IV
80.下列关于利用未公开信息交易立案追诉标准的说法中，正确的是（）。I、期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 II、证券交易成交额累计在30万元以上的 III、获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 IV、多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的 A.B.C.D.I II III IV II III IV I II III IV
81.证券投资顾问可通过电视、广播、网络、报刊等公众媒体，对（）发表评论意见。I、宏观经济 II、行业状况 III、证券市场变动情况 IV、具体证券投资建议
A.I II III B.III IV C.I II
D.I II III IV
82.证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异包括（）。I、具有不同的功能和要素 II、是否收取专门投资顾问服务报酬 III、是否取得投资顾问的资格 IV、是否单独签订投资顾问服务协议
A.III IV B.I II IV C.I II
III IV D.I II
III
83.证券经纪业务的构成要素包括（）。I、证券经纪商 II、委托人 III、证券交易所 IV、证券交易的对象
A.III IV B.I II IV C.I II III D.I II III IV
84.股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。I、股票发行日期 II、股东取得股份的日期 III、股东所持股票的编号 IV、股东所持股份数
A.II III IV B.I II III IV C.I II III D.I III IV
85.证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有（）。I、没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 II、给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任 III、对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格 IV、中国证监会可以在12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
A.I II III B.I II C.I D.I II III IV 86.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。I、《中华人民共和国证券法》 II、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 III、《中华人民共和国公司法》 IV、《证券交易管理条例》
A.I II III B.II III IV C.I III IV D.I II
87.保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。I、在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范 II、本人及其配偶持有发行人的股票 III、唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件 IV、参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.I II III B.I III IV C.II III IV D.I II III IV
88.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（）的特点。I、广泛性 II、价格变动性 III、保密性 IV、权威性
A.II IV B.I II C.III IV D.I II III IV
89.证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。I、上市公司价值分析报告 II、行业研究报告 III、投资策略报告 IV、投资风险报告
A.I II IV B.I II III C.I III D.II III IV
90.证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列行为（）。I、接受客户的全权委托 II、误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿 III、为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖 III、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
A.II III B.I II C.II III IV D.I II III IV
91.根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审查过程实行留痕管理。I、方式 II、时间 III、内容 IV、对象 A.B.C.D.I II IV I II III III IV I II III IV
92.中国证券业协会信息管理中的诚信信息包括（）。I、基本信息 II、奖励信息 III、处罚处分信息 IV、协会自律规则规定的其他信息
A.I II
B.I II III IV C.I III IV D.II III IV
93.财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。I、内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行 II、未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的 III、违反其就上市公司并购重组相关业务活动所做承诺 IV、唆使、协助或者伙同委托人干扰证监会审核工作的
A.II IV B.I II
C.I II III IV D.I II III
94.（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定做出行政处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关，追究其刑事责任。I、证券公司及其相关人员 II、资产托管机构及其相关人员 III、证券登记结算机构及其相关人员 IV、推广代理机构及其相关人员
A.II III B.I II III IV C.I II III D.I II IV
95.资产管理业务的主要类型有（）。I、为单一客户办理定向资产管理业务 II、为多个客户办理定向资产管理业务 III、为多个客户办理集合资产管理业务 IV、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A.II IV B.I III IV C.I II III IV D.I III
96.证券公司经营融资融券业务，应当以自己名义在证券登记结算机构分别开立（）。I、融券专用证券账户 II、信用交易证券交收账户 III、信用交易资金交收账户 IV、客户信用交易担保证券账户
A.I II III B.I II III IV C.I II IV D.I III IV
97.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作，应（）。I、责令改正 II、处以三十万元以上六十万以下的罚款 III、处以非法所得一倍以上五倍以下的罚款 IV、情节严重的，撤销相关业务许可
A.I II B.I III C.I II IV D.I III IV
98.《期货交易管理条例》中禁止的行为有（）。I、欺诈 II、内幕交易 III、操纵期货交易价格 IV、变相期货交易
A.II IV B.I III IV C.I II III IV D.I III
99.证券公司自营业务部门的职责不包括（）。I、自营账户开户 II、自营账户使用登记 III、自营账户销户 IV、自营业务所需资金的调度
A.I II III B.I II III IV C.I III IV D.II III IV
100.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，以下表述中，错误的是（）。I、证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征 II、该证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品 III、证券公司认为某一服务或者产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品 IV、证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存
A.I II IV B.III IV C.I III IV D.I II
第三篇：证券投资基金基本法律法规考前押题6
第二章
证券从业人员管理
1.根据《证券从业人员资格管理办法》，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。
A.1 B.2
C.3
D.5
2.根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
3.取得从业资格的人员，符合条件的，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
A.证券交易所
B.所在机构
C.地方证监局
D.中国证监会
4.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。
I.中国证监会统一印刷的申请表
II.身份证
III.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
IV.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
5.根据《证券公司客户资产管理业务规范》，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次，有下列（）情形之一，不予通过年检。
I.不符合一般证券从业人员有关规定
II.两年内没有管理客户委托资产
III.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
IV.被协会采取纪律处分未满两年
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
6.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。
A.1 B.2
C.5
D.3
7.下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。
I.承担与本职岗位有冲突的工作
II.未经授权动用本单位的资金、财产
III.擅自修改或危害本单位的财务系统
IV.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
8.个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件（）。
I.具备3年以上保荐相关业务经历
II.最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人
III.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
IV.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近2年未受到中国证监会的行政处罚
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
9.根据《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。
I.已取得证券从业资格
II.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
III.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近五年内没有受到监管部门的行政处罚
IV.协会规定的其他条件
A.II、III、IV
B.I、II、III C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
10.从事期货投资咨询业务的人员应（）。
I.取得证券投资咨询从业资格
II.取得期货投资咨询从业资格
III.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构
IV.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
A.II、III
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、IV
11.证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，应当具备的条件有（）。
I.注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本
II.公司负责基金销售业务的高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
III.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计
IV.最近3年没有代理投资人从事买卖的行为
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
12.证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，取得基金从业资格的人员不少于（）人。
A.5
B.10
C.20
D.30
13.独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，其申请基金销售业务资格，应当具备的条件有（）。
I.注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本
II.有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定
III.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
IV.取得基金从业资格的人员不少于10人
A.II、III、IV B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
14.申请基金销售业务资格的机构，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起（）个工作日内向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构提交更新材料。
A.1 B.2
C.3
D.5
15.下列人员中，不符合参加证券从业人员考试资格条件的是（）。
A.贾某，年满20周岁，本科文化
B.乙某，年满18周岁，大专文化
C.丙某，年满20周岁，初中文化
D.丁某，年满20周岁，高中文化
16.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件（）。
I.具有中华人民共和国国籍
II.具有完全民事行为能力
III.具有大学本科以上学历
IV.证券投资咨询人员具有从事证券业务三年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务三年以上的经历
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
17.根据证券从业人员资格管理办法，申请人符合条件的，协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.10
B.20
C.30
D.60
18.根据《证券从业人员资格管理办法》，取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A.1
B.2
C.3
D.5
19.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
A.10
B.20
C.30
D.5
20.根据《证券从业人员资格管理办法》，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；据不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）万元以下罚款。
A.1
B.2
C.3
D.5
21.证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明（）。
I.机构名称
II.地址
III.联系电话
IV.联系人姓名
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
22.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A.3
B.5
C.10
D.30
23.下列从业人员中，执业行为错误的是（）。
A.应保守所在机构的商业秘密
B.离开所在机构后，保密义务结束
C.应保守客户的个人隐私
D.应保守客户的商业秘密
24.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A.5
B.10
C.20
D.30
25.被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。
A.1
B.2
C.3
D.5
26.商业银行申请基金销售业务资格，要求最近（）年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚。
A.1 B.2
C.3
D.5
27.根据证券从业人员资格管理办法，申请人符合条件的，协会应当自收到申请之日起30日内，向（）备案，颁发执业证书。
A.证券交易所
B.所在机构
C.地方证监局
D.中国证监会
28.根据《证券从业人员资格管理办法》，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。
A.10
B.20
C.30
D.5
29.下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。
A.具备证券从业资格
B.从事证券相关行业2年以上
C.具有证券相关知识
D.具备行业分析的科学背景
30.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存（）年。
A.1
B.2
C.3
D.5
31.（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
A.证券交易所
B.所在机构
C.地方证监局
D.中国证监会
32.取得证券投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。
A.证券投资顾问
B.证券经纪人
C.证券咨询师
D.证券分析师
33.中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内做出核准或者不予以核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内做出核准或者不予以核准的书面决定。
A.45，30
B.60，20
C.45，20
D.60，30
34.保荐代表人的注册登记事项包括（）。I.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码
II.保荐代表人的联系电话、通讯地址
III.保荐代表人的任职机构、职务
IV.保荐代表人的学习和工作经历
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
35.证券公司申请基金销售业务资格，以下表述正确的有（）。
I.最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
II.公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2 II.负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
IV.公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV 36.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核；已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起（）年之内不再受理该申请人的执业注册申请。
A.1
B.3
C.4
D.6
37.保荐机构应当于每年（）月份向中国证监会报送执业报告。
A.1
B.3
C.4
D.6
38.根据《证券公司客户资产管理业务规范》，投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，需要提交具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明。
A.1
B.3
C.4
D.6
39.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，以下（）属于证券、期货投资咨询业务的活动。
I.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
II.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
III.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
IV.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
40.根据《证券公司客户资产管理业务规范》，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。
A.1
B.2
C.3
D.5
41.试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。
A.未负有数额较大到期未清偿的债务
B.无不良诚信记录
C.从事公司保荐相关业务3年以上
D.具有经营专业本科以上学历
42.证券公司申请基金销售业务资格，取得基金从业资格的人员不少于（）人。
A.5
B.10 C.20
D.30
43.证券、期货投资咨询人员不得同时在（）个或者（）个以上的证券、期货投资咨询机构执业。
A.两、三
B.两、两
C.三、三
D.三、两
44.根据《证券公司客户资产管理业务规范》，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向协会进行离职备案。
A.5
B.10
C.20
D.30
45.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循（）的原则。
A.真实、准确、完整、及时
B.真实、准确、公正、规范
C.真实、准确、公开、公正
D.真实、准确、公开、公平
46.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。
A.3
B.6
C.18
D.36
47.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。
A.3，10 B.3，10
C.5，10
D.3，5
48.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，协会应当保留诚信信息查询记录，查询记录自该记录生成之日起保存（）年。
A.1
B.2
C.3
D.5
49.保荐代表人资格注册公示期限为（）个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请。
A.5
B.10
C.20
D.30
50.从事期货咨询应取得（）。
A.注册会计师资格
B.证券从业人员资格
C.期货业从业人员资格
D.基金业从业人员资格
51.根据《证券从业人员资格管理办法》，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。
A.1
B.2
C.3
D.5
52.从事基金销售支付结算业务的支付机构应当取得中国人民银行颁发的（），且公司基金销售支付结算业务账户应当与公司其他业务账户有效隔离。
A.《结算业务许可证》
B.《支付业务许可证》
C.《支付结算业务许可证》
D.《清算交收业务许可证》
53.根据《证券投资基金销售管理办法》，电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（）秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。
A.5
B.10
C.20
D.30
54.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。
A.1至3年的证券市场禁入措施
B.3至5年的证券市场禁入措施
C.5至10年的证券市场禁入措施
D.终身的证券市场禁入措施
55.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和执业道德的培训时间不少于（）个小时。
A.15，30
B.60，20
C.20，10
D.50，20
56.经纪人的执业行为中，错误的是（）。
A.向客户介绍证券公司的基本情况
B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C.为客户之间的融资提供担保
D.不得与客户约定分享投资收益
57.商业银行申请基金销售业务资格，国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于（）人；城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于（）人。
A.15，30
B.30，20
C.20，10
D.50，20
58.独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于10人或者分支机构经营期间取得基金从业资格的人员少于2人的，应当于5个工作日内向工商注册登记所在地中国证监会派出机构报告，并于（）个工作日内将人员调整至规定要求。
A.5 B.10
C.20
D.30
59.下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券固执、投资评级作出任何形式的保证
B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑、基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不能透露该证券亚牛报告的发布时间、观点和结论。
第四篇：2018年乾考网证券投资基金基础知识押题
2018年乾考网证券投资基金基础知识押题
1、银行间债券市场现券交易采用（）交易。A.全价 B.溢价 C.竞价 D.净价
2、短期政府债券的主要特点包括（）Ⅰ.违约风险小Ⅱ.流动性弱Ⅲ.利息免税Ⅳ.流动性强A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
3、期货市场的基本功能不包括（）A.套期保值
B.价格发现 C.投机
D.风险管理
4、以下关于中位数、均值和标准的说法正确的是（）。A.中位数就是位于数据售合中间的数 B.中位数是50%的分位数
C.中位数可能与均值大小一致
D.均值是统计总体的平均特征的值
5、某企业的年末财务报表中显示，该的销售收入为30万，净利润为15万，企业年末总资产为120万，所有者汉益为80万。则该企业的净资产收益率为（）。A.12.5% B.18.75% C.25% D.37.5%
6、某投资者60岁，目前拥有70万元的现金，通过基金公司对其风险评估判断其为风险厌恶型，则该投资者最不可能进行的投资是（）。A.股票型投资基金 B.债券型投资基金 C.混合型投资基金 D.指数型基金
7、另类投资的投资对象不包括（）A.大宗商品 B.房地产 C.股票 D.艺术品
8、有两支证券投资基金，基金A高度重视流动性，必须保留一定的现金资产，基金B份额固定，投资管理人可以进行长期投资和全额投资。关于两只基金的类型描述正确的是（）。A.A基金为封闭式基金，B基金为开放式基金 B.B基金为封闭式基金，A基金为开放式基金 C.A、B基金为封闭式基金 D.A、B基金为开放式基金
9、股票基金的持股集中度的计算公式为（）。
A.持股集中度=前十大重仓股权投资市值/基金股票投资总市值×100% B.持股集中度=前十大重仓股权投资市值/基金股票投资份额市值×100% C.持股集中度=前十大重仓股份额净值/基金股票投资总市值×100% D.持股集中度=前十大重仓股份额净值/基金股票投资总份额×100%
10、单利现值的计算公式为（）。A.FV=PV×（1+i×t）
B.PV=FV/（1+Ⅰ×t）=FV×（1-i×t）C.FV=PV×（1+i）n
D.PV=FV/（1+i）n=FV×（1+i）-n
11、下列关于基金分拆和基金分红的比较，说法正确的是（）。A.都可以降低基金单位净值 B.都可以自主更改分红的方式 C.基金分拆需要选择恰当的时机 D.基金的分拆需要卖出基金的资产
12、从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。A.最低下限和向上浮动制度 B.最高上限和向下浮动制度 C.无区间浮动制度 D.固定比例制度
13、可转换债券的基本要素包括（）Ⅰ.标的股票Ⅱ.转换期限Ⅲ.赎回条款Ⅳ.转换限制 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、下列关于信用利差特点的说法中，正确的是（）Ⅰ.信用利差随着期限增加而扩大Ⅱ.信用利差随着经济周期的扩张而扩张Ⅲ.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化Ⅳ.信用利差受经济预期影响 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、另类投资的局限性不包括（）。A.缺乏监管和信息透明度 B.流动性较差，杠杆率偏高
C.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估 D.分散风险
16、（）是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。A.投资期限 B.收益要求 C.流动性
D.风险容忍度
17、上海证券交易所和深圳证券交易所的组合形式都属于（）。A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制
18、投资组合有利于降低（）A.系统性风险 B.非系统性风险 C.利率风险 D.流动性风险
19、A投资组合募集公告中规定组合中证券平均期限不超过90天，B投资组合募集公告中规定组合中证券平均期限不超过120无，则A与B比较说法错误的是（）。A.流动性较高 B.收益高
C.收益较低
D.利率敏感度较低 20、显性成本包括（）。1.佣金Ⅱ.买卖价差Ⅲ.印花税Ⅳ.过户费 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
21、根据基金的分类标准，（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。A.75% B.80% C.85% D.90%
22、证券交易所的成立和解散，由（）决定。A.中国证监会 B.国务院 C.财务部 D.全国人大
23、根据资金融通中的中介机构特征或作用不同，可以将金融市场划分为（）。Ⅰ 直接融资市场Ⅱ 发行市场Ⅲ 流通市场Ⅳ 间接融资市场 A Ⅰ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ
24、商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同，分为（）。Ⅰ理财顾问服务；Ⅱ综合理财服务；Ⅲ私人银行业务；Ⅳ理财计划业务；Ⅴ保证收益理财业务 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
25、关于RQFII试点业务与QFII的主要区别，下列说法正确的有()。Ⅰ、RQFII试点业务募集的投资资金是外汇；Ⅱ、RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司；Ⅲ、RQFII试点业务投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场；Ⅳ、在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理 A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ
26、下列有关股利政策的说法正确的有()。Ⅰ指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策；Ⅱ当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源；Ⅲ送股实质上是留存利润的凝固化和资本；Ⅳ送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户 A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ
27、例如有A、B两家公司通过主要财务比率，我们发现它们的销售利润分别为18%、20%，总资产周转率分别为0.8、0.7，权益乘数分别为2、1。A、B两家公司净值资产收益率分别是（）。A 26.8%、13% B 28.8%、14% C 29.8%、15% D 28.8%、15% 28、1938年，麦考利（macaulay）为评估债券的平均还款期限，引入（）的概念。A久期 B凸度 C信用利差 D收益率曲线
29、影响期权价格的因素不包括（）
A标的的资产价格越低、执行价格越高、看张期权的价格就越高 B对于美式期权来说，有效期越长，期权价格越高 C波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高
D在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升 30、（）的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力 A利率 B汇率 C通货膨胀 D预算赤字
31、在2013年12月31日，其净值为1亿元，到2014年12月31日，净值变为1.2亿元。如果净值变化来源仅为资产增值和分红收入的在投资，其收益率为（）A 8% B 15% C 20% D 25%
32、（）是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的行为 A同业拆借 B银行承诺汇票 C商业票据 D大额存单
33、我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天 A 180 B 360 C 356 D 397
34、马克维茨于1952年开创了以（）为基础的投资组合理论 A均值方差法 B贝塔系数 C标准差 D跟踪误差
35、（）的受益人是持有者 A可赎回债券 B可回售债券 C可转换债券
D通货膨胀联结债券
36、个人投资者基金的税收（含免征的税收）包括（）Ⅰ个人所得税；Ⅱ企业所得税；Ⅲ印花税；Ⅳ营业税 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
37、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为（）元，申报数量单位为（）A 0.01；1手 B 0.001；1手 C 0.01；10手 D 0.001；10手
38、基金的主要收益来源包括（）Ⅰ因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益；Ⅱ申购费用；Ⅲ因债券投资、资产支持证券投资、银行存款、结算备付金、存出保证金、按买入返售协议融出资金等而实现的利息收入；Ⅳ因股票、基金投资等获得的股利收益 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
39、下列可以对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入代扣代缴个人所得税的是（）Ⅰ银行；Ⅱ上市公司；Ⅲ发行债券企业；Ⅳ基金管理公司 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
40、基金会计审核的内容包括（）Ⅰ证券和衍生工具交易核算；Ⅱ权益核算；Ⅲ利息和溢价核算；Ⅳ基金费用情况分析 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
41、基金与券商签订交易单元租用合同，向券商支付的费用包括（）Ⅰ过户费；Ⅱ经手费；Ⅲ证管费；Ⅳ印花税 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
42、基金收入包括（）Ⅰ利息收入；Ⅱ投资收益；Ⅲ公允价值变动损益；Ⅳ其他收入 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
43、现券业务，即债券的即期交易，是指交易双方以约定的价格转让债券所有权的交易行为。现券交易的结算按单一券种办理，结算日为（）。A T+0 B T+1 C T+2 D T+0或T+1
44、QDII基金也是开放式基金，在其开发申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值 A每日 B每两天 C每周 D每15天
45、我国证券交易所是在权益登记日（T日）的（）对证券作除权、除息处理。A T日 B T+1 C T+2 D T+3
46、人民币合格境外机构投资者简称的简称（）A QDII B QFII C RQFII D QDLP
47、一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具的资产总值不能超过基金资产的（）A 10% B 15% C 20% D 30%
48、境外投资顾问应当符合哪些条件（）Ⅰ在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；Ⅱ经营投资管理业务达5年以上；Ⅲ最后一个会计管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币；Ⅳ最近3年没有受到所在或地区监管机构的重大处罚 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
49、申请QDII资格的对证券公司而言说法错误的是（）A净资本不得低于8亿元人民币 B净资本与净资产比例不低于60% C经营集合资产管理计划业务达1年以上
D在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币 50、（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A UCITS B AIFMD C ESMA D AIFM
第五篇：2018年乾考网证券投资基金基础知识押题
2018年乾考网证券投资基金基础知识押题
1、下列关于信息比率与夏普率的说法有误的是（）。A.夏普比率是对绝对收益率进行风险调整的分析指标 B.信息比率引入了业绩比较基准的因素
C.信息比率是对相对收益率进行风险调整的分析指标
D.信息比率=（基金投资组合收益-业绩比较基准收益）/投资组合标准差
2、影响净资产收益率的指标包括（）。A.总资产和销售成本 B.销售收入和净利润 C.净利润和负债 D.总资产和负债
3、下列关于证券投资基金的说法，错误的是（）。
A.证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式，投资人通过基金管理人的专业资产管理，以期得到比自行管理更高的报酬 B.证券投资基金实行利益共享、风险共担的原则 C.目前我国公募证券投资基金全部是公司型基金
D.在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金
4、某人有其基金3000份，基金份额净值1.2，按1：2拆分基金。以下说法正确的是（）。A.拆分后拥有基金份额为3000 B.拥有基金价值为5000 C.总权益不变
D.基金份额净值不变
5、股票基金A期初的资产净值为10亿元，期末的资产净值为20亿元，期间买入股票的总成本为30亿元，卖出股票的收入为18亿元，则该股票基金的换手率为（）。A.200% B.120% C.150% D.160%
6、深圳证券交易所权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。A.9：15至11：30 B.9：30至11：30 C.13：00至15：30 D.15：00至15：30
7、按发行主体分类，债券不可分为（）。A.政府债券 B.央行债券 C.金融债券 D.公司债券
8、基金风险调整收益评估指标的是（）Ⅰ.詹森Ⅱ.贝塔系数比率Ⅲ.信息比率Ⅳ.夏普比率A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
9、绝对收益的计算指标不包括（）。A.持有区间收益率 B.时间加权收益率
C.相对于业绩比较基准的收益 D.平均收益率
10、关于另类投资优缺点的叙述，错误的是（）。
A.大多数另类投资产品采取高杠杆模式运作，通过结合金融衍生产品进行运营 B.初创企业、房地产等交易活跃程度远低于交易所证券，难以形成可比价格 C.另类投资具有分散风险的作用
D.相比于包括股票和固定收益证券在内的传统投资产品而言，另类投资信息的透明度强
11、在报价驱动市场中处与关键性地位的是（）。A.做市商 B.经纪人 C.个人投资者 D.机构投资者
12、按照有无保证，将债券分为（）。A.记名债券和无记名债券 B.可转换债权和不可转换债券 C.信用债券和担保债券
D.不动产低押债券、动产抵押债券和证券信托抵押债券
13、公司财务报表不包括（）。A.资产负债表 B.利润表 C.资产净值表 D.现金流量表
14、关于信用利差的特点，以下各项表述错误的是（）。A.信用利差受经济预期影响 B.信用利差随着期限增加而扩大 C.信用利差与债券品种无关
D.信用利差随着经济周期扩大而缩小
15、其1OF基金的投资目标是通过被动的指数化投资管理，力争将本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%左右，年化跟踪误差控制在4%以内，实现对指数进行有效跟踪，该基金每日净值增长率的控制目标为（）。A.“业绩比较基准±0.35%”范围内 B.“业绩比较基准±4%”范围内
C.“业绩比较基准×（1±0.35%）”范围内 D.“业绩比较基准×（1±4%）”范围内
16、债券的价格与利率呈（）变动关系。A.正向 B.反向 C.无影响
D.不确定
17、股票交易中属于单向收费的是（）。A.经手费 B.佣金 C.经管费 D.印花税
18、股票估值的内在价值法不包括（）A.股利贴现模型
B.自由现金流量贴现模型
C.超额收益贴现模型 D.企业价值倍数
19、期货市场投机交易的作用有哪些（）。A.增强了市场的流动性
B.承组了套期保值交易转移的风险 C.是期货市场正常运营的保证 D.以上都是
20、下列关于非系统风险的表述，错误的是（）。A.包括企业财务风险、经营风险、信用风险等 B.市场风险属于非系统性风险 C.是一种可分散风险 D.是一种微观风险
21、投资政策说明书的内容不包括（）A.投资回报率目标 B.业绩比较基准 C.投资范围
D.最低收益保障
22、用于融资融券上市标的证券如为股票的，在上海交易所上市交易时间需要超过（）A.3 B.6 C.9 D.12
23、按成交与定价的方式划分，金融市场分为（）Ⅰ发行市场；Ⅱ公开市场；Ⅲ议价市场；Ⅳ现货市场；Ⅴ衍生市场 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
24、狭义的货币政策主要包括（）Ⅰ政策目标；Ⅱ中介指标；Ⅲ操作指标；Ⅳ政策工具 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
25、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列()条件的律师事务所从事证券法律业务。Ⅰ有10名以上执业律师，其中2名以上曾从事过证券法律业务;Ⅱ已经办理有效的执业责任保险;Ⅲ最近1年未因违法执业行为受到行政处罚;Ⅳ内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
26、证券交易所的监管职能包括()Ⅰ对证券交易活动进行管理;Ⅱ对会员进行管理以及对上市公司进行管理;Ⅲ对全国证券、期货业进行集中统一监管;Ⅳ维护证券市场秩序，保障其合法运行
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
27、某种贴现式国债面额为100元，贴现率为3.82%，到期时间为90天，则该国债的内在价值为（）A 99.045元 B 98.045元 C 98.66元 D 99.55元
28、基金品种中预期收益与风险皆为最高的指的是（）A股票基金 B混合基金 C债券基金 D货币基金
29、上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于（）A 30% B 50% C 55% D 60% 30、某基金在2012年12月3日的单位净值为1.4848元，2013年9月1日的单位净值为1.7886元。期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0.275元。该基金2013年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.8976元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为（）A 40.87% B 42.87% C 45.87% D 46.87%
31、绝大多数的期货交易者都以（）的方式了结交易。A对冲平仓 B交割等级 C现金结算 D实物交割
32、（）是指传统公开市场交易的权益资产、固定收益类资产和货币类资产之外的投资类型 A另类投资 B期权投资 C股票投资 D债券投资
33、某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元，那么该区间内，收入回报率是（）A 3% B 5% C 6% D 8%
34、股票率6%的3年期债券，市场价格为97.3440元，到期收益率为7%，久期为2.83年。那么，该债券的到期收益率增加至7.1%，那么价格将（）A下降0.257元 B上升0.257元 C上升0.275元 D下降0.225元
35、基金利润中利息收入具体包括（）Ⅰ债券利息收入；Ⅱ资产支持证券利息收入；Ⅲ存款利息收入；Ⅳ买入返售金融资产收入 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
36、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额2000万份。运用一般的会计原则，计算基金份额净值为（）A 1元 B 1.1元 C 1.15元 D 1.25元
37、下列关于质押式回购和买断式回购业务，说法错误的是（）A质押式回购，质押冻结期间的利息归质方所有
B买断式回购期间回购债券如发生利息支付，所支付利息归质方所有 C质押式回购期内，资金融入方出质的债券，回购方均不得动用 D买断式回购的资金融出方可获得回购期间债券的所有权和使用权
38、一般而言，基金财务会计报告分析可以达到的目的包括（）Ⅰ评价基金过去的经营业绩及投资管理能力；Ⅱ通过分析基金的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况；Ⅲ预测基金未来的发展趋势，为基金投资人的投资决策提供依据；Ⅳ提高投资者利益 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
39、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括（）Ⅰ审计费；Ⅱ律师费；Ⅲ上市年费；Ⅳ分红手续费 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 40、下列对基金资产估值的重要性叙述正确的是（）Ⅰ基金管理人为了提高基金业绩从而达到吸引投资者的目的，有可能操纵估值结果，造成资产估值不公允；Ⅱ由于基金份额净值是开放式基金申购份额、赎回份额计算的基础，直接关系到基金投资者的利益，要求基金份额净值的计算必须准确；Ⅲ基金份额净值不公允；Ⅳ在估值过程中一般均采用资产最新价格 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
41、QDII基金的信息披露中，净值信息的披露频率要求正确的是（）ⅠQDII基金也是开放式基金，在其开发申购、赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值；Ⅱ放开申购、赎回后，则需要披露每个开放日的份额净值和份额累计净值；ⅢQDII基金的净值在估值日后1-2个工作日内披露；ⅣQDII基金的净值在估值日后3个工作日内披露 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
42、出现下列（）情况，基金管理人可以暂停接受投资者的申购和赎回申请。Ⅰ不可抗力导致基金无法接受申购和赎回；Ⅱ证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；Ⅲ证券交易所、申购和赎回参与券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回；Ⅳ法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形。A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
43、按照中国人民银行的规定，任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的（）A 10%；100% B 10%；200% C 20%；100% D 20%；200%
44、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。A1 B 2 C3 D 5
45、UCITS基金的核准表述错误的（）
A必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
B对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则 C对于公司型基金，则核准基金章程和基金管理人
D基金管理人、基金托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
46、申请QDII资格基金管理公司，净资产不少于（）亿元人民币 A1 B 2 C3 D 5
47、UCITS指令的管辖原则以（）为主，（）为辅 A母国；欧盟 B欧盟；东道国 C东道国；母国 D母国；东道国
48、UCITS六号指令的研究重点包括（）Ⅰ扩大可投资的资产范围；Ⅱ完善关于货币市场基金的规则；Ⅲ研发高效的组合管理技术和流动性管理工具；Ⅳ提供托管人的护照等内容 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
49、UCITS三号指令对管理公司提出最低资本要求包括（）Ⅰ管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元；Ⅱ管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本；Ⅲ资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”；Ⅳ管理公司的起始资本不能低于8万欧元。A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ 50、为了约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD进一步限制了高管人员的薪酬结构和政策，包括规定40%的绩效薪酬要延缓至少（）年支付。A 2至3 B 2至4 C 3至5 D 3至6
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