(据说上期命中率80011年9月证券从业资格考试考前押题-证汇总

第一篇：(据说上期命中率80011年9月证券从业资格考试考前押题-证汇总

证券市场基础知识 总10套第9套 一．单选题

01：从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是（）的提高。A:证券市场价值

B:证券化率(证券市值／GDP C:股票市值占GDP 的比率 C:证券市场指数

02：有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（）。A:证券发行主体不同 B:是否在证券交易所挂牌交易 C:募集方式不同

C:证券所代表的权利性质不同

03：股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（）。A:可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策

B:公司资产收益权和剩余资产分配权 C:股东持有的股份可依法转让 C:优先认股权或配股权

04：可交换债券与可转换债券的相似之处是（）。A:发行要素

B:适用的法规 C:发债主体和偿债主体 C:所换股份的来源

05：英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）。A:公司债券

B:铁路股票 C:政府债券 C:公司股票

06：我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10％以上。

A:15％ B:25％ C:35％ C:45％

07：证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。

A:8％ B:10％ C:15％

C:20％

08：有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指（）。A:政府债券 B:商品证券 C:资本证券 C:货币证券

09：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。A:2年以下

B:3年以下 C:5年以下 C:1～3年

10：某投资者买了1 500元期限为1年期、年利率为10％的公司债券，若1年中通货膨胀率为4％，则该投资者的实际收益率为（）。

A:14％ B:10％ C:6％ C:4％

11：取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A:5 B:7 C:10 C:15 12：有关场外交易市场特征的描述不正确的是（）。A:挂牌标准相对较低 B:信息披露要求较高 C:监管较为宽松

C:交易制度通常采用做市商制度

13：（）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。

A:保本基金 B:QDII基金 C:ETF C:LOF 14：下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。

A:采取记名股票形式 B:红筹股不属于外资股 C:以外币标明面值

C:境内居民个人与非居民之间不得进行B 股协议转让 15：附权益权证债券允许权证持有人（）。

A:以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券 B:以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 C:以约定的价格购买发行人的普通股票 C:按约定条件向债券发行人购买黄金

16：2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12％，则日收益率为（）。

A:20％ B:25.5％ C:31.7％ C:38％

17：未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。

A:1％～10％ B:1％～5％ C:5％～10％ C:10％以下

18：（）是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。A:资产增值 B:接受的赠与 C:股票发行溢价

C:因合并而接受其他公司资产净额

19：我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A:25％ B:35％ C:45％ C:55％

20：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。

A:3 B:4

C:6 C:9 21：（）是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。

A:现金股息 B:财产股息 C:股票股息 C:负债股息

22：20世纪80年代以来的金融自由化内容不包括（）。A:取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化

B:打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展

C:放松存款准备金率的控制

C:开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制 23：中期国债是指偿还期限在（）的国债。A:1年以上3年以下 B:3年以上5年以下 C:1年以上10年以下 C:3年以上10年以下

24：我国第一家专业性证券公司是（）。A:中信证券公司 B:深圳特区证券公司 C:海通证券公司 C:华泰证券公司

25：设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。A:2 B:3 C:4 C:5 26：按照（）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A:偿还期限 B:资金用途 C:流通与否 C:发行本位

27：申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

A:10

B:15 C:20 C:25 28：股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按（）程序分配。A:提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配 B:弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配 C:弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配 C:提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配

29：证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。A:筹集、管理和运作基金

B:依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C:监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 C:组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

30：（）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。

A:期货和期货类衍生产品 B:期权和期权类衍生产品 C:金融远期 C:金融互换

31：判断股票的流动性强弱主要分析的因素不包括（）。A:股票面值 B:市场深度 C:报价紧密度

C:股票的价格弹性或者恢复能力

32：2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。

A:恒指服务公司 B:中证指数有限公司

C:中央国债登记结算有限责任公司 C:三元证券投资顾问有限公司

33：目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场J 二可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。

A:中央银行 B:商业银行 C:保险公司 C:证券交易所

34：目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是（），通常采取买入并持有到期策略。A:个人投资者

B:机构投资者 C:国有企业 C:外资企业

35：下面属于已上市流通股份的是（）。A:A股 B:发起人股份 C:内部职工股 C:募集法人股份

36：（）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

A:证券资产管理业务 B:证券经纪业务 C:融资融券业务 C:证券自营业务

37：第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《证券法》进行了全面修订，并于（）起生效。

A:2005年12月1日 B:2006年1月1日 C:2006年6月1日

C:2007年1月1日

38：目前，我国股票基金大部分按照（）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（），货币基金的管理费率为0.33％。

A:2.5％，2％ B:2％.2.5％ C:1.5％，l ％ C:1％.l.5％

39：金融衍生工具依照（）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

A:基础工具分类

B:金融衍生工具自身交易的方法及特点 C:交易场所 C:产品形态

40：下列各项不属于流通国债特点的是（）。A:可自由转让 B:通常不记名 C:可自由认购 C:无面值

41：我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当竞争手段招揽承销业务的，给予警告、没收违法所得，可以并处（）的罚款。

A:10万～30万元 B:30万～60万元 C:20万～60万元 C:20万～50万元

42：下列说法不正确的是（）。

A:平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性

B:在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金

C:收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

C:成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票

43：使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（）。

A:嵌入衍生工具 B:交易所交易的衍生工具 C:OTC交易的衍生工具 C:独立衍生工具

44：目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是（）。A:T+0 B:T+2 C:T+3 C:T+7 45：商业本票属于（）。A:商品证券 B:有价证券 C:资本证券 C:货币证券

46：稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。

A:潜力股 B:红筹股 C:蓝筹股 C:绩优股

47：我国《证券法》规定，对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。

A:3万元以下

B:3万元以上10万元以下 C:10万元以上

C:1万元以上5万元以下

48：下面不属于股利政策的是（）。A:派现 B:送股 C:转增股本

C:资本公积金转增股本

49：下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。A:为组织公平的集中交易提供保障

B:公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布 C:因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市等 C:对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

50：普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A:公司解散清算 B:公司连续3年亏损

C:股东大会作出减少公司注册资本的决议

C:出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过 51：中国证券结算制度根据（）的原则设计。A:即时交付 B:集中交付 C:货银对付 C:货银交付

52：2007年，（）与泛欧证券交易所合并组建纽交所——泛欧证交所公司。A:东京证券交易所 B:多伦多证券交易所 C:悉尼期货交易所 C:纽约证券交易所(NYSE 53：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A:3年以下 B:3～5年 C:3～7年 C:1～5年

54：1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。A:上海证券物品交易所

B:天津市企业交易所 C:青岛物品交易所 C:北平证券交易所

55：关于上证50指数，下列叙述错误的是（）。

A:上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算

B:上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本

C:指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点

C:当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性

56：不属于建构模块工具的是（）。A:金融远期合约 B:金融期权 C:金融期货

C:结构化金融衍生工具

57：《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5 000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。

A:1 B:2 C:3 C:4 58：国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（）通报情况。

A:有关地方人民政府 B:国务院

C:国务院证券监督管理机构 C:证券公司

59：2007年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

A:美国 B:法国 C:德国 C:英国

60：NASDAQ 综合指数是以在NASDAQ 市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（）为基础计算的。

A:优先股

B:普通股 C:投资基金 C:国债 二．多选题

01：按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（）。A:无形市场 B:上市市场 C:有形市场 C:非上市市场

02：依据优先股票股息在当年未能足额分配分派时，能否在以后年度补发的不同，优先股可以分为（）。

A:参与优先股 B:非参与优先股 C:累积优先股 C:非累积优先股

03：下面关于新中国债券市场的描述，正确的是（）。A:新中国资本市场的萌生是在1978～1992年

B:1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位

C:自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制

C:2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响

04：关于股票的性质表述正确的是（）。A:股票是证权证券

B:股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权，因此股票具有价值

C:股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体 C:股票是一种要式证券

05：参与证券投资的金融机构包括（）。A:证券经营机构 B:主权财富基金 C:银行业金融机构

C:保险公司及保险资产管理公司

06：证券公司提供中问介绍业务，不得从事的业务行为有（）。

A:证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户

B:证券公司不得代客户下达交易指令

C:证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码

C:证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 07：下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（）。A:股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损 B:股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负

C:股票交易被实行退市风险警示后，报告或中期报告首个会计年度审计结果表在两个月内仍未披露年度

C:股票交易被实行退市风险警示后，公司年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

08：场外交易市场主要具备以下（）功能。A:场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所 B:拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境

C:为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所 C:提供风险分层的金融资产管理渠道

09：上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（）。(1分 A:随机竞价 B:连续竞价 C:集合竞价

C:协议定价

10：契约型基金与公司型基金的区别是（）A:投资策略不同 B:资金的性质不同 C:投资者的地位不同 C:基金的营运依据不同

11：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载（）内容的中期报告。

A:公司财务会计报告和经营情况 B:涉及公司的重大诉讼事项

C:已发行的股票、公司债券变动情况 C:提交股东大会审议的重要事项

12：代办股份转让系统的主要功能包括（）。A:为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务 B:同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所

C:解决了原STAQ、NET 系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题 C:完善信息披露制度

13：国际债券的投资者主要有（）

A:银行或其他金融机构 B:各国政府

C:工商财团和自然人 C:各种基金会

14：债券的投资收益来自（）。A:债券的利息收益 B:资本利得 C:再投资收益 C:转股收益

15：按照我国《证券交易所管理办法》，下列各项属于证券交易所职能的有（）。A:提供证券交易的场所和设施

B:接受上市申请，安排证券上市 C:制订证券法规 C:管理和公布市场信息

16：通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在以下几个方面（）。

A:有效化解了历史遗留风险 B:平稳处置了一批高风险公司

C:集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购交易制度、对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期

披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信息的公开披露制度等 C:积极推进了证券公司的业务创新

17：利率期货品种主要包括（）。A:单只股票期货 B:债券期货

C:主要参考利率期货 C:股票组合的期货

18：下面关于我国混合资本债券的叙述正确的是（）。A:清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后 B:是商业银行为了补充附属资本而发行的 C:发行期限在10年以上

C:是发行之日起8年内不可赎回的债券

19：《证券市场禁入规定》对有下列（）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施。

A:行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的

B:严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

C:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

C:组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

20：下面关于通货膨胀的阐述，正确的是（）。A:它既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用

B:在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨

C:通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象

C:在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨

21：下面属于股权分置改革后有限售条件股份的是（）。A:国有法人持股 B:国家持股 C:其他内资持股 C:外资持股

22：下面属于国有股权的组成部分的是（）。A:国有法人股 B:国家股 C:社会公众股 C:法人股

23：下面属于金融期货的主要交易制度是（）。

A:集中交易制度

B:标准化的期货合约和对冲机制 C:结算所和无负债结算制度 C:每日价格波动限制及断路器规则 24：目前我国发行的普通国债有（）。A:国库券 B:凭证式国债 C:记账式国债 C:储蓄国债(电子式

25：金融期货的基本功能有（）。A:套期保值功能 B:价格发现功能 C:投机功能 C:套利功能

26：关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述，正确的是（）。A:证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金不能以证券冲抵 B:客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物

C:证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

C:司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的收益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权

27：我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）。

A:允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过49％

B:对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构 C:加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／2 C:外国证券机构可以(不通过中方中介 直接从事B 股交易；外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

28：商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（）。A:提货单

B:购物券 C:运货单 C:仓库栈单

29：证券交易通常都必须遵循交易原则，包括（）。A:价格优先原则 B:时间优先原则 C:资金实力优先原则 C:大客户优先原则

30：在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包

括（）。

A:伦敦银行间同业拆放利率 B:香港银行间同业拆放利率 C:欧洲美元定期存款单利率 C:联邦基金利率

31：证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会职权有（）。

A:监事会可以检查公司财务

B:监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况 C:监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询

C:监事会可以更换经理层人员来源:考试大-证券从业资格考试 32：关于红筹股描述正确的是（）。A:红筹股不属于外资股

B:红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票

C:红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道 C:红筹股属于境外上市外资股

33：关于股票的内在价值，下列说法正确的是（）。(1分 A:股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值

B:股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动

C:由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值

C:经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化

34：证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。A:管理证券公司一定区域内的证券营业部 B:经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

C:作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 C:作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 35：《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）元三个标准。

A:3000万 B:5000万 C:1亿 C:5亿

36：证券公司申请融资融券业务试点的条件是（）。

A:经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B:公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处

罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间 C:财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

C:客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管 37：上市公司信息披露的主要内容有（）。A:招股说明书 B:上市公告书 C:定期报告 C:临时报告

38：控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。

A:控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险 B:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员 C:不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

C:不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益 39：国际债券的投资者主要有（）。A:各国政府

B:各种基金会 C:银行或其他金融机构 C:工商财团和自然人

40：《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（）。A:开展证券业务的了解客户原则与适当性原则

B:规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险 C:从业人员不得直接或间接持股的规定

C:对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标

三．判断题

01：除息除权日，通常为股权登记日之后的7个工作日，本日之后(含本日 买入的股票不再享有本期股利。（）

02：期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。（）

03：储蓄国债(电子式 付息方式比较多样，既有按年付息品种，也有利随本清品种。（）

04：对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。（）

05：综合协议交易平台是指上海证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。（）

06：目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上18个月以下。（）

07：收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率-风险补偿。（）

08：我国《公司法》规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。（）

09：具有中国特色的地方政府债券是以公司债券的形式发行地方政府债券。（）

10：新《公司法》取消了对公司提取公益金的强制性要求。（）

11：基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年6月1日起施行。（）

12：证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。（）

13：证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）

14：证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（）

15：证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。（）

16：核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。（）

17：现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。（）

18：证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。（）

19：证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（）

20：证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。（）

21：证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。从总体

上来说，证券的风险和收益成反比。（）

22：股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）

23：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。（）

24：上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近l 期末净资产额的50％。（）

25：证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（）

26：企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保。（）

27：证券公司办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的资产投资于权益类证券以及股票型证券投资基金，不得超过该计划资产净值的30％。（）

28：证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（）

29：证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（）

30：一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资机构或者法人代表的名称。（）

31：1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。（）

32：一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。（）

33：1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。（）

34：《公司法》的调整范围包括股份有限公司、有限责任公司和两合公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（）

35：代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。（）

36：ETF 结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。（）

37：《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。（）

38：衡量股票盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。（）39：信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，信用风险属于系统风险。（）

40：会员制的证券交易所规定，只有会员派出的人市代表才能进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。（）

41：送股也称股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，实质上是留存利润的凝固化、资本化，股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化。（）

42：狭义的有价证券即指货币证券。（）

43：附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。（）

44：优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。（）

45：已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。（）

46：用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。（）

47：证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在A 类。（）

48：债券票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。（）

49：证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（）

50：从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。（）51：按照我国2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。（）

52：收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。（）

53：证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有交易市场的证券交易。（）

54：已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，商至完成交付或者过户。（）

55：国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。（）

56：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。（）

57：外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。（）

58：浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。（）

59：单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。（）

60：股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为S 股。（）

第二篇：(据说上期命中率80%)2011年9月证券从业资格考试考前押题 证券投资基金 总10套第8套

证券投资基金 总10套第8套 一．单选题

01：商业银行等中国证监会规定的机构可以向（）申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。A：中国证监会 B：证券交易所 C：专业基金销售机构 D：证券投资咨询机构

02：道氏对市场波动三种趋势的划分为以后的（）打下了基础。A：K线理论 B：波浪理论 C：切线理论 D：指标理论

03：预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是（）的。A：可以相互替代 B：不能相互替代

C：在一定条件下可以替代 D：以上都不对

04：投资收益指基金经营活动中因（）等而实现的损益。A：债券投资利息收入 B：银行存款利息收入 C：买卖股票 D：手续费返还

05：我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的（）。A：《证券投资基金信息披露管理办法》 B：《证券投资基金法》 C：《证券投资基金上市规则》

D：《证券投资基金信息披露编报规则》

06：复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（），调整所花费的交易成本（）。A：越小，越低 B：越大，越低 C：越小，越高 D：越大，越高

07：符合条件的基金管理公司申请境内机构投资者资格，其净资产不得少于（）人民币。A：1亿元 B：2亿元 C：3亿元 D：5亿元

08：下列关于基金赎回费的表述正确的是（）。

A：对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5％的赎回费 B：对于持续持有期少于5日的投资人，收取不低于赎回金额1.5％的赎回费 C：对于持续持有期少于20日的投资人，收取不低于赎回金额0.75％的赎回费 D：对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额1.5％的赎回费

09：现金流匹配策略为了达到现金流与债务的配比而必须投入（）必要资金量的资金。A：小于 B：等于 C：高于 D：小于等于

10：督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。A：1 B：3 C：2 D：4

11：当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A：5％ B：10％ C：30％ D：50％

12：与基金经理的任职条件不符的是（）。A：取得基金从业资格

B：具有3年以上证券投资管理经历

C：没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

D：最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

13：规避风险是指在市场收益率（）时，组合所蕴含的（）。A：平行变动，经营风险 B：非平行变动，再投资风险 C：非平行变动，经营风险 D：平行变动，再投资风险

14：在行为金融理论中，（）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。A：选择性偏差 B：保守性偏差 C：过度自信 D：心理偏差

15：基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A：全部资产 B：净资产

C：全部资产及所有负债 D：负债

16：交易型开放式指数基金（ETF）的主要特点不包括（）。A：被动操作的指数型基金 B：独特的实物申购赎回机制

C：实行一级市场与二级市场并存的交易制度

D：在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

17：某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2％，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是（）。A：认购费用为120元 B：净认购金额为9 884.42元 C：认购费用为118.58元 D：认购份额为9 881.42份

18：作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现为与（）相关的披露义务。A：基金份额持有人大会 B：基金股东大会 C：基金运营

D：基金公司经营业绩

19：一般买卖双方对价格的认同程度通过（）得到确认。A：成交金额大小 B：交易时间的早晚 C：报价的高低 D：成交量大小

20：基金（）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。A：账务复核 B：头寸复核 C：资产净值复核 D：财务报表复核

21：基金管理人需在基金合同生效的（）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A：当日 B：次日 C：第三日 D：第四日

22：封闭式基金利润分配比例不得低于基金已实现收益的（）。A：50％ B：60％ C：80％ D：90％

23：以下属于基金运作披露的信息是（）A：基金合同 B：招募说明书 C：基金净值公告 D：收益公告

24：税收对债券投资收益影响的主要途径不包括（）。A：现金流的形式 B：现金流的时间特征 C：现金流的数量

D：债券收入现金流本身的税收特性不同

25：（）申请基金代销资格时，要求取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1／2。A：商业银行 B：证券公司

C：证券投资咨询机构 D：专业基金销售机构

26：（）在基金运作中具有核心作用。A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：基金咨询机构

27：（）对有效市场假设理论的阐述最为系统。A：尤金•法玛 B：玛泽 C：马柯威茨 D：詹森

28：存在以下（）问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A：最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B：净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C：违法违规行为被监管机构调查 D：没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

29：封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括（）。A：较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报 B：较高价格买进申报优先于较低价格买进申报

C：买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者 D：较低价格买进申报优先于较高价格买进申报

30：证券投资基金市场营销涉及的内容不包括（）。A：营销结果的分析 B：目标客户的确定 C：营销组合的设计 D：营销过程的管理

31：（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A：总经理 B：董事会

C：风险控制委员会 D：投资决策委员会

32：有偏预期理论认为远期利率应该是预期的未来利率（）。A：与购买力风险补偿的差额 B：与购买力风险补偿的累加 C：与流动性风险补偿的累加 D：与流动性风险补偿的差额

33：下列关于开放式基金申购的表述正确的是（）。A：申购费率不得超过申购金额的3％

B：基金产品前端收费的最高档申购费率应低于对应的后端最高档申购费率

C：基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准 D：基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用 34：在实践中，可以根据某种债券的（）来判断其流动性风险的大小。A：买卖差价 B：到期期限

C：一年中付息的次数 D：发行主体的质量

35：以下不属于基金募集申请材料的是（）A：申请报告 B：基金合同草案 C：招募说明书草案 D：上市公告书

36：在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资人的（），包括投资人的投资规模、风险偏好，对基金流动性、安全性的要求等因素。A：理想需求 B：真实需求 C：日标需求 D：预期需求

37：假设其他因素不变，久期越（），债券的价格波动性就越（）。A：大，小 B：大，大 C：小，不变 D：小，大

38：我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（）人民币。A：2亿元 B：3亿元 C：5亿元 D：10亿元

39：投资者申购基金成功后，投资者在（）日起有权赎回该部分的基金份额。A：T+0 B：T+1 C：T+2 D：T+3

40：依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，要从基金（）中列支。A：管理费 B：销售费用 C：财务费用 D：营业费用

41：明确资本市场的期望值包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的（），确定投资的指导性目标。A：实际收益率 B：平均收益率 C：预期收益率 D：加权平均收益率

42：相比于替代互换，市场间利差互换的风险要（）一些。A：更小 B：更大 C：平稳 D：复杂

43：一般来说，指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就（），由于投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差就（）。A：越小，越小 B：越大，越小 C：越小，越大 D：越大，越大

44：（）是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标。A：标准差 B：贝塔值 C：净值增长率 D：费用率 45：内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。A：健全性 B：适时性 C：全面性 D：审慎性

46：基础利率是投资者所要求的最低利率，一般使用（）作为基础利率的代表，并应针对不同期限的债券选择相应的基础利率基准。A：银行存款利率 B：无风险的国债收益率 C：银行问同业拆借利率 D：银行贷款利率

47：基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的（）。A：50％ B：60％ C：70％ D：80％

48：（）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可上市交易的一种产品。A：ETF B：LOF C：分级基金 D：基金中的基金

49：中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。A：3 B：4 C：5 D：6 50：对于每日按照（）进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。A：面值 B：市值 C：份额净值

D：最近7日年化收益率

51：封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。A：每日 B：每周 C：每月 D：每季

52：子弹组合是否能够优于两极组合将取决于收益率曲线的（）。A：弧度 B：斜率 C：凸性 D：高度

53：基金估值应遵循的基本原则不包括（）。A：配股和增发新股，按成本估值

B：对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

C：对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

D：有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

54：选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有（）支持。A：平稳的预期收益 B：平稳的实际收益 C：较高的预期收益 D：较高的实际收益

55：开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A：30 B：35 C：45 D：60

56：跟据（）的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。A：投资对象 B：投资目标 C：运作方式 D：投资理念

57：基金进行利润分配会导致基金份额净值（）。A：不变化 B：上升 C：下降 D：影响不确定

58：计算投资组合收益率最通用，但也是缺陷最明显的方法是（）。A：现实复利收益率 B：内部收益率

C：算术平均组合投资率 D：加权平均投资组合收益率

59：有效市场假设理论的论述可以追溯到（）的研究。A：马柯威茨 B：夏普 C：罗斯 D：巴奇列

60：对于不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品，基金管理人可以依照相关规定从（）中持续计提一定比例的销售服务费。A：基金佣金 B：基金手续费 C：基金财产 D：基金总资产 二．多选题

01：某基金申购费率，100万元以上(含100万元)～500万元以下为0.9％。假定T日的基金份额净值为1.25元。若申购金额为100万元，则以下计算结果正确的有（）。A：净申购金额为1 009 000元 B：净申购金额为991 080.28元 C：申购份额为792 864.22份 D：申购份额为800 000份

02：基金信息披露可分为（）。A：募集信息披露 B：投资回报信息披露 C：运作信息披露 D：临时信息披露

03：付息式债券的投资回报主要由（）组成。A：本金 B：利息

C：利息的再投资收益 D：可转换价格

04：督察长不得有下列行为（）。A：擅离职守，无故不履行职责 B：违反规定授权他人代为履行职责

C：兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动

D：对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告

05：以下不征收企业所得税的情况有（）。A：证券投资基金从证券市中取得的收入 B：企业投资者从基金分配中获得的收入 C：企业投资者买卖基金份额获得的差价收入 D：从事基金管理活动取得的收入

06：关于赎回登记和赎回款项的支付，下列说法正确的是（）。A：投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项 B：对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项

C：基金申购采用全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到账，则申购不成功 D：申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户

07：国外股票基金可分为（）。A：单一国家型股票基金 B：区域型股票基金 C：洲际型股票基金 D：国际股票基金

08：以下关于ETF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。A：ETF的申购、赎回通过交易所进行

B：ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

C：只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF的申购、赎回交易

D：ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标

09：我国基金信息披露的制度体系层次分为（）。A：国家法律 B：部门规章 C：规范性文件 D：自律性规则

10：货币市场基金面临的风险有（）。A：利率风险 B：购买力风险 C：信用风险 D：流动性风险

11：风险控制制度由（）等部分组成。A：风险控制的机构设置 B：风险控制的程序 C：风险控制的具体制度 D：风险控制制度执行情况的监督

12：在债券组合管理过程中，消极管理策略有（）。A：指数化策略 B：免疫策略 C：股票策略 D：债券策略

13：对多数开放式基金(不包括QDII基金)来说，在其放开申购、赎回后，则会披露每个开放日的（）。A：基金资产净值 B：基金份额净值 C：基金份额累计净值 D：基金清算净值

14：董事会审议下列（）事项应当经过2／3以上的独立董事通过。A：公司及基金投资运作中的重大关联交易 B：聘请或者更换会计师事务所 C：公司管理的基金季度报告 D：公司和基金审计事务

15：依据运作方式的不同，可以将基金分为（）。A：公司型基金 B：封闭式基金 C：契约型基金 D：开放式基金

16：机构在（）等方面符合法律法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金销售业务资格。A：资本充足率(或净资本、注册资本)B：组织机构、治理结构与内部控制 C：营业场所、信息系统建设 D：业务管理制度、从业人员资格

17：依据股票基金所持有的全部股票的（）等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。A：平均市值 B：平均市盈率 C：平均市净率 D：净值收益率

18：基金收益与标的指数收益之间的偏离程度可以用（）来衡量。A：折(溢)价率 B：跟踪误差 C：跟踪偏离度 D：周转率

19：《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台的建立和维护应该满足的要求有（）。

A：具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B：保障基金投资人资金流动的安全性 C：具备基金销售费率的监控机制

D：支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

20：在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有（）。A：基金管理人 B：证券交易所 C：基金托管人

D：召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

21：提出了著名的资本资产定价模型(CAPM)是（）。A：夏普 B：特雷诺 C：詹森 D：罗尔

22：（）是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的资产质量和承担风险的能力。A：总资产 B：净资产 C：资本收益率 D：资本充足率 23：以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（）。A：资源类股票基金 B：科技股基金 C：金融服务基金 D：房地产基金

24：对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（）。A：依法责令整改，暂停办理相关业务 B：监管谈话 C：出具警示函 D：暂停履行职务

25：（）基金复核与基金会计账目的核对同时进行。A：月末 B：季末 C：年中 D：年末

26：基金的费用包括（）。A：利息支出 B：交易费用 C：管理人报酬 D：销售服务费

27：申请募集基金应提交的主要文件包括（）等。A：募集基金的申请报告 B：基金合同草案 C：基金托管协议草案 D：招募说明书草案

28：影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有（）。A：投资者的年龄或投资周期 B：资产负债状况 C：财务变动状况与趋势 D：财富净值和风险偏好等因素

29：基金报告中的投资组合报告应披露的信息有（）。A：期末基金资产组合

B：期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细 C：报告期内股票投资组合的重大变动

D：期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细

30：基金募集期限届满，开放式基金满足以下（）的要求，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A：基金募集份额总额不少于2亿份 B：基金募集金额不少于2亿元人民币 C：基金份额持有人的人数不少于300人 D：基金份额持有人的人数不少于1000人

31：用于分析ETF运作效率的指标主要有（）。A：折(溢)价率 B：周转率 C：费用率 D：跟踪偏离度

32：基金会计核算的内容主要包括（）A：证券和衍生工具交易及其清算的核算 B：基金费用的核算 C：各类资产的利息核算

D：持有证券的上市公司行为的核算

33：以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别有（）。A：分析的方向不同

B：对市场有效性的判定不同 C：分析基础不同 D：使用的分析工具不同

34：利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（）。A：可以加强与客户之间的沟通与交流

B：在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖 C：可以为投资者提供个性化的服务

D：交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势

35：前台业务系统应当具备的功能有（）。A：提供投资资讯功能 B：基金投资人信息管理功能 C：交易清算、资金处理的功能 D：为基金投资人提供服务的功能

36：以下关于LOF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。

A：LOF的净值报价频率要比ETF低，通常l天只提供l次或几次基金净值报价 B：LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行

C：LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金

D：LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价

37：场外资金清算包括（）等的资金清算。A：申购、增发新股 B：支付基金相关费用 C：开放式基金的申购与赎回 D：股票买卖

38：以下（）方式的服务具有一定的市场需求，尤其在基金合同、招募说明书、定期公告与临时公告等方面。A：自动传真 B：邮寄服务 C：电子信箱 D：手机短信

39：系统性风险包括（）等。A：政策风险 B：利率风险 C：信用风险 D：经营风险 40：买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的是（）。A：为100份或其整数倍 B：为1000份或其整数倍

C：基金单笔最大数量应当低于10万份 D：基金单笔最大数量应当低于100万份 三．判断题

01：基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的前端申购费率标准。（）

02：基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。（）

03：归因分析侧重于探寻业绩“好坏”的原因。（）

04：恒定混合策略适用于风险承受能力较稳定的投资者。（）

05：小公司效应一般是指小公司的收益通常低于大公司的收益。（）

06：实务衡量的优点是直观易行。（）

07：指数化投资策略属于积极型债券投资策略之一。（）

08：基金买卖股票按照4‰的税率征收印花税。（）

09：定期定额投资计划通常是指投资者向商业银行提交申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式和申购对象，由商业银行于约定扣款日，在投资者指定账户内自动完成扣款及基金申购。（）

10：营销的微观环境是指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。（）

11：当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取免疫和现金流匹配策略。（）

12：在ETF申购、赎回过程中，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。（）

13：由基金投资者直接支付的费用有申购费、赎回费和基金托管费。（）

14：目前，封闭式基金交易要收取印花税。（）

15：期末可供分配利润是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。（）

16：通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况。（）

17：基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其他金融机构担任。（）

18：被动型基金又被称为指数型基金。（）

19：大量事实表明投资者普遍喜好高风险高收益，希望期望收益率和风险越大越好。（）

20：没有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。（）

21：对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入不征收营业税。（）

22：假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越小。（）

23：各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。（）

24：多重负债下的现金流匹配策略没有任何免疫期限的现值，也不承担任何市场利率风险，但成本往往较高。（）

25：1985年，中国新技术创业投资公司(中创公司)与汇丰集团、渣打集团程中国香港联合设立了中围置业基金，标志着中资金融机构开始正式涉足投资基金业务。（）26：特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度。（）

27：保本基金常见的保本比例介于80％-100％之问，如果其他条件相同，保本比例较低的基金可投资于风险性资产的比例较高。（）

28：QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。（）

29：半强式有效市场假设认为，试图通过分析公开信息可以取得超额收益。（）

30：在基金的发展历史上，早期的基金基本上是封闭式基金。（）

31：有效的证券选择仍有利于风险的分散，因此资产组合管理仍有其存在的价值。（）

32：所谓股票投资风格分类体系，就是按照不同标准将股票划分为不同的集合，具有相同特征的股票集合共同构成一个系统的分类体系。（）

33：基金连续3个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。（）

34：一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家。（）

35：交易员接受交易指令后，应当寻找合适的机会，以尽可能低的价位买入需要买入的股票或债券，以尽可能高的价位卖出应当卖出的股票或债券。（）

36：场外申购赎回时，申购对价、赎回对价为现金。（）

37：有效市场假设理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应。（）

38：以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围，征收营业税。（）

39：一般而言，股票债券资产配置的期限为l年。（）

40：乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标。（）

41：海外的基金多数也是每个交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的．并在相关的发行法律文件中明确。（）

42：产品线的长度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金。（）

43：基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。（）

44：2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国基金分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。（）

45：基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。（）

46：基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人。（）

47：根据夏普指数对基金绩效进行排序，夏普指数越大，绩效越差。（）

48：以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态，是基金信息披露最根本、最重要的原则。（）

49：相对于前面提到的消极战略来说，类别轮换战略是一种积极的股票风格管理方法。（）

50：基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般也按日计提，并于当日确认为费用。（）

51：一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额每日核对；基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易每周核对一次。（）

52：基金份额参考净值是指在交易时间内，申购、赎回清单中组合证券(含预估现金部分)的市值现值，主要供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。（）

53：有偏预期理论中，最被广泛接受的是流动性偏好理论。（）

54：费用率越低，说明基金的运作成本越低，运作效率越高。（）

55：货币市场工具通常是指到期日在1～3年的短期金融工具。（）

56：基金卖出股票按照2‰的税率征收证券交易印花税。（）

57：基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般也按月计提，并于当月确认为费用。（）

58：交易所交易资金清算时，在T日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。（）

59：债券互换就是同时买入和卖出具有相近特性的两个以上债券品种，从而获取收益级差的行为。（）

60：特雷诺指数考虑的是全部风险。（）

第三篇：嗨学网证券从业资格考试考前绝密押题《证券交易》

证券从业资格考试考前绝密押题

《证券交易》

一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

1．严格地说，证券是用宋证明证券持有人有权取得相应()的凭证。

A．现金股利和股票股利 B．票权和表决权 C．权益 D．投资回报

2．上海证券交易所于()正式开业。

A．1990年12月 B．1990年11月 C． 1991年2月 D．1991年7月

3．按照()划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易规模 B．交易对象 C．交易性质 D．交易场所

4．下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是()。A．以资产净值确定

B．在资产净值的基础上加一定的手续费确定 C．以资产总值确定

D．在资产总值的基础上加一定的手续费确定

5．权证从内容上看具有()的性质。

A.人股权 B．债权 C．存托 D．期权

6．信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。

A．证券登记结算公司 B．证券交易所 C．证券经纪商 D．投资者保护基金

7．我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖()。

A．国债 B．B股

C．可转换债券 D．A股

8．()根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最

低限额。

A．证券交易所会员大会 B．国务院证券监督管理机构 C．工商管理局 D．人民银行

9．()不是场外交易市场。

A．银行间债券市场 B．券柜台市场 C．证券交易所 D．店头市场

10．在场外交易市场，金融机构的柜台是()。A．交易的组织者 B．交易的直接参与者

C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者

D．交易的监管者

11．中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

A．风险自负的营利性 B．不以营利为目的 C．由证券交易所管理 D．经财政部批准设立

12．证券交易所会员应当设会员代表，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

A．1名 B．2名 C．3名 D．4名

13．证券交易所交易席位的实质包含了()的意义。

A．交易品种 B．交易地点 C．交易时间 D．交易资格 14．目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。

A．15头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．传真报价

15．在开立证券账户的基本原则中，()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

A．真实性 B．合法性 C．规范性 D．一致性

16．同自营业务相比，下列各项中，()是证券经纪业务的特点。A．客户资料的保密性 B．交易行为的自主性 C．选择交易方式的自主性

D．收益的不稳定性

17．上海证券账户当日开立，()日生效。

A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

18．电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭()进行识别。

A．委托人 B．交易密码 C．营业部 D．受托人

19．在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是()。

A．开立资金账户与建立第三方存管关系 B．清算 C．交割 D．初始登记

20．委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。

A．变更 B．交割 C．转账 D．托管 21．投资者要求开办网上委托应向()提出申请。

A．中国证券业协会 B．证券交易所

C．证券登记结算公司 D．具有资格的证券公司

22．根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除()以外实行集中管理。

A．交易 B．清算 C．操作权限 D．客户服务

23．根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．买卖证券的方向 B．委托订单的数量 C．委托价格限制 D．委托时效限制

24．下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型()。

A．对手方最优价格申报 B．本方最优价格申报

C．全额成交或撤销申报

D．最优5档即时成交剩余转限价申报

25．如果客户采用自助委托方式则当其输入相关的账号和()后，即视同确认了身份。

A．委托人 B．受托人 C．正确密码 D．营业部

26．证券经纪商在接受客户委托后，进行申报时做法错误的是()。A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

B．在申报竟价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易，不用向证券交易所申报竞价

D．按“时间优先，客户优先”的原则进行申报竞价

27．按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是()。

A．时间优先，数量优先 B．价格优先，数量优先 C．价格优先，客户优先 D．价格优先，时间优先 28．中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括()。

A．公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况 B．最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况

C．最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量

D．最近6个月公司的对外担保情况

29．()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A．连续竞价 B．集合竞价 C．拍卖竞价 D．招标竞价

30．根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为()。

A．该证券上一交易日的最后一笔成交价 B．当日该证券的第一笔成交价 C．当日该证券的第一笔买入委托价 D．当日该证券的第一笔卖出委托价

31．上海证券交易所规定，买卖：无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应()。

A．不高于前收盘价格的100％，并且不低于前收盘价格的100％ B．不高于前收盘价格的150％，并且不低于前收盘价格的50％ C．不高于前收盘价格的200％，并且不低于前收盘价格的50％

D．不高于前收盘价格的900％，并且不低于前收盘价格的50％

32．根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所8股每笔交易佣金的最低收取标准为()。

A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元

33．证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现()分钟以上中断等情况。

A．5 B．10 C．15 D．20

34．交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是()。

A．交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

B．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 C 当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

D．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

35．我国证券交易所证券指数的编制遵循()的原则。

A．公平及时 B．公开透明 C．简便易用 D．高效正确

36．对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的()会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A．10家 B．8家 C．7家 D．5家

37．根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是()。

A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话 D．予以罚款

38．按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的()。

A．20％ B．15％ C．10％ D．5％

39．()可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。

A．证券交易所 B．中国证监会 C．证券公司 D．国务院

40．从事中间介绍业务的证券公司应当在()，公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。

A．证监会指定的信息披露媒体 B．其经营场所显著位置或者其网站 C．交易所指定的信息披露媒体 D．证券业协会指定的网站

41．下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是()。A．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

B．证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

C．稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核

D．证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

42．证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。

A．定向资产管理业务

B．限定性集合资产管理计划 C．非限定性集合资产管理计划 D．专项资产管理业务

43．证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立()。

A．有效的投资风险评估制度 B．研究与交易之间的交流制度 c．投资对象备选库制度 D．完善的交易记录制度

44．中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的()进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

A．可行性 B．齐备性 C．合规性 D．真实性

45．证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由()进行复核。

A．资产托管机构 B．证券交易所 C．证券登记结算机构 D．证券公司自己

46．《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管()等资料。

A．证券账户卡、身份证件

B．信用账户卡、身份证件和交易密码 C．身份证件和银行账户

D．交易密码、证券账户卡和身份证件

47．()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。

A．融券专用证券账户 B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．客户信用证券账户

48．可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满()。

A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．1年

49．单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

A．5％ B．10％ C．20％ D．25％

50．依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月()均在12亿元以上。

A．总资产 B．净资产 C．净资本 D．客户资金存款

51．根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责()。A．制定融资融券业务的基本管理制度 B．制定融资融券业务操作流程 C．融资融券业务的具体管理和运作

D．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

52．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。

A．2 B．3 C．4 D．5

53．充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过()。

A．65％ B．70％ C．90％ D．95％

54．在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。

A.人客户信用交易担保证券账户 B．信用交易证券交收账户 C．融券专用证券账户 D．信用交易资金交收账户

55．()应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

A．证券交易所 B．证券登记结算机构 C．存管银行 D．中国证监会

56．关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是()。

A．100元标准券为1手 B．最小报价变动单位为0．，01元或其整数倍 C．单笔申报最大数量不超过10万手 D．计价单位为每百元资金到期年收益

57．关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法错误的是()。A．上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购 B．深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购 C．地方政府债券也可比照国债参与债券回购

D．上海证券交易所规定可参与回购的国债、企业债、公司债均可折成标准券

58．关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是()。A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效

B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度

C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”

D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”

59．全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构()。A．可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务

B．应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务 C．可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务

D．既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算

60．下列()不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A．1天 B．3天 C．7天 D．14天

二、多选题供40题40分，每题1分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）

61．在证券经纪业务中，包含的要素包括()。

A．证券交易对象 B．股票和债券的发行人 C．证券经纪商和委托人 D．证券交易所

62．境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有()。A．本人有效身份证明文件及复印件 B．单位介绍信或街道证明

C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》

D．住址证明

63．根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A．为客户证券交易提供融资、融券服务

B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 C．对投资者进行风险教育，提示证券投资风险

D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

64．对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是()。

A．上市公司股东人数

B．红利分配方案决议确定的送股比例 C．股东的持股数 D．股东的流通股数

65．证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括()。

A．警告

B．没收违法所得 C．罚款 D．追究刑事责任

66．逆回购方是指在债券回购交易中()。

A．融入资金的一方 B．融出资金的一方

C．将债券质押的一方 D．获得债券质权的一方

67．()可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

A.人买断式回购 B．封闭式回购 C．抵押式回购 D．开放式回购

68．在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定()。

A．到期交易净价 B．回购债券数量 C．回购期限 D．首期交易净价

69．下列符合全国银行问债券市场买断式回购风险控制规定的有()。A．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11％ B．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5％

C．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75％

D．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120％

70．目前，上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括()。

A．7天 B．28天 C．91天 D．273天

71．下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有()A．如单方违约，违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金 B．如双方违约，双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金 C．违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限

D．到期日融券方没有足够资金购回相应国债，视为违约

72．下面有关清算的解释，正确的是()。

A．是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

D．是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 C．是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

D．证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额净额进行计算的处理过程

73．净额清算方式的主要优点有()。

A．简化操作手续

B．减少资金在交收环节的占用 C．防止买空卖空行为的发生 D．防止风险积累

74．在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有()。

A．上月证券买入金额 B．上月交易天数

C．最低结算备付金比例 D．上月末保证金余额； 75．下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的有()。A．计算回购利息的基础天数为360天

B．回购交易单位为万元，债券结算单位为元

C．资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额

D．回购期限不含首次交收日，含到期交收日

76．中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易履约金的规定有()。A．融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金 B．履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率 C．履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整

D．中国结算上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

77．下列行为属于《全国银行问债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有（）

A．违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏 B．操纵债券交易价格 C．交易双方自行确定回购利率

D．制造并提供虚假资料和交易信息

78．下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收的说法，正确的有()。A．证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收 B．证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度 C．标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布

D．中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率

79．境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。A．继承公证书

B．证明被继承人死亡的有效法律：文件及复印件 C．继承人身份证原件及复印件

D．证券账户卡原件及复印件

80．证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()等。

A．资金账号(或股东账号)B．证券代码

C．委托买卖价格 D．委托买卖数量

81．证券市场进行投资者教育的目的是()。

A．提高投资者的风险意识 B．提高投资者的风险识别能力 C．提高投资者理性投资的能力 D．提高投资者自我保护的能力

82．投资咨询服务中需要防止的行为有()。A．诱使客户进行不必要的证券买卖 B．介绍技术分析软件使用方法

C．调解投资者在交易过程中发生的纠纷 D．对证券市场走势发表肯定性意见

83．()与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

A．基金募集登记 B．公司债发行登记 C．企业债发行登记 D．权证发行登记

84．自然人申请变更证券账户注册资料需要()。

A.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 B．提交客户本人证券账户卡及复印件

C．提交客户本人有效身份证明文件及复印件

D．发证机关出具的有关变更证明及复印件

85．买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合()的申报为有效申报。

A.久买入申报价格为12．50元，该股票前一交易日收盘价为12元 B．卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13．80元 C．卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元

D．买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8．20元

86．下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有().A．替客户办理账户开立 B．提供、传播虚假信息 C．客户招揽

D．与客户约定分享投资收益

87．在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是()。A．证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成 B．证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成

C．证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成

D．存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付

88．上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括()等。

A．证券代码 B．当日最高成交价格 C．当日累计成交数量 D．当日累计成交金额

89．关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券计算和公布，下列表述正确的有()。

A．已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率

B．对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率

C．在标准券折算率计算过程中无需考虑违约风险防范问题

D．标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果

90．关于清算与交收，下列表述正确的有()。

A．清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成 B.清算在前，交收在后

C．清算完成资金的收付，交收实现证券的转移

D．交收发生财产的实际转移

91．关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有()。A．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结

算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收 B．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收’ C．证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险

D．目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约

92．关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的有()。

A．结算系统参与人名称或其结算账尸、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户

B．证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户

C．结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户

D．结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户

93．关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有()。

A．信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险

B．如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金

C．在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险

D．证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市

94．关于交收违约处理，下列说法正确的有()。A．如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将该结算参与人的结算业务

B．如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用，暂不交付的款项补购证券

C．如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户

D．发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

95．关于证券交易结算流程中的清算环节，下列表述正确的有()。

A．中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理

B．在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算 C．我国证券交易所实行滚动交收制度

D．实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也入会纳入到净额清算中

96．关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有()。A．中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收

B．中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收

C．证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金

交收气

D．中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成

97．市场细分的主要依据包括()。

A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行为因素

98．证券公司营销渠道主要分()。

A．机构营销渠道 B．个人营销渠道 C．直接营销渠道 D．间接营销渠道

99．理财顾问服务的特点包括()。

A．顾问性 B．专业性 C．综合性 D．长期性

100．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。A．仔细核对客户身份 B．请客户出示公证书

C．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致

D．请客户出示委托书

三、判断题(共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示．不选、错选、放弃均不得分）

101．证券市场有效性是证券市场生存的条件，从积极意义上看，它为证券市场有效配置资源奠定了基础。()102．报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。()103．派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。()104．根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履

行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。()105．境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。()106．深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。()107．证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()

108．在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()109．通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。()110．在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。()

1．证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。()

112．在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按价格优先、时间优先的原则确定的。()113．在采用新股上网定价发行方：式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。()114．以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号 抽签，确定成功申购者。()

115．上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。（）116．对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算上海分公司指定的银行账户。()

117．投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。()

118．于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99 999900元。()

119．上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。()120．在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。()

121．我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权；()122．在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。()123．股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。()124．按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。()125．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。()126．在股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。()

127．根据《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。()

128．证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。()129．证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。()130．证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。()131．自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一监事会—投资决策机构一自营业务部门”的四级体制设立。()132．证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。()133．持有公司5％以上股份的股东属于内幕信息的知情人。()134．证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。()

135．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。()136．集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。()137．证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。()

138．定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。()139．定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。()140．证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()141．根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。()142．证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。()

143．客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。()

144．在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。()145．未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。()

146．上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9：30-11：30、13-00-15：30。()147．深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买人证券。()148．深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9：15—11：30、13：00-15：00。()149．当上市公司出现消除退市风险的情形后，证监会可撤销其退市风险警示。()150．集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。()151．营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作，不得提供虚假信息，误导投资者。()152．除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。()153．证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。()

154．深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0．5％，但最高不超过500港币。()155．上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者可通过交易系统进行投票，也可通过互联网进行投票。()156．深圳证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票。()157．客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部捉出申请，也可以委托他人代理。()158．客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。()159．客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。()160．证券公司从事资产管理业务，要确保客户资产的保值增值。()

真题测试卷

（一）答案

一、单选题。

1.C 2.A 3.B4.B 5.D 6.C 7.A8.B 9.C 10.C 11.B 12.A 13.D 14.C 15.B 16.A 17.B 18.B 19.A 20.B 21.D 22.D 23.A 24.D 25.C 26.C 27.D 28.A 29.A 30.B 31.D 32.C 33.B 34.C 35.B 36.D 37.D 38.A 39.A40.B 41.B 42.A 43.C 44.B 45.A 46.B 47.C 48.B 49.D 50.C 51.C 52.B 53.D 54.A 55.B 56.D 57.B 58.C 59.B 60.D

二、多选题。

61.ACD 62.AC 63.BD 64.BC 65.ABC 66.BD 67.AD 68.ABCD 69.ABCD 70.ABC 71.AD 72.ABCD 73.AB 74.ABC 75.ABD 76.AD 77.ABD 78.ABD 79.ABCD 80.ABCD 81.ABCD 82.AD 83.ABCD 84.ABCD 85.ABD 86.ABD 87.AD 88.ABCD 89.AB 90.ABD 91.ABD 92.BC 93.ABD 94.BD 95.ACD 96.ABCD 97.ABCD 98.CD 99.ABCD 100.AC

三、判断题

101.B l02.B 103.B 104.B l05.B 106.B l07.A l08.A 109.A 110.A 111.B 112.B 113.B 114.A 115.A 116.A 117.A lIB.A 119.A 120.A 121.A 122.A 123.A 124.A 125.A l26.A 127.A 128.A 129.B 130.A 131.B 132.A 133.A 134.B 135.A 136..A 137.B 138.A 139.B 140.B 141.B 142.A 143.B 144.B 145.B 146.A 147.A 148.B 149.B 150.A 151.A 152..A 153.A 154.B 155.B-156.B 157.B 158.A 159.A 160.B 解析

一、单项选择题 1．【解析】C证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

2.【解析】A 1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。3．【解析】B按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。4．【解析】B开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。5．【解析】D权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式 收取结算差价的有价证券。从内容上看，权证具有期权的性质。6．【解析】C信用交易是投资者通过交付保证金取得证券经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。7．【解析】A我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的

从业人员、证券监督管理机构的工作人员在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。8．【解析】B经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；⑨与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销．9保荐；⑤证券自营；⑥证券

资产管理；⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元；经营上述第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整注册资本最低限额，但不得少于上述规定的限额。9．【解析】C“场外交易市场”也称为其他交易场所，包括分散的柜台市场（又称“店头市场”）和一些集中性市场。证券交易所又称“场内交易市场”，是指在一定的场所、一定的时间，按一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场。

10.【解析】c通常，在柜台上交易的证券，其买卖价格由开设柜台的金融机构报出，投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价与柜台交易，即证券出售者将证券直接卖给柜台，证券购入者直接从柜台买入证券。所以，金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者。

11.【解析】B证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

12.【解析】A在会员制度日常管理中，证券交易所会员应当设会员代表1名，组 织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。13．【解析】D交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义。

14.【解析】C目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

15.【解析】B在开立证券账户的基本原则中，合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规不准开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。

16.【解析】A证券经纪业务的特点表现在四个方面：业务对象的广泛性；证券经 纪商的中介性；客户指令的权威性；客户资料的保密性。

17.【解析】B目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。，深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。

18.【解析】B客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易。

19.【解析】A经纪关系建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容相揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

20.【解析】B委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。这是委托人须要承担的义务。21．【解析】D投资者要求开办网上委托应向具有资格的证券公司提出申请。

22.【解析】D根据规范管理和经营监督的要求，对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理。23.【解析】A客户在委托指令中必须明确表明委托买卖的方向，即是买进证券还是卖出证券。

24.【解析】D深圳证券交易所接受下列类型的市价申报：对手方最优价格申报；本方最优价格申报；最优五档即时成交剩余撤销申报；即时成交剩余撤销申报；全额成交或撤销申报；深圳证券交易所规定的其他类型。

25.【解析】C客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确密码后，即 视网确认了身份。

26.【解析】C证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价；在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。

27.【解析】D我国证券交易所的竞价原则是“价格优先，时间优先”。

28.【解析】A中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。29.【解析】A连续竞价是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

30.【解析】B根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。

31.【解析】D上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶

段的有效申报价格应符合以下规定：股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%;基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。

32.【解析】CB股每笔交易佣金不足l美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

33.【解析】B无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；10%以上的证券中断交易等情形。

34.【解析】C交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额。一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券。交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。

35.【解析】B证券指数的编制遵循公开透明的原则。

36.【解析】D对于首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基 金）、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

37.【解析】D对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：口头或书面警示；约见谈话；要求相关投资者提交书面承诺；限制相关证券账户交易报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；上报中国证监会查处。

38.【解析】A境外投资者的境内证券投资，应当遵循T列持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%;所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。但境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。

39.【解析】A证券交易出现异常波动的，证券交易所可以决定停牌，并要求相关当事人做出公告后复牌。证券交易所还可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。40.【解析】B从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网 站公开下列信息：受托从事的介绍业务范围：从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；客户开户和交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式；中国证监会规定的其他信息。

41.【解析】B定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

42.【解析】A证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是定 向资产管理业务特点之一。43．【解析】C证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求：保持独立、客观；建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护各选库；建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。

44.【解析】B证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准，证监会受理时，应自收到申报材料后对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。45．【解析】A证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由资产托管机构进行复核。

46.【解析】B 《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料。如客户将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用，由此造成的后果由客户承担。

47.【解析】C在融资融券业务的账户体系中，信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。

48.【解析】B客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应符合在交易所上市交易满3个月的条件。

49.【解析】D证券公司融资融券业务市场风险的控制中，单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易曰恢复其融资买入，并向市场公布。

50.【解析】C证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：经营证券经纪业务已满3年，且己被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排；已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

51.【解析】C融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模；业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类；业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督；分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

52:【解析】B融券期问，客户通过其所有或控制的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的，卖出该证券的价格应遵守有关规定，但超出融券数量的部分除外。不得以违反规定卖出该证券的方式操纵市场。

53.【解析】D充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按 下列折算率进行折算：上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%;国债折算率最高不超过95%;其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。交易所遵循审慎原则，审核、选取并确定试点初期可充抵保证金证券的名单，并向市场公布。54.【解析】A证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。

55.【解析】B证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。对违反规定的证券和资金划转指令，予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。56.【解析】D．《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合以下要求：申报单位为手，1000元标准券为1手；计价单位为每百元资金到期年收益；申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍；申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过l万手；申报价格限制按照交易规则的规定执行。

57.【解析】B 2008年，上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。深圳证券交易所仍维持原状，规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。2009年我国发行了一批地方政府债券，这些地方政府债券也可比照国债参与债券回购。58.【解析】C证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交《债券回购交易风险提示书》，与投资者签订《债券质押式回购委托协议书》；应当要求投资者提交质押券，填写“质押券提交申请表”。营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准券余额不足的，债券回购的申报无效。投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”。营业部收到债券回购交易申请表后，有权对投资者的回购交易申请进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度。

59.【解析】B全国银行间市场债券质押式回购参与者中的金融机构可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算；非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。

60.【解析】D深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有l天、2天、3天、7天4个品种。

【解析】D深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有l天、2天、3天、7天4个品种。

二、多选题

61.【解析】ACD在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

62.【解析】Ac境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写《自然人证券账户注册申请表>，并提交本 人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文

件及复印件。

63.【解析】BD证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：挪用客户所委

托买卖的证券或者客户账户上的资金，或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物，或违规向客户提供资金或有价证券；侵占、损害客户的合法权益；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，违背客户的委托为其买卖证券，接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种

类、决定买卖数量或者买卖价格，代理买卖法律规定不得买卖的证券；以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券；编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息；从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；泄露客户资料。

64.【解析】BC证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。

65.【解析】ABC证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的；处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

66.【解析】BD所谓债券买断式回购交易是指债券持有人（正回购方）将一笔债券卖给债券购买方（逆回购方）的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方（正回购方）以约定价格从买方（逆回购方）购回相等数量同种债券的交易行为。而在质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权。67．【解析】AD所谓债券买断式回购交易（亦称“开放式回购”，简称“买断式回购”），是指债券持有人（正回购方）将一笔债券卖给债券购买方（逆回购方）的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方（正回购方）以约定价格从买方（逆回购方）购回相等数量同种债券的交易行为。买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要。68.【解析】ABCD全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。

69.【解析】ABCD全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。

70.【解析】ABC上海证券交易所买断式回购截止到2010年5月底，用于国债买断 式回购交易的券种有“04国债(10)”、“05国债(1)”、“05国债(4)”、“05国债(5)”、“06国债(4)”等10只国债，回购期限设定为7天、28天和91天。

71.【解析】AD上海证券交易所规定，回购到期双方按约履行的，履约金返还各自一方；如单方违约含’无力履约和主动申报“不履约”两种情况），违约方的履约金归守约方所有；如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金；违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除。72．【解析】ABCD清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算适用第一种解释，具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。73．【解析】AB净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。74.【解析】ABC最低结算备付金限额=上月证券买入金额／上月交易天数X最低结算备付金比例。

75.【解析】ABD全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。回购利率是正回购方支付给逆回购方在回购期间融入资金的利息与融入资金的比例，以年利率表示。计算利息的基础天数为365天。资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额。

回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。

76.【解析】AD在买断式回购初始结算的交收日，融资方结算参与人与融券方结算参．9人均需按规定缴纳履约金。履约金比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布。如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。结算参与人应缴纳的履约金并入结算参与入当日清算净额，并在资金交收账户中交收。中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息。

77.【解析】ABD 《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为有：擅自从事借券、租券等融券业务；擅自交易未经批准上市债券；制造并提供虚假资料和交易信息；操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；不遵守有关规则或协议并造成严重后果；违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。78.【解析lABD C项应修改为“标准券折算率由中国结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。”

79.【解析】ABCD 自然人因遗产继承办理公众股非交易过户需提供的材料有：申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

80.【解析】ABCD证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号或股东账号）、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。

81.【解析】ABCD投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。82.【解析】AD按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪入及证券营销人员不得有下列禁止性行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽 客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

83.【解析】ABCD基金募集登记的办法是参照股份首次公开发行登记的相关内容来办理的。公司债和企业债的初始登记与股份首次公开发行登记类似。权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理。

84.【解析】ABCD 自然人申请变更的客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》，并提交客户本人证券账户卡及复印件、本人有效身份证明文件及复印件、发证机关出具的有关变更证明及复印件（变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码）、中国结算公司要求提供的其他资料。客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

85.【解析】ABD实行涨跌幅限制的证券的有效申报价格范围，根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%。

86.【解析】ABD证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行：不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设旋，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

87.【解析】AD在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行（即客户在与证券公司合作的商业银行中指定的存放客户交易结算资金的银行）配合完成：证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和存管银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的 清算，更新客户资金账户的余额，并向存管银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额；存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新，并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对，将核对结果发送证券公司；证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令，存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。

88.【解析】ABCD连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

89.【解析】AB标准券折算率计算和公布的有关安排如下：对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率；对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日（含当日）至适用星期：适用的标准券折算率；标准券折算率由中国结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。

90.【解析】ABD从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。清算结果正确才能确保交收顺利进行；而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程。两者最根本的区别在于：清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移；交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移（虽然有时不是实物形式）。

91.【解析】ABD 《证券登记结算管理办法》规定，证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收。另外，《办法》还规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿证券账户中的证券用于质押申请贷款。证券流动性风险方面，由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约。

92.【解析】BC证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格。取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户，同时应在中国结算公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续，结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。

93.【解析】ABD证券结算风险包括信用风险、流动风险、操作风险、法律风险、结算银行风险。信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险。证券登记结算机构作为共同对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付其应收的证券或资金。因此，在证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。流动性风险是指在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。

94.【解析】BD对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金。如果违约结算参与人在：违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金；对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金。中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约。如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）。

95.【解析】ACD证券交易结算流程中的清算：接收完证券交易数据后，中国结算公司沪、深分公司一般在当日日终，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付

价款进行轧抵处理。在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中。由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。

96.【解析】ABCD结算参与人与客户之间的证券交收是结算参与人（通常是证券公司）和客户履行双方证券交易合同的一部分，但由于客户证券账户由中国结算公司沪、深分公司直接维护，因此，为完成相应的证券交收，证券公司需委托中国结算公司沪、深分公司办理相应的证券划付；因中国结算公司沪、深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一“集中资金交收”环节，中国结算公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。具体而言，在最终交收时点，对于应付资金的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应资金从其资金交收账户划付到中国结算公司沪、深分公司证券登记结算系统自身设立的“集中资金交收账户”；对于应收资金的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应资金从“集中资金交收账户”划付到其资金交收账户。

97.【解析】ABCD市场细：分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据。

98.【解析】cD证券公司营销渠道主要分为以下两种：（直接营销渠道，如传统的证券公司部的直接销售、通过直接邮寄宣传单、证券公司的营销人员直接销售等；②间接营销渠道，是指产品通过中间商或中介机构来流通。99．【解析】ABCD理财顾问服务是指证券公司向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等综合性理财专业化服务。具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。100.【解析】AC客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。

三、判断题

101.【解析】B证券的流动性是证券市场生存的条件，从积极的意义上看，证券市场流动性为证券市场有效配置资源奠定了基础。

102.【解析】B报价驱动是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。指令驱动是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。

103.【解析】B在证券交易所会员承担的义务中，深圳证券交易所无派遣合格代表入场从事证券交易活动此项规定。

104.【解析】B根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

105.【解析1B境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满1年，方可申请成为证券交易所的特别会员。

106.【解析】B经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基佥管理公司、保险资产管理公司等机构使用。

107.【解析】A证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

108.【解析】A管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形：在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等；违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易；侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券；误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿；为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖；私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券；提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易：从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。109.【解析】A技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

110.【解析】A建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益是证券经纪业务防范管理风险的措施之一。111.【解析】B证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告。没收违法所得，并处以一定的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，予警告，并处以罚款：情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

112.【解析】B在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。113．【解析】B在采用新股上网定价发行方式时，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。新股中购一经交易所交易系统确认，不得撤销。

114.【解析】A以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。115.(解析】A分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。

116.【解析】A根据现行有关部门制度规定，A股现金红利派发时，证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日16: 00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。

117.【解析】A在股权登记日(R日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营证券！业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量。

118.【解析A投资者认购申报时采用金额认购方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为买。最低认购金额由基金管理公司确定并公告。在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过99 999 900元。

119.【解析】A上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。

120.【解析】A在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

121.【解析】A我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易曰，权证终止交易，但可以行权。

122.【解析】A可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。在转换期中，可转债的交易照常进行。

123.【解析】A根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》规定，主办业务包括：对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务。股份转让公司挂牌前，主办券商应完成初次辅导；办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向中国证券业协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等；发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险；指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息；对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报中国证券业协会备案，重大事项应立即报告中国证券业协会；根据中国证券业协会要求，调查或协助调查指定事项；中国证券业协会许可的其他业务。

124.【解析】A具有20家以上的营业部，且布局合理是证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一。

125.【解析】A股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。126.【解析】A股份转让以“手”为单位，l手等于100股。申报买入股份，数量应当为1手的整数倍。不足l手的股份，只能一次性申报卖出。

127.【解析】A投资者买卖挂牌公司（指股份在代办系统挂牌报价转让的非上市公司）股份，应持有中国结算公司深圳分公司人民币普通股票账户。投资者买卖挂牌公司股份，须委托主办券商办理。投资者卖出股份，须委托代理其买入该股份的主办券商办理。如需委托另一家主办券商卖出该股份，须办理股份转托管手续。

128.【解析】A证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保

证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

129.【解析】B证券公司从事融资融券业务时，必须同时拥有资金和证券。

130.【解析】A证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。131.【解析】B自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

132.【解析】A自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。

133.【解析】A持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员属于内幕信息的知情人。

134.【解析】B根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。

135.【解析】A设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。

136.【解析】A集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。

137.【解析】B证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”，证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。

138.【解析】A定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。

139.【解析】B证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。

140.【解析】B证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的，利用证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。141.【解析】B根据集合资产管理合同的约定，客户不可以转让所持集合资产管理 计划的份额。

142.【解析】A证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理，并报告中国证监会。

143.【解析】B客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。144.【解析】B证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。145.【解析】B未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。146.【解析】A上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30-11：30、13: 00-15：30。147．【解析】A深圳证券交易所交易证券的托管制度包括投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。

148.【解析】B深圳证券交易所综合协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9：15-11：30、13:00-15：30。

149.【解析】B当上市公司消除退市风险的情形后，证券交易所可撤销其退市风险警示；否则，公司将面临终止上市风险。

150.【解析】A所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。

151.【解析】A营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作，不得提供虚假信息，误导投资者。

152.【解析】A除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权（息）价作为计算涨跌幅度 的基准。

153.【解析】A证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保扩客

户合法权益是证券经纪业务内部控制的内容和要求之一。154.【解析】B对于B股，交易过户费也称为结算费。在上海证券交易所为成交金额的0.50％0;在深圳证券交易所亦为成交金额的0.5%，但最高不超过500港元。

155.【解析】B上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交

易所网络投：票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。156.【解析】B上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交

易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统行投票，也可以通过互联网进行投票。

157.【解析]B中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与容户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

158.【解析】A客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于证券交易

第四篇：2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题6

2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题六

欢迎加入证券考试QQ群交流：158904890 176289419 一．单选题

01：在（），营销人员应当促使客户最终形成购买决策。A：认知阶段 B：情感阶段 C：犹豫阶段

D：最终行为阶段

02：证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。A：30 B：50 C：60 D：90 03：（）是填写委托单的第一要点。A：证券账户号码 B：买卖数量

C：买卖证券的名称 D：买卖方向

04：（）是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A：证券交付 B：证券存管 C：证券交易 D：证券托管

05：买断式回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券（）。A：现期空头 B：现期多头 C：远期空头 D：远期多头

06：债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A：成交通知单 B：成交传真件 C：成交确认单 D：成交协议书

07：证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A：3‰ B：4‰ C：5‰ D：6‰

08：以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有（）。

A：融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B：客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C：信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算

D：融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户，融出的资金及客户归还的资金

09：作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500％以上。这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指（）。A：上证180指数 B：A股指数 C：上证50指数 D：上证综合指数

10：下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。A：提供证券资产管理 B：提高证券市场效益 C：提供信息服务 D：防止股价波动

11：最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（）补足。A：立即

B：次一营业日 C：2个工作日内 D：3日内

12：（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A：公开报价 B：对话报价 C：格式化询价 D：双边报价

13：（）实行次交易日起回转交易。A：A股 B：B股 C：债券 D：权证

14：（）是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

A：客户信用资金账户 B：客户信用证券账户

C：客户信用交易担保资金账户 D：客户信用交易担保证券账户

15：对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司、在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的、由证券交易所指定临对代办机构。A：5 B：15 C：20 D：30

16：在现阶段采用（）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。A：网上定价公开发行 B：网上竞价公开发行 C：与储蓄存款挂钩

D：全额预缴、比例配售

17：客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A：110％ B：120％ C：130％ D：50％

18：融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。A：收盘价

B：前一日平均收盘价 C：最新成交价 D：净值

19：维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A：100％ B：200％ C：300％ D：400％

20：深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。A：1万张 B：10万张 C：50万张 D：100万张

21：自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原（）。A：证券账户结算证明 B：资金账户结算证明 C：资金账户冻结证明 D：证券账户冻结证明

22：2005年3月21日，即2005年记账式(二期)国债上市日起，在（）将此期国债用于买断式回购交易。A：证券交易系统 B：大宗交易系统 C：竞价交易系统

D：集合竞价结算系统

23：合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（）。A：B股 B：A股 C：国债 D：权证

24：按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A：证券交易所 B：证券公司

C：中国证券登记结算有限责任公司

D：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司 25：证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A：1 B：2 C：6 D：12

26：中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A：6个月 B：12个月 C：18个月 D：24个月

27：证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上。A：8亿元 B：10亿元 C：1 1亿元 D：12亿元

28：客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。A：2 B：3 C：5 D：10

29：沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（）。A：9：00～9：30 B：9：15～9：25 C：9：25～9：30 D：9：10～9：25

30：债券回购交易是（）以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。A：债券的持有方 B：资金贷出方 C：资金供应方 D：融券方

31：结算备付金利息（）结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A：每星期 B：每月 C：每季度 D：每年

32：全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。A：由正回购方决定

B：由中国人民银行统一制定 C：由逆回购方决定 D：由回购双方约定

33：上海证券交易所规定，（）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。A：A股 B：B股

C：国债及债券回购 D：基金大宗交易

34：2005年10月重新修订的（）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A：《证券法》 B：《企业破产法》 C：《公司法》 D：《企业所得税法》

35：对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（）计收，债券以外的其他证券品种按（）计收。A：5％，l0％ B：10％.20％ C：20％，30％ D：30％，40％

36：关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是（）。A：2008年5月推出

B：只能由股份持有者发起出售需求 C：由证券交易所组织专场

D：由中国证券登记结算有限责任公司完成结算

37：下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（）。A：比较分散

B：交易品种较单一 C：交易量通常较小 D：交易手续复杂

38：证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案。A：5 B：7 C：10 D：30

39：一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手(1手为l 000元面值)。A：10，5 000 B：5，5 000 C：10，1 000 D：10，500

40：与滚动交收相对应的是（），即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。A：单日交收 B：会计日交收 C：结算日交收 D：T+1滚动交收

41：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。A：5 B：10 C：15 D：30

42：上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。A：前日基金份额净值 B：1元

C：当日基金份额净值 D：当日市场价格

43：在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（），单笔申报最大数量应当不超过（）。A：100手或其整数倍，1万手 B：10手或其整数倍，1万手 C：10张及其整数倍，10万张 D：10张及其整数倍，1万张

44：以下（）是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。A：最优5档即时成交剩余转限价申报 B：本方最优价格申报

C：最优5档即时成交剩余撤销申报 D：对手方最优价格申报

45：证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。A：3个月 B：6个月 C：12个月 D：15个月

46：证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__万元以上__万元以下的罚款。（）A：1;10 B：2;20 C：3;30 D：5;50

47：投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。A：T－1 B：T C：T+3 D：T+5

48：上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券（）进行申报。A：到期价(净价)B：到期现价(净价)C：到期购回价(全价)D：到期购回价(净价)

49：在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（）的一方。A：质权 B：抵押权 C：处置权 D：所有权

50：ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。A：±5％ B：±l0％ C：±15％ D：±20％

51：新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。A：招标购买方式 B：承销购买方式 C：同一价购买方式 D：支付购买方式

52：在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（）。A：了解交易风险，明确买卖方式

B：按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

C：认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D：投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

53：（）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。A：本金风险 B：流动性风险 C：操作风险 D：价差风险

54：对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A：5 B：15 C：20 D：30

55：下列关于实物国债的说法中，正确的是（）。A：实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券 B：实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券 C：实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证 D：实物国债是以货币为本位而发行的债券

56：投资者在2007年8月3日（周五，法定假日前最后一个工作日）赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至（）。A：8月3日 B：8月4日 C：8月5日 D：8月6日

57：证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断。A：5 B：10 C：15 D：20

58：上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A：10％ B：15％ C：20％ D：25％

59：上海证券交易所固定收益平台的交易，自（）起开始试行。A：2006年7月25日 B：2007年7月25日 C：2007年6月25日 D：2007年7月15日

60：上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。A：中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统 B：交易所

C：各证券公司 D：各银行 二．多选题

01：证券公司经营下列（）业务时，注册资本最低限额为人民币5 000万元。A：证券经纪

B：证券投资咨询

C：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 D：证券资产管理

02：所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16％及其后每增加2％时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股（）。A：总数 B：市值 C：收益率

D：其占公司总股本的比例

03：证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。A：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B：已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

04：下列属于政府债券的有（）。A：建设债券 B：可转换债券 C：国债 D：地方债

05：上海证券交易所履约金制度的特点有（）。A：履约金比率由交易所确定

B：是否引入保证金或保证券由交易双方协商 C：履约金到期归属按规则判定

D：违约方承担的违约责任只以支付履约金为限

06：同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

A：规范履行信息披露义务

B：股东权益为正值或净利润为正值

C：最近财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 D：具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

07：对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取的措施有（）。A：冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券 B：要求结算参与人立即补足透支金额 C：强制卖出暂扣证券

D：按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息

08：证券交易所交易无法正常结束的情形是指（）。A：交易结果出现严重错误

B：集合竞价异常可能导致无法正常完成 C：收市处理无法正常结束 D：前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易

09：开办国债回购交易的目的是（）。，A：发展国债市场 B：活跃国债交易

C：发挥国债的信用功能 D：提供一种融资方式

10：投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（）事务。A：具体投资项目的决策

B：确定具体的资产配置策略 C：确定投资事项 D：确定投资品种

11：集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。

A：投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历 B：集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划

C：集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责

D：同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

12：开立证券账户应坚持（）的原则。A：真实性 B：准确性 C：可靠性 D：合法性

13：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）。A：书面报价 B：手势报价 C：电脑报价 D：口头报价

14：普通席位可以从事（）的买卖。A：B股 B：债券 C：基金 D：A股

15：协议平台上进行的（）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。A：权益类证券大宗交易

B：债券大宗交易(除公司债券外)C：双边交易债券的大宗交易 D：专项资产管理计划协议交易

16：全国银行间市场质押式回购中，回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（）等。A：成交单 B：电报 C：电传 D：传真

17：在上海证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）。

A：上证A股指数 B：上证B股指数 C：上证基金指数 D：中小企业板指数

18：协议平台接受交易用户申报的类型包括（）。A：单边报价 B：定价申报 C：双边报价 D：委托申报

19：有下列（）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

A：单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的

B：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

C：以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

D：以其他方法操纵证券交易价格的

20：以下说法正确的有（）。

A：货银对付即款券两讫、钱货两清

B：货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险 C：货银对付的主要目的是为了简化操作手续

D：货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

21：当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。A：调整标的证券标准或范围

B：调整可充抵保证金有价证券的折算率 C：调整融资、融券保证金比例 D：调整维持担保比例

22：下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。

A：没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B：没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上30万元以下的罚款 C：.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

D：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上l0万元以下的罚款

23：关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。A：在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B：经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C：经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

D：证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

24：对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定有（）。A：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 B：停牌期间，可以继续申报 C：停牌期间，可以撤销申报

D：复牌时对已接受的申报实行集合竞价

25：对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。

A：证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离

B：同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 C：同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 D：同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

26：《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作的声明和承诺有（）。

A：乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管

B：乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C：乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D：乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖

27：违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

A：证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

B：任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

C：证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产 D：资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

28：融资融券的标的证券为股票的，应当符合下列条件（）。A：在交易所上市交易满3个月

B：融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元 C：股东人数不少于5000人

D：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

29：按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括（）。A：法律风险 B：合规风险 C：管理风险 D：技术风险

30：证券业协会的主要职责有（）。A：提供交易场所与设施

B：协助证券监管机构组织会员执行有关法律 C：为会员提供信息服务

D：组织培训和开展业务交流

31：目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在（）进行交易。A：证券交易系统 B：大宗交易系统 C：竞价交易系统

D：集合竞价结算系统

32：（）的颁布，使我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。A：《证券投资基金法》 B：《证券发行与承销管理办法》 C：《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》 D：《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》

33：定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。A：专门、独立的业务运作 B：合理、有效的控制措施 C：独立客观的投资研究 D：科学、严密的投资决策

34：证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要要求有（）。A：建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度

B：建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C：建立健全证券营业部管理制度

D：统一交易系统，加强信息系统安全管理 35：买卖证券的数量，可分为（）。A：整数委托 B：零数委托 C：散数委托 D：全权委托

36：以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（）。A：现在定约成交，将来交割

B：期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行 C：以通过交易获取标的物为目的

D：远期交易是非标准化的，在场外市场进行

37：违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

A：任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保

B：证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券 C：资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行

D：资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

38：以下属于机构投资者的有（）。A：政府机构 B：金融机构 C：各类基金

D：企业及事业法人

39：《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同（）的证券账户。A：性质 B：金额 C：类别 D：用途

40：证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A：真实性 B：有效性 C：完整性 D：一致性 三．判断题

01：在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。（）

02：证券回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，不可省略百分号。（）

03：持有公司6％股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。（）

04：目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（）

05：目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。（）

06：中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5％。（）

07：在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（）

08：禁止内幕交易的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（）

09：客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。（）

10：技术性停牌或临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报在当日无效。（）

11：在最终交收时点(A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00)，沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。（）

12：证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的现金、到期日在3年以内的政府债券或者其他高流动性短期金融工具，以备支付客户的分红或退出款项。（）

13：深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。（）

14：深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。（）

15：证券公司的注册资本应当是实缴资本。（）

16：在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量应当不低于1 000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式。（）

17：证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（）

18：证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。（）

19：只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。（）

20：深圳证券交易所规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001元)。（）

21：只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）

22：证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。（）

23：深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。（）

24：深圳证券交易所会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，也可以通过其他会员的网关进行交易申报。（）

25：证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（）

26：新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（）

27：证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（）

28：证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）

29：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。（）

30：深圳证券交易所规定围债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。（）

31：证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（）

32：网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。（）

33：经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）

34：在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。（）

35：司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。（）

36：公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用（）

37：证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（）

38：在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（）

39：配股发行不向投资者收取手续费。（）

40：开展融资融券业务试点的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。（）

41：有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交申报时间，同时也降低申报差错。（）

42：股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5％。（）

43：可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。（）

44：未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（）

45：客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。（）

46：托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。（）

47：投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。（）

48：场外市场是指在证券交易所外的市场。（）

49：交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。（）

50：竞价申报时还涉及证券价格的有效申报范围。根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过5%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过10%。（）

51：金融期权合约本身可以作为金融期权的基础资产。（）

52：证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。（）

53：全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托——代理关系。（）

54：证券公司一旦成为证券交易所的特别会员，便自动取得了交易席位。（）

55：当日买进的权证，当日可以卖出。（）

56：根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。（）

57：分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。（）参见教材P126

58：对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。（）

59：股票的流动性（）

60：合格投资者应当委托境内商业银行作为委托人托管资产（每个合格投资者只能委托1个托管人，而且不可以更换托管人）。（）

第五篇：2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题1

2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题一

一．单选题

01：自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。A：6个月，次日 B：3个月，次日 C：6个月，当日 D：3个月，当日

02：结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（）。A：活期存款利率 B：1年定期存款利率 C：5年期定期存款利率 D：金融同业活期存款利率

03：下列关于申报时间的说法，错误的有（）。

A：上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：

25、9：30～11：30、13：00～15：00 B：每个交易日9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

C：深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00 D：每个交易日9：20～9：

25、14：57～15：O0，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不处理买卖申报或撤销申报

04：客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（）。A：《风险揭示书》 B：《客户须知》 C：《证券交易委托代理协议书》 D：《客户交易结算资金第三方存管协议书》

05：客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。

A：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×买入价格×100％ B：融资保证金比例=保证金融券卖出证券数量×卖出价格×100％ C：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量X证券市价×100％ D：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×收盘价×l00％

06：以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）。A：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B：内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C：将自营账户借给他人使用

D：委托其他证券公司代为买卖证券

07：证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A：1万元以上3万元以下 B：3万元以上5万元以下 C：3万元以上l0万元以下 D：10万元以上l5万元以下

08：标的证券除息的，行权价格公式为（）。A：新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价)B：新行权价格=行权价格×(标的证券除息El参考价÷除息前一日标的证券收盘价)C：新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)D：新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)

09：以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。

A：指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B：与客户是委托代理关系

C：必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D：承担交易中的价格风险

10：买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。A：小于 B：等于 C：大于 D：包括

11：以下（）不属于证券交易所无法连续交易的情形。A：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

B：10％以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统

C：10％以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 D：10％以上的证券中断交易

12：下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A：发行人的监事 B：发行人的中层管理人员 C：持有公司10％股份的股东 D：公司的实际控制人

13：记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据（）确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。A：中国证券监督管理委员会 B：中国证券业协会 C：财政部

D：证券交易所

14：债券买断式回购交易也称（）。A：封闭式回购 B：开放式回购 C：一次性回购 D：双向回购

15：报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。A：价格高低 B：数量多少 C：时间先后 D：规模大小

16：在具备了（）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。A：资金账户 B：基金账户 C：结算账户 D：证券账户

17：（）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。

A：中国证券监督管理委员会 B：国家外汇管理局 C：中国证券业协会 D：证券交易所

18：（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。A：委托单 B：委托合同 C：托管协议 D：代理协议 19：（）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。A：公开报价 B：对话报价 C：格式化询价 D：双边报价

20：上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（）。A：专门委员会 B：会员大会 C：理事会 D：董事会

21：中小企业板上市公司连续（）个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值时，深圳交易所对其股票交易实行退市风险警示。A：10 B：15 C：20 D：30 22：境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（）名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。A：1 B：2 C：3 D：4

23：在客户（），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。A：认知阶段 B：情感阶段 C：犹豫阶段

D：最终行为阶段

24：会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。A：2 B：5 C：12 D：15

25：自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+6交易日开通交易)。复核员复核后生效。A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+5

26：证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A：1 B：2 C：3 D：5

27：客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（）股或流通市值不低于（）元。

A：1亿，5亿 B：2亿，5亿 C：5亿，8亿 D：2亿，8亿

28：某结算参与人3月份买入证券总金额为300万元，3月份交易天数为21天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20％，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）。A：28571元 B：18182元 C：600000元 D：3000000元

29：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。A：3 B：5 C：15 D：30

30：某上市公司每10股派发现金红利2.5元，同时按10配4的比例向现有股东配股，配股价格为6.8元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为12元，则除权（息）报价应为（）元。A：9.4 B：10 C：10.3 D：11.5

31：格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A：中国人民银行 B：证券交易所 C：交易系统 D：结算代理人

32：（）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。A：2004年5月 B：2005年4月 C：2006年5月 D：2006年4月

33：对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。A：清户

B：登记过户 C：清账销户 D：余额清算

34：证券托管是指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A：证券公司 B：证券交易所 C：基金托管公司

D：证券登记结算机构

35：结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（）日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A：5日 B：10日 C：15日 D：20日

36：（）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A：当面委托 B：市价委托 C：电话委托 D：限价委托

37：（）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。A：上市证券 B：银行间市场 C：柜台

D：证券包销 38：采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。A：2 B：3 C：4 D：5

39：某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为l 5％，申购当日基金份额净值为1 0150元，则其可得到的申购份额为（）。A：9 704份 B：9 706份 C：10 000份 D：9 61 1份

40：关于报价驱动，下列说法不正确的有（）。A：是一种竞价市场

B：证券交易的买价和卖价都由做市商给出 C：做市商以其自有资金或证券与投资者交易 D：证券成交价格的形成由做市商决定

41：下列各项中，不属于境外上市外资股的是（）。A：H股 B：B股 C：S股 D：L股

42：中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A：3％ B：4％ C：5％ D：6％

43：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A：7 B：10 C：15 D：20

44：1992年初，人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市。A：深圳 B：上海 C：纽约 D：香港

45：上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。A：2 B：3 C：4 D：5

46：关于交易席位的使用，正确的有（）。

A：会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让 B：将席位承包给他人使用

C：席位能在会员和非会员间转让 D：与他人共用席位

47：在每月前（）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。A：1个 B：2个 C：3个 D：4个

48：（）又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。

A：集中性市场营销策略 B：差异性市场营销策略 C：无差异市场营销策略 D：分散性市场营销策略

49：接第47题，当日资金清算净额为（）元。A：6 420 B：-3 620 C：5 000 D：5 040 50：在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）的申报原则。A：会员优先 B：客户优先 C：时间优先 D：价格优先

51：在深圳证券交易所，当（）时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A：通过集合竞价的方式产生 B：当日有成交的 C：当日无成交

D：收盘集合竞价不能产生收盘价的

52：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同。A：证券公司

B：中国证券业协会

C：中国证券监督管理委员会 D：证券交易所

53：（）是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。A：卖券还款 B：买券还券 C：直接还券 D：现金抵券

54：上海证券账户当日开立，（）生效。A：当日

B：次一交易日 C：第二个工作日 D：第二天

55：在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。A：每百元资金到期收益 B：每百元资金到期年收益 C：每千元资金到期年收益 D：每万元资金到期年收益

56：上海证券交易所和深圳证券所都规定（）的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。A：基金交易

B：债券质押式回购交易 C：权证交易

D：债券买断式回购交易

57：深圳证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。A：基金交易

B：债券买断式回购交易 C：权证交易

D：债券质押式回购交易

58：接第47题，国债现货交易清算应收资金为（）元。A：5 000 B：5 040 C：1 200 D：1 380

59：上海证券交易所债券质押式回购集中竞价时的计价单位为（）。A：每百元资金到期收益 B：每百元资金到期年收益 C：每千元资金到期年收益 D：每万元资金到期年收益

60：（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。A：客户信用资金账户 B：客户信用证券账户

C：客户信用交易担保资金账户 D：客户信用交易担保证券账户 二．多选题

01：在深圳证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）。

A：深证A股指数 B：中小企业板指数 C：深证B股指数 D：深证基金指数

02：集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。

A：前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益

B：中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证

C：管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理

D：集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议

03：证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。A：融资融券业务客户的开户数量

B：对全体客户和前20名客户的融资、融券余额 C：客户交存的担保物种类和数量

D：强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

04：股票网上发行具有（）优点。A：经济性 B：高效性 C：安全性 D：稳定性

05：以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（）。A：签约 B：开户 C：授信

D：保证金收取

06：经纪业务主要环节包括（）。A：证券账户管理 B：资金账户管理 C：证券委托买卖 D：证券清算交割

07：委托指令的基本要素包括（）。A：证券账号 B：证券品种 C：委托价格 D：买卖方向

08：在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是（）。

A：清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B：清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算

C：清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 D：清算证券时只有在同一清算期内且同种的汪券才能合并计算

09：投资者教育主要是对投资者进行（）。A：证券法规宣传 B：证券知识普及 C：证券交易风险揭示

D：证券公司基本信息公示

10：以委托单为例，委托指令的基本要素包括（）。A：数量、价格 B：时间、有效期 C：品种、买卖方向 D：证券账号、日期

11：深圳证券交易所可以接受的市价申报有（）。A：本方最优价格申报 B：对手方最优价格申报 C：全额成交或撤销申报 D：即时成交剩余撤销申报

12：定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的（）相匹配。A：投资经验 B：公司规模 C：风险控制水平 D：管理能力

13：客户自行输入委托指令的优点有（）。A：降低了申报的差错

B：减少了客户与证券经纪商的纠纷 C：缩短了申报时间与成交回报时间 D：省去了场内交易员人工报盘的环节

14：一般来说，证券交易所从（）方面规定入会的条件。A：证券公司的经营范围 B：证券公司的人员素质 C：证券公司的组织机构

D：证券公司承担风险和责任的资格及能力

15：下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（）。A：场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场

B：场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争 C：证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者 D：场外交易场所是相对集中的16：使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。

A：向结算公司提交网络申请

B：登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码 C：到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名 D：使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票

17：以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。A：非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 B：在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C：证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 D：委托他人代为买卖证券 18：可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括（）。A：保险公司 B：财务公司 C：资产管理公司 D：咨询公司

19：信息技术风险控制的措施包括（）。

A：通过技术手段实时监控融资融券业务总规模 B：建立完善的融资融券业务信息技术系统

C：制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度 D：定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练

20：以下关于封闭式基金的说法，正确的有（）。

A：封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市 B：封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额 C：封闭式基金份额的申购价格和赎回价格，是在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的

D：封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

21：以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（）。A：是与基础金融产品相对应的一个概念 B：建立在基础产品或基础变量之上 C：又称金融衍生产品

D：其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动

22：证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A：资产、负债 B：现金流 C：损益

D：资本充足

23：合格境外机构投资者应当（）。

A：委托境内商业银行作为托管人托管资产 B：委托境外商业银行作为托管人托管资产

C：委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动 D：委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动

24：下列是设立证券公司所应具备的条件有（）。A：有符合法律、行政法规规定的公司章程

B：最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

C：董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格 D：有完善的风险管理与内部控制制度

25：首批申请试点的证券公司应当满足的条件有（）。A：最近6个月净资本均在50亿元以上 B：最近一次证券公司分类评价为A类

C：具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高

D：已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

26：关于申报时间，深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。A：9：15～9：25 B：9：15～11：30 C：14：57～15：00 D：13：00～15：00 27：全国银行同业拆借中心根据中央国债登记结算有限责任公司提供的交易券种要素，公告交易券种的（）。A：交易价格 B：挂牌日 C：摘牌日

D：交易的起止日期

28：交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过（）方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。A：报价 B：询价 C：标价 D：竞价

29：为防范风险，买断式回购（）的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。

A：首期结算金额 B：回购债券面额

C：债券在回购期间的新增应计利息 D：到期交易净价

30：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A：协助办理开户手续

B：提供期货行情信息、交易设施 C：代理客户进行期货交易

D：期货公司、客户收付期货保证金 31：下列关于过户费的收取正确的是（）。

A：上海证券交易所A股过户费为成交面额的l‰，起点为1元 B：深圳证券交易所免收A股过户费

C：上海证券交易所B股结算费为成交金额的0．5‰，但最高不超过500美元 D：目前免收基金交易过户费

32：证券经纪业务可分为（）。A：柜台代理买卖

B：证券交易所代理买卖 C：证券公司代理买卖 D：投资者自行买卖

33：证券公司对证券发行人的权利，是指（）。A：请求召开证券持有人会议的权利

B：参加证券持有人会议、提案、表决的权利 C：配售股份的认购权利

D：请求分配投资收益的权利

34：关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。

A：上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1 000股 B：每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

C：每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 D：结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

35：非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。A：股份协议转让、司法扣划 B：捐赠、财产分割 C：公司购并、公司回购 D：公司实施股权激励计划

36：以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（）。A：国家重点建设债券 B：股票型证券投资基金

C：在证券交易所上市的企业债券 D：国债

37：下列关于标准券的说法正确的是（）。

A：标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度

B：上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券

C：深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算

D：上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11个品种

38：限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（）买卖证券。

A：限定的价格

B：比限定价格更有利的价格 C：当时的市场价格

D：最高的卖价和最低的买价

39：下列关于权证的说法，不正确的有（）。A：权证的发行人只能是证券发行人

B：权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价 C：权证具有期权的性质，也有交易的价值

D：权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

40：开展债券回购交易业务的主要场所为（）。A：上海证券交易所 B：深圳证券交易所

C：中央国债登记结算有限责任公司 D：全国银行间同业拆借中心 三．判断题

01：附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。（）

02：按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。（）

03：结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户不同于结算备付金账户。（）

04：在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（）

05：投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。（）

06：投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买入。（）

07：在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，由此产生的风险由委托人承担。（）

08：自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。（）

09：证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。（）

10：全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定。（）

11：证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。（）

12：客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。（）

13：证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。（）

14：证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。（）

15：现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（）

16：期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（）

17：在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。（）

18：债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易。（）

19：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）

20：全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元，交易单位为债券面额1万元。（）

21：委托指令一般由证券经纪商自行下达。（）

22：持有公司10%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，属于内幕信息。（）

23：合格境外投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。（）

24：对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。（）

25：最低备付可用于完成交收和划出。（）

26：证券交易所对证券交易实行实时监控。（）

27：自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（）

28：未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（）

29：上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。（）

30：交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。（）

31：客户维持担保比例不得低于150％。（）

32：客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个。（）

33：权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。（）

34：合格境外投资者如果出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照净额清算原则加以处理。（）

35：证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。（）未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（）

36：所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。（）

37：股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10％。（）

38：证券公司可以从自营账户中提取现金。（）

39：证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。（）

40：客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。（）

41：2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。（）

42：资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（）

43：买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。（）

44：《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20％。（）

45：市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。（）

46：标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（）

47：债券也是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。（）

48：证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。（）

49：融资融券交易交收违约处理比照现行各品种普通交易。（）

50：证券交易的清算指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。（）

51：证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（）

52：只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）

53：证券公司不可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（）

54：证券成交速度快，说明其流动性很好。（）

55：证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。（）

56：证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。（）

57：全国银行间市场质押式回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算。（）

58：证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）

59：在上海证券交易所，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。（）

60：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。）

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