第一篇：证券从业考试年鉴表
（1）2007年9月29日，中国投资有限公司成立，注册资本为2000亿美元。
（2）1602年世界上第一个股票交易所在荷兰阿姆斯特丹成立。
（3）1918年中国人自己创办的第一家证券交易所北京证券交易所成立。
（4）1987年9月中国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立。
（5）1990年12月19日上海证券交易所正式营业。
（6）1991年7月3日深圳证券交易所正式营业。
（7）1992年10月深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同。
（8）1993年，股票发行试点正式由上海、深圳推广到全国，全国性市场由此开始发展。
（9）1999年7月《证券法》颁布并实施，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，确认了资本市场的法律地位。
（10）1984年11月，中国银行在日本公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场
（11）1993年9月，财政部首次在日本发行了300亿日元债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。
（12）2001年12月11日，我国加入世贸组织，标志着我国的证券业对外开放进入一个全新的阶段。
(13)2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者有望在未来从事海外直接投资。
（14）2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，启动了股权分置改革的试点工作。公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意。
（15）1994年我国面向个人发行的债种从单一型（无记名国库券）逐步向多样型（凭证式国债和记账式国债等）。
（16）2006年财政部推出新的储蓄债券品种——储蓄国债（电子式）。
（17）1982年，中国国际信托投资公司率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券。
（18）1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，以国家开发银行为主。主要发行浮动利率债券。
（19）2003年4月22日起，中国人民银行正式发行中央银行票据。
（20）1996年我国政府成功在美国发行4亿美元100年期扬基债券，极大地提高看我国政府形象，在国际资本市场确定了我国主权信用债券的较高地位和等级。
（21）2001年我国第一只开放式基金诞生。
（22）1982年，美国堪萨斯期货交易所（KCBT）首先推出价值线指数期货。
（23）2006年9月5日，新加坡交易所（SGX）推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。
（24）1981年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与马克和瑞士法郎之间的货币互换业务以来，互换市场发展非常迅猛，目前，按名义金额计算的互换交易已成为最大的衍生交易品种。
（25）1988年国家清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定：开展国家业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%
（26）马鞍山钢铁股份有限公司成为首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司。
第二篇：证券从业考试复习题(含答案)
证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。A．政府、政府机构、公司 B．中央政府、地方政府、公司 C．政府、中央银行、公司 D．金融机构、财政部、公司
是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构
投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A．合格境外机构投资者 B．证券经营机构 C．保险公司 D．商业银行
2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（）家创业板公司上市
交易。A．26 B．35 C．36 D．46
2007年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安
排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公
募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
A．日本
B．法国
C．德国
D．英国
我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20％，其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。A．1 B．2 C．3 D．5
下列不属于无限售条件股份的是（）。
A．国有法人持股 B．人民币普通股 C．境内上市外资股 D．境外上市外资股
关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（）。A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券
可交换债券与可转换债券的相同之处是（）A．发行要素 B．适用的法规 C．所换股份的来源 D．发债主体和偿债主体
下列关于欧洲债券和外国债券的表述错误的是（）。
A．外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B．在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多 C．欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税 D．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元
目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。A．现金 B．可转换债券 C．股票 D．流通受限的证券
下列对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的是（）A．取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化
B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自
由渗透，鼓励银行综合化发展 C．放松外汇管制
D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选
用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，因此就产生
了（）。
A．流动性风险 B．信用风险 C．法律风险 D．基差风险
可转换公司债券应半年或l年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券 的 本金及最后1期利息。A．2 B．5 C．7 D．8
2004年以前，只有在香港上市的（）发行过二级存托凭证。A．中华汽车 B．青岛啤酒 C．平安保险 D．氯碱化工
2004年以前，只有在香港上市的（）发行过二级存托凭证。A．中华汽车 B．青岛啤酒 C．平安保险 D．氯碱化工
关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（）。
A．原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整 7月初和1月初 B．每次调整的比例定为不超过l0％ C．调整方案提前四周公布 2周
D．样本调整设置缓冲区，排名在360240名内的新样本优先进入，排名在240360名之前的老 样本优先保留
证券公司的专项资产管理业务的特点不包括（）。A．集合性 集合资产管理业务特点 B．综合性 C．特定性
D．通过专门账户经营运作
证券公司经营（）业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。A．证券经纪 B．证券承销与保荐 C．证券自营 D．证券资产管理
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限
期 改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A．5 B．10 C．15 D．20
法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A．3年以下 B．3年以上 C．5年以下 D．5年以上
中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（）次会员大会。A．3 B．4 C．5 D．8
设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。A．2 B．3 C．5 D．6
债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。A．借贷的时间
B．所借贷货币资金的数额 C．借贷货币资金的币种
D．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿
债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（）。A．凭证式债券 B．资本债券
C．记账式债券 D．实物债券
下列关于我国混合资本债券的叙述正确的是（）。A．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后 B．是商业银行为了补充附属资本而发行的 C．发行期限在8年以上 D．是发行之日起10年内不可赎回的债券
下列属于公司债券的是（）。A．证券公司债券 B．信用公司债券 C．不动产抵押公司债券 D．保险公司次级债务
AC属于金融债券
国际债券的种类包括（）。A．外国债券 B．亚洲债券 C．欧洲债券 D．美洲债券
证券投资基金的作用有（）。A．基金丰富了大投资者的投资方式 B．基金为中小投资者拓宽了投资渠道 C．有利于证券市场的稳定和发展 D．有利于证券市场的国际化
利率期权合约通常以（）为基础资产。A．政府短、中、长期债券 B．大面额可转让存单 C．欧洲美元债券 D．股票指数
证券公司合规总监的履职保障包括（）。A．独立性 B．知情权 C．提案权 D．必要的工作条件
在我国发行可交换公司债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》 法规反了
美国的中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表 本题考查美国的中央存托公司。美国的中央存托公司负责ADR的保管和清算，而托管银行负责保管ADR所代表的基础证券。
上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近l期末净资产额的50％
40%
股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金
资本公积金
根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类l5个级别
根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经股东会审议通过后实施 董事会
证券从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～6个月，或者吊销其执业证书的处罚
3-12个月 证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（）。
A．证权证券
B．物权证券
C．债权证券
D．要式证券
公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）一致同意提出。A．董事会 B．高级管理人员 C．全体流通股股东 D．全体非流通股股东
对我国证券投资基金的叙述错误的是（）。A．《证券投资基金法》以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济
中的地位和作用
B．开放式基金成为我国基金设立的主要形式
C．1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理
公司和大成基金管理公司管理
南方基金
D．到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金
外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速
发展。
A．伦敦国际金融期权期货交易所 B．欧洲交易所
C．芝加哥商业交易所 D．纽约交易所
我国《证券法》规定，证券交易所设总经理l人，由（）任免。A．国务院证券监督管理机构 B．中国证券监督管理委员会 C．国务院 D．证券交易所
下列深圳证券交易所的股价指数中，属于综合指数类的是（）。A．深证新指数
B．深证成分股指数 样本指 C．深证100指数
样本指 D．房地产指数
分类指
证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近l2个月各项风险控制指标持续符合规
定标准，最近l年净资本不低于（）亿元人民币。A．8 B．10 C．12 D．15
证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本 的（）。A．500% B．100% C．30% D．5%
未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重
或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金
额（）的罚金。A．1%～8% B．1%～5% C．2%～8% D．2%～l0%
根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A．1万元以上l0万元以下 B．1万元以上30万元以下 C．3万元以上l0万元以下 D．3万元以上30万元以下
59．申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到
申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A．7 B．10 C．15 D．30
我国的金融债券主要有（）。
A．政策性金融债券 B．财务公司债券 C．保险公司次级债务 D．证券公司债券
指数基金的优势是（）。A．可以作为避险套利的重要工具 B．费用低廉 C．风险小 D．在以机构投资者为主的市场中，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（）。A．基金募集与销售 B．基金的投资管理 C．基金营运服务 D．基金投资咨询服务
对基金投资进行限制的主要目的是（）。A．引导基金分散投资，降低风险 B．发挥基金引导市场的积极作用 C．避免基金操纵市场 D．督促基金改进投资策略
根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（）。A．荷兰式招标 B．收益率招标 C．美式招标 D．缴款期招标 恒生流通精选指数系列由（）组成。
A．恒生50 B．恒生100 C．恒生香港25 D．恒生中国内地25
证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（）。
A．建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制 B．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。（）
A．正确 B．错误
中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧 和 市场利率提高，导致股票市场价格上升
下降
龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，而 且他们都是债券发行的原始购买者。（）A．正确 B．错误
货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。低风险
根据持仓限额和大户报告制度，某一沪深300股指期货合约结算后单边总持仓量超
过 10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的 25%。（）A．正确 B．错误
目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券 组合 股权类
中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的，属于异常波动
20%
修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通
过变动除数，使股价平均数不受影响
简单平均数
证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在银行间债券市场进行交易的证券的代理买卖。代办股份转让系统
中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。
机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议 中国证券业协会
对社会公益基金认识错误的是（）。
A．我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者 社会公益基金包括福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。企业年金与社会公益基金都属于基金性质的机构投资者
．2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。A．一 B．二 C．三 D．四
在没有优先股票的条件下，（）等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。A．每股清算价值 B．每股内在价值 C．每股票面价值 D．每股账面价值
我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到
公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A．15% B．25% C．35% D．45%
下列关于储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处表述错误的是（）。A． 记账方式不同 都是电子记账 B．发行利率确定机制不同 C．发行对象不同
D．流通或变现方式不同
．《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A．30% B．40% C．50% D．55%
关于外国债券的论述错误的是（）。
A．武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券
B．外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段 欧洲债券
C．外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券 D．债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
证券投资基金的主要投资风险不包括（）。A．技术风险 B．管理能力风险 C．汇率风险 D．巨额赎回风险
首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（）。A．2000万元 B．3000万元 C．4000万元 D．5000万元
无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）或当日竞价时间内已成交的最高 和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认
后成交。A．±l0% B．±20% C．±30% D．±40%
中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A．2% B．3% C．4% D．5%
1998年后，（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监
管体制。
A．中国人民银行 B．财政部 C．中国银监会 D．国务院
以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者
其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。A．2年以下
B．2年以上7年以下 C．3年以下
广义的有价证券包括（）。A．资本证券 B．商品证券 C．货币证券 D．金融证券
证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）o A．政府 B．公司 C．中央银行 D．政府机构
衡量公司盈利性最常用的指标是（）。A．净资产收益率 B．每股收益 C．销售利润率 D．杠杆比率
我国储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为（）。A．贴现发行 B．利随本清C．定期付息 D．不定期付息
我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内的（）。A．金融债券 B．货币市场工具 C．资产支持证券 D．非公开发行股票
下列属于金融衍生工具的基础变量的是（）。A资产价格B．自然现象 C．信用等级 D．汇率
证券公司经营（）等业务之一的，净资本最低限额为人民币5000万元。A．证券经纪 B．证券承销与保荐 C．证券自营 D．证券资产管理
中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债；第二类是中央银行出
于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。（）中央银行股票
按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于5%，发
行人可以延期支付利息。（）4%
利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收 益金融工具
固定收益
证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能产生开盘价的，以集合竞价方式产生
集合 连续
中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和2个分类指数 3个
按照规定，在证券公司住所地申请设立营业部的，最近5年分类评价类别均在B类以上（含B类），且有1年为A类
3年 下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。
A．主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
B．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
C．全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债
D．社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过社保基金委托资产总值的10%
1602年，在（）成立了世界上第一个股票交易所。A．英国的伦敦 B．美国的纽约 C．美国的华盛顿 D．荷兰的阿姆斯特丹
1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。A．北平证券交易所
B．青岛市物品证券交易所 C．天津市企业交易所 D．上海华商证券交易所
截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、（）家内地基金公司获准在香港设立 分支机构。A．3 B．4 C．5 D．11
由H股、N股、S股等构成的是（）。A．境外上市外资股 B．境内上市外资股 C．社会公众股 D．红筹股
关于交易型开放式指数基金（ETF）的描述错误的是（）。
A．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式 B．加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额是严格意义上最早出现的ETF C．ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是60万份或120万份 50和100 D．根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等
最基础的金融衍生产品是（）。A．金融远期合约 B．金融期货 C．金融期权 D．金融互换
截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（）。A．37% B．62% C．72% D．87%
2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335．42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748．6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金的l2%，则日收益率为（）。
本题考查股票指数期货投机。当日即实现盈利：（2748．6－2648）×300＝30180（元）投入资金：2648×300×12%＝95328（元）日收益率：30180/95328≈31．66%
（）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。A．中央存托公司 B．信托投资公司 C．托管银行 D．存券银行
上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。A．90% B．85% C．80% D．70%
中小企业股票的收盘价通过收盘前最后（）分钟集合竞价的方式产生。A．2 B．3 C．5 D．10
《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（）为核心的风险控制指标体系和风险监
管制度。A．总资产 B．净资产 C．净资本 D．净收益
证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经 纪业务风险资本准备。A．1% B．2% C．3% D．5%
操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违
法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A．30万元以上l00万元以下 B．20万元以上l00万元以下 C．30万元以上300万元以下 D．50万元以上300万元以下
取得执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销
其执业证书。A．2 B．3 C．5 D．7
近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌
交易。
A．衍生证券投资基金 B．股票基金
C．上市开放式基金
LOF D．交易所交易基金
ETF
许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则 是（）。
A．只能用留存收益支付
B．公司在无力偿债时不能支付红利 C．红利的支付不能减少其注册资本 D．股利的支付可适当减少法定公积金
未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体包括（）。A．发起人股份 B．优先股 C．募集法人股份 D．国有法人持股
股票发行的定价方式，可以采取（）。A．询价方式 B．协商定价方式 C．公开招标方式 D．上网竞价方式
证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。A．高度集中 B．权责统一 C．相对集中 D．权责分离
中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从6个月到3年不等，主要用于
对冲金融体系中过多的流动性 三个月 股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为S 股。（）G股
2007年以来国家开发银行、国家进出口银行、农业发展银行和华夏银行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择6个月Shibor作为基准利率
3个月
当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌至14：57。
80%
按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于
基金净资产的（）。A．10％B．20％ C．50％ D．60％
英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）。A．公司债券 B．政府债券 C．铁路股票 D．公司股票
我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A．25％ B．30％ C．35％ D．45％
QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券
等有价证券投资的基金，（）年我国推出了首批QDⅡ基金。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008
中国金融期货交易所首个股票指数期货标的是（）。A．沪深300指数 B．上证50指数 C．深证100指数 D．上证100指数
出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公
开谴责，股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（）个月内再次受到深圳证券
交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所将暂停其股票在中小企业板块上市。A．6 B．12 C．18 D．24
集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行 总 量的l0％，也不得超过计划资产净值的（）。A．25％ B．20％ C．15％ D．10％
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券 专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。A．2 B．3 C．4 D．5
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。A．2年 B．3年 C．4年 D．5年
从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在（）。A．金融机构的去杠杆化 B．国际金融合作的进一步加强 C．金融监管的改革 D．金融市场竞争更加自由化
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形
是（）。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5％ 10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％ C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产 D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有（）。A．前瞻性 B．高风险 C．监管要求严格
D．明显的高技术产业导向
证券公司集合资产管理业务的特点是（）。A．集合性 B．综合性 专项资产管理 C．专门账户投资运作 D．客户资产必须托管
会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（）。
A．依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量
和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为 B．60周岁以内注册会计师不少于40人 C．上业务收人不低于800万元
D．有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不 低于l000万元
200万
100万
我国目前尚不允许各级地方政府发行债券
除特别行政区
2000年9月，我国第一只开放式基金诞生。此后，我国基金市场进入开放式基金发展阶段，开放式基金成为基金设立的主要形式。（）2001年
中证指数有限公司于2006年5月29日发布中证100指数。中证200指数是中证指数有限公司于2007年1月15日发布的。
根据规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有200万元人民币以上的注
册资本
100万
金融期货不包括（）。
A． 外汇期货 B．利率期货 C．股权类期货 D．货币期货
双重交易机制是（）的重要特征。
A． 存托凭证 B．证券交易所交易基金 C．认股权证 D．备兑凭证
基金规模越大，基金管理费率越低
债券发行制度有核准制度和注册制度两种。前者的核心是实质管理原则，后者的核心是公开原则。
股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随（）的变化作调整。
A． 公司经营状况 B．银行存款利率 C．普通股股息 D．股票市场市盈率
外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。
A． 投资者所在国 B．发行者所在国 C．发行地所在国 D．第三国
我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（）年。A．5 B．8 C．12 D．15
金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A． 买方 B．卖方 C．期货经纪公司 D．交易所(或期货清算公司)
根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是（）的权力。A．证券公司 B．证券业协会 C．证监会 D．证券交易所
相对法是先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数；综合法是将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数；加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算
股份公司申请上市的，其股本总额不得少于（）万元。
A．500 B．1000 C．2000 D．3000
股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（）。A．10% B．15% C．20% D．25%
股票价格指期货数的出现主要是为了规避（）。
A． 市场风险 B．违约风险 C．系统性风险 D．非系统风险
拉斯贝尔加权指数是指（）。
A． 基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数
特殊类型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型开放式指数基金与ETF联接基金
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十二条规定，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
期货价格克服了分散、局部的市场价格在（）的局限性 A．时间上 B．空间上 C．数量上 D．质量上
固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括（）。A．ETF B．公司债券 C．分离交易的可转换公司债券中的公司债券 D．国债
债券按照其券面形态可分为（）。
A． 凭证式债券 B．记账式债券 C．附息债券 D．实物债券
《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（）。
A．不得损害所在机构的合法权益 B．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 C．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券 D．不得在经纪业务中接受客户的全权委托
根据我国政府对WT0的承诺，允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究、咨询，公开收购及公司重组等；对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在中国设立分支机构。加入后3年，内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过l／3。合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事8股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数
超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；⑤中国证监会规定禁止的其他情形。
合规总监的任职条件中工作经历属于选择条款，可以是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后；D选项，期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。
A． 指定商业银行 B．证券登记结算机构 C．资产托管机构 D．证券交易所
金融衍生工具有以下四个特征：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性
下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有（）。
A．期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金 B．双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
C．保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
D．当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平
金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。
根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券和息票累积债券三类。其中，附息债券按照计息方式的不同，又可以细分为固定利率债券和浮动利率债券两大类
记账式国债以记账形式记录债权、通过证券交易所的交易系统发行和交易，可以记名、挂失。投资者进行记账式证券买卖，必须在证券交易所设立账户。
限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国 债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。
证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。
中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。
从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有20名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不合分支机构注册会计师)。
按照结构化金融产品嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（）类。A．基于货币的结构化产品 B．基于利率的结构化产品 C．基于期权的结构化产品 D．基于互换的结构化产品
2005年12月，作为我国资产证券化试点银行，（）分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。A．中国建设银行 B．国家开发银行 C．中国工商银行 D．中国人民银行
国际金融市场上的主要参考利率期货除国债利率期货外，常见的参考利率期货包括伦敦银行间同业拆放利率期货、香港银行间同业拆放利率期货、欧洲美元定期存款单利率期货、联邦基金利率期货，等等。
发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：（1）资金使用方向；（2）市场利率变化；（3）债券的变现能力。
金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括四个大类：（1）股权类资产的远期合约；（2）债权类资产的远期合约；（3）远期利率协议；（4）远期汇率协议
根据我国《证券投资基金法》规定，基金托管人的职责是（）。A．按照规定召集基金份额持有人大会
B． 计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值 C．对基金财务会计报告出具意见 D．安全保管基金财产
中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。A 客户 B 证券公司 C 证券交易所 D 证券业协会
证券交易所连续公开()方式形成证券交易价格。A 竞价 B 议价 C 竞标 D 叫价
在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是()。A 存券银行发出ADR B 存券银行一定要命令托管银行移送证券 C 将所购买的证券存放在托管银行
D 存券向ADR的持有者派发红利或利息
净资本是证券公司在()的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后 得出的综合性风险控制指标。A 总资产 B 净资产 C 总资本
《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与名项风险资本准备之和的 比例不得低于()。
A 50% B 70% C 80% D 100%
如果要在美国市场上筹集资本，则须采用()。
A 三级有担保存存托凭证 B 一级有担保存存托凭证 C 二级有担保存存托凭证 D 144A存托凭证
欧洲债券是指借款人()A 在欧洲发行的债券
B 在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券 C 在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券
D 在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
证券公司的内部控制应当符合国有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以()实现内部控制目标。A 适当的价格 B 合理的成本 C 稳健的速度 D 相互制衡为目的
（）被视为最具权威性的股份指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵 敏的指标。
A 金融时报交易所指数 B 日经225股价指数 C 道-琼斯股价平均数 D NASDAQ市场及其指数。
我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大
会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A 5% B 8% C 10% D 20%
股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。A 收益权 B 财产权 C 物权 D 股东权
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采 用（）方式发行。A 自销 B 包销 C 代销 D 直销
证券市场的基本功能包括筹集一投资功能、定价功能、资本配置功能
证券公司的资产管理业务包括（）。
A 定向资产管理业务 B 集合资产管理业务 C 专项资产管理业务 D 特定资产管理业务 金融衍生工具的对应的基础金融产品包括（）。A 债券 B 股票
C 银行定期存款单 D 金融衍生工具
债券类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。
首次公开发行股票中，符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。A 证券投资基金公司 B 证券公司 C 信托投资公司 D 财务公司
下列表述中正确的是（）。
A 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括存券银行、托管银行和中央存托公司 B 在ADR交易过程中，托管银行负责ADR的注册和过户
存券银行 C 存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务 D 中央存托公司负责ADR的保管和清算
我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职责包括（）。A 证券交易所上市证券交易的清算和交收 B 证券持有人名册登记 C 为证券发行出具法律意见书 D 证券的存管和过户
每个经济周期一般都要经过（）等阶段。A 高涨 B 稳定 C 停滞 D 衰退
复苏
根据资产证券化的基础资产不同，可以分为（）等类别。
A 不动产证券化 B 信贷资产证券化 C 未来收益证券化 D 债券组合证券化
根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有()。A 证券公司全资拥有的期货公司 B 证券公司控股的期货公司
C 与证券公司被同一机构控制的期货公司 D 与证券公司无业务往来的公司
我国《公司法》规定，公司法定公积金转为资本时，所留在的该项公积金不得 少于转增后公司注册资本的百分之二十五。转增前
证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行 情信息及交易设施、协助风险控制、办理期货保证金等服务
不能办理保证金
基金托管费通常按日计算并累计，按月支付给托管人。
在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券
指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人
关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是()。A.两者均包含 B.两者都包含
C.前者不包含，后者包含 D.前者包含，后者不包含
只能采用现金轧差方式结算的金融期权是()。A.股票期权 B.股票指数期权 C.利率期权 D.货币期权
外国公司的股票在美国上市通常采用()形式。A.股票 B.存托凭证 C.认股权证 D.股票期权
对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是()。A.交易双方均需开立保证金账户
B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求 C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求
我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()罚金。A.3;1万元以上5万元以下 B.5;1万元以上10万元以下 C.3;2万元以上20万元以下 D.5;2万元以上20万元以下
目前只有货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品收取基金销售服务费，基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费。收取销售服务费的基金通常不再收取申购费
中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在()亿元人民币以上，待偿期限在()年以上的债券。A.30;1 B.50;1 C.30;3 D.50;3
董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A.2% B.5% C.10% D.20%
.《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且()年累计净利润不低于()万元。A.3;3000 B.3;5000 C.5;3000 D.5;5000
证券公司解聘合规负贵人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员
注册会计师申请证券许可证应当符合下列条件：(1)所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《规定》第六条所规定的条件并已提出申请;(2)具有证券、期货相关业务资格考试合格证书;(3)取得注册会计师证书1年以上;(4)不超过60岁;(5)执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。
一般来说，证券的票面要素有()。A.标的物 B.持有人 C.权利 D.义务
香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制。首次将H股纳入恒生指数成分股，所以B选项错误。恒生指数的成分股并不固定，自1969年以来，已作了十多次调整，从而使成分股更具有代表性，使恒生指数更能准确反映市场变动状况，所以C选项说法错误。
证券市场的产生，主要归因于()。A.社会化大生产和商品经济的发展 B.股份制的发展 C.信用制度的发展 D.公司的产生
债券的票面要素包括()。A.债券的票面价值 B.债券的到期期限 C.债券的票面利率 D.债券发行者名称
某公司于2007年依法成立，注册资本为260万元，2007的股东会议中对修改公司章程的事项作出决议，以下说法正确的是()。A.该公司是有限责任公司
B.该决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过 C.该公司是股份有限公司 D.该决议必须经代表2/3以上表决权的股东通过
股份有限公司注册资本最低限额为人民币500万元
下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是()。A.董事会、股东大会决议 B.签订推荐挂牌报价转让协议 C.配合主办报价券商尽职调查 D.中国证券业协会备案确认
国家股的资金主要来源于()。
A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新 组建股份公司的投资
D.企业法人或具有法入资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资 法人股
公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于()的发行人。A.证券发行数量多 B.筹资额大 C.机构规模大 D.准备申请证券上市
证券具有收益性，有价证券的收益表现为()。A.利息收入 B.红利收入 C.买卖价差收入 D.印花税
下列关于期货交易的保证金的说法，正确的是()。
A.期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金 B.双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
C.保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金 D.保证金的水平由期货交易买卖双方协商制定
交易所
关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是()。A.发行价格不低于定价基准目前30个交易日公司股票均价的90% 20 B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让 36 C.募集资金使用符合规定
D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末进行
结算月份
对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为中国证监会;对注册会计师和会计师事务所实行监督管理的部门为财政部和中国证监会
。结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们有些是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的，也有些嵌入式衍生产品并无显性的表达，必须通过细致分析方可分解出相应的衍生产品。
公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。
建业股息是一个特例，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成 净额
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上 6个月
契约型基金筹集的资金属于借入资金 信托资产
证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备 2%
金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易。主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。
优先股可以分为参与优先股和非参与优先股。这种分类的依据是优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分
股份报价转让是指投资者委托证券公司，为其转让中关村科技园区非上市股份有限公司股份进行代理报价、成交确认和股份过户的股份转让方式。
操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为
虚买虚卖 按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于10%，发行人可以延期支付利息。
4%
首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于36个月。
上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在5年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加投，基日为2002年12月31日，基点为100点。1年
.三个月期欧洲美元期货属于外汇期货利率
第三篇：证券从业考试题库（9篇）
篇1：证券从业资格库考试题库
最新证券从业资格库考试题库
1、有执行期间的处罚处分自（ ）起算。
A．处罚处分决定生效之日
B．处罚处分决定成效次日
C．执行期间届满之日
D．执行期问届满次日
2、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（ ）。
A.信用证券账户
B．信用资金台账
C．信用交易担保资金账户
D．实名信用资金账户
3、证券公司应当在每月结束后（ ）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A．3
B．5
C．7
D．10
4、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。
A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B．假借客户的名义买卖证券
C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
D．挪用客户所委托买卖的证券
5、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（ ）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。
A．1
B．2
C．3
D．5
6、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（ ）。
A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．融资专用资金账户
7、下列选项中，不正确的是（ ）。
A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定
B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样
C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本
8、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（ ）。
A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．融资专用资金账户
9、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（ ）类以上。
A．A
B．B
C．D
D．C
10、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（ ）。
A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B．自确认之日起3―12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格
11、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（ ）。
A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B．委托他人代为买卖证券
C．将自营业务与代理业务混合操作
D．将自营账户借给他人使用
12、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意
C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利
D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易
13、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑
B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑
C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券
D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款
14、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款。
A．30万元以上60万元以下
B．30万元以上50万元以下
C．10万元以上30万元以下
D．10万元以上60万元以下
15、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（ ）。
A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统
C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏
D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因
16、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（ ）。
A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票
B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票
C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票
D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名
17、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑
B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑
C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券
D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款
18、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。
A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B．假借客户的名义买卖证券
C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
D．挪用客户所委托买卖的证券
19、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（ ）。
A．营业执照
B．公司章程
C．税务登记证
D．财务会计报告
20、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（ ）。
A．公司债券的期限为1年以上
B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D．公司净资产不少于人民币3000万元
21、证券公司应当在每月结束后（ ）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A．3
B．5
C．7
D．10
22、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款。
A．30万元以上60万元以下
B．30万元以上50万元以下
C．10万元以上30万元以下
D．10万元以上60万元以下
23、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（ ）。
A．公司债券的期限为1年以上
B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D．公司净资产不少于人民币3000万元
24、下列选项中，不正确的是（ ）。
A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定
B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样
C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本
25、下列情形表明代销发行成功的是（ ）。
A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的
B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的
C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的
D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的
26、下列情形表明代销发行成功的是（ ）。
A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的
B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的
C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的
D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的`
27、下列可以担任公司总经理的情形是（ ）。
A．限制民事行为能力
B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年
C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年
D．个人所负数额较大的债务到期未清偿
28、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）元的，应当由承销团承销。
A．1000万
B．3000万
C．5000万
D．1亿
29、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（ ）类以上。
A．A
B．B
C．D
D．C
30、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（ ）。
A．责令依法处理非法持有的证券
B．没收全部财产
C．没有违法所得的，处以2万元的罚金
D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚
31、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。
A．客户财产与收入状况
B．客户的家庭情况
C．证券投资经验
D．投资需求与风险偏好
32、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A．公开发行是指向特定对象发行证券
B．采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格
C．监事可以担任公司的法定代表人
D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权
33、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A．3
B．6
C．9
D．12
34、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（ ）。
A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统
C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏
D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因
35、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（ ）。
A.信用证券账户
B．信用资金台账
C．信用交易担保资金账户
D．实名信用资金账户
36、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（ ）。
A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B．委托他人代为买卖证券
C．将自营业务与代理业务混合操作
D．将自营账户借给他人使用
篇2：证券从业考试试题
第1题：风险是指( )。
A.损失的大小
B.损失的分布
C.未来结果的不确定性
D.收益的分布
答案：C
第2题：储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的( )的人民币债券。
A.可流通
B.不可流通
C.有面额
D.无面额
答案：B
第3题：下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是( )。
A.一般采取被动式投资策略跟踪某一标的市场指数
B.基金份额可变
C.能够通过所有证券公司进行申购赎回
D.在交易所上市交易
答案：C
第4题：下面不是债券基本性质的为( )。
A.发行人必须在约定的时间付息还本
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的表现
D.债券属于有价证券
答案：A
第5题：Shibor是中国货币市场的基准利率，是以( )家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值，自2007年1月4日正式运行。
A.14
B.15
C.16
D.17
答案：C
第6题：关于中标原则，下列说法不正确的是( )。
A.全场有效投资总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入
B.全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止
C.边际中标标位的投标额小于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配
D.对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债
答案：C
第7题：股票是一种资本证券，它属于( )。
A.实物资本
B.真实资本
C.虚拟资本
D.风险资本
答案：C
第8题：中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。
A.政策性
B.公开市场操作
C.投融资
D.保值
答案：B
第9题：按( )划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。
A.交易金额
B.交易场所
C.账户用途
D.投资者种类
答案：B
第10题：证券投资基金的特点不包括( )。
A.集合理财，专业管理
B.利益共享，风险共担
C.组合投资，分散散风险
D.放松监管，信息封闭
答案：D
[2017证券从业考试试题]
篇3：证券从业考试题型解析
证券从业考试题型解析
.根据重大时间、地点、人物、事件出题，如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。
2.重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的'内容是相当多的。
3.反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。
4.跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制，
5.计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。
6.条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。
7.对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。
8.根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。
出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。
篇4：证券从业资格考试：考试复习方法
选科目考试共分5门，一门基础，4门选修（交易，投资分析，发行承销，基金）
报名费一门70
每次考试可选择1门或几门考，只要过了，成绩长期保留，有效，
通过基础+任意一门选修，获得证券从业资格
通过基础+任意两门选修，获得证券从业资格一级证书
通过基础+全部四门选修，获得证券从业资格二级证书
建议的考试顺序，基础，交易，基金，分析，承销
这个顺序是综合考虑难易程度和实用性给出的
第一次考试，建议考基础和交易
计算题目处理
前面说过，每科考试110分钟，完成180道题目，抛开20分的多选不谈，基本每道题30-40秒，如果一道计算题花了两分钟，那么它就占用了至少3-4道题目的时间。在证券投资分析中，关于公司财务部分会出许多的计算题，我感觉大约有10道以上的计算题目，而且有的计算题目还不是一步能算出来的，如果不是极熟练可能会比较费时间。
数字强记 的确有时太多的数字容易弄乱，建议个人总结一套适合自己的快速记忆方法，备考资料
因为这些知识点不需要永久性记忆，只是一种短暂性记忆，如1-3个月的时间，考过就忘无所谓。关键是考试时能记得。如证券公司的业务分类简记为515，净资本简记为2512，看到这类题目立刻反映这些数字，比死记要效果好些。当时我记得很熟悉的，现在才几天过去，基本都想不起来了。看书加多做题1，先看基础，这本书最重要，每天看一章，做一章配套的题目，简单的直接划去，以后也别看，浪费时间，易混淆的标记下，做错了的标记下，（我当时是做20题对一下答案，这样做错了什么，正确答案是什么，有更深的印象），将题目中的考点在书本上相应位置用粗彩笔画出来，醒目一点，这样，考试前最后一次复习的时候就只要盯着彩笔划过的地方,已经以后复习可以只看考点，二次看书的时候就会非常的快了2，整理时间年代数字这些非常容易混的东西，考前看
3，基础争取在10――12天看完
4，接着学习选修的书，有了基础的知识，看起来方便多了，复习方法相同，一定要记得，看一章，做一章
5，这样，你复习完两本书大概花了20-25天，剩下的时间需要将题目重新再看一遍，因为做过了一遍题目，所以在看书的时候就知道那里是重点了，再将书有重点的翻一遍
6，考试前一天主要就是看看错题，时间，易混知识点，什么的。
篇5：证券从业资格考试考试科目
报名条件
(一)报名截止日年满18周岁;
(二)具有高中或国家承认相当于高中以上学历;
(三)具有完全民事行为能力。
适合人群
协会负责人：概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。
具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的.管理人员；
证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；
证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。
相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
考试科目
证券从业资格考试入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。
证券从业资格各类别考试对应科目如下表所示：
考试类型 | 考试科目 | 科目数量 |
证券一般从业 | 证券市场基本法律法规 金融市场基础知识 | 两科 |
保荐代表人胜任能力考试 | 投资银行业务 | 一科 |
证券分析师胜任能力考试 | 发布证券研究报告业务 | 一科 |
证券投资顾问胜任能力考试 | 证券投资顾问业务 | 一科 |
证券公司合规管理人员 | 证券公司高级管理人员资质测试 | 一科 |
证券评级业务高级管理人员 | 证券评级业务高级管理人员资质测试 | 一科 |
证券公司高级管理人员 | 证券公司合规管理人员胜任能力测试 | 一科 |
题型题量
入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。
各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。
各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。
篇6：证券从业考试过关心得
，
22号去苏州考试，考点距离火车站好远，总体来说，证券的考题要比期货简单，1个小时基本上能把试卷做完，嘿嘿，我还是每门都等到考试结束才交的试卷。看盘比考试更考耐心，所以就坚持等到考试结束。
篇7：证券从业考试练习题及答案
1.狭义的投资银行业务的范围包括( )，
A.并购业务
B.公司融资
C.融资业务
D.承销业务
2.关于资产支持证券，下列说法中正确的有( )。
A.由银行业金融机构作为发起机构
B.资产支持证券是指将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券
C.受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务
D.我国目前还没有资产证券化产品
3.证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求其( )。
A.具有健全的业务规程
B.内部机构设置合理
C.具备相应的研究能力
D.从事保荐业务10年以上
4.保荐期间分为( )两个阶段。
A.尽职推荐阶段
B.持续督导阶段
C.前端督导阶段
D.后台督导阶段
5.发行人缴纳股款后，在( )情形下可以抽回资本。
A.未按期募足股份
B.发起人未按期召开创立大会
C.公司章程未经创立大会通过
D.创立大会决议不设立公司
6.股份有限公司增加资本的方式有( )。
A.向中小股东回购股份
B.向现有股东配售股份
C.向现有股东派送红股
D.以公积金转增股本
7.股份有限公司的董事的职权有( )。
A.出席董事会
B.行使表决权
C.报酬请求权
D.签名权
8.股份有限公司在将税后利润向股东按持有比例分配之前，应先提取( )。
A.工会经费
B.职工福利费
C.法定公积金
D.任意公积金
9.在企业的股份制改组的过程中，发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的( )完整投入拟发行上市公司。
A.固定资产
B.在建工程
C.无形资产
D.其他资产
10.股份制改组的会计报表审计过程包括( )。
A.计划阶段
B.实施审计阶段
C.审计完成阶段
D.评估阶段
11.重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的`重置成本减去该项资产的( )，估算资产价值的方法。
A.实体性贬值
B.经济性贬值
C.功能性贬值
D.重置性贬值
12.每个会计结束后，保荐机构应当对上市公司募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，
该核查报告应当包括的内容有( )。
A.募集资金的存放、使用及专户余额情况
B.募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异
C.闲置募集资金补充流动资金的情况和效果(如适用)
D.上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见
13.审计报告的基本内容应当包括( )。
A.引言段
B.管理层对财务报表的责任段
C.意见段
D.注册会计师的责任段
14.首次公开发行股票的发行人的财务独立是指( )。
A.建立独立的财务核算体系
B.能够独立作出财务决策
C.具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度
D.发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户
15.关于市净率法，下列说法中正确的有( )。
A.市净率是指股票市场价格与每股收益的比率
B.计算公式为：市净率=股票市场价格÷每股净资产
C.通过市净率定价法估值时，首先应根据审核后的净资产计算出发行人的每股净资产
D.根据相关规则人为规定市净率
16.在首次公开发行股票并上市的操作中，主承销商按照中国证监会相关规定组织验资时应当以( )为依据。
A.获取的T日16：00资金到账情况
B.获取的T+1日16：00资金到账情况
C.结算银行提供的网下申购资金专户截止T日16：00的资金余额
D.结算银行提供的网下申购资金专户截止T+1日16：00的资金余额
17.根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，上市公司向深圳证券交易所申请办理新股发行事宜时，应当提交的文件有( )。
A.中国证监会的核准文件
B.经中国证监会审核的全部发行申报材料
C.发行的预计时间安排
D.发行具体实施方案和发行公告
18.招股说明书全文文本的扉页应刊登的内容包括( )。
A.发行股数
B.拟上市的证券交易所
C.招股说明书签署日期
D.发行股票的类型
19.上市公司的董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责，有权参加( )。
A.股东大会
B.董事会会议
C.监事会会议
D.高级管理人员相关会议
20.首次公开发行股票的发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括( )等。
A.特许经营权的取得
B.特许经营权的期限
C.特许经营权的费用标准
D.对发行人持续生产经营的影响
篇8：证券从业资格考试：考试题型有那些
考试题型 考试题型有三种，分别是单项选择题、不定选项选择题和判断题，
证券从业资格考试：考试题型有那些
。每种题型都是60道，其中单项选择题每个0.5分；不定选项选择题，40道是0.5分，20道是1分（题目中会标明）；判断题每个0.5分，但答错要倒扣分。考试时间120分钟。题目是从考试题库随机抽取的而且每个人的考题都是不同的。上机考试考场有网络摄像监控3个监考想作弊门都没有，更大的问题是你都不知道去哪抄，考试题量较大上面说过了所以做题慢点需要注意时间
资格证类型
必考科目+任意一门选考科目=证券从业资格证书
必考科目+任意两门选考科目=一级证券从业资格证书
必考科目+全部四门选考科目=二级证券从业资格证书
这些都要在券商或者证监会注册认可的公司供职，
备考资料
科目类型
考试科目分为必考科目和选考科目。
必考科目：证券市场基础知识。
选考科目：证券交易；证券投资基金；证券投资分析；证券发行与承销。
篇9：证券从业资格考试考试题型解析
根据历年的考题，尤其是最近几年的考题特点，可以大致归纳如下常见的出题方法：
根据重大时间、地点、人物、事件出题 如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。重大法规、规则出题 如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。
反向出题 就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。
跨章节出题 学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型，依此类推，各门课程都可以如法炮制。
计算题隐蔽出题 以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，
如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。
条件出题 证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。
对比出题 把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。
根据容易使学员混淆的内容出题 很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。
总结出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。
第四篇：证券从业考试法规相关数字
一、公司法
1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。
2.股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。
3.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
4.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%
5.股份有限公司董事会成员为5至19人。
6.股份有限公司的董事会定期会议，每至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。
7.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3
8.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。
9上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。
二、证券法
1.股票发行数字条件：
①发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%
②在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元
③向社会公众发行部分不少于股本总额的25%，公司职工认购的股本股本数额不得超过股本总额的10%；股本总额超过人民币4亿元的，向社会公众发行部分最低不少于公司拟发行的股本总额的10%
④发行人在近3年没有重大违法行为。
2.债券发行数字条件：
①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000万元 ②累计债券余额不超过公司净资产的40%
③最近3个会计实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。
3.代销、包销约定时效不得超过90日。
4.拟公开发行股票的面值总额超过人民币三千万元或者预期销售总金额超过人民币五千万元的,应当由承销团承销。
5.证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日后，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构的备案。
6.债券上市的数字条件：
①公司债券的期限为1年以上。
②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40%
7.股票最近3年连续亏损，债券近2年连续亏损，暂停交易；股票最近3年连续亏损，在其后1个内未能恢复盈利，终止交易。
8.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起2个月内，向国监机构和证券交易所报送中期报告。应当在每一会计结束之日起4个月内报送报告。
9.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国监机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。
10.收购要约：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。
11.收购要约的期限：30日≤期限≤60日
12.擅自或虚假发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责人处三万元以上三十万元以下罚款。
13.证券公司承销或者代理买卖未经核准或者审批擅自发行的证券的,处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。
14.发行人未按有关规定披露信息，对发行人处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。前款发行人未按期公告其上市文件或者报送有关报告的，对发行人处以五万元以上十万元以下的罚款。15.非法开设证券交易场所，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。没有违法所得的,处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。
16.机构从业人员与工作人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格,并处以三万元以上五万元以下的罚款。
17.内幕交易、操纵证券交易价格、法人以个人名义设立账户买卖证券、没收违法所得，处以违法所得一倍以上五倍以下或者非法买卖的证券等值以下的罚款。
18.证券公司为客户卖出其账户上未实有的证券或者为客户融资买入证券的，处以非法买卖证券等值的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。
19.编造传播虚假信息扰乱证券交易市场的,处以三万元以上二十万元以下的罚款。
20.证券公司违背客户的委托买卖证券等违背客户真实意思，办理交易以外的其他事项，并处以一万元以上十万元以下的罚款。
ps：罚款基本都是一倍以上五倍以下。
三、基金法
1.基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。
2.设立基金管理公司的数字条件：
①注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
②主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录
3.基金管理公司的主要股东：出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。
4.封闭式基金通常有固定的封闭期：10~15年。
5.开放式基金，投资者可以随时在首次发行结束一段时间(最长不超过3个月)后，随时提出赎回申请。
6.基金管理人或基金托管人未将基金资产与自有资产分开，或未实行分账管理的，处5~50万罚款；对直接责任人处3~30万罚款。
7.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
8.向合格投资者以外的单位或个人非公开募集资金或转让基金份额的，处违法所得1倍~5倍罚款；没得或不足100万的，处以10~100万罚款；对直接责任人处3~30万罚款。
四、期货交易管理条例
1.期货公司设立的数字条件：
①注册资本最低额为人民币3000万。
②主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。
2.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日
五、证券公司监督管理条例
1.证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30%
2.有下列情形之一的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控股人：
①因故意犯罪被判刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。
②净资产低于实收资本50%，或者或有负债达到净资产的50%的。
③不能清偿到期债务。
3.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国监机构。
4.证券公司应当自每一会计结束之日起4个月内，向国监机构报送报告；自每月结束之日起7个工作日报送月度报告。
5.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国监机构应当责改；改正前，相应股权不具有表决权。
6.证券公司主要违法违规情形及其处罚措施：有下列情形之一的，处违法得1倍~5倍；没得或不足10万的，处10~30万；对直接责任人处3万~10万。(违规委托销售、提供投资建议、违规委托代买、从事自营业务等、从事资管业务单笔价值低于最低限额)
7.未按规定为客户开立账户，责改；情节严重的，处20万~50万，并对直接责任人处1万~5万。(注：情节严重才罚)
8.有下列情形之一的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足10万的，处10万~60万；对直接„处3万~30万。(未经批准持有股权；强令提供担保；违规动用客户资金；同意违规动用客户资金；发现违规动用而未报国监机构)
六、从业资格
1.申请执业证书的数字条件：最近3年未受过刑事处罚。
2.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。
3.从业人员监督管理的相关数字规定：
①取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；
②辞职或解除劳动合同，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。变更聘用机构的，新聘用机构在发生10日内向协会报告。
③从业人员收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。
4.违反从业人员资格管理相关规定的法律责任：
①参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序，在2年内不得参加考试。
②机构办理执业证书申请中，弄虚作假、故意刁难或不按规定履行报告义务的，由协会责改；拒不改的，由协会给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
③被吊销或注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
5.证券公司申请保荐机构资格，应具备下列数字条件：
①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。
②具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐业务的人员不少于20人。
③符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。
④最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚。
6.个人申请保荐代表人资格，应具备的数字条件：(全为3)
①具备3年以上保荐相关业务经历。
②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
③最近3年未受到中国证监会得行政处罚。
7.保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送执业报告。
七、执业行为
1.协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》第九条规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信信息系统申报。
2.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。
3.经规定途径采集的信息所对应的决定或行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。
4.奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
5.查询诚信信息符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到申请之日起10个工作日内出具诚信报告，查询记录自该记录生成之日起保存5年。
6.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年~5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年~10年证券市场禁入措施。
7.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。
8.对提交存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
9.财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列数字证明文件：
①具有证券从业资格，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3年以上经验，且至少为3个证券发行承销或保荐、并购重组项目的签字人员的相关证明。
②最近24个月无违反诚信记录的说明。
③最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分说明。
④最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。
八、证券经纪
1.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
2.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。
3.客户回访应当留痕，相关资料应当保存 不少于3年。
4.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。
5.证券营业部负责人应当每3年至少强制离任一次，强制离任时间应当连续不少于10个工作日。
九、证券投资咨询
1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列数字条件：
①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其中高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
②有100万元人民币以上的注册资本。
2.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。
3.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于5年。
十、财务顾问
1.证券公司从事财务顾问业务的数字条件：
①最近3年无重大违法违规记录。
②财务顾问主办人不少于5人。
2.证券公司申请从事财务顾问业务提交的数字文件：
①最近3年无重大违法违规记录的说明。
②公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历。
③经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。
3.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问业务：
①最近24个月内存在违反诚信的不良记录。
②最近24个月内因执行行为违反行业规范 而受到行业自律组织的纪律处分。
③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或涉嫌违法违规经营正在被调查。
4.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
十一、证券承销与保荐
1.首次公开发行股票，发行人应当符合：
①最近3个会计净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据
②最近3个会计经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3 个会计营业收入累计超过人民币3亿元
③发行前股本总额不少于人民币3000万元
④最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%
2.保荐工作底稿保存期不少于10年。
3.擅自发行证券或者制作虚假的发行文件的,，以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。
4.证券公司承销或者代理买卖未经核准或者审批擅自发行的证券的，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。
5.发行人未按照有关规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载等，对发行人处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。
十二、证券自营
1.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
3.证券交易所对会员的证券自营业务实施下列数字监管：
①要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。
②每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券日营业务情况等。
4.存在超比例持仓等问题的证券公司，要向公司注册地证监局书面报告整改计划，在合规的前提下压缩自营规模，并在每月10日前向公司注册地证监局报告。
5.自营业务的规模及比例控制：
①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。
②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
④持有一张权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因报销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
6.证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产的80%
7.属于内幕信息的：公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%
十三、证券资产管理
1.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%
2.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
3.集合资产管理计划应当向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。
4.合格投资者是指有下列条件之一的单位和个人：
①个人或家庭金融资产合计不低于100万元人民币。②公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
5.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告；证券公司、托管机构应当按照资产管理合同约定的时间和方式至少每周披露一次集合计划份额净值。
6.资产管理业务的相关资料自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。
十四、其他业务
1.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列数字条件：
①公司董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。
②最近2年各项风险控制指标持续符合规定。
③最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。
2.证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。
3.除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。
4.证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%
5.证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。
6.证券公司保存有关介绍业务的资料期限不得少于5年。
7.投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3
8.直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%
第五篇：2014证券从业考试《基础知识》多选题精选五
证券从业资格培训： http://edu.21cn.com/kcnet1210/
多选题
1.对证券公司设立子公司的监管要求有()。
A.禁止同业竞争
B.要求建立风险隔离制度
C.禁止相互持股的情形
D.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
2.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有()。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代期货公司、客户收付期货保证金
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
3.证券公司合规总监的职责有()。
A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告
D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
4.套期保值的基本类型是()。
A.持有现货空头，买入期货合约
B.持有现货空头，卖出期货合约
C.持有现货多头，卖出期货合约
D.持有现货多头，买入期货合约
5.按权证的内在价值，可以将权证分为()。
A.平价权证
B.价内权证
C.虚值权证
D.价外权证
6.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（A.向原股东配售股份
B.向不特定对象公开募集股份
C.发行可转换公司债券
D.非公开发行股票
7.证券交易所的特征有()。
A.有固定的交易场所和交易时间
B.实行“公开、公平、公正”原则
C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D.通过公开竞价的方式决定交易价格
8.集中竞价交易系统通常包括()。
A.交易系统
B.结算系统
C.信息系统)。
D.反馈系统
9.下列属于证券登记结算制度的是()。
A.证券实名制
B.结算证券和资金的专用性制度
C.分级结算制度和结算参与人制度
D.净额结算制度
10.证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。
A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
B.在经纪业务中接受客户的全权委托
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
参考答案：1-10ABCD，AB，ABCD,AC,ABD;ABCD,ABCD,ABC,ABCD,ACD
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