2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题汇总(四套)

第一篇：2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题汇总(四套)

2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题汇总（四套）

参加证券从业资格证考试的考友们，出国留学网精心为您整理了“2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题汇总（四套）”供您参考，预祝您考试顺利!2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题汇总（四套）2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题汇总（四套）12018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题一22018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题二32018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题三42018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题四出国留学网提供出国留学网证券从业栏目推荐： 证券行业动态 证券从业考试时间 证券从业考试报名时间 证券从业考试成绩查询时间 证券从业考试试题及答案 证券从业题库证券考试备考辅导证券考试每日一练证券考试真题证券考试答案

第二篇：【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：从业资格

www.xiexiebang.com

【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：从业资格

2018年证券考试各地时间不同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！证券从业人员管理

第一节 从业资格大纲内容

了解从事证券业务的专业人员范围；了解专业人员从事证券业务的资格条件；熟悉从业人员申请执业证书的条件和程序；了解从业人员监督管理的相关规定；熟悉违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。

掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定；掌握证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定；掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定；掌握证券投资顾问的注册登记要求；掌握证券分析师的注册登记要求；熟悉保荐代表人的资格管理规定；掌握客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求；熟悉财务顾问主办人应当具备的条件。

从业资格章节试题

一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

1.投资顾问申请人提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有()。[2017年2月真题]

A.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

B.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有半年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

C.执业注册申请表、身份证复印件、未受过刑事处罚的证明，具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等

D.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

答案：A

www.xiexiebang.com

【解析】投资顾问申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：①执业注册申请表；②身份证复印件；③学历证书复印件；④具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明；⑤未受过刑事处罚的证明；⑥证券业协会规定的其他材料。证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料，以备证券业协会检查。

2.被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。[2016年10月真题]

A.5

B.1

C.2

D.3

答案：D

【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

3.根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括()。[2016年6月真题]

A.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

B.证券公司中从事承销业务的人员

C.证券公司相关业务部门的管理人员

D.证券登记结算机构的工作人员

答案：D

【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第四条，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员；③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等

www.xiexiebang.com

业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；④证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；⑤证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑥中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

4.取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为()。[2016年3月真题]

A.证券咨询师

B.证券分析师

C.证券投资顾问

D.证券研究员

答案：B

【解析】证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

1、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括()。[2016年10月真题]

Ⅰ.协助协会的检查和调查

Ⅱ.负责所在机构执业人员的备案事项

Ⅲ.为所在机构人员提供相关咨询

Ⅳ.保持与协会的日常联系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B

www.xiexiebang.com

【解析】根据《证券业从业人员资格管理实施细则》第十一条，资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：①使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理；②组织实施所在机构执业证书申请工作；③负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审；④按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作；⑤协助协会的检查和调查；⑥负责所在机构执业人员的备案事项；⑦为所在机构人员提供相关咨询；⑧保持与协会的日常联系。机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。

2.下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。[2017年2月真题]

Ⅰ.李某仅具有高中学历

Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年

Ⅲ.付某为美国国籍

Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

【解析】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：①具有中华人民共和国国籍；②具有完全民事行为能力；③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；⑤具有大学本科以上学历；⑥证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历；⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试；⑧中国证监会规定的其他条件。

3.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列()文件。[2016年3月真题]

Ⅰ.身份证

www.xiexiebang.com

Ⅱ.学历证书

Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：B

【解析】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表；②身份证；③学历证书；④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；⑤所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料；⑥中国证监会要求报送的其他材料。

4.根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下()条件。[2014年3月真题]

Ⅰ.最近2年未受过刑事处罚

Ⅱ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

Ⅲ.已被证券经营机构聘用

Ⅳ.具有良好的职业道德

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

【解析】取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在我国《证券法》第一百三

www.xiexiebang.com

十二条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

第三篇：【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：证券经纪

www.xiexiebang.com

【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：证券经纪

2018年证券考试各地时间不同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！证券公司业务规范

第一节 证券经纪大纲内容

了解证券公司经纪业务的主要法律法规；熟悉证券经纪业务的特点；掌握证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定；熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求；掌握经纪业务的禁止行为；熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。

证券经纪章节练习题

一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

1.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是()项目必须相同。[2016年10月真题]

A.投资者姓名或名称、联系地址

B.投资者姓名或名称、联系电话、联系地址

C.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码

D.投资者姓名或名称、联系电话

答案：C

【解析】根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第二十条，本公司为投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项证券账户信息相同，且经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联关系。

2.下列有关证券账户的表述，正确的是()。[2017年2月真题]

A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性

B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务

C.投资者可将本人证券账户借给好友使用

www.xiexiebang.com

D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请

答案：D

【解析】A项，证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核；B项，证券公司可以实行见证开户、网上开户等非现场开户方式；C项，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

3.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是()。[2015年11月真题]

A.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料

B.证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产

C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料

D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据

答案：D

【解析】证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。

4.中国证券业协会是证券业自律组织，是()。[2015年3月真题]

A.中国证监会的下属机构

B.非法人单位

C.不以营利为目的的国有独资企业

D.社会团体法人

www.xiexiebang.com

答案：D

【解析】中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，正式成立于1991年8月28日。

二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

1.以下证券经纪业务活动不符合规定的是()。[2016年10月真题]

Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告

Ⅱ.私下向客户建议买人某证券

Ⅲ.私下承诺客户投资保收益

Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A

【解析】证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止以下行为：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；②侵占、损害客户的合法权益；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券等。

2.证券经纪业务运营管理的主要内容包括()。[2015年11月真题]

Ⅰ.账户管理(包括证券账户和资金账户管理)

Ⅱ.证券委托买卖

Ⅲ.清算交割

Ⅳ.投资者教育与适当性管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

www.xiexiebang.com

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

【解析】经纪业务营运管理的主要内容包括：账户管理(证券账户和资金账户)、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。

3.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是()。[2015年11月真题]

Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征

Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品

Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品

Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

【解析】Ⅰ项，证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征。Ⅱ项，证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。

4.金融机构对投资者适当性管理通常采用的方法有()。[2015年3月真题]

Ⅰ.承诺收益

Ⅱ.产品风险评估

www.xiexiebang.com

Ⅲ.充分披露

Ⅳ.客户调查问卷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

【解析】适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度”。实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

第四篇：2016年证券从业《证券市场基本法律法规》考点预测试卷

2016年证券从业《证券市场基本法律法规》考点预

测试卷(2)2016年证券从业《证券市场基本法律法规》考点预测试卷(2)

一、选择题。以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

【第1题】金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。

A.直接义务

B.违背受托义务

C.违背信托义务

D.间接义务

参考答案：B

参考解析： 违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。【第2题】有限责任公司的权力机构是（）。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.经理层

参考答案：A

参考解析：《公司法》【第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。

网址：http://www.xiexiebang.com/

【第3题】收购人在收购报告书公告后（）日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由。

A.10

B.20

C.30

D.40

参考答案：C

参考解析： 《上市公司收购管理办法》【第五十五条规定，收购人在收购报告书公告后三十日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由;在未完成相关股份过户期间，应当每隔三十日公告相关股份过户办理进展情况。

【第4题】信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料的，处（）罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上20万元以下

参考答案：C

参考解析： 《基金法》【第一百四十三条规定，信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上三万元以下罚款。

【第5题】下列未公开信息中，不属于内幕信息的是（）。

A.公司分配股利的计划

网址：http://www.xiexiebang.com/

B.公司增资的计划

C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

参考答案：D

参考解析： 《中华人民共和国证券法》【第七十五条规定，下列信息皆属内幕信息：①本法【第六十七条【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

【第6题】被证券业协会采取纪律处分未满（）年的投资主办人，不予通过年检。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;④其他情形。

【第7题】投资主办人通过（）向证券业协会进行执业注册。

A.证券交易所

B.中国人民银行

网址：http://www.xiexiebang.com/

C.所在证券公司

D.证券监管部门

参考答案：C

参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十二条规定，投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进行执业注册，同时需要提交相应材料。

【第8题】投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向协会进行离职备案。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：B

参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十五条规定，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在十日内向协会进行离职备案。

【第9题】期货公司从事经纪业务，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货公司和客户共同

D.期货公司交易人员

参考答案：B

参考解析： 《期货交易管理条例》【第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

网址：http://www.xiexiebang.com/

【第10题】自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后（）个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。

A.6

B.12

C.18

D.24

参考答案：B

参考解析： 《上市公司收购管理办法》【第七十一条规定，自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后十二个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。

二、组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。

【第51题】公司债券在上市交易后被暂停的情形包括（）。

Ⅰ.公司有重大违法行为

Ⅱ.公司最近1年亏损

Ⅲ.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

Ⅳ.未按照公司债券募集办法履行义务

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

参考答案：D

网址：http://www.xiexiebang.com/

参考解析： 《证券法》【第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为;②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;④未按照公司债券募集办法履行义务;⑤公司最近二年连续亏损。

【第52题】《证券法》【第八十九条规定，如果发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书。上市公司收购报告书应载明的事项包括（）。

Ⅰ.收购人的名称、住所

Ⅱ.收购人关于收购的决定

Ⅲ.收购公司的经营状况

Ⅳ.被收购的上市公司名称

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

参考答案：C

参考解析： 《证券法》【第八十九条规定，如发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书，并载明下列事项：①收购人的名称、住所;②收购人关于收购的决定;③被收购的上市公司名称;④收购目的;⑤收购股份的详细名称和预定收购的股份数额;⑥收购期限、收购价格;⑦收购所需资金额及资金保证;⑧公告上市佘司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。

【第53题】证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。

Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

网址：http://www.xiexiebang.com/

Ⅱ.进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅢⅣ

参考答案：A

参考解析： 《证券公司监督管理条例》【第六十八条规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施。对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明;②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

【第54题】证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（）。

Ⅰ.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金【第三方存管制度

Ⅲ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

Ⅳ.具有满足业务需要的技术系统

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

网址：http://www.xiexiebang.com/

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

参考答案：C

参考解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》【第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：①申请日前六个月各项风险控制指标符合规定标准;②已按规定建立客户交易结算资金【第三方存管制度;⑧全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前二个月的风险监管指标持续符合规定的标准;④配备必要的业务人员，公司总部至少有五名、拟开展介绍业务的营业部至少有二名具有期货从业人员资格的业务人员;⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;⑥具有满足业务需要的技术系统;⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

【第55题】申请合格投资者资格，应当具备的条件有（）。

Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件

Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

Ⅲ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近1年未受到监管机构的重大处罚

Ⅳ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

参考答案：D

网址：http://www.xiexiebang.com/

参考解析： 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》【第六条规定，申请合格投资者资格，应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件;②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近三年未受到监管机构的重大处罚;④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

【第56题】期货交易所履行的职责包括（）。

Ⅰ.组织并监督交易、结算和交割

Ⅱ.为期货交易提供分散履约担保

Ⅲ.按照章程和交易规则对会员进行监督管理

Ⅳ.设计合约，安排合约上市

A.Ⅰ ⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

参考答案：B

参考解析： 期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

【第57题】下列关于证券市场的法律、法规层次的说法，正确的有（）。

Ⅰ.法律效力最低的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

网址：http://www.xiexiebang.com/

Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范文件

Ⅳ.法律效力最高的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律陛规则

A.Ⅰ Ⅱ

B.ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

参考答案：A

参考解析： 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：【第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;【第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;【第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;【第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

【第58题】设立公司申请名称预先核准，应当提交的文件包括（）。

Ⅰ.公司名称预先核准申请书

Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

Ⅲ.公司出资的说明书

Ⅳ.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

网址：http://www.xiexiebang.com/

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

参考答案：C

参考解析： 设立公司申请名称预先核准，应当提交下列文件：①有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书;②全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明;③国家;商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

【第59题】证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。

Ⅰ.机构

Ⅱ.人员

Ⅲ.信息

Ⅳ.账户

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

D.Ⅰ ⅡⅣ

参考答案：C

参考解析： 《约定回购式证券交易及登记结算业务办法》【第四十三条规定，证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。

【第60题】个人申请保荐代表人资格上交的申请文件，由保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，应由其（）签字。

网址：http://www.xiexiebang.com/

Ⅰ.董事长

Ⅱ.总经理

Ⅲ.经理

Ⅳ.主任

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ Ⅱ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅣ

参考答案：B

参考解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法(2009年修订)》第十二条规定，个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，应由其董事长或者总经理签字。

网址：http://www.xiexiebang.com/

第五篇：【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：证券资产管理

www.xiexiebang.com

【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：证券资产管理

2018年证券考试各地时间不同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！证券资产管理大纲内容

熟悉证券公司开展资产管理业务的基本原则要求；掌握证券公司客户资产管理业务类型及基本要求；了解开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求。

了解资产管理合同应当包括的必备内容；掌握办理定向资产管理业务，接受客户资产最低净值要求；掌握办理集合资产管理业务接受的资产形式；熟悉合格投资者要求；熟悉关联交易的要求；掌握资产管理业务禁止行为的有关规定。

熟悉资产管理业务的风险控制要求；掌握资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定；掌握资产管理业务客户资产托管的基本要求；掌握监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求；掌握资产管理业务违反有关规定的法律责任。

了解合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定。

证券资产管理章节练习题

一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

1.关于集合资产管理业务，下列表述错误的是()。[2016年7月真题]

A.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险

B.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

C.委托资产不限于货币资金形式的资产

D.单个客户参与金额不低于100万元人民币

【答案】C

【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十二条，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

2.证券公司因违法经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停资产管理业务的，应当()。[2016年6月真题]

www.xiexiebang.com

A.将客户账户内的全部资产交托客户自行管理

B.在暂停期间不得签订新的资产管理合同

C.注销资产管理专用账户

D.停止资产管理活动

【答案】B

【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第六十条，证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同；被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动，按照相关规定处理合同终止事宜。

3.关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件及审批程序，下列表述错误的是()。[2016年6月真题]

A.申请合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件

B.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

C.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚

D.申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起两年内，通过托管人同国家外汇管理局提出投资额度申请

【答案】D

【解析】D项，根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第九条，申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起1年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。国家外汇局自收到完整的申请文件之日起20个工作日内，对申请材料进行审核，并征求中国证监会意见，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发外汇登记证；决定不批准的，书面通知申请人。

4.以下对公司未来成长性没有帮助的行为是()。[2015年3月真题]

www.xiexiebang.com

A.公司用部分自有现金购买国债

B.公司研制成功了一种新产品

C.公司将资源从衰退行业转移到朝阳行业

D.公司成功地并购了业内另一家公司

【答案】A

【解析】A项，购买国债无法体现出公司的投资潜力，对公司未来成长性没有帮助。

二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

1.证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到()。[2016年10月真题]

Ⅰ.遵循客户利益优先原则

Ⅱ.防范利益冲突

Ⅲ.事先取得客户的同意

Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条，证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

2.私募投资基金的投资范围包括()。[2017年2月真题]

www.xiexiebang.com

Ⅰ.股票

Ⅱ.债券

Ⅲ.基金份额

Ⅳ.期货

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

【解析】根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二条，私募投资基金，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资范围包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

3.下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是()。[2016年6月真题]

Ⅰ.根据客户情况推荐适当的资产管理计划

Ⅱ.明确界定集合资产管理计划推广范围

Ⅲ.客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

Ⅳ.客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司、推广机构应当根据所了解的客户情况推荐适当的资产管理计划。客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承

www.xiexiebang.com

诺。证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定；参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。

4.证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是()。[2015年11月真题]

Ⅰ.集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

Ⅱ.定向资产管理只能接受货币资金形式的资产

Ⅲ.集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券

Ⅳ.定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

【解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。定向资产管理客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。