证券从业资格考试 证券基础模拟题三（精选多篇）

第一篇：证券从业资格考试 证券基础模拟题三

1基础三

基础押题三

1.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（不少于12个月）208页 A．不少于3个月 B.不多于3个月 C.不少于12个月 D.不多于12个月

2.为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（特别国债）93页 A.国家重点建设债券 B.基本建设债券 C.特别国债 D.长期建设国债

3.以下关于金融债券的说法错误的是（发行金融债券时金融机构的被动负债）82页 A.金融债券往往有良好的信誉 B.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 C.发行金融债券是金融机构的被动负债 D.金融债券的期限以中期较为多见

4.证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（层次结构）不同。4页 A.层次结构 B.品种结构 C.交易制度 D.交易所结构

5.上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（提供虚假财务会计报告罪）行为。328页

A.提供虚假财务会计报告罪 B.欺诈发行股票、债券罪 C.内幕交易 D.操纵市场

6.根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构聘用未取得职业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（3）万元以下罚款。375页 A.1 B.2 C.3 D.4 7.基金管理人与托管人之间是（相互制衡）的关系。134页

A.相互制衡 B.委托与受托 C.受益人与经营者 D.经营者和所有者

8.由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以（今天的期货价格可能是未来的现货价格）。167页

A.现货价格成了世界各地期货成交价的基础 B.今天的期货价格可能就是未来的现货价格 C.今天的现货价格可能就是未来的期货价格 D.现货价格具有公开性、连续性、预期性的特点

9.在各种基金中，一般来讲管理费最低的是（货币市场基金）。135页 A.股票型基金 B.债券型基金 C.货币市场基金 D.混合型基金

10.深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（运行独立）。215页

A.运行独立 B.监察独立 C.代码独立 D.指数独立

11.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（12个月）。337页 A.6个月 B.12个月 C.24个月 D.36个月

12.封闭式基金的存续期通常在（5）年以上。122页

2基础三

A.5 B.10 C.15 D.20 13.中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定（给予纪律处分）。370页

A.给予纪律处分 B.移交法院处理 C.记大过处分 D.以上都不是 14.金融期权交易实际上是一种权利的（单方面）有偿让渡。171页 A.互相 B.多方面 C.双方面 D.单方面 15.日经225股价指数是（《日本经济新闻社》）编制和公布的。256页 A.《日经经济新闻社》 B.道-琼斯公司 C.日本大藏省 D.东京证券交易所 16.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（询价方式）。209页 A.协商定价方式 B.询价方式 C.上网竞价方式 D.投标定价方式

17.我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（90%）。139页

A.80% B.90% C.70% D.60% 18.证券市场按层次结构关系，可以分为（发行市场和交易市场）。4页

A.发行市场和交易市场 B.主板市场和二板市场 C.有形市场和无形市场 D.集中交易市场和柜台市场

19.认购公司型基金的投资人是基金公司的（股东）。121页 A.股东 B.管理人 C.委托人 D.债权人

20.持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利是指（期权）。171页

A.期权 B.远期 C.互换 D.期货

21.运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是（结构化金融衍生工具）。194页

A.结构化金融衍生工具 B.嵌入式金融衍生工具 C.混合型金融衍生工具 D.其他金融衍生工具

22.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券）。9,10页

A.银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券

B.银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式

C.银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券

D.对于因处置货款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出 23.期货交易的交易保证金由（交易双方）缴纳。158页 A.买方 B.卖方 C.交易双方 D.交易所

24.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述中错误的是（完善以净资产为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策）。35页 A.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益

B.证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理 C.建立健全证券、期货公司市场退出机制

D.完善以净资产为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施文件的财务政策 25．2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、（巴黎交易所）签署协议，决定合并为一家称之为EURONEXT的新泛欧交易所。24页

A.巴黎交易所 B.葡萄牙交易所 C.伦敦国际金融期权期货交易所 D.新加坡交易所

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26.净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债项目和有关业务进行（风险调整）后得出的综合性风险控制指标。306页

A.加权平均 B.风险调整 C.平滑处理 D.指数化处理

27.由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是(欧洲债券)。111页

A.亚洲债券 B.欧洲债券 C.龙债券 D.外国债券

28.（2005年2月18日）期，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。110页

A.2005年2月18日 B.2005年10月 C.2006年11月15日 D.2007年10月1日

29.可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或借个将它转换成发行人一定数量的（普通股票）。178页

A.普通股票 B.债券 C.权证 D.优先股

30.下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为的是（不保证客户的投资收益）。383页

A.不保证客户的投资收益 B.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 C.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 D.从事与其履行职责有利益冲突的业务

31.从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（收益增长的效应）。268页

A.收益减少的效应 B.收益增长的效应 C.利润增加的效应 D.成本降低的效应

32.按（联结的基础产品）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。194页

A.联结的基础产品 B.联结的收益保障性 C.联结的发行方式 D.嵌入式衍生产品 33.从2004年4月起，我国银行间债券市场准入实行（备案制）。236页 A.审批制 B.核准制 C.注册制 D.备案制

34.以下关于基金管理费的说法正确的是（基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，按月支付）。135页

A.基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日集体，按月支付 B.管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比 C.不同国家及不同种类的基金，管理费率完全一样 D.在各种基金中，债券基金的年管费率最低

35.开放式基金份额的申购和赎回价值是按（基金份额资产净值）计价。137页 A.基金份额资产总之 B.基金份额资产净值 C.基金资产总值 D.基金资产净值 36.证券市场的监管手段不包括（监督调查）。347页 A.监管调查 B.法律手段 C.经济手段 D.行政手段

37.下列因素中（市场利率）对债券转让价格变动的影响较大。81页 A.票面利率 B.市场利率 C.债券面额 D.债券发行人

38.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00，8.00，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，8000万股，某交易日，这三种股票收盘价分别为9.50元，15.00元，8.5元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是(1938.85)。241页 A.1938.85 B.1939.84 C.1938.86 D.1938.84 39.证券市场是指股票、债券、投资基金等（发行和交易的场所）。4页 A.发行和交易的场所 B.销售的场所 C.投资的场所 D.转让的场所 40.证券交易所具有监督职能，它属于（自律性组织）。16页

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A.中介机构 B.自律性组织 C.监管机构 D.投资机构

41.通常，基金托管人与（基金管理人）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。132页

A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金发起人 D.基金服务机构

42.股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（流通股和非流通股）。75页

A.上市股和非上市股 B.优先股和普通股 C.流通股和非流通股 D.有限售条件股和无限售条件股

43.我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（3年）的创新试点类证券公司。337页 A.1年 B.5年 C.2年 D.3年

44.（证券业协会）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。237页

A.证监会 B.证券交易所 C.证券业协会 D.国务院

45.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（1990年12月，1991年7月）正式运营。29页

A.1990年11月，1991年8月 B.1990年12月，1991年7月 C.1991年7月，1990年12月 D.1991年8月，1990年11月

46.以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（小额储蓄资金）。88页 A.大额投资资金 B.大额储蓄资金 C.小额储蓄资金 D.小额投资资金

47.证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（行情监控）。225页

A.资金监控 B.行情监控 C.交易监控 D.证券监控

48.下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（对全国证券、期货业进行集中统一监管）。366页

A.对会员进行管理 B.对证券交易活动进行管理 C.对全国证券、期货也进行集中统一监管 D.对上市公司进行管理

49.公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（暂停其公司债券上市交易）。224页

A.终止其债券上市交易 B.暂停其公司债券上市交易 C.收回其募集资金 D.返还投资者资金 50.对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是(证券交易所)。217页 A.证券交易所 B.证券监管机构 C.证券也协会 D.证券公司

51.已完成股份分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（境内上市外资股）。73页

A.国家持股 B.国有法人股 C.境内上市外资股 D.内部职工股

52.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中错误的是（公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间）。337页 A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会调查或者正处于整改期间

C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资产均在12亿以上

D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

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53.根据同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价的行为是（套利）。168页

A.套期保值 B.投机 C.套利 D.互换

54.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于（2亿元）人民币。131页

A.5000万元 B.1亿元 C.2亿元 D.5亿元

55.既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（上市开放式基金）。127页 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.上市开放式基金 D.保本基金

56.封闭式基金的封闭期通常（在5年以上，一般为10年或15年）。122页 A.在5年以上，一般为10年或15年 B.在5年以下，一般为2年或3年 C.在5年以上，一般为5年或10年 D.在5年一下，一般为1年或2年

57.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，属于（欺诈客户）行为。354页

A.操纵市场 B.内幕交易 C.违背道德 D.欺诈客户

58.优先股作为一种股权证书，代表着公司的（所有权）。67页 A.选择权 B.所有权 C.表决权 D.选举权

59.证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（变更持有3%以上股权的股东、实际控制人）。275页

A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构 B.变更公司章程中的重要条款 C.合并、分立、变更公司形式

D.变更持有3%以上股权的股东、实际控制人

60.关于金融期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（AD）.A.期权购买者的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，可能取得的盈利是无限的 B.期权购买者的盈利是有限的，仅限于期权费，潜在损失是无限的

C.期权出售者的亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，可能取得的盈利是无限的 期权出售者的盈利是有限的，仅限于期权费，潜在损失是无限的

基础3【多选题目】

61公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有【AB】269 A损失资本利得 B投资者将失去股息收入 C损失参与股东大会的权利 D公司退市风险

62.在美国，住房抵押贷款大致可分为【ABC】190,191 A优级贷款和Ait-A贷款 B次级贷款 C住房权益贷款和机构担保贷款 D按揭贷款支持证劵【MBS】

63政府债券的【ABC】关系着一国的政治，经济发展的全局。82 A发行规模 B期限结构 C未清偿余额 D利率

64证劵评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类型对象评级，或对同一评级对象跟踪评级，应当【AB】316

6基础三

A采用一致的评级标准 B采用一致的工作程序 C依据情况不同采用不同的评级标准 D依据情况不同采用不同的工作程序

65申请证劵，期货投资咨询从业资格的机构，应具备【ACD】313,314 A分别从事证劵或期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证劵，期货投资咨询从业资格的专职人员 B有500万元人民币以上的注册资本 C有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递措施 D 有公司章程

66证劵投资基金之所以能起到稳定证劵市场的作用，主要是因为基金管理人【ABD】120 A投资行为相对理性 B信息资料相对齐备 C对市场控制力强 D投资经验比较丰富

67上海，深圳证劵交易所采用的股票成交价格的决定方式有【AB】229 A集合竞价 B连续竞价 C逐节竞价 D上网竞价

68证劵登记结算公司作为中央对手方，与证劵公司之间完成【CD】378 A资金逐笔结算 B资金全额结算 C证劵净额结算 D资金净额结算

69计算净资产，要求证劵公司保持充足，易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的【ABCD】等，从而保证客户资产的安全。307 A市场风险 B信用风险 C营运风险 D结算风险

70沪深300股指期货合约的交易时间包括【ABD】163 A 当月 B下月 C随后一个季节 D随后两个季节

71封闭式基金的交易价格【ACD】123 A受市场供求关系影响 B完全取决于基金份额资产净值 C并不必然反映单位基金份额的净资产值 D会出现溢价或折价现象

72下列行为中，违反《基金法》的有【ABD】142 A从事承担无限责任的投资 B买卖其他基金份额 C经行国债投资 D以基金财产用于证劵承销业务

73国际债券的发行对象主要有【CD】109 A各国政府 B政府所属机构 C银行或其他金融机构 D自然人

74记债式国债具有【ABC】等特点。90 A可以记名，挂失 B可上市转让，流通性好 C期限有长短，但更适合短期国债的发行 D针对个人投资者，不向机构投资者发行

75指数基金的投资组合通常模仿某一【AC】125 A股价指数 B货币指数 C债券指数 D衍生工具指数

76通常情况下，关于债券，以下说法正确的是【BCD】264,270 A不同发债主体的债券利率不同，这是对利率风险的补偿 B在通货膨胀严重的情况下，债券票面利率会提高或发行浮动利率债券 C同一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券

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高 D利率风险是债券的主要风险

77中国债券业协会的职责包括【ABCD】371 A教育和组织会员遵守证劵法律，行政规范 B依法维护会员的合法权益，向证劵监督管理机构反映会员的建议和要求 C收集整理证劵信息，为会员服务 D对会员之间，会员与客户之间发生的证劵业务纠纷进行调解

78影响股票价格的宏观经济因素包括【ABCD】59-61 A财政政策 B经济增长 C 市场利率 D货币政策

79EURONEXT【泛欧交易所】是由【ABD】合并而成的、24 A阿姆斯特丹交易所 B巴黎交易所 C伦敦交易所 D布鲁塞尔交易所

80通常情况下，关于债券，以下说法正确的是【ABC】78.79 A债券是一种有价证劵 B债券是一种虚拟资本 C债券是债权的表现 D当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券

81【AB】是现代公司的主要类型。

A股份有限公司 B有限责任公司 C 合伙制企业 D个体经营者

82影响股票价格的政治因素有【ABD】62 A战争 B政权更迭，领袖更替等 C人为操纵因素 D国际社会政治，经济的变化

83下列关于优先股票的表述正确的是【CD】67.68 A优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权 B优先股票的具体优先条件由《证劵法》规定 C优先股票的股息率一般是事先固定的 D优先股票作为一种股权证书，代表对公司的所有权

84下列关于股票合并说法正确的是【AB】51 A股票合并又称并股 B股票合并通常刺激股价上升或下降 C并股常见于高价股 D股票合并又称拆细

85场外交易市场与证劵交易所共同组成证劵交易市场，主要具备以下功能【BCD】235 A场外交易市场是证劵上市的审核机构 B场外交易市场是证劵发行的主要场所 C场外交易市场为政府债券，企业债券以及按有关法规公开发行而又不能到证劵交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 D场外交易市场是证劵交易所的必要补充

86证劵公司应将其【ABCD】及其他重大事项及时报公司监事会。300 A年度财务报告 B季度财务会计报表 C合规检查报告 D内部稽查报告

87关于证劵市场的基本功能，下面说法正确的是【ABD】6.7 A资本定价功能 B资本配置功能 C投机功能 D筹资-投资功能

88关于欧洲债券说法真确的是【AD】110.111 A也称无国籍债券 B是一种传统的国际债券 C在美国发行的欧洲债券称为扬基债券 D票面使用的货币一般是可自由兑换货币

8基础三

89证劵市场禁入措施的适用对象包括【ABC】342.343 A发行人，上市公司的董事，监事，高级管理人员。其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事，监事，高级管理人员

B发行人，上市公司的控股股东，实际控制人或者发行人，上市公司控股股东，实际控制人的董事，监事，高级管理人员

C证劵公司的控股股东，实际控制人或者证劵公司控股股东，实际控制人的董事，监事，高级管理人员 D 散户投资者

90股票基金的投资目标一般侧重于追求【AB】123 A长期资本增值 B资本利得 C公司控股权 D优先认股权

91在国际金融市场上，若干重要的参考利率的作用是【BC】160 A是预期利率水平的重要指标 B是市场利率水平的重要指标 C是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据 D是金融机构防范金融风险的主要依据

92下列对我国目前资产证劵化产品特点的表述，正确的是【ABC】193.194 A发行规模大幅增长。种类增多，发起主体增加 B机构投资者范围增加 C二级市场交易尚不活跃 D二级市场交易活跃

93我国《证劵法》规定，证劵公司违法经营或者出现重大危险，严重危害证劵市场秩序，损害投资者利益的，国务院证劵监督管理机构可以对该证劵商采取【ABCD】等监管措施 A撤销 B责令停业整顿 C接管 D指令其他机构托管 310页

94证劵交易所的主要职能包括【ABCD】366 A为组织公平的集中交易提供保障 B公布证劵交易及时行情 C 对证劵交易实行实时监控，并按照证监会的要求对异常交易提出报告 D对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时，准确地披露信息

95关于沪深300股指期货合约的涨跌幅度说法正确的是【AB】64 A股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的正负10% B季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的正负20% C股指期货合约最后交易日涨跌停板为上一交易日结算价的正负10% D上市首日无成交的，下一交易日恢复带合约规定的涨跌停板幅度

96下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的条件正确是是【ACD】205 A要求发行人集中有限资源主要经营一种业务，并强调符合国家产业政策和环境保护政策 B发行人应当是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司 C最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近一年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长均不低于30% D最近1年期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元

97一般来讲，证劵市场监管的对象包括【ABCD】345 A证劵的募集行为 B证劵的发行行为 C证劵的交易行为 D证劵投资中介机构的行为

98除管理费和托管费外，证劵投资基金所支付的费用还包括【ACD】136

9基础三

A交易费 B财务费 C运作费 D销售服务费

99保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的【ABD】作出必要的承诺。352.353 A发行人的信息披露质量 B发行人的独立性 C发行人将来的经营效益 D发行人的持续经营能力

100固定收益证劵综合电子平台所交易的固定收益证劵包括【ABCD】226 A国债 B公司债券 C企业债券 D可分离的可转换公司债券中的公司债券

101（B页码141）

我国的证券投资基金可投资于股票、债券、和其他基金份额等。

102（A页码266）

非系统风险通常是由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系。

103（A页码98）

我国的混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券。

104（A页码153）

远期交易是双方约定在未来某时刻（或时间段内）按照现在确定的价格进行交易。

105（A页码274）

我国的《证券法》规定，证券公司的注册资本应当是实缴资本。

106（B页码247）

深圳成份股指数由深圳证券交易所编制，对所有在深圳交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出30家有代表性的上市公司作为成份股。

107（B页码108）

我国目前尚没有可分离交易公司债券。

108（B页码120）

证券投资基金筹集资金主要投降实业。

109（A页码49页）

在我国，有面额的股票金额是股票发行价格的最低界限。110（A页码237）

我国银行间债券市场的债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行。

111（B页码346）

10基础三

公平原则要求证券监管机构在其他两个原则的基础上，对一切被监管对象给与公正待遇。

112（B页码169）

从交易结构上看，可以互换交易视为一系列现货交易的组合。

113（B页码117）

权证的行权结算方式是证券给付结算方式。

114（B页码78）一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。

115（A页码136）

基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总值。

116（B页码234）

在场外交易市场中，由券商决定每种证券的交易价格。

117（A页码201）

交易所应依照法定程序，在规定的期限内安排已经通过核准发行的股票上市。118（B页码165，166）

为皮面现货多头部位所面临的价格风险，期货交易市场的套期保值者应做多头套期保值。119（B页码354）

挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于内幕交易行为。

120（A页码353）

操纵市场行为包括单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势联合或者连续买卖，操纵证券交易数量的行为。

121（A页码379）

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。

122（B页码133）

我国的《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任。

123（A无页码）

根据《证券投资基金信息披露管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每六个月结束之日起四十五日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

124(B页码212)我国的《证券法》规定，依法公开发行的股票，可以在任意证券交易所挂牌交易。

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125（B页码121）

公司型基金和契约型基金的投资者权利和义务是相同的。

126（B页码135）

证券投资基金的管理费通常是按基金总资产的一定比率，逐日计提，按月支付。127（A页码225）

上海证券交易所的参与者业务单元是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。

128（B页码105）

我国发行的地方企业债券均以复利计算。

129（B页码122）

封闭式基金的封闭期通常在20年以上。

130（A页码78）

债券是一种虚拟资本，是实际运用的真是资本的证书。

131（B页码353）

对出现重大异常交易情况的证券帐户，证券交易所无权直接限制交易，需报中国证监会批准。

132（B页码300）

证券公司的总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东大会负责。

133（A页码136）

基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

134（A页码235）

场外交易市场按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了交易的机会。

135（A页码23）

20世纪90年代以来，金融创新使金融机构和金融业务的界限日益模糊。

136（B页码178）

按照发行时证券的性质，可转换证券一般可划分为可转换债券和可转换股票两种。

137（A页码136）

审计费、律师费、上市年费等都包含于基金运作费之中。

138（A页码2）

广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

12基础三

139（A页码1）

有价证券本身没有价值，但有交易价格。

140（B页码286）

自营业务部门根据授权负责自营账户的管理和具体投资项目的决策、执行工作。

141（A页码17）

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

142（A页码197）

证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求的中心。

143（B页码158）

金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓量过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。

144(A页码3)证券的流动性满足了投资者对现金的随机需求。

145（B页码172）

现有的金融衍生工具中，既有金融期权期货，也有金融期货期权。146（B页码123）

封闭式基金的基金份额可以采取溢价发行方式。

147（B页码202）

全额报销指承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，同事承销商无需承担全部风险的承销方式。148（A页码373）

根据我国的证券从业人员资格管理的有关规定，中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、职业证书发放以及职业注册登记等工作。

149（A页码244）

中证500指数为小盘股指数。150（A页码249）

恒生中资企业指数即是红筹股指数。151（B页码108）

我国目前尚没有分离交易的可转换公司债券。152（B页码107）

我国企业债券的利率由发行人通过市场询价确定。153（A页码318）

证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。154（B页码199）

13基础三

企业向银行借款的行为属于直接融资。155（A页码153）

多数情况下，期货合约并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易，平仓了结。156（B页码53，54）

股票的清算价值应与账面价值始终保持一致。157（A页码24）

推动证券交易所合并与上市的重要因素是彼此间的竞争。158（A页码307）

证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。159(A页码364)中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比列。160（A页码364）

根据公平原则，无论其投资规模大小，只要是市场主体，则在进入与退出市场等方面都享有完全平等的权利

第二篇：证券从业资格考试——基础

基础（数字类）

1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790 年美国费城证券交易所成立（第一个）

1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行）

1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”

1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业

1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中）1992.10 国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）1998.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制）

1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）2001.12.11 中国加入WTO外资合营外资比例不超过33%加入后3 年内不超过49%2002.11 接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位2003.05.27 瑞士银行成为首家获批的QFII记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35%

全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%,股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须 2／3通过

募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到 25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为

同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计营业收入超 3亿，为近3年净利润的10倍

股权分置改革后原非流通股12 个月内不得转让。股份超5%出售在12 个月内不超5%在24 个月内不超 10%

1994年开始发行凭证式（银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费）和记账式国债（证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便

成本低安全），可记名可挂失

50年代发行过两种国债：1950 年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债（发行5次）1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场

1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券

国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式2001.07.02 开始在银行间债券市场实行净价交易

混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在15 年以上，10年内不可赎回

保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付

2007.08 证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券（1年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000万

1987.10 财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券）

基金起源于英国18世纪末19 世纪初产业革命推动下出现的1997.11 国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》

2004.06.01 我国《基金法》实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用）

封闭基金存续期5年以上，一般10～15年10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会

基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿

我国基金管理费一般为1.5%，货币基金0.33%债券基金不低于1%封基托管费按0.25%开放基金低于0.25%

封基收益分配比例不低于已经实现收益的 90%股票基金应有60%投资于股票债券基金应有80%投资于债券

一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10%，一家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10%

外汇期货1972在国际货币市场（属于芝加哥商业交易所）率先推出可转换公司债最短1年最长6年。发行起6个月后可转换公司股票首次公开发行股票4亿股以上可以向战略投资者配售发行面值超5000 万元应当由承销团承销

上海证券交易所1990.11.26 成立，1990.12.19 正式营业深圳证券交易所1989.11.15 筹建，1991.04.11 经中国人民银行批准成立，1991.07.03 营业

2004.05 国务院批准中小企业板设立

中证指数公司的指数：中证流通指数中证规模指数中证100指数（基期2005.12.30基点1000点）

沪深300 指数沪深300行业指数沪深300风格指数中证规模指数中证200／500／700／800指数（基期2004.12.31基点1000）

中证100（排名前100）＝沪深300-中证200中证700＝中证500+中证200中证 800＝中证500+沪深300

上证交易所股价指数：上证综合指数（基期1990.12.19基点100点）

公司税后利润分配时，提10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资本 50%时可不提取。

法定公积金转为资本时留成比例不得少于转赠前注册资本的 25%

2007年12月底我国共有证券公司106家证券公司设立主要股东要求最近3年无重大违规，净资产不低于2亿元

证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，作出答复。不批准要说明理由

单独或合并持有5%股权股东可以向股东会提议案，可以提名董事监事候选人

风险控制指标：

经纪业务净资本不低于2000 万承销，自营，资产管理之一净资本不低于5000万经纪业务+一项＝净资本1亿

经纪业务+2项及以上的＝净资本2亿净资本：风险准备之和>100%净资本：净资产>40%净资本：负债>8%

净资产：负债>20%流动资产：流动负债>100%经纪业务净资本／营业部家数>500 万

自营股票规模<净资本的100%自营证券规模（按成本价计）<净资本200 %自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值

承销要按10%计算风险准备，承销公司债券的按5%计算，承销政府债券按2%计算

定项资产管理按管理本金的2%计算风险准备，集合资产按1%，专项资产按0.5%证券公司按上一年营业费用总额的10%计算风险准备

单一客户融资融券不超过净资本的5%客户担保股票不超过该股票总市值的20%按融资融券规模的10%计算风险准备

〈证券法〉1998.12.29 通过1999.07.01 实施〈公司法〉1993.12.29 通过1994.07.01 实施｝2005.10.27 修订2006.01.01 生效

证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30%〈企业破产法〉于2007.06.01 实施 新公司法：公司注册资本按规定的比例在2年内分期缴清出资，投资工公司5年内缴足有限责任公司最低注册资本降低到 3万元

非公开发行实际控制人认购的股份36个月内不得转让，发行价格不低于基准日前20个交易日均价的90%

融资融券试点：经纪业务已满3年的创新类证券公司近二年各项风险控制指标持续符合规定，近6 个月净资本在12亿以上

2005.06.30 经国务院批准，证监会`财政部`中国人民银行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》沪深交易所在风险基金达到规定上限后经手费的20%纳入基金，证券公司按营业收入的0.5～5%交纳基金

中国证券业协会成立于1991.08.282002.12.16 证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》2003.02.01 实施

申请执业证书协会应当自收到申请起30日内向证监会备案，不符的要书面说明现由

基础［总结］

有价证券是虚拟资本的一种形式有价证券狭义指资本证券，广义包括商品证券（提货单，运货单，仓库栈单），货币证券（商业证券和银行证券）

有价证券按发行主体分：按是否在交易所挂牌分：按募集方式：

1政府证券1 上市证券1公募证券2政府机构证券（我国不允许）2 非上市证券2私募证券（信托计划，理财计划，定向增发）

3公司证券（包括金融证券）（凭证式国债，普通开放式基金）

按代表的权利性质分：股票债券其他证券（基金，衍生品《金融期货，可转换证券，权证》）

有价证券的特征：A收益性B流动性C风险性D 期限性

证券市场的特征：A价值直接交换的场所B财产权利直接交换的场所C风险直接交换的场所

证券市场的品种结构：股票债券基金衍生品市场证券市场的基本功能：筹资－投资定价资本配置功能

证券市场中介机构：证券公司证券登记结算公司证券服务机构（投资咨询公司，会计师事务所，资产评估机构，律师事务所，证券信用评级机构）

证券市场的产生：A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展

国际证券市场发展趋势：A市场一体化B投资者法人化C金融创新D 金融机构混业化E交易所重组公司化F 证券市场网络化G金融风险复杂化

H金融监管合作化

中国第一个标准化期货合约-----深圳有色金属交易所-特级铝期货标准合同（实现了远期合同向期货的过渡）

WTO后证券业在5年过渡期的对外开放包括：1直接B股交易2成为交易所特别会员3设立合营公司从事基金管理业务

4加入三年内设立合营证券公司从事A股 B股H股和政府债，公司债的承销和交易5合资券商开展咨询服务，给予国民待遇，可设分权机构

股票的性质：股票的特征：股票的类型：股票的价值：A有价证券1收益性A普通股票和优先股股票（权利不同分）1 票面价值

B要式证券2风险性B记名股票和无记名股票（是否记名分）2 账面价值（净值OR每股净资产）

C证权证券3流动性C有面额和无面额股票（是否标明金额分）3 清算价值

D 资本证券4永久性股票的价格：理论价格＝预期股息／必要收益率4 内在价值（理论价值OR未来收益的现值）

E综合权利证券5参与性市场价格

影响股票价格的因素：

A公司的经营状况（1资产净值2盈利水平3派息政策4股票分割5增资减资6销售收入7原材料供价8主要经营者理替9公司重组10意外灾害）B宏观经济因素（1经济增长2经济周期3货币政策《准备金率，再贴现。公开市场业》4财政政策5市场利率6通货膨胀7汇率变化8国际收支）

C政治因素（1战争2 政权更迭3政府重大经济政策出台4国际社会政治经济的变化）

D 心理因素E稳定市场的政策与制度安排（技术性停牌临时停市）F 人为操纵因素

普通股股东的权利：

1重大决策参与权2公司资产收益权和剩余资产分配权3优先认股权4查阅公司资料5交易股票

清偿顺序：清算费用――职工工资――社保费用――法定补偿――所欠税款――公司债务――普通股东

我国股票按投资主体分：国家股法人股社会公众股外资股债券的特征：偿还性流动性安全性收益性

债券分类：发行主体分（政府债券金融债券公司债券）按付息方式分：零息债券附息债券息票累积债券浮动利率债券按形态分类：实物债券凭证式债券记账式债券广义政府债券属于公共部门债务狭义属政府部门债务

政府债券特征：安全性高流通性强收益稳定免税待遇国债按资金用途分：赤字国债建设国债战争国债特种国债

储蓄债券是以个人为发行对像的非流通国债，一般以吸收个人小额储蓄为主

记账式国债利率由记账国债承销团投标确定储蓄国债利率由财政部参考存款利率和供求关系确定

公司债券类型：信用公司债（无担保）不动产抵押公司债保证公司债收益公司债可转换公司债附认股权证公司债

国际债券特征：资金来源广发行规模大存在汇率风险有国家主权保障以自由兑换货币作计量货币

龙债券是指除日本以外亚洲地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的债券

投资基金的特点：集合投资分散风险专业理财基金的作用：为中小投资者拓宽了渠道利于证券市场的稳定和发展

基金托管人可磋商酌情调低基金托管费经证监会核准后公告无须召开持有人大会

基金投资风险：市场风险管理能力风险技术风险巨额赎回风险

金融衍生工具基本特征：跨期性杠杆性联动性不确定高风险性（信用风险市场风险流动性风险结算风险运作风险法律风险）

金融衍生工具按产品形态和交易场所分：内置型衍生工具交易所交易衍生工具OTC交易的衍生工具

金融衍生工具按自身交易方法及特点分类：金融远期合约金融期货金融期权金融互换结构化金融衍生工具 按基础工具分类：股权类（股票期货股票期权 票指数期货股票指数期权及混合交易合约）利率类（远期利率协议利率期货利率期权利率互

换及混合交易合约）货币类（外汇合约货币期货货币期权货币互换及合约的混合交易合约）信用类（信用互换信用联结票据）其它类

金融衍生工具的创新：风险管理型创新增强流动型创新信用创造型创新股权创造型创新

期权的权利期间与时间价值存在同方向但非线性影响基础资产产生收益将使看涨期权价格下跌，看跌期权价格上长升

权证的要素包括：类别标的行权价格存续时间（6个月以上24个月以下）行权日期行权结算方式行权比例

可转债换发行时证券的性质分：可转换债券可转换优先股

存托凭证（DR）也称预托凭证对发行人的优点：A市场容量大，筹资能力强B避开直接发行股票债券的法律要求，上市手续简单成本低

ADR对投资者的优点：以美元交易,国内清算ADR 须经美国证监会注册有助于保障投资者的权益股利发放以美元支付规避投资政策限制

资产证券化分类：按基础资产分类（不动产证券化应收账款证券化信贷资产证券化未来收益证券化债券组合证券化）

按地域分类（境内资产证券化离岸资产证券化）证券化产品的属性分类（股权型债权型混合型）

资产证券化当事人包括：发起人（原始权益人大型工商企业及金融机构）特定目的机构（为发起人的资产为基础发行证券化的产品机构）

资金和资产存管机构信用增级机构信用评级机构承销人投资者

证券发行市场无固定场所是一个无形市场证券发行制度（注册制核准制）

我国股票实行核准制由审核委员会审核证监会核准保荐人及保荐代表应勤勉尽责诚实守信

我国首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格初步询价确定价格区间及市盈率区间，保荐机构在发行价格区间向询价对像累计投票询价

荷兰式招标（最低中标价最高收益率）短期贴现债券采用单一价格方式美式招标按各自的价格成交《长期附息债券采用多种收益率的方式》会员大会是交易所最高权力机构，理事会是交易所决策机构交易所总经理由国务院证监会任免

《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括四项基本原则（审慎推进统分结合从严监管统筹兼顾）

中小板的“两个不变”（尊守的法律法规不变发行上市条件信息披露要求不变）“四个独立”（运行独立监察独立代码独立指数独立）

基期加权股价指数又叫拉斯贝尔加权指数（采用基期发行量和成交易作为权数）

计算期加权股价指数又叫派许加权指数（采用计算期发行量和成交量为权数）

几何加权股价指数又叫费雪理想式（是对上面二种指数作几何平均，实际很少用）

股票收益：股息收入资本利得公积金转增收益股息种类：现金股息股票股息财产股息负债股息建业股息（无盈利无股息的一个例外）股

债券收益：债息收入资本利得再投资收益

公积金来源：A溢价发行的部份B税后利润中提存的C资产重估增值部分D 外部赠与资产

系统风险：政策风险经济周期波动利率风险购买力风险（通胀）非系统性风险：信用风险经营风险财务风险

证券资产管理是实现委托资产收益的最大化

证券经纪业务及其它二项业务的董事会应设薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会

证券公司内部控制应当贯彻健全，合理，制衡，独立的原则

经纪业务内部控制主要内容：防范挪用客户资金资产非法融入融出资金及结算风险

自营业务重点A防范规模失控，决策失误超越授权，变相自营，账外自营，操纵市场，内幕交易B建立决策程序加强决策管理C合理的预警机制投资银行重点防荡法律风险财务风险道德风险研究咨询业务应重点防范传播虚假信息误导投资者，无资格执业，违规执业及利益冲突业务创新应重点防范违法违规，规模失控，决策失误分支机构应重点防范越权经营，预算失控及道德风险

净资本＝净资产-金融产品投资风险调整-应收款的风险调整-其它流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险-/+证监会认定的其证券登记结算公司设立条件：A自有资金不少于2 亿元B必要的场所及设施C主要管理及从业人员要有从业资格D 其它条件

证券市场监管手段：法律手段经济手段必要的行政手段

证券市场监管的意义：保障投资者权益B维护市场良好秩序C发展和完善证券市场体系C准确全面的信息利于参与者的决策

国际证监会公布了监管的三个目标：保护投资者保证市场公平效率和透明降低系统风险

信息披露：全面性真实性时效性

操纵市场行为：A单独或合谋集中资金持股优势连续卖买B与他人串通事先约定时间，价格，方式影响价格和数量C在自已的账户间对倒

内幕信息包括：1分配股利或增资计划2股权结构的重大变化3债务担保的重大变更4营业用主要资产的抵押，出售报废一次超过资产的 30%5公司主要管理人员的行为可能承提重大损失赔偿责任6上市公司的收购方案

证券业协会三大职能：自律服务传导

证券从业人员行为规范内容：正直诚信勤勉尽责廉洁保密自律守法

第三篇：证券从业资格考试

2011证券业从业人员资格考试公告（第2号）

现将2011第二次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：

一、报名时间：2011年4月12日至27日，届时考生可登录中国证券业协会（简称协会）网站注册和报名。

二、考试时间及地点：考试将于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市同时举行。

三、考试报名条件

（一）报名截止日年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

四、考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。

考生可根据需要选择参考科目。

五、考试大纲和教材

考试大纲和教材使用2010年版考试大纲及教材。

六、报名方式

报名采取网上报名方式。考生登录协会网站（），按照提示操作。

七、报名费

报名费每单科人民币70元，缴付方式、发票索取、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

已缴费且已成功报考的考生，在超过所规定的退费时限内，因个人原因无法考试的，其报名费不予退还。

八、考试方式

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

九、其他说明

考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向协会申请执业证书。

十、特别提示

1．近期，我会发现个别网站和培训机构谎称可以提供证券从业资格考试真题，骗取考生钱财。请广大考生提高警惕，切勿轻信，以免上当受骗。考生发现以提供证券从业资格考试真题名义行骗，并掌握确切线索的，可以向协会或当地公安机关举报。

2．协会不举办相关培训、不出版相关辅导材料，也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。

3．考试报名、准考证打印、成绩查询的唯一网址为协会官方网站

（），考生应避免登录其他网站进行上述操作，以免泄漏个人信息。

4．根据惯例，考试报名时间为两周，准考证打印时间为一周，在此期间，协会尽可能保障考试报名网站的畅通。但大量考生习惯在第一天和最后一天的时间进行操作，会造成一定的网络拥堵，请广大考生注意合理安排报名时间。

第四篇：证券从业资格考试

证券从业资格考试

归纳如下常见的出题方法：

1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

2、重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。

3、反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

4、跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。

5、计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。

6、条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。

7、对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

8、根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。

9、根据时间要求出题：证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。

出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。

第五篇：2012年证券从业资格考试证券交易精选模拟题

2012年证券从业资格考试证券交易精选模拟题（2）

11．按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。

A．3个月

B．6个月

C．9个月

D．1年

12．证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

A．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司

B．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司

C．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司

D．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

13．证券公司应当向客户明确告知（）。

A．公司的不同产品

B．公司的业务风险

C．公司的法定业务范围

D．公司的服务

14．证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为（）。

A．人民币5000万元

B．人民币10000万元

C．人民币15000万元

D．人民币50000万元

15．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均数(含最后一笔交易)。

A．1

C．3

D．5

16．证券交易所的会员代表由（）担任。

A．证券公司人员

B．会员高级管理人员

C．交易所管理人员

D．董事会人员

17．下列有关自营业务的说法，错误的是（）。

A．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币

B．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

D．自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券

18．下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。

A．受到法律制裁

B．受到监管处罚

C．被采取监管措施

D．遭受财产损失

19．下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。

A．工作人员有章不循、违规操作

B．信息技术系统发生技术故障

C．内部控制不严

D．违反法律、行政法规和监管部门规章

20．对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表（）。

A．同意

C．弃权

D．不确定

答案及解析

11．【答案详解】B。融资融券最长期限不超过6个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形；融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。

12．【答案详解】A。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务．不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

13．【答案详解】C。证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。

14．【答案详解】D。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活 动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①～③项业务的，注册资本最低限额为人民币 5000万元；经营上述第④～⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④～⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

15．【答案详解】A。上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

16．【答案详解】B。证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人1～4名，根据授权代为履行会员代表职责。

17．【答案详解】A。A项应改为：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。净资本不得低于5000万元人民币。

18．【答案详解】B。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则

等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B

项受到监管处罚是管理风险的影响后果。

19．【答案详解】B。技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或 在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

20．【答案详解】A。对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。