证券从业资格证题库判断题

第一篇：证券从业资格证题库判断题

1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证（）

2、拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的（）

3、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护（）

4、银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种（）

5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券（）

6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券（）

7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易（）

8、根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式（）

9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的（）

10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业（）

11、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者（）

12、根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人（）这表明我国的证券交易所不是公司制（）

13、证券业协会是证监会下属的官方机构（）

14、不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分（）

15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者（）

16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场（）

17、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同（）

18、设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的（）

19、股票是一种设权证券而不是证权证券（）

20、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券（）

21、我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票（）

22、我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票（）

23、因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策（）

24、可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券（）

25、普通股票在权利义务上不附加任何条件（）

26、债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据（）

27、银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券（）

28、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益（）

29、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素（）

30、凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取（）提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费（）

31、实物国债就是以国家为主体发行的实物债券（）

32、从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债（）

33、财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次（）

34、地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品（）

35、欧洲债券是外国债券中的一个品种（）

36、外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券

37、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金（）

38、利率风险对股票的影响大于对债券的影响（）

39、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的（）

40、上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式（）

41、收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日（）

42、客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理（）

43、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺（）

44、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人（）

45、利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大（）

46、股息和红利是一样的（）

47、一般而言可转换债券的价格波动相对频繁（）

48、某证券所承担风险越大，其收益率一定越高（）

49、债券的持有期收益率一定比票面利率大（）

50、在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益（）

51、金融时报指数是法国最着名的指数（）

52、基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数（）

53、道·琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数（）

54、公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记（）

55、工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机（）

56、备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物（57、H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票（）

58、证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场（）

59、我国证券交易所是按公司制方式组成（）

60、场外交易市场的组织方式采取做市商制（）

61、上证综合指数的基期为1990年12月19日（）

62、购买力风险属于系统风险（）

63、利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响（）

64、直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式（65、设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元（）

66、中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构（）

67、在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件（）

68、股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间（）））

69、申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周岁（）

70、获得资格证券书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格自动失效（）

第二篇：股票从业资格证所有判断题题库

金融产品判断题

1、封闭式基金是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。封闭式基金 【答案】B

2、货币市场基金不得投资于可转换债券。【答案】A

3、私募及资产管理计划募集人数不得超过300人。【答案】B

4、债券逆回购门槛为沪深两市均为1000元起。【答案】B

5、公司定制收益凭证起点为8000万元。【答案】B

6、股票型基金要求投资于股票等权益类产品的比例不得低于80%。【答案】A

7、分支机构不得擅自销售金融产品，除非向当地监管局及总部报备后可以销售。【答案】B

8、公司发行的新手专享收益凭证收益率为5.45%。【答案】A

9、私募投资基金备案信息可以通过中国证券业协会进行查询。【答案】B

10、在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的收益进行评价。【答案】B

11、开放式基金的认购采取基金份额认购方式。【答案】B

12、基金管理人的最主要职责是负责基金资产的投资运作。【答案】A

13、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于500万元。【答案】B

14、基金销售的适当性要求从业人员应向适当的投资推介适当的产品。【答案】A

15、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的规定，股票类、混合类结构化资产管理计划杠杆倍数不得超过1倍。【答案】A

客服判断题

1、证券经营机构应当结合自身实际需要，定期或不定期对相关岗位人员开展与适当性管理有关的培训，提高其履行适当性义务所需的知识和技能 A

2、《投资者基本信息表》、《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写。A

3、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引》自2017年7月1日起实施。A

4、“谨慎型投资者在一定条件下可以购买高风险金融产品.” A

5、适当性管理相关文件保存期限不少于15年 B

6、对在委托销售中违反适当性义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A

7、经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理 并主动报告住所地中国证监会派出机构。A

8、向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务； B

9、经营机构应当根据投资者和产品或者服 务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分 级以及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况 A

10、向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见 B

投顾判断题

1、营业部投资顾问在人员不足的情况下可兼岗。（错误，投顾不可兼岗）

2、证券投资顾问提出的投资建议应当在CRM系统中留痕，并接受营业部客服总监的审核。（错误）

3、中证500指数为小盘股指数。（正确，中证500指数又称中证小盘500指数）

4、投资者风险评级与投资顾问服务产品风险等级不匹配，投资者可考虑签署《投资顾问服务产品不适当警示客户确认书》。（错误）

5、应用单根K线研判行情，主要从实体的长短、阴阳，上下影线的长短以及实体的长短与上下影线长短之间的关系等几个方面进行。（正确）

6、投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。（正确）

7、在国民经济各行业中，制成品（如纺织、服装等轻工业产品）的市场类型一般都属于寡头垄断。（错误）

8、企业的净资产收益率是能够反映企业盈利能力的综合性指标。（正确）

9、存货周转率是反映公司偿债能力的指标。（错误）

10、如果一家公司的主营业务收入增长率持续很高但股票现金分红比较少，该公司很可能是处于产业生命周期的成长期。（正确）

11、债券回购交易中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。（错误）

12、深市的国债逆回购是10万元起。（错误）

13、通货膨胀只会抑制股票市场。（错误）

14、最低风险等级客户（C1类）不可以做国债逆回购交易。（错误）

15、标准欧式期权既可以用来规避标的资产的价格变动风险，也可以用来规避标的资产价格波动性改变的风险。（错误）

16、通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券大。（正确）

17、中央银行是银行的银行，是指中央银行通过商业银行的货币创造调节货币供应量。（错误）

18、期权交易与期货交易同，不一定有固定的，集中地的交易场所。（正确）

19、一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票（正确）20、场内上市的期权合约都是标准化合约，1个合约一般是100个期权。（正确）

网站判断题

1、公司的企业邮箱@hlzq.com可以从公司官网点击进入。

（√）

2、公司官网营业厅客户不能自行办理账户资料修改。

（×）

3、官网首页“下载”栏目可以下载包括电脑客户端、手机APP等多款交易软件。

（√）

4、官网首页“营业厅”可以在线办理风险测评、风险警示板开通、手机委托方式开通、资金账号查询等多项自助业务。

（√）

5、官网首页飘窗“在线客服”功能已于今年改版全新上线，该客服功能即可进行文字聊天，也可上传截图向客服反映相关问题。

（√）

6、华龙证券正式的官网地址为www.xiexiebang.com，曾用名：www.xiexiebang.com，为方便新老客户访问，旧域名做了跳转链接，目前两个域名均可正常访问。

（√）

7、官网“营业厅”不能进行网上开户、资金账号查询、基金定投开通等业务的自助在线办理。

（×）

微信判断题

1、华龙点金微信可以订阅账户银证转账提醒功能（）答案：√

2、华龙点金微信不需要认证资金账号就可以订阅委托成交提醒功能（）答案：X

3、华龙点金微信无股票行情的功能（）答案：X

4、华龙点金微信价格涨跌幅实时监控功能可以设置收市提醒（）答案：√

5、华龙点金微信添加自选股就能收到自选股资讯（）答案：X

6、华龙点金微信用户持仓股票订阅持仓股资讯就可以收到持仓股资讯提醒信息（）答案：√

7、华龙点金APP的注册用户直接可以登录华龙点金微信（）答案：√

8、通过华龙点金微信不能下载华龙点金手机交易APP（）答案：X

9、华龙点金微信支持K线训练功能（）答案：√

10、华龙点金微信可以绑定多个资金账号（）答案：X

营销判断题

1、证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。错

2、营销人员可不经过依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。错

3、客户经理的考核参数只能由经纪业务管理总部制定，营业部不能自行确定 错

4、经纪人名下的客户，必须签署客户服务告知书 对

5、证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动 对

6、营业部营销人员的相关信息可以通过公司官网进行查询 对

7、证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。对

8、客户经理管理办法中没有对人员管理制定详细的管理细则。错

9、根据《经纪人暂行管理规定》，营销人员在未办理完入职手续时，就可以进行展业。错

10、目前，对营销人员拓展的客户并没有进行专项的回访工作。错

营运判断题

1.经纪业务开户界面可以设置股东级别协议和非股东级别协议。A.正确 B.错误

答案：B 经纪业务开户界面只可以设置非股东级别协议，在【协议参数设置】中设置的股东级别协议，经纪业务开户界面“开通协议”字段中不会显示。

2.证券账户销户，前提是资产账户的所有币种资金必须为零（即：资金余额、资金可用、在途资金、债权债务、资金利息等都必须为零）；资产账户没有非货币资产（如：股份、回购合约、基金份额、债券份额等）；资产账户没有实时交易以及在途交易。A.正确 B.错误

答案：B 这是资金账户销户概念 3.境内个人投资者进行沪市B 股交易,实行指定交易制度。A.正确 B.错误 答案：A 4.跨机构业务权限即指一柜通业务办理平台的权限，正对客户办理的业务。A.正确 B.错误 答案：A 5.年满十八周岁的中国公民可以申请开立一码通账户、A股账户、B股账户、股转系统账户、封闭式基金账户、信用证券账户，以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。（）A.正确 B.错误 答案：A 6.获得中国永久居留资格的外国人不可以申请开立一码通账户、A股账户、B股账户、股转系统账户、封闭式基金账户、信用证券账户，以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。A.正确 B.错误 答案：B 7.无商业注册登记证明文件的境外机构，其有效身份证明文件是与商业注册登记证明文件具有相同法律效力的可证明其机构设立的文件。A.正确 B.错误 答案：A 8.由私募基金的资产托管人申请开户时，还须提供中国证监会等相关主管机构关于核准该基金托管人资格的批复复印件并加盖基金托管人公章。A.正确 B.错误 答案：A 9.《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。其中，诚实守信是指以谨慎认真的做事态度，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致的对待工作。A.正确 B.错误 答案：B 10.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员在明知违法违规的情况下，不得以该指令为上级做出为由，任其结果发生，而应该以负责任的态度，主动、及时地按照机构内部反馈流程向更高级管理层反映。A.正确 B.错误 答案：A

1、关于股票质押业务，融资项目的履约保障比例由公司确定，不需要与融入方协商。错

2、股票质押式回购业务一年以内项目不能提前购回。错

3、证券公司应当对同一标的证券质押率进行差异化管理。以有限售条件证券作为标的证券的，原则上质押率应当低于同等条件下无限售条件证券的质押率。对

4、待购回期间，融入方有行使基于股东或持有人而享有的出席股东大会、提案、表决等的权利。对

5、标的证券范围和质押率调整前，未了结待购回交易继续有效，但需要追溯调整。错

6、质押登记办理后，标的证券的状态为质押不可卖出。对

1、司法机关依法对客户信用证券账户或信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。（对）

2、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（对）

3、投资者不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结的司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。（对）

4、证券交易所规定融资买入标的证券和融券卖出标的证券限于其认可的上市股票、证券投资基金、债券及其他证券。（对）

5、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。（对）

6、在接受证券划转指令的规定截止时间前，证券公司不可以撤销已经发出的证券划转指令。（错）

7、融资融券可以采用大宗交易方式。（错）

8、客户信用证券账户可从事债券回购交易（错）

9、单只标的证券的融资余额达到该证券上市流通市值的20%时，证券交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（错）

10、客户申请开立信用账户，在满足基本条件的情况下只需通过征信评级即可。（错）

11、融券卖出所得现金可以作为保证金。（对）

12、充抵保证金证券部分可以直接计入保证金可用余额。（错）

13、投资者信用证券账户可以用于债券回购交易。（错）

14、投资者不在本公司进行融资融券交易后不需要将信用证券、资金账户注销，去其他证券公司新开户即可。（错）

15、信用资金账户办理的第三方存管银行必须与普通资金账户的第三方存管银行一致，使用同一个银行账号。（错）

16、客户融资融券合约开仓必须先激活授信额度。（对）

17、为了控制融资融券业务风险，证券公司与投资者约定的融资、融券期限最长不得超过12个月。（错）

18、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%（含25%）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入；当其融资余额降低至20%（含20%）时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入。（对）

19、融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股（份）或其整数倍。（错）

20、在保证金金额一定的情况下，保证金比例越低，证券公司向投资者融资、融券的规模就越少，财务杠杆效应越低。（错）

第三篇：证券从业资格证

编辑词条

证券从业资格考试

目录[隐藏] 考试简介报名条件报名方式考试科目与科目选择考试方式成绩有效期适合人群

考试简介 报名条件 报名方式 考试科目与科目选择 考试方式 成绩有效期 适合人群

 证券从业资格考试证书等级细分

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考试简介

中国证券业协会负责统一组织资格考试工作，考务工作由ATA公司具体承办。

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报名条件

（含境外人员）

（一）报名截止日年满18周岁；

（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

（职高、大中专在校学生不分专业不分年级均可、社会人士符合上述条件者均可，是公开、公平、公正的个人职业发展机会。无须单位代报名。）

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报名方式

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

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考试科目与科目选择

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。

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考试方式

全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。

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成绩有效期

考试成绩合格将取得成绩合格证书，考试成绩长期有效。

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适合人群

协会负责人：概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。证券从业人员资格的申请程序

一.报送申请材料

申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：

1.证监会统一印制的申请表；

2.身份证；

3.学历证书；

4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；

5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；

6.证监会要求报送的其他材料。

各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。

二.资格审查与资格证书类别

证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：

1.证券代理发行从业资格；

2.证券经纪从业资格；

3.投资顾问从业资格；

4.证券中介机构电脑管理从业资格；

5.证监会认为需要认定的其他类别。

证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；

证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；

证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。

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2009年考试时间

第一次全国证券从业人员资格考试

报名时间: 2009年2月3日至2月12日

考试时间:2009年3月14、15日

考试地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市

第二次全国证券从业人员资格考试

报名时间:2009年4月10日至20日[1]

考试时间:2009年5月23、24日

考试地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市

第三次全国证券从业人员资格考试

报名时间:2009年8月4日至14日

考试时间:2009年9月26、27日

考试地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市

第四次全国证券从业人员资格考试

报名时间:2009年10月9日至19日

考试时间:2009年11月28、29日

考试地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市

注: 1、3月、5月全国从业资格考试仍使用2008年版考试大纲及教材，9月、11月全国从业资格考试使用2009年版考试大纲及教材

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证券从业资格考试证书等级细分

证券业目前是国内高收益、高风险行业，是金融行业重要的支柱。中国正处于前所未有的大牛市中，随着金融体制改革不断深化，银行、保险以及社保基金介入证券领域投资，金融业掀起了金融人才的竞争，同时国外金融机构也开始竟相涌入中国，金融人才的薪金更是“水涨船高”。证券从业资格证作为证券行业唯一的资格证书，成为从事证券行业工作的主要依据。

资格证书工作使用范围：

目前从事证券工作的范围主要有：证券公司各部门、银行投资部、银行基金部、金融资产管理公司、上市公司证券部、中外合作基金公司、国内基金公司、中外合作证券公司、投资公司、投资顾问公司、保险公司投资部、会计师事务所以及国内的大中型企事业单位。

证书管理

证券从业资格考试是由中国证券监督管理委员会（国务院直属机构）组织全国统考的一项重要考试。该证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，考试成绩永久保持，在全国范围内有效。

课程内容

1.证券市场基础知识 2.证券交易 3.证券投资基金 4.证券发行与承销 5.证券投资分析

取得证书等级

证券从业资格证书： 基础课＋任一门专业课

证券从业一级资格证书：基础课＋任二门专业课

证券从业二级资格证书：基础课＋4门专业课

考试形式：计算机答题，中文题目，单科考试120分钟，单科60分及格。考试报名条件

1.年满18周岁；

2.具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

3.具有完全民事行为能力;

4.报名时须携带身份证复印件两张、黑白同底片1寸照片3张

第四篇：2014证券从业资格证-债券

债券的特征

1、偿还性。在历史上也有例外，曾有过无期公债。

2、流动性。首先取决于转让的便利程度；其次取决于债券转让时是否价值上蒙受损失。

3、安全性。持有人收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并可按期收回本金。债券不能收回投资的风险有：第一，债务人不履行债务。一般政府债券的风险最低。第二，流通市场风险。即市场价格下跌而承受损失。

4、收益性。两种表现形式：一是利息收入。二是资本损益。

第五篇：证券从业资格证考试指南

证券从业资格考试

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

证券从业资格考试，考试科目为《证券基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》五门，题目类型包括单项选择题、多项选择题、判断题。

通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上（含两门）专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上（含四门）专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。

考试大纲

证券从业资格考试大纲、考试教材一般是每年更新一次，根据中国证券业协会公告，2012年3月、6月全国从业资格考试仍使用2011年版考试大纲及教材，9月、12月全国从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材。

第一部分 市场基础知识

本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。

第二部分 发行与承销 本部分内容包括证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行股票的操作、首次公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、可转换公司债券及可交换公司债券的发行、债券的发行、外资股的发行、公司收购、公司重组与财务顾问业务等。通过本部分的学习，要求熟悉证券经营机构的投资银行业务基本理论、资格条件和管理要求;掌握我国证券发行与承销各项业务、各个环节的业务流程、执业标准和管理要求。

第三部分 证券交易 本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素;交易机制、交易程序特别交易事项;证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;证券登记、清算、交收的概念和运用等。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。

第四部分 投资分析 本部分内容包括股票、债券、证券投资基金、可转换债券、股指期货以及权证等投资价值分析;宏观经济分析的基本指标，宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系;股票市场的供求决定因素以及变动特点;行业的一般特征、影响行业兴衰的主要因素以及行业的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析、财务分析以及其他主要因素的分析;证券投资技术分析的主要理论以及主要技术指标;证券组合理论、资本定价模型以及证券组合的业绩评估等;金融工程的技术应用、期货(包括股指期货)的套期保值与套利以及风险管理VaR方法等。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券投资的价值分析、宏观经济分析、行业分析、公司分析、技术分析、证券投资组合的基础理论和应用方法，金融工程与期货的理论与应用，以及证券分析师、证券投资顾问及证券投资咨询业务的相关规定。

第五部分 投资基金 本部分内容包括证券投资基金的概述;证券投资基金的类型;基金的募集、交易与注册登记;基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制;基金的市场营销;基金的估值、费用与会计核算;基金的收益分配与税收;基金的信息披露;基金的监管;投资组合理论及其运用;资产配置管理;股票与债券的投资

组合管理以及基金绩效衡量等。

通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规则的基本要求。

报名方式

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。

报名费每单科人民币 70元，缴付方式、发票、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

报名流程

登陆中国证券业协会网站→点击证券从业资格考试报名→申请账号及密码→按照提示填写个人信息及报考科目→在规定时间内缴费即可→网上确认报名。

中国证券业协会（报名官网）

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考试方式

全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。

题目构成及评分标准

单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分多选题共40小题，每题1分，共40分

判断题共60小题，每题0.5分，共30分

试卷总分100分考试时间为120分钟考试成绩60分及以上为合格。

考试建议

建议一次报考两科，先报考《证券基础知识》、《证券交易》。制定考试计划，把看书任务分派在每天，提高学习效率，提高考试通过率。