2011年证券从业资格证考试大纲（含五篇）

第一篇：2011年证券从业资格证考试大纲

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目的与要求 本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证 券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管 理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产 管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。第一章证券交易概述 掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉 证券投资者的种类； 掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务； 熟悉证券交易场所的含义； 掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。熟悉证券交易机制的种类、目标。掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证 券交易所会员违规行为的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管 理办法。第二章证券交易程序 熟悉证券交易的基本程序。掌握证券账户的种类； 掌握开立证券账户的基本原则和要求； 熟悉证券托管和证券存管的概念；掌握我国证券托管制度的内容。掌握委托指令的内容；熟悉证券委托的形式；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执 行的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉证券买卖中交易费用的种类； 掌握各类交易 费用的含义和收费标准。熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。第三章特别交易事项及其监管 掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定； 熟 悉回转交易制度；熟悉股票交易特别处理规定；熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特 别规定。掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复 牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常 情况的处理规定；熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定； 熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。第四章证券经纪业务 熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握证券经纪关系的确立过程；熟悉《证券交易委托 代理协议》的主要内容；掌握开立交易结算资金账户的要求；掌握客户证券交易结算资金第 三方存管的主要内容；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求； 熟悉经纪业务主要环节的操作规范； 熟悉投资 者教育和适当性管理的重点内容；熟悉经纪业务中的禁止行为； 熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务；熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求； 熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求； 熟悉证券经纪业务的风险种类； 熟悉经纪业务

的风险防范措施；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。第五章经纪业务相关实务 掌握股票网上发行的含义、类型；掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。掌握分红派息的操作流程； 掌握配股缴款的操作流程； 熟悉股东大会网络投票的操作规 定。熟悉上市开放式基金业务的有关规定； 熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定； 熟 悉权证业务的有关规定；熟悉可转换债券转股的操作流程。掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围； 熟悉证券公司从事代办股份转让服务业 务的资格条件； 掌握代办股份转让的基本规则； 熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一 般内容。熟悉证券公司中间介绍业务的含义； 熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务 范围；掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。第六章证券自营业务 掌握证券自营业务的含义、特点；掌握证券自营业务管理的基本要求；熟悉证券自营业 务禁止行为的内容；熟悉证券自营业务的监管和法律责任。第七章资产管理业务 掌握资产管理业务的含义及种类； 熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件； 熟悉客 户资产管理业务管理的基本原则和一般规定；熟悉客户资产托管的有关规定和要求。熟悉定向资产管理业务的基本原则； 熟悉定向资产管理业务运作的基本规范； 熟悉定向 资产管理合同应包括的基本事项和主要内容；熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求 熟悉集合资产管理业务运作的基本规范；熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程 序； 熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容； 熟悉集合资产管理合同应包括的基本事项和 主要内容。熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定； 熟悉资产管理业务的风险及防范措施； 熟悉资 产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。第八章融资融券业务 掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。掌握融资融券业务管理的基本原则； 掌握融资融券业务的账户体系； 熟悉融资融券业务 客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本 内容；熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。掌握融资融券交易的一般规则； 掌握标的证券的范围； 熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控；熟悉融资融券期 间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制；熟悉融资融券业务的监管和法律责 任。考试大论坛 第九章债券回购交易 掌握债券质押式回购交易的概念； 掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则； 熟 悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则 熟悉债券买断式回购交易的含义； 熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制 及监管与处罚措施；熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。掌握我国债券回购交易的清算与交收。

第十章证券交易的结算 熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则； 掌握结算账户管理的有关规定和要求。掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。

2010年下半年证券从业资格考试大纲-证券市场基础知识

第一部分 证券市场基础知识 目的与要求 本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类； 证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控 制指标管理； 中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基 础知识。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和 职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。第一章证券市场概述 掌握证券与有价证券定义、分类和特征； 掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能； 了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律 性组织及证券监管机构； 掌握证券发行主体及其发行目的； 掌握机构投资者的主要类型及投 资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险 特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主 要职责；了解个人投资者的含义。熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球 证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证 券法》 《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施； 熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解 资本主义发展初期和中国解放前的证券市场； 了解我国证券业在加入 WTO 后对外开放的内 容。考试大论坛 第二章股票 掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记 名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念； 熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理 论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。掌握普通股票股东的权利和义务； 掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分 配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种 优先股票的含义。掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义；熟悉 A 股、B 股、H 股、N 股、S 股、L 股、红筹股等概念。熟悉我国股权分置改革的情况。第三章债券 掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本 性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；熟悉我国国债的发行概 况、我国国债的品种、特点和区别；了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府 债券的发行情况；熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记 账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念；熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况。掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；掌握我国公司债的管理规定；熟悉 我国金融债券的品种和发行概况； 熟悉中央银行票据的作用和发行情况； 熟悉各种公司债券 的含义；熟悉我国企业债的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别；熟悉可交换债 券与可转换债券的不同； 熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换 公司债券的管理规定。掌握国际债券的定义和特征；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债 券的发行概况； 了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券； 了解龙债券和龙债券市场； 了解亚洲债券市场。第四章证券投资基金 掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟 悉我国证券投资基金业的发展概况； 熟悉证券投资基金的分类方法； 掌握契约型基金与公司 型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基 金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解 ETF 和 LOF 的异同。熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系 熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。来源： 考试大 掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；了解基金的信 息披露要求。掌握基金的投资范围与投资限制。第五章金融衍生工具 掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交 易方法等不同的分类方法； 了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展 趋势。掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别；掌握金融远期合约和远期合 约市场的概念、远期合约的类型； 了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币 NDF 的基本情况。掌握金融期货、金融期货合约的定义； 熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的 区别；掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结 算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度；掌握 金融期货合约的主要类别；了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。掌握沪深300 股指期货合约的内容及交易规则； 掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。了解互换交易的主要类别和交易特征；了解人民币利率互换的业务内容；了解信 用违约互换（CDS）的含义和主要风险。掌握金融期权的定义和特征； 掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称 性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别；熟悉金融期权 按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类；了解金融期权的主要功 能。掌握权证的定义、分类、要素；熟悉权证的发行、上市与交易。掌握可转换债券的定义和特征； 掌握可转换债券的主要要素。掌握附权证的可分离公司 债券的概念与一般可转换债券的区别。掌握存托凭证的定义； 了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的 机构；了解存托凭证的优点；了解我国发行的存托凭证。掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类；掌握资产证券化的有关当事人；了解 资产证券化的结构和流程； 了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现 状、特点与发展趋势；了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。第六章证券市场运行 熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、作用、构成； 熟悉证券发行分类；掌握证券发行制度及我国的证券发行制度；熟悉证券承销制度。掌握我 国的股票发行类型和股票发行条件； 掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我国公 司债的发行管理、发行条件；熟悉债券发行方式和发行定价方式。掌握证券交易所的定义、特征、职能；熟悉证券交易所的组织形式；掌握我国证券交易 所市场的层次结构；熟悉我国证券市场的上市制度；熟悉证券交易所的运作系统；掌握证券 交易原则和交易规则。熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉银行间债券市场的主要 职能和交易制度；熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法； 掌握我国主 要的股票价格指数、债券指数和基金指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指 数。掌握证券投资收益和风险的概念； 熟悉股票和债券投资收益的来源和形式； 掌握证券投 资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关 第七章证券中介机构 掌握证券公司的定义； 了解我国证券公司的发展历程； 掌握我国证券公司设立条件以及 对注册资本的要求；掌握证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求；熟悉证券公司监 管制度的演变。掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公 司各项业务内部控制的主要内容； 熟悉证券公司合规管理的概念、基本制度及合规总监的任 职条件、职责、履职保障。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控 制指标标准和监管措施的规定。熟悉证券服务机构的类别； 熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理； 熟悉对注册会 计师执业证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信 评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；熟悉证券 服务机构的法律责任和市场准入。

第八章证券市场法律制度与监督管理 掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容；熟悉《证券投资基金法》 的调整的对象、范围和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。掌握《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》的主要内容。掌握《证券发、行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定；掌握《证券 公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定；掌握《首次公开发行股票并在创 业板上市管理暂行办法》的有关规定；掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。掌握我国的证券市场监管机 构；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职 责、权限。掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立 的意义和职责。熟悉证券市场的自律性管理机构；掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券 交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理； 熟悉证券从业人员资格管理的有关规定； 熟悉证券从业人员 诚信信息管理系统的主要内容；熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律 管理；掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止 行为、监督及惩戒。

2010年证券从业资格考试教材变化-证券市场基础知识

总体变化 2010年新版《证券市场基础知识》教材（以下简称“新教材”）与2009年旧版教材（下 简称“旧教材”）相比，页码从旧教材的355页增加到新教材的385页，章节没有大的变化。新教材对原知识点进行了系统化地全面梳理，调整了部分知识点的设置，对部分知识点进行 了添加或者精简，丰富了沪深300股指期货和介绍经纪商部分相关内容，也增加了创业板相 关法律知识，同时也精简了证券登记结算公司相关内容。

具体章节 第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 第八章

新教材（8章，385页）证券市场概述 股票 债券 证券投资基金 金融衍生工具 证券市场运行 证券中介机构 证券市场法律制度与监督管理

旧教材（8章，355页）证券市场概述 股票 债券 证券投资基金 金融衍生工具 证券市场运行 证券中介机构 证券市场法律制度与监督管理

具体变化 第一章 证券市场概述 本章变化不是很大，在证券投资人部分增加了投资者的风险特征与投资适当性； 同时删 除了证券登记结算机构相关内容； 在中国证券市场对外开放部分增加了对香港特别行政区和

澳门特别行政区的开放。第二章 股票 本章内容变化很小，只是在股利政策部分增加了公积金转增股本。第三章 债券 本章对我国的金融债券部分删除了中央银行票据； 在公司债券部分增加了我国公司债券 和企业债券的区别，丰富了《公司债券发行试点办法》的相关内容与我国公司债券的发展 第四章 证券投资基金 本章在基金分类按投资标的划分部分，将原来的国债基金改为债券基金； 删除了指数基 金和黄金基金；增加了按投资理念不同，可分为主动型和被动型基金（指数基金）；在基金 费用部分将原来的其他费用细分为基金交易费，基金运作费，基金销售服务费。第五章 金融衍生工具 本章在金融期货合约与金融期货市场部分增加了沪深300股指期货； 在结构化金融衍生 产品部分增加了结构化金融衍生产品的收益与风险；删除了中国结构化衍生产品的发展前 景。第六章 证券市场运行 本章将原证券发行与承销制度细分为证券发行分类，证券发行制度，证券承销制度；并 对相应的知识点进行了丰富和调整； 增加了股票发行市场和债券发行市场； 并且详细介绍了 我国证券交易所市场的层次结构； 原第一节的证券交易市场内容独立出来调整为第二节； 在 我国的主要的证券价格指数部分删除了沪深300行业指数。第七章 证券中介机构 本章在证券公司概述部分删除了我国证券公司的发展特点；增加了证券公司分公司设 立；证券营业部的设立；对证券公司监管制度的演变调整比较大；详细介绍证券公司 IB 业 务的资格条件、业务范围、业务规则；第三节删除了证券公司综合治理；删除了第四节证券 登记结算公司部分的内容。第八章 证券市场法律制度与监督管理 《中华人民共和国证券法》部分删除了附则； 《中华人民共和国公司法》部分删除了附 则；部门规章及规范性文件部分增加了《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 证券市场监管机构部分对国务院证券监督管理机构的职责和权限进行了精简； 证券市场 监管重点内容部分删除了信息披露制度； 增加了对上市公司的监管； 增加了证券登记结算公 司的自律管理

证券从业资格考试教材变化解读-证券交易

总体变化 2010年新版《证券交易》教材（以下简称“新教材”）与2009年旧版教材（以下简称“旧 教材”）相比，页码从旧教材的297页增加到新教材的312页，章节由九章变为了十章。全 书进行了系统化地全面梳理，调整了部分章节设置，根据新颁布的法规对相关内容进行了修 订和补充，增加了有关证券经纪业务营销管理方面的内容。同时，简化了有关证券交易结算 方面的内容。具体章节 第一章 第二章 第三章 新教材（10章，312页）证券交易概述 证券交易程序 特别交易事项及其监管 旧教材（9章，297页）证券交易概述 证券经纪业务 经纪业务相关实务

第四章 第五章 第六章 第七章 第八章 第九章 第十章 具体变化 第一章 证券交易概述

证券经纪业务 经纪业务相关实务 证券自营业务 资产管理业务 融资融券业务 债券回购交易 证券登记与交易结算

特别交易事项及其监管 证券自营业务 资产管理业务 融资融券业务 债券回购交易 证券交易结算 无

总体上看，此章内容删减为两节。旧教材第二节“证券交易程序和交易机制”被删除，其 中“证券交易程序”知识点划入新教材第一章第一节，而“证券交易机制”知识点并入新教材第 二章第一节中。另外，关于“交易席位的分类”知识点在新教材中被删除。第二章 证券交易程序 此章内容由五节构成，分别来自于旧教材第一章第二节、第三章第一节部分内容以及第 二章第三、四、五节，主要讲述了我国证券交易的基本流程（开户-委托-成交-结算）。第三章 特别交易事项及其监管 新教材第三章的内容与旧教材第四章的内容完全重复，没有变化。第四章 证券经纪业务 “证券经纪业务”这一章主要讲述了证券公司经纪业务的定义、操作规范及风险控制。主 要来自于旧教材第二章第一节、第六节以及第七节。其中，第三节“证券经纪业务的营销管 理”属于新增内容。第四节中“证券经纪业务内部控制”知识点有所更新，主要源自于证监会 关于《加强证券经纪业务管理的规定》。第五章 经纪业务相关实务 这一章的内容来自于旧教材第三章的二、三、四、五小节。第六、七、八章 六、七、八三章分别讲述了证券公司的自营业务、资产管理业务和融资融券业

务，内容 分别来自于旧教材的第五、六、七三章。其中，第八章“融资融券业务”新增了关于融资融券 业务试点的是最新政策规定。第九章 债券回购交易 除保留旧教材第八章的内容之外，这一章新增了一节“债券回购交易的清算与交收”，内 容来自于旧教材第九章第五节。第十章 证券登记与交易结算 本章是令大多数考生感到头疼的考点。在旧教材第九章的基础之上，新教材对此章内容 作了较大幅度的删减。删除了 B 股、ETF、权证、融资融券交易的结算考点，旧教材中关于 “证券登记”的知识点被调整为本章第一节，同时新增了“结算风险及防范”一节。

第二篇：证券从业资格证

编辑词条

证券从业资格考试

目录[隐藏] 考试简介报名条件报名方式考试科目与科目选择考试方式成绩有效期适合人群

考试简介 报名条件 报名方式 考试科目与科目选择 考试方式 成绩有效期 适合人群

 证券从业资格考试证书等级细分

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考试简介

中国证券业协会负责统一组织资格考试工作，考务工作由ATA公司具体承办。

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报名条件

（含境外人员）

（一）报名截止日年满18周岁；

（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

（职高、大中专在校学生不分专业不分年级均可、社会人士符合上述条件者均可，是公开、公平、公正的个人职业发展机会。无须单位代报名。）

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报名方式

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

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考试科目与科目选择

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。

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考试方式

全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。

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成绩有效期

考试成绩合格将取得成绩合格证书，考试成绩长期有效。

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适合人群

协会负责人：概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。证券从业人员资格的申请程序

一.报送申请材料

申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：

1.证监会统一印制的申请表；

2.身份证；

3.学历证书；

4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；

5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；

6.证监会要求报送的其他材料。

各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。

二.资格审查与资格证书类别

证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：

1.证券代理发行从业资格；

2.证券经纪从业资格；

3.投资顾问从业资格；

4.证券中介机构电脑管理从业资格；

5.证监会认为需要认定的其他类别。

证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；

证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；

证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。

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2009年考试时间

第一次全国证券从业人员资格考试

报名时间: 2009年2月3日至2月12日

考试时间:2009年3月14、15日

考试地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市

第二次全国证券从业人员资格考试

报名时间:2009年4月10日至20日[1]

考试时间:2009年5月23、24日

考试地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市

第三次全国证券从业人员资格考试

报名时间:2009年8月4日至14日

考试时间:2009年9月26、27日

考试地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市

第四次全国证券从业人员资格考试

报名时间:2009年10月9日至19日

考试时间:2009年11月28、29日

考试地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市

注: 1、3月、5月全国从业资格考试仍使用2008年版考试大纲及教材，9月、11月全国从业资格考试使用2009年版考试大纲及教材

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证券从业资格考试证书等级细分

证券业目前是国内高收益、高风险行业，是金融行业重要的支柱。中国正处于前所未有的大牛市中，随着金融体制改革不断深化，银行、保险以及社保基金介入证券领域投资，金融业掀起了金融人才的竞争，同时国外金融机构也开始竟相涌入中国，金融人才的薪金更是“水涨船高”。证券从业资格证作为证券行业唯一的资格证书，成为从事证券行业工作的主要依据。

资格证书工作使用范围：

目前从事证券工作的范围主要有：证券公司各部门、银行投资部、银行基金部、金融资产管理公司、上市公司证券部、中外合作基金公司、国内基金公司、中外合作证券公司、投资公司、投资顾问公司、保险公司投资部、会计师事务所以及国内的大中型企事业单位。

证书管理

证券从业资格考试是由中国证券监督管理委员会（国务院直属机构）组织全国统考的一项重要考试。该证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，考试成绩永久保持，在全国范围内有效。

课程内容

1.证券市场基础知识 2.证券交易 3.证券投资基金 4.证券发行与承销 5.证券投资分析

取得证书等级

证券从业资格证书： 基础课＋任一门专业课

证券从业一级资格证书：基础课＋任二门专业课

证券从业二级资格证书：基础课＋4门专业课

考试形式：计算机答题，中文题目，单科考试120分钟，单科60分及格。考试报名条件

1.年满18周岁；

2.具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

3.具有完全民事行为能力;

4.报名时须携带身份证复印件两张、黑白同底片1寸照片3张

第三篇：2018证券从业资格证考试内容、考试科目

银行招聘网：http://www.jinrongren.net/ 2018证券从业资格证考试内容、考试科目

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银行招聘考试资料

证券从业资格证考试科目包括一般从业资格考试科目、专业资格考试科目、高管资质考试科目。适用于证券业从业的各类人群。下面中公金融人小编为大家介绍一下2018年证券从业资格证考试科目、考试内容。

证券从业资格证一般从业考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规，两科必考，可分开报考。

证券从业资格证各专项业务类资格考试科目1科。考试科目分别为：保荐代表人胜任能力科目《投资银行业务》、证券分析师胜任能力科目《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任能力科目《证券投资顾问业务》。可按照从业方向选择科目考试。

证券从业资格证管理资质测试的考试科目均设1科，考试科目分别为：证券公司合规管理人员胜任能力测试、证券公司高级管理人员资质测试、证券评级业务高级管理人员资质测试。

证券从业资格各类别考试对应科目如下表所示：

考试必备：银行考试专用教材

银行招聘网：http://www.jinrongren.net/

证券从业执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。规定证券从业资格科目组合之一考试合格且成绩有效，具备申请执业注册的资质条件;同时符合学历经历条件和其他规定条件的，可以按规定程序申请执业注册并获得执业证书。

证券从业资格申请人不能申请两种以上执业证书。申请人只能根据所在机构工作安排，申请一种执业证书。

考试必备：银行考试专用教材

第四篇：2014证券从业资格证预约考试时间

红学堂股票培训

2014证券从业资格证预约考试已经开始报名

红学堂整理2014证券从业备考资料，当你翻开此篇文档时，你肯定在为2014证券从业考试做准备，或许你正满腔热情，或许你正迷茫彷徨，不论你正处在何种状态，通过下面的资料来了解一下证券从业考试的报名内容吧。

2013年12月28日星期六还是报名预约考试

第一次预约考试报名截止时间为2014年1月11日，考试时间为2014年1月19日

第二次预约考试报名截止时间为2014年2月14日，考试时间为2014年2月23日

考试报名流程分个人报名、集体报名两种。

登陆中国证券业协会网站→点击证券从业资格考试报名→申请账号及密码→按照提示填写个人信息及报考科目→在规定时间内缴费即可→网上确认报名。

红学堂预祝您考试成功。

第五篇：2014证券从业资格证-债券

债券的特征

1、偿还性。在历史上也有例外，曾有过无期公债。

2、流动性。首先取决于转让的便利程度；其次取决于债券转让时是否价值上蒙受损失。

3、安全性。持有人收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并可按期收回本金。债券不能收回投资的风险有：第一，债务人不履行债务。一般政府债券的风险最低。第二，流通市场风险。即市场价格下跌而承受损失。

4、收益性。两种表现形式：一是利息收入。二是资本损益。