第一篇：内蒙古2015年证券从业《证券市场基本法律法规》班开通第二章考试试卷
内蒙古2015年证券从业《证券市场基本法律法规》班开通
第二章考试试卷
一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、目前我国证券市场采用的是__结算模式。A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方
2、根据__年4月中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008
3、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。A．普通会员 B．特别会员 C．正式会员 D．临时会员
4、贴现债券是属于__方式发行的债券。A．差价 B．溢价 C．折价 D．平价
5、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是__。A．信托投资公司 B．财务公司
C．合格境外机构投资者 D．上市公司
6、根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，坚持了（）的改革方向。A．市场化 B．行政化 C．企业化 D．自律化
7、下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是__。A．主营业务收入增长率 B．股息发放率 C．利息支付倍数 D．销售净利率
8、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。
A．法人资本 B．债务资产 C．信托资产 D．借贷资产
9、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（）。A．经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司
B．公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C．公司信用良好，最近两年来有违法违规经营的情形
D．有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券
10、证券营业部专用基金的提取应当__。A．先用后提，量出为入 B．先用后进，量入为出 C．先提后用，量出为入 D．先提后用，量入为出
11、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。A．自销 B．包销 C．代销 D．直销
12、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括__。
A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务 B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上 C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元 D．最近2年内不存在重大违法违规行为
13、__是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。A．合法性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．有效性原则
14、像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由__决定。A．股票的供求关系 B．股票的内在价值 C．资本收益率 D．市盈率
15、某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为__股普通股票。A．50 B．100 C．200 D．400
16、《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币__元。A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．2亿
17、关于依法处分基金财产的说法正确的是__。
A．基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割
B．基金托管人可以单独处分基金财产
C．基金托管人可以自行运用基金的分红资产 D．托管人应该完全执行基金管理人的指令
18、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。
A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势
B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点 C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10% D．于2005年首个交易日发布
19、在证券公司自营业务中，__是最高决策机构。A．自营业务部门 B．投资决策机构 C．董事会
D．投资专业委员会
20、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人一交易商”。A．商人银行 B．投资公司 C．商业银行 D．投资银行
21、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是__。A．介绍业务的范围
B．执行期货保证金安全存管制度的措施 C．报酬支付及相关费用的分担方式 D．为客户从事期货交易提供担保
22、基金资产估值对象包括基金所拥有的__。A．股票 B．债券 C．权证
D．其他基金资产
23、QOII基金份额净值应当在__披露。A．估值日所在周末 B．估值日当日 C．估值日次H D．估值日后2个工作日内
24、股票交易中通常不采用的委托形式是__。A．口头形式 B．自助形式 C．书面形式 D．电脑形式
25、______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。__ A．基金评级机构律师事务所
B．基金投资咨询公司基金评级机构 C．基金评级机构基金投资咨询公司 D．律师事务所基金评级机构
26、__年被称为“中国资产证券化元年”。A．2003 B．2004 C．2005 D．2006
27、日本把专营证券业务的金融机构称为__。A．证券公司 B．投资银行
C．证券有限责任公司 D．商业银行
28、下列不属于共同影响股票和债券价格的因素是__ A．利率 B．期限 C．通货膨胀 D．公司因素
29、证券公司应当遵循内部__原则，建立有关隔离制度。A．保密性 B．防火墙 C．条块管理 D．业务控制
二、多项选择题（共29题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、下列各项中，既属于首次募集信息披露的内容，又属于存续期募集信息披露内容的是__。A．招募说明书 且基金合同 C．托管协议
D．基金份额发售公告
2、如果出于意外事故或者技术故障等原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人可使用的应急措施为__： A．书面划款凭证 B．电话划款凭证 C．传真划款凭证 D．网络划款凭证
3、证券服务机构主要包括__。A．证券登记结算公司 B．证券投资咨询公司 C．会计师事务所
D．资产评估和证券信用评级机构
4、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括__。A．股权类资产的远期合约 B．债权类资产的远期合约 C．远期利率协议 D．远期汇率协议
5、债券和股票的相同点在于__。A．具有同样的权利 B．收益率一样 C．风险一样
D．都是筹资手段
6、关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是__。A．证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金
B．证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C．证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 D．由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持
7、证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。A．个人真实姓名 B．机构名称 C．机构地址
D．机构联系电话
8、依照我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，注册资本不低于__亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A．1 B．2 C．3 D．5
9、基金管理公司的内部控制制度由（）等组成。A．内部控制机制 B．内部控制大纲 C．基本管理制度 D．部门业务规章
10、QDII基金不可以以__为计价货币募集。A．人民币 B．泰币 C．美元 D．欧元
11、设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求包括__。A．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
B．具有健全的法人治理结构，具有完善的内部控制和风险管理制度 C．设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元 D．设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
12、QDII为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的__。A．5% B．8% C．10% D．20%
13、比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中错误的是__。
A．资本资产定价模型(CAP的定义是抽象的 B．资本资产定价模型(CAP的定义是具体的 C．套利定价模型(AP的定义是具体的 D．套利定价模型(AP定义的是抽象的
14、关于上证基金指数，下列叙述不正确的是__。
A．上证基金指数的选样范围为在上海证券交易所上市的所有证券投资基金 B．基金指数的计算方法、修正方法完全不同于股票指数
C．上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券投资基金市价总值为基期，设基日指数为1000点，于2000年5月9 13开始正式发布，指数代码为000011 D．上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围
15、依据《中华人民共和国公司法》的规定，公司不得收购本公司股份。但是下列__情况除外。
A．减少公司注册资本
B．与持有本公司股份的其他公司合并 C．将股份奖励给本公司职工
D．为了维持本公司股票价格的稳定，不以盈利为目的的收购本公司股份
16、下列各项属于发行可转换证券可能会带来的风险是__。
A．当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的
B．当公司高速成长时，持有者会转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权
C．当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降
D．当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失
17、关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是__。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租
D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
18、下列关于“反向的”收益率曲线的表述，正确的有__。A．长期债券收益率比短期债券收益率高 B．预期市场收益率会上升
C．短期债券收益率比长期债券收益率高 D．预期市场收益率会下降
19、__份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金
20、在我国，根据交易席位的报盘方式，有（）。A．自营席位 B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．无形席位
21、我国第一只ETF是以__为模板。A．上证50指数 B．上证180指数 C．深证100指数 D．沪深300指数
22、金融衍生工具按交易场所分类，包括__。A．信用衍生工具 B．利率衍生工具
C．OTC交易的衍生工具 D．交易所交易的衍生工具
23、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。A．2% B．3% C．4% D．5%
24、影响股票价格最基本的因素是__。A．对未来的预期 B．分配政策 C．税收政策 D．股本结构
25、下面（）是新股上网竞价发行的优点。A．市场性 B．连通性 C．经济性 D．公平性
26、__年被称为“中国资产证券化元年”。A．2003 B．2004 C．2005 D．2006
27、日本把专营证券业务的金融机构称为__。A．证券公司 B．投资银行
C．证券有限责任公司 D．商业银行
28、下列不属于共同影响股票和债券价格的因素是__ A．利率 B．期限 C．通货膨胀 D．公司因素
29、证券公司应当遵循内部__原则，建立有关隔离制度。A．保密性 B．防火墙 C．条块管理 D．业务控制
第二篇：2017年重庆省证券从业《证券市场基本法律法规》班开通第三章考试题
2017年重庆省证券从业《证券市场基本法律法规》班开通
第三章考试题
一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。A．1 B．4 C．2 D．3
2、基金资产的所有人为__。A．基金管理人 B．基金托管人
C．基金份额持有人 D．基金销售机构
3、不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是__。A．上市证券 B．非上市证券 C．公募证券 D．私募证券
4、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%
5、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。A．直接融资与间接融资 B．内部融资与外部融资 C．股权融资与债务融资 D．短期融资与长期融资
6、某投资者将1万元投资于票面利率10%、5年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是__。A．16105元 B．15000元 C．17823元 D．19023元
7、下列无差异曲线中，表明投资者只在乎收益，不在乎风险的是（）A.B.C.D.8、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备__。A．暂时的商业和法律意义 B．正式的商业和法律意义 C．有限的商业和法律意义 D．无限的商业和法律意义
9、根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请可以成为我国证券交易所的__。A．特别会员 B．普通会员 C．专项会员 D．临时会员
10、__是指根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。A．市场内价差套利 B．市场间价差套利 C．期现套利
D．跨品种价差套利
11、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前__个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A．1 B．2 C．6 D．12
12、公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A．10% B．15% C．25% D．30%
13、根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。A．交易 B．清算 C．操作权限 D．客户服务
14、根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的__。
A．百分之五十 B．百分之百 C．百分之三百 D．百分之五百
15、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A．5% B．10% C．30% D．50%
16、在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（）。A．共同基金 B．单位信托基金
C．证券投资信托基金 D．集合投资计划
17、目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务(．)。A．在场外进行
B．可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行 C．必须经过全国统一拆借市场进行
D．不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行
18、涨跌幅价格的计算公式为__。
A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)19、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__。A．《证券投资基金会计核算办法》正式实施 B．《货币市场基金管理暂行办法》正式实施 C．《管理暂行办法》正式实施 D．《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施 20、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%
21、__是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。A．麦考莱久期 B．基点价格值
C．价格变动收益率值 D．修正久期
22、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括__。A．长期政府债券利率 B．短期政府债券利率 C．银行存款利率
D．银行同业拆借利率
23、证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形不包括__。A．公司主要银行账号被冻结
B．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议 C．中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》第七十一条，要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示
D．由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常
24、根据要求，我国证券登记结构对于重要原始凭证的保存期应当不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25
25、以下关于债券和股票区别的描述，错误的是__。A．两者风险不同，股票的风险要大于债券
B．两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证
C．两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资
D．两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构
26、资产证券化是__的重要成果。A．风险管理型创新 B．增强流动型创新 C．信用创造型创新 D．股权创造型创新
27、《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。A．证券账户卡、身份证件 B．信用账户卡、身份证件和交易密码 C．身份证件和银行账户 D．交易密码、证券账户卡和身份证件
28、在代理成本模型中，（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。A．股东之间的利益冲突 B．与债权相伴随的破产成本
C．债权人、股东与经理层之间的利益冲突 D．股东与经理层之间的利益冲突
29、关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。A．市场独立第三方 B．原先收取
C．由中国证监会核准 D．由母公司核准
二、多项选择题（共29题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、QDⅡ基金合同、招募说明书中的特殊披露要求包括__。A．境外投资顾问和境外资产托管人信息 B．境外证券投资交易信息
C．投资境外市场可能产生的风险信息 D．基金资产净值
2、下列各项中，不属于优先置产理论观点的是__。A．债券市场不是分割的 B．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 C．投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资 D．任何一种期限的债券利率都与其他债券的利率相联系
3、A公司的留存收益相当可观，但有比较高的财务杠杆，股票的市值与公司都正处于成长期，此时若想融资，适合采用的方法有__。A．发行债券 B．发行认股权证 C．发行股票
D．留存收益融资
4、关于记账式债券的论述不正确的是__。A．我国1994年开始发行记账式债券
B．上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券
C．投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户
D．记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高
5、目前，我国国债买断是回购交易所遵循的原则是__。A．一次成交，一次清算 B．一次成交，两次清算 C．两次成交，一次清算 D．两次成交，两次清算
6、下列关于申报原则的说法，不正确的是__。
A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
7、投资者类型不包括__。A．风险无关 B．风险厌恶 C．风险中性 D．风险偏好
8、基金资产估值的对象是基金所持有的__。A．全部负债 B．全部资产 C．高收益资产
D．扣除负债后的资产
9、普通股票股东的权利不包括__。A．公司重大决策参与权 B．查阅公司债券存根
C．公司资产收益权和剩余资产分配权 D．优先分配公司剩余资产
10、__是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。A．远期利率协议 B．远期汇率协议
C．债券类资产的远期合约 D．股权类资产的远期合约
11、关于上海证券交易所开立账户的过户费，以下说法正确的是__。A．开立个人B股账户的开户费是100元/户 B．开立机构A股账户的开户费是400元/户 C．开立基金账户的开户费是5元/户
D．开立个人A股账户的开户费是40元/户
12、根据相关要求，营业部编制财务报告应当保证财务报告的__。A．一致性 B．及时性 C．完整性 D．真实性 E．有效性
13、市场行为最基本的表现是__。A．成交价 B．时间因素 C．空间因素 D．成交量
14、证券营业部实行前后台分离管理制度，电脑管理、会计核算人员不得兼办__。A．清算业务 B．技术部 C．会计核算
D．技术风险处理
15、某投资者持有面额为1000元的可转换债券100份，规定的转换价格为25元/股，则该投资者持有的债券可转换为__股普通股票。A．40 B．1000 C．2500 D．4000
16、__是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者作出正确决策。A．虚假陈述 B．误导性陈述 C．重大遗漏
D．对证券投资业绩进行预测
17、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由__承担责任。A．直接责任人 B．直接领导人 C．所属证券公司 D．证券交易所
18、关于基金会计核算，下列说法错误的是__。A．会计主体是基金管理公司 B．会计分期细化到日
C．会计为公历每年1月日至12月31日
D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
19、ETF的特点包括（）。A．被动操作的指数型基金 B．独特的实物申购赎回机制 C．独特的现金申购赎回机制
D．实行一级市场与二级市场并存的交易制度
20、信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合的条件包括__。A．具有较高的同质性
B．能够产生可预测的现金流收入
C．符合法律、行政法规以及银监会等监督管理机构的有关规定 D．具有良好的流动性
21、关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法中，正确的有__。A．技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是不同的 B．基本分析劣于技术分析
C．基本分析法很大程度上依赖于经验判断 D．技术分析法的基点是事后分析 22、1918年夏天成立的__是中国人自己创办的第一家证券交易所。A．天津市企业交易所 B．北平证券交易所 C．上海华商证券交易所 D．青岛市物品证券交易所
23、在自营账户的审核和稽核制度中，以下__不属于禁止行为。A．建立专用自营账户
B．将自营账户借给他人使用
C．使用他人名义和非自营席位变相自营 D．账外自营
24、按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行__。A．产权界定 B．报表审计 C．清产核资 D．资产评估
25、对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是__。A．引导基金分散投资、降低风险 B．避免基金操纵市场 C．增强证券市场的稳定性 D．增加基金资产的收益水平
26、资产证券化是__的重要成果。A．风险管理型创新 B．增强流动型创新 C．信用创造型创新 D．股权创造型创新
27、《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。A．证券账户卡、身份证件 B．信用账户卡、身份证件和交易密码 C．身份证件和银行账户 D．交易密码、证券账户卡和身份证件
28、在代理成本模型中，（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。A．股东之间的利益冲突 B．与债权相伴随的破产成本
C．债权人、股东与经理层之间的利益冲突 D．股东与经理层之间的利益冲突
29、关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。A．市场独立第三方 B．原先收取
C．由中国证监会核准 D．由母公司核准
第三篇：北京2016年上半年证券从业《证券市场基本法律法规》班开通第三章试题
北京2016年上半年证券从业《证券市场基本法律法规》班
开通第三章试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。A．中国证监会 B．当地政府 C．人民银行 D．民政部
2、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。
A．内幕交易行为 B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D．虚假陈述行为
3、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以__进行的债券交易行为。A．竞价方式 B．询价方式 C．招投标方式 D．定价方式
4、在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为__。A．有价证券 B．存托凭证 C．证券化产品 D．资产证券
5、股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经__通过。A．出席大会的认股人所持表决权的1/2以上 B．出席大会的认股人所持表决权的2/3以上 C．出席大会的认股人所持表决权的3/4以上 D．全体发起人表决
6、关于证券经纪业务叙述错误的是__。
A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系
7、__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A．强势有效市场 B．有效市场
C．半强势有效市场 D．弱势有效市场
8、国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是__。A．货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降 B．货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升 C．货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降
D．货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变
9、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。A．是相互制衡的关系
B．是所有者和经营者之间的关系 C．是委托人、受益人与受托人的关系
D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
10、熊猫债券是由__依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。
A．国际投资银行 B．国际商业银行 C．国际开发机构 D．国际金融组织
11、可转换证券的市场价格应当保持在它的理论价格和转换价值__。A．之下 B．之上 C．之间 D．之和
12、市盈率（P/E）是指（）的比率。A．股票市场价格与每股利润 B．股票市场价格与每股资产 C．股票平均价格与每股收益 D．股票市场价格与每股收益
13、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。A．国债 B．公司债 C．转债 D．股票
14、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所将采取__的措施。A．技术性停牌 B．政策性停牌 C．临时停市 D．退市
15、认购公司型基金的投资人是基金公司的__。A．股东 B．管理人 C．委托人 D．债权人
16、下列各项中，__不是影响股价的宏观经济与政策因素。A．战争 B．财政政策 C．经济增长 D．货币政策
17、欧洲债券在发行法律方面__。A．受发行所在国有关法规管制和约束 B．须经发行地官方主管机构批准 C．受货币发行国有关法规管制和约束
D．不受货币发行国有关法规管制和约束，也不需经发行地官方主管机构批准
18、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。A．半 B．1 C．1．5 D．3
19、指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。A．稳定性 B．系统风险 C．流动性风险 D．非系统风险
20、我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。A．50 B．30 C．15 D．10
21、关于证券组合管理方法，下列说法中，错误的是__。
A．根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型
B．被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法
C．主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法
D．采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略
22、下列属于消极型组合管理策略的是__。A．努力与大盘指数收益持平B．努力超越大盘指数收益 C．在市场上买入价值被低估的股票 D．在市场上卖出价值被高估的股票
23、下列不属于部门规章的是__ A．《上市公司收购管理办法》 B．《上市公司证券发行管理办法》 C．《证券发行与承销管理办法》 D．《证券法》
24、证券投资基金在欧洲一些国家被称为__或__。A．集合投资计划；集合投资信托基金 B．集合投资基金；集合投资计划 C．单位信托基金；共同基金
D．共同基金；证券投资信托基金
25、证券“存管”服务是__为__提供的。A．证券交易所，证券公司
B．证券登记结算机构，证券公司 C．证券公司，投资者
D．证券登记结算机构，投资者
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、发行人在持续督导期问出现（）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A．实际盈利低于盈利预测达20%以上
B．关联交易显失公允或程序违规，涉及金额超过前l 年未经审计净资产的5% C．大股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额超过前1 年未经审计净资产的5%，或者影响损益超过前1 年经审计净利润的l0% D．违规为他人提供担保涉及金额超过前1 年未经审计净资产的10%，或者影响损益超过前1 年经审计净利润的l0%
2、关于基金的管理费，下列说法正确的有__。
A．管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用
B．管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用
C．我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取 D．一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金
3、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与__等业务严格分离。
A．资产管理 B．投资银行 C．经纪
D．物业管理
4、__的收购方式又称换股。A．用现金购买股票 B．用股票购买股票 C．用股票交换股票
D．用资产收购股份或资产
5、由标的证券发行人以外的第三方发行的权证属于__。A．认股权证 B．认沽权证 C．股本权证 D．备兑权证
6、衍生行业不包括__。A．汽车修理业 B．房地产咨询业 C．生物医药业 D．证券咨询业
7、下列关于金融工程技术的说法，正确的是__。
A．分解技术在既有金融工具基础上，通过拆分创造出新型金融工具
B．组合技术主要是在不同种类的金融工具之间进行融合，使其形成新型混合金融工具
C．整合技术常被用于风险管理
D．分解、组合和整合技术的共同优点在于灵活、多变和应用面广
8、信用交易包括__。A．远期交易 B．期货交易 C．保证金卖空 D．保证金买空
9、证券组合管理的特点主要表现在__。A．目标的灵活性 B．投资的分散性
C．风险与收益的匹配性 D．组织的协调性
10、在BSV模型中，__是指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。A．选择性偏差 B．保守性偏差 C．过度自信
D．过分偏爱所持私人信息
11、以下关于回购交易的表述，正确的是__。A．回购交易中，债券持有者是融券方 B．债券回购交易完全独立于债券现货交易 C．从性质上看，回购交易属于资本市场 D．债券回购期限一般不超过一年
12、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标__的提高。A．货币化率 B．资本化率 C．证券化率 D．资产化率
13、标志着中国正式进入国际债券市场的是__。A．1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券
B．1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债券
C．1993年9月，财政部在日本发行了300亿日元债券 D．1990年1月，商务部在法国发行了100亿法郎的债券
14、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是__。
A．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户
B．信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户
C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户 D．全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户
15、比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中错误的是__。
A．资本资产定价模型(CAP的定义是抽象的 B．资本资产定价模型(CAP的定义是具体的 C．套利定价模型(AP的定义是具体的 D．套利定价模型(AP定义的是抽象的
16、百分比线考虑问题的出发点是人们的心理因素和一些整数位的分界点。百分比线中，以__最为重要。A．1/2线 B．1/3线 C．2/3线 D．3/4线
17、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股、8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数为__元。A．8.16 B．8.26 C．8.69 D．9.43
18、目前，我国开展回购交易业务的主要场所有__。A．全国银行间同业拆借中心 B．深圳证券交易所 C．上海证券交易所 D．场外交易市场
19、关于信用增级，下列说法正确的有__。
A．信用增级可以采用内部信用增级或外部信用增级的方式
B．金融机构提供信用增级，应当在信贷资产证券化的相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度和期限，并将因提供信用增级而承担的义务和责任与因担当其他角色而承担的义务和责任进行明确的区分
C．信用增级机构应当确保受托机构在资产支持证券发行说明书中披露信贷资产证券化交易中的信用增级安排情况
D．商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，应当按照有关规定计提资本 20、下列关于股票流动性的叙述，错误的是__ A．流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性
B．如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强
C．在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
D．价格恢复能力越强，股票的流动性越弱
21、如果中央银行在公开市场上大量收回证券，则证券价格__。A．下跌 B．无变化 C．上升
D．不能确定
22、担保采用（）方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。A．保证 B．质押 C．抵押 D．按揭
23、按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则描述正确的是__。A．初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础
B．存在活跃市场的情况下，应采用市价或现行出价确定股票投资的公允价值 C．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值
D．有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格和估值
24、价值型股票可以进一步细分为__。A．低市盈率股票 B．收益型股票 C．防御型股票 D．逆势型股票
25、拉斯贝尔加权指数是指__。A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数
第四篇：2016年证券从业《证券市场基本法律法规》考点预测试卷
2016年证券从业《证券市场基本法律法规》考点预
测试卷(2)2016年证券从业《证券市场基本法律法规》考点预测试卷(2)
一、选择题。以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
【第1题】金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。
A.直接义务
B.违背受托义务
C.违背信托义务
D.间接义务
参考答案：B
参考解析： 违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。【第2题】有限责任公司的权力机构是（）。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.经理层
参考答案：A
参考解析：《公司法》【第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。
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【第3题】收购人在收购报告书公告后（）日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由。
A.10
B.20
C.30
D.40
参考答案：C
参考解析： 《上市公司收购管理办法》【第五十五条规定，收购人在收购报告书公告后三十日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由;在未完成相关股份过户期间，应当每隔三十日公告相关股份过户办理进展情况。
【第4题】信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料的，处（）罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上20万元以下
参考答案：C
参考解析： 《基金法》【第一百四十三条规定，信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上三万元以下罚款。
【第5题】下列未公开信息中，不属于内幕信息的是（）。
A.公司分配股利的计划
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B.公司增资的计划
C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%
参考答案：D
参考解析： 《中华人民共和国证券法》【第七十五条规定，下列信息皆属内幕信息：①本法【第六十七条【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
【第6题】被证券业协会采取纪律处分未满（）年的投资主办人，不予通过年检。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：B
参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;④其他情形。
【第7题】投资主办人通过（）向证券业协会进行执业注册。
A.证券交易所
B.中国人民银行
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C.所在证券公司
D.证券监管部门
参考答案：C
参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十二条规定，投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进行执业注册，同时需要提交相应材料。
【第8题】投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向协会进行离职备案。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：B
参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十五条规定，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在十日内向协会进行离职备案。
【第9题】期货公司从事经纪业务，交易结果由（）承担。
A.期货公司
B.客户
C.期货公司和客户共同
D.期货公司交易人员
参考答案：B
参考解析： 《期货交易管理条例》【第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
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【第10题】自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后（）个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。
A.6
B.12
C.18
D.24
参考答案：B
参考解析： 《上市公司收购管理办法》【第七十一条规定，自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后十二个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。
二、组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。
【第51题】公司债券在上市交易后被暂停的情形包括（）。
Ⅰ.公司有重大违法行为
Ⅱ.公司最近1年亏损
Ⅲ.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
Ⅳ.未按照公司债券募集办法履行义务
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
参考答案：D
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参考解析： 《证券法》【第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为;②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;④未按照公司债券募集办法履行义务;⑤公司最近二年连续亏损。
【第52题】《证券法》【第八十九条规定，如果发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书。上市公司收购报告书应载明的事项包括（）。
Ⅰ.收购人的名称、住所
Ⅱ.收购人关于收购的决定
Ⅲ.收购公司的经营状况
Ⅳ.被收购的上市公司名称
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：C
参考解析： 《证券法》【第八十九条规定，如发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书，并载明下列事项：①收购人的名称、住所;②收购人关于收购的决定;③被收购的上市公司名称;④收购目的;⑤收购股份的详细名称和预定收购的股份数额;⑥收购期限、收购价格;⑦收购所需资金额及资金保证;⑧公告上市佘司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。
【第53题】证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。
Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
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Ⅱ.进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
参考答案：A
参考解析： 《证券公司监督管理条例》【第六十八条规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施。对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明;②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。
【第54题】证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（）。
Ⅰ.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金【第三方存管制度
Ⅲ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
Ⅳ.具有满足业务需要的技术系统
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
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C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
参考答案：C
参考解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》【第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：①申请日前六个月各项风险控制指标符合规定标准;②已按规定建立客户交易结算资金【第三方存管制度;⑧全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前二个月的风险监管指标持续符合规定的标准;④配备必要的业务人员，公司总部至少有五名、拟开展介绍业务的营业部至少有二名具有期货从业人员资格的业务人员;⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;⑥具有满足业务需要的技术系统;⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
【第55题】申请合格投资者资格，应当具备的条件有（）。
Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件
Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
Ⅲ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近1年未受到监管机构的重大处罚
Ⅳ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
参考答案：D
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参考解析： 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》【第六条规定，申请合格投资者资格，应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件;②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近三年未受到监管机构的重大处罚;④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
【第56题】期货交易所履行的职责包括（）。
Ⅰ.组织并监督交易、结算和交割
Ⅱ.为期货交易提供分散履约担保
Ⅲ.按照章程和交易规则对会员进行监督管理
Ⅳ.设计合约，安排合约上市
A.Ⅰ ⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：B
参考解析： 期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
【第57题】下列关于证券市场的法律、法规层次的说法，正确的有（）。
Ⅰ.法律效力最低的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
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Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范文件
Ⅳ.法律效力最高的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律陛规则
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：A
参考解析： 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：【第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;【第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;【第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;【第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
【第58题】设立公司申请名称预先核准，应当提交的文件包括（）。
Ⅰ.公司名称预先核准申请书
Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明
Ⅲ.公司出资的说明书
Ⅳ.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
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C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
参考答案：C
参考解析： 设立公司申请名称预先核准，应当提交下列文件：①有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书;②全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明;③国家;商行政管理总局规定要求提交的其他文件。
【第59题】证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。
Ⅰ.机构
Ⅱ.人员
Ⅲ.信息
Ⅳ.账户
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
参考答案：C
参考解析： 《约定回购式证券交易及登记结算业务办法》【第四十三条规定，证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。
【第60题】个人申请保荐代表人资格上交的申请文件，由保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，应由其（）签字。
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Ⅰ.董事长
Ⅱ.总经理
Ⅲ.经理
Ⅳ.主任
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ Ⅱ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅣ
参考答案：B
参考解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法(2009年修订)》第十二条规定，个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，应由其董事长或者总经理签字。
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第五篇：【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：证券经纪
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【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：证券经纪
2018年证券考试各地时间不同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！证券公司业务规范
第一节 证券经纪大纲内容
了解证券公司经纪业务的主要法律法规；熟悉证券经纪业务的特点；掌握证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定；熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求；掌握经纪业务的禁止行为；熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。
证券经纪章节练习题
一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)
1.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是()项目必须相同。[2016年10月真题]
A.投资者姓名或名称、联系地址
B.投资者姓名或名称、联系电话、联系地址
C.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码
D.投资者姓名或名称、联系电话
答案：C
【解析】根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第二十条，本公司为投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项证券账户信息相同，且经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联关系。
2.下列有关证券账户的表述，正确的是()。[2017年2月真题]
A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性
B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务
C.投资者可将本人证券账户借给好友使用
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D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请
答案：D
【解析】A项，证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核；B项，证券公司可以实行见证开户、网上开户等非现场开户方式；C项，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
3.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是()。[2015年11月真题]
A.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料
B.证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产
C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料
D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据
答案：D
【解析】证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。
4.中国证券业协会是证券业自律组织，是()。[2015年3月真题]
A.中国证监会的下属机构
B.非法人单位
C.不以营利为目的的国有独资企业
D.社会团体法人
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答案：D
【解析】中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，正式成立于1991年8月28日。
二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)
1.以下证券经纪业务活动不符合规定的是()。[2016年10月真题]
Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告
Ⅱ.私下向客户建议买人某证券
Ⅲ.私下承诺客户投资保收益
Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：A
【解析】证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止以下行为：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；②侵占、损害客户的合法权益；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券等。
2.证券经纪业务运营管理的主要内容包括()。[2015年11月真题]
Ⅰ.账户管理(包括证券账户和资金账户管理)
Ⅱ.证券委托买卖
Ⅲ.清算交割
Ⅳ.投资者教育与适当性管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
【解析】经纪业务营运管理的主要内容包括：账户管理(证券账户和资金账户)、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。
3.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是()。[2015年11月真题]
Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品
Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
【解析】Ⅰ项，证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征。Ⅱ项，证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。
4.金融机构对投资者适当性管理通常采用的方法有()。[2015年3月真题]
Ⅰ.承诺收益
Ⅱ.产品风险评估
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Ⅲ.充分披露
Ⅳ.客户调查问卷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
【解析】适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度”。实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
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