第一篇：2015年证券从业资格考试(附答案)考试题库（推荐）
1、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。A．仔细核对客户身份 B．请客户出示公证书
C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致 D．请客户出示委托书
2、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25
3、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。A．充当证券买卖的媒介 B．提供咨询服务 C．直接买卖证券
D．擅自改变委托人的意愿
4、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A．股票 B．债券
C．投资基金证券 D．彩票
5、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
6、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人
7、公司合并的种类包括（）。A．吸收合并 B．新设合并 C．派生合并 D．创设合并
8、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 C．未依法履行持续督导义务的 D．采取正当竞争手段进行竞争的
9、从事证券业务的专业人员包括（）。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
10、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。A．责令停止承销或者代理买卖 B．没收违法所得
C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
11、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。A．弄虚作假 B．徇私舞弊
C．故意刁难有关当事人 D．不按规定履行报告义务
12、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为多个客户办理定向资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
13、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。
A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．操作流程和风险识别 D．评估与控制体系
14、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。A．中国证监会的自律管理 B．证券公司的内部控制 C．证券监管机构的监管 D．证券交易所的监督
15、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A．实名信用资金台账 B．信用证券账户 C．信用资金账户
D．客户信用交易担保资金账户
16、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。A．董事长 B．总经理 C．经理 D．主任
17、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A．业务复杂程度 B．业务能力 C．业务时间长短 D．承担的责任与风险
18、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。A．必须恪守诚信原则 B．提供充分合理的依据 C．以书面方式特别声明 D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
19、下列属于合格投资者的是（）。
A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币 20、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的
C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
21、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务
22、财务与会计人员禁止从事（）。A．承担与本职岗位有冲突的工作
B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 C．未经授权动用本单位的资金、财产
D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
23、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。A．定向资产管理计划
B．限定性集合资产管理计划 C．集合资产管理计划
D．非限定性集合资产管理计划
24、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
25、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 C．建立健全客户账户管理制度
D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
26、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A．责令停止发行
B．退还所募资金并加算银行同期存款利息 C．处以1万元以上30万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
27、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A．证券交易所的从业人员 B．期货交易所的从业人员 C．证券业协会的工作人员 D．银行工作人员
28、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。A．金融投资经验 B．风险承受能力 C．风险管理能力 D．金融管理能力
29、期货交易所不能从事的业务有（）。A．信托投资 B．股票投资 C．国债投资
D．自用不动产投资
30、收购要约的期限可以是（）日。A．20 B．35 C．50 D．65
31、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。A．证券交易所的从业人员 B．期货经纪公司的从业人员 C．证券业协会的工作人员
D．证券、期货监督管理部门的工作人员
32、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。A．即证券公司代理客户买卖证券业务 B．证券公司向客户垫付资金 C．不承担客户的价格风险 D．分享客户买卖证券的差价
第二篇：2016年证券从业资格考试试题(附答案)
一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是()。A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额
2.在资产管理业务中()负责保管客户委托资产。
A证券公司 B资产托管机构
C证券登记结算机构
D证券交易所
3.在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。
A时间优先、客户优先 B时间优先、价格优先
C价格优先、时间优先 D价格优先、客户优先
4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。
A投资银行业务 B经纪业务 C资产管理业务 D自营业务
5.客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。
A客户具有支配权的资产证明 B住址证明
C已在营业部开立的客户信用证券帐户 D融资融券担保品证明
6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为()。
A 0 B成交金额的1.5‰ C成交金额的1‰ D成交金额的0.5‰
7.在证券经纪业务中证券经纪商对()不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据 B客户股东账户中的库存证券种类
C客户股东账户中的库存证券数量 D客户资金账户中的资金余额
8.上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其()。
A发行人计算的开盘参考价 B主承销商计算出的开盘参考价
C发行价 D集合竞价
9.根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日()起恢复交易。
A1100 B1030 C1300 D1000
10.根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指()。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完
全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
B以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交
未成交部分自动撤销。
C以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
D以对手价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交未成交部分自动撤销。
11.沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的()。
A3‰ B2.5‰ C2‰ D2.8‰
12.中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国
证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括()。A撤销证券公司证券营业许可证 B暂停从事证券业务 C记过 D罚款
13.上海证券交易所于()正式开业。
A1991年7月 B1991年2月 C1990年11月 D1990年12月
14.以下尚未公开的信息中()不属于内幕信息。
A上市公司发生重大债务 B上市公司收购的有关方案
C上市公司25的监事发生变动 D上市公司申请破产的决定
15.在国外新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式也可以称为()。
A分销购买方式 B包销购买方式 C承销购买方式 D招标购买方式
16.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定全国银行间债券市场回购期限最短为()最长为()。A7天 4个月 B1天 4个月 C1天 1年 D7天 1年
17.全国银行间债券市场回购期限()。
A不含首次交收日不含到期交收日 B不含首次交收日含到期交收日
C含首次交收日不含到期交收日 D含首次交收日含到期交收日
18.中小企业板上市公司出现()情形时深圳证券交易所将终止其股票交易。
A因成交量低于规定标准而被暂停上市的在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股
B因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股
C因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
D连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
19.中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证在()对到期日未行权的价内权证进行自动行权
处理。
A权证到期日前1个工作日内 B权证到期后的1个工作日内
C权证到期后的3个工作日内 D权证到期日
20.执照规定证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。
A正常交易日1500-1530 B正常交易日1300-1500 C正常交易日1457-1500 D正常交易日1500-1515
21.在我国根据市场情况有权调整大宗交易最低限额的是()。
A证券登记结算公司 B证券交易所 C证券业协会 D中国证监会
22.证券是用来证明()有权取得相应权益的凭证。
A证券发行人 B证券承销商 C证券持有人 D证券托管人
23.信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。
A证券交易所 B经纪人 C证券登记结算公司 D投资者保护基金
24.在融资融券业务的清算与交收中投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。
A存管银行 B登记结算公司 C证券交易所 D证券公司
25.新中国证券交易市场的建立始于()。
A1988年 B1986年 C1990年 D1992年
26.证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。
A定向资产管理业务 B限定性集合资产管理计划 C非定性集合资产管理计划 D专项资产管理业务
27.股份报价转让试点业务中每笔委托股份数量一般为()以上。
A5万股 B3万股 C2万股 D1万股
28.在债券回购业务结算中结算参与人因故导致质押券欠库的融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的从该交易日起含节假日向该融资方结算参与人收取违约金。违约金的计算公式为()。
A违约金质押券欠库量×1‰ B违约金质押券欠库量×违约天数
C违约金质押券欠库量等额金额×1‰ D违约金质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
29.证券公司应当在每一月份结束后()内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融
券业务客户的开户数量。
A7日 B5日 C10日 D3日
30.某股票派息每10股的现金红利为1.10元除息日前收盘价为10元其除息报价是()。
A9.89元 B11.10元 C8.90元 D10.11元
根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。
A数量不低于10万股或者交易金额不低于100万元人民币 B交易金额不低于500万元人民币
C数量不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币 D交易金额不低于100万元人民币
31.ETF是一种()。
A保本型基金 B债券型基金 C货币型基金 D指数型基金
32.上海证券交易所某国债面值100元回购年收益率为2回购天数为91天不考虑手续费回购价为()。
A100.70 B100.60 C100.50 D100.40
33.()指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A虚拟未匹配量 B虚拟匹配剩余量 C虚拟匹配量 D虚拟开盘参考价格
34.在做市商市场证券交易的买价由()给出证券交易的卖价由()报出。
A做市商 投资者 B做市商 做市商 C投资者 投资者 D投资者 做市商
35.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申
购实施办法的规定()应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A发行人 B主承销商 C证券经营结算公司 D证券交易所
36.下列各项费用中不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是()。
A证券结算风险基金 B委托手续费 C过户费 D印花税
37.在下列各项委托方式中投资者采用()时身份确认可不由密码控制。
A电话转委托 B自助委托 C电话自动委托 D网上委托
38.下列各项中不属于委托指令的基本要素的是()。
A委托方式 B委托价格 C证券品种 D证券账号
39.下列()属于内幕交易行为。
A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B发行人在招股说明书中做虚假陈述
C发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息使他人利用该信息进行交易
D证券公司将自营业务与代理业务混合操作
40.股份有限公司申请股票上市应当符合的条件包括()。
A公司股本总额不少于人民币三千万元 B千人千股 C三年连续盈利
D公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上
41.按照上海证券交易所的现行规定债券质押式回购的最小申报单位为()。A100手 B10手 C1000手 D1手
42.一般来说信用等级最高的债券是()。
A可转换债券 B公司债券 C政府债券 D金融债券
43.根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定回购到期如单方违约违约方的履约金交()所有。
A守约方 B上海证券交易所 C投资者保护基金 D证券结算风险基金
44.在证券经纪业务中证券交易的对象是委托合同中的()。
A证券经纪商 B投资者 C证券交易所 D标的物
45.下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是()。
A计算回购利息的基础天数为360天 B回购交易单位为万元债券结算单位为元
C回购期限不含首次交割日含到期交割日 D资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
46.按照我国现行制度的规定()交易必须缴纳证券交易印花税。
A证券投资资金 B债券现货 C债券回购 D股票
47.关于新股网上定价发行与网上竞价发行下列说法中正确的是()。
A发行对象的确定方式不同 B认购成功者的确定方式不同
C发行场所的确定方式不同 D发行时间的确定方式不同
48.根据我国现行的证券交易原则证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式下列表述中那一项是成交价格的确定原则()。
A次高买入申报与最低卖出申报价位相同不成交
B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时以中间价成交
C最高买入申报与最低卖出申报价位相同以该价格为成交价
D买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时以中间价成交
49.在我国新股网上竞价发行是指()利用证券交易所的交易系统以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量进行竞价认购的一种新股发行方式。
A新股发行人 B新股发行主承销商 C证券交易所 D证券登记结算公司
50.我国证券交易所在连续竞价期间要公布每只股票即时行情其中包括实时最高()个买入申报价格和数量。
A5 B8 C10 D12 51.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是()。
A提高证券交易印花税标准 B在批准的营业场所之外接受客户委托
C为非上市公司提供股份转让服务 D挪用客户交易结算资金
52.以下项目中不属于资产管理业务的是()。
A为单一客户办理定向资产管理业务 B为单一客户办理大宗交易业务
C为客户办理专项资产管理业务 D为多个客户办理集合资产管理业务
53.在全国银行间债券市场买断式回购业务中()各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
A中国人民银行 B结算银行 C中国证监会 D中国银监会
54.下列各项中属于证券经纪业务管理风险的有()。
A违反规定为客户开立账户 B假借客户名义买卖证券
C客户资金不足而接受其买入委托 D证券公司工作人员申报差错引起的风险
55.新股竞价发行方式的最大缺陷是()。
A工作繁琐效率低下 B一、二级市场不能平稳对接 C股价被操纵的可能性较大 D市场性不强
56.深圳证券交易所实行的证券存管制度是()。
A自动托管随处通买哪买哪卖转托不限 B自动托管指定买卖可以转托
C自动托管随处通卖限定买入托管不限 D自动托管随处通买随处通卖转托不限
57.以下不属于金融期货风险控制制度的是()。
A持仓限额制度 B实物交割制度 C价格限制制度 D保证金制度
58.按照现行规定股票终止上市后股票发行人办理退出登记时()须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。
A中国证监会 B证券主承销商 C证券交易所 D证券登记结算公司
59.新股上网定价公开发行时除法规规定的证券账户外同一证券账户多次申购的其有效申购为()。
A申报数量最多的一次申购 B第一次申购 C最后一次申购 D全部申购
二、多选题每题1分共40分以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求多选、少选、错选均不得分。
60.投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金ETF份额的()业务需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。
A认购 B交易 C申购 D赎回
61.证券经营机构自营业务买卖对象包括()。
A认购权证 B国债、公司或企业债 C证券投资基金 DA、B股
62.关于证券账户下列说法正确的是()。
A证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的 B证券账户是证券公司为投资者开立的C证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
63.下列尚未公开的信息中()属于内幕信息。
A上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同
B持有公司3股份的股东或者实际控制人其持有股份或者控制公司的情况发生变动 C上市公司发生重大损失 D某上市公司做出与另一公司合并的决定且合并后将取得在行业内的垄断地位
64.定向资产管理合同一般包括()。
A资产管理报酬的计算与支付方式 B客户的风险承受能力 C客户资产的数额 D投资目标和管理期限
65.证券公司从事资产管理业务的资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。
A业务人员具有证券从业资格 B业务人员具有硕士以上的学位
C业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
66.指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点报价驱动的特点包括()。
A证券交易价格由买卖双方的力量直接决定 B证券成交价格的形成由做市商决定
C投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商 D投资者买卖证券都以做市商为对手
67.证券公司代办股份转让服务业务以下说法正确的有()。
A各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五 B证券公司不得自营所主代办公司的股份
C股份转让以“手”为单位一手等于100股
D股份转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10 68.目前我国债券质押式回购交易可在()进行。
A上海证券交易所 B深圳证券交易所 C场外交易市场 D全国银行间同业拆借中心
69.关于权证行权的结算下列表述正确的有()。
A权证行权采用证券给付方式结算的认购权证的持有人行权时应支付依行权价格及标的证券数量计算的价
款并获得标的证券
B权证行权采用现金方式结算的权证持有人行权时按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用
之差价收取现金
C深圳证券交易所规定权证行权以份为单位进行申报
D权证持有人行权的应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报
70.证券经营机构自营买卖的对象()。
A包括非上市证券 B包括上市证券 C仅限于非上市证券 D仅限于上市证券
71.关于证券发行与证券交易的关系以下说法是正确的有()。
A证券交易有利于证券发行的顺利进行 B证券交易决定了证券发行的规模
C证券发行为证券交易提供了对象 D证券发行与证券交易相互促进
72.关于深圳证券交易所上市开放式基金以下表述正确的是()。
A上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日
B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率不可按份额持有时间分段设置赎回费率
D投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金
73.上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括()等。
A证券代码 B当日累计成交金额 C实时最高五个价位买入申报和数量 D实时最高七个价位买入申报和数量
74.关于证券交易异常波动下列说法正确的有()。
A异常波动指标自复牌之日起重新计算
BST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15的情况属于证券交易异常波动 C非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15的情况属于证券交易异常波动
D非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20的情况属于证券交易异常波动
75.根据中国证券业协会的有关规定证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括()。
A最近净资本不低于人民币5亿元 B最近净资产不低于人民币8亿元
C同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格 D具有15家以上的营业部且布局合理
76.全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括()。
A在中国境内具有法人资格的非金融机构 B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
C外资银行驻华代表处 D在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构
77.根据我国《证券法》的规定()实行分业经营、分业管理。
A保险业 B信托业 C银行业 D证券业
78.关于证券登记下述说法正确的有()。
A证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为
B证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为
D证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节 79.证券交易所认为必要时可以调整融资融券业务的()A融资保证金比例 B融券保证金比例 C维持担保比例 D标的证券的选择标准
80.关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定以下表述正确的是()。
A证券交易所交易时间内因故停市交易时间不做顺 B证券交易所可以调整交易时间但必须经中国证监会批准
C在国家法定假日交易时间为正常交易日的一半 D如果交易时间变更须由中国证券业协会公告
81.中小企业板上市公司出现()情形之一时深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A连续20个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值
B最近一个会计的审计结果显示公司或有负债超过1亿元
C最近一个会计被注册会计师出具否定意见的审计报告
D最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负债
82.证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有()。
A挪用客户交易结算资金 B为客户提供咨询服务
C向客户进行风险教育加强防范证券投资风险的意识 D侵占客户国债兑付金
83.投资者作为证券经纪业务中的委托人必须履行的义务包括()。
A如实填写开户申请书和委托单并接受经纪商的审核 B按规定缴存交易结算资金
C正确选择委托买卖价格保证委托能够成交 D接受交易结果并履行交割清算义务
84.下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有()。
A一次成交两次结算 B两次结算包括初始结算和到期结算
C中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保 D到期结算采用逐笔方式交收
85.对委托人撤销的委托证券营业部须及时将冻结的()解冻。
A密码 B账户 C证券 D资金
86.按照现行规定在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中佣金最低为人民币5元的有()。
AA股 B基金 C国债现券 D可转换债券
87.关于我国证券交易所的回转交易下列说法不正确的是()。
A目前我国B股实行T+0回转交易制度 B回转交易是指当日T日买入的证券在交收日之前卖出的交易
C债券不能进行回转交易 D在T+0回转交易制度下投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券
88.债券质押式回购交易涉及()。
A两个交易主体 B一个交易主体 C两次交易契约行为 D一次交易契约行为
89.证券交易所特别会员享有的权利有()。
A接受证券交易所提供的相关服务 B对证券交易所事务的表决权
C向证券交易所提出相关建议 D参加会员大会
90.关于证券投资基金以下说法正确的有()。
A封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的 B封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C开放基金设立后可以赎回基金份额 D基金有封闭式与开放式之分
91.根据《证券法》以下对证券交易所的描述正确的是()。
A证券交易所的设立和解散由国务院证券监督管理机构决定
B证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人
C证券交易所是有组织的市场又称“场内交易市场”
D证券交易所不持有证券也不进行证券的买卖但能决定证券交易的价格
92.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定下列各项中属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有()。
A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议真实、准确、完整、及时地披露信息
D受托办理股份转让公司股权确认事宜
93.关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定以下表述正确的是()。
A上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时都可以调整接受申报时间
B深圳证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日915至1130、1300至1500 C每个交易日920至925的开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
D上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日915至925、930至1130、1300至1500
94.下列有关整数委托和零数委托的表述中正确的有()。
A零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
B零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托
C整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托
D整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托
95.从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》协议应包括的事项有()等。
A遵守国家有关法律、法规的承诺 B证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C证券经纪商代理业务范围和权限 D投资者应履行的交收责任
96.合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由()批准。
A证券交易所 B国家外汇管理局 C中国人民银行 D中国证监会
97.对于开市期间停牌的申报问题我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定()。
A复牌时对申报实行连续竞价 B停牌期间可以申报撤销
C停牌期间可以进行申报 D停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
98.证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告将受到的处罚包括()。
A警告 B没收非法所得 C罚款 D追究刑事责任
99.我国证券公司开展代办股份转让服务过程中下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有()。
A原STAQ系统挂牌的公司 B原NET系统挂牌的公司
C上海证券交易所退市的公司 D深圳证券交易所退市的公司
三、判断题每题0.5分共30分不选、错选均不得分。
100.证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。()101.在我国证券停牌时证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。()102.每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。()103.证券公司开展定向资产管理业务应当建立和完善投资对象备选库制度。()104.证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。()105.按照中国证券登记结算公司的规定个人投资者申请挂失补办账户的必须本人亲自办理不得委托他人代办。()106.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。()107.证券公司在进行自营买卖证券时可以根据市场情况自主决定买卖价格。()108.在集合资产管理计划中客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。()109.标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。()110.证券公司从事自营业务持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。()111.证券交易使证券的流动性特征显示出来促进了证券发行的顺利进行。()112.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。()113.证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。()114.证券交易所本身不能决定证券交易价格。()115.上海证券交易所不收取A股开户费。()116.按证券交易对象划分证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。()117.全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。()。
118.受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。()119.为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值深圳交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。()120.在证券经纪业务中如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖委托人可拒绝接受交易结果有权要求受托人给予赔偿。()121.ETF总份额不随申购、赎回而变动。()122.可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。()123.与经纪业务相比较自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。()124.根据沪深证券交易所现行规定B股实行当日回转交易制度。()125.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网根据操作流程投资者办理身份验证须遵循“先激活、后注册”的程序。()126.证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行禁止以个人从自营账户中调入调出资金但允许从自营账户中提取现金。()127.境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年方可申请成为证券交易所的特别会员。()128.我国现行有关规定权证存续期满前5个交易日权证终止交易但可以行权。()129.中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。()130.目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。()131.收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益对于以资融券方而言是固定的融资成本。()132.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本不得低于人民币3亿元。()133.在深圳证券交易所各种市价申报类型进入交易主机时集中申报簿中对手方无申报的申报自动撤销。()134.在我国根据现行交易规则申报竞价部分成交后委托人对未成交部分不得撤单。()135.根据沪深证券交易所集合竞价规定所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。()136.债券的全价交易是指买卖债券时以不含有自然增长的票面利息的价格报价但以全价价格即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。()137.银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。()138.目前只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。()139.全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项。()140.关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务最低申购金额及赎回份额由上海证券交易所确定并公告。()141.按照我国现行有关制度规定合格境外机构投资者进行境内证券交易时所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30。()142.融资买入标的股票的总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元融券卖出标的股票的总股本不少于2亿股或总市值不低于8亿元。()143.根据上海证券交易所的规定买卖无价格涨跌幅限制的证券集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150并且不低于前收盘价格的80。()144.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份公司股份报价转让试点办法》的规定主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。()145.在现阶段我国A股的配股权证不挂牌交易但允许转托管。()146.在证券交易过程中买卖双方成交后买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中。()147.对于采用会员制的证券交易所只有其会员才能在交易所中进行交易。()148.集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利也不保证最低收益。()149.配股权证的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。()150.代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。()151.在新股上网定价发行方式下投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。()152.证券经营机构是客户资产管理业务中的托管人。()153.全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商可以延长回购期限。()154.根据上海证券交易所相关规定若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日则红利应在T+3日到达投资者账上。()155.在证券经纪业务中防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念提高其遵纪守法、合规经营的意识。()156.集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。()157.上海证券交易所买断式回购在报价时按资金年收益率进行申报。()158.资产管理业务是指证券公司作为资产管理人依据有关法律、法规和相关规定与客户签订资产管理合同将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合以实现客户资产安全稳定增值的行为。()160.证券经纪商的中介性质是证券经纪业务的特点之一。()
【参考答案】
1.B 当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。
2.B 资产管理业务资产托管机构负责保管客户委托资产。
3.A 证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是时间优先客户优先。
4.D 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务。
5.C 客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。
6.A目前我国基金交易免收过户费。
7.A客户买卖股票的原因和依据不属于证券经纪商保密的范围。
8.C上海证券交易所规定首次上市证券上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。
9.B临时公告例行停牌1个小时。
10.C对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。
11.A沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的3‰。
12.C中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施不包括记过。
13.D1990年12月19日和1991年7月3日上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
14.C1/3以上监事发生变动属于内幕信息。
15.D新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式也称“招标购买方式”。
16.C全国银行间债券市场回购期限最短为1天最长为1年。
17.C全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数以天为单位含首次交收日不含到期交收日。
18.C因连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股。股票交易被实行退市风险警示的在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
19.C中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证在权证到期后的3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。
20.A大宗交易的成交确认的时间为正常交易日1500-1530 21.B在我国证券交易所有权调整大宗交易的最低限额。
22.C证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
23.B信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。
24.B在证券交收过程中中国结算公司需要同时维护客户信用交易担保证券账户和相应的明细账户即投资者信用证券账户。
25.B新中国证券交易市场的建立始于1986年。26.A 定向资产管理业务证券公司与投资者是“一对一”的关系。
27.B股份报价转让试点业务中每笔委托股份数量一般为3万股以上。
28.D违约金质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
29.D证券公司应当在每一月份结束后10日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
30.C 10-0.11=9.89 31.C A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币。
32.D ETF是一种指数型基金。
33.C 100*2%*91/365=100.50 34.C虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
35.B在做市商市场证券交易的买价由做市商给出证券交易的卖价由做市商报出。
36.A发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
37.A投资者在委托买卖证券时不用缴纳证券结算风险基金。
38.A投资者采用电话转委托时身份确认可不由密码控制。
39.A委托指令的基本要素不包括委托方式。40.C发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息使他人利用该信息进行交易属于内幕信息。
41.A创业板上市要求申请股票上市的公司股本总额应不少于3000万元的规定。
42.A证券交易所质押式回购的要求申报数量为100手或其整数倍。
43.C政府债券是信用等级最高的债券。
44.A如果单方违约违约金归守约方。
45.D经纪业务的委托对象是证券交易的标的物。
46.D全国银行间债券市场回购资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额。
47.D目前我国股票交易需要缴纳印花税。
48.B新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点。一是发行价格的确定方式不同定价发行方式事先确定价格而竞价发行方式是事先确定发行底价由发行时竞价决定发行价。二是认购成功者的确认方式不同定价发 行方式按抽签决定竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。
49.C连续竞价时成交价格的确定原则为(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同以该价格为成交价。
(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
50.B在我国新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输人其在证券交易所的股票发行专户投资者则作为“买方”在指定时间通过证券交易所会员交易柜台以不低于发行底价的价格及限购数量进行竞价认购的一种发行方式。
51.A连续竞价期间上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。
52.C证券公司可以为非上市公司提供股份报价转让服务。
53.B为客户办理大宗交易业务不属于资产管理业务。
54.A中国人民银行各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
55.D证券公司工作人员申报差错引起的风险属于管理风险。
56.C新股竞价发行方式的最大缺陷是股价容易被操纵。
57.A深圳证券交易所的托管制度为自动托管随处通买哪买哪卖转托不限。
58.B实物交割制度不属于金融期货风险控制制度。
59.D股票终止上市后股票发行人办理退出登记时登记结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。
60.B新股上网定价公开发行时第一次申购有效其余申购无效。
二、多选题(每题1分共40分以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求多选、少选、错选均不得分。)61.ABCD投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务需使用在中国结算公司开立的证券账户。
62.ABC自营业务买卖的对象不包括B股。
63.AC证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。根据中国结算公司《证券账户管理规则》)的规定中国结算公司对证券账户实施统一管理投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。其中开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。
64.ACD内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。B选项应该是持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。
65.ACD定向资产管理合同一般不包括客户风险承受能力。
66.BD资产管理业务人员具有证券业从业资格无不良行为记录其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
67.BD报价驱动系统的特点有第一证券成交价格的形成由做市商决定第二投资者买卖证券都以做市商为对手
与其他投资者不发生直接关系。
68.BC A选项代办股份转让的转让日根据股份转让公司质量实行区别对待分类转让。
D选项股份转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。
69.ABD债券质押式回购可以在上海证券交易所深圳证券交易所和全国银行间同业中心进行。70.ABC D选项权证持有人行权的应委托证券经纪商(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报。
71.AB证券自营买卖的对象主要有两大类一类是依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等这是证券公司自营买卖的主要对象。另一类是中国证监会认可的其他证券。目前这类证券主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。
72.ACD证券交易与证券发行有着密切的联系两者相互促进、相互制约。一方面证券发行为证券交易提供了对象决定了证券交易的规模是证券交易的前提另一方面证券交易使证券的流动性特征显示出来从而有利于证券发行的顺利进行。
73.ABCD上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五人至价格最小变动单位)。基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率不可按份额持有时间分段设置赎回费率。投资者可在交易日的交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。
74.ABC连续竞价期间上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。
75.ABD C选项连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士20%的。
76.ABC D选项具有20家以上的营业部且布局合理。
77.ABD全国银行间债券回购参与者包括
1在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构。
2在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构。
3经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。
78.ABCD 证券保险银行信托等实行分业经营分业管理。
79.ABCD 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为是保障投资者合法权益的重要环节也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
80.ABCD 交易所认为必要时可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例并向市场公布。
81.AB C选项在国家法定假日交易所休市。D选项证券交易所可以调整交易时间。
82.ACD B选项最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负值。
83.AD A选项禁止挪用客户的资金和账户D选项禁止侵占客户的国债兑付金。
84.ABD C选项委托买卖的价格由投资者决定委托价格应为有效申报价格委托不需要保证成交。
85.ABD C选项中国结算上海分公司不作为共同对手方不提供交收担保。
86.CD 对委托人撤销的委托证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。
87.AB 国债现券和可转换债券佣金起点为1元。
88.AC B股实行T+1回转交易可转换债券实行T+0回转交易。
89.AC 债券质押式回购交易涉及两个交易主体融资方和融券方两次交易行为期初和期末。
90.BCD 特别会员享有的权利有列席证券交易所会员大会向证券交易所提出相关建议接受证券交易所提供的相关服务。
91.BCD 封闭式基金通过证券交易所买卖。
92.BC 证券交易所的设立和解散由国务院决定证券交易所不决定证券交易的价格。
93.ABC 受托办理股份转让公司股权确认事宜属于代办业务。
94.ABCD 关于申报时间上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:
25、9:3011:30、13:0015:00。每个交易日9:20;9:25的开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。深圳证券交易所则规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:0015:00。
95.BC整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍。1个交易单位俗称“1手”。零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前我国只在卖出证券时才有零数委托。
96.ABCD《证券交易委托代理协议(范本)》的内容包括双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。
97.BCD合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由中国人民银行、外汇管理局和中国证监会批准。
98.BCD对于开市期间停牌的申报问题我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定复牌后进行集合竞价。99.ABC D选项错误。
100.ABCD 现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票主要分为两大类一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。
三、判断题(每题0.5分共30分不选、错选均不得分。)101.A 证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
102.B 证券停牌时证券交易所发布的行情中包括该证券的信息证券摘牌后行情信息中无该证券的信息。
103.A 债券质押式回购交易涉及两个交易主体融资方和融券方两次交易行为期初和期末。
104.A 定向资产管理业务应该建立和完善投资对象备选库制度建立和维护备选库。
105.B 承销业务中如果证券公司采用全额包销方式而所有证券没有被全额认购则剩余部分需要自己购买。
106.B 个人投资者申请挂失补办账户的可以本人亲自办理也可以委托他人代办。
107.A 在我国新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输人其在证券交易所的股票发行专户投资者则作为“买方”在指定时间通过证 券交易所会员交易柜台以不低于发行底价的价格及限购数量进行竞价认购的一种发行方式。108.A 证券公司自营业务具有决策自主权。
109.A投资者投资任何证券产品都不得用非法募集的资金。
110.A标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。
111.B持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30。
112.A证券交易使证券的流动性特征显示出来从而有利于证券发行的顺利进行。
113.B营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。
114.B证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。
115.A证券交易所本身不能决定证券交易价格。
116.B在上海证券交易所A股的过户费为成交面额的1‰起点为1元在深圳证券交易所免收A股的过户费。
117.B按照交易对象的品种划分证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
118.A全国社会保障基金可以按照规定开立多个证券账户。
119.B受发行人的委托派发证券权益是证券登记结算机构职能之一。
120.B为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值深圳证券交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金前一交易日基金份额净值。
121.A如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行委托人可拒绝接受并有权要求赔偿。
122.B ETF总份额随着申购、赎回的变化而变化。
123.B 可转换债券的是否转股是看对持有人是否有利不是必须转股。
124.A 证券自营业务由证券公司自行承担风险。
125.B B股实行T+1回转交易。
126.B中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网根据操作流程投资者办理身份验证须遵循“先注册、后激活”的程序。
127.B自营业务资金的出人必须以公司名义进行禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金禁止从自营账户中提取现金。
128.B依法设立且满1年。
129.A我国现行有关规定权证存续期满前5个交易日权证终止交易但可以行权。
130.B同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作中央结算公司负责买断式回购结算的日常监侧工作。
131.B 我国内地市场目前存在两种滚动交收周期即T1与T+3。T1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等T+3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。
132.B收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的融资成本对于以资融券方而言是固定的收益。
133.A证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本不得低于人民币3亿元。
134.B本方最优价格申报不是由对手方申报决定。135.B部分成交后剩余未成交部分可以撤单。
136.A集合竞价成交的价格只有一个。
137.B全价交易是指买卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
138.A银行间债券市场是我国重要的场外交易市场。
139.B现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票主要分为两大类一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。
140.B全国银行间市场质押式正回购方在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项。141.B开放式基金的申购、赎回业务最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。
142.B合格境外机构投资者进行境内证券交易时所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的20。
143.B融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。
144.B根据上海证券交易所的规定买卖无价格涨跌幅限制的证券集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150并且不低于前收盘价格的70。
145.A主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。
146.B在现阶段我国A股的配股权证不挂牌交易不允许转托管。
147.B我国证券交易实行T+1交收和T+3交收结算公司承担共同对手方。
148.A采用会员制的证券交易所只有交易所的会员才能进行交易。
149.A集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利也不保证最低收益。
150.B配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程基本一致。登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。
151.A受托办理股份转让公司股权确认事宜是代办股份转让代办业务之一。
152.A新股网上定价发行投资者第一次申购有效其他申购无效。
153.B托管机构是客户资产管理业务中托管人一般由商业银行担当。
154.B全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延
长回购期限。
155.B若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日则红利应在T+5日到达投资者账上。
156.A合规风险的防范证券公司要加强合规文化建设从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意
识要建立健全各项规章制度严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度对客户交易结算资金实行第三方存管对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理对风险程度和重要性不同的业务实行实时复核、分级审批强化岗位制约和监督对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
157.B集合竞价不仅仅包括开盘集合竞价。
158.B上海证券交易所买断式债券回购按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报。
159.B资产管理业务不保证收益也不承担风险。
160.A证券经纪业务的特点业务对性的广泛性证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户资料的保密性。
第三篇：2015年证券从业资格考试模拟题及答案最新考试题库(完整版)
1、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。
A．执业注册申请表 B．身份证复印件 C．学历证书复印件
D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
2、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A．工作状况 B．账户状态 C．信誉状况 D．关联关系
3、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 C．证券经纪商有义务为客户保密
D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
4、股份有限公司的股东大会分为（）。A．年会 B．季度会 C．月会 D．临时会议
5、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。
A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．操作流程和风险识别 D．评估与控制体系
6、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。A．共益权 B．自益权 C．单独股东权 D．少数股东权
7、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。A．发行人
B．上市公司的董事 C．上市公司的监事
D．上市公司的一般工作人员
8、基金销售机构应当建立完善的（）。A．基金份额持有人账户 B．资金账户管理制度
C．基金份额持有人资金的存取程序 D．授权审批制度
9、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
10、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用
11、下列具有法人资格的有（）。A．子公司 B．分公司
C．企业财务公司 D．母公司
12、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A．证监会及其派出机构 B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．中国证券业协会
13、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范
B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 C．技术系统准备就绪 D．具有财务顾问业务资格
14、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A．内部控制制度 B．合规制度 C．人力资源状况 D．财务状况
15、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．诚实信用
16、证券公司参与区域性市场，应（）。A．合理确定参与的数量和地域 B．制订开展区域性市场业务方案
C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 D．制订接受监管的方案
17、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A．内部控制制度 B．合规制度 C．人力资源状况 D．财务状况
18、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A．准确 B．客观 C．完整 D．公平
19、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同
20、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》
21、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。A．已取得证券从业资格
B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C．具备良好的诚信记录及职业操守
D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
22、下列属于证券市场法律制度的有（）。A．证券发行制度 B．上市公司收购制度 C．证券交易制度 D．证券机构监管制度
23、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A．会计凭证 B．财务报表 C．会计账薄 D．财务会计报表
24、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。A．个人集资诈骗，数额在10万以上的 B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易
D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报
25、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
26、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
27、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
C．犯罪客体是国家金融管理秩序 D．犯罪主观方面是故意
28、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》
29、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务 30、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。A．准确 B．完整 C．及时 D．真实
31、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。A．选择指定商业银行 B．客户变更指定商业银行 C．客户变更银行账户 D．客户撤销资金账户
32、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人资格 B．分公司和子公司都具有法人资格
C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 D．子公司能够依法独立承担民事责任
33、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A．责令停止发行
B．退还所募资金并加算银行同期存款利息 C．处以1万元以上30万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
34、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（）。
A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 B．向客户充分提示证券投资的风险
C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
35、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。A．私募基金是通过非公开方式募集基金 B．公募基金面向不确定的广大的公众
C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者 D．私募基金对信息披露有非常严格的要求
36、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A．《中华人民共和国公司法》 B．《中户人民共和国证券法》 C．《证券公司监督管理机构》 D．《中华人民共和国刑法》
37、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。A．停业整顿 B．托管 C．接管 D．行政重组
38、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A．监事会 B．理事会
C．董事会或股东大会 D．股东大会或股东会
39、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A．上市公司价值分析报告 B．行业研究报告 C．投资策略报告 D．投资风险报告
40、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。
A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上 C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 D．交易所有权决定暂停和终止股票上市
41、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。A．收入状况 B．职业状况
C．申报的姓名或者名称 D．身份的真实性
42、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。A．不符合一般证券业从业人员有关规定
B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年 D．3年内没有管理客户委托资产
43、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A．出示警示函
B．责令清理违规业务 C．监督谈话 D．责令改正
44、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准
D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定
45、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C．最近24个月被诫勉谈话的
D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
46、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 B．将自营业务与代理业务混合操作 C．从事或参与内幕交易和操纵行为 D．委托其他证券经营机构代为买卖证券
47、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
48、证券市场的监管机构包括（）。A．国务院证券监督管理机构 B．证券投资者保护基金公司 C．证券登记结算公司 D．行业协会
49、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A．中国证监会统一印制的申请表 B．企业法人营业执照 C．公司章程
D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
50、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度
B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景
D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
51、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A．真实性 B．有效性 C．完整性 D．一致性
52、证券公司章程中的重要条款包括（）。A．证券公司的名称、住所 B．证券公司的组织机构
C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型 D．证券公司的解散事由与清算办法
53、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。A．取消从业资格
B．处以3万元以上5万元以下的罚款
C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 D．构成犯罪的，依法追究刑事责任
54、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金
B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产
55、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。A．高级管理人员 B．中国证监会 C．董事会
D．中国证券业协会
56、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．诚实信用
57、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．评估与控制体系 D．操作流程和风险识别
58、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。A．具有完全民事行为能力 B．具有中华人民共和国国籍
C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚
59、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。A．必须恪守诚信原则 B．提供充分合理的依据 C．以书面方式特别声明 D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
60、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 61、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。A．证券账户的合并、挂失补办 B．账户的开立、信息变更、注销 C．账户信息比对与报送
D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
62、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。A．诚实守信 B．勤勉尽责 C．独立客观 D．专业审慎
63、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．诚实信用
第四篇：证券从业资格考试题库9
证券从业资格考试题库9
1资产配置过程通常包括如下步骤（）。
1: 明确投资目标和限制因素[对]2: 明确资本市场的期望值[对]
3:确定有效资产组合的边界[对]4: 明确资产组合内的资产并寻找最佳的资产组合[对]
2.如果一只基金是契约型基金，那么，其具有以下（）方面的特征。
1: A：投资者通过购买基金单位获取投资收益[对]
2: B：投资者既是基金持有人又是公司的股东[错]
3: C：投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权[对]
4: D：投资者以股息形式获取投资收益[错]
3.免疫策略和现金流量匹配策略
债券投资组合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投入（）必要资金 量的资金。1:高于[对]2: 低于[错]3: 等于[错]4: 低于或等于[错]
4.单一债券收益率的衡量 假设今天发行三年期债券，面值 100 元人民币，票面利率为
4.25%，每年付息三次，如果到 期收益率为4%，则债券债券价格为（）。
1: 100.69 [对]2: 101.52 [错]3: 102.44 [错]4: 103.35 [错]
5.优先置产理论认为（）。
1:债券市场不是分割的[对] 2: 债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴[错]3:投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资[对]
4: 远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价[错]
6.()是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一,也是基金最重要、最基本的信息披露文件.1: A:基金契约[错] 2: B:招募说明书[对] 3: C:托管协议[错] 4: D:代销协议[错]
7.基金管理公司的主要发起人应当是（）。
1: A：证券公司[对] 2: B：商业银行[错]3: C：信托投资公司[对]
4: D：市场信誉较好、运作规范的上市公司[错]
8.资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。
1:无论市场如何变动，都不采取行动[错]2: 支付模式为向下凹型[对]
3:在易变、波动的市场环境中有利[对]4: 对市场流动性要求适中[对]
9.在我国,下列关于基金销售宣传有关规定正确的是().1: A:基金代销机构向投资者提供专门基金投资咨询服务的工作人员必须具备投资咨询从业资格[错]
2: B:基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确,但无须注明出处[错]
3: C:基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案[错]
4: D:基金销售宣传引用过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现[对]
10.风险厌恶者对每增加一单位风险，所要求的新增回报率会（）。
1:递增[对] 2: 递减[错]3: 不变[错]4 : 不一定[错]
21.下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,正确的是().1: A:简单收益率在数值上大于时间加权收益率[错]
2: B:简单收益率在数值小于时间加权收益率[错]
3: C:简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系[对]
4: D:简单收益率不会等于时间加权收益率[错]
22.《证券投资基金法》对基金管理人与基金托管人的受托职责包括但不限于下列规定().A:基金管理人履行基金财产的投资运作 [对] B:基金托管人履行基金财产的托管[对]C:相互监督[对]D:因对方行为造成基金财产或基金持有人损失时,另一方负连带责任[错]
23.成长型基金的基本目标为（）。
1: A：追求稳定的经常性收入[错]2: B：追求资本增值[对]
3: C：追求超越市场表现的投资业绩[错]4: D：经常性收入与资本增值兼顾[错]
24.买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在（）的适当持有期间内不 改变资产配置状态，保持这种组合。
1: 1--2 年[错]2: 2--3 年[错]3: 3--5 年[对]4: 5--7 年[错]
25.基金组合管理过程构建投资组合的原因是（）。
1: 降低系统性风险[错]2: 降低非系统性风险[对]
3: 增加系统性收益[错]4: 增加非系统性收益[错]
26.不定期信息披露关于基金临时报告，下列说法正确的是（）。
1: 基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会[对]2: 基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所[错]3: 基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告[对]
4: 基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告基金无需再行公告[错]
27.基金份额持有人的权利和义务根据有关规定,一般来说,基金份额持有人的权利包括下列各项中的().1: A:基金投资收益权[对]2: B:日常投资决策权[错]
3: C:基金份额处分权[对]4: D:剩余基金财产分配权[对]
28.最优投资组合构造和有效市场前沿。理论上讲，基金管理人进行资产配置，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益
后，还需比较 这些组合之间的优劣，以便找出（）。
1: 在同一期望投资收益率下风险最小的组合[对]2: 增长型组合[错]
3: 在同一风险下期望投资收益率最大的组合[对]4: 指数型组合[错]
29.证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别。如果某一证券是无期限的，投资者如要收回投资，只能在证券交易市场上按市场价格变现，那么，该类证券是（）。1: A：股票[对]2: B：债券[错]3: C：基金[错]4: D：汇票[错]
30.在岸基金和离岸基金从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（）。1: A：公募基金和私募基金[错]2: B：开放式基金和封闭式基金[错]
3: C：在岸基金和离岸基金[对]4: D：公司型基金和契约型基金[错]
31.基金招募说明书草案依照 《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书无需包括下列中的（）内容。
1: 基金募集申请的核准文件名称和核准日期[错]2: 基金份额的发售日期和期限
[错]3: 基金收益的合理预期[对]4: 风险警示内容[错]
32.利率期限结构的完全预期理论认为（）。
1: 流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿[错]
2: 远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值[对]
3: 市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上[对]
4: 利率曲线的斜率为负时，市场预期短期利率会下降[对]
33.基金管理人的概念与资格条件依据国家法律、法规和基金契约的规定,基金管理人的主要职责有().1: A:管理并运作基金资产[对]2: B:按规定披露基金信息[对]
3: C:向基金持有人支付收益[对]4: D:招集基金份额持有人大会[对]
34.基金当事人的信息披露义务下列报告需要中国证监会核准的有（）。
1: 基金合同[对]2: 上市公告书[错]3: 报告[错]4: 公开说明书[错]
35.与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。
1: A：投资风险较高[错]2: B：投资活动所受到的限制和约束少[错]
3: C：基金募集对象不固定[对]4: D：采取非公开方式发售[错]
36.以下关于证券市场线的叙述正确的是（）。
1: 证券市场线是用标准差作用风险衡量指标[错]
2: 如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方[对]
3: 如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方[错]
4: 证券市场线说明只有系统风险才是决定期望收益率的因素[对]
37.《开放式证券投资基金试点办法》规定,我国开放式基金的申购费率不得超过申购金额的().1: A:5%[对]2: B:4%[错]3: C:3%[错]4: D:2%[错]
38.投资者投资基金的税收目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（）印花税。
1: 征收4%[错]2: 暂不征收[对]3: 征收 1%[错]4: 征收 2%[错]
39.市场异常策略长期来看,小公司投资回报率与大公司的投资回报率相比().1: A:要高于大公司[对]2: B:要小于大公司[错]
3: C:等于大公司[错]4: D:没有明确的结论[错]
40.封闭式基金的募集、交易机构下列关于封闭式基金的募集的陈述不正确的有（）。1: A：封闭式基金的规模是固定的[错]2: B：类似于上市公司股票发行[错]3: C：募集是一次性的[错]4: D：由证券公司和商业银行代销[对]
41.离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金。[错]
42.基金收益分配的规定每个基金单位享有的分配权相同。[对]
43.基金会计核算及会计报表基金收益分配表反映基金收益分配情况和期末未分配收益结余情况。[对]
44.基金管理公司股权转让的监管基金管理公司股东转让出资，其他股东享有优先购买权，禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。[对]
45.基金投资的监督内容基金管理人对基金进行核算时遵守的是 《金融企业会计核算办法》。[错]
46.开放式基金的清算基金清算报告在中国证监会批准后 7个工作日公告。[错]
47.基金指数为反映封闭式基金二级市场价格的综合变动情况，上海证券交易所和深圳证券交易所共同编制了基金指数。[错]
48.基金会计核算及会计报表基金托管人只负责对基金管理人计算的基金单位净值、累计基金单位净值进行核对，基金期初单位净值不需要核对。[错]
49.内部控制的目标、原则基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。[对]
50.投资决策委员会组成、功能及主要职责基金管理公司的最高投资决策机构是组合管理部。[错]
51.行为金融理论对有效市场理论的挑战及应用行为金融理论认为，投资者的行为异常现象是一种普遍现象。[对]
52.基金管理公司日常监管基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上同意。[错]
53.影响债券收益率的因素——发行人如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者的收益率差额有时也被称为市场板块内利差。[错]
54.封闭式基金的发售封闭式基金的募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限，目前一般为6
个月。[错]
55.基金托管费与运作费基金托管费可从基金资产中扣除。[对]
56.主要投资于建立时间长、股利分配高的公司股票的基金类别为收入型基金.[错]
57.依照 《证券投资基金会计核算办法》规定,管理人报酬应按照 《基金契约》和《招募说明书》 规定的方法和标准计提.[对]
58.基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。[对]
59.基金向上人投资者分配股息、红利、利息时，不再代扣代缴个人所得税。[对]
60.证券投资基金银行存款账户可以托管人名义在银行开立。
[错]
第五篇：2010年证券从业资格考试最新考试题库(完整版)
1、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
2、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据 B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
3、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。A．公开信息 B．封闭信息 C．半公开信息 D．有限公开信息
4、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
5、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。A．责令改正 B．给予警告
C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 D．撤销任职资格或者证券从业资格
6、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。A．证券业从业资格考试办法 B．考试大纲
C．执业证书管理办法 D．执业行为准则
7、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A．会计凭证 B．财务报表 C．会计账薄 D．财务会计报表
8、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行考核，考核情况应当以书面方式记载、留存
C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
9、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。A．身份证 B．学历证书
C．中国证监会同意印制的申请表
D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
10、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》
B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》 C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》 D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
11、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A．已被机构聘用
B．最近3年未受过刑事处罚
C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的 D．品行端正，具有良好的职业道德
12、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 B．挪用客户资产
C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 D．操纵市场
13、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。A．执业注册申请表 B．身份证复印件 C．学历证书复印件
D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
14、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D．未负有数额较大到期未清偿的债务
15、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。A．责令改正
B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
16、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。A．抵押融资 B．资金拆借 C．对外担保
D．可能承担无限责任的投资
17、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
18、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A．本人有效身份证明文件及复印件 B．单位介绍信或街道证明
C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 D．住址证明
19、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。A．证券交易所的从业人员 B．期货经纪公司的从业人员 C．证券业协会的工作人员
D．证券、期货监督管理部门的工作人员
20、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A．国债
B．在证券交易所上市的企业债券 C．股票型证券投资基金 D．国家重点建设债券
21、证券经纪业务的特点有（）。A．业务对象的专一性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性
22、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B．受托从事的介绍业务范围
C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式 D．交易结算结果查询方式
23、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。A．责令改正 B．罚款
C．撤销公司登记 D．吊销营业执照
24、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 B．基金 C．债券 D．央行票据
25、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险
26、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。
A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式
27、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。A．合法经营原则 B．自主经营原则 C．自负盈亏原则
D．实现资产保值增值的原则
28、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。A．必须恪守诚信原则 B．提供充分合理的依据 C．以书面方式特别声明 D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
29、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。A．没收业务收入
B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 30、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。A．不符合一般证券业从业人员有关规定
B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年 D．3年内没有管理客户委托资产
31、保荐代表人的注册登记事项包括（）。A．保荐代表人的姓名、性别
B．保荐代表人的出生日期、身份证号码 C．保荐代表人的联系电话、通讯地址 D．保荐代表人的家庭关系
32、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A．对合伙企业进行管理 B．对证券交易活动进行管理 C．对证券从业者进行行业限制 D．对会员进行管理
33、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A．对合伙企业进行管理 B．对证券交易活动进行管理 C．对证券从业者进行行业限制 D．对会员进行管理
34、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。A．电话查询 B．网上查询 C．书面查询
D．在营业场所公示
35、非法集资类犯罪的主体包括（）。A．特殊主体 B．复杂主体 C．自然人 D．单位
36、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式
37、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金
B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产
38、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。
A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告
39、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。A．电话查询 B．网上查询 C．书面查询
D．在营业场所公示
40、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A．首次公开发行股票并上市
B．上市公司发行新股、可转换公司债券 C．股票在二级市场上进行转让 D．中国证监会认定的其他情形
41、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。
A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务 D．具有证券从业资格
42、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A．《中华人民共和国公司法》 B．《中户人民共和国证券法》 C．《证券公司监督管理机构》 D．《中华人民共和国刑法》
43、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 B．部门基金业务负责人
C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
44、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
45、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年连续亏损 B．公司有重大违法行为 C．公司最近3年连续亏损
D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
46、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A．《中华人民共和国公司法》 B．《中户人民共和国证券法》 C．《证券公司监督管理机构》 D．《中华人民共和国刑法》
47、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。A．委托代理关系 B．代理期间 C．执业地域范围 D．代理权限
48、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
49、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。
A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险 B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡 C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率 D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本
50、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。A．电话查询 B．网上查询 C．书面查询
D．在营业场所公示
51、股份有限公司的股东大会分为（）。A．年会 B．季度会 C．月会 D．临时会议
52、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。A．选择指定商业银行 B．客户变更指定商业银行 C．客户变更银行账户 D．客户撤销资金账户
53、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A．国债
B．在证券交易所上市的企业债券 C．股票型证券投资基金 D．国家重点建设债券
54、保荐代表人的注册登记事项包括（）。A．保荐代表人的姓名、性别
B．保荐代表人的出生日期、身份证号码 C．保荐代表人的联系电话、通讯地址 D．保荐代表人的家庭关系
55、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。A．收费相关法规 B．客户相关资料 C．收费项目 D．收费标准
56、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金
57、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。A．机构 B．人员 C．信息 D．账户
58、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。A．资产配置策略 B．自营业务规模 C．可承受的风险限额 D．投资品种
59、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。A．合法合规原则 B．集中管理原则 C．独立运行原则 D．岗位分离原则
60、期货监督管理的基本内容包括（）。A．简政放权，取消部分审批
B．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间 C．适应多元化需要，调整业务规则 D．强化期货公司的信息披露义务
61、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。A．经营方式创新 B．业务或者产品创新 C．组织创新
D．激励约束机制创新
62、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。A．不符合一般证券业从业人员有关规定
B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年 D．3年内没有管理客户委托资产
63、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（）等事项。A．内幕交易 B．证券欺诈 C．市场操纵 D．正常交易
64、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A．真实性 B．有效性 C．完整性 D．一致性
65、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 66、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的
C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的 67、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。A．证券账户的开立 B．资金账户的注销
C．建立及变更客户资金存管关系
D．客户证券账户转托管和撤销指定交易
68、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
69、经纪业务的禁止行为包括（）。
A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
C．不得侵占、损害客户的合法权益
D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
70、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。A．成交量与成交价 B．开盘价与收盘价 C．持仓量与持有期 D．最高价与最低价
71、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。
A．从事内幕交易
B．买卖法律明文禁止买卖的证券
C．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
D．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
72、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险
73、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。
A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 74、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。A．具有完全民事行为能力 B．具有中华人民共和国国籍
C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚
75、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度
B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景
D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
76、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A．公平B．公开 C．公正 D．自愿
77、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行考核，考核情况应当以书面方式记载、留存
C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
78、股东有权查阅、复制的内容是（）。A．公司章程
B．股东会会谈记录 C．董事会会议决议 D．财会会计报表
79、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。A．执行股东会的决议
B．制订公司的财务预算方案、决算方案 C．决定公司的经营计划和投资方案 D．修改公司章程
80、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。A．证券账户、结算账户的设立和管理 B．证券的存管和过户
C．证券持有人名册登记及权益登记
D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
81、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C．《中华人民共和国公司法》 D．《证券交易管理条例》
82、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。A．机构 B．人员 C．信息 D．账户 83、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。A．委托记录 B．交易记录
C．证券和资金余额 D．证券经纪人的姓名
84、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
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