黑龙江2017年证券从业资格《证券交易》：委托指令的基本内容考试试题

第一篇：黑龙江2017年证券从业资格《证券交易》：委托指令的基本内容考试试题

黑龙江2017年证券从业资格《证券交易》：委托指令的基

本内容考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、以下属于基金运作披露的信息是__。A．招募说明书 B．基金合同 C．净值公告

D．基金份额发售公告

2、描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是__ A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS

3、商业银行间的债券回购业务__。

A．既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行 B．在场外进行

C．必须通过全国统一同业拆借市场进行

D．既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行

4、证券信用评级的主要对象是__。A．企业债券和地方债券 B．中央政府债券和地方债券 C．普通股票和优先股票 D．国际债券和政府债券

5、（）是指由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度。A．首次公开发行股票询价制度 B．上市保荐制度 C．上市审核制度 D．股票定价制度

6、某可转换债券面值1000元，转换价格为25元，该债券市场价格为960元，则该债券的转换比例为__。A．25 B．38 C．40 D．50

7、通常情况下，债券的收益率（）。A．与偿还期成正比，与风险性成反比 B．与偿还期成反比，与风险性成反比 C．与偿还期成正比，与风险性成正比 D．与偿还期成反比，与风险性成正比

8、根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务__。A．代理买卖证券 B．代理还本付息

C．客户结算资金存取 D．代理报关证券

9、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为__元。A．5 B．10 C．50 D．100

10、股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由__确定。A．发行人 B．承销商

C．证券交易所

D．发行人与承销商

11、以下不属于证券自营买卖对象的是__。A．权证 B．B股 C．基金券 D．国债

12、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。A．中国证监会 B．国务院

C．证券业协会 D．证券交易所

13、目前，只有__可以实现无纸化发行和交易。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．中央政府债券

14、公司内部筹资的来源包括（）。A．认股权证

B．折旧和未分配利润 C．优先股 D．普通股

15、简单过滤器规则中的过滤器指的是__。A．事先设定的股票价格变化百分比 B．事先设定的股票价格下跌百分比 C．事先设定的股票价格上升百分比

D．事先设定的股票每股收益变化百分比

16、（）负责开立并管理基金资产账户。A．基金投资者 B．基金发起人 C．基金托管人 D．基金管理公司

17、关于与证券价格有关的“可知”的资料，下列说法正确的是__。A．第Ⅰ类资料是第Ⅱ类资料中已公开的部分 B．第Ⅱ类资料是第Ⅰ类资料中已公开的部分 C．第Ⅲ类资料是一个最广泛的概念

D．第Ⅱ类资料是第Ⅲ类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料

18、基金资产净值是指基金资产总值减去__。A．负债

B．银行存款本息 C．各类证券的价值

D．基金应收的申购基金款

19、公开招标方式中，全场有效投标总额__当期国债招标额时，所有有效投标全额募人。A．大于

B．小于或等于 C．大于或等于 D．等于

20、我国目前证券市场的特点是__。A．资金推动型 B．需求决定型 C．政策推动型 D．成本推动型

21、股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为（）。A．决定权和审批权 B．决定权和经营权 C．经营权和审批权 D．经营权和执行权

22、关于股票的清算价值，下列说法正确的是__。A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B．股票的清算价值应与账面价值相等

C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

23、不标明票面金额的股票被称为__。A．面值股票 B．普通股票 C．特种股票 D．份额股票

24、股票价格指数与经济周期变动的关系是__。A．股票价格指数先于经济周期的变动而变动 B．股票价格指数与经济周期同步变动 C．股票价格指数落后于经济周期的变动 D．股票价格指数与经济周期变动无关

25、证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在__明确规定。A．证券法规中 B．股东会召开时 C．公司制度中 D．公司章程中

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、债券基金是指主要投资于__的基金类型。A．国债 B．金融债券 C．公司债券 D．股票

2、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于__年。A．7 B．10 C．15 D．20

3、关于保荐机构，下列说法正确的有__。

A．保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

B．中国证监会依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，核查通过后由保荐机构出具保荐意见

C．证券发行采取联合保荐形式的，保荐机构不得少于两家 D．保荐机构可以同时担任证券发行的主承销商

4、我国基金监管的手段包括__。A．法律手段 B．政治手段 C．行政手段 D．经济手段

5、基金经营业绩包括__与基金未实现估值增值(减值)两部分，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。A．基金净收益 B．基金经营业绩 C．损益平准金

D．期末可供分配基金收益

6、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。A．短期债券 B．中期债券 C．长期债券 D．不能确定

7、根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A．发行人实施股票的二次发行 B．发行人的2/5的董事发生变动 C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定 D．发行人申请破产的决定

8、下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有__。A．T+1日，投资者申购 B．T+2日，公布中签结果

C．T+3日，收缴股款、清算、登记 D．T+4日，交割 9、2001年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有__。

A．外国机构可以直接从事B股交易

B．外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员

C．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入WTO后3年内外资比例不超过49% D．加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3

10、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为__股普通股票。A．750 B．500 C．400 D．250

11、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种__。A．真实资本 B．虚拟资本

C．财产直接支配权利 D．实物直接支配权利

12、关于债券的提前赎回条款，以下说法中，正确的是__。

A．债券的提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权，在财务上对发行人有利

B．债券的提前赎回条款对投资者而言，意味着面临较高的再投资利率

C．有较高提前赎回可能性的债券应具有较低的票面利率，其内在价值相对较低 D．债券的提前赎回条款允许债券发行人在债券到期前按约定的赎回价格部分或全部偿还债务

13、营销环境由微观环境和宏观环境组成，微观环境是指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素，主要包括__等。A．股东支持 B．人口 C．竞争对手 D．公众

14、基金信息披露大致可分为（）。A．基金募集信息披露 B．运作信息披露 C．临时信息披露 D．以往信息披露

15、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的是__。

A．附有赎回选择权条款的债券 B．附有出售选择权条款的债券 C．附可转换条款的债券 D．附交换条款的债券

16、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．参与性

D．风险性与流动性

17、建业股息是__。A．公司当期盈利

B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款

D．公司前期未分配利润

18、双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的，__等交易要素。A．交付方式 B．买卖数量 C．清算速度 D．结算方式

19、__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A．平衡型基金 B．收入型基金 C．成长型基金 D．封闭式基金

20、证券的柜台自营买卖（）。A．通常交易量较小 B．仅为债券买卖 C．费时较多 D．比较集中

21、对股票市场的影响较大的制度因素包括__。A．市场设立制度 B．发行上市制度 C．融资制度

D．股权流通制度 E．上市公司质量

22、享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下__的选择。A．行使权利认购新发行的普通股票

B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬

C．按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量新发行股票 D．不行使权利而听任其过期失效

23、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于__。A．财务顾问业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．证券自营业务

24、期货交易的限仓可以采取以下哪几种形式__ A．根据保证金数量规定持仓限额 B．对会员的持仓量限制 C．对客户的持仓量限制

D．对证券交易所持仓量限制

25、下列不属于证券登记结算公司业务的是__。A．证券账户设立 B．证券的托管

C．证券持有人名册登记 D．发表证券投资咨询报告

第二篇：陕西省证券从业资格《证券交易》：证券交易场所试题

陕西省证券从业资格《证券交易》：证券交易场所试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、偏股型基金中股票的配置比例一般为（）。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%

2、境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。A．记名股票 B．不记名股票 C．优先股票 D．非流通股票

3、首次公开发行股票，如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

4、中国结算上海分公司在__日下午进行证券和资金交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

5、回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了__的两层特点。A．期货交易和期权交易 B．现货交易和期货交易 C．现货交易和期权交易 D．现货交易和远期交易

6、对于成长型的股票，（）是最常见的辅助估值工具。A．每股盈余成长率 B．现金流折现 C．市净率 D．市盈率

7、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是__。A．直接收益率 B．到期收益率 C．持有期收益率 D．赎回收益率

8、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，包括__。A．投资对象 B．投资范围 C．投资比例

D．禁止投资行为

9、武士债券的面值为__。A．美元 B．日元

C．发行国货币 D．国际货币单位

10、下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是__。

A．市场归类决定法 B．算术平均数法 C．趋势调整法 D．回归调整法

11、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。

A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

12、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

13、证券公司融资融券业务合同由__统一制定。A．证券公司 B．证券交易所 C．证监会

D．证券业协会

14、__的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。A．成长型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．混合型基金

15、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．联动性

D．不确定性或高风险性

16、根据2007年上海证券交易所公布的最新行业分类，沪市841家上市公司分为__大行业。A．2 B．5 C．10 D．15

17、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为__元。A．5 B．10 C．50 D．100

18、假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元，申购手续费为3%，赎回手续费率是 2%，则该基金的申购价和赎回价分别为__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2

19、在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是__。A．长期借款成本 B．债券成本

C．保留盈余成本 D．普通股成本

20、__的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A．《公司债券发行试点办法》

B．《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》

C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D．《证券公司管理暂行办法》

21、关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是__。

A．1只债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10% C．单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10% D．单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的10%

22、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向（）申请保荐机构资格。A．中国证监会 B．国务院

C．证券业协会 D．证券交易所

23、目前我国封闭式基金按照__的比例计提基金托管费。A．0.15% B．0.20% C．0.25% D．0.30%

24、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A．5% B．10% C．30% D．50%

25、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（），若前景良好则（）。A．增加权重；增加权重 B．增加权重；降低权重 C．降低权重；降低权重 D．降低权重；增加权重

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有__。A．口头警示 B．书面警示 C．要求整改 D．约见谈话

2、根据我国《刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处________年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处________罚金。__ A．3；1万元以上5万元以下 B．5；1万元以上5万元以下 C．3；1万元以上10万元以下 D．5；1万元以上10万元以下

3、关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有（）。A．依税法征收企业所得税 B．依税法规定征收营业税

C．依税法规定暂免征收企业所得税 D．依税法规定暂免征收营业税

4、在代办股份转让系统挂牌的公司包括__。A．原NET系统挂牌的公司 B．原STAQ系统挂牌的公司 C．沪、深所退市公司 D．已ST的上市公司

5、保本基金的期限一般在__年。A．1～3 B．3～5 C．5～7 D．7～9

6、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的__顺序向报价系统申报。A．价格高低 B．数量多少 C．时间先后 D．规模大小

7、认股权证实质上是一种股票的__。A．短期看涨期权 B．短期看跌期权 C．长期看涨期权 D．长期看跌期权

8、下列关于凸性的说法错误的是__。

A．由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数

B．凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度

C．凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资

D．当预期利率波动较大时，较高的凸性不利于投资者提高债券投资收益

9、基金的场外资金清算包括__。A．申购新股的资金清算 B．增发新股的资金清算 C．回购交易的资金清算

D．支付基金相关费用的资金清算

10、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A．证券交易所债券市场 B．全国银行间债券市场 C．证券交易所股票市场 D．全国银行间股票市场

11、按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为__。A．成交金额的0.1% B．成交金额的0.05% C．成交金额的0.05%，不超过500美元 D．成交金额的0.05%，不超过500港元

12、下列叙述正确的有__。

A．只有股份有限公司才能发行股票

B．机构投资者是证券市场最广泛的投资者

C．2005年，我国首次明确个人可以从事资本项目交易

D．按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资

13、首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股的__。A．发行情况

B．风险隐患责任的承担主体 C．历次托管情况

D．最大20名持有人情况

14、影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有（）。A．投资者的年龄或投资周期 B．资产负债状况

C．财务变动状况与趋势 D．财富净值

15、有价证券是__的一种形式。A．虚拟资本 B．权益资本 C．货币资本 D．商品资本

16、下列各项中，属于投资收益的有（）。A．ETF替代损益

B．股票投资获得的差价 C．买入返售金融资产收入 D．持有股票获得的股利

17、公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是__。

A．缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→按股东所持有股份比例分配剩余财产

B．支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

C．支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

D．职工工资→支付清算费用→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

18、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括（）。A．产品线的高度 B．产品线的深度 C．产品线的长度 D．产品线的宽度

19、我国禁止将回购资金用于（）A．固定资产投资 B．调剂寸头

C．期货市场投资 D．股本投资

20、我国金融债券的发行始于__。A．1982年

B．北洋政府时期 C．国民党政府时期

D．1994年，我国政策性银行成立后

21、根据__的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金。A．运作方式 B．法律形式 C．投资对象 D．投资目标

22、按开设证券账户的投资主体分类，证券账户可分为（）。A．自然人账户 B．法人账户 C．境外投资者账户 D．基金账户

23、提高员工素质是防范交易差错的基础。员工的素质包括：（）。A．具有良好的工作态度，认真仔细地办理每一笔代理业务 B．具有较为熟练的技能，能够及时高效地处理每一笔代理业务

C．具有较为丰富的证券交易知识，包括交易程序、交易环节、交易方式和交易费用，热情回答客户所提出的每一问题 D．具有开拓精神

24、无记名国债属于__。A．记账式债券 B．实物债券 C．凭证式债券 D．以上都不是

25、目前，上市证券的集中交易主要采用__方式。A．净额结算 B．全额结算 C．定期结算 D．随时结算

第三篇：2016年陕西省证券从业资格《证券交易》：标的证券考试试题

2016年陕西省证券从业资格《证券交易》：标的证券考试

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A．A B．H C．N D．S

2、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。A．1000 B．2000 C．3000 D．5000

3、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿

4、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

5、中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为（）国债承销团成员。A．记名式 B．凭证式 C．电子式 D．记账式

6、根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

7、__是指保持资产组合中各类资产的固定比例。A．投资组合保险策略 B．买入并持有战略 C．动态资产配置 D．恒定混合策略

8、首次公开发行股票，应当通过向__询价的方式确定股票发行价格。A．社会公众

B．特定机构投资者 C．国外投资机构 D．国内自然人

9、ETF的汉译名称为__。A．存托凭

B．交易所交易基金 C．上市开放式基金 D．指数参与份额

10、在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准。常住居民指的是__。

A．居住在本国的公民

B．居住在本国的公民和外国居民

C．居住在本国的公民和暂居外国的本国公民

D．居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民

11、根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括__。A．基金运营业绩良好

B．基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C．基金份额持有人大会决议通过 D．本法规定的其他条件

12、优先认股权是指__。A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利 B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利

C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

13、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为__元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86

14、股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。A．董事会 B．A股市场相关股东 C．H股市场相关股东 D．B股市场相关股东

15、股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。A．风险评价 B．业绩评价 C．资产评价 D．负债评价

16、契约型基金投资者的权利主要体现在__。A．基金公司章程 B．基金合同条款 C．基金制度 D．口头约定

17、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过__个工作日。A．10 B．15 C．20 D．30

18、关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是__。A．基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用 B．托管费从基金资产中提取

C．托管费率会因基金种类不同而异

D．通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人

19、股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是__ A．股票的市场价值 B．股票的票面价值 C．股票的帐面价值 D．股票的内在价值

20、社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%

21、__对人民币债券发行利率进行管理。A．中国证监会 B．财政部

C．中国人民银行 D．中国银监会

22、以下属于境内上市的外资股的股票是__。A．S股 B．B股 C．N股 D．L股

23、截至2009年12月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。A．90 B．83 C．76 D．54

24、债券投资的主要风险是__。A．信用风险 B．利率风险 C．税收风险 D．政策风险

25、在证券回购交易中，融人资金方做处理__。A．买入 B．卖出 C．平仓 D．报单

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性__。A．可忽略不计 B．变小 C．不变 D．变大

2、基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告__ A．2 B．3 C．4 D．5

3、下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是（）。

A．当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的

B．当公司高速成长时，持有者会转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权

C．当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降

D．当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失

4、以下对于股票的内在价值和市场价格之间的关系，说法正确的有（）。A．股票的内在价值决定股票的市场价格 B．股票的市场价格总是围绕其内在价值波动 C．股票的市场价格决定股票的内在价值

D．股票的内在价值总是围绕其市场价格波动

5、以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A．市政债券指数期货 B．市政债券期货 C．国债期货

D．伦敦银行间同业拆放利率期货

6、假如投资者在深圳证券交易所市场做再回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价格为100.23元，则回购年收益率为__。A．6% B．7% C．8% D．9%

7、下列关于代销的论述中，不正确的是__。A．代销可分为全额代销和余额代销两种

B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

D．代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

8、发行人应在披露上市公告书后__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。A．5 B．7 C．8 D．10

9、以下不属于垄断竞争型市场特点的是__。A．生产者众多，各种生产资料可以流动 B．没有一个企业能有效影响其他企业的行为 C．生产者对其产品的价格有一定的控制能力 D．生产的产品同种同质

10、证券管理公司董事会在公布基金半年报时，应经__以上独立董事同意。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

11、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是__。

A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

12、ETF基金的三大特点是__。A．被动操作的指数基金 B．独特的实物申购赎回机制 C．每个交易日的实时净值公布

D．实行一级市场与二级市场并存的交易制度

13、下面关于股票的永久性的说法，错误的是__。A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B．永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的 C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本

14、拉斯贝尔加权指数是指__。A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数

15、严格地说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应__回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。A．等于 B．小于 C．大于 D．约等于

16、基金资产保管的主要内容包括__。A．保管基金印章 B．管理基金资产账户

C．保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件

D．核对基金资产

17、（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．融资融券业务 B．证券经纪业务

C．证券投资咨询业务 D．证券资产管理业务

18、基金托管人代基金刻制的基金印章、基金财务专用章及基金业务章等基金印章均由（）代为保管和使用。A．证券登记结算公司 B．基金管理人 C．基金托管人 D．监管机构

19、在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其__分割为两个部分以上另外设立两个公司。A．全部财产 B．全部负债 C．全部业务 D．全部债权

20、发行日交收方式适用于__。A．证券买卖双方在交易达成后 B．上市公司分割股份并通知原股东更换新股

C．上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权 D．无法进行例行交收的客户

21、根据标的物不同，招标发行可分为（）。A．价格招标、收益率招标和缴款期招标 B．价格招标、单一价格中标和多种价格中标 C．单一价格中标和多种价格中标 D．荷兰式招标和美式招标

22、根据相关规定，证券营业部的通讯设备管理包括__。A．机型容量

B．机型先进，容量大

C．数量、质量管理，突发事件处 D．行情分析系统，数量、质量管理

23、基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有__优势。A．技术 B．信息 C．资源 D．专业

24、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设__，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络 A．结算备付金账户 B．结算保证金账户 C．结算头寸账户

D．结算备付金账户和结算保证金账户

25、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是__。A．发行人的监事 B．发行人的打字员

C．持有公司10%股份的股东 D．公司的实际控制人

第四篇：内蒙古2017年上半年证券从业资格《证券交易》：证券交易场所考试试题

内蒙古2017年上半年证券从业资格《证券交易》：证券交

易场所考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。

A．《证券发行与承销管理办法》

B．《首次公开发行股票并上市管理办法》 C．《上市公司证券发行管理办法》 D．《公司法》

2、证券公司应于每个会计结束后__内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A．1个月 B．2个月 C．4个月 D．6个月

3、证券经纪商和客户之间的关系是__。A．从属 B．依附 C．委托代理 D．互相制约

4、一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是__ A．100元 B．93.18元 C．107.14元 D．102.09元

5、下列基金类别中，__的管理费率最高。A．证券衍生工具基金 B．货币市场基金 C．股票基金 D．债券基金

6、根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括__。A．最小申购、赎回单位中的预估现金部分 B．前一交易日的基金份额净值

C．必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额

D．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限

7、保本基金提供的保证类型一般不包括__。A．本金保证 B．收益保证 C．红利保证 D．风险保证

8、获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。A．7 B．5 C．3 D．1

9、某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的会额为（）元。A．1000万 B．4920万 C．4980万 D．500万

10、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（），若前景良好则（）。A．增加权重；增加权重 B．增加权重；降低权重 C．降低权重；降低权重 D．降低权重；增加权重

11、公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。__ A．10 20 B．10 30 C．20 30 D．15 30

12、（）是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。A．合法性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．有效性原则

13、上市公告或股份变动公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且增发新股的可流通股份上市前__个工作日内刊登。A．1 B．2 C．3 D．4

14、关于可转换公司债券，下列说法错误的是（）。

A．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人

B．在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用

C．股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高 D．转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高

15、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由__。A．其本人负责

B．所属证券公司承担全部责任 C．证券登记结算公司负连带责任 D．证券登记结算公司负全部责任

16、涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并颁布的______和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的______以及由证券监管部门和相关部门制定的______。__ A．行政法规；国家法律；部门规章 B．国家法律；行政法规；部门规章 C．国家法律；部门规章；行政法规 D．部门规章；国家法律；行政法规

17、不属于会计报表附注披露的内容有__。

A．半报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计 B．半报告要对人事变动的状况作出说明

C．半报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个的报表项目 D．半报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于报告

18、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是（）。A．8 B．10 C．15 D．20

19、对现代证券组合理论发展做出重大贡献的学者，除马柯威茨和他的学生夏普外，还包括__。A．戈登·亚历山大 B．史蒂夫·罗斯 C．杰弗里·贝利 D．费舍·布莱克

20、下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是__。A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除

D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

21、中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指__。A．不定期要求监管对象报送相关报备材料 B．随机抽样调查

C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查

D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

22、发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由__聘任。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．研究机构 D．科研院所

23、《证券组合选择》是由__发表的。A．哈理·马柯威茨 B．威廉·夏普 C．理查德·罗尔 D．史蒂夫·罗斯

24、贴现债券是属于__方式发行的债券。A．差价 B．溢价 C．折价 D．平价

25、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计。（）A．2；1 B．2；2 C．3；1 D．3；2

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现规律但不包括__。A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B．股票的收益率一般低于债券 C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿

D．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿

2、根据我国的相关规定，下列证券中不属于我国证券公司自营业务证券买卖对象的是__。A．B股 B．A股 C．基金券 D．权证

3、系列基金的特点主要表现在（）。A．多个基金共用一个基金合同 B．子基金独立运作

C．子基金之间可以进行相互转换 D．以其他基金为投资对象

4、在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。A．价格的多变性 B．价值的不确定性 C．流动性

D．个股筹码的分配

5、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的__，并应当归入基金财产。A．10% B．25% C．30% D．50%

6、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是__。A．投资标的不同 B．投资目标不同 C．组织形式不同 D．交易方式不同

7、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保价值与其债务的比例超过证券交易所规定的水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（）的约定，提取担保物。A．融资融券合同 B．担保协议

C．委托代理协议 D．托管协议

8、根据有关规定，上市公司因连续亏损，其股票暂停上市后，在法定期限内披露了相关信息，可在该信息披露后的5个工作日内向证券交易所提出恢复上市申请。前述所指的相关信息是__。

A．显示公司已经盈利的第一个半报告 B．显示公司已经盈利的第一个季度报告 C．显示公司已经盈利的第四个季度报告

D．显示公司盈利水平达到净资产收益率6%以上的第一个报告

9、收益率在债券回购交易中对于融资融券方而言是其的__。A．费用 B．净利润 C．收益 D．成本

10、长期衡量通常是将考察期设定在__。A．2年(含)以上 B．3年(含)以上 C．4年(含)以上 D．5年(含)以上

11、下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（）。A．按抽签决定认购成功者  B．按价格优先原则决定认购成功者  C．按时间优先原则决定认购成功者  D．按客户优先原则决定认购成功者

12、中国证监会规定，（）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。A．平衡型基金 B．股票基金

C．货币市场基金 D．债券基金

13、关于资本市场线，下列叙述错误的是__。

A．资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系 B．资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系

C．资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系 D．资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合

14、证券经营机构自营买卖的对象__。A．包括上市证券 B．包括非上市证券 C．仅限于上市证券 D．仅限于非上市证券

15、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于__。A．股票买卖 B．申购配股权证 C．现金红利发放 D．新股申购

16、在行为金融理论中，（）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。

A．选择性偏差 B．保守性偏差 C．过度自信 D．心理偏差

17、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的__。A．政策风险 B．非系统风险 C．总风险 D．系统风险

18、企业的会计报表附注中，或有事项的说明主要包括__。A．或有负债的类型及其影响 B．自然灾害导致的资产损失

C．可能会给企业带来经济利益的或有资产形成的原因

D．可能会给企业带来经济利益的或有资产产生的财务影响

19、负责《上市公司行业分类指引》的具体执行的是__。A．中国证监会 B．证券交易所 C．上市公司

D．地方证券监管部门

20、下列关于封闭式基金和开放式基金说法，正确的是__。A．封闭式基金一般有固定的存续期限 B．开放式基金一般没有固定的存续期限 C．封闭式基金一般有固定的基金份额 D．开放式基金的基金份额处于变动之中

21、下列不是封闭式基金上市交易的条件的是__。A．基金份额总额达到校准规模的80%以上 B．基金合同期限为5年以上

C．基金份额持有人不少于1000人

D．基金募集金额不低于3亿元人民币

22、__应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。A．财务顾问报告 B．审计报告 C．评估报告

D．买卖上市公司股票情况的自查报告 E．盈利预测报告及其审核报告

23、__是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A．ETF B．权证 C．LOF D．可转换债券

24、以下属于我国金融证券的是__。A．混合资本债券 B．商业银行次级债券 C．证券公司债券

D．证券公司短期融资债券

25、某股份有限公司注册资本为2000万元。公司现有法定公积金800万元，任意公积金400万元。现该公司拟以公积金700万元转为公司资本，进行增资派股。为此，公司股东提出以下建议，其中哪些不符合《公司法》的规定__ A．将法定公积金700万元转为公司资本

B．将法定公积金600万元、任意公积金100万元转为公司资本 C．将法定公积金500万元、任意公积金200万元转为公司资本 D．将法定公积金400万元、任意公积金300万元转为公司资本 E．将法定公积金300万元、任意公积金400万元转为公司资本

第五篇：2017年上半年台湾省证券从业资格《证券交易》：委托指令的基本内容考试题

2017年上半年台湾省证券从业资格《证券交易》：委托指

令的基本内容考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10

2、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是__。A．违法违规开展资产管理业务 B．在资产管理业务中内幕交易 C．丧失资产管理业务资格

D．证券公司因受到法律制裁而导致损失

3、某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是 12月1日，则已计息的天数是__天。A．151 B．152 C．153 D．154

4、由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是__。A．上证综合指数 B．上证50指数 C．上证180指数 D．上证红利指数

5、证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每__发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。A．15秒 B．30秒 C．1分钟 D．3分钟

6、某投资者投资100000元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为__份。A．99009.99 B．99009.90 C．99000 D．100000

7、关于投资风险，下列说法不正确的是__。

A．投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的

B．证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险——收益特性及其变化 C．每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化

D．投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益

8、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__日。A．T B．T+3 C．T+4 D．T+8

9、向不特定对象公开募集股份应当符合最近__个会计加权平均净资产收益率平均不低于__。A．3；6% B．2；5% C．2；6% D．3；5%

10、若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180

11、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。A．中国证监会 B．国务院

C．证券业协会 D．证券交易所

12、当代表基金份额__以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A．5% B．10% C．30% D．50%

13、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。A．成长型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．对冲基金

14、基金__是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。A．账务复核 B．头寸复核

C．资产净值复核 D．财务报表复核

15、会计核算和估值针对各个风险控制点建立的会计系统控制措施包括__。A．对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算 B．建立凭证管理制度

C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序 D．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值

16、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A．5 B．10 C．20 D．30

17、按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。A．T+4日 B．T+3日 C．T+2日 D．T+1日

18、存在以下__情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

19、以下不属于证券服务机构的是__。A．会计师事务所 B．证券登记结算公司 C．投资咨询机构 D．资信评级机构

20、电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）进行识别。A．委托人  B．交易密码  C．营业部  D．受托人

21、关于督察长制度，以下说法错误的是__。

A．督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员

B．督察长由副经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意 C．督察长负责组织指导公司监察稽核工作 D．督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节

22、从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。A．中国证监会 B．当地政府 C．人民银行 D．民政部

23、我国有关法规规定基金收益分配原则是__。A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80% C．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次

D．基金当年收益应当弥补上一亏损后，才可进行当年收益分配

24、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。A．20% B．25% C．35% D．51%

25、股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。

A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数 B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数 C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数 D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券投资基金资产的名义持有人是__。A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管人

2、根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于__万元。A．10 B．50 C．100 D．500

3、盈利水平比较稳定，投资的风险相对较小的行业是处于__的行业。A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期

4、资产证券化交易涉及的当事人主要有__等。A．资金和资产存管机构 B．承销人

C．信用增级机构和信用评级机构 D．发起人

5、契约型基金的当事人有__。A．管理人 B．托管人 C．投资者 D．证券公司

6、通过QDII基金进行国际市场投资，可以__。A．为投资者提供新的投资机会 B．为投资者提供无风险的投资机会

C．为投资者获得稳定的投资收益提供新的途径 D．为投资者降低组合投资风险提供新的途径

7、清算与交割、交收最根本的区别在于__。A．是否发生交易行为 B．是否发生财产实际转移 C．是否形成盈亏

D．是否导致证券持有者改变

8、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起__个月内，提交中期报告。A．2 B．3 C．5 D．6

9、某有限责任公司注册资本为100万元，股东人数为40人，董事会成员为9人，监事会成员为3人。该公司出现下列__情形时应当召开临时股东会。A．1名监事提议召开

B．未弥补的亏损为40万元 C．4名董事提议召开

D．出资额为30万元的股东提议召开

10、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不得担任证券公司独立董事的人员有__。

A．在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B．在证券公司前10名股东单位工作的人员

C．在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职人员的近亲属 D．控制证券公司3%以上股权的自然人及其近亲属

11、基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循（）。A．投资人利益优先原则 B．全面性原则 C．客观性原则 D．及时性原则

12、在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是__。A．自营业务 B．经纪业务

C．投资咨询业务 D．资产管理业务

13、根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致__。A．低估证券的实际风险，进行过度交易 B．对不熟悉的股票、资产敬而远之

C．选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来 D．追涨杀跌

14、下列各项中，属于经纪业务管理风险情形的有__。A．违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易

B．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

C．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 D．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿

15、下列不属于《证券法》调整范围的是__。A．中国A企业在美国发行上市 B．中国B企业申请在中国上市

C．我国政府债券、证券投资基金份额的上市交易 D．证券衍生品种发行、交易

16、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列关于主权财富基金的说法错误的有__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备

B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，被视为中国主权财富基金的发端

C．中国投资有限责任公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

D．中国投资有限责任公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

17、具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是__。A．依法成立3年以上

B．60周岁以内注册会计师不少于40人

C．合伙会计师事务所净资产不低于100万元 D．必须经税务部门批准

18、在金融期货合约中，有标准化的条款规定的是__。A．合约的标的物 B．合约规模

C．合约交割时间 D．标价方法

19、封闭式基金一般采用__方式分红。A．股票股利 B．配股 C．现金 D．转股

20、封闭式基金收益分配比例不得低于基金净收益的（）。A．90% B．95% C．85% D．80%

21、全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得__。A．换券 B．现金交割 C．提前赎回 D．拆借资金

22、下列关于通货膨胀对证券市场和宏观经济影响的分析，说法正确的是__。A．温和的通货膨胀能够刺激股价上升

B．恶性的通货膨胀会危害宏观经济的健康成长 C．通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性

D．为抑制通货膨胀而采取的货币政策和财政政策能增加就业率

23、首次公开发行股票辅导工作的总体目标是（）。A．促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争态势 B．促进辅导对象建立良好的公司治理机制

C．督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规 D．促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务

24、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是__。A．负斜率，下凸 B．负斜率，上凸 C．正斜率，上凹 D．正斜率，下凹

25、公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是（）。

A．缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→按股东所持有股份比例分配剩余财产

B．支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

C．支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

D．职工工资→支付清算费用→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产