第一篇：2015年证券从业资格考试模拟题及答案最新考试题库(完整版)
1、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。
A．执业注册申请表 B．身份证复印件 C．学历证书复印件
D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
2、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A．工作状况 B．账户状态 C．信誉状况 D．关联关系
3、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 C．证券经纪商有义务为客户保密
D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
4、股份有限公司的股东大会分为（）。A．年会 B．季度会 C．月会 D．临时会议
5、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。
A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．操作流程和风险识别 D．评估与控制体系
6、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。A．共益权 B．自益权 C．单独股东权 D．少数股东权
7、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。A．发行人
B．上市公司的董事 C．上市公司的监事
D．上市公司的一般工作人员
8、基金销售机构应当建立完善的（）。A．基金份额持有人账户 B．资金账户管理制度
C．基金份额持有人资金的存取程序 D．授权审批制度
9、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
10、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用
11、下列具有法人资格的有（）。A．子公司 B．分公司
C．企业财务公司 D．母公司
12、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A．证监会及其派出机构 B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．中国证券业协会
13、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范
B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 C．技术系统准备就绪 D．具有财务顾问业务资格
14、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A．内部控制制度 B．合规制度 C．人力资源状况 D．财务状况
15、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．诚实信用
16、证券公司参与区域性市场，应（）。A．合理确定参与的数量和地域 B．制订开展区域性市场业务方案
C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 D．制订接受监管的方案
17、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A．内部控制制度 B．合规制度 C．人力资源状况 D．财务状况
18、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A．准确 B．客观 C．完整 D．公平
19、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同
20、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》
21、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。A．已取得证券从业资格
B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C．具备良好的诚信记录及职业操守
D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
22、下列属于证券市场法律制度的有（）。A．证券发行制度 B．上市公司收购制度 C．证券交易制度 D．证券机构监管制度
23、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A．会计凭证 B．财务报表 C．会计账薄 D．财务会计报表
24、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。A．个人集资诈骗，数额在10万以上的 B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易
D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报
25、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
26、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
27、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
C．犯罪客体是国家金融管理秩序 D．犯罪主观方面是故意
28、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》
29、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务 30、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。A．准确 B．完整 C．及时 D．真实
31、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。A．选择指定商业银行 B．客户变更指定商业银行 C．客户变更银行账户 D．客户撤销资金账户
32、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人资格 B．分公司和子公司都具有法人资格
C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 D．子公司能够依法独立承担民事责任
33、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A．责令停止发行
B．退还所募资金并加算银行同期存款利息 C．处以1万元以上30万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
34、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（）。
A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 B．向客户充分提示证券投资的风险
C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
35、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。A．私募基金是通过非公开方式募集基金 B．公募基金面向不确定的广大的公众
C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者 D．私募基金对信息披露有非常严格的要求
36、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A．《中华人民共和国公司法》 B．《中户人民共和国证券法》 C．《证券公司监督管理机构》 D．《中华人民共和国刑法》
37、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。A．停业整顿 B．托管 C．接管 D．行政重组
38、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A．监事会 B．理事会
C．董事会或股东大会 D．股东大会或股东会
39、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A．上市公司价值分析报告 B．行业研究报告 C．投资策略报告 D．投资风险报告
40、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。
A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上 C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 D．交易所有权决定暂停和终止股票上市
41、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。A．收入状况 B．职业状况
C．申报的姓名或者名称 D．身份的真实性
42、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。A．不符合一般证券业从业人员有关规定
B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年 D．3年内没有管理客户委托资产
43、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A．出示警示函
B．责令清理违规业务 C．监督谈话 D．责令改正
44、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准
D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定
45、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C．最近24个月被诫勉谈话的
D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
46、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 B．将自营业务与代理业务混合操作 C．从事或参与内幕交易和操纵行为 D．委托其他证券经营机构代为买卖证券
47、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
48、证券市场的监管机构包括（）。A．国务院证券监督管理机构 B．证券投资者保护基金公司 C．证券登记结算公司 D．行业协会
49、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A．中国证监会统一印制的申请表 B．企业法人营业执照 C．公司章程
D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
50、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度
B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景
D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
51、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A．真实性 B．有效性 C．完整性 D．一致性
52、证券公司章程中的重要条款包括（）。A．证券公司的名称、住所 B．证券公司的组织机构
C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型 D．证券公司的解散事由与清算办法
53、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。A．取消从业资格
B．处以3万元以上5万元以下的罚款
C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 D．构成犯罪的，依法追究刑事责任
54、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金
B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产
55、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。A．高级管理人员 B．中国证监会 C．董事会
D．中国证券业协会
56、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．诚实信用
57、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．评估与控制体系 D．操作流程和风险识别
58、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。A．具有完全民事行为能力 B．具有中华人民共和国国籍
C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚
59、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。A．必须恪守诚信原则 B．提供充分合理的依据 C．以书面方式特别声明 D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
60、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 61、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。A．证券账户的合并、挂失补办 B．账户的开立、信息变更、注销 C．账户信息比对与报送
D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
62、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。A．诚实守信 B．勤勉尽责 C．独立客观 D．专业审慎
63、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．诚实信用
第二篇：2016证券从业资格考试模拟题及答案解析汇总
2016年证券从业资格考试证券交易模拟题及答案（5）
一、单项选择题
1.()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A.《风险提示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议》
D.《客户交易结算资金银行存管协议书》
2.企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起()日内申请注销。
A.5
B.10
C.15
D.2D
3.在证券经纪业务营销中，客户服务中的()是证券经纪业务服务的核心。
A.有形服务
B.交易通道服务
C.信息咨询服务
D.技术服务
4.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在()的基础上再加一定的手续费而确定的。A.基金份额市值
B.基金资产净值
C.基金资产总价值
D.双方协商
5.可转换债券具有()的双重特性。
A.股权和期权
B.债权和期权
C.债权和权证
D.债权和股权
6.证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币()元。
A.3000万
B.5000万
C.1亿
D.5亿
7.委托指令根据()划分，有市价委托和限价委托。
A.委托时效限制
B.委托订单的数量
C.委托价格限制
D.买卖证券的方向
8.在订单匹配原则方面，我国采用()。
A.经纪商优先原则
B.价格优先原则、时间优先原则
C.按比例分配原则、数量优先原则
D.客户优先原则、做市商优先原则
9.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。
A.代码制
B.挂名制
C.匿名制
D.实名制
10.()是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A.证券存管
B.证券交易
C.证券托管
D.证券交付
11.根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为()。
A.应计利息额一债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数
B.应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数
C.应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数
D.应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数
12.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40;乙的买入价10.40元，时间为13：25;丙的买人价10.70元，时间为13：25;丁的买入价10.75元，时间为13.38。那么他们交易的优先顺序应为()。
A.丁、丙、乙、甲
B.丁、甲、丙、乙
C.丙、丁、乙、甲
D.丙、乙、丁、甲
13.上海证券交易所大宗交易规定，()单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交
易金额不低于300万元人民币。
A.A股
B.B股
C.基金
D.国债及债券回购
14.()要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。
A.意向申报
B.双边报价
C成交申报
D.定价申报
15.()实行次交易日起回转交易。
A.A股
B.B股
C.权证
D.债券
16.某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息目的前收盘价为ll.05元，则除权(息)报价应为()元。
A.8.75
B.9.20
C.9.40
D.10.13
17.证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、.通信系统出现()分钟以上中断。
A.10
B.5
C 15
D.20
18.对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的()家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A.3
B.5
C.10
D.15
19.证券经纪业务包含的要素不包括()。
A.委托人
B.证券交易所
C.证券经纪商
D.中国证券业协会
20.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的()。
A.证券公司
B.基金公司
C.信托公司
D.资产管理公司
21.我国上海证券交易所正式开业的时间是()。
A.1990年7月3日
B 1990年12月19日
C.1991年7月3日
D.1992年12月19日
22.公开原则的核心要求是()。
A.实现市场信息的公开化
B.公正地对待证券交易的参与各方
C.上市公司对重大事项及时向社会公布
D.参与交易的各方应当获得平等的机会
23.根据()的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
A.发行对象
B.债券持有人
C.发行主体
D.债券承销商
24.()是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。
A.无差异市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.集中性市场营销策略
D.分散性市场营销策略
25.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并
在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为()。
A.支付购买方式
B.承销购买方式
C.招标购买方式
D.同一价购买方式
26.首次发行的股票在()，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
A.主板上市的 B.中小企业板上市的 C.代办股份转让系统上市的 D.二板上市的
27.同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的()为有效申购，其余申购均为无效申购。
A.平均申购数
B.抽签申购数
C.第一笔申购
D.最后一笔申购
28.召开股东大会的上市公司要提前()天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
A.5
B.10
C.15
D.30
29.证券投资基金按照其()，可以分为封闭式基金和开放式基金。
A.申购和赎回的方式不同
B.设立后规模是否允许变动
C.发行规模不同
D.是否上市交易
30.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为()。
A.10%
B.30%
C.50%
D.60% 31.从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于()人民币。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元
32.证券公司自营买卖业务的首要特点为()。
A.决策的自主性
B.收益的不稳定性
C.买卖的随意性
D.交易的风险性
33.()的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
A.银行间市场
B.证券包销
C.柜台
D.上市证券
34.自营业务投资运作的最高管理机构是()。
A.董事会
B.投资决策机构
C.股东大会
D.自营业务部门
35.()是证券公司自营业务面临的主要风险。
A.经营风险
B.政策风险
C.市场风险
D.法律风险
36.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
A.5%
B.10%
C.30%
D.500%
37.为单一客户办理定向资产管理业务的特点是()。
A.证券公司与客户必须是一对多的
B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
C.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例
D.应在资产管理合同中约定具体投资金额
38.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()，并应当遵循分散投资风险的原则。
A.30%
B.15%
C.10%
D.20%
39.证券公司应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.2
B.3
C.5
D.15
40.集合资产管理计划推广期间，应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.证券公司
B.推广机构
C.托管银行
D.结算托管部门
41.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起()工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
A.2个
B.3个
C.5个
D.10个
42.证券公司、托管机构应当至少每()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
43.融资买入、融券卖出的申报数量应当为()或其整数倍。
A.1000股(份)
B.1000手
C.100股(份)
D.100手
44.标的证券为股票的，应当符合的条件是()。
A.在交易所上市交易满2个月
B.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
C.股东人数不少于2000人
D.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
45.证券公司开展融资融券业务试点，必须经()批准。
A.中国人民银行
B.国务院
C.证券交易所
D.中国证监会
46.()用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
A.融资专用资金账户
B.融券专用证券账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
47.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()倍，期限不超过()个月。
A.2.6
B.2，3
C.3，6
D.3，12
48.客户维持担保比例低于()时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
A.50%
B.130%
C.150%
D.300%
49.沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是()。
A.1993年12月和l994年11月
B.1993年10月和l994年12月
C.1993年12月和l994年10月
D.1994年10月和l993年12月
50.深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过()。
A.1万张
B.3万张
C.5万张
D.10万张
51.()是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。
A.对话报价
B.双边报价
C.公开报价
D.格式化询价
52.全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过()。
A.30天
B.61天
C.91天
D.137天
53.全国银行间市场买断式回购以()。
A.净价交易、全价结算
B.净价交易、净价结算
C.全价交易、全价结算
D.全价交易、净价结算
54.上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的()。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
55.证券登记按()可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。
A.程序
B.性质
C.证券种类
D.证券数量
56.下列给出关于清算的四种解释，错误的是()。
A.清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
C.清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
57.中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业()向结算参与人计付结算备付金利息。
A.拆借利率
B.活期贷款利率
C.活期存款利率
D.定期存款利率
58.对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按()计收，债券以外的其他证券品种按()计收。
A.5%，20%
B.10%，20%
C.20%，30%
D.20%，40%
59.()由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。
A.基金
B.债券
C.深圳A股
D.深圳B股
60.()指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。
A.本金风险
B.价差风险
C.操作风险
D.流动性风险 答案及解析：
1.C
【解析】《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，‘也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
2.C
【解析】企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请注销。
3.B
【解析】在证券经纪业务营销中，客户服务中的交易通道服务是证券经纪业务服务的核心。
4.B
【解析】开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
5.B
【解析】在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性。
6.B
【解析】(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问。从事上述(1)至(3)项业务的最低注册资本不低于人民币5000万。
7.C
【解析】委托指令根据委托价格限制划分，有市价委托和限价委托。
8.B
【解析】在订单匹配原则方面，我国采用价格优先和时间优先原则。
9.D
【解析】目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。
10.C
【解析】证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
11.A
【解析】应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已汁息天数
12.B
【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。
13.A
【解析】上海证券交易所大宗交易规定，A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
14.D
【解析】定价申报要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。
15.B
【解析】B股实行次交易日起回转交易。
16.C
【解析】(11.05-0.15+6.4×0.5)÷(1+0.5)=9.4元。
17.A
【解析】证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断。
18.B
【解析】对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
19.D
【解析】证券经纪业务包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。
20.A
【解析】目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的证券公司。
21.B
【解析】l990年12月19日我国上海证券交易所正式开业。
22.A
【解析】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
23.C
【解析】根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
24.A
【解析】无差异市场营销策略是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。
25.C
【解析】新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称招标购买方式。
26.B
【解析】首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
27.C
【解析】同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。
28.D
【解析】召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
29。B
【解析】证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。
30.C
【解析】次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即16 × 10%=1.6元;权证次日可以上涨或下跌的幅度为[(17.6-16)× 125%×1]=2元，涨跌幅比例高达50%。
31.B
【解析】从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于5000万元人民币。
32.A
【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性。
33.D
【解析】上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
34.B
【解析】投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。
35.C
【解析】市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险。
36.A
【解析】证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5 %，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
37.B
【解析】为单一客户办理定向资产管理业务的特点是：(1)证券公司与客户必须是一对一的;(2)具体投资方向应在资产管理合同中约定;(3)必须在单一客户的专用证券账户中 经营运作。
38.D
【解析】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。
39.B
【解析】证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
40.C
【解析】集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
41.A
【解析】发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告有关情况。
42.B
【解析】证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。
43.C
【解析】融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。
44.B
【解析】在交易所上市交易满3个月，所以A说法有误;股东人数不少于4000人，所以C说法有误;融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，所以D说法有误。
45.D
【解析】证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。
46.C
【解析】客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
47.A
【解析】证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月。
48.B
【解析】客户维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
49.C
【解析】上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。
50.D
【解析】深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过10万张。
51.D
【解析】格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。52.C
【解析】全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。
53.A
【解析】全国银行间市场买断式回购以净价交易、全价结算。
54.B
【解析】上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。
55.B
【解析】证券登记按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。
56.D
【解析】清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算。二是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。
57.C
【解析】中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息。
58.B
【解析】对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按10%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收。
59.D
【解析】深圳B股由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。
60.A
【解析】本金风险指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。
2016年证券从业资格考试证券交易模拟题及答案（6）
多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1.金融期货的主要种类包括()。
A.外汇期货 B.利率期货
C.股票价格指数期货 D.期权期货
【答案】ABC
1解析】在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。
2.下列关于权证的说法，正确的有()。
A.权证的发行人只能是证券发行人
B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
C.权证具有期权的性质，也有交易的价值
D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
【答案】BC
【解析】A项权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券;D项我国目前的权证都在证券交易所进行交易，具体交易方式与股票类似。
3.开放式基金和封闭式基金的区别在于()。
A.封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易
B.开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的
C.开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费
D.开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金，而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券
【答案】ACD
【解析】B项应为封闭式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在开放式基金交易中，交易是在投资者之间进行的。
4.证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含()方面的要求。[2010年3月真题]
A.成交速度 B.成交价格 C.价格波幅 D.成交数量
【答案】AB
【解析】证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。
5.定期交易系统和连续交易系统交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括()。[2009年11月真题]
A.批量指令可以提供价格的稳定性
B.指令执行和结算的成本相对比较低
C.交易过程中可以提供更多的市场价格信息
D.市场为投资者提供了交易的即时性
【答案】AB
【解析】从交易时间的连续特点划分，证券交易机制种类可以划分为定期交易系统和连续交易系统。其中，定期交易系统的特点有：①批量指令可以提供价格的稳定性;②指令执行和结算的成本相对比较低。而连续交易系统的特点有：①市场为投资者提供了交易的即时性;②交易过程中可以提供更多的市场价格信息。
6.看涨期权赋予期权购买者()。[2009年5月真题]
A.有买入的权利 B.有卖出的权利
C.有选择是否履行期权合约的权利 D.有选择是否放弃履行期权合约的权利
【答案】ACD
【解析】看涨期权赋予期权购买者的是买入的权利，看跌期权赋予期权购买者的是卖出的权利，两种期权的持有人都有选择是否行使或放弃行使期权合约的权利。
7.下列关于我国证券交易市场发展历程的说法，错误的有()。
A.2005年10月，重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1月1日起正式实施
B.2009年10月30日，创业板在上海证券交易所和深圳证券交易所开市
C.2010年3月1日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报
D.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易
【答案】BC
【解析】B项2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市;C项2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。
8.下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有()。
A.证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系
B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力
C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
D.证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险
【答案】BCD
【解析】A项中证券交易的特征主要表现在相互联系的三个方面，即流动性、收益性和风险性。
9.下列哪些行为违反了证券交易的公正原则?()
A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B.内幕交易
C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露
【答案】AC
【解析】公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请，未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请，都违背了证券交易的公正原则。BD两项内幕交易和上市公司的董事长发生变动未向社会披露，违背的是公开原则。
10.下列选项中，()属于证券交易。
A.房产证交易 B.债券交易 C.存货单交易 D.基金交易
【答案】BD
【解析】按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
11.我国证券登记结算公司具体负责()。[2010年5月真题]
A.上市证券和资金的交易的清算和交收
B.记名证券的存管和过户
C.结算账户的设立
D.证券账户的设立
【答案】ABCD
【解析】证券登记结算机构应履行下列职能：①证券账户、结算账户的设立和管理;②证券的存管和过户;③证券持有人名册登记及权益登记;④证券和资金的清算交收及相关管理;⑤受发行人的委托派发证券权益;⑥依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;⑦中国证监会批准的其他业务。
12.证券交易所不得直接或间接从事的事项有()等。[2010年5月真题]
A.新闻出版业 B.为他人提供担保
C.以营利为目的的业务 D.履行对会员进行监管的职能
【答案】ABC
【解析】证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：①以营利为目的的业务;②新闻出版业;③发布对证券价格进行预测的文字和资料;④为他人提供担保;⑤未经中国证监会批准的其他业务。
13.关于其他交易场所，以下说法正确的有()。[2010年3月真题]
A.其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场
B.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间
C.场外交易市场包括店头市场
D.在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式
【答案】ACD
【解析】其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为“场外交易市场”，包括分散的柜台市场和一些集中性市场。在证券交易市场发展的早期，柜台市场(又称“店头市场”)是一种重要的形式，许多有价证券的买卖是在银行或证券公司等金融机构的柜台上进行的。场外交易市场中的集中性市场中的银行间债券市场不仅包括投资者和证券公司，也包括银行等金融机构。
14.对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有()。
A.现在定约成交 B.将来交割 C.非标准化 D.在场外市场进行
【答案】AB
【解析】CD两项为远期交易与期货交易的不同，表现在：前者是非标准化的，在场外市场进行;后者则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行。
15.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内，投资在交易所上市的()。
A.国债 B.可转换债券 C.企业债券 D.封闭式基金
【答案】ABCD
【解析】合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。
16.证券业从业人员、证券业管理人员可以买卖的证券品种有()。
A.国债 B.企业债 C.股票 D.基金
【答案】AD
【解析】证券业从业人员、证券业管理人员不可以直接进行债券和股票投资，只能通过基金等间接投资。
17.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有()。
A.证券经纪 B.证券投资咨询 C.证券自营 D.证券资产管理
【答案】ABCD
【解析】除这四项外，证券公司可以经营的业务还有：①与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;②证券承销与保荐;③其他证券业务。
18.按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有()。
A.具有持续盈利能力 B.信誉良好
C.最近3年无重大违法违规记录 D.注册资本不低于人民币2亿元
【答案】ABC
【解析】按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应该具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。注意区分净资产和注册资本两个概念，当企业出现亏损时，就可能出现净资产小于注册资本的情况。
19.证券交易所的职能有()。
A.制定证券交易所的业务规则 B.接受上市申请、安排证券上市
C.对上市公司进行监管 D.设立证券登记结算机构
【答案】ABCD
【解析】除ABCD四项外，我国的《证券交易所管理办法》规定的证券交易所的职能还有：①提供证券交易的场所和设施;②组织、监督证券交易;③对会员进行监管;④管理和公布市场信息;⑤中国证监会许可的其他职能。
20.比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法正确的有()。
A.在定期交易系统中，成交的时点是不连续的 B.在连续交易系统中，交易一定是连续的
C.在定期交易系统中，在某一段时间到达的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配
D.在连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
【答案】ACD
【解析】B项在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。
21.证券登记结算机构具有自律管理的要求，它为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有()。
A.要制定完善的风险防范制度和内部控制制度
B.要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
C.要建立完善的结算参与人准入标准
D.要建立完善的结算参与人风险评估体系
【答案】ABCD
【解析】除ABCD四项外，需采取的措施还包括：要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。
22.从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为()。
A.定期交易系统 B.连续交易系统，C.指令驱动系统 D.报价驱动系统
【答案】CD
【解析】证券交易机制的分类包括：①从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和
连续交易系统;②从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。
23.下列关于证券市场有效性的说法，错误的有()。
A.为证券市场有效配置资源奠定了基础
B.高效率包括信息效率和运行效率两个方面
C.低成本包括直接成本和间接成本两个方面
D.搜索成本属于直接成本
【答案】AD
【解析】A项描述的为流动性;D项搜索成本属于间接成本。
24.下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法，正确的有()。
A.报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定
B.报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C.指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
D.指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
【答案】AC
【解析】报价驱动系统和指令驱动系统这两种交易机制是不同的，指令驱动系统的特点有：①证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定;②投资者买卖证券的对手是其他投资者。报价驱动系统的特点有：①证券成交价格的形成由做市商决定;②投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。
25.关于场外交易市场，下列说法正确的有()。
A.在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
B.场外市场包括第一市场
C.场外交易市场包括店头市场
D.柜台市场是场外交易市场的主要形式
【答案】ACD
【解析】证券发行市场为第一市场，而场外交易市场属于第二市场，二者互不隶属。
第三篇：2015年证券从业资格考试(附答案)考试题库（推荐）
1、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。A．仔细核对客户身份 B．请客户出示公证书
C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致 D．请客户出示委托书
2、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25
3、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。A．充当证券买卖的媒介 B．提供咨询服务 C．直接买卖证券
D．擅自改变委托人的意愿
4、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A．股票 B．债券
C．投资基金证券 D．彩票
5、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
6、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人
7、公司合并的种类包括（）。A．吸收合并 B．新设合并 C．派生合并 D．创设合并
8、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 C．未依法履行持续督导义务的 D．采取正当竞争手段进行竞争的
9、从事证券业务的专业人员包括（）。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
10、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。A．责令停止承销或者代理买卖 B．没收违法所得
C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
11、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。A．弄虚作假 B．徇私舞弊
C．故意刁难有关当事人 D．不按规定履行报告义务
12、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为多个客户办理定向资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
13、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。
A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．操作流程和风险识别 D．评估与控制体系
14、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。A．中国证监会的自律管理 B．证券公司的内部控制 C．证券监管机构的监管 D．证券交易所的监督
15、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A．实名信用资金台账 B．信用证券账户 C．信用资金账户
D．客户信用交易担保资金账户
16、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。A．董事长 B．总经理 C．经理 D．主任
17、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A．业务复杂程度 B．业务能力 C．业务时间长短 D．承担的责任与风险
18、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。A．必须恪守诚信原则 B．提供充分合理的依据 C．以书面方式特别声明 D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
19、下列属于合格投资者的是（）。
A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币 20、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的
C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
21、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务
22、财务与会计人员禁止从事（）。A．承担与本职岗位有冲突的工作
B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 C．未经授权动用本单位的资金、财产
D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
23、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。A．定向资产管理计划
B．限定性集合资产管理计划 C．集合资产管理计划
D．非限定性集合资产管理计划
24、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
25、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 C．建立健全客户账户管理制度
D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
26、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A．责令停止发行
B．退还所募资金并加算银行同期存款利息 C．处以1万元以上30万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
27、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A．证券交易所的从业人员 B．期货交易所的从业人员 C．证券业协会的工作人员 D．银行工作人员
28、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。A．金融投资经验 B．风险承受能力 C．风险管理能力 D．金融管理能力
29、期货交易所不能从事的业务有（）。A．信托投资 B．股票投资 C．国债投资
D．自用不动产投资
30、收购要约的期限可以是（）日。A．20 B．35 C．50 D．65
31、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。A．证券交易所的从业人员 B．期货经纪公司的从业人员 C．证券业协会的工作人员
D．证券、期货监督管理部门的工作人员
32、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。A．即证券公司代理客户买卖证券业务 B．证券公司向客户垫付资金 C．不承担客户的价格风险 D．分享客户买卖证券的差价
第四篇：2016证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案
2016证券从业资格考试市场基础知识模拟题及答案
一、单项选择题
1.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按()购买或出售一定数量的基础工具的权利。
A、双方协定价格
B、现货价格
C、到期日价格
D、市场价格
答案：A
解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。
2.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。
A、实际价值
B、账面价值
C、内在价值
D、清算资金
答案：A
解析：常识题。股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。
3.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险资本准备。
A、5%
B、8%
C、10%
D、15%
答案：C
解析：我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。
4.中小企业板块是经国务院批准、()批复同意而设立的。
A、证券交易所
B、国家发改委
C、证监会
D、证券业协会
答案：C
解析：中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的。
5.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于()行为。
A、操纵市场
B、内幕交易
C、制造传播虚假消息
D、欺诈客户
答案：D
解析：以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于欺诈客户的行为。
6.财产股息是股份公司用()作为股息分派给股东。
A、公司财产
B、现金
C、股票
D、现金以外的其他财产
答案：D
解析：财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。
7.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于()。
A、1亿人民币
B、2亿人民币
C、5亿人民币
D、10亿人民币
答案：B
解析：此题考察基金的受托资产管理业务。
8.各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是()。
A、限制基金投资
B、减少基金的投资风险，保证投资收益
C、防止基金过度投机和操纵股市
D、避免投资过于分散
答案：C
解析：各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。
9.可转换债券从性质上讲，其实质是一种普通股票的()。
A、市场价值
B、内在价值
C、看涨期权
D、看跌期权
答案：C
解析：可转换债券通常转换成普通股票，当股票价格上涨时，行使转换权比较有利。因此，可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。
10.下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是()。
A、国有股减持划入的资金和股权资产
B、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金
C、中央财政拨入资金
D、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益
答案：B
解析：企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金，这是企业年金的定义。
11.证券市场的基本功能不包括()。
A、筹资-投资功能
B、定价功能
C、资本配置功能
D、规避风险功能
答案：D
解析：其他三个都是证券市场的基本功能。
12.我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属()。
A、挪用客户保证金
B、欺诈客户行为
C、内幕交易
D、操纵市场
答案：B
解析：证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属于欺诈客户的行为之一。
13.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
A、中国证券业协会
B、证监会
C、证券交易所
D、证券公司
答案：A
解析：中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。
14.证券公司合规管理的基本制度，经()审议后实施。
A、股东大会
B、监事会
C、管理层
D、董事会
答案：D
解析：证券公司合规管理的基本制度，经董事会审议后实施。
15.向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是()。
A、存券银行
B、托管银行
C、中央存托公司
D、证券公司
答案：A
解析：存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。
16.债券发行的定价方式以()最典型。
A、溢价发行
B、折价发行
C、协商定价
D、公开招标
答案：D
解析：债券发行的定价方式以公开招标最典型。
17.对基金投资进行限制的主要目的不包括()。
A、引导基金分散投资，降低风险
B、发挥基金引导市场的积极作用
C、避免基金操纵市场
D、引导基金消除市场系统风险
答案：D
解析：对基金投资进行限制的3个主要目的。
18.我国现行法律规定，首次公开发行股票以()方式确定发行价格。
A、询价
B、上网竞价
C、招标竞价
D、协商定价
答案：A
解析：我国现行法律规定，首次公开发行股票以询价方式确定发行价格。
19.同证券交易所相比，场外交易市场()。
A、管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程
B、通过公开竞价方式决定交易价格
C、采取经纪制
D、交易效率较高
答案：A
解析：场外交易市场管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程。
20.证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和()三部分组成。
A、会计审计机构
B、证券公司
C、证券投资者
D、证券经营机构
答案：C 单选：作为中介机构，金融衍生工具业务属于()。
A.表内业务
B.表外业务
C.负债业务
D.资产业务
答案：B
解析：金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债状况。
单选：金融衍生工具的基本特征不包括()。
A.杠杆性
B.联动性
C.跨期性
D.保值性
答案：D
解析：金融衍生工具具有四个基本特征是跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。
单选：以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于()。
A.利率衍生工具
B.信用衍生工具
C.货币衍生工具
D.股权类产品的衍生工具
答案：B
解析：信用衍生工具是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，主要包括信用互换、信用联结票据等。
单选：在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交易和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是()的一种特殊情况。
A.远期掉期交易
B.现货交易
C.互换交易
D.期权交易
答案：B
解析：远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形，将其称为“远期现货交易”。
单选：下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。
A.一揽子股票的远期合约
B.定期存款单的远期合约
C.单个股票的远期合约
D.远期汇率协议
答案：B
解析：债权类资产的远期合约包括定存、短期和长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。
单选：在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为()。
A.7天
B.5天
C.20天
D.2天
答案：D
解析：在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为2天，最长为365天，其中7天品种最为活跃。
单选：买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为()。
A.金融期货
B.金融期权
C.金融互换
D.结构化金融衍生工具
答案：A
解析：金融期货是交易双方在集中的交易场所以公开竞价的方式来进行的标准化金融期货合约的交易。金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易。
单选：金融期货一般不包括()。
A.利率期货
B.期权期货
C.货币期货
D.股票指数期货
答案：B
解析：金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。
单选：利率期货主要以各类()金融工具作为基础资产。
A.市场利率
B.官方利率
C.固定收益
D.浮动利率
答案：C
解析：利率期货是继外汇期货后产生的又一个金融期货类别，其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。
单选：股指期货交易中未被合约占用的保证金是()。
A.初始保证金
B.维持保证金
C.交易保证金
D.结算准备金
答案：D
解析：结算准备金是未被合约占用的保证金，交易保证金是已被合约占用的保证金。
单选：金融互换交易的主要用途是改变交易者()的风险结构，从而规避相应的风险。
A.资产
B.负债
C.资产和负债
D.资产或负债
答案：D
解析：金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(比如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。
单选：购买者在向出售者支付一定费用后，就获得规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种基础工具的权利，这种金融工具称之为()。
A.期权
B.互换
C.远期
D.期货
答案：A
解析：期权又被称为“选择权”，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。
单选：以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于()。
A.互换期权
B.货币期权
C.利率期权
D.股票期权
答案：C
解析：利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产。
单选：除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为()。
A.特殊型期权
B.现货期权
C.期货期权
D.奇异型期权
答案：D
解析：与标准的交易所交易相比，还存在奇异型期权的期权类产品，奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。
单选：按持有人权利的性质不同，权证可分为()。
A.认股权证和备兑权证
B.美式权证和欧式权证
C.价内权证和价外权证
D.认购权证和认沽权证
答案：D
解析：按持有人权利的性质不同，权证可以分为认购权证和认沽权证。
单选：权证发行时，履约担保的标的证券数量等于()。
A.权证上市数量/行权比例×担保系数
B.权证上市数量×行权比例+担保系数
C.权证上市数量+行权比例×担保系数
D.权证上市数量×行权比例×担保系数
答案：D
解析：履约担保的标的证券数量=权证上市数量×行权比例×担保系数。
单选：权证发行时，履约担保的现金金额等于()。
A.权证上市数量×行权价格×行权比例×担保系数
B.权证上市数量×行权价格×担保系数÷行权比例
C.权证上市数量×行权比例×担保系数
D.权证上市数量×行权价格×行权比例+担保系数
答案：A
解析：履约担保的现金金额等于权证上市数量×行权价格×行权比例×担保系数。
单选：如果可转换公司债券的面额为1，000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为()。
A.20
B.18
C.55.56
D.50
答案：D
解析：转换比例=可转换债券面值/转换价格=1，000/20=50。
单选：我国内地酝酿发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券是()。
A.CDR
B.GDR
C.IDR
D.SDR
答案：A
解析：中国内地近年来一直在酝酿推出中国存托凭证(简称CDR)，即在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券。
单选：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种()。
A.资产形式
B.融资形式
C.投资形式
D.负债形式
答案：B
解析：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。
单选：最早的证券化产品以()为支持。
A.应收账款
B.商业银行房地产按揭贷款
C.混合型证券
D.房地产
答案：B
解析：最早的证券化产品以商业银行房地产按揭贷款为支持，故被称为按揭支持证券。
单选：资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的()。
A.发起人
B.资金和资产存管机构
C.特定目的受托人
D.信用增级机构
答案：A
解析：发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者。
单选：按()分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率连结型产品、汇率连结型产品、商品联结型产品等种类。
A.发行方式
B.嵌入式衍生产品
C.联结的基础产品
D.收益保障性
答案：C
解析：按联结的基础产品分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率连结型产品、汇率连结型产品、商品联结型产品等种类。
单选：结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在()交易。
A.商业银行
B.证券公司
C.交易所
D.基金公司
答案：C
解析：按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。
1.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按()购买或出售一定数量的基础工具的权利。
A、双方协定价格
B、现货价格
C、到期日价格
D、市场价格
答案：A
解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。
2.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。
A、实际价值
B、账面价值
C、内在价值
D、清算资金
答案：A
解析：常识题。股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。
3.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险资本准备。
A、5%
B、8%
C、10%
D、15%
答案：C
解析：我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。
4.中小企业板块是经国务院批准、()批复同意而设立的。
A、证券交易所
B、国家发改委
C、证监会
D、证券业协会
答案：C
解析：中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的。
5.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于()行为。
A、操纵市场
B、内幕交易
C、制造传播虚假消息
D、欺诈客户
答案：D
解析：以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于欺诈客户的行为。
6.财产股息是股份公司用()作为股息分派给股东。
A、公司财产
B、现金
C、股票
D、现金以外的其他财产
答案：D
解析：财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。
7.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于()。
A、1亿人民币
B、2亿人民币
C、5亿人民币
D、10亿人民币
答案：B
解析：此题考察基金的受托资产管理业务。
8.各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是()。
A、限制基金投资
B、减少基金的投资风险，保证投资收益
C、防止基金过度投机和操纵股市
D、避免投资过于分散
答案：C
解析：各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。
9.可转换债券从性质上讲，其实质是一种普通股票的()。
A、市场价值
B、内在价值
C、看涨期权
D、看跌期权
答案：C
解析：可转换债券通常转换成普通股票，当股票价格上涨时，行使转换权比较有利。因此，可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。
10.下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是()。
A、国有股减持划入的资金和股权资产
B、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金
C、中央财政拨入资金
D、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益
答案：B
解析：企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金，这是企业年金的定义。
11.证券市场的基本功能不包括()。
A、筹资-投资功能
B、定价功能
C、资本配置功能
D、规避风险功能
答案：D
解析：其他三个都是证券市场的基本功能。
12.我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属()。
A、挪用客户保证金
B、欺诈客户行为
C、内幕交易
D、操纵市场
答案：B
解析：证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属于欺诈客户的行为之一。
13.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
A、中国证券业协会
B、证监会
C、证券交易所
D、证券公司
答案：A
解析：中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。
14.证券公司合规管理的基本制度，经()审议后实施。
A、股东大会
B、监事会
C、管理层
D、董事会
答案：D
解析：证券公司合规管理的基本制度，经董事会审议后实施。
15.向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是()。
A、存券银行
B、托管银行
C、中央存托公司
D、证券公司
答案：A
解析：存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。
16.债券发行的定价方式以()最典型。
A、溢价发行
B、折价发行
C、协商定价
D、公开招标
答案：D
解析：债券发行的定价方式以公开招标最典型。
17.对基金投资进行限制的主要目的不包括()。
A、引导基金分散投资，降低风险
B、发挥基金引导市场的积极作用
C、避免基金操纵市场
D、引导基金消除市场系统风险
答案：D
解析：对基金投资进行限制的3个主要目的。
18.我国现行法律规定，首次公开发行股票以()方式确定发行价格。
A、询价
B、上网竞价
C、招标竞价
D、协商定价
答案：A
解析：我国现行法律规定，首次公开发行股票以询价方式确定发行价格。
19.同证券交易所相比，场外交易市场()。
A、管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程
B、通过公开竞价方式决定交易价格
C、采取经纪制
D、交易效率较高
答案：A
解析：场外交易市场管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程。
20.证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和()三部分组成。
A、会计审计机构
B、证券公司
C、证券投资者
D、证券经营机构
答案：C
多项选择题
1.证券交易通常必须遵守的原则是()。
A、价格优先原则
B、数量优先原则
C、时间优先原则
D、交易总价值优先
答案：AC
2.《公司法》的调整对象为公司的组织与行为，其范围包括()。
A、有限责任公司
B、股份有限公司
C、合伙公司
D、无限责任公司
答案：AB
3.根据我国《证券法》规定，证券业与()分业经营、分业管理。
A、银行业
B、信托业
C、保险业
D、基金业
答案：ABC
4.《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为包括()。
A、内幕交易
B、操纵市场的行为
C、欺诈行为
D、禁止的其它证券交易行为
答案：ABCD
5.《中华人民共和国证券法》从()几个方面对上市公司持续信息公开进行为规范。
A、信息公开的内容
B、信息公开的原则
C、信息公开的方式
D、对信息公开的监督管理等
答案：ABCD
6.证券交易所的交易系统通常由()组成。
A、交易通信网
B、撮合主机
C、通信网络
D、柜台终端
答案：BCD
7.现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括()。
A、交易系统
B、结算系统
C、信息系统
D、监察系统
答案：ABD
8.证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责，日常监控包括以下方面()。
A、行情监控
B、交易监控
C、证券监控
D、资金监控
答案：ABCD
9.上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是()。
A、随机竞价
B、连续竞价
C、集合竞价
D、协议定价
答案：AC
10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定时间进行，申报价格须在当日竞价时间内已成交的()成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A、收盘后
B、最高和最低
C、收盘前
D、开盘和收盘
答案：AB
11.根据中华人民共和国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行()。
A、分类管理
B、分类经营
C、分业经营
D、分业管理
答案：CD
12.()的发行和交易，适用于我国《证券法》。
A、政府债券
B、股票
C、公司债券
D、国务院认定的其他证券的发行和交易
答案：BCD
13.《公司法》对公司治理结构的规范，是通过明确()的权利与职责来实现的。
A、股东会
B、董事会
C、监事会
D、理事会
答案：ABC
14.股份有限公司的一般特征包括()。
A、具备独立法人资格
B、以股份筹资方式组建
C、股份投资永久不能转让
D、所有权与经营权分离
答案：AB
15.期货交易的保证金种类有()。
A、交易保证金
B、初始保证金
C、维持保证金
D、追加保证金
答案：BC
16.期货交易的保证金由()缴纳。
A、买方
B、卖方
C、经济公司
D、担保公司
答案：AB
17.下列关于期货交易的保证金的说法正确的是()。
A、期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴保证金
B、双方成交时交纳的保证金叫初始保证金
C、保证金帐户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
D、当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平
答案：ABC
18.证券市场网络化发展的优势表现在()。
A、突破时空限制
B、直观方便
C、降低风险
D、降低成本
答案：ABD
19.20世纪90年代以来，证券市场的新特征中包括()。
A、证券投资者法人化
B、金融机构混业化
C、证券市场国际化
D、证券市场网络化
答案：ABCD
20.美国居民个人金融资产的2/3由各种基金管理，主要包括()。
A、开放式共同基金
B、封闭式基金
C、私募基金
D、养老基金
答案：ABCD 多选：金融衍生工具的基本特征包括()。
A.联动性
B.不确定性和高风险性
C.杠杆性
D.跨期性
答案：ABCD
解析：金融衍生工具有四个显著的特性：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。
多选：按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为()。
A.利率衍生工具
B.货币衍生工具
C.股权类产品的衍生工具
D.信用衍生工具
答案：ABCD
解析：金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
多选：以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有()。
A.保证金互换
B.信用联结票据
C.利率互换
D.信用互换
答案：BD
解析：信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品，主要包括信用互换、信用联结票据等等。
多选：金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要原因是()。
A.逃避监管
B.金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债状况
C.金融衍生工具业务能带来手续费收入
D.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源
答案：BCD
解析：金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要有两方面原因：一是在金融机构进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等项收入。二是金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源。
多选：远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付()的远期协议。
A.固定利率
B.实际利率
C.浮动利率
D.名义利率
答案：AC
解析：远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
多选：金融期货主要包括()。
A.货币期货
B.利率期货
C.股票期货
D.股票指数期货
答案：ABCD
解析：金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。
多选：国际金融市场上的主要参考利率期货有()。
A.联邦基金利率期货
B.伦敦银行间同业拆放利率期货
C.股票价格指数期货
D.3个月港元利率期货
答案：ABD
解析：国际市场上主要的参考利率期货包括1个月期港元利率期货、3个月期港元利率期货、伦敦银行间同业拆放利率期货、欧洲美元期货、联邦基金利率期货等。
多选：人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定的()计算利息并进行利息交换的金融合约。
A.利率
B.人民币资产
C.人民币本金
D.人民币利息
答案：AC
解析：人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定的人民币本金和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。
多选：下列有关股票期货的表述正确的是()。
A.股票期货实行现金交割
B.买卖双方只需要按规定的合约乘数除以差价，盈亏以现金方式进行交割
C.买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割
D.所有上市交易的股票均有期货交易
答案：AC
解析：买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割，B错误。为防止操纵市场行为，并不是所有上市交易的股票均有期货交易，D错误。
多选：关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，错误的是()。
A.股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±15%
B.股指期货合约最后交易日不设涨跌停板
C.季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±10%
D.股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%
答案：ABC
解析：股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20%;季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20%。
多选：下列有关期货市场的表述正确的是()。
A.我国期货市场实行T+0清算制度
B.期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率
C.期货市场的价格发现功能，意味着期货价格等于未来的现货价格
D.当股指期货价格高于理论值时，应做空股指期货，买入指数组合来进行套利
答案：ABD
解析：今天的期货价格可能是未来的现货价格，但不必然相等，C错误。
多选：金融期权交易的基础资产有()。
A.股票指数
B.金融期货合约
C.利率工具
D.股票
答案：ABCD
解析：按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。
多选：奇异型期权通常在()等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。
A.基础资产
B.期权价格
C.选择权性质
D.期权有效期
答案：ACD
解析：奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异，种类庞杂，较为流行的就有数十种之多。
多选：根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为()。
A.信用互换
B.其他权证
C.债权类权证
D.股权类权证
答案：BCD
解析：根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。
多选：权证的要素包括()等。
A.行权结算方式
B.行权日期
C.存续期间
D.行权价格
答案：ABCD
解析：权证的要素包括权证类别、标的、行权价格、存续时间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素。
多选：下列有关可转换债券的表述正确的是()。
A.我国的可转换公司债券的期限最短为1年
B.可转换公司债券应半年或1年付息1次
C.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格
D.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
答案：ABD
解析：转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格。
多选：发行公司在发行可转换证券后，在()情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。
A.增发股票
B.配股
C.股票合并
D.送股
答案：ABCD
解析：转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所作的必要调整。
多选：参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有()。
A.登记公司
B.存券银行
C.托管银行
D.中央存托公司
答案：BCD
解析：参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有：①存券银行。存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务;②托管银行。托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行;③中央存托公司。中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。
多选：有担保的美国存托凭证是由()三方签署存券协议。
A.托管银行
B.存券银行
C.基础证券发行人
D.承销商
答案：ABD
解析：有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。承销商、存券银行和托管银行三方签署存券协议。
多选：下列描述不正确的有()。
A.信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级
B.资产证券化交易中，承销人接受发起人转让的资产，并以该资产为基础发行证券化产品
C.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级
D.有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级
答案：AB
解析：提升证券化产品的信用等级是信用增级机构的职责，A错误;接受发起人转让的资产或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是特定目的机构或特定目的受托人，B错误。
多选：我国资产证券化发起人除商业银行和企业之外，()均成为新的发起或承销主体。
A.保险公司.B.信托投资公司
C.证券公司
D.资产管理公司
答案：BCD 1.证券交易通常必须遵守的原则是()。
A、价格优先原则
B、数量优先原则
C、时间优先原则
D、交易总价值优先
答案：AC
2.《公司法》的调整对象为公司的组织与行为，其范围包括()。
A、有限责任公司
B、股份有限公司
C、合伙公司
D、无限责任公司
答案：AB
3.根据我国《证券法》规定，证券业与()分业经营、分业管理。
A、银行业
B、信托业
C、保险业
D、基金业
答案：ABC
4.《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为包括()。
A、内幕交易
B、操纵市场的行为
C、欺诈行为
D、禁止的其它证券交易行为
答案：ABCD
5.《中华人民共和国证券法》从()几个方面对上市公司持续信息公开进行为规范。
A、信息公开的内容
B、信息公开的原则
C、信息公开的方式
D、对信息公开的监督管理等
答案：ABCD
6.证券交易所的交易系统通常由()组成。
A、交易通信网
B、撮合主机
C、通信网络
D、柜台终端
答案：BCD
7.现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括()。
A、交易系统
B、结算系统
C、信息系统
D、监察系统
答案：ABD
8.证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责，日常监控包括以下方面()。
A、行情监控
B、交易监控
C、证券监控
D、资金监控
答案：ABCD
9.上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是()。
A、随机竞价
B、连续竞价
C、集合竞价
D、协议定价
答案：AC
10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定时间进行，申报价格须在当日竞价时间内已成交的()成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A、收盘后
B、最高和最低
C、收盘前
D、开盘和收盘
答案：AB
11.根据中华人民共和国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行()。
A、分类管理
B、分类经营
C、分业经营
D、分业管理
答案：CD
12.()的发行和交易，适用于我国《证券法》。
A、政府债券
B、股票
C、公司债券
D、国务院认定的其他证券的发行和交易
答案：BCD
13.《公司法》对公司治理结构的规范，是通过明确()的权利与职责来实现的。
A、股东会
B、董事会
C、监事会
D、理事会
答案：ABC
14.股份有限公司的一般特征包括()。
A、具备独立法人资格
B、以股份筹资方式组建
C、股份投资永久不能转让
D、所有权与经营权分离
答案：AB
15.期货交易的保证金种类有()。
A、交易保证金
B、初始保证金
C、维持保证金
D、追加保证金
答案：BC
16.期货交易的保证金由()缴纳。
A、买方
B、卖方
C、经济公司
D、担保公司
答案：AB
17.下列关于期货交易的保证金的说法正确的是()。
A、期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴保证金
B、双方成交时交纳的保证金叫初始保证金
C、保证金帐户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
D、当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平
答案：ABC
18.证券市场网络化发展的优势表现在()。
A、突破时空限制
B、直观方便
C、降低风险
D、降低成本
答案：ABD
19.20世纪90年代以来，证券市场的新特征中包括()。
A、证券投资者法人化
B、金融机构混业化
C、证券市场国际化
D、证券市场网络化
答案：ABCD
20.美国居民个人金融资产的2/3由各种基金管理，主要包括()。
A、开放式共同基金
B、封闭式基金
C、私募基金
D、养老基金
答案：ABCD
第五篇：2014年证券从业资格考试模拟题及答案一点通
1、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。A．仔细核对客户身份 B．请客户出示公证书
C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致 D．请客户出示委托书
2、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。A．全资拥有 B．控股 C．其他
D．被同一机构控制
3、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险
4、下列属于证券市场法律制度的有（）。A．证券发行制度 B．上市公司收购制度 C．证券交易制度 D．证券机构监管制度
5、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A．责令停止发行
B．退还所募资金并加算银行同期存款利息 C．处以1万元以上30万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
6、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．全体员工
B．经纪业务经办人员 C．证券经纪人 D．实习或见习人员
7、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。A．弄虚作假 B．徇私舞弊
C．故意刁难有关当事人 D．不按规定履行报告义务
8、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C．与客户分享投资收益、分担投资损失 D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
9、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。A．不符合申请投资主办人注册规定的条件 B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 C．未通过证券从业人员年检
D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
10、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。
A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 D．交易所有权决定暂停和终止股票上市
11、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 B．进入证券公司的营业场所检查
C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
12、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。A．个人集资诈骗，数额在10万以上的 B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易
D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报
13、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。A．自然人申请变更 B．法人申请变更 C．合伙企业申请变更 D．创业投资企业申请变更
14、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。A．责令改正 B．给予警告
C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 D．撤销任职资格或者证券从业资格
15、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D．未负有数额较大到期未清偿的债务
16、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。A．董事长 B．总经理 C．经理 D．主任
17、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A．已被机构聘用
B．最近3年未受过刑事处罚
C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的 D．品行端正，具有良好的职业道德
18、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。A．其他证券公司 B．商业银行 C．证券交易所 D．中国证券业协会
19、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行考核，考核情况应当以书面方式记载、留存
C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
20、证券公司章程中的重要条款包括（）。A．证券公司的名称、住所 B．证券公司的组织机构
C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型 D．证券公司的解散事由与清算办法
21、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。A．身份证 B．学历证书
C．中国证监会同意印制的申请表
D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
22、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A．出示警示函
B．责令清理违规业务 C．监督谈话 D．责令改正
23、期货交易所的会员管理包括（）。A．会员资格 B．会员的变更 C．会员登记 D．会员关系
24、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A．对合伙企业进行管理 B．对证券交易活动进行管理 C．对证券从业者进行行业限制 D．对会员进行管理
25、下列属于合格投资者的是（）。
A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币
26、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。A．执行股东会的决议
B．制订公司的财务预算方案、决算方案 C．决定公司的经营计划和投资方案 D．修改公司章程
27、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A．提供具体证券投资品种选择建议
B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．预测具体证券投资品种的价格走势
28、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度
B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景
D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
29、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。A．证券经纪业务 B．证券投资咨询业务 C．证券承销与保荐业务 D．证券资产管理业务
30、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。A．姓名
B．从业资质证明 C．年龄
D．所在营业网点
31、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同
32、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。A．将自营业务与代理业务混合操作 B．以自营账户为他人买卖证券
C．委托其他证券经营机构代为买卖证券 D．以他人名义为自己买卖证券
33、在证券自营业务中，不得（）。
A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 B．以他人名义开立自营账户
C．使用非自营席位从事证券自营业务 D．超比例持仓或操纵市场
34、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A．上市公司价值分析报告 B．行业研究报告 C．投资策略报告 D．投资风险报告
35、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。A．价格是否波动频繁
B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护 C．商品能否耐贮藏并运输
D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分
36、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．诚实信用
37、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。A．证券交易所 B．中国证监会 C．商业银行
D．证券登记结算机构
38、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。
A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销 C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立
39、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。A．必须恪守诚信原则 B．提供充分合理的依据 C．以书面方式特别声明 D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
40、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（）。A．保证金制度 B．每日结算制度 C．涨跌停板制度 D．风险准备金制度
41、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
C．犯罪客体是国家金融管理秩序 D．犯罪主观方面是故意
42、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。A．人员 B．账户 C．信息 D．资金
43、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A．证监会及其派出机构 B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．中国证券业协会
44、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
45、证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A．法定代表人
B．经营管理的主要负责人 C．全体员工 D．工会代表
46、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。A．受处罚处分机构或个人名称 B．受处罚处分机构责任人 C．处罚处分时间 D．处罚处分类比
47、股份有限公司的股东大会分为（）。A．年会 B．季度会 C．月会 D．临时会议
48、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。A．商业银行 B．国有企业 C．民营企业 D．证券交易所
49、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》
50、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A．公平B．公开 C．公正 D．自愿
51、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。
A．一级市场中的虚假陈述 B．二级市场中的虚假陈述 C．新三板市场中的虚假陈述 D．面向社会公众的虚假陈述
52、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。
A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销 C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立
53、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。A．诚实守信 B．勤勉尽责 C．独立客观 D．专业审慎
54、证券经纪业务的禁止行为包括（）。
A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
55、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
56、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。A．责令改正
B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
57、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
58、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响
C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
59、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。A．合法经营原则 B．自主经营原则 C．自负盈亏原则
D．实现资产保值增值的原则
60、融资融券业务的特点包括（）。A．多层次证券市场的基础 B．发挥价格稳定器的作用 C．刺激A股市场活跃
D．融资融券业务给投资者带来机遇
61、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式
62、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪 63、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的
C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
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