2018年乾考网金融市场基础知识押题（范文模版）

第一篇：2018年乾考网金融市场基础知识押题（范文模版）

2018年金融市场基础知识押题

1、证券市场是()。Ⅰ股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所；Ⅱ市场经济发展到一定阶段的产物；Ⅲ为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场；Ⅳ以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接。A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

2、欧洲货币市场属于()。A:离岸金融市场 B: 无形市场

C: 传统型金融市场 D: 有形市场

3、保险产品供给与需求关系的总和被称为()。A: 保险供给量 B: 保险需求量 C: 保险市场 D: 保险交易量

4、按交易是否存在固定场所划分，金融市场可分为()。Ⅰ有形市场；Ⅱ无形市场；Ⅲ直接市场；Ⅳ间接市场；Ⅴ发行市场。A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C: Ⅰ、Ⅱ D: Ⅳ、Ⅴ

5、金融市场的()功能是指金融市场具有引导众多分散小额资金汇聚成为投入社会再生产的资金集合的功能。A：调节 B：配置 C：积累 D：反映

6、下列不属于非证券金融市场的是（）。A：股权投资市场 B：信托市场 C：融资租赁市场 D：证券交易市场

7、形成金融市场证券化趋势的主要原因包括（）。Ⅰ国际银行贷款收缩；Ⅱ发达国家实行金融自由化政策；Ⅲ金融市场广泛采用电子计算机和通信技术；Ⅳ新金融工具的出现 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、目前，我国金融市场实行的经营体制是（）。A：分业经营、分业管理 B：分业经营、混业管理 C：混业经营、分业管理 D：混业经营、混业管理

9、国际资本流动对我国金融市场的有利影响（）Ⅰ国际资本的大量流人，使我国获得了直接投资，解决了资金不足的问题，弥补了实体产业空心化现象，促进了虚拟经济的发展；Ⅱ国际资本的流入，对于提高我国金融市场的国际化水平有着重要的作用。资本在国际间转移，促进了跨国银行的发展，促进了人民币购买力在国际间的转移；Ⅲ全球资本的流动提高了金融市场的国际化水平，为国内金融行业提供了学习对象和参考体系，通过对外资管理经验、客户服务、营销方法、金融产品的学习，有助于推动自身的金融改革进程，增强竞争力，提升经营效益和管理水平；Ⅳ国际资本的进出有助于完善我国的信息披露制度，提高了信息披露质量；Ⅴ国际资本的流入健全了金融市场的竞争机制 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

10、以信托财产的性质为标准划分，信托可分为（）Ⅰ金钱信托；Ⅱ不动产信托；Ⅲ有价证券信托；Ⅳ动产信托；Ⅴ金钱债权信托 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

11、中央银行作为银行的银行主要履行的职责不包括()。A：垄断货币发行

B：集中保管存款准备金 C：充当最后贷款人

D：主持全国银行间的清算业务

12、中央银行通常采用（）等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。Ⅰ税收政策；Ⅱ存款准备金制度；Ⅲ公开市场业务；Ⅳ再贴现政策 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

13、当一个国家某个地区的某一类职业的工人找不到工作，而在另外一些地区却又缺乏这种类型的工人时产生的失业为()。A：地区性失业 B：结构性失业 C：摩擦性失业 D：季节性失业

14、证券市场投资者的特点不包括（）A：分散性和流动性 B：投资的目的性 C：市场的支撑性 D：投资的及时性

15、就国外的研究成果来看，目前具有代表性的机构投资者分类主要有以下几种()Ⅰ短暂型机构投资者、准指数型机构投资者和专注型机构投资者;Ⅱ压力敏感型和压力抵制型机构投资者;Ⅲ把机构投资者持股公司按照机构持股比例高低和持股机构数目多少进行划分;Ⅳ独立长线高比例持股的机构投资者和其他;Ⅴ买入（入场）机构投资者、卖出（出场）机构投资者和调整持有的机构投资者。A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

16、除法律法规另有规定外，未经（）批准，任何单位和个人不得经营融资租赁业务或在其名称中使用“金融租赁”字样。A：国务院 B：中国银监会 C：中央银行

D：中国保险业协会

17、合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具（）：Ⅰ在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证；Ⅱ在银行间债券市场交易的固定收益产品；Ⅲ证券投资基金；Ⅳ股指期货； A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D：Ⅰ、Ⅱ

18、合格投资者应在首次获批投资额度后()个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。A：10 B：20 C：30 D：40

19、企业和事业法人类机构投资者与个人投资者相比较，具有几个明显的特征（）Ⅰ资金数量庞大；Ⅱ收集和分析信息的能力强；Ⅲ债券投资侧重于收益的稳定和本金安全；Ⅳ决策与行动上效率高 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20、证券投资基金是指通过公开发售()募集资金。A：公司股票 B：有价证券 C：企业债券 D：基金份额

21、关于证券公司的发展历史，下列说法不正确的有()。A：1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票

B：1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立 C：1988年，国债柜台交易正式启动 D：1990年，中国证券业协会成立

22、()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A：证券经纪业务 B：证券投资咨询业务

C：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 D：证券资产管理业务

23、证券包销是指()。

A：证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B：证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C：证券公司将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

D：证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

24、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（）条件。Ⅰ分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；Ⅱ 有300万元人民币以上的注册资本；Ⅲ有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；Ⅳ有健全的内部管理制度和公司章程 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D：Ⅰ、Ⅱ

25、()是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。A、国家股 B、外资股 C、社会公众股 D、法人股

26、第一家证券交易所---上海券交易所成立的时间是（）。

A、1990年11月 B、1991年7月

C、1990年12月 D、1991年11月

27、股票是一种资本证券，它属于（）。A、实务资本 B、真实资本 C、虛拟资本 D、风险资本

28、国际货币基金组织总部位于()。A、纽约 B、华盛顿 C、伦敦

D、斯德哥尔摩

29、基金管理费费率的高低通常（）。

A、与基金规模成反比，与风险大小成正比 B、与基金规模成正比，与风险大小成反比 C、与基金规模成反比，与风险大小成反比 D、与基金规摸成正比，与风险大小成正比 30、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。

A、套期保值功能 B、价格发现功能 C、投机功能 D、套利功能

31、欧洲债券是指()。

A、借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券 B、借款人在本国境外市场发行的,不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券 D、某一国家借款人在本国发行以外币为面值的债券

32、契约型基金是基于（）而(组织起来的代理投资方式。A、公约原理 B、信托原理 C、代理原理 D、委托原理

33、上海证券交易所成立于（），既筹集了发展资金，又转换了经营机制。A、1987 B、1988 C、1990 D、1991

34、通过证券从业资格考试后,()没从事证券行业，中国证券业协会注销从业资格。A、1年 B、2年 C、3年 D、5年

35、无记名国债属于（）。A、实务债券 B、记账式债券 C、凭证式债券 D、贴现债券

36、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是()。A、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易 C、基金份额持有人不得申请赎回

D、投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

37、一般来说，股票的实际清算价值()帐面价值。A、高于 B、低于 C、等于 D、不确定

38、在（），我国停止发行国债。A、20世纪60年代和70年代 B、20世纪50年代和60年代 C、20世纪80年代和90年代 D、20世纪70年代和80年代

39、证券公司发行债券应由（）制定方案。A、发行人股东会 B、发行人董事会 C、发行人管理层

D、发行人聘请的主承销商

40、只有在票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是()。A、评价发行 B、溢价发行 C、折价发行 D、等价发行

41、按基金的资产配置划分，证券投资基金可分为（）。Ⅰ.偏股型基金Ⅱ.偏债型基金Ⅲ.股债平衡型基金Ⅳ.灵活配置型基金 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

42、参与证券投资的金融机构包括（）。Ⅰ.中央银行Ⅱ.银行业金融机构Ⅲ.债券经营机构Ⅳ.保险经营机构 A、Ⅰ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

43、分析公司财务状况，重点在于研究公司的（）。Ⅰ.盈利性Ⅱ.安全性Ⅲ.流动性Ⅳ.可持续发展性

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

44、关于金融期权与金融期货论述正确的是()。Ⅰ.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的Ⅱ.人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益Ⅲ.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的又可损失在相，当程度上保住价格有利变动而带来的利益Ⅳ.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标 A、Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

45、衡量公司盈利性的指标有()。Ⅰ.每股收益Ⅱ.每股股利Ⅲ.净资产收益率Ⅳ.权益乘数

A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅳ

46、交易型开放式指数基金是一种基金交易方式，可以（）。Ⅰ.交易所上市交易、基金份额可变Ⅱ.在交易所二级市场进行买卖Ⅲ.在交易所一级市场进行买卖Ⅳ.不可上市交易

A、Ⅰ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ

47、金融风险的来源有()。Ⅰ.风险评估Ⅱ.风险管理Ⅲ.风险暴露Ⅳ.影响资产组合未来收益的金融变量是变动的不确定性 A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅲ.Ⅳ

48、我国《公司法》规定股票发行价格可以是（）Ⅰ.票面金额Ⅱ.超过票面金额Ⅲ.低于票面金额Ⅳ.任意金额 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

49、我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（）。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

50、下列关于次级债务的说法中，正确的是（）。Ⅰ.次级债务是由银行发行的Ⅱ.次级债务的固定期限不低于5年(含5年）Ⅲ.除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失Ⅳ.次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

51、下列关于市场风险特点的描述中，正确的是（）。Ⅰ.主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起Ⅱ.种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险Ⅲ.常常是其他金融风险的驱动因素Ⅳ.相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高 A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

52、下列选项中，能够影响流动性强弱的是()。Ⅰ.金融机构的资产负债比例及构成Ⅱ.客户的财务状况和信用Ⅲ.二级市场的发育程度Ⅳ.已建立的融资渠道 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

53、信用违约互换CDS的交易风险来自（）这几个方面。Ⅰ.具有较高的杠杆性Ⅱ.特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考,有可能扱大地放大风险敞口总额Ⅲ.危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑Ⅳ.投行从业人员道德风险

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

54、由上海证券交易所编制并发布的上证成分指数类包括()。Ⅰ.上证180指数Ⅱ.上证综合指数Ⅲ.上证50指数Ⅳ.上证380指数 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

55、债券风险较小的原因是（）。Ⅰ.公司破产时债券偿付在前Ⅱ.债券的市场价格较稳定Ⅲ.利息是费用范围，不受公司盈利影响Ⅳ.债券没有固定的期限 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

56、证券公司经营()任何一项的，注册资本最低限额为亿元人民币Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券自营Ⅲ.证券承销与保荐Ⅳ.证券投资咨询 A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ

57、统计和确认参加本期股利分配的股的日期为（）。A.股权登记日 B.股利宣布日 C.除息除权日 D.派发日

58、如果债券信用等级低，则投资者的风险（），债券票面利率要定得（）一些。A.小；大 B.小；低 C.大；高 D.大低

59股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票叫（）A.法人股 B.国家股 C.外资股 D.境外股 60、2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立（），中国金融监管“一行三会”的格局形成。A.中国保监会 B.中国银监会 C.中国证监会

D.中国证券业协会

61、中小企业私募债的发行审核采取（），审批周期更快。A.审批制 B.备案制 C.注册制 D.核准制

62、由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有（）。A.隐蔽性 B.扩散性 C.不确定性 D.周期性

63、下列不属于股票的特征的是（）。A.保本性 B.风险性 C.流动性 D.收益性

64、优先股作为一种股权证书，代表着对公司的（）。A.所有权 B.债权 C.分配仅 D.参与权

65、下列关于股票的无纸化发行制度的说法，错误的是（）.A.上市股票的日常交易已实现了无纸化

B.现在的股票仅仅是由电子计算机系统管理的一组组二进制数字 C.我国发行的每股股票的面额均为100元人民币

D.股票的发行总额为上市的股份有限公司的总股本数

66、我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是（）A.发行量加权股价指数

B.金融股.发行量加权股价指数 C.电子股发行量加权股价指数 D.产业分类股价指数

67、基金托管费通常按（）的一定比率提取。A.基金总收益 B.基金资产市值 C.基金资产总值 D.基金资产净值 68、关于资产证券化的分类，以下不属于根据基础资产分类的是（）

A.不动产证券化 B.应收账款证券化 C.未来收益证券化 D.混合型证券化

69、不属于债券评级程序中的信息收集阶段的工作的是（）A.现场调查研究

B.召开座谈会，与有关领导交谈 C.到有关单位进行调查了解和核实 D.制定项目评估方案 70、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗□单位递交债券发行申请。A.中国证监会 B.中国人民很行 C.财政部

D.中国银监会

71、发行股票是公司筹措（）资本的主要途径。A.短期 B.中期 C.长期

D.永久

72、有关会计师事务所申请证券资格的条件，下列哪项说法不正确（）。A.依法成立5年以上

B.质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好

C.注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人

D.有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元 73、基金管理费费率的高低通常（）。A.与基金规模成反比，与风险大小成正比 B.与基金规模成正比，与风险大小成反比 C.与基金规模成反比，与风险大小成反比

D.与基金规摸成正比，与风险大小成正比

74、将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是（）。A.委托订单的数量

B.买卖证券的方向

C.委托价格限制 D.委托时效限制

75、上海证券交易所托管制度的特点是（）。A.投资者的证券托管是自动实现

B.投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管 C.自动托管，随处通买，哪买哪卖,转托不限 D.托管制度是和指定交易制度联系在一起

76、我国有关法律规定，公司的剩余资产应按如下顺序（）后支付再按比例分配给股东。A.支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务

B.缴纳所欠税款,支付清算费用,支付公司员工工资和劳动保险费用，清偿公司债务 C.缴纳所欠税款,支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，清偿公司债务 D.支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款,清偿公司债务

77、我国证券市场监管的原则是（）Ⅰ依法监管原则；Ⅱ保护投资者利益原则；Ⅲ“三公”原则；Ⅳ监管与自律相结合原则 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

78、金融期权的主要功能有（）。Ⅰ投资功能 Ⅱ套期保值功能 Ⅲ筹资功能 Ⅳ价格发现功能

A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

79、风险识别主要内容包括（）。Ⅰ感知风险；Ⅱ检测风险；Ⅲ分析风险；Ⅳ监控风险 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

80、上海证券交易所的成分指数类包括（）Ⅰ上证50指数；Ⅱ上证100指数；Ⅲ上证180指数；Ⅳ上证380指数 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

81、在经济生活中，常见的非保险风险转移有（）。Ⅰ租赁；Ⅱ互助保证；Ⅲ保险合同；Ⅳ基金制度 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

82、关于非公开发行股票的条件，以下说法正确的是（）Ⅰ控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让Ⅱ本次发行的股份自发行结束之日起，12个月不得转让Ⅲ发布价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% Ⅳ非公开发行股票的发行对象不超过10名 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

83、以下不属于间接融资的特点的是（）Ⅰ间接；Ⅱ分散性；Ⅲ部分不可逆性；Ⅳ信誉的差异性较小 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 84、普通股股东享有的基本权利为（）Ⅰ转让股票；Ⅱ了解公司生产经营关键技术；Ⅲ资产收益权和剩余财产分配权；Ⅳ公司重大决策参与权 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

85、股票内在价值与价格的关系，下面表述正确的是（）。Ⅰ股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格完全等于内在价值；Ⅱ股票的内在价值决定股票的市场价格，但市场价格又不完全等于其内在价值；Ⅲ股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，所以股票的市场价格不反映股票的内在价值；Ⅳ股票的市场价格受供求关系从及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕股票的内在价值波动 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

86、影响股价变动的基本因素包括（）Ⅰ宏观经济与政策因素；Ⅱ行业与部门因素；Ⅲ公司经营状况；Ⅳ人为操纵因素 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.、ⅠⅡ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

87、金融衍生工具的特点（）Ⅰ跨期性；Ⅱ杠杆性；Ⅲ联动性；Ⅳ高风险性 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

88、股票按股东享有权利的不同，分为（）ⅠA股；ⅡB股；Ⅲ普通股；Ⅳ优先股 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 89、无面额股票的特点为（）Ⅰ为股票发行价格的确定提供依据；Ⅱ发行或转让价格较灵活；Ⅲ持有者的权利跟有面额股票的不同；Ⅳ便于股票分割 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90、国家股从资金来源上看，主要有（）Ⅰ现有国有企业改制时所拥有的净资产；Ⅱ现有国有企业改制时所拥有的总资产；Ⅲ政府部门向新建股份公司的投资；Ⅳ经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 91、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（）。Ⅰ债券；Ⅱ股票；Ⅲ银行定期存款单；Ⅳ金融衍生工具 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

92、关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的有（）。Ⅰ金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易的主要目的是套期保值；Ⅱ金融现货和期货的交易均以实时的价格成交；Ⅲ金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货的交易对象是金融期货合约；Ⅳ金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的

A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

93、参与证券投资的金融机构包括（）。Ⅰ中央银行；Ⅱ银行业金融机构；Ⅲ债券经营机构；Ⅳ保险经营机构 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

94、关于金融期权与金融期货论述正确的是（）。Ⅰ金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的；Ⅱ人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益；Ⅲ通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的又可损失在相，当程度上保住价格有利变动而带来的利益；Ⅳ在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

95、衡量公司盈利性的指标有（）Ⅰ每股收益；Ⅱ每股股利；Ⅲ净资产收益率；Ⅳ权益乘数 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

96、普通股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的（）Ⅰ经营状况；Ⅱ盈利水平；Ⅲ公司章程；Ⅳ激励机制 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

97、下列各项中，属于普通股股东权利的是（）。Ⅰ优先认股权；Ⅱ优先分配收益权；Ⅲ股份转让权；Ⅳ剩余资产分配权 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

98、下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。Ⅰ利率互换；Ⅱ信用联结票据；Ⅲ信用互换；Ⅳ保证金互换 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

99、下列表述中，正确的有（）。Ⅰ证券发行的保荐机构可以是2家；Ⅱ证券发行的主承销商可以是2家；Ⅲ证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司；Ⅳ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

100、封闭式基金与开放式基金的区别在于（）。Ⅰ投资者的身份不同；Ⅱ期限和发行规模限制不同；Ⅲ基金单位交易方式和价格计算标准不同；Ⅳ投资策略不同 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

第二篇：2018年乾考网金融市场基础知识押题

2018年乾考网金融市场基础知识押题

1、金融市场以（）为交易对象。A：实物资产 B: 货币资产 C: 金融资产 D: 无形资产

2、证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，中国证券业主要发挥着的作用包括（）。Ⅰ资源分配；Ⅱ促进众多公司以重组方式发展壮大；Ⅲ提供投资工具；Ⅳ为投资者提供无差异的投资选择 A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、存款准备金政策作为货币政策工具的优点不包括()。A: 中央银行具有完全的自主权 B: 作用猛烈

C: 对货币供应量的作用迅速 D: 对松紧信用较公平

4、凯恩斯学派在货币传导机制问题上，最大的特点是()。A: 非常强调货币供给量的作用 B: 非常强调利率的作用 C: 非常强调通货膨胀的作用 D: 非常强调汇率的作用

5、从制度安排看，中小企业板块以（）与主板市场相区别。Ⅰ运行独立；Ⅱ监察独立；Ⅲ代码独立；Ⅳ指数独立 A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、场外交易市场,即业界所称的OTC市场,它主要由（）组成。Ⅰ.柜台市场 Ⅱ.第三市场 Ⅲ.第四市场 Ⅳ.二级市场 A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D:Ⅲ、Ⅳ

7、在中国，市场代码以“002”开头的是（）。A:主板 B:创业板 C:中小板 D:第四板

8、全国中小企业股份转让系统又称()。A:新三板 B:二板市场 C:创业板

D:中小企业板

9、()是指当前的总储蓄超过当前在资本品上支出的参与者。A: 赤字资金 B: 盈余资金 C: 赤字单位 D: 盈余单位

10、企业之间相互提供的与商品交易直接相联系的信用形式是()A: 商业信用 B: 消费信用 C: 银行信用 D: 民间信用

11、间接融资的基本特点是资金融通通过金融中介机构来进行,它由金融机构筹集资金和运用资金两个环节构成。其具体特点包括以下几个方面（）Ⅰ间接性；Ⅱ相对集中性；Ⅲ信誉的差异性较小；Ⅳ全部具有可逆性；Ⅴ融资的主动权掌握在金融中介手中 A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

12、()是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。A: 中央银行 B: 商业银行 C: 财政部 D: 监管机构

13、直接融资对金融市场的影响有（）。Ⅰ.直接融资的风险较大；Ⅱ.筹资的成本较低而投资收益较大；Ⅲ.直接融资双方在资金数量、期限、利率等方面受到的限制少；Ⅳ.直接融资使用的金融工具其流通性较间接融资的要弱，兑现能力较低 A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14、（）从广义上说是指用自有资金或从分散的公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。A: 机构投资者 B: 证券公司 C: 公募基金 D: 私募基金

15、（）是一种以受托人身份代人理财的非银行金融机构。A:信托投资公司 B:财务公司 C:金融租赁公司 D:信用合作组织

16、()制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。A: ETF B: LOF C: QDII D: QFII

17、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的()。A:10% B: 20% C: 30% D: 50%

18、QDII基金不得有下列()行为。Ⅰ.购买不动产Ⅱ.购买房地产抵押按揭Ⅲ.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅳ.购买实物商品 A: Ⅰ、Ⅱ B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19、下列对社会公益基金认识，错误的是()。A: 将收益用于指定的社会公益事业的基金 B: 我国的各种社会公益基金不可用于证券投资

C: 福利基金、科技发展基金、教育发展基金等都属于社会公益基金 D: 社会公益基金属于基金性质的机构投资者

20、()是指进行证券投资和购买金融产品的自然人，他们是证券市场最广泛的投资者 A: 营销人员 B: 个人投资者 C: 客户

D: 机构投资者

21、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在()。Ⅰ证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构；Ⅱ指定的存管银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额；Ⅲ客户、证券公司和指定的存管银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项；Ⅳ客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理

A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

22、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）A: 5000万元 B: 1亿元 C: 2亿元 D: 5亿元

23、()是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A: 证券资产管理业务 B: 证券自营活动 C: 证券交易

D: 融资融券业务

24、关于申请证券评估资格的资产评估机构应符合的条件，下列说法正确的有()。Ⅰ资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上；Ⅱ最近3年评估业务收入合计不少于1000万元，且每年不少于200万元；Ⅲ净资产不少于500万元；Ⅳ按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金；Ⅴ半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上

A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D: Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 25、1988年以前，我国国债采用（）方式发行。A、通过商业银行销售 B、银行管理部门 C、行政分配 D、承购包销

26、股票的（）即理论价值，也是股票未来收益的现值 A、清算价值

B、内在价值 C、账面价值 D、票面价值

27、关于债券的特征描述错误的是()。

A、安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回本金 B、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入,即债券投资的报酬

C、偿还性指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金

D、流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况,灵活地转让债券

28、汇率风险又被称为（）。A、通货膨胀风险 B、不可分散风险 C、外汇风险 D、违约风险

29、记名股票的特点不包括（）。A、股东权利归属于记名股东 B、可以一次或分次缴纳出资 C、安全性较差

D、转让相对复杂或受限制

30、可转换债券通常是转换成()。A、担保债券 B、抵押债券 C、优先股票 D、普通股票

31、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在()时。A、出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B、公司解散清算 C、公司连续5年亏损

D、股东大会作出减少公司注册资本的决议

32、上海证券交易所（）开始营业。A、1990 B、1991 C、1987 D、1978

33、上海证券交易所托管制度的特点是()。A、投资者的证券托管是自动实现

B、投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管 C、自动托管，随处通买，哪买哪卖,转托不限 D、托管制度是和指定交易制度联系在一起

34、我国有关法律规定，公司的剩余资产应按如下顺序)后支付再按(比例分配给股东。A、支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务 B、缴纳所欠税款,支付清算费用,支付公司员工工资和劳动保险费用，清偿公司债务 C、缴纳所欠税款,支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，清偿公司债务 D、支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款,清偿公司债务

35、下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是()。A、约定在一定期限内还本付息 B、在证券交易所发行 C、在银行间债券市场发行 D、以短期融资为目的

36、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是()。A、采取记名股票形式 B、以外币标明面值 C、以外币认购

D、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

37、有价证券是（）的一种形式。A、商品证券 B、权益资本 C、虛拟资本 D、债务资本

38、证券的发行市场属于（）。A、—级市场 B、二级市场

C、资本市场 D、证券市场 A、理财产品 B、有价证券 C、企业债券 D、基金份额 40、《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）元三个标准Ⅰ.2000万Ⅱ.5000万Ⅲ.1亿Ⅳ.5亿 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

41、按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是（）。Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回Ⅱ.发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率Ⅲ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息Ⅳ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后,先于股权资本 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

42、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是()。Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件Ⅱ.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

43、股票按股东享有权利的不同，可以分为()。Ⅰ.普通股Ⅱ.优先股Ⅲ.记名股票Ⅳ.无记名股票

A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅳ

44、恒生中国内地指数系列包括()。Ⅰ.恒生中国企业指数Ⅱ.恒生香港指数Ⅲ.恒生中资企业指数Ⅳ.恒生香港中型股指数 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

45、基金托管费的计提通常是（）。Ⅰ.逐日计算并累计Ⅱ.逐月计算并累计Ⅲ.按月支付Ⅳ.按季支付

A、Ⅰ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ

46、金融风险的度量包括（）。Ⅰ.风险发现Ⅱ.风险分析Ⅲ.风险评估Ⅳ.风险报告 A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

47、普通股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的（）Ⅰ.经营状况Ⅱ.盈利水平Ⅲ.公司章程Ⅳ.激励机制 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

48、我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有()。Ⅰ.分享基金财产收益Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ.按照规定要求召开基金份额持有人大会Ⅳ.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金分额 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

49、下列关于财务风险的描述中，正确的是（）。Ⅰ.财务风险处处存在，时时存在Ⅱ.在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险Ⅲ.财务风险在一定条件下，一定时期内肯定会发生Ⅳ.风险与收益成正比 A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

50、下列关于商业银行信贷业务的描述中，正确的是（）。Ⅰ.商业银行的信贷业务应是全面的Ⅱ.商业银行的信贷业务应集中于同一业务的借债人Ⅲ.商业银行的信贷业务不应集中于同一性质的借债人Ⅳ.商业银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人 A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ

51、下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有()。Ⅰ.利率互换Ⅱ.信用联结票据Ⅲ.信用互换Ⅳ.保证金互换 A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

52、下面属于有面额股票特点的是()。Ⅰ.发行或转让价格较灵活Ⅱ.便于股票分割Ⅲ.可以明确表示每一股所代表的股权比例Ⅳ.为股票发行价格的确定提供依据 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

53、以下关于股票合并的说法正确的是（）。Ⅰ.股票合并又称并股Ⅱ.股票合并通常会剌激股价上升Ⅲ.并股常见于高价股Ⅳ.股票合并又称拆细 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ D、Ⅲ.Ⅳ

54、债券按付息方式分类可分为（）。Ⅰ.贴现债券Ⅱ.附息债券Ⅲ.政府债券Ⅳ.公募债券

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅲ.Ⅳ

55.债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。Ⅰ.所借贷货币资金的数额Ⅱ.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿Ⅲ.借贷的时间Ⅳ.回购时间 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

56、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）Ⅰ.存款准备金制度Ⅱ.发行国债Ⅲ.调节税率Ⅳ.再贴现政策、公开市场业务 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅲ.Ⅳ

57、下列关于无面额股票，说法正确的是（）。A.可以明确表示每—股所代表的股权比例 B.注明它在公司总股本中所占比例 C.标有票面金额 D.转让不灵活

58、证券登记结算公司的登记结算制度不包括（）。A.证券连名制

B.货银对付的交收制度 C.净额结算制度 D.统一结算制度

59、金融衍生工具按产品形态分类，可以分为（）

A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具 B.货币衍生工具和信用衍生工具 C.独立衍生工具和嵌入式衍生工具 D.金融远期合约和金融期货 60、优先股票的特征不包括（）。A.股息率固定 B.股息分派优先 C.剩余资产分配优先 D.具有优先股权

61、我国企业债券的发展大致经历了（）阶段。A.萌芽期、发展期、再度发展期

B.萌芽期、发展期、高潮期、再度发展期 C.萌芽期、发展期、整顿期、再度发展期 D.萌芽期、发展期、高潮期

62、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。A.表决权 B.参加权 C.分配仅 D.收益权

63、流通盘大约在1亿元以下的创业板块被称为（）。A.主板 B.二板 C.中小板 D.创业板

64、国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（）。A.扬基债券 B.熊猫债券 C.武士债券 D.欧洲债券 65、“新三板”主要经营范围是组织安排（）股份的公开转让。A.上市股份公司 B.有限责任公司 C.国有企业

D.非上市股份公司

66、我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有（）。A.A股与B股 B.B股 C.A股 D.H股 67、（）是股票最基本的特征。A.收益性 B.风险性 C.流动性 D.参与性

68、我国现阶段采取的融资方式是（）A.完全直接融资

B.间接融资为主，直接融资为辅 C.直接融资与间接融资同等地位 D.直接融资为主，间接融资为辅

69、证券公司应当在每个会计结束之日起（）月内提交柜台市场业务报告。A.1 B.2 C.3 D.4 70、（）是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易。A.回购交易 B.现券交易 C.远期交易 D.期货交易

71、资信评级机构和资产评估机构属于证券（）机构。A.销售 B.营业 C.服务 D.咨询

72、对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（）的公司股本。

A.短期 B.中期 C.中短期 D.长期稳定 73、假定某商业银行吸收到1000万元的原始存款,然后贷放给客户,法定存款准备金率为12%，超额准备金率为3%，现金漏损率为5%,则存款乘数是()。A.5 B.6 C.7 D.10 74、上海证券交易所成立于（），既筹集了发展资金，又转换了经营机制。A.1987 B.1988 C.1989 D.1990 75、债券投资风险相对低于股票投资，是因为（）Ⅰ债券利息是公司固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润一部分，公司有盈利才能支付；Ⅱ倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后；Ⅲ在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，市场价格波动频繁；Ⅳ债券的投资收益高于股票 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

76、契约型基金的当事人不包括（）Ⅰ承销人；Ⅱ管理人；Ⅲ托管人；Ⅳ发起人 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅳ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ

77、按资金用途不同，国债可以分为（）Ⅰ赤字国债；Ⅱ建设国债；Ⅲ战争国债；Ⅳ特种国债

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

78、我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额待有人大会审议决定（）。Ⅰ提前终止基金合同；Ⅱ基金扩募或者延长基金合同期限；Ⅲ转换基金运作方式；Ⅳ提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 79、发行金融债券，企业集团财务公司应具备的条件有（）。Ⅰ近3年无重大违法违规记录；Ⅱ申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足；Ⅲ财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的80%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%；Ⅳ财务公司设立2年从上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 80、证券投资基金的主要当事人有（）.Ⅰ基金份额持有人；Ⅱ基金管理人；Ⅲ基金托管人；Ⅳ基金发起人 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ 81、下列关于优先股的说法中，正确的是（）Ⅰ收入稳定；Ⅱ风险较大；Ⅲ适宜中长线投资；Ⅳ国外大部分优先股为稳健型投资者持有 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

82、从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（）。Ⅰ信用衍生工具；Ⅱ股权类产品的衍生工具；Ⅲ货币衍生工具；Ⅳ利率衍生工具 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

83、全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，从（）等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。Ⅰ全球的风险管理体系；Ⅱ全面的风险管理范围；Ⅲ全新的风险管埋方法；Ⅳ全员的风险管理文化 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

84、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（）。Ⅰ保证最高收益型产品；Ⅱ非收益保证型产品；Ⅲ保证适中收益型产品；Ⅳ收益保证型产品 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

85、下列各项中，（）可以作为被套期保值的工具。Ⅰ股票；Ⅱ谷物；Ⅲ美元；Ⅳ汇率 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

86、金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进行（），并在此基础上有效地控制与处置金融风险，用最低成本，即用最经济合理的方法来实现最大安全保障的科学管理方法。Ⅰ识别；Ⅱ衡量；Ⅲ分析；Ⅳ管理 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

87、货币政策的最终目标包括（）Ⅰ稳定物阶；Ⅱ促进经济增长；Ⅲ平衡国际收支；Ⅳ充分就业 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

88、契约型基金的当事人有（）Ⅰ管理人；Ⅱ托管人；Ⅲ承销公司；Ⅳ投资者 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

89、普通股股东享有的权利包括（）Ⅰ公司重大决策参与权；Ⅱ公司资产收益权；Ⅲ公司剩余财产分配权；Ⅳ优先认股仅 A.Ⅰ、Ⅱ

B.、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90、储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有的不同之处有（）Ⅰ发行对象不同；Ⅱ发行利率确定机制不同；Ⅲ流通或变现方式不同；Ⅳ到期前变现收益预知程度不同 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

91、金融衍生工具市场的风险主要包括（）。Ⅰ市场风险；Ⅱ信用风险；Ⅲ操作风险；Ⅳ法律风险 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

92、以下属于套期保值的基本原则的是（）Ⅰ买卖方向对应；Ⅱ品种相同；Ⅲ数量相等；Ⅳ月份相同或相近A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

93、关于股权分置改革，下列说法正确的有（）。Ⅰ2005年起由中国证监会牵头多部门协同遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路。启动了针对股权分置问题的改革；Ⅱ在改革中非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益；Ⅲ公司股权分置改革的动议原则上应当由全体流通股股东一致提出；Ⅳ改革方案须经参加表决的股东所持表决权的1／2以上通过。保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 94、金融衍生工具产生与发展的原因是()。Ⅰ避险；Ⅱ金融自由化；Ⅲ金融机构的利润驱动；Ⅳ新技术革命 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

95、除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（）。Ⅰ区域分布；Ⅱ覆盖公司类型；Ⅲ上市交易制度；Ⅳ品种结构的多样性 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

96、以下关于派发股利的说法正确的有（）。Ⅰ股权登记日即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期；Ⅱ除息除权日通常为股权登记日之后的3个工作日；Ⅲ股利宣布日即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间；Ⅳ派发日即股利正式发放给股东的日期

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

97、下列说法中．正确的有（）。Ⅰ根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销；Ⅱ余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购人的承销方式；Ⅲ全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式；Ⅳ证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 98、间接融资具有如下（）特征。Ⅰ间接性；Ⅱ分散性；Ⅲ信誉的差异性较小；Ⅳ具有可逆性；Ⅴ主动权主要掌握在金融中介手中 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

99、关于基金管理人，下列说法正确的有（）。1基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构；Ⅱ基金管理人由基金管理公司担任；Ⅲ基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立；Ⅳ基金管理人的目标函数是自身利益的最大化 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

100、关于中小企业私募债的特征说法正确的有（）。Ⅰ不用行政许可直接由证券公司自己做方案就可以推向市场；Ⅱ募集资金用途没有任何限制常灵活；Ⅲ中小企业私募债发行主体为中小微企业发行资质要求低发行条件宽松；Ⅳ募集资金可以偿还贷款也可补充企业流动资金；Ⅴ企业私募债在流动性上高于、在债券违约风险上低于高评级债券 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第三篇：2018年乾考网金融市场基础知识押题（本站推荐）

2018年金融市场基础知识押题

1、同业拆借市场最早产生于（）A:英国 B:荷兰 C:美国 D:日本

2、有形信托财产包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.商标权Ⅲ.土地Ⅳ.银行存款 A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、再贴现政策主要包括（）两方面的内容。Ⅰ调整再贴现利率；Ⅱ规定再贴现票据的种类；Ⅲ规定再贴现时间；Ⅳ调整再贴现手续费 A:Ⅰ、Ⅱ B:Ⅲ、Ⅳ C:Ⅰ、Ⅳ D:Ⅱ、Ⅲ

4、我国股票市场的最重要的组成部分是（）。A:主板市场

B:代办股份转让市场 C:中小企业板市场 D:创业板市场

5、（）又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间。A: 场内交易 B: 场外交易 C: 集中交易 D: 二板市场

6、（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A: 拍卖竞价 B: 集合竞价 C: 招标竞价 D: 连续竞价

7、第三市场产生于1960年的（），原属于柜台交易市场的组成部分，但其发展迅速，市场地位提高，被作为一个独立的市场类型对待 A: 美国 B: 英国 C: 日本 D: 新加坡

8、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有（）。Ⅰ公司债券的期限为1年以上；Ⅱ公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；Ⅲ公司债券的期限为3年以上；Ⅳ公司债券实际发行额不少于人民币1亿元 A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B: Ⅰ、Ⅱ C: Ⅰ、Ⅳ D: Ⅲ、Ⅳ

9、从目前的建设情况看，报价系统主要具备以下功能（）Ⅰ证券公司柜台互联互通功能；Ⅱ区域性股权交易市场互联互通功能；Ⅲ多样化的私募产品发行功能；Ⅳ灵活的私募产品报价转让功能；Ⅴ与私募市场发展相适应的私募产品登记结算功能 A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B:Ⅰ、Ⅱ

C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D:Ⅲ、Ⅳ

10、证券市场融资活动的特征有()。I．证券融资是一种直接融资；Ⅱ．证券融资是一种强市场性的金融活动；Ⅲ.证券融资是一种短期融资；Ⅳ.证券融资是一种长期融资 A:Ⅰ、Ⅱ B: I、Ⅱ、Ⅳ

C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D:Ⅲ、Ⅳ

11、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。A:政府、政府机构、公司 B:中央政府、地方政府、公司 C:政府、中央银行、公司企业

D:政府、金融机构、财政部、公司

12、随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于（）A: 股票 B: 债券 C: 基金 D: 期货

13、()是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个人。A: 证券发行人 B: 证券交易所 C: 证券投资者 D: 证券中介机构

14、各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买()投资于证券市场。Ⅰ政府债券；Ⅱ股份制银行发行的股票；Ⅲ上市公司股票；Ⅳ金融债券 A: Ⅰ、Ⅱ B: Ⅰ、Ⅳ C: Ⅲ、Ⅳ D: Ⅱ、Ⅲ

15、银行业金融机构包括()等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。；Ⅰ商业银行；Ⅱ金融资产管理公司；Ⅲ城市信用合作社；Ⅳ专业银行；Ⅴ农村信用合作社 A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ C: Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

16、下列关于QFII制度的说法，正确的是()。A: QFII以一国的货币管制制度被废止为前提

B: QFII指那些资本项目未完全开放的国家容许本地投资者进行境外投资的一种机制 C: QFII是资本市场开放的最终措施

D: 境外机构投资者获得的资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种市场开放模式

17、（）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。A: QFII B: QDII C: 基金互认 D: 以上都正确

18、QDII机制的意义不包括()。

A: QDII机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险 B: 实行QDII机制有利于减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态 C: 建立QDII机制有利于支持香港、澳门和台湾的经济发展

D: 在法律方面，通过实施QDII制度，从长远来说能够促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨

19、基金性质的机构投资者包括（）。Ⅰ社保基金；Ⅱ证券投资基金；Ⅲ企业年金基金；Ⅳ社会公益基金 A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20、证券投资基金是指通过公开发售()募集资金。A：公司股票 B：有价证券 C：企业债券 D：基金份额

21、关于证券公司的发展历史，下列说法不正确的有()。A：1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票

B：1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立 C：1988年，国债柜台交易正式启动 D：1990年，中国证券业协会成立

22、()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A：证券经纪业务 B：证券投资咨询业务

C：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 D：证券资产管理业务

23、证券包销是指()。

A：证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B：证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C：证券公司将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

D：证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

24、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（）条件。Ⅰ分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；Ⅱ 有300万元人民币以上的注册资本；Ⅲ有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；Ⅳ有健全的内部管理制度和公司章程 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D：Ⅰ、Ⅱ

25、()是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。A、国家股 B、外资股 C、社会公众股 D、法人股

26、第一家证券交易所---上海券交易所成立的时间是（）。

A、1990年11月 B、1991年7月

C、1990年12月 D、1991年11月

27、股票是一种资本证券，它属于（）。A、实务资本 B、真实资本 C、虛拟资本 D、风险资本

28、国际货币基金组织总部位于()。A、纽约 B、华盛顿 C、伦敦

D、斯德哥尔摩

29、基金管理费费率的高低通常（）。

A、与基金规模成反比，与风险大小成正比 B、与基金规模成正比，与风险大小成反比 C、与基金规模成反比，与风险大小成反比 D、与基金规摸成正比，与风险大小成正比 30、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。

A、套期保值功能 B、价格发现功能 C、投机功能 D、套利功能

31、欧洲债券是指()。

A、借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券 B、借款人在本国境外市场发行的,不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券 D、某一国家借款人在本国发行以外币为面值的债券

32、契约型基金是基于（）而(组织起来的代理投资方式。A、公约原理 B、信托原理 C、代理原理 D、委托原理

33、上海证券交易所成立于（），既筹集了发展资金，又转换了经营机制。A、1987 B、1988 C、1990 D、1991

34、通过证券从业资格考试后,()没从事证券行业，中国证券业协会注销从业资格。A、1年 B、2年 C、3年 D、5年

35、无记名国债属于（）。A、实务债券 B、记账式债券 C、凭证式债券 D、贴现债券

36、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是()。A、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易 C、基金份额持有人不得申请赎回

D、投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

37、一般来说，股票的实际清算价值()帐面价值。A、高于 B、低于 C、等于 D、不确定

38、在（），我国停止发行国债。A、20世纪60年代和70年代 B、20世纪50年代和60年代 C、20世纪80年代和90年代 D、20世纪70年代和80年代

39、证券公司发行债券应由（）制定方案。A、发行人股东会 B、发行人董事会 C、发行人管理层

D、发行人聘请的主承销商

40、只有在票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是()。A、评价发行 B、溢价发行 C、折价发行 D、等价发行

41、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）。Ⅰ.股权联结型产品Ⅱ.利率联结型产品Ⅲ.汇率联结型产品Ⅳ.商品联结型产品 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

42、常见的常规性货币政策工具主要包括()。Ⅰ.不动产信用控制Ⅱ.率优惠利率Ⅲ.公开市场业务Ⅳ.再贴现政策 A、Ⅰ.Ⅲ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

43、公司改组或合并的原因有（）Ⅰ.扩大规模、增强竞争能力Ⅱ.消灭竞争对手Ⅲ.控股Ⅳ.为操纵市场而进行恶意兼并 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

44、国家股从资金来源上看,主要有()。Ⅰ.现有国有企业改制时所拥有的净资产Ⅱ.现有国有企业改制时所拥有的总资产Ⅲ.政府部门向新建股份公司的投资Ⅳ.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

45、货币政策的最终目标包括()。Ⅰ.平衡国际收支Ⅱ.币值的稳定Ⅲ.促进经济增长Ⅳ.加快证券行业的发展 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

46、金融风险按驱动因素可分为（）。Ⅰ.信用风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.操作风险Ⅳ.流动性风险

A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

47、凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有（）Ⅰ.投资者身份Ⅱ.购买日期Ⅲ.期限Ⅳ.统一规定的固定票面金额 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

48、系统风险又称为（）Ⅰ.可回避风险。Ⅱ.可分散风险Ⅲ.不可回避风险Ⅳ.不可分散风险

A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅳ

49、下列各项中，属于普通股股东权利的是（）。Ⅰ.优先认股权Ⅱ.优先分配收益权Ⅲ.股份转让权Ⅳ.剩余资产分配权 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

50、下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是（）。Ⅰ.发债主体和偿债主体不同Ⅱ.发行目的不同Ⅲ.交割方式不同Ⅳ.所换股份的来源相同 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

51、下列关于优先股票的表述正确的是（）Ⅰ.股息率不固定Ⅱ.剩余财产分配优先Ⅲ.股息分派优先Ⅳ.—般也有表决权 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

52、下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是（）。Ⅰ.商业银行为补充附属资本发行Ⅱ.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ.期限在15年以上Ⅳ.发行之日起10年内不可赎回 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

53、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金,主要包括Ⅰ.期货基金Ⅱ.期权基金Ⅲ.认股权基金Ⅳ.指数基金 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅳ

54、远期交易和期货交易的区别表现在()。Ⅰ.功能作用不同Ⅱ.信用风险不同Ⅲ.保证金制度不同Ⅳ.交易对象不同 A、Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

55、债券和股票的主要区别是（）。Ⅰ.期限不同Ⅱ.风险不同Ⅲ.权利不同Ⅳ.收益不同 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

56、证券投资者可分为()。Ⅰ.机构投资者Ⅱ.个人投资者Ⅲ.企业和事业法人Ⅳ.各类基金

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅲ.Ⅳ

57、（）编制的目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准。A.沪深300指数 B.上证380指数 C.上证综合指数 D.中证100指数

58、外汇风险给一方带来的是损失，给另—方带来的必然是营利。这说明汇率风险具有（）。A.或然性 B.不确定性 C.相对性 D.隐藏性

59、下列关于简单算术股价平均数的表述证券的是（）。A.样本股每日收益价之和除以样本数

B.发生样本股这配股拆股和更换时会使股价平均数失去真实性 C.优点是计算简便 D.在计算时考虑权数

60、虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴露出来。这说明宏观经济风险具有（）。A.累积性 B.隐藏性 C.或然性 D.潜在性

61、上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。A.流通股数 B.市值 C.发行数 D.面值 62、（）是指参与交易的各方应当获得平等的机会。A.公平原则 B.公开原则 C.公正原则 D.透明原则

63、相对其他类型的金融风险而言，（）的历史信息和历史数据的易得性较高。A.市场风险 B.汇率风险 C.购买力风险 D.利率风险

64、港股通是指投资者委托内地证券公司，经由（）设立的证券交易服务公司。A.证券监督管理委员会

B.深圳证券交易所或上海证券交易所 C.深圳证券交易所 D.上海证券交易所 65、（）是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。A.金融期货 B.金融期权 C.金融远期合约 D.金融互换 66、（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。A.主板市场 B.创业板市场 C.中小板市场 D.第四版市场

67、短期融资券的最长期限不超过（）天 A.365 B.270 C.180 D.90 68、公开发行企业债券，发行人累积债券余额不超过企业净资产的（）A.5% B.10% C.20% D.40% 69、（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。A.国家股 B.外资股 C.社会公众股 D.法人股 70、（）是指具有法人资格的非金融企业在很行间债券市场按计划分期发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。A.短期融资券 B.商业银行次级债

C.中小非金融企业集合票据 D.中期票据

71、下面不是债券基本性质的为（）。A.债券属于有价证券 B.债券是一种虚拟资本 C.债券是债权的表现

D.在债券的存续期间内要求付息还本 72、证券交易所直接由（）监管。A.国务院 B.中国证监会 C.证券业协会 D.银监会

73、非公开发行股票的发行对象不得超过（）。A.5名 B.10名 C.20名 D.100名

74、通常所说的交易所交易基金(ETF)是指（）。A.可以在交易所上市交易的封闭式基金 B.可以在交易所上市交易的开放式基金 C.所有在有组织的市场交易的封闭式基金 D.所有在有组织的市场交易的开放式基金

75、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于（）名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（）人。A.10；5 B.20；10 C.30；10 D.30；20 76、在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为（）A.N股、S股、L股 B.N股、L股、S股 C.S股、L股、N股 D L股、N股、S股

77、通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是（）。A.开放式基金 B.封闭式基金 C.社保基金 D.企业年金

78、会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件包括（）Ⅰ持有不少于50%股权的股东，或半数从上合伙人最近在本机构连续执业3年以上；Ⅱ在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止已满3年；Ⅲ因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；Ⅳ申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材科被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

79、基金与股票的区别在于（）。Ⅰ反映的经济关系不同；Ⅱ筹集资金的投向不同；Ⅲ收益风险水平不同；Ⅳ投资数量不同 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

80、政府机构直接融资的方式包括（）Ⅰ财政资本金投入获得的股权收益；Ⅱ获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券；Ⅲ获得中央转贷的由中央政府发行向外国政府的贷款 Ⅳ外国政府援助赠款 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

81、有担保债券按担保品不同，分为（）Ⅰ抵押债券；Ⅱ质押债券；Ⅲ保证债券；Ⅳ信用债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

82、金融期权的基本特征有（）Ⅰ期权的购买者不具有选择权；Ⅱ期权交易的对象是一种权利；Ⅲ期权投资具有很强的时间性；Ⅳ期权投资具有杠杆效应 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

83、以净资本为核心的经营风险控制制度具有以下（）的特点。Ⅰ.公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩；Ⅱ.公司业务规模与风险资本动态挂钩；Ⅲ.风险资本准备与净资本水平动态挂钩；Ⅳ.公司盈利能力与净资本水平动态挂钩 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

84、我国证券业的自律性组织主要包括（）Ⅰ证券公司；Ⅱ证券交易所；Ⅲ证券业协会；Ⅳ证监会 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

85、流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义可理解为（）。Ⅰ金融资产以合理的价格在市场上流通的能力；Ⅱ金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力；Ⅲ金融机构能够随时支付其应付款项的能力；Ⅳ金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

86、股权类期权通常包括（）。Ⅰ单只股票期权；Ⅱ股票组合期权；Ⅲ股票指数期权；Ⅳ百幕大期权 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

87、金融期权交易的基础资产有（）Ⅰ金融期货合约；Ⅱ股票指数；Ⅲ利率工具；Ⅳ股票 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

88、关于金融期货的说法正确的是（）Ⅰ只有从金融期货合约为基础资产的金融期权交易，没有从金融期权合约为基础资产的金融期货交易；Ⅱ金融期货交易双方的权利和义务不对称；Ⅲ金融期货交易双方均需开立保证金账户；Ⅳ利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

89、优先股票的特征为（）Ⅰ股息分配优先；Ⅱ剩余资产分配优先；Ⅲ股息率固定；Ⅳ一般无表决权 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ

C.、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90、下列关于股票价格的说法，正确的有（）.Ⅰ股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格；Ⅱ股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值；Ⅲ股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利；Ⅳ股票的现值就是股票未来收益的当前价植，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

91、股票的收益按来源可以分为（）Ⅰ来自股票流通；Ⅱ来自证券公司；Ⅲ来自股份公司；Ⅳ来自其他公司 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

92、下列属于基金托管人的主要职责的有（）。Ⅰ按照规定开设基金财产的资金帐户和证券账户；Ⅱ安全保管基金的全部资产；Ⅲ对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；Ⅳ办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

93、中小企业板块在交易和监管制度有别于三板市场的特别安排的有（）Ⅰ完善上市监管制度；Ⅱ完善交易异常波动停牌制度；Ⅲ完善收盘价的确定方式；Ⅳ完善开盘集合竞价制度 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

94、根据我国《证券投资基金法》的规定，基金托管人的职责有（）Ⅰ计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值；Ⅱ按照规定召集基金份额持有人大会；Ⅲ对基金财务会计报告出具意见；Ⅳ安全保管基金财产 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

95、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。Ⅰ代理委托人从事证券投资；Ⅱ与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；Ⅲ买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；Ⅳ 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

96、股票发行制度主要有（）Ⅰ审批制；Ⅱ核准制；Ⅲ注册制；Ⅳ 特许制 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

97、商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应具备的条件包括（）Ⅰ实行贷款五级分类，贷款五级分级偏差小；Ⅱ核心资本充足率不低于4%；Ⅲ贷款损失准备计提充足；Ⅳ最近3年没有重大违法、违规行为 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

98、基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务不得有（）行为。①侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；②承诺投资收益；③与投资客户约定分享投资收益或者分担投资损失；④通过广告等公开方式招揽投资咨询客户 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

99、市场风险的管理措施包括（）Ⅰ建立和完善现代公司制度，提高上市公司质量；Ⅱ加快金融市场管理体制的改革，逐步完善法律制度建设，使金融市场交易活动做到有法可依；Ⅲ实行全方位的监管；Ⅳ推进金融工具市场化和多元化 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

100、公司制定内控措施，一般至少包括以下（）内容。Ⅰ建立内控岗位授权制度；Ⅱ建立内控报告制度；Ⅲ建立内控审批制度；Ⅳ建立内控责任制度 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第四篇：2018年乾考网证券投资基金基础知识押题

2018年乾考网证券投资基金基础知识押题

1、银行间债券市场现券交易采用（）交易。A.全价 B.溢价 C.竞价 D.净价

2、短期政府债券的主要特点包括（）Ⅰ.违约风险小Ⅱ.流动性弱Ⅲ.利息免税Ⅳ.流动性强A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

3、期货市场的基本功能不包括（）A.套期保值

B.价格发现 C.投机

D.风险管理

4、以下关于中位数、均值和标准的说法正确的是（）。A.中位数就是位于数据售合中间的数 B.中位数是50%的分位数

C.中位数可能与均值大小一致

D.均值是统计总体的平均特征的值

5、某企业的年末财务报表中显示，该的销售收入为30万，净利润为15万，企业年末总资产为120万，所有者汉益为80万。则该企业的净资产收益率为（）。A.12.5% B.18.75% C.25% D.37.5%

6、某投资者60岁，目前拥有70万元的现金，通过基金公司对其风险评估判断其为风险厌恶型，则该投资者最不可能进行的投资是（）。A.股票型投资基金 B.债券型投资基金 C.混合型投资基金 D.指数型基金

7、另类投资的投资对象不包括（）A.大宗商品 B.房地产 C.股票 D.艺术品

8、有两支证券投资基金，基金A高度重视流动性，必须保留一定的现金资产，基金B份额固定，投资管理人可以进行长期投资和全额投资。关于两只基金的类型描述正确的是（）。A.A基金为封闭式基金，B基金为开放式基金 B.B基金为封闭式基金，A基金为开放式基金 C.A、B基金为封闭式基金 D.A、B基金为开放式基金

9、股票基金的持股集中度的计算公式为（）。

A.持股集中度=前十大重仓股权投资市值/基金股票投资总市值×100% B.持股集中度=前十大重仓股权投资市值/基金股票投资份额市值×100% C.持股集中度=前十大重仓股份额净值/基金股票投资总市值×100% D.持股集中度=前十大重仓股份额净值/基金股票投资总份额×100%

10、单利现值的计算公式为（）。A.FV=PV×（1+i×t）

B.PV=FV/（1+Ⅰ×t）=FV×（1-i×t）C.FV=PV×（1+i）n

D.PV=FV/（1+i）n=FV×（1+i）-n

11、下列关于基金分拆和基金分红的比较，说法正确的是（）。A.都可以降低基金单位净值 B.都可以自主更改分红的方式 C.基金分拆需要选择恰当的时机 D.基金的分拆需要卖出基金的资产

12、从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。A.最低下限和向上浮动制度 B.最高上限和向下浮动制度 C.无区间浮动制度 D.固定比例制度

13、可转换债券的基本要素包括（）Ⅰ.标的股票Ⅱ.转换期限Ⅲ.赎回条款Ⅳ.转换限制 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14、下列关于信用利差特点的说法中，正确的是（）Ⅰ.信用利差随着期限增加而扩大Ⅱ.信用利差随着经济周期的扩张而扩张Ⅲ.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化Ⅳ.信用利差受经济预期影响 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15、另类投资的局限性不包括（）。A.缺乏监管和信息透明度 B.流动性较差，杠杆率偏高

C.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估 D.分散风险

16、（）是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。A.投资期限 B.收益要求 C.流动性

D.风险容忍度

17、上海证券交易所和深圳证券交易所的组合形式都属于（）。A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制

18、投资组合有利于降低（）A.系统性风险 B.非系统性风险 C.利率风险 D.流动性风险

19、A投资组合募集公告中规定组合中证券平均期限不超过90天，B投资组合募集公告中规定组合中证券平均期限不超过120无，则A与B比较说法错误的是（）。A.流动性较高 B.收益高

C.收益较低

D.利率敏感度较低 20、显性成本包括（）。1.佣金Ⅱ.买卖价差Ⅲ.印花税Ⅳ.过户费 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

21、根据基金的分类标准，（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。A.75% B.80% C.85% D.90%

22、证券交易所的成立和解散，由（）决定。A.中国证监会 B.国务院 C.财务部 D.全国人大

23、根据资金融通中的中介机构特征或作用不同，可以将金融市场划分为（）。Ⅰ 直接融资市场Ⅱ 发行市场Ⅲ 流通市场Ⅳ 间接融资市场 A Ⅰ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ

24、商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同，分为（）。Ⅰ理财顾问服务；Ⅱ综合理财服务；Ⅲ私人银行业务；Ⅳ理财计划业务；Ⅴ保证收益理财业务 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

25、关于RQFII试点业务与QFII的主要区别，下列说法正确的有()。Ⅰ、RQFII试点业务募集的投资资金是外汇；Ⅱ、RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司；Ⅲ、RQFII试点业务投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场；Ⅳ、在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理 A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ

26、下列有关股利政策的说法正确的有()。Ⅰ指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策；Ⅱ当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源；Ⅲ送股实质上是留存利润的凝固化和资本；Ⅳ送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户 A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ

27、例如有A、B两家公司通过主要财务比率，我们发现它们的销售利润分别为18%、20%，总资产周转率分别为0.8、0.7，权益乘数分别为2、1。A、B两家公司净值资产收益率分别是（）。A 26.8%、13% B 28.8%、14% C 29.8%、15% D 28.8%、15% 28、1938年，麦考利（macaulay）为评估债券的平均还款期限，引入（）的概念。A久期 B凸度 C信用利差 D收益率曲线

29、影响期权价格的因素不包括（）

A标的的资产价格越低、执行价格越高、看张期权的价格就越高 B对于美式期权来说，有效期越长，期权价格越高 C波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高

D在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升 30、（）的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力 A利率 B汇率 C通货膨胀 D预算赤字

31、在2013年12月31日，其净值为1亿元，到2014年12月31日，净值变为1.2亿元。如果净值变化来源仅为资产增值和分红收入的在投资，其收益率为（）A 8% B 15% C 20% D 25%

32、（）是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的行为 A同业拆借 B银行承诺汇票 C商业票据 D大额存单

33、我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天 A 180 B 360 C 356 D 397

34、马克维茨于1952年开创了以（）为基础的投资组合理论 A均值方差法 B贝塔系数 C标准差 D跟踪误差

35、（）的受益人是持有者 A可赎回债券 B可回售债券 C可转换债券

D通货膨胀联结债券

36、个人投资者基金的税收（含免征的税收）包括（）Ⅰ个人所得税；Ⅱ企业所得税；Ⅲ印花税；Ⅳ营业税 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

37、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为（）元，申报数量单位为（）A 0.01；1手 B 0.001；1手 C 0.01；10手 D 0.001；10手

38、基金的主要收益来源包括（）Ⅰ因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益；Ⅱ申购费用；Ⅲ因债券投资、资产支持证券投资、银行存款、结算备付金、存出保证金、按买入返售协议融出资金等而实现的利息收入；Ⅳ因股票、基金投资等获得的股利收益 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

39、下列可以对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入代扣代缴个人所得税的是（）Ⅰ银行；Ⅱ上市公司；Ⅲ发行债券企业；Ⅳ基金管理公司 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

40、基金会计审核的内容包括（）Ⅰ证券和衍生工具交易核算；Ⅱ权益核算；Ⅲ利息和溢价核算；Ⅳ基金费用情况分析 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

41、基金与券商签订交易单元租用合同，向券商支付的费用包括（）Ⅰ过户费；Ⅱ经手费；Ⅲ证管费；Ⅳ印花税 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

42、基金收入包括（）Ⅰ利息收入；Ⅱ投资收益；Ⅲ公允价值变动损益；Ⅳ其他收入 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

43、现券业务，即债券的即期交易，是指交易双方以约定的价格转让债券所有权的交易行为。现券交易的结算按单一券种办理，结算日为（）。A T+0 B T+1 C T+2 D T+0或T+1

44、QDII基金也是开放式基金，在其开发申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值 A每日 B每两天 C每周 D每15天

45、我国证券交易所是在权益登记日（T日）的（）对证券作除权、除息处理。A T日 B T+1 C T+2 D T+3

46、人民币合格境外机构投资者简称的简称（）A QDII B QFII C RQFII D QDLP

47、一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具的资产总值不能超过基金资产的（）A 10% B 15% C 20% D 30%

48、境外投资顾问应当符合哪些条件（）Ⅰ在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；Ⅱ经营投资管理业务达5年以上；Ⅲ最后一个会计管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币；Ⅳ最近3年没有受到所在或地区监管机构的重大处罚 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

49、申请QDII资格的对证券公司而言说法错误的是（）A净资本不得低于8亿元人民币 B净资本与净资产比例不低于60% C经营集合资产管理计划业务达1年以上

D在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币 50、（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A UCITS B AIFMD C ESMA D AIFM

第五篇：2018年乾考网证券投资基金基础知识押题

2018年乾考网证券投资基金基础知识押题

1、按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可以分为（）。A独立衍生工具和嵌入式衍生工具 B远期合约和期货合约 C期权合约和期货合约 D远期合约和互换合约

2、一只基金在利润分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元，进行利润分配后的基金份额净值将会下降到（）元。A 1.16 B 1.18 C 1.23 D 1.28

3、市盈率等于每股价格与（）比值。A每股净值 B每股收益 C每股现金流 D每股股息

4、下列关于期货合约交割等级的说法中，错误的是（）。A许多期货交易所都允许在实物交割时，实际交割的商品的质量等级与合约规定的标准交割等级可能有所差别

B为保证期货交易的顺利进行，替代品的质量等级和品种一般也由证券交易所规定 C交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人不能拒收 D用替代品进行实物交割时，价格需要升水或贴水

5、在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A总资产 B总股本 C净资产 D总股数

6、下列投资中，属于另类投资形式的有（）。Ⅰ私募股权；Ⅱ房产与商铺；Ⅲ大宗商品；ⅣV艺术平；Ⅴ股票

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

7、以下反映货币市场基金风险的指标包括（）。Ⅰ投资组合平均剩余期限;Ⅱ融资比例;Ⅲ浮动利率债券投资情况;Ⅳ转换投资比例 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、基金资产的利息核算包括（）。Ⅰ银行存款；Ⅱ回购利息；Ⅲ清算备付金利息；Ⅳ债券利息 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、可转换债券的基本要素包括（）Ⅰ标的的股票；Ⅱ票面利率；Ⅲ转换期限；Ⅳ转换价格 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、关于沪港通，以下表述正确的是（）。Ⅰ沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位；Ⅱ沪港通分为沪港通和港股通两部分；Ⅲ沪港通试点是2014年经批准开始的；Ⅳ沪港通只能买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11、现金流量表的作用包括（）Ⅰ反应企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力；Ⅱ评价企业偿还债务、支付投资利润的能力，谨慎判断企业财务状况；Ⅲ分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因；Ⅳ通过现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12、()是一个动态报告，它展示企业的损益账目。A资产负债表 B利润表 C现金流量表

D所有者权益变动表

13、以下关于货银对付交收制度的表述，错误的是（）

A目前中国结算公司仅在基金、权证等品种实行了货银对付制度 B货银对付制度可防范本金风险

C通过货银对付，保证证券和资金所有权同时进行实质性交收 D货付制度就是“一手交钱、一手交货”

14、关于有效市场理论的表述，正确的是（）。

A信息有效的市场中投资工具的价格不能反映基本面信息 B在有效市场投资可以根据已知信息获利

C如果有效市场理论成立，则应采取消扱的投资管理策略 D在有效市场中股票价格是可以预测的

15、下列关于投资期限的说法，正确的是（）。

A投资期限是指投资者从购买金融资产到兑现日之间的时间长度 B在几年内有购房、购车等支出需求的投资者倾向于长期投资 C投资期限较短的投资者更可能获得良好的投资业绩 D投资期限越短，则投资者越能够承担更大的风险 16、20世纪60年代以前，大多数债券组合管理者采用的是（）。A大量买入策略 B大量卖出策略 C买入并持有策略 D卖出到期策略

17、下列属于权益证券的是（）。A企业债券 B金融债券 C股票 D国库券

18、技术分析的三项假定不包括（）。A市场行为涵盖一切信息

B股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动 C历史会重演

D资产价格运动遵循不可预测的模式

19、下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法错误的是（）。

A具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

B具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名 C具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

D最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

20、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为（）。A静态变量 B随机变量 C非随机变量 D动态变量

21、利润表由()三大部分组成。Ⅰ收入；Ⅱ费用；Ⅲ利润；Ⅳ成本 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

22、以下关于估值责任的表述，正确的是（）。I基金估值的责任人是基金管理人；II基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的，则可免除其估值责任；III基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任；IV基金托管人应该审阅基金管理人采用的估值原则和程序 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

23、目前，我国债券远期交易的标的包括（）。Ⅰ中央政府债券；Ⅱ地方政府债；Ⅲ 中央银行债券；Ⅳ金融债券 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

24、货币市场的特点包括（）。Ⅰ均是债务契约;Ⅱ期限在1年以内（含1年);Ⅲ流动性低;Ⅳ大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

25、按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为()。Ⅰ美式权证；Ⅱ欧式权证；Ⅲ英式权证；Ⅳ百慕大权证 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

26、影响投资需求的关键因素包括（）Ⅰ投资期限;Ⅱ收益要求;Ⅲ风险容忍度;Ⅳ系统性风险 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

27、下列关于非系统风险的说法正确的是（）。

A非系统性风险是由于整个证券环境变化引起的不确定性的加强，对所有公司的证券都产生影响

B主要包括财务风险、经营风险和流动性风险

C非系统性风险不可以通过分散化投资来降低的风险 D规模较小的基金可以有效地减少非系统性风险

28、负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计实收资本不少于（）亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。A 10 ；1000 B 10；100 C 5；1 000 D 5；100

29、()通常被用来研究随机变量X以特定概率取得大于等于某个值的情况。A分位数 B方差 C协方差 D标准差

30、中国债券市场经历的发展阶段不包括（）。A以政府间市场为主 B以柜台市场为主 C以交易所市场为主 D以银行间市场为主

31、信息比率是单位跟踪误差所对应的（）。A超额收益 B绝对收益 C相对收益 D部分收益

32、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，发行在外的基金份额总数为30亿份，那么其基金份额净值为（）元。A 1.00 B 1.16 C 1.23 D 1.35

33、债券基金所持有的债券的平均信用等级是债券基金（）的监控指标。A利率风险 B流动性风险 C信用风险

D提前赎回风险

34、下列不属于所有者权益科目的是（）。A应付账款 B盈余公积 C未分配利润 D资本公积

35、()类金融工具能够提供根据固定公式计算出的现金流。A债券 B基金 C证券 D股票

36、()一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。A债券 B基金

C股票

D货币市场工具

37、()是一种以低于面值的贴现方式发行，不支付利息，到期按债券面值偿还的债券。A零息债券 B固定利率债券 C公债 D国债

38、下列关于执行缺口的说法错误的是（）。A执行缺口是指理想交易与实际交易收益的差值 B执行缺口是指理想交易与预期交易收益的差值 C执行缺口可以将交易过程中的所有成本量化 D执行缺口是测算资产转持成本的主要指标

39、息票率6%的3年期债券，市场价格为97.344 0元，到期收益率为7%，久期为2.83年，那么，当该债券的到期收益率增加至7.1%，价格的变化为（）。A利率上升0.1个百分点，债券的价格将下降0.257元 B利率上升0.3个百分点，债券的价格将下降0.237元 C利率下降0.1个百分点，债券的价格将上升0.257元 D利率下降0.3个百分点，债券的价格将上升0.237元

40、以下关于现金流量反映企业不同发展阶段说法错误的是（）A新兴的、快速成长的企业其经营活动现金流量可能为负 B典型成熟的企业在财务特征上表现为经营活动现金净流量为正 C典型成熟的企业在财务特征上表现为投资活动现金流量为负 D新兴的、快速成长的企业其筹资活动现金流量可能为负

41、以下不属于市场风险的是（）； A.利率风险 B.汇率风险 C.政策风险 D.赎回风险；

42、下列指标中，与净资产收益率呈反方向变动的是（）。A.总资产周转天数 B.权益乘数 C.负债权益比 D.销售利润率

43、《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金收益分配比例不得低于基金可供分配利润的（）。A.80% B.90% C.70% D.85%

44、（）是对风险因子的暴露程度。A.上行风险 B.下行风险 C.风险价值 D.风险敞口

45、一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。A.随公司盈利变化而变化 B.浮动 C.不确定 D.固定

46、目前大部分证券公司对参与融资融券业务的普通投资者要求开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。A.12；50 B.12；100 C.18；50 D.18；100

47、下列选项不属于常用的货币市场工具的是（）A.大额可转让定期存单 B.政府债券 C.同业拆借 D.商业票据

48、（）指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。A.欧式期权 B.美式期权 C.看涨期权 D.看跌期权

49、某投资者信用账户中有现金50万保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，假设融券保证金比例为50%，某可卖出的最大金额为100万元，证券A的最近成交价为每股10元，该投资者融券卖出10万股。箅二天，该股票价格上升到每股12元，不考虑融券成本，该投资者一天的损失为（）。A.30万元 B.15万元 C.10万元 D.20万元