2016证券从业考试法律法规典型题库

第一篇：2016证券从业考试法律法规典型题库

2016证券市场基本法律法规试题

一、单选（下列各小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。本类题共50分，每小题1分。多选、错选、不选均不得分）

1.关于证券公司及从业人员开展业务的规定，以下说法正确的是（）。A.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断 B.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断 C.证券公司及其从业人员不得利用客户提供投资建议而谋取不当利益

D.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽，客户服务、产品销售活动 【答案】C 【解析】证券公司及其从业人员不得利用客户提供投资建议而谋取不当利益。2.从事期货投资咨询业务的经营机构，应当取得（）批准的业务资格。A.中国人民银行 B.中国银监会

C.国务院期货监督管理机构 D.中国证券业协会 【答案】C 【解析】从事期货投资咨询业务的经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格。

3.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法（）的证券。A.发行并上市 B.上市 C.发行

D.发行并交付 【答案】D 【解析】《证券法》第三十七条。

4.下列关于国有独资公司的说法，错误的是（）。

A.国有独资公司监事会成员不得少于五人，其中职工代表的比例不得低于三分之一 B.国有独资公司设董事会，董事会成员中可以包括公司职工代表 C.国有独资公司章程由国有资产监督管理机构制定，或者由董事会制定报国有资产监督管理机构批准

D.国有独资公司的董事和高级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司兼职 【答案】B 【解析】国有独资公司设董事会，董事会成员中应当包括公司职工代表，而不是“可以包括”。

5.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（）。A.罚款

B.撤销任职资格或者证券从业资格 C.警告 D.行政拘留 【答案】D 【解析】《证券法》第一百九十二条。

6.除特殊情形外，两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责（）家在审企业。A.2 B.4 C.1 D.3 【答案】A 【解析】除特殊情形外，两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责2家在审企业。

7.股份有限公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，连续（）日以上单独或者合计持有公司百分之一以上的股份的股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。A.—百八十日 B.一百五十日 C.一百二十日 D.九十日 【答案】A 【解析】《公司法》第一百五十一条。

8.收购人的控股股东、利用上市公司收购、损害被收购公司合法权益，给（）造成损失的，应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。A.被收购公司 B.收购公司股东

C.被收购公司法定代表人 D.被收购公司及其股东 【答案】D 【解析】收购人的控股股东、利用上市公司收购、损害被收购公司合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。9.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人（），将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。A.业务提成制度 B.绩效考核制度 C.内部激励制度 D.人员聘任制度 【答案】B 【解析】证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。10.证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经（）审计。A.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所 B.具有证券、期货相关业务资格的律师事务所 C.律师事务所 D.会计师事务所 【答案】A 【解析】《证券公司监督管理条例》第64条。11.期货交易所的负责人由（）任免。A.国务院期货监督管理机构 B.当地政府 C.人民银行 D.财政部 【答案】A 【解析】期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

12.我国《证券投资基金法》禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有（）。A.盈利性 B.确定性 C.契约性 D.独立性 【答案】D 【解析】本题考查了基金财产的独立性要求。

13.下列关于公司董事、监事、高级管理人员的责任和义务的说法，错误的是（）。A.董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任

B.董事、高级管理人员因擅自披露公司秘密所得的收入应当归公司所有

C.董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产

D.董事、高级管理人员因经营与本公司同类业务所得的收入均应当归本公司所有 【答案】D 【解析】未经股东或股东大会同意，董事、高级管理人员因经营与本公司同类业务所得的收入均应当归本公司所有。

14.公司的经营范围由（）规定，并依法登记。A.公司章程 B.股东大会决议 C.发起人协议 D.董事会决议 【答案】A 【解析】公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。

15.收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司合法权益，给（）造成损失的，应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。A.收购公司股东

B.被收购公司法定代表人 C.被收购公司及其股东 D.被收购公司 【答案】C 【解析】《证券法》第二百一十四条。

16.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。A.15 B.5 C.10 D.20 【答案】B 【解析】财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

17.期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。A.撤销期货业务许可，没收违法所得 B.罚款5万元以上30万元以下 C.罚款10万元以上50万元以下 D.罚款10万元以上30万元以下 【答案】A 【解析】《期货交易管理条例》第六十九条。18.证券经纪人不得从事的活动有（）。

A.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息 B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定 【答案】A 【解析】证券经纪人应当向客户传递由所服务证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息。

19.内幕信息的公开，是指内幕信息在（）上进行披露。A.任何一家财经类报刊 B.任何一家公开网站 C.证监会指定报刊、网站 D.股票发行公司官网 【答案】C 【解析】内幕信息公开，是指内幕信息在中国证监会指定的报刊、网站等媒体披露。20.资产净值分别为以下金额的单个客户向证券公司申请开展定向资产管理业务，则资产净值为（）的客户不符合规定。A.200万元 B.300万元 C.150万元 D.90万元 【答案】D 【解析】证券公司申请开展定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于100万。

21.申请证券上市交易，应经（）审核同意，双方签订上市协议。A.中国证券登记结算有限公司 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国证监会 【答案】B 【解析】申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

22.下列关于股份有限公司股份转让的情形，不符合《公司法》规定的是（）。A.乙公司收购本公司股票，以奖励本公司优秀职工，收购资金来自公司的税前利润 B.丁公司不接受本公司的股票作为质押权的标的

C.丙公司股东孙某对股东大会作出的公司合并决议持有异议，要求丙公司收购其股份，丙公司同意并回购了其股份

D.甲公司经过股东大会决议，决议收购本公司股份以减少公司注册资本 【答案】A 【解析】用于收购本公司股份的资金应当从公司的税后利润中支出。23.下列主体中能够成为基金管理人的是（）。A.具有基金从业资格的个人 B.具有投资顾问资格的个人 C.政府机关 D.合伙企业 【答案】D 【解析】基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。

24.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A.25% B.20% C.15% D.10% 【答案】D 【解析】公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

25.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。A.两 B.三 C.一 D.五

【答案】B 【解析】《公司法》第一百四十六条。

26.《证券发行与承销管理办法》属于（）。A.行政法规 B.法律

C.自律管理规则 D.部门规章 【答案】D 【解析】《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。

27.甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外订了一份货物买卖合同。根据《公司法》规定，（）。A.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任 B.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任 C.该合同有效，其民事责任由分公司独立承担 D.该合同有效，其民事责任由甲公司承担 【答案】D 【解析】本题考核分公司的法律地位。分公司是总公司管理的分支机构，不具有法人资格，但可以从事生产经营活动，其民事责任由设立分公司的总公司承担。28.关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。

A.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准公示

B.证券公司不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招榄、客户服务等活动

C.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托 D.客户证券账户内的资金不足的，可以接受其买入委托 【答案】B 【解析】证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撒销任职资格或者证券从业资格。

29.关于证券承销，下列说法错误的是（）。

A.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

B.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券发行人的承销方式

C.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议

D.证券公司承销证券，应当先行出售给认购人，而不是为本公司预留 【答案】C 【解析】证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或包销协议。30.期货公司从事资产管理业务的，应当依法（）。A.取得行政资质

B.向期货业协会申请登记备案 C.向证监会申请 D.向证券业协会申请 【答案】C 【解析】期货公司从事资产管理业务的，应当依法向证监会申请。

31.证券公司（）报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。A.半年度 B.年度 C.季度 D.月度 【答案】B 【解析】证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。32.开放式基金的基金份额总额在基金合同期限内（）。A.逐渐减少 B.逐渐增加 C.不固定 D.固定不变 【答案】C 【解析】开放式基金的基金份额总额在基金合同期限内不固定。33.证券公司年度报告应当附有该（）出具的内部控制评审报告。A.会计师事务所 B.资产评估事务所 C.审计事务所 D.律师事务所 【答案】A 【解析】证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。34.按照沪深证券交易所交易规则，以下对不同证券计价单位的表述错误的是（）。A.基金为“每份基金价格”

B.债券为“每百元面值债券的价格” C.股票为“每手价格” D.权证为“每份权证价格” 【答案】C 【解析】常识题。

35.证券业协会收到证券公司提交的证券投资顾问注册申请后，通过系统进行审核，审核完毕后对不予注册登记的人员，通过（）通知其所在机构，并说明原因。A.电话 B.邮件

C.执业证书管理系统 D.信函 【答案】C 【解析】中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员，中国证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

36.下列关于关联交易表述正确的是（）。

A.证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券，不需要告知客户

B.证券公司不可以将客户委托资产投资于与本公司承销期内承销的证券 C.证券公司不可以将客户委托资产投资于与本公司发行的证券

D.证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司发行的证券，但需要履行相应的程序 【答案】D 【解析】证券公司将其管理的客户资产投资于与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。37.“荐股软件”是指具备下列（）功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A.提供证券投资品种历史数据分析 B.提供证券投资品种历史数据统计 C.提供具体证券投资品种革建议 D.提供证券信息汇总 【答案】C 【解析】“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：

（一）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；

（二）提供具体证券投资品种选择建议

（三）提供具体证券投资品种的买卖时机建议；

（四）提供其他证券投资分析、预测或者建议。

38.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向（）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。A.国务院银行业监督管理机构 B.当地政府 C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构 【答案】D 【解析】《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

39.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。A.百分之十以上百分之二十以下 B.百分之五以上百分之十五以下 C.百分之五以上百分之二十以下 D.百分之二以上百分之十以下 【答案】B 【解析】公司的发起人、股东虚假出资，末交付或者末按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

40.张某是甲有限责任公司的股东之一。2014年12月3日，甲公司召开股东会并通过减少公司注册资本的决议，张某对此决议持反对意见。下列（）情况下，张某可以在一定期限内请求人民法院撤销该决议。A.张某认为该决议通过后对自己不利

B.本次股东会上由股东按照出资比例行使表决权，甲公司的公司章程对此没有特殊规定 C.该决议经半数以上表决权的股东通过

D.本次股东会会议召开十五日前已通知全体股东，甲公司的公司章程对此没有特殊规定 【答案】A 【解析】常识题

41.下列关于债券上市交易暂停和终止的说法，错误的是（）。A.公司解散的，由证券交易所终止其公司债券上市交易

B.公司被宣告破产的，由中国证监会终止其公司债券上市交易 C.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，由证券交易所暂停其公司债券上市交易 D.公司有重大违法行为，由证券交易所暂停其公司债券上市交易 【答案】B 【解析】公司被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。42.下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（）。A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况 B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股状况 C.证券公司向社会公开披露的信息中无需包含其高级管理人员薪酬 D.证券公司向社会公开披露的信息中存在误导性陈述 【答案】A 【解析】《证券公司监督管理条例》第六十六条。

43.非公开募集基金财产的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（）规定的其他证券及其衍生品种。A.财政部

B.证券业协会

C.国务院证券监督管理机构 D.中国人民银行 【答案】C 【解析】非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

44.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，在决定采取紧急措施后，应当立即报告（）。A.银监会 B.人民银行

C.国务院期货监督管理机构 D.财政部 【答案】C 【解析】当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，在决定采取紧急措施后，应当立即报告国务院期货监督管理机构。

45.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日，案情复杂的，可以延长至30个交易日。A.20 B.10 C.5 D.15 【答案】D 【解析】《期货交易管理条例》第四十八条。

46.集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（）。A.但担保最低收益不低于银行同期存款利率 B.保证最低收益不低于说明书的预测收益 C.也不保证最低收益

D.但保证投资者的本金不受损失 【答案】C 【解析】集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。47.证券公司可以设立（），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。A.自营业务部门 B.子公司 C.分公司 D.营业部 【答案】B 【解析】证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。

48.下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是（）。A.《公司债券发行与交易管理办法》 B.《客户交易结算资金管理办法》 C.《期货交易管理条例》

D.《证券从业人员资格管理办法》 【答案】C 【解析】《期货交易管理条例》属于国务院制定并颁布的行政法规。49.下列关于证券投资咨询机构及人员的表述，错误的是（）。

A.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

B.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

C.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

D.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人履历 【答案】D 【解析】证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名。

50.证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。A.5 B.15 C.10 D.20 【答案】C 【解析】证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起10个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。

二、组合型选择（下列各小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。本类题共50分，每小题1分。多选、错选、不选均不得分）

1.客户融入证券后、归还证券前，在下列（）情形下应当按照融券数量对证券公司进行利益相等的证券或资金补偿。Ⅰ.证券发行人分配投资收益 Ⅱ.证券发行人配售

Ⅲ.证券发行人无偿派发证券

Ⅳ.发行证券持有人有优先认购权的证券的 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】常识题，考查客户融入证券后、归还证券前对证券公司进行补偿的情形。2.封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币 Ⅱ.基金合同期限为5年以上

Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币 Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】A 【解析】封闭式基金份额上市交易应符合的条件有：基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定；基金合同期限为5年以上；基金募集金额不低于2亿元人民币；基金份额持有人不少于1000人；基金份额上市交易规则规定的其他条件。3.设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。

Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

Ⅱ.注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅲ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】基金管理公司，应当具备的条件有：1.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程2.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本3.取得基金从业资格的人员达到法定人数。4.首次公开发股票，对募集资金运用要求包括（）。

Ⅰ.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当应用于主营业务

Ⅱ.发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益

Ⅲ.募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响 Ⅳ.发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】考察的主要是募集资金运用。除了四个选项的内容外还有：募集资金数额和投资项目应当与发行人现有经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应；募集资金投资项目应当符合国建产业政策、投资管理、环境保护、土地管理以及其他法律、法规和规章的规定等。

5.期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。Ⅰ.合并、分立、停业 Ⅱ.变更业务范围

Ⅲ.变更注册资本且调整股权结构 Ⅳ.新增持有5%以上股权的股东 A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅳ 【答案】C 【解析】《期货交易管理条例》第19条。期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

（一）合并、分立、停业、解散或者破产；

（二）变更业务范围；

（三）变更注册资本且调整股权结构；

（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；

（五）设立、收购、参股或者终止境外期货经营机构；

（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

6.下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。

Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】C 【解析】有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司既可以采取发起设立也可以采取募集设立的方式。7.证券公司不得（）。Ⅰ.代客户下达交易指令

Ⅱ.利用客户的交易编码、资金账户或者期货结算账户进行期货交易 Ⅲ.代客户接受、保管或者修改交易密码 Ⅳ.协助办理开户手续 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】B 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条。证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账户或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

8.证券交易所决定暂停上市公司股票市场上市交易的情形包括（）。Ⅰ.公司最近2年连续亏损 Ⅱ.公司有重大违法行为 Ⅲ.公司最近3年连续亏损

Ⅳ.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】B 【解析】《证券法》第五十五条规定，选项A应是公司最近3年连续亏损。

9.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。

Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表 Ⅱ.身份证

Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

Ⅳ.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条。10.下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作 Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产 Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统

Ⅳ.损坏、隐匿或丟弃凭证、账簿、印章等财务资料 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】题中四个选项内容都属于证券业务财务与会计人员的禁止行为。11.有限责任公司的董事会行使的职权包括（）。Ⅰ.执行股东会的决议

Ⅱ.制定公司的年度财务预算方案、决算方案 Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案 Ⅳ.修改公司章程 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】《公司法》第四十六条规定，修改公司章程是股东会的职权。

12.证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或以建立健全（）。Ⅰ.合规检查制度 Ⅱ.内部控制制度 Ⅲ.风险隔离制度

Ⅳ.满足业务需要的技术系统 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】以上选项内容都正确。

13.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本

Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅲ.有公司章程

Ⅳ.有健全的内部管理制度 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】以上选项内容都正确。

14.证券经纪业务的法律法规主要包括（）Ⅰ.证券经纪业务管理方面的法律法规

Ⅱ.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规 Ⅲ.融资融券方面的法律法规

Ⅳ.从业人员管理方面的法律法规 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】D 【解析】证券经纪业务的法律法规主要包括：

1、证券经纪业务管理方面的法律法规

2、证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

3、融资融券方面的法律法规 15.根据《证券法》，下列（）情形应当由承销团承销。Ⅰ.向不特定对象发行的股票面值总值达到人民币四千万元 Ⅱ.向不特定对象发行的股票面值总值达到人民币五千万元 Ⅲ.向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币四千万元 Ⅳ.向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币五千万元 A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】D 【解析】向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。16.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当（）,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。Ⅰ.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.完整 Ⅳ.全面 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】A 【解析】证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。17.证券公司自营业务部门的职责不包括（）。Ⅰ.自营账户开户 Ⅱ.自营账户使用登记 Ⅲ.自营账户销户

Ⅳ.自营业务所需资金的调度 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责。

18.下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法是（）。Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立 Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立 Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立 Ⅳ.单独设置账户、独立核算、分账管理 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】C 【解析】常识题。以上选项都是正确做法。19.根据公司法规定，公司种类包括（）。Ⅰ.有限责任公司 Ⅱ.无限公司 Ⅲ.股份有限公司 Ⅳ.两合公司 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】根据公司法规定，公司的种类包括有限责任公司和股份有限公司。20.证券公司在中间介绍业务中，违反监管规定的行为包括（）。Ⅰ.代理客户进行期货交易、结算或者交割

Ⅱ.在获得期货IB业务资格后开展中间介绍业务 Ⅲ.收付、存取或者划转期货保证金

Ⅳ.为客户从事期货交易提供融资或者担保 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】A 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条。

21.证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列哪些服务？（）Ⅰ.协助客户开户

Ⅱ.临时借用客户期货账户进行期货交易 Ⅲ.在紧急情况下代客户修改交易密码 Ⅳ.提供期货行情信息 A.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ 【答案】D 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。22.证券经纪商需要对客户资料保密，是由于（）等原因。Ⅰ.委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施

Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任 Ⅲ.证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿

Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任 A.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】B 【解析】经纪业务中客户资料的保密性特点。

23.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。Ⅰ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 Ⅱ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

Ⅲ.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 Ⅳ.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C , 【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

24.证券公司的证券自营业务中涉及（）等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.业务授权 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

25.下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是（）。Ⅰ.被中国证监会暂停客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动 Ⅱ.被中国证监会依法取消客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动 Ⅲ.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任

Ⅳ.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照相关法律法规规定进行行政处罚 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】B 【解析】《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订第58，59，60条。

26.在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。Ⅰ.介绍业务委托关系 Ⅱ.解释期货交易流程 Ⅲ.承诺共担风险 Ⅳ.做获利保证 A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ 【答案】D 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条。

27.证券投资咨询机构不得以（）为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。Ⅰ.虚假信息 Ⅱ.内幕信息 Ⅲ.市场传言 Ⅳ.统计数据 A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ 【答案】C 【解析】证券投资咨询机构不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析，预测或建议。

28.证券公司证券自营投资品种包括（）。

Ⅰ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 Ⅱ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

Ⅲ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券 Ⅳ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券 A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】C 【解析】以上选项内容都正确。

29.保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底，不充分，明显不符合业务规则和行业规范 Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份

Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存越假记载、误导性陈述或者重大遗漏 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】《证券发行上市保荐制度暂行办法》第六十九条。30.关于股份有限公司新股发行，下列说法正确的有（）。

Ⅰ.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项作出决议

Ⅱ.公司必须经证券交易所核准公开发行新股

Ⅲ.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书 Ⅳ.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】C 【解析】公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股。31.关于证券投资咨询业务，以下表述正确的是（）

Ⅰ.证券投资咨询机构预测证券市场的走势时，需要有充分的理由和依据 Ⅱ.证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖 Ⅲ.证券投资者咨询执业人员可以参加荐股擂台赛，提高业务能力 Ⅳ.证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体举办的荐股擂台赛、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目；证券投资咨询机构及其执业人员应防止和杜绝媒体对其提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改。32.证券经纪业务具有（）的特点。Ⅰ.广泛性

Ⅱ.中介性 Ⅲ.保密性 Ⅳ.权威性 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

【解析】证券经纪业务的特点：1.业务对象的广泛性。2.证券经纪商的中介性。3.客户指令的权威性。4.客户资料的保密性。33.根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是（）。

Ⅰ.未经股东大会认可，不得公开发行新股

Ⅱ.对直接责任人员处以警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款

Ⅲ.对指使该行为的控股股东处以警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款 Ⅳ.对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】《证券法》第一百九十四条。

34.某证券公司办理集合资产管理业务，不可以接受（）资产。Ⅰ.客户A 现金100万元人民币

Ⅱ.客户B股票和债券市值1000万元人民币 Ⅲ.初次参与的客户C货币资金50万元人民币

Ⅳ.客户D现金20万元人民币、证券投资基金份额500万元人民币 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】D 【解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

35.根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，证券及证券衍生品的规模及比例应符合（）。

Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5% Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅳ C.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ 【答案】B 【解析】证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（―）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；

（二）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；

（三）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；

（四）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

36.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定

Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元

Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅳ.公司财务会计信息真实，准确、完整 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】B 【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第六条。37.下列关于分公司和子公司法律地位说法中，正确的有（）。Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格 Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格

Ⅲ.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 Ⅳ.子公司能够依法承担民事责任 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具法人资格，其民事责任由总公司承担；子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事行为责任。38.证券公司在证券交易所开展融资融券业务的，必须（）。Ⅰ.从证券交易所取得交易权限 Ⅱ.从中国证监会取得业务资格 Ⅲ.经由中国证券业协会批准 Ⅳ.采用结算资金第三方存管 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】D 【解析】证券公司在证券交易所开展融资融券业务的，必须从中国证监会取得业务资格，从证券交易所取得交易权限，采用结算资金第三方存管。

39.下列各项中，证券公司有（）情形的，不得担任财务顾问。

Ⅰ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅱ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅳ

【答案】D 【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：

（一）最近24个月内存在违反诚信的不良记录；

（二）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；

（三）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。40.证券投资咨询人员，不得从事下列活动（）。Ⅰ.证券欺诈

Ⅱ.向投资人承诺保本保收益 Ⅲ.与投资人承诺赔偿投资损失 Ⅳ.为自己买卖 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】C 【解析】证券投资咨询人员不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。41.在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（）。

Ⅰ.委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划 Ⅱ.通过广播推广集合资产管理计划 Ⅲ.通过报刊推广集合资产管理计划 Ⅳ.自行推广集合资产管理计划 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅳ

【答案】D 【解析】禁止通过电视、报刊，广播及其他公共媒体推广集合计划 42.下列属于证券自营业务特点的是（）。Ⅰ.风险性 Ⅱ.收益性 Ⅲ.保密注 Ⅳ.被动性 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】B 【解析】自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，特点具体表现在以下几点：①决策的自主性；②交易的风险性；③收益的不确定性。

43.保荐代表人出现下列（）情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。

Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范 Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份

Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：⑴在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范。（2)通过从事保荐业务谋取不正当利益。⑶本人及其配偶持有发行人的股份。（4)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件。⑶参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

44.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件包括（）。Ⅰ.《证券法》

Ⅱ.《证券期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅲ.《证券投资顾问业务暂行规定》 Ⅳ.《发布证券研究报告暂行规定》 A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】D 【解析】我国涉及证券投资咨询业务操作规则的法律、行政法部门规宣或其他规范性文件包括《证券法》、《证券期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》、《发布证券研究报定》。

45.违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有（）。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券

Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】C 【解析】违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。

46.证券金融公司的资金，可以用于哪些用途（）Ⅰ.履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外 Ⅱ.银行存款

Ⅲ.购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品 Ⅳ.购置自用不动产 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】B 【解析】资金用途证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：⑴银行存款。（2)购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品。⑶购置自用不动产。（4)证监会认可的其他用途。47.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。

Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

Ⅱ.将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅳ 【答案】A 【解析】除了题中四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：（1)建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。（2)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。（3)不得对产品功能和服务业绩进行虚 假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。（4)产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

48.财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。Ⅰ.最近24个月无违反诚信的不良记录

Ⅱ.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ.最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】财务顾问主办人应当具备的条件：1.具有证券业从业资格。2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历。3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。5.未负有数额较大到期未清偿的债务。6.最近24个月无违反诚信的不良记录。7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。8.最近3个月未因执业行为违法违规受到处罚。9.中国证监会规定的其他条件。

49.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

Ⅰ.业务资质 Ⅱ.管理能力 Ⅲ.业绩 Ⅳ.财务状况 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】A 【解析】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

50.公司申请其债券上市，必须具备的条件包括（）Ⅰ.公司债券的期限为一年以上

Ⅱ.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

Ⅲ.公司申请其债权上市时仍符合法定的公司债券发行条件 Ⅳ.公司股本总额不少于3000万元 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】B 【解析】公司申请其债券上市，必须具备以下条件：公司债券的期限为一年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；公司申请其债权上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

第二篇：证券从业典型例题

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证券从业典型例题

1、单项选择题

按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产可投资于（）。A.承销证券

B.违反规定向他人贷款或者提供担保 C.买卖其他基金份额

D.投资非公开发行的股票 【正确答案】D 【答案解析】本题考查证券投资基金的投资。按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；（5）向基金管理人、基金托管人出资；（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（7）依照法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

2、单项选择题

基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益指的是（）。A.利息收入 B.投资收益

C.公允价值变动损益 D.其他收入 【正确答案】B 【答案解析】本题考查基金收入的来源。投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。

3、单项选择题（）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A.基金份额净值 B.基金资产净值 C.基金资产总值 D.基金资产的估值 【正确答案】A 【答案解析】本题考查基金资产净值。基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

4、单项选择题

为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费等在内的费用是（）。A.基金交易费 B.基金运作费

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C.基金销售服务费 D.交易佣金 【正确答案】B 【答案解析】本题考查基金运作费。基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

5、单项选择题

根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人指的是（）。A.基金发起人 B.基金管理人 C.基金份额持有人 D.基金托管人 【正确答案】D 【答案解析】本题考查基金托管人。基金托管人又被称为基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

6、单项选择题

目前，我国基金管理公司最核心的业务是（）。A.证券投资基金业务 B.受托资产管理业务 C.投资咨询服务

D.企业年金管理业务 【正确答案】A 【答案解析】本题考查我国基金管理公司的主要业务范围。证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金运营服务。

7、单项选择题

通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金指的是（）。A.保本基金 B.QDII基金 C.分级基金 D.百慕大基金 【正确答案】A 【答案解析】本题考查证券投资基金的分类方法。保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。

8、单项选择题

以下不属于非法金融业务活动的是（）。A.非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款

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B.未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资

C.非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖

D.制造、贩卖假币金额巨大 【正确答案】D 【答案解析】本题考查非法集资类犯罪的犯罪构成。《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》规定：本办法所称非法金融业务活动，是指未经中国人民银行批准，擅自从事的下列活动：（1）非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款。（2）未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资。（3）非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖。（4）中国人民银行认定的其他非法金融业务活动。

9、组合型选择题

储蓄国债具有的特点包括（）。Ⅰ.采用实名制，不可流通转让

Ⅱ.对个人投资者发行，不向机构投资者发行 Ⅲ.采用电子方式记录债权

Ⅳ.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】D 【答案解析】本题考查储蓄国债的特点。储蓄国债具有的特点包括：（1）对个人投资者，不向机构投资者发行；（2）采用实名制，不可流通转让；（3）采用电子方式记录债权；（4）收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税；（5）鼓励持有到期；（6）手续简化；（7）付息方式较为多样。

10、组合型选择题

债券的票面要素包括（）。Ⅰ.票面价值

Ⅱ.债券的票面利率 Ⅲ.债券的到期期限 Ⅳ.债券的发行者名称 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】D 【答案解析】本题考查债券的票面要素。债券的票面要素包括：票面价值、到期期限、票面利率、发行者名称。

11、组合型选择题

我国发行的普通国债的品种有（）。Ⅰ.储蓄国债（电子式）

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Ⅱ.凭证式国债 Ⅲ.实物国债 Ⅳ.记账式国债 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】B 【答案解析】本题考查我国国债的品种。目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债（电子式）。

12、组合型选择题

按债券有无担保划分，企业债券可分为（）。Ⅰ.信用债券 Ⅱ.公募债券 Ⅲ.担保债券 Ⅳ.私募债券 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】A 【答案解析】本题考查企业债券的分类。按债券有无担保划分，企业债券可分为信用债券和担保债券。

13、组合型选择题

凭证式国债向广大投资者发行的途径有（）。Ⅰ.全国银行间债券市场 Ⅱ.邮政储蓄局储蓄网点 Ⅲ.商业银行储蓄网点 Ⅳ.证券交易所债券市场 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】C 【答案解析】本题考查凭证式国债的承销程序。凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。各商业银行、邮储银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。

14、组合型选择题

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括（）。Ⅰ.金融债券发行申请报告 Ⅱ.金融债券发行办法

http://www.xiexiebang.com

Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 Ⅳ.承销协议 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】D 【答案解析】本题考查申请发行金融债券应报送的文件。政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：金融债券发行申请报告；发行人近3年经审计的财务报告及审计报告；金融债券发行办法；承销协议；中国人民银行要求的其他文件。

15、组合型选择题

远期交易与期货交易的区别包括（）。Ⅰ.交易对象不同 Ⅱ.履约方式不同 Ⅲ.功能不同 Ⅳ.信用风险不同 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】D 【答案解析】本题考查远期交易与期货交易的区别。

16、组合型选择题

银行间债券市场的发展情况表现在（）。Ⅰ.债券市场主板地位基本确立

Ⅱ.市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能 Ⅲ.与国际市场相比较，市场流动性仍然较低 Ⅳ.与国际市场相比较，市场流动性仍然较高 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】A 【答案解析】本题考查银行间债券市场的发展情况。银行间债券市场的发展情况表现在以下几个方面：（1）债券市场主板地位基本确立。（2）市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能。（3）与国际市场相比较，市场流动性仍然较低。

17、单项选择题

社会各类经济主体为筹集资金而向证券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证是（）。A.股票 B.债券

http://www.xiexiebang.com

C.基金 D.期权

【正确答案】B 【答案解析】本题考查债券的概念。债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

18、单项选择题

公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息，反映发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系的有价证券是（）。A.股票 B.国债 C.公司债券 D.政府债券 【正确答案】C 【答案解析】本题考查公司债券的概念。公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券，它反映发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系。

19、单项选择题

中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（）。A.3个月～6个月 B.6个月～1年 C.6个月～3年 D.3个月～3年 【正确答案】D 【答案解析】本题考查中央银行票据。中央银行票据期限通常在3个月～3年。

20、单项选择题

按发行主体分类，债券可以分为（）。A.政府债券、金融债券和公司债券 B.贴现债券、附息债券和息票累积债券 C.公募债券和私募债券

D.实物债券、凭证式债券和记账式债券 【正确答案】A 【答案解析】本题考查债券的分类。按发行主体分类，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。

第三篇：证券从业资格考试题库9

证券从业资格考试题库9

1资产配置过程通常包括如下步骤（）。

1: 明确投资目标和限制因素[对]2: 明确资本市场的期望值[对]

3:确定有效资产组合的边界[对]4: 明确资产组合内的资产并寻找最佳的资产组合[对]

2.如果一只基金是契约型基金，那么，其具有以下（）方面的特征。

1: A：投资者通过购买基金单位获取投资收益[对]

2: B：投资者既是基金持有人又是公司的股东[错]

3: C：投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权[对]

4: D：投资者以股息形式获取投资收益[错]

3.免疫策略和现金流量匹配策略

债券投资组合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投入（）必要资金 量的资金。1:高于[对]2: 低于[错]3: 等于[错]4: 低于或等于[错]

4.单一债券收益率的衡量 假设今天发行三年期债券，面值 100 元人民币，票面利率为

4.25%，每年付息三次，如果到 期收益率为4%，则债券债券价格为（）。

1: 100.69 [对]2: 101.52 [错]3: 102.44 [错]4: 103.35 [错]

5.优先置产理论认为（）。

1:债券市场不是分割的[对] 2: 债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴[错]3:投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资[对]

4: 远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价[错]

6.()是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一,也是基金最重要、最基本的信息披露文件.1: A:基金契约[错] 2: B:招募说明书[对] 3: C:托管协议[错] 4: D:代销协议[错]

7.基金管理公司的主要发起人应当是（）。

1: A：证券公司[对] 2: B：商业银行[错]3: C：信托投资公司[对]

4: D：市场信誉较好、运作规范的上市公司[错]

8.资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。

1:无论市场如何变动，都不采取行动[错]2: 支付模式为向下凹型[对]

3:在易变、波动的市场环境中有利[对]4: 对市场流动性要求适中[对]

9.在我国,下列关于基金销售宣传有关规定正确的是().1: A:基金代销机构向投资者提供专门基金投资咨询服务的工作人员必须具备投资咨询从业资格[错]

2: B:基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确,但无须注明出处[错]

3: C:基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案[错]

4: D:基金销售宣传引用过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现[对]

10.风险厌恶者对每增加一单位风险，所要求的新增回报率会（）。

1:递增[对] 2: 递减[错]3: 不变[错]4 : 不一定[错]

21.下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,正确的是().1: A:简单收益率在数值上大于时间加权收益率[错]

2: B:简单收益率在数值小于时间加权收益率[错]

3: C:简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系[对]

4: D:简单收益率不会等于时间加权收益率[错]

22.《证券投资基金法》对基金管理人与基金托管人的受托职责包括但不限于下列规定().A:基金管理人履行基金财产的投资运作 [对] B:基金托管人履行基金财产的托管[对]C:相互监督[对]D:因对方行为造成基金财产或基金持有人损失时,另一方负连带责任[错]

23.成长型基金的基本目标为（）。

1: A：追求稳定的经常性收入[错]2: B：追求资本增值[对]

3: C：追求超越市场表现的投资业绩[错]4: D：经常性收入与资本增值兼顾[错]

24.买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在（）的适当持有期间内不 改变资产配置状态，保持这种组合。

1: 1--2 年[错]2: 2--3 年[错]3: 3--5 年[对]4: 5--7 年[错]

25.基金组合管理过程构建投资组合的原因是（）。

1: 降低系统性风险[错]2: 降低非系统性风险[对]

3: 增加系统性收益[错]4: 增加非系统性收益[错]

26.不定期信息披露关于基金临时报告，下列说法正确的是（）。

1: 基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会[对]2: 基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所[错]3: 基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告[对]

4: 基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告基金无需再行公告[错]

27.基金份额持有人的权利和义务根据有关规定,一般来说,基金份额持有人的权利包括下列各项中的().1: A:基金投资收益权[对]2: B:日常投资决策权[错]

3: C:基金份额处分权[对]4: D:剩余基金财产分配权[对]

28.最优投资组合构造和有效市场前沿。理论上讲，基金管理人进行资产配置，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益

后，还需比较 这些组合之间的优劣，以便找出（）。

1: 在同一期望投资收益率下风险最小的组合[对]2: 增长型组合[错]

3: 在同一风险下期望投资收益率最大的组合[对]4: 指数型组合[错]

29.证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别。如果某一证券是无期限的，投资者如要收回投资，只能在证券交易市场上按市场价格变现，那么，该类证券是（）。1: A：股票[对]2: B：债券[错]3: C：基金[错]4: D：汇票[错]

30.在岸基金和离岸基金从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（）。1: A：公募基金和私募基金[错]2: B：开放式基金和封闭式基金[错]

3: C：在岸基金和离岸基金[对]4: D：公司型基金和契约型基金[错]

31.基金招募说明书草案依照 《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书无需包括下列中的（）内容。

1: 基金募集申请的核准文件名称和核准日期[错]2: 基金份额的发售日期和期限

[错]3: 基金收益的合理预期[对]4: 风险警示内容[错]

32.利率期限结构的完全预期理论认为（）。

1: 流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿[错]

2: 远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值[对]

3: 市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上[对]

4: 利率曲线的斜率为负时，市场预期短期利率会下降[对]

33.基金管理人的概念与资格条件依据国家法律、法规和基金契约的规定,基金管理人的主要职责有().1: A:管理并运作基金资产[对]2: B:按规定披露基金信息[对]

3: C:向基金持有人支付收益[对]4: D:招集基金份额持有人大会[对]

34.基金当事人的信息披露义务下列报告需要中国证监会核准的有（）。

1: 基金合同[对]2: 上市公告书[错]3: 报告[错]4: 公开说明书[错]

35.与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。

1: A：投资风险较高[错]2: B：投资活动所受到的限制和约束少[错]

3: C：基金募集对象不固定[对]4: D：采取非公开方式发售[错]

36.以下关于证券市场线的叙述正确的是（）。

1: 证券市场线是用标准差作用风险衡量指标[错]

2: 如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方[对]

3: 如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方[错]

4: 证券市场线说明只有系统风险才是决定期望收益率的因素[对]

37.《开放式证券投资基金试点办法》规定,我国开放式基金的申购费率不得超过申购金额的().1: A:5%[对]2: B:4%[错]3: C:3%[错]4: D:2%[错]

38.投资者投资基金的税收目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（）印花税。

1: 征收4%[错]2: 暂不征收[对]3: 征收 1%[错]4: 征收 2%[错]

39.市场异常策略长期来看,小公司投资回报率与大公司的投资回报率相比().1: A:要高于大公司[对]2: B:要小于大公司[错]

3: C:等于大公司[错]4: D:没有明确的结论[错]

40.封闭式基金的募集、交易机构下列关于封闭式基金的募集的陈述不正确的有（）。1: A：封闭式基金的规模是固定的[错]2: B：类似于上市公司股票发行[错]3: C：募集是一次性的[错]4: D：由证券公司和商业银行代销[对]

41.离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金。[错]

42.基金收益分配的规定每个基金单位享有的分配权相同。[对]

43.基金会计核算及会计报表基金收益分配表反映基金收益分配情况和期末未分配收益结余情况。[对]

44.基金管理公司股权转让的监管基金管理公司股东转让出资，其他股东享有优先购买权，禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。[对]

45.基金投资的监督内容基金管理人对基金进行核算时遵守的是 《金融企业会计核算办法》。[错]

46.开放式基金的清算基金清算报告在中国证监会批准后 7个工作日公告。[错]

47.基金指数为反映封闭式基金二级市场价格的综合变动情况，上海证券交易所和深圳证券交易所共同编制了基金指数。[错]

48.基金会计核算及会计报表基金托管人只负责对基金管理人计算的基金单位净值、累计基金单位净值进行核对，基金期初单位净值不需要核对。[错]

49.内部控制的目标、原则基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。[对]

50.投资决策委员会组成、功能及主要职责基金管理公司的最高投资决策机构是组合管理部。[错]

51.行为金融理论对有效市场理论的挑战及应用行为金融理论认为，投资者的行为异常现象是一种普遍现象。[对]

52.基金管理公司日常监管基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上同意。[错]

53.影响债券收益率的因素——发行人如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者的收益率差额有时也被称为市场板块内利差。[错]

54.封闭式基金的发售封闭式基金的募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限，目前一般为6

个月。[错]

55.基金托管费与运作费基金托管费可从基金资产中扣除。[对]

56.主要投资于建立时间长、股利分配高的公司股票的基金类别为收入型基金.[错]

57.依照 《证券投资基金会计核算办法》规定,管理人报酬应按照 《基金契约》和《招募说明书》 规定的方法和标准计提.[对]

58.基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。[对]

59.基金向上人投资者分配股息、红利、利息时，不再代扣代缴个人所得税。[对]

60.证券投资基金银行存款账户可以托管人名义在银行开立。

[错]

第四篇：证券从业资格证题库判断题

1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证（）

2、拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的（）

3、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护（）

4、银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种（）

5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券（）

6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券（）

7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易（）

8、根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式（）

9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的（）

10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业（）

11、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者（）

12、根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人（）这表明我国的证券交易所不是公司制（）

13、证券业协会是证监会下属的官方机构（）

14、不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分（）

15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者（）

16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场（）

17、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同（）

18、设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的（）

19、股票是一种设权证券而不是证权证券（）

20、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券（）

21、我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票（）

22、我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票（）

23、因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策（）

24、可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券（）

25、普通股票在权利义务上不附加任何条件（）

26、债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据（）

27、银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券（）

28、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益（）

29、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素（）

30、凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取（）提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费（）

31、实物国债就是以国家为主体发行的实物债券（）

32、从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债（）

33、财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次（）

34、地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品（）

35、欧洲债券是外国债券中的一个品种（）

36、外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券

37、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金（）

38、利率风险对股票的影响大于对债券的影响（）

39、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的（）

40、上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式（）

41、收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日（）

42、客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理（）

43、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺（）

44、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人（）

45、利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大（）

46、股息和红利是一样的（）

47、一般而言可转换债券的价格波动相对频繁（）

48、某证券所承担风险越大，其收益率一定越高（）

49、债券的持有期收益率一定比票面利率大（）

50、在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益（）

51、金融时报指数是法国最着名的指数（）

52、基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数（）

53、道·琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数（）

54、公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记（）

55、工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机（）

56、备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物（57、H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票（）

58、证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场（）

59、我国证券交易所是按公司制方式组成（）

60、场外交易市场的组织方式采取做市商制（）

61、上证综合指数的基期为1990年12月19日（）

62、购买力风险属于系统风险（）

63、利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响（）

64、直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式（65、设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元（）

66、中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构（）

67、在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件（）

68、股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间（）））

69、申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周岁（）

70、获得资格证券书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格自动失效（）

第五篇：2016证券从业资格考试法律法规数字总结

证券从业资格考试法律法规数字总结

一、公司法

1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。2.预先核准的公司名称保留期为6个月。

3.公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。4.有限责任公司注册资本的最低限额为：

(1)以生产经营为主的公司的注册资本为人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司的注册资本为人民币50万元。(3)以商品零售为主的公司的注册资本为人民币30万元。

(4)科技开发、咨询、服务性公司的注册资本为人民币10万元。

5.公司外部转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。6.人民法院依法强制转让。人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时应当通知公司及全体股东，其他股东同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

7.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

8.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35% 9.股份有限公司董事会成员为5至19人。10.股份有限公司的董事会定期会议，每至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

11.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3 12.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。

13.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。

14.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。15.公司分配当年税后利润后，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

16.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25% 17.公司合并，在有限责任公司必须经代表2/3以上有表决权的股东通过；在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

18.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资，由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报公司注册资本金额5%~15%的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万~50万的罚款。

19.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万~50万罚款。

20.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关部门对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以3万~30万罚款。

二、证券法

1.股票发行数字条件：

(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元

(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本股本数额不得超过拟发行社会公众的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%(4)发行人在近3年没有重大违法行为。2.债券发行数字条件：

(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。3.代销、包销约定时效不得超过90日。

4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。5.主承销人的数字条件：

(1)主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经验，或者5年以上的金融管理工作经验(2)证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2年以上。

(3)从业人员以往3年未受处分；承销机构及主要负责人前3年无严重劣迹。

6.股票发行采用代销方式，代销期限届满(90天)，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败。发行人加息返钱。

7.证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日后，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构(以下简称“国监机构”)的备案。8.股票上市的数字条件：

(1)公司股本总额不少于人民币3000万元。

(2)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

(3)公司最近3年无重大违法行为。

9.股票上市的申请，上市委员会应当自收到申请之日起20个工作日内做出审批。

10.申请股票上市报送文件的数字要求：经会计师事务所审计的近3年或成立以来财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告。11.债券上市的数字条件：

(1)公司债券的期限为1年以上。

(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40% 12.股票最近3年连续亏损，债券近2年连续亏损，暂停交易；股票最近3年连续亏损，在其后1个内未能恢复盈利，终止交易。

13.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起2个月内，向国监机构和证券交易所报送以下内容(略)的中期报告。

14.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计结束之日起4个月内，向国监机构和证券交易所报送以下内容(略)的报告。15.含数字的重大事件：

(1)公司的董事1/3以上监事或者经理发生变动。

(2)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变大。16.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国监机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。

17.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国监机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

18.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期 内和做出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

19.收购要约：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

20.收购人在依照规定报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。21.收购要约的期限：30日≤期限≤60日

22.终止上市交易：收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该上市公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止交易。

23.应当收购：收购要约期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该上市公司发行的股份总数的90%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

24.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国监机构和证券交易所，并予公告。

25.违反证券发行规定的法律责任：(对直接…全部都是3~30万)(1)未经核准，擅自公开或者变相公开发行的，责停，退换所募资金并加算银行同期存款利息，处非法募金1%~5%；对直接负责的…处3万~30万。

(2)以欺骗手段发行，尚未发行的处30万~60万；已经发行的，处所募资1%~5%；对直接…处3万~30万。

(发行人的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，依照上述规定处罚)(3)承销或代理买卖未经核准的，责停，处违法所得1倍~5倍罚；没有或者违法得不足30万的，处以30~60万。对直接…撤任职或从业资格，处3~30万罚。

(4)进行虚假或误导投资者的广告或其他推介活动和以不正当竞争手段招揽业务的，责该，处30~60万；情节严重的，暂停或撤销相关业务许可；对直接…处3~30万。

(5)保荐人出具具有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的保荐书，责改，处业务收入1倍~5倍罚；情节严重的，撤销任职资格或从业资格；对直接…处3~30万。

(6)发行人、上市公司等信息披露义务人未按规定报送有关报告，或报送报告有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，责改并处30~60万；对直接…处3~30万。

(发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，依照上述规定处罚)(7)发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责改，对直接…处3~30万。

(发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，处30~60万罚。对直接…处3~30万)26.违反证券交易规定的法律责任：(对直接…的处罚各不相同)(1)内幕信息知情人或非法获取内幕的人，在重大信息公开前买卖证券或泄露信息的或建议他人买，处违法所得1倍~5倍；没得或不足3万的，处3~60万；单位从事的，对直接…处3~30万。

(2)操纵证券市场的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足30万的，处30~300万；单位操纵的，对直接…处10~60万。

(3)在限制转让期限内买卖证券的，处买卖证券等值以下的罚；对直接…处3~30万。

(4)扰乱证券市场的，由证监机构责改，处违法所得1倍~5倍罚；没得或不足3万的，处3~20万。(5)在证券交易中做出虚假陈述或信息误导的，责改，处3~20万。

(6)法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖证券的，责改，处违法所得1倍~5倍；没得或不足3万的，处3~30万；对直接…处3~10万。

27.未按规定公告、发出收购要约的，处10~30万；对直接…处3~30万。

28.收购人或收购人的控股股东，损害被收购公司及其公司的合法权益的，责改，给予警告；情节严重的，处10~60万；对直接…3~30万。(注：情节严重才罚)29.违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任：

(1)非法开设证券交易所的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足10万的，处10~50万；对直接…处3~30万。(2)擅自设立证券公司或非法经营业务的，处违法所得1~5倍；没得或不足30万的，处30~60万；对直接…处3~30万。

(3)聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员，处10~30万；对直接…处3~10(4)禁止参加股票交易的人员，直接或以化名等交易的，处买卖股票等值以下罚款。(与在限制期限内买卖证券同罚)(5)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构等工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造篡改记录等，诱骗投资者买卖证券的，撤销从业资格，处3~10万罚。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。2.设立基金管理公司的数字条件：

(1)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

(2)主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录，注册资本不低于3亿元。3.基金管理公司的主要股东：出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。4.基金管理公司主要股东的数字条件：全为3 5.封闭式基金通常有固定的封闭期：10~15年。6.开放式基金，投资者可以随时在首次发行结束一段时间(最长不超过3个月)后，随时提出赎回申请。7.基金管理人或基金托管人未将基金资产与自有资产分开，或未实行分账管理的，处5~50万；对直接…处3~30万。

8.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

9.向合格投资者以外的单位或个人非公开募集资金或转让基金份额的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足100万的，处以10~100万；对直接…处3~30万。

10.未经注册登记，擅自公开或变相公开募集基金的，返所募资金及银行同期存款利息，处所募资金1%~5%；对直接…处5~50万罚。

11.非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以10~30万；对直接…处3~10万。

四、期货交易管理条例

1.期货公司设立的数字条件：

(1)注册资本最低额为人民币3000万。

(2)主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。

2.期货公司的下列行为之一，处违法所得1~3倍；没得或不足10万的，处10~30万；对直接…处1万~5万罚。(大部分为违反规定、不按规定不符规定等，P47)3.有下列欺诈客户行为之一的，处违法所得1~5倍；没得或不足10万的，处10~50万；对直接…处1万~10万。(全含“客户”二字)4.期货交易所有下列行为之一的，处违法所得1 倍~5倍；没得或不足10万的，处10万~50万；对直接…处1万~10万。

5.单位或个人操纵期货交易价格的，处文法所得1倍~5倍；没得或不足20万的，处20~100万；对直接…处1万~10万。6.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，处业务收入1倍~5倍；对直接…处1万~10万。

五、证券公司监督管理条例：

1.证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30% 2.有下列情形之一的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控股人：(1)因故意犯罪被判刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。

(2)净资产低于实收资本50%，或者或有负债达到净资产的50%的。(3)不能清偿到期债务。

3.国监机构应对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或不批准书面绝定：

(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。

(2)对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。

(3)对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。

(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起的30个工作日。

(5)对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。4.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国监机构。

5.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国监机构。

6.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

7.证券公司应当自每一会计结束之日起4个月内，向国监机构报送报告；自每月结束之日起7日报送月度报告。(与证券法的13,14点区分)8.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国监机构应当责改；改正前，相应股权不具有表决权。

9.证券公司主要违法违规情形及其处罚措施：

(1)有下列情形之一(P58)的，处违法得1倍~5倍；没得或不足10万的，处10~30万；对直接…处3万~10万。

(三个“违反规定”，一个“确定性判断”，一个“一个客户单笔低于最低限额”)(2)下列情形之一的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足3万的，处3万~10万；对直接…处3万~10万。(除第2和5项，其余都有“未按照规定”)10.未按规定为客户开立账户，责改；情节严重的，处20万~50万，并对直接…处1万~5万。(注：情节严重才罚)11.有下列情形之一(P59)的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足10万的，处10万~60万；对直接…处3万~30万。(未经批准持有股权；强令提供担保；违规动用客户资金；同意违规动用客户资金；发现违规动用而未报国监机构)

六、从业资格

1.申请执业证书的数字条件：最近3年未受过刑事处罚。

2.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。3.从业人员监督管理的相关数字规定：

(1)取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；(2)辞职或解除劳动合同，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。变更聘用机构的，新聘用机构在发生10日内向协会报告。(3)从业人员收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。4.违反从业人员资格管理相关规定的法律责任：

(1)参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序，在2年内不得参加考试。(2)机构办理执业证书申请中，弄虚作假、故意刁难或不按规定履行报告义务的，由协会责改；拒不改的，由协会给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚。(3)聘用未取得执业证书的人员，由协会责改。拒不改的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚。

(4)从业人员拒不接受配合调查的，由协会责改。拒不改的，给予纪律处分；情节严重的，中国证监会给予暂停执业3个月~12个月，或吊销执业证书。对机构单处或并处警告、3万元以下罚。(5)被吊销或注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

5.申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，提交的书面材料中：具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

6.首次注册申请和变更注册申请，证券业协会都是在收到完整申请材料后30日内审核完毕。7.证券公司申请保荐机构资格，应具备下列数字条件：

(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。

(2)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐业务的人员不少于20人。

(3)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。(4)最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚。8.证券公司申请保荐机构资格提交的材料中：经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。9.个人申请保荐代表人资格，应具备的数字条件：(全为3)(1)具备3年以上保荐相关业务经历。

(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)最近3年未受到中国证监会得行政处罚。

10.申请期间(保荐机构资格或保荐代表人资格)，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新材料。

11.中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或不予核准的书面决定。12.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

13.保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送执业报告。14.申请投资主办人注册的人员应具备的数字条件：

(1)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历(2)最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

15.协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列数字情形之一的人员，不得注册为投资主办人：

(1)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(2)被协会采取纪律处分未满2年。

16.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列数字情形之一的，不予通过年检：

(1)2年内没有管理客户委托资产。

(2)被监管机构采取重大行政监管措施或被协会采取纪律处分未满2年。(同上)17.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

七、执业行为

1.协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》第九条规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信信息系统申报。2.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

3.经规定途径采集的信息所对应的决定或行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

4.奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

5.查询诚信信息符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到申请之日起10个工作日内出具诚信报告。6.查询记录(诚信信息)自该记录生成之日起保存5年。

7.协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。(诚信信息)8.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年~5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年~10年证券市场禁入措施。

9.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

10.证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件资料。

11.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参加联合保荐的保荐机构不得超过2家。12.对提交存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

13.保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节严重，自确认之日起3个月~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐：(略P104)14.财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列数字证明文件：

(1)具有证券从业资格，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3年以上经验，且至少为3个证券发行承销或保荐、并购重组项目的签字人员的相关证明。(2)最近24个月无违反诚信记录的说明。

(3)最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分说明。(4)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

八、证券经纪

1.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。2.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10% 3.客户回访应当留痕，相关资料应当保存 不少于3年。

4.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年；每年4月底前，将上一投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。5.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。

6.证券营业部负责人应当每3年至少强制离任一次，强制离任时间应当连续不少于10个工作日。7.证券营业部负责人离任前接受审计发现违法违规经营的，该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或证券公司同等职务及以上管理人员。8.证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。

9.证券账户注册资料的变更，审核通过后，中国结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。

九、证券投资咨询 1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列数字条件：

(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其中高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。

2.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

3.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于5年。

4.面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前5个工作日，向举办地证监会提出书面申请。

十、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

1.证券公司从事财务顾问业务的数字条件：(1)最近3年无重大违法违规记录。(2)财务顾问主办人不少于5人。

2.证券公司申请从事财务顾问业务提交的数字文件：(1)最近3年无重大违法违规记录的说明。

(2)公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历。

(3)经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。

3.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问业务：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。

(2)最近24个月内因执行行为违反行业规范 而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或涉嫌违法违规经营正在被调查。

4.接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时可以安排1名项目协办人参与。5.因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

6.收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

7.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当总终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。8.在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。9.在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

10.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

11.上市公司在相关并购重组活动完成后，上市公司或购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定的报刊上公开说明原因并道歉；未达到50%的，中国证监会可同时对财务顾问及其主办人财务监管谈话、出具警示函责令定期报告等监管措施。

12.财务顾问不再符合规定条件的，应在5日内向中国证监会报告帮公告。13.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应在5日内向中国证监会报告。

十一、证券承销与保荐 1.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年备查。2.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任，履行相关义务。承销团由3家以上承销商组成的，可以设副承销商，协助主承销商组织承销活动。3.证券公司及其直接…在承销过程中，有下列情形之一的，中国证监会采取监管措施；情节严重的，还可以采取3~12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

十二、证券自营

1.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥善保存20年。3.证券交易所对会员的证券自营业务实施下列数字监管：

(1)要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

(2)每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券日营业务情况等。

4.存在超比例持仓等问题的证券公司，要向公司注册地证监局书面报告整改计划，在合规的前提下压缩自营规模，并在每月10日前向公司注册地证监局报告。5.自营业务的规模及比例控制：

(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。

(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%(4)持有一张权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因报销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

6.证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产的80% 7.证券自营业务持仓规模的要求：

(1)证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10:1(2)证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%(3)证券经营机构证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80%(4)证券经营机构从事证券的自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%(5)证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%(6)证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利 提取5%的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5%为止。

8.属于内幕信息的：公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30% 9.《证券公司监督管理条例》对证券自营业务的有关规定：(属于

五、证券监督管理条例中的第9点中的处罚)(1)证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足10万的，处10万~30万；对直接…处3万~10万。

(2)证券公司未按规定将证券证券自营账户报证券交易所备案的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足3万的，处3万~30万罚；对直接…处3万~10万。

10.《中华人民共和国证券法》对自营业务的有关规定：(前两项与

二、证券法中第26条的前两条一样)(1)内幕信息知情人或非法获取内幕的人，在重大信息公开前买卖证券或泄露信息的或建议他人买，处违法所得1倍~5倍；没得或不足3万的，处3~60万；单位从事的，对直接…处3~30万。

(2)操纵证券市场的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足30万的，处30~300万；单位操纵的，对直接…处10~60万。

(3)证券公司假借他人名义或以个人名义从事证券自营业务的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足30万的，处30万~60万；对直接…处3万~10万。(4)证券公司对其证券自营业务不依法分开办理，混合操作的，处30万~60万；对直接…处3万~10万。

十三、证券资产管理

1.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20% 2.证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列数字条件：(1)净资本不低于2亿元。

(2)客户资产管理业务人员具有从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(3)最近1年未受到过行政处罚或刑事处罚。

3.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元。4.集合资产管理计划应当向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。5.合格投资者是指有下列条件之一的单位和个人：(1)个人或家庭资产合计不低于100万元人民币。

(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。6.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告；证券公司、托管机构应当按照资产管理合同约定的时间和方式至少每周披露一次集合计划份额净值。7.证券公司开展定向资产管理业务，应当与每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

8.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作日完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

9.证券公司应当在每个结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查报告、内部稽核报告和定向资产管理业务报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。10.集合计划审计报告应当在每个结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。

11.资产管理业务的相关资料自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。

十四、其他业务

1.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列数字条件：(1)经营证券经纪业务已满3年。

(2)公司董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。(3)最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

(4)最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。

2.客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。

3.除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。4.证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15% 5.证券金融公司应当自每一会计结束之日起4个月内，向证监会报送报告。证券金融公司应 当 自每月结束之日起7工作日内，向证监会报送月度报告。

6.证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

7.证券公司保存有关介绍业务的资料期限不得少于5年。

8.证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送介绍业务的合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

9.投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3 10.直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%

第四章基本上全为数字，就没有写上来了0(∩ ∩)0 11