2017年上海证券从业《证券市场》：按募集方式分类考试试卷

第一篇：2017年上海证券从业《证券市场》：按募集方式分类考试试卷

2017年上海证券从业《证券市场》：按募集方式分类考试

试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、起到投资者教育作用的环节是__。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》 B．签订《证券交易委托代理协议》 C．开立资金账户与建立第三方存管关系

D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

2、居民储蓄存款是居民__扣除消费支出以后形成的。A．总收入 B．工资收入 C．可支配收入 D．税前收入

3、关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是（）。A．2人以上 B．50人以下

C．2人以上50人以下

D．至少有5人，没有上限

4、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存__年。A．7 B．10 C．15 D．20

5、当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则__。A．公司通常受惠于政府调控，盈利上升

B．投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬 C．居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨 D．企业的投资和经营会受到影响，盈利下降

6、假定某公司在未来每期支付的每股股息为9元钱，必要收益率为10%，该公司股票当前的市场价格为80元，用零增长模型计算投资该公司股票可获得的净现值为__。A．5元 B．10元 C．15元 D．20元

7、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是__手。A．1 B．10 C．100 D．1000

8、某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。A．16% B．16.5% C．17% D．18%

9、投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的__。A．决策依据 B．投资程序 C．收益分配 D．风险控制

10、基金资产的估值是指对基金的__按一定的价格进行估算。A．资产总值 B．资产市值 C．资产净值 D．资产面值

11、发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用__。表决投票时同意票数达到__票为通过。A．特别程序，5 B．特别程序，3 C．一般程序，5 D．一般程序，3

12、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__，并应当遵循分散投资风险的原则。A．10% B．15% C．20% D．25%

13、中央银行票据本质上属于特殊的__。A．国债 B．政府债券 C．公司债券 D．金融债券

14、证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是__。A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用 B．坚决拒绝为客户提供融资融券

C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任

D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存

15、在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是__。A．分解技术 B．组合技术

C．均衡分析技术 D．整合技术

16、关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是__。

A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查 B．证券公司志愿加入证券业协会

C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

17、（）反映证券或组合对市场变化的敏感性。A．β系数 B．标准差 C．市盈率 D．市净率 18、2005年对《公司法》修订的主要内容不包括__。A．按照公司经营内容区分最低资本额

B．公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资 C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30% D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%

19、商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在______日内作出原则批复，原则批复有效期______日。（）A．10；60 B．15；100 C．30；180 D．45；180

20、下列关于股票股息说法错误的是__。

A．股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票 B．股票股息实际上是将公司当年收益资本化

C．股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移

D．发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变

21、一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是__。

A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手 B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手 C．B和C席位均增加某实物券300手 D．A和C席位均增加某实物券300手

22、建立基金品牌最重要的因素是__。A．基金营销 B．基金产品和服务的能见度 C．基金业绩 D．基金个性

23、申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于__亿美元。A．50 B．100 C．150 D．200

24、向四大国有商业银行定向发行的是（）。A．长期建设国债 B．特别国债 C．记账式国债 D．凭证式国债

25、__是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。A．国债基金 B．股票基金 C．指数基金

D．货币市场基金

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在全国银行间债券市场进行债券回购业务，__的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定。

A．商业银行和其他参与者之间 B．商业银行相互之间 C．人民银行与参与者之间 D．其他参与者相互之间

2、我国基金监管的三个层次包括__。A．国务院证券监督管理机构的监管 B．中国证券业协会的自律性管理 C．证券交易所的一线监管 D．社会中介的舆论监督

3、__提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。A．奥斯本 B．尤金·法玛 C．马柯威茨 D．威廉姆斯

4、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金

D．货币市场基金

5、现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是__。A．生育保险基金 B．养老保险基金 C．失业保险基金 D．医疗保险基金

6、根据我国《证券法》的规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由__负责。A．发行人 B．承销人 C．投资者

D．证券交易所

7、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。A．上月资产市值 B．上月资产净值 C．上月资产总值 D．上月资产平均值

8、在ADR业务中，中央存托公司所提供的服务包括__。A．负责ADR的清算

B．向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问 C．负责ADR的注册和过户 D．负责ADR的保管

9、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。A．历史数据法 B．成本收益法 C．收益预测法

D．情景综合分析法

10、下列哪些情形属交易差错风险（）

A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险 B．证券公司工作人员申报差错引起的风险 C．无权或越权代理而造成的风险 D．交割失误引起的风险

11、__旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。A．投资组合保险策略 B．买入并持有策略 C．积极型股票投资策略 D．消极型股票投资策略

12、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经__批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。A．中国证监会 B．中国人民银行 C．中国证券业协会

D．中国银行业监督管理委员会

13、上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后，应放置于__供公众查阅。A．基金管理人所在地 B．基金托管人所在地 C．上市交易的证券交易所 D．有关销售机构及其网点

14、下面的（）属于证券交易。A．房屋交易 B．债券交易 C．存货单交易 D．基金交易 E．股票交易

15、开放式基金的价格是以（）为基础计算的。A．基金份额净值 B．市场供求关系 C．市盈率

D．购买股票多少

16、下列可以归类为长期融资的是__。A．发行的股票 B．公司的赊购

C．偿还期在2年以后的银行贷款 D．离偿还期还有6个月的银行贷款

17、股份有限公司股份的特点是__。A．股份的平等性 B．股份的不可分性 C．股份的金额性 D．股份的可转让性

18、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是__。A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用 B．基金规模越大，基金管理费率越高 C．基金风险程度越高，基金管理费率越高

D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金

19、股东权益包括__。A．资本公积 B．利润 C．股本

D．盈余公积

20、__和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。A．证券交易所 B．中国人民银行

C．中国证券登记结算公司 D．国务院证券监督管理机构

21、下列客户资产管理业务中不属客户义务的是__。A．按合同约定支付管理费、托管费 B．保存交易记录等资料至少7年 C．对资产来源及用途的合法性做出承诺 D．按合同约定承担投资的风险

22、关于LOF的交易规则，下列说法正确的有（）。A．买入LOF申报数量应当为1000份或其整数倍

B．买入LOF申报价格最小变动单位为0.001元人民币

C．深圳证券交易所对LOF交易价格涨跌幅限制比例为10％ D．涨跌幅限制自上市次日起执行

23、通过银行贷款筹资收购，收购公司申请贷款时必须考虑的因素有__。A．银行对贷款的期限及用途有一定的限制 B．世界金融信贷市场的限制

C．向银行申请贷款有较严格的审批手续 D．影响公司经营灵活性

24、关于基金投资收益分配原则，下列说法正确的是__。A．按基金投资者的投资资金比例进行分配 B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者

C．按基金投资者的投资份额的数量所占比例进行分配 D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配

25、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__管理和运作。A．基金托管人 B．基金承销公司 C．基金管理人 D．基金投资顾问

第二篇：上海2015年上半年证券从业资格《证券市场》：证券投资基金特点考试试卷

上海2015年上半年证券从业资格《证券市场》：证券投资

基金特点考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__是金融工程的核心内容之一。A．公司理财 B．金融工具交易 C．融资与投资管理 D．风险管理

2、封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。A．基金总资产 B．基金资本 C．未分配收益 D．基金净资产

3、有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过__。A．65% B．70% C．80% D．85%

4、环境控制包括__等内容。A．经营理念 B．内部控制文化 C．组织结构

D．员工道德素质

5、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

6、发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起——不得再次提出新股发行申请。A．6个月内 B．10个月内 C．12个月内 D．18个月内

7、有如下程序：

Private Sub Command1 Click()

Dim a As Single

Dim b As Single

a=5：b=

4Call S(a，B)

End Sub

Sub S(x As Single，y As Single)

t=x

x=ty

y=t Mod y

End Sub

在调用运行上述程序后，a和b的值分别为__。A．0 0 B．1 1 C．2 2 D．1 2

8、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是__。A．上证180指数成分股股票 B．交易所交易型开放式指数基金 C．国债

D．深证100指数成分股股票

9、发起人应在股款缴足后的__天之内主持召开创立大会。A．15 B．30 C．60 D．120

10、下列选项中__不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免的情况。

A．重组亏损企业保障就业的 B．涉及商业秘密的

C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D．可以改善市场公平竞争条件的

11、《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金收益分配比例不得低于基金已实现收益的__。A．70% B．80% C．90% D．95%

12、提高市场透明度是加强证券市场__的重要措施。A．流动性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性

13、下列各项不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况的是__。

A．可以改善市场公平竞争条件的 B．重组亏损企业并保障就业的

C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D．具有领先科技成果的

14、在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是__ A．MACD B．BIAS C．RSI D．PSY

15、存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。A．发行日开盘价 B．发行日平均价 C．最近交易的市价 D．发行日收盘价

16、与别的大部分形态不同，__为我们提供了一些短线操作的机会。在早期能够预计到股价将进行这样的调整，那么就在下界线附近买入，在上界线附近抛出，来回做几次短线的进出。A．矩形 B．三角形 C．旗形 D．楔形

17、年，马柯威茨的学生（）提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。

A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·罗斯 C．1952；史蒂芬·罗斯 D．1963；威廉·夏普

18、新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。A．1000 B．2000 C．3000 D．4000

19、__旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。A．消极型投资策略 B．积极型投资策略 C．个人投资策略 D．集体投资策略

20、单只标的证券的融资余额降低至__以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

21、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是__。A．中央银行提高法定存款准备金率 B．中央银行提高再贴现率

C．中央银行通过公开市场业务大量买入股票 D．政府大幅提高税率

22、以下关于现金股利说法错误的是（）。A．现金股利的发放是以现金分红方式

B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税 C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东 D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额

23、根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。A．40元/户 B．100元/户 C．400元/户 D．免开户费

24、国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是（）。A．招商安泰系列基金 B．南方避险增值基金 C．华安现金富利基金 D．南方宝元债券基金

25、以下说法正确的是（）。

A．封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B．封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C．开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D．开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、国有股股利收入依法纳入__预算，国家股股权可以转让，但转让应符合国家制定的有关规定。A．国有资产经营 B．中央财政 C．地方财政

D．国有资产管理

2、关于中小企业板块上市公司保荐，下列说法正确的是__。

A．中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市

B．中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同

C．中小企业报必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求

D．中小企业报是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场相比，有其独特之处

3、证券市场的特征不包括__。A．价值直接交换的场所 B．财产权利直接交换的场所 C．信息直接交换的场所 D．风险直接交换的场所

4、目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的__。A．0.5‰ B．3‰ C．1‰ D．0.1‰

5、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为__等。A．未来收益证券化 B．境内资产证券化 C．债券组合证券化 D．不动产证券化

6、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

7、政府采取降低税率、减少税收的积极财政政策时，证券价格将__。A．上升 B．下跌 C．不变

D．大幅波动

8、下列各项属于股票上市保荐书内容的是__。A．发行股票的公司概况 B．申请上市股票的发行情况 C．发行人的上市费用

D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

9、下列属于货币衍生工具的有__。A．股票期货 B．货币期货 C．货币期权

D．股票指数期货

10、下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是__。A．证券分析师必须以真实姓名执业

B．证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

C．证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务

D．证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家

11、当公司股票发行有三家以上承销商时，承销团可设一家__，协助主承销商组织承销活动。A．包销商 B．代销商 C．分销商

D．副主承销商

12、以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是__。A．风险管理制度健全 B．营业场所的面积不小于1000平方米

C．具有证券从业资格的业务人员不少于2人 D．资金存取采用银证转账方式进行

13、在__情况下，成交价格与债券的应计利息时分解的。A．净价交易 B．市价交易 C．全价交易 D．竞价交易

14、下列各项中，既属于首次募集信息披露的内容，又属于存续期募集信息披露内容的是__。A．招募说明书 且基金合同 C．托管协议

D．基金份额发售公告

15、国债承销团成员资格的有效期为__年，期满后，成员资格依照《国债承销团成员资格审批办法》再次审批。A．2 B．3 C．4 D．5

16、计算VaR的主要方法中，可以捕捉到市场中各种风险的是__。A．德尔塔一正态分布法 B．历史模拟法

C．蒙特卡罗模拟法 D．线性回归模拟法

17、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是__。A．涨跌幅限制 B．价格决定 C．大宗交易 D．报价方式

18、《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括__。

A．所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件并已提出申请

B．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 C．取得注册会计师证书5年以上 D．不超过65周岁

19、税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。A．债券收入现金流本身的税收特性不同 B．现金流的形式

C．现金流的时间特征 D．征税机关

20、ADR数值在0.5～1.5之间是ADR处在正常区域内。此时大盘的走势__，股市大势属于一种盘整行情。A．波动不大、比较平稳 B．波动较大、不平稳 C．剧烈波动 D．无波动

21、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有__。A．自由转让

B．主要吸收储蓄资金 C．通常不记名 D．自由认购

22、根据规定，证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用应当以__核算。A．实际发生数 B．平均发生数 C．计划发生数

D．实际发生数的一定比例

23、上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月

24、某上市公司去年支付每股股利为0.80元，预计在未来日子里该公司股票的股利按每年5%的速度增长，假定必要收益率为10%，该股票的内在价值是__元。A．32.5 B．16.5 C．32.0 D．16.8

25、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有__的特点。A．专用性 B．集中性 C．高利性 D．流动性

第三篇：吉林省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷

吉林省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试

卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、按__分类，国债可分为实物国债和货币国债。A．偿还期限 B．资金用途 C．流通与否 D．发行本位

2、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取__。A．临时停市 B．技术性停牌 C．休市半天 D．政策性停牌

3、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（）。A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49%

4、目前发行的国际债券中最重要的是__。A．扬基债券 B．武士债券 C．龙债券 D．欧洲债券

5、对于深圳证券交易所的上市开放式基金(LOF)，赎回申报单位为__，A．100份基金份额 B．1份基金份额 C．100元人民币 D．1元人民币

6、股票及其他有价证券的理论价格是根据__。A．现值理论 B．预期理论

C．合理收益理论 D．流动性理论

7、在美国发行的外国债券叫做__。A．扬基债券 B．武士债券 C．熊猫债券 D．欧洲债券

8、下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是__。A．以净资本为基准 B．以扶优限劣为核心

C．以提高风险管理能力为目的 D．以市场准人和监管措施为依据

9、采用Black-Scholes模型对认股权证进行定价，其公式是C=S·N(d1)-X·e-rt·N(d2)，公式中的符号S代表__。A．行权价格

B．标的股票的市场价格 C．标的股票价格的波动率 D．权证的价格

10、下列说法正确的是__ A．分散化投资使系统风险减少 B．分散化投资使因素风险减少 C．分散化投资使非系统风险减少

D．分散化投资既降低风险又提高收益

11、投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存人其__。A．信用卡账户

B．交易结算资金账户 C．银行定期储蓄账户 D．证券账户

12、债券代表其投资者的权利，这种权利称为__。A．债权

B．资金使用权 C．财产支配权 D．资产所有权

13、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的__计算出来的未来收入的现值。A．市盈率 B．市净率 C．现值

D．必要收益率

14、证券投资技术分析理论主要包括__。

A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学

B．K线理论、切线理论、肜态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 C．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析

D．经济分析、行业分析、公司分析

15、龙债券以（）为基准。A．欧洲美元定期存款单利率 B．香港银行间同业拆放利率 C．伦敦银行同业拆放利率

D．中国人民银行同业拆放利率

16、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是__。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系

C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险

17、中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是__监管手段。A．法律 B．行政 C．经济 D．教育

18、下列选项中不适用适当性原则的是__。A．经纪业务 B．投资咨询 C．财务顾问 D．融资融券

19、目前在我国尚不存在的基金是__。A．交易型开放式指数基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市开放式基金

20、关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是（）。A．进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金 B．买断式回购的回购债券期限由交易场所规定 C．买断式回购期间，交易双方可以换券

D．买断式回购期间，交易双方不得提前赎回

21、在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为__。A．共同基金 B．单位信托基金

C．证券投资信托基金 D．集合投资计划

22、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有__级土地评估资格的土地评估机构评估。A．A B．AA C．AAA D．A＋

23、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上，发行之日起（）年内不可赎回的债券。A．3 B．5 C．10 D．7

24、在我国，基金托管人主要依据__及国家有关法律、法规，对基金的运作进行监督和核查。

A．《证券投资基金法》 B．《基金合同》

C．《中华人民共和国公司法》 D．《托管协议》

25、在注册会议中，决定是否接受企业的发行注册的参会会员数目至少是__。A．1名 B．2名 C．3名

D．全体参会人员

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是__。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系

C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险

2、根据债券券面形态，债券可分为__。A．国债和地方债券

B．政府债券、金融债券和公司债券 C．零息债券、账息债券和息票累积债券 D．实物债券、金融债券和公司债券

3、投资者参与认购开放式基金，分__个步骤。A．1 B．2 C．3 D．4

4、道氏理论认为，（）最为重要。A．开盘价 B．收盘价

C．全天最高价 D．全天最低价

5、根据香港联交所有关规定，内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方式满足以下__条件之一即可。

A．公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元，并且市值不低于2亿港元

B．公司上市时市值不低于40亿港元且最近1个经审计财政收入至少5亿港元

C．公司上市时市值不低于40亿港元且最近1个经审计财政收入至少3亿港元

D．最近1年的利润不低于1000万港元，再之前两年的利润之和不少于3000万港元

E．公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往5年盈利合计5000万港元，并且市值不低于3亿港元

6、在二级市场的净值报价上，ETF每__发布一次基金份额参考净值(IOPV)。A．15秒 B．30秒 C．1分钟 D．1小时

7、根据《第1号准则》的规定，招股说明书扉页应刊登发行人董事会的声明包括__。

A．“发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”

B．“中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对本发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。”

C．“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。”

D．“根据《证券法》等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。”

8、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的__个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A．3 B．6 C．9 D．12

9、国家股从资金来源上看，主要有__。

A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资

10、下列哪些当事人在资产证券化过程中起重要作用__。A．发起人、特定目的机构或特定目的受托人 B．资金和资产存管机构

C．信用增级机构和信用评级机构 D．承销人和资产证券化产品投资者

11、常住居民是指__。A．住在本国的公民 B．暂居外国的本国公民

C．长期居住在本国但未加入本国国籍的居民 D．以上皆是

12、根据支付时间的不同，开放式基金的销售费用可分为（）。A．前端费

B．或有递延费用 C．后端费

D．递延销售费

13、代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托，开办下列（）业务。

A．建立并管理投资者基金份额账户 B．负责基金份额登记 C．确认基金交易 D．代理发放证明书

14、基金信息披露的实质性原则包括__。A．真实性原则 B．准确性原则 C．规范性原则 D．及时性原则

15、下列各项收入中，不属于利息收入的是__。(1分)A．资产支持证券利息收入 B．买入返售金融资产收入 C．资产支持证券投资收益 D．股利收益

16、债券的发行价格可以分为__。A．平价发行 B．折价发行 C．同价发行 D．溢价发行

17、据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过__。A．1% B．5% C．10% D．15%

18、日本把专营证券业务的金融机构称为__。A．证券公司 B．投资银行

C．证券有限责任公司 D．商业银行

19、在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括__。

A．建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制 B．建立募集资金使用定期审计制度

C．建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的报告说明会制度

D．建立上市公司及中介机构诚信管理系统 20、__会增强公司的变现能力。A．银行贷款指标 B．短期可变现资产 C．良好的偿债能力信誉 D．未作记录的或有负债

21、证券公司的注册资本应当是__。A．货币资本 B．实缴资本 C．虚拟资本 D．金融资本

22、深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有__个。A．3 B．4 C．9 D．11

23、关于代销，下列论述正确的有__。A．代销可分为全额代销和余额代销两种

B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

D．代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

24、马柯威茨的《证券组合选择》发表于__年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

25、现代金融体系的支柱是__。A．基金 B．银行业 C．证券业 D．保险业

第四篇：安徽省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试卷

安徽省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、股票发行溢价倍率二__。

A．国有股股本/发行前国有净资产 B．股票发行价格/股票面值

C．发行前国有净资产/国有股股本 D．股票面值/股票发行价格

2、市场风险、利率风险属于__ A．系统风险 B．非系统风险 C．微观风险 D．异常风险

3、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是__。A．净额结算 B．总额结算 C．统一结算 D．差额结算

4、B股采取记名股票形式，以__标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。A．人民币 B．美元 C．欧元 D．港元

5、记帐试国债是一种无纸化国债，主要借助于______来发行。A．中国人民银行分配 B．商业银行经营网点 C．财政部国债服务部 D．证券交易所交易系统

6、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。A．1 B．3 C．5 D．7

7、S公司发行认股权证，每股认股权证的认股价格为20己，每份认股权证可以换为10股该公司的普通股，该公司的股票目前市场为40元，则目前该公司每份认股权证的内在价值为__ A．20元 B．40元 C．200元 D．2元

8、证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在__明确规定。A．证券法规中 B．股东会召开时 C．公司制度中 D．公司章程中

9、股份有限公司的破产案件由（）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。

A．债务人 B．债权人 C．董事会

D．可以由债权人选择

10、在BSV模型中，__是指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。A．选择性偏差 B．保守性偏差 C．过度自信

D．过分偏爱所持私人信息

11、企业发行短期融资券的待偿还余额不得超过企业净资产的__。A．10% B．20% C．30% D．40%

12、下列不属于操纵市场行为的是__。

A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易

B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易

13、交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是__。A．国债 B．企业债 C．融资券

D．特种金融债券

14、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

15、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是__。A．风险控制制度 B．员工自律

C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

16、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括__。A．招股说明书及其附录和备查文件 B．发行公告

C．招股说明书摘要

D．承销商尽职调查报告

17、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

18、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

19、在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。A．基差风险 B．保值风险 C．替代风险 D．流动性风险

20、工作地的接地电阻应小于__欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于__欧姆。A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4

21、在行为金融理论中，__导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。

A．选择性偏差 B．保守性偏差 C．过度自信 D．心理偏差

22、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司__股权的股东，可以向股东会提出议案。A．1% B．5% C．10% D．15%

23、对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。A．市盈率 B．市净率

C．现金流折现 D．每股盈余成长率

24、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．竞价

25、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为__。A．政府债券 B．公司债券 C．公司股票 D．铁路股票

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的__以上。A．10% B．20% C．25% D．30%

2、我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过__。A．40% B．45% C．49% D．50%

3、在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有__。A．安排ADR在存券信托公司的保管和清算 B．代理ADR持有者行使投票权等股东权益 C．保管ADR所代表的基础证券

D．ADR被取消时，指示托管银行把基础证券重新投入当地市场

4、下列收入中要征收企业所得税的有__。A．基金买卖股票、债券的差价收入

B．基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入 C．企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入 D．企业投资者买卖基金单位获得的差价收入

5、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。A．证券业协会

B．证券登记结算公司 C．证券交易所 D．中国证监会

6、下列选项中，对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是__。A．引导基金分散投资、降低风险 B．避免基金操纵市场

C．发挥基金引导市场的积极作用 D．增加基金资产的收益水平

7、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有__，以及其他申报。A．意向申报 B．定价申报 C．双边报价 D．成交申报

8、关于涨跌停板制度说法中，正确的是__。

A．目前，在沪、深证券市场中全部股票的涨跌幅度被限制在5% B．涨跌停板制度限制了形成单边市的可能

C．在股票接近涨幅或跌幅限制时，投资者可能经不起诱惑，挺身追高或杀跌，形成涨时助涨、跌时助跌的趋势，涨跌停板的幅度越大，这种现象就越明显 D．在实行涨跌停板制度下，大涨(涨停)和大跌(跌停)的趋势继续下去，是以成交量大幅萎缩为条件的

9、专人服务是为投资额较大的__提供的最具个性化的服务。A．个人投资者 B．集体投资者 C．机构投资者 D．机关投资者

10、__采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。A．股价平均数 B．股价指数 C．股票上涨率

D．修正股价平均数

11、单独或者合计持有公司__以上股份的股东请求时，应当在两个月内召开临时股东大会。A．5% B．10% C．30% D．49%

12、证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在__。A．交易行为的自主性 B．选择交易品种的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．选择交易价格的自主性

13、龙债券利率的确定基准是__。A．美国联邦基金利率 B．伦敦银行同业拆放利率 C．新加坡银行同业拆放利率 D．香港银行同业拆放利率

14、基金管理公司的客户服务手段通常有（）。A．电话服务中心

B．“一对一”专人服务 C．互联网的利用 D．宣传手册的利用

15、下列关于期末可供分配利润的说法，正确的有__。A．是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标 B．是指期末可供基金进行利润分配的金额

C．如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分

D．如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)

16、下列关于债券基金的说法，正确的是__。

A．债券基金由一组不同的债券组成，收益率较难计算与预测

B．债券基金通过分散投资可以有效避免单债券可能面临的较高信用风险 C．债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高

D．一个厌恶风险的投资者应选择久期较短的债券基金，而一个愿意接受较高风险的投资者应选择久期较长的债券基金

17、根据证监会的相关规定，证券交易所不能直接或间接从事的事项是__。A．在严格的管理之下，自有资金投资证券交易 B．以营利为目的的业务 C．新闻出版业务 D．安排证券上市

E．提供便利优化的交易场所

18、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是__。A．认购证方式 B．储蓄存单方式

C．全额预缴、比例配售 D．网上定价、竞价发行

19、附有赎回选择权条款的债券是指__。

A．债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利

B．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权

C．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利 D．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权

20、证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是__。

A．具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本 B．具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本 C．具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本 D．具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本

21、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有__。A．系统风险包括社会、政治、经济等各个方面

B．系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险

C．系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险

D．现实生活中，所有企业都受系统风险的影响

22、对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为__。A．清算 B．结算 C．交割 D．交收

23、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的__。A．3% B．5% C．7% D．10%

24、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。A．1000 B．2000 C．3000 D．5000

25、下面关于证券化率的说法中，错误的是__。A．证券市场市值/GDP B．证券市场市值/国家实物资产总价值

C．该指标越小，说明证券市场发展程度越低，潜力越大 D．它是反映证券市场容量的重要指标

第五篇：2016年下半年吉林省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷

2016年下半年吉林省证券从业资格考试：证券与证券市场

考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.普通股股票的主要风险是__。A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险

2.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。A．同期金融机构1年期存款基准利率 B．同期金融机构贷款基准利率

C．同期金融机构1年期贷款基准利率 D．同期金融机构间拆借利率

3.关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价

B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌 D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

4.回购交易到期清算日收市后，中国结算公司负责计算出结算参与人净应收或净应付资金余额。其中，购回价格：__。A．[(购回价-100)/100] ×100% B．[(购回价-100)/100] ×[(一年的天数/回购天数)×100%] C．成交年收益率×100×回购天数/360 D．100+成交年收益率×100×回购天数/360

5.对于经常性关联交易，发行人应披露近__年及1期对其财务状况和经营成果的影响。A．1 B．2 C．3 D．4

6.根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于__万元。A．10 B．50 C．100 D．500

7.按募集方式分类，有价证券可以分为__。A．公募债券、私募债券 B．股票、债券

C．上市证券、非上市证券

D．政府证券、政府机构证券、公司证券

8.股票内在价值的计算方法模型中，__假定股票永远支付固定的股利。A．现金流贴现模型 B．零增长模型 C．不变增长模型 D．市盈率估价模型

9.只有当证券投资的名义收益率__时，投资者才有实际收益。A．小于通货膨胀率 B．大于通货膨胀率 C．等于通货膨胀率 D．不等于通货膨胀率

10.关于我国的分业经营、分业管理，以下描述不正确的是__。A．银行、证券和保险等金融企业不得相互持有股份，参与经营 B．银行、证券、保险业的管理机构相对独立，各司其职 C．银行、证券、保险业务相互独立，不得相互代理 D．分业经营不等于业务上不合作

11.投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，投资者A的股利收益率是__。A．5.96% B．6.43% C．8.98% D．5.08%

12.2009年6月1日发生一笔回购交易，即买3.28天回购券种，成交年收益率为7.04%，则中国结算公司计算的购回价格为__元。(保留两位小数)A．100.45 B．100.55 C．100.61 D．100.68

13.上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。A．1个工作日 B．3个工作日 C．10个工作 D．5个工作日

14.投资基金的单位资产净值是__ A．经常发生变化的 B．不断上升的 C．不断减少的 D．一直不变的15.证券公司经纪业务主要赚取的是__。A．佣金 B．手续费 C．价差收益 D．利差收益

16.以下证券投资风险中属于系统性风险的是__。A．财务风险 B．信用风险 C．购买力风险 D．经营风险

17.公司融资是指公司获取资金的方式。根据不同的标准，可以对公司融资方式进行不同的分类。按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为__。A．直接融资与间接融资 B．内部融资与间接融资 C．直接融资与外部融资 D．内部融资与外部融资

18.对公司增加或减少注册资本，应由__作出决议。A．全体股东 B．股东大会 C．监事会 D．董事会

19.目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。A．百元面值 B．1手债券面值

C．每百元资金到期年收益率 D．季收益率

20.对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。__ A．连续两次；5 B．连续三次；5 C．连续两次；10 D．连续三次；10

21.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得__的罚款。

A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．1倍以Z10倍以下 D．1倍以上15倍以下

22.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。A．自行对冲

B．与委托人协商对冲 C．向交易所申报竞价 D．报交易所批准后对冲

23.关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是__。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正 C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

24.发起设立是指由发起人认购公司发行的__而设立公司的方式。A．全部股份 B．优先股份 C．部分股份 D．控股股份

25.证券公司经纪业务主要赚取的是__。A．佣金 B．手续费 C．价差收益 D．利差收益

26.关于社会公益基金，下列说法不正确的是__。A．将收益用于指定的社会公益事业的基金

B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者

27.基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

28.（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A．交易所交易资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．场外资金清算 D．场内资金清算

29.国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。A．50% B．55% C．60% D．65%

30.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股票。A．3 B．6 C．9 D．2

31.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。A．事先预防策略 B．“白衣骑士”策略 C．管理层防卫策略

D．保持公司控制权策略

32.目前我国证券市场采用的是__结算模式。A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方

33.证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在__明确规定。A．证券法规中 B．股东会召开时 C．公司制度中 D．公司章程中

34.__不是品牌所具有的功能。A．创造市场 B．联合市场 C．巩固市场 D．规范市场

35.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。A．盈余公积 B．股本账户

C．公司资本公积金 D．留存收益

36.凉燥证之咳嗽，治疗时宜选 A．银翘散 B．杏苏散

C．二神散、止嗽散 D．清金化痰汤

37.1952年，__发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。A．哈理·马柯威茨 B．威廉·夏普 C．史蒂芬·罗斯 D．詹森

38.根据现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为__。A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元

39.认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。A．净收入理论 B．净经营收入理论 C．传统理论

D．传统折中理论

40.在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。A．进行证券投资分析 B．组建证券投资组合 C．投资组合的修正 D．投资组合业绩评估

41.上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。A．1个工作日 B．3个工作日 C．10个工作日 D．5个工作日

42.假设σP、βP和αP分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合P的系统性风险水平的指标为（）。A.B.C.D.43.能够保证本金安全的投资品种是__。A．银行存款 B．股票债券 C．投资基金 D．金融衍生品

44.投资者参与网上发行应当按价格区间（）进行申购。A．下限 B．上限 C．平均值

D．以上三者都不对

45.__指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A．外部环境 B．宏观环境 C．内部环境 D．微观环境

46.根据投资者对__的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。A．风险意识 B．资金的拥有量 C．市场效率 D．投资业绩

47.利用修正久期可以计算出收益率变动__单位百分点时债券价格变动的百分数。A．1个 B．2个 C．10个 D．5个

48.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。A．10% B．40% C．50% D．60%

49.A作为B的代理人到证券经纪商柜台为B开立资金账户，他应提供的证卡不包括__。A．B的身份证件及其复印件 B．A的证券账户卡及其复印件 C．B的证券账户卡及其复印件 D．A的身份证件及其复印件

50.同场外交易市场相比，证券交易所__。A．组织方式采取做市商制

B．交易手续简单方便、价格还可协商

C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

D．参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商