第一篇：2018年乾考网证券投资基金基础知识押题
2018年乾考网证券投资基金基础知识押题
1、影响投资需求的关键因素不包括（）。A投资期限 B收益要求 C风险容忍度 D系统性风险
2、下列关于特雷诺比率的说法中，正确的是（）。A使用的是系统风险 B使用的是全部风险 C使用的是单一风险 D使用的是绝对风险
3、目前，我国对投资者（包括个人和机构）买卖基金份额，（）印花税。A征收2% B征收1% C暂不征收 D征收4%
4、常用于对基金实际收益率衡量的指标是（）。A移动平均收益率 B简单收益率 C算术平均收益率 D几何平均收益率
5、对于投资者而言，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为（）A风险资本 B风险溢价 C预期报酬 D期望补偿
6、以下关于战术性资产配置说法正确的是（）。Ⅰ运用战术性资产配置的前提是基金管理人能够准确的预测市场变化、发现单个证券的投资机会，并且能够有效实施动态资产配置投资方案；Ⅱ战术性资产配置的有效性是存在争议的；Ⅲ战术性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和安排；Ⅳ战术性资产配置重在管理短期的收益和风险 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
7、以下关于回转交易的说法正确的是（）。Ⅰ股实行次日起回转交易;Ⅱ权证交易当日不能进行回转交易;Ⅲ债券竞价交易实行当日回转交易;Ⅳ专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易。AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
8、中国债券市场经历的发展阶段包括（）。Ⅰ以政府间市场为主;Ⅱ以柜台市场为主;Ⅲ以交易所市场为主;Ⅳ以银行间市场为主 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
9、投资风险的主要因素包括（）。Ⅰ借款方还债的能力和意愿;Ⅱ内部欺诈;Ⅲ市场价格变化;Ⅳ在规定时间和价格范围内买卖证券的难度 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
10、中国人民银行银行履行监督管理银行间债券市场职能，包括（）Ⅰ拟定债券市场发展规划；Ⅱ研究开发债券市场新业务品种；Ⅲ制定市场管理规定，对市场进行全面监督和管理；Ⅳ审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、通过期货交易形成的价格的特点包括（）。Ⅰ保密性；Ⅱ连续性；Ⅲ权威性；Ⅳ预期性 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
12、交易所交易资金清算不包括（）。A权证交易 B股票交易 C债券买卖 D债券回购
13、时间加权收益率衡量的是基金经理人的（）。A绝对表现 B超常表现 C相对表现 D基准表现
14、下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是（）。A投资目标与范围 B时期选择 C基金风险水平D基金管理人资历
15、我国基金管理费按（）支付。A周 B日 C月 D年
16、证券投资基金的会计报表不包括（）。A.现金流量表 B.资产负债表 C.利润表
D.净值变动表
17、私募股权投资最早在（）地区产生并得到发展。A欧美 B东亚 C北美 D欧洲
18、开放式基金的会计分期以（）为单位。A日 B月 C年 D季
19、跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，信息交换措施可为双方主管机构提供 一个（）的功能性渠道。A梠互协助机制 B早期预营机制 C临时性事务 D风险预警机制
20、上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于（）。A 10% B 20% C 40% D 50%
21、证券登记结算机构须采用（）措施保证业务的正常运行。I.制定完善的风险防范机制和内部控制制度II.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范III.要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系IV.要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
22、关于投资品种的估值，以下说法正确的是（）。Ⅰ交易所上市的股指期货以当日结算价估值；Ⅱ对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价；Ⅲ交易所上市的权证以当日市价估值；Ⅳ交易所上市的私募债按成本估值 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
23、下列属于技术分析假定的是（）。Ⅰ股价具有趋势性运动规律;Ⅱ股票的价格围绕价值波动;Ⅲ历史会重演;Ⅳ市场行为涵盖一切信息 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
24、以下属于被动投资跟踪误差产生原因的有（）。Ⅰ复制误差;Ⅱ各项费用;Ⅲ计算错误;Ⅳ现金留存 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
25、债券基金主要的投资风险包括（）。Ⅰ政策风险；Ⅱ利率风险；Ⅲ信用风险；Ⅳ提前赎回风险
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
26、李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年复利率为12%，李先生现在应存入银行（）元。A 120000 B 134320 C 113485 D 150000
27、基金利润来源中的利息收入不包括（）。A债券利息收入
B资产资产证券利息收入 C买入返售金融资产收入
D因股票投资获得的股利收益
28、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A营销权
B支配公司财产的权利 C特许经营权
D基本权利和义务
29、假定H银行推出一款收益递增型个人外汇结构性存款产品，存款期限为5年，每年加息一次，每年结息一次，收益逐年增加，第一年存款为固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，银行有权在一年后提前终止该笔存款。如果某人的存款数额为5000美元，请问该客户第三年第一季度的收益为（）美元（360天/年计）。A 68.74 B 49.99 C 62.50 D 74.99 30、公募基金的托管人以（）名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。A基金管理人
B基金托管人和基金联名 C基金托管人 D公募基金
31、下列关于房地产投资信托基金特点，描述错误的是（）。A流动性强
B抵补通货膨胀效应 C风险较低
D信息不对称程度较高
32、投资组合理论最早由美国著名经济字家（）于1952年创立。A詹森 B特雷诺 C夏普
D马可维茨
33、交易员的职责不包括()。A执行基金经理制定的交易指令 B向基金经理及时反馈市场信息 C及时在市场异动中作出决策
D以对投资有利的价格进行证券交易
34、以下关于速动比率的说法错误的是（）A速动比率总是不会大于流动比率的
B相较于流动比率来说，速动比率对于短期偿债能力的衡量更直观可信 C速动比率大于2时，企业才能维持较好的短期偿债能力和财务稳定状况 D流动资产的内部转换不会改变速动比率
35、()是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票筹集资金并上市的行为。A再融资 B股票回购 C股票拆分
D首次公开发行
36、如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（）。A未来事件能够被准确地预测
B投资工具价格能够反映所有可获得信息 C证券价格由于不可辨别的原因而变化 D价格起伏不大
37、下列关于非系统风险的表述，错误的是（）。A包括企业财务风险、经营风险、信用风险等 B市场风险属于非系统性风险 C是一种可分散风险 D是一种微观风险
38、目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。A前一日 B次日 C前两日 D当日
39、下列不属于银行间债券市场交易品种的是（）。A债券
B回购 C期权交易 D远期交易
40、对于基金投资者来说，赎回者希望以（）实际价值的价格进行赎回。A高于 B低于 C等于
D视市场行情而定
41、按照（）的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。A.复利 B.单利 C.贴现 D.现值
42、当基金份额净值计价错误达到基金资产净值的（）时，基金管理人应当公告，并报监管机构备案 A.0.10% B.0.25% C.0.50% D.0.75%
43、下列不属于现金流量表中的基本结构的是（）。A.投资活动现金流 B.筹资活动现金流 C.经营活动现金流 D.自由现金流
44、期权合约中约定的价格被称（）。A.交割价格 B.执行价格 C.远期价格 D.约定价格
45、买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）天。A.30 B.60 C.90 D.91
46、正态分布的（）可以用来评估投资或资产收益限度或者风险容忍度。A.中位数
B.分位数 C.标准差 D.方差
47、（）不属于银行间债券市场交易制度。A.做市商制度 B.结算代理制度
C.公开市场一级交易商制度 D.共同对手方制度
48、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.实力雄厚的证券公司 B.信托投资公司 C.商业银行 D.基金公司
49、（）通常被用来硏究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）其个值的情况。A.方差 B.平均值 C.分位数 D.相关系数
50、可转换债券的基本要素不包括（）。A.标的债权 B.票面利率 C.转换期限 D.转换价格
第二篇：2018年乾考网证券投资基金基础知识押题
2018年乾考网证券投资基金基础知识押题
1、银行间债券市场现券交易采用（）交易。A.全价 B.溢价 C.竞价 D.净价
2、短期政府债券的主要特点包括（）Ⅰ.违约风险小Ⅱ.流动性弱Ⅲ.利息免税Ⅳ.流动性强A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
3、期货市场的基本功能不包括（）A.套期保值
B.价格发现 C.投机
D.风险管理
4、以下关于中位数、均值和标准的说法正确的是（）。A.中位数就是位于数据售合中间的数 B.中位数是50%的分位数
C.中位数可能与均值大小一致
D.均值是统计总体的平均特征的值
5、某企业的年末财务报表中显示，该的销售收入为30万，净利润为15万，企业年末总资产为120万，所有者汉益为80万。则该企业的净资产收益率为（）。A.12.5% B.18.75% C.25% D.37.5%
6、某投资者60岁，目前拥有70万元的现金，通过基金公司对其风险评估判断其为风险厌恶型，则该投资者最不可能进行的投资是（）。A.股票型投资基金 B.债券型投资基金 C.混合型投资基金 D.指数型基金
7、另类投资的投资对象不包括（）A.大宗商品 B.房地产 C.股票 D.艺术品
8、有两支证券投资基金，基金A高度重视流动性，必须保留一定的现金资产，基金B份额固定，投资管理人可以进行长期投资和全额投资。关于两只基金的类型描述正确的是（）。A.A基金为封闭式基金，B基金为开放式基金 B.B基金为封闭式基金，A基金为开放式基金 C.A、B基金为封闭式基金 D.A、B基金为开放式基金
9、股票基金的持股集中度的计算公式为（）。
A.持股集中度=前十大重仓股权投资市值/基金股票投资总市值×100% B.持股集中度=前十大重仓股权投资市值/基金股票投资份额市值×100% C.持股集中度=前十大重仓股份额净值/基金股票投资总市值×100% D.持股集中度=前十大重仓股份额净值/基金股票投资总份额×100%
10、单利现值的计算公式为（）。A.FV=PV×（1+i×t）
B.PV=FV/（1+Ⅰ×t）=FV×（1-i×t）C.FV=PV×（1+i）n
D.PV=FV/（1+i）n=FV×（1+i）-n
11、下列关于基金分拆和基金分红的比较，说法正确的是（）。A.都可以降低基金单位净值 B.都可以自主更改分红的方式 C.基金分拆需要选择恰当的时机 D.基金的分拆需要卖出基金的资产
12、从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。A.最低下限和向上浮动制度 B.最高上限和向下浮动制度 C.无区间浮动制度 D.固定比例制度
13、可转换债券的基本要素包括（）Ⅰ.标的股票Ⅱ.转换期限Ⅲ.赎回条款Ⅳ.转换限制 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、下列关于信用利差特点的说法中，正确的是（）Ⅰ.信用利差随着期限增加而扩大Ⅱ.信用利差随着经济周期的扩张而扩张Ⅲ.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化Ⅳ.信用利差受经济预期影响 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、另类投资的局限性不包括（）。A.缺乏监管和信息透明度 B.流动性较差，杠杆率偏高
C.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估 D.分散风险
16、（）是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。A.投资期限 B.收益要求 C.流动性
D.风险容忍度
17、上海证券交易所和深圳证券交易所的组合形式都属于（）。A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制
18、投资组合有利于降低（）A.系统性风险 B.非系统性风险 C.利率风险 D.流动性风险
19、A投资组合募集公告中规定组合中证券平均期限不超过90天，B投资组合募集公告中规定组合中证券平均期限不超过120无，则A与B比较说法错误的是（）。A.流动性较高 B.收益高
C.收益较低
D.利率敏感度较低 20、显性成本包括（）。1.佣金Ⅱ.买卖价差Ⅲ.印花税Ⅳ.过户费 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
21、根据基金的分类标准，（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。A.75% B.80% C.85% D.90%
22、证券交易所的成立和解散，由（）决定。A.中国证监会 B.国务院 C.财务部 D.全国人大
23、根据资金融通中的中介机构特征或作用不同，可以将金融市场划分为（）。Ⅰ 直接融资市场Ⅱ 发行市场Ⅲ 流通市场Ⅳ 间接融资市场 A Ⅰ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ
24、商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同，分为（）。Ⅰ理财顾问服务；Ⅱ综合理财服务；Ⅲ私人银行业务；Ⅳ理财计划业务；Ⅴ保证收益理财业务 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
25、关于RQFII试点业务与QFII的主要区别，下列说法正确的有()。Ⅰ、RQFII试点业务募集的投资资金是外汇；Ⅱ、RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司；Ⅲ、RQFII试点业务投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场；Ⅳ、在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理 A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ
26、下列有关股利政策的说法正确的有()。Ⅰ指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策；Ⅱ当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源；Ⅲ送股实质上是留存利润的凝固化和资本；Ⅳ送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户 A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ
27、例如有A、B两家公司通过主要财务比率，我们发现它们的销售利润分别为18%、20%，总资产周转率分别为0.8、0.7，权益乘数分别为2、1。A、B两家公司净值资产收益率分别是（）。A 26.8%、13% B 28.8%、14% C 29.8%、15% D 28.8%、15% 28、1938年，麦考利（macaulay）为评估债券的平均还款期限，引入（）的概念。A久期 B凸度 C信用利差 D收益率曲线
29、影响期权价格的因素不包括（）
A标的的资产价格越低、执行价格越高、看张期权的价格就越高 B对于美式期权来说，有效期越长，期权价格越高 C波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高
D在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升 30、（）的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力 A利率 B汇率 C通货膨胀 D预算赤字
31、在2013年12月31日，其净值为1亿元，到2014年12月31日，净值变为1.2亿元。如果净值变化来源仅为资产增值和分红收入的在投资，其收益率为（）A 8% B 15% C 20% D 25%
32、（）是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的行为 A同业拆借 B银行承诺汇票 C商业票据 D大额存单
33、我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天 A 180 B 360 C 356 D 397
34、马克维茨于1952年开创了以（）为基础的投资组合理论 A均值方差法 B贝塔系数 C标准差 D跟踪误差
35、（）的受益人是持有者 A可赎回债券 B可回售债券 C可转换债券
D通货膨胀联结债券
36、个人投资者基金的税收（含免征的税收）包括（）Ⅰ个人所得税；Ⅱ企业所得税；Ⅲ印花税；Ⅳ营业税 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
37、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为（）元，申报数量单位为（）A 0.01；1手 B 0.001；1手 C 0.01；10手 D 0.001；10手
38、基金的主要收益来源包括（）Ⅰ因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益；Ⅱ申购费用；Ⅲ因债券投资、资产支持证券投资、银行存款、结算备付金、存出保证金、按买入返售协议融出资金等而实现的利息收入；Ⅳ因股票、基金投资等获得的股利收益 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
39、下列可以对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入代扣代缴个人所得税的是（）Ⅰ银行；Ⅱ上市公司；Ⅲ发行债券企业；Ⅳ基金管理公司 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
40、基金会计审核的内容包括（）Ⅰ证券和衍生工具交易核算；Ⅱ权益核算；Ⅲ利息和溢价核算；Ⅳ基金费用情况分析 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
41、基金与券商签订交易单元租用合同，向券商支付的费用包括（）Ⅰ过户费；Ⅱ经手费；Ⅲ证管费；Ⅳ印花税 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
42、基金收入包括（）Ⅰ利息收入；Ⅱ投资收益；Ⅲ公允价值变动损益；Ⅳ其他收入 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
43、现券业务，即债券的即期交易，是指交易双方以约定的价格转让债券所有权的交易行为。现券交易的结算按单一券种办理，结算日为（）。A T+0 B T+1 C T+2 D T+0或T+1
44、QDII基金也是开放式基金，在其开发申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值 A每日 B每两天 C每周 D每15天
45、我国证券交易所是在权益登记日（T日）的（）对证券作除权、除息处理。A T日 B T+1 C T+2 D T+3
46、人民币合格境外机构投资者简称的简称（）A QDII B QFII C RQFII D QDLP
47、一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具的资产总值不能超过基金资产的（）A 10% B 15% C 20% D 30%
48、境外投资顾问应当符合哪些条件（）Ⅰ在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；Ⅱ经营投资管理业务达5年以上；Ⅲ最后一个会计管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币；Ⅳ最近3年没有受到所在或地区监管机构的重大处罚 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
49、申请QDII资格的对证券公司而言说法错误的是（）A净资本不得低于8亿元人民币 B净资本与净资产比例不低于60% C经营集合资产管理计划业务达1年以上
D在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币 50、（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A UCITS B AIFMD C ESMA D AIFM
第三篇：2018年乾考网证券投资基金基础知识押题
2018年乾考网证券投资基金基础知识押题
1、按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可以分为（）。A独立衍生工具和嵌入式衍生工具 B远期合约和期货合约 C期权合约和期货合约 D远期合约和互换合约
2、一只基金在利润分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元，进行利润分配后的基金份额净值将会下降到（）元。A 1.16 B 1.18 C 1.23 D 1.28
3、市盈率等于每股价格与（）比值。A每股净值 B每股收益 C每股现金流 D每股股息
4、下列关于期货合约交割等级的说法中，错误的是（）。A许多期货交易所都允许在实物交割时，实际交割的商品的质量等级与合约规定的标准交割等级可能有所差别
B为保证期货交易的顺利进行，替代品的质量等级和品种一般也由证券交易所规定 C交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人不能拒收 D用替代品进行实物交割时，价格需要升水或贴水
5、在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A总资产 B总股本 C净资产 D总股数
6、下列投资中，属于另类投资形式的有（）。Ⅰ私募股权；Ⅱ房产与商铺；Ⅲ大宗商品；ⅣV艺术平；Ⅴ股票
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
7、以下反映货币市场基金风险的指标包括（）。Ⅰ投资组合平均剩余期限;Ⅱ融资比例;Ⅲ浮动利率债券投资情况;Ⅳ转换投资比例 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、基金资产的利息核算包括（）。Ⅰ银行存款；Ⅱ回购利息；Ⅲ清算备付金利息；Ⅳ债券利息 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、可转换债券的基本要素包括（）Ⅰ标的的股票；Ⅱ票面利率；Ⅲ转换期限；Ⅳ转换价格 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、关于沪港通，以下表述正确的是（）。Ⅰ沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位；Ⅱ沪港通分为沪港通和港股通两部分；Ⅲ沪港通试点是2014年经批准开始的；Ⅳ沪港通只能买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、现金流量表的作用包括（）Ⅰ反应企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力；Ⅱ评价企业偿还债务、支付投资利润的能力，谨慎判断企业财务状况；Ⅲ分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因；Ⅳ通过现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、()是一个动态报告，它展示企业的损益账目。A资产负债表 B利润表 C现金流量表
D所有者权益变动表
13、以下关于货银对付交收制度的表述，错误的是（）
A目前中国结算公司仅在基金、权证等品种实行了货银对付制度 B货银对付制度可防范本金风险
C通过货银对付，保证证券和资金所有权同时进行实质性交收 D货付制度就是“一手交钱、一手交货”
14、关于有效市场理论的表述，正确的是（）。
A信息有效的市场中投资工具的价格不能反映基本面信息 B在有效市场投资可以根据已知信息获利
C如果有效市场理论成立，则应采取消扱的投资管理策略 D在有效市场中股票价格是可以预测的
15、下列关于投资期限的说法，正确的是（）。
A投资期限是指投资者从购买金融资产到兑现日之间的时间长度 B在几年内有购房、购车等支出需求的投资者倾向于长期投资 C投资期限较短的投资者更可能获得良好的投资业绩 D投资期限越短，则投资者越能够承担更大的风险 16、20世纪60年代以前，大多数债券组合管理者采用的是（）。A大量买入策略 B大量卖出策略 C买入并持有策略 D卖出到期策略
17、下列属于权益证券的是（）。A企业债券 B金融债券 C股票 D国库券
18、技术分析的三项假定不包括（）。A市场行为涵盖一切信息
B股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动 C历史会重演
D资产价格运动遵循不可预测的模式
19、下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法错误的是（）。
A具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
B具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名 C具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
D最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
20、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为（）。A静态变量 B随机变量 C非随机变量 D动态变量
21、利润表由()三大部分组成。Ⅰ收入；Ⅱ费用；Ⅲ利润；Ⅳ成本 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
22、以下关于估值责任的表述，正确的是（）。I基金估值的责任人是基金管理人；II基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的，则可免除其估值责任；III基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任；IV基金托管人应该审阅基金管理人采用的估值原则和程序 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
23、目前，我国债券远期交易的标的包括（）。Ⅰ中央政府债券；Ⅱ地方政府债；Ⅲ 中央银行债券；Ⅳ金融债券 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
24、货币市场的特点包括（）。Ⅰ均是债务契约;Ⅱ期限在1年以内（含1年);Ⅲ流动性低;Ⅳ大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
25、按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为()。Ⅰ美式权证；Ⅱ欧式权证；Ⅲ英式权证；Ⅳ百慕大权证 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
26、影响投资需求的关键因素包括（）Ⅰ投资期限;Ⅱ收益要求;Ⅲ风险容忍度;Ⅳ系统性风险 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
27、下列关于非系统风险的说法正确的是（）。
A非系统性风险是由于整个证券环境变化引起的不确定性的加强，对所有公司的证券都产生影响
B主要包括财务风险、经营风险和流动性风险
C非系统性风险不可以通过分散化投资来降低的风险 D规模较小的基金可以有效地减少非系统性风险
28、负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计实收资本不少于（）亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。A 10 ；1000 B 10；100 C 5；1 000 D 5；100
29、()通常被用来研究随机变量X以特定概率取得大于等于某个值的情况。A分位数 B方差 C协方差 D标准差
30、中国债券市场经历的发展阶段不包括（）。A以政府间市场为主 B以柜台市场为主 C以交易所市场为主 D以银行间市场为主
31、信息比率是单位跟踪误差所对应的（）。A超额收益 B绝对收益 C相对收益 D部分收益
32、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，发行在外的基金份额总数为30亿份，那么其基金份额净值为（）元。A 1.00 B 1.16 C 1.23 D 1.35
33、债券基金所持有的债券的平均信用等级是债券基金（）的监控指标。A利率风险 B流动性风险 C信用风险
D提前赎回风险
34、下列不属于所有者权益科目的是（）。A应付账款 B盈余公积 C未分配利润 D资本公积
35、()类金融工具能够提供根据固定公式计算出的现金流。A债券 B基金 C证券 D股票
36、()一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。A债券 B基金
C股票
D货币市场工具
37、()是一种以低于面值的贴现方式发行，不支付利息，到期按债券面值偿还的债券。A零息债券 B固定利率债券 C公债 D国债
38、下列关于执行缺口的说法错误的是（）。A执行缺口是指理想交易与实际交易收益的差值 B执行缺口是指理想交易与预期交易收益的差值 C执行缺口可以将交易过程中的所有成本量化 D执行缺口是测算资产转持成本的主要指标
39、息票率6%的3年期债券，市场价格为97.344 0元，到期收益率为7%，久期为2.83年，那么，当该债券的到期收益率增加至7.1%，价格的变化为（）。A利率上升0.1个百分点，债券的价格将下降0.257元 B利率上升0.3个百分点，债券的价格将下降0.237元 C利率下降0.1个百分点，债券的价格将上升0.257元 D利率下降0.3个百分点，债券的价格将上升0.237元
40、以下关于现金流量反映企业不同发展阶段说法错误的是（）A新兴的、快速成长的企业其经营活动现金流量可能为负 B典型成熟的企业在财务特征上表现为经营活动现金净流量为正 C典型成熟的企业在财务特征上表现为投资活动现金流量为负 D新兴的、快速成长的企业其筹资活动现金流量可能为负
41、以下不属于市场风险的是（）； A.利率风险 B.汇率风险 C.政策风险 D.赎回风险；
42、下列指标中，与净资产收益率呈反方向变动的是（）。A.总资产周转天数 B.权益乘数 C.负债权益比 D.销售利润率
43、《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金收益分配比例不得低于基金可供分配利润的（）。A.80% B.90% C.70% D.85%
44、（）是对风险因子的暴露程度。A.上行风险 B.下行风险 C.风险价值 D.风险敞口
45、一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。A.随公司盈利变化而变化 B.浮动 C.不确定 D.固定
46、目前大部分证券公司对参与融资融券业务的普通投资者要求开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。A.12；50 B.12；100 C.18；50 D.18；100
47、下列选项不属于常用的货币市场工具的是（）A.大额可转让定期存单 B.政府债券 C.同业拆借 D.商业票据
48、（）指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。A.欧式期权 B.美式期权 C.看涨期权 D.看跌期权
49、某投资者信用账户中有现金50万保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，假设融券保证金比例为50%，某可卖出的最大金额为100万元，证券A的最近成交价为每股10元，该投资者融券卖出10万股。箅二天，该股票价格上升到每股12元，不考虑融券成本，该投资者一天的损失为（）。A.30万元 B.15万元 C.10万元 D.20万元
第四篇：2018年乾考网证券投资基金基础知识押题
2018年乾考网证券投资基金基础知识押题
1、根据（）的要求，基金合同应列明基金资产估值事项。A《基金合同的内容与格式》 B《证券投资基金法》
C《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 D《合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法》
2、投资风险的主要因素不包括（）。A内部欺诈
B在规定的时间和价格范围内买卖证券的难度 C市场价格变化
D借款方还债的能力和意愿
3、以等额本息法偿还本金为100万元，利率为7%的5年期住房贷款。则每年年末需要偿还的本金利息总额为（）元。A 243 478.9 8 B 347 690.65 C 356 978.07 D 243 890.69
4、货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过（）。A 50% B 10% C 20% D 30%
5、()是指还未公开的只有公司内部人员才能获得的私人信息。A历史信息 B公开可得信息 C内部信息 D内幕信息
6、资产负债表的基本作用包括（）Ⅰ资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质；Ⅱ资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础；Ⅲ资产负债表的资产项可以揭示企业的占用情况；Ⅳ资产负债表可以为收益把关 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
7、在实际操作中，基金经理制定的交易指令包括（）。Ⅰ交易价格;Ⅱ交易频率;Ⅲ交易种类;Ⅳ买卖方向 AⅠ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
8、关于佣金，以下说法正确的是（）Ⅰ A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；Ⅱ目前我国股票和基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度；Ⅲ佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异；Ⅳ证券公司向客户收取的佣金不得高于交易金额的3‰，但不设最低下限 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
9、权证的基本要素包括（）Ⅰ权证类别；Ⅱ标的资产；Ⅲ存续时间；Ⅳ行权价格 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
10、交易过程中的显性成本包括（）。Ⅰ过户费;Ⅱ佣金;Ⅲ买卖价差;Ⅳ印花税 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
11、到期收益率的影响因素主要有（）。Ⅰ票面利率;Ⅱ债券市场价格;Ⅲ计息方式;Ⅳ再投资收益率
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、()是期货交易最大的特征。A保证金 B盯市 C对冲平仓 D价格报告
13、()是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。A政策风险
B经济周期性波动风险 C利率风险 D购买力风险
14、证券投资基金会计核算的责任主体是（）。A基金管理公司与基金托管人 B基金管理公司 C证券投资基金 D基金托管人
15、在（），市场基本达到饱和，但产品更加标准化，公司的利润可能达到高峰。A衰退期 B初创期 C成长期 D成熟期
16、()报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况。A资产负债表 B利润表 C现金流量表
D所有者权益变动表
17、机构投资者不可以采用的资产管理方式是（）。A内部管理 B外部管理 C混合管理
D将机构资产存放于银行活期账户
18、风险投资的特点是（）。A投资创新企业 B预期回报率低 C收益来自企业分红 D风险低
19、在其他条件都相同的情况下，股票投资者对那些风险更高的公司出价更（），要求的期望收益率更（）。A低；低 B 高；高 C低；高 D高；低
20、()是评价一个国家或地区失业状况的主要指标。A预算赤字 B通货膨胀 C失业率 D汇率
21、分析现金流量表有助于投资者估计今后企业的（）Ⅰ偿债能力；Ⅱ获取现金的能力；Ⅲ创造现金流量的能力；Ⅳ支付股利的能力 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
22、下列属于基金管理公司的境外机构可以采取的形式的是（）。Ⅰ办事处；Ⅱ代表处；Ⅲ分公司；Ⅳ子公司 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
23、属于利润表构成的是（）。Ⅰ长期待摊费用;Ⅱ投资收益;Ⅲ销售费用;Ⅳ营业收入 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
24、某大学基金会的投资目标是基金资产的长期保值增值，该基金会当前有20%的资产配置于国内股票，80%的资产配置于国内债券，为了分散风险，提高收益，该基金会考虑了如下措施：Ⅰ将部分资产配置于国外股票;Ⅱ将部分资产配置于房地产投资;Ⅲ将部分资产配置于私募股权投资;Ⅳ将所有资产配置于国内股票Ⅴ将所有资产配置于国内债券。以上哪些措施可以起到分散风险提高收益的目的（）。A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
25、债券投资面临的主要风险包括（）。Ⅰ信用风险；Ⅱ利率风险；Ⅲ通胀风险；Ⅳ再投资风险
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
26、目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（）。A CPPI策略 B TIPP策略 C OBPL策略
D复制性卖权策略
27、基金利润来源不包括（）。A利息收入 B其他收入 C未分配利润 D投资收益
28、下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有（）A应收账款周转率 B流动比率 C资产负债率 D速动比率
29、()，中国人民银行颁布了《短期融资券管理办法》《短期融资券承销效规程》。A 2005年 B 2009年 C 2010年 D 2011年
30、标准普尔500指数是由标准普尔公司于（）年开始编制的。A 1955 B 1956 C 1957 D1958
31、利率衍生工具不包括（）。A远期利率合约 B利率期货合约 C利率互换合约 D货币期权合约
32、股票投资、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值的比例等指标，在基金定期报告的投资组合报告中披露。这属于基金财务会计报告分析的（）。A基金持仓结构分析 B基金盈利能力和分红能力分析 C基金收入情况分析 D基金费用情况分析
33、关于基金估值，下列说法正确的是（）。
A复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布 B开放式基金于每个交易日的次日进行估值 C封闭式基金每周进行一次估值 D开放式基金每个交易日进行估值
34、()是期货交易最大的特征。A保证金制度 B盯市制度 C对冲平仓制度 D交割制度
35、下列关于AIFMD指令中注册监管的说法，不正确的是（）。A引入了“欧盟护照”的概念
B只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册，就可获得在全欧盟运营的权利 C资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册 D总部设在欧盟以外的私募股权投资基金，必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照
36、可以在期权到期前的任何时间执行的期权是（）。A看涨期权 B平价期权 C欧式期权 D美式期权
37、基金财务报表一般包括（）。I.资产负债表
II.利润表
III.基金净值变动表 IV.现金流量表
A I、II B I、II、III C II、III、IV D III、IV
38、关于基金交易费，下列说法错误的是（）。
A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费 C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D交易费中的印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
39、以下关于现金流量表基本结构说法错误的是（）
A经营活动产生的现金流量是与生产商品、提供劳务等直接相关的业务所产生的现金流量
B投资活动产生的现金流量包括为正常经营活动投资的短期资产 C投资活动产生的现金流量包括对外投资所产生的股权和债权 D筹资活动产生的现金流量反映的是企业长期资本筹集资金状况
40、AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（）万欧元。A 10.5 B 11.5 C 12.5 D 13.5
41、下列投资风险中，属于系统性风险的是（）。A.财务风险 B.信用风险 C.购买力风险 D.经营风险
42、下列关于基金业绩评价，不正确的是（）
A.基金评价需要回答的问题是基金业绩来源于投资技能还是单纯的运气 B.基金业绩评价的标准化指标不可通过夏普比率计算得到 C.不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别
D.只有通过完备的投资业绩评估，投资者才可以有足够的信息来了解自己的投资状况
43、以下交易者向自己的经纪人下达交易指令中，最优先的是（）。A.9时35分，11.25元卖出 B.9时40分，11.30元卖出 C.9时35分，11.30元卖出 D.9时40分，11.25元卖出
44、根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于下列哪些金融产品或工具（）。Ⅰ政府债券Ⅱ住房按揭支持证券Ⅲ短期政府债券Ⅳ银行承兑汇票 A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
45、操作风险是来源于（），以及其他不可控但会影响公司运营的风险。A.投资价值的波动
B.人力、系统、流程出错 C.宏观政策的变化
D.利率的变化而产生的基金价值的不确定性 【正确答案】：B 【试题解析】：答案是B选项，操作风险是来源于人力、系统、流程出错，以及其他不可控但会影明公司运营的风险。例如人为失误、内部欺诈、系统失灵和合同纠纷等。
46、证券投资基金会计核算的责任主体是（）。A.基金管理公司与基金托管人 B.基金管理公司 C.证券投资基金 D.基金托管人
47、一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到（）的目的。A.赚取利差 B.规避风险 C.提高收益率 D.投机
48、股票估值的内在价值法不包括（）。A.股利贴现模型
B.自由现金流量贴现模型 C.超额收益贴现模型 D.市盈率模型
49、到期收益率的影响因素主要有（）。l.票面利率Ⅱ.债券市场价格Ⅲ.计息方式Ⅳ.再投资收益率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
50、私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是（）。A.首次公开发行
B.买壳上市或借壳上市 C.管理层回购 D.二次出售
第五篇：2018年乾考网证券投资基金基础知识押题
2018年乾考网证券投资基金基础知识押题
1、下列关于信息比率与夏普率的说法有误的是（）。A.夏普比率是对绝对收益率进行风险调整的分析指标 B.信息比率引入了业绩比较基准的因素
C.信息比率是对相对收益率进行风险调整的分析指标
D.信息比率=（基金投资组合收益-业绩比较基准收益）/投资组合标准差
2、影响净资产收益率的指标包括（）。A.总资产和销售成本 B.销售收入和净利润 C.净利润和负债 D.总资产和负债
3、下列关于证券投资基金的说法，错误的是（）。
A.证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式，投资人通过基金管理人的专业资产管理，以期得到比自行管理更高的报酬 B.证券投资基金实行利益共享、风险共担的原则 C.目前我国公募证券投资基金全部是公司型基金
D.在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金
4、某人有其基金3000份，基金份额净值1.2，按1：2拆分基金。以下说法正确的是（）。A.拆分后拥有基金份额为3000 B.拥有基金价值为5000 C.总权益不变
D.基金份额净值不变
5、股票基金A期初的资产净值为10亿元，期末的资产净值为20亿元，期间买入股票的总成本为30亿元，卖出股票的收入为18亿元，则该股票基金的换手率为（）。A.200% B.120% C.150% D.160%
6、深圳证券交易所权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。A.9：15至11：30 B.9：30至11：30 C.13：00至15：30 D.15：00至15：30
7、按发行主体分类，债券不可分为（）。A.政府债券 B.央行债券 C.金融债券 D.公司债券
8、基金风险调整收益评估指标的是（）Ⅰ.詹森Ⅱ.贝塔系数比率Ⅲ.信息比率Ⅳ.夏普比率A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
9、绝对收益的计算指标不包括（）。A.持有区间收益率 B.时间加权收益率
C.相对于业绩比较基准的收益 D.平均收益率
10、关于另类投资优缺点的叙述，错误的是（）。
A.大多数另类投资产品采取高杠杆模式运作，通过结合金融衍生产品进行运营 B.初创企业、房地产等交易活跃程度远低于交易所证券，难以形成可比价格 C.另类投资具有分散风险的作用
D.相比于包括股票和固定收益证券在内的传统投资产品而言，另类投资信息的透明度强
11、在报价驱动市场中处与关键性地位的是（）。A.做市商 B.经纪人 C.个人投资者 D.机构投资者
12、按照有无保证，将债券分为（）。A.记名债券和无记名债券 B.可转换债权和不可转换债券 C.信用债券和担保债券
D.不动产低押债券、动产抵押债券和证券信托抵押债券
13、公司财务报表不包括（）。A.资产负债表 B.利润表 C.资产净值表 D.现金流量表
14、关于信用利差的特点，以下各项表述错误的是（）。A.信用利差受经济预期影响 B.信用利差随着期限增加而扩大 C.信用利差与债券品种无关
D.信用利差随着经济周期扩大而缩小
15、其1OF基金的投资目标是通过被动的指数化投资管理，力争将本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%左右，年化跟踪误差控制在4%以内，实现对指数进行有效跟踪，该基金每日净值增长率的控制目标为（）。A.“业绩比较基准±0.35%”范围内 B.“业绩比较基准±4%”范围内
C.“业绩比较基准×（1±0.35%）”范围内 D.“业绩比较基准×（1±4%）”范围内
16、债券的价格与利率呈（）变动关系。A.正向 B.反向 C.无影响
D.不确定
17、股票交易中属于单向收费的是（）。A.经手费 B.佣金 C.经管费 D.印花税
18、股票估值的内在价值法不包括（）A.股利贴现模型
B.自由现金流量贴现模型
C.超额收益贴现模型 D.企业价值倍数
19、期货市场投机交易的作用有哪些（）。A.增强了市场的流动性
B.承组了套期保值交易转移的风险 C.是期货市场正常运营的保证 D.以上都是
20、下列关于非系统风险的表述，错误的是（）。A.包括企业财务风险、经营风险、信用风险等 B.市场风险属于非系统性风险 C.是一种可分散风险 D.是一种微观风险
21、投资政策说明书的内容不包括（）A.投资回报率目标 B.业绩比较基准 C.投资范围
D.最低收益保障
22、用于融资融券上市标的证券如为股票的，在上海交易所上市交易时间需要超过（）A.3 B.6 C.9 D.12
23、按成交与定价的方式划分，金融市场分为（）Ⅰ发行市场；Ⅱ公开市场；Ⅲ议价市场；Ⅳ现货市场；Ⅴ衍生市场 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
24、狭义的货币政策主要包括（）Ⅰ政策目标；Ⅱ中介指标；Ⅲ操作指标；Ⅳ政策工具 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
25、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列()条件的律师事务所从事证券法律业务。Ⅰ有10名以上执业律师，其中2名以上曾从事过证券法律业务;Ⅱ已经办理有效的执业责任保险;Ⅲ最近1年未因违法执业行为受到行政处罚;Ⅳ内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
26、证券交易所的监管职能包括()Ⅰ对证券交易活动进行管理;Ⅱ对会员进行管理以及对上市公司进行管理;Ⅲ对全国证券、期货业进行集中统一监管;Ⅳ维护证券市场秩序，保障其合法运行
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
27、某种贴现式国债面额为100元，贴现率为3.82%，到期时间为90天，则该国债的内在价值为（）A 99.045元 B 98.045元 C 98.66元 D 99.55元
28、基金品种中预期收益与风险皆为最高的指的是（）A股票基金 B混合基金 C债券基金 D货币基金
29、上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于（）A 30% B 50% C 55% D 60% 30、某基金在2012年12月3日的单位净值为1.4848元，2013年9月1日的单位净值为1.7886元。期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0.275元。该基金2013年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.8976元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为（）A 40.87% B 42.87% C 45.87% D 46.87%
31、绝大多数的期货交易者都以（）的方式了结交易。A对冲平仓 B交割等级 C现金结算 D实物交割
32、（）是指传统公开市场交易的权益资产、固定收益类资产和货币类资产之外的投资类型 A另类投资 B期权投资 C股票投资 D债券投资
33、某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元，那么该区间内，收入回报率是（）A 3% B 5% C 6% D 8%
34、股票率6%的3年期债券，市场价格为97.3440元，到期收益率为7%，久期为2.83年。那么，该债券的到期收益率增加至7.1%，那么价格将（）A下降0.257元 B上升0.257元 C上升0.275元 D下降0.225元
35、基金利润中利息收入具体包括（）Ⅰ债券利息收入；Ⅱ资产支持证券利息收入；Ⅲ存款利息收入；Ⅳ买入返售金融资产收入 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
36、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额2000万份。运用一般的会计原则，计算基金份额净值为（）A 1元 B 1.1元 C 1.15元 D 1.25元
37、下列关于质押式回购和买断式回购业务，说法错误的是（）A质押式回购，质押冻结期间的利息归质方所有
B买断式回购期间回购债券如发生利息支付，所支付利息归质方所有 C质押式回购期内，资金融入方出质的债券，回购方均不得动用 D买断式回购的资金融出方可获得回购期间债券的所有权和使用权
38、一般而言，基金财务会计报告分析可以达到的目的包括（）Ⅰ评价基金过去的经营业绩及投资管理能力；Ⅱ通过分析基金的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况；Ⅲ预测基金未来的发展趋势，为基金投资人的投资决策提供依据；Ⅳ提高投资者利益 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
39、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括（）Ⅰ审计费；Ⅱ律师费；Ⅲ上市年费；Ⅳ分红手续费 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 40、下列对基金资产估值的重要性叙述正确的是（）Ⅰ基金管理人为了提高基金业绩从而达到吸引投资者的目的，有可能操纵估值结果，造成资产估值不公允；Ⅱ由于基金份额净值是开放式基金申购份额、赎回份额计算的基础，直接关系到基金投资者的利益，要求基金份额净值的计算必须准确；Ⅲ基金份额净值不公允；Ⅳ在估值过程中一般均采用资产最新价格 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
41、QDII基金的信息披露中，净值信息的披露频率要求正确的是（）ⅠQDII基金也是开放式基金，在其开发申购、赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值；Ⅱ放开申购、赎回后，则需要披露每个开放日的份额净值和份额累计净值；ⅢQDII基金的净值在估值日后1-2个工作日内披露；ⅣQDII基金的净值在估值日后3个工作日内披露 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
42、出现下列（）情况，基金管理人可以暂停接受投资者的申购和赎回申请。Ⅰ不可抗力导致基金无法接受申购和赎回；Ⅱ证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；Ⅲ证券交易所、申购和赎回参与券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回；Ⅳ法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形。A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
43、按照中国人民银行的规定，任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的（）A 10%；100% B 10%；200% C 20%；100% D 20%；200%
44、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。A1 B 2 C3 D 5
45、UCITS基金的核准表述错误的（）
A必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
B对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则 C对于公司型基金，则核准基金章程和基金管理人
D基金管理人、基金托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
46、申请QDII资格基金管理公司，净资产不少于（）亿元人民币 A1 B 2 C3 D 5
47、UCITS指令的管辖原则以（）为主，（）为辅 A母国；欧盟 B欧盟；东道国 C东道国；母国 D母国；东道国
48、UCITS六号指令的研究重点包括（）Ⅰ扩大可投资的资产范围；Ⅱ完善关于货币市场基金的规则；Ⅲ研发高效的组合管理技术和流动性管理工具；Ⅳ提供托管人的护照等内容 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
49、UCITS三号指令对管理公司提出最低资本要求包括（）Ⅰ管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元；Ⅱ管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本；Ⅲ资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”；Ⅳ管理公司的起始资本不能低于8万欧元。A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ 50、为了约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD进一步限制了高管人员的薪酬结构和政策，包括规定40%的绩效薪酬要延缓至少（）年支付。A 2至3 B 2至4 C 3至5 D 3至6
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