2010年证券从业考试《证券市场基础知识》客观题习题(判断题,很好)

第一篇：2010年证券从业考试《证券市场基础知识》客观题习题(判断题,很好)

2009/2010年证券从业考试《证券市场基础知识》客观题习题（判断题）

1277.证券市场的特征

股票、债券、基金等有价证券代表着一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。[对] 1278.证券市场的特征

有价证券的交易在转让一定收益权的同时也转让了特有的风险。[对] 1279.证券市场的特征

证券价格的实质是利润的分割。[对] 1280.证券市场的特征

一般而言，证券必须达到场内市场所规定的上市标准才能在场内交易，而场外市场则没有固定的上市标准。[错] 1281.诚信建设的有效措施

证券市场诚信建设需要所有市场参与主体的共同努力。[对] 1282.诚信建设的有效措施

上市公司在申请发行股票文件报送中国证监会后，进入静默期，除已公开的信息外，不得向外界透露有关本次发行的任何信息。[对] 1283.诚信建设的有效措施

如果注册会计师出具了无法表示意见的审计报告，上市公司当年仍可进行利润分配。[错] 1284.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容

证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》。[对] 1285.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容

交易所应对上市公司的信息披露行为进行实时监管，事前质量及事后监督。[错] 1286.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容

交易所应依照法定和法定程序，安排已通过核准拟发行的股票的上市。[错] 1287.诚信建设的意义、思想与原则

建设证券市场诚信文化是防范金融风险的重要举措。[对] 1288.诚信建设的意义、思想与原则

在经济活动中，诚信就是要求人们尊重事实，讲求信用，恪守诺言，诚实不欺，在不损害他人利益的前提下追求自己的利益。[错] 1289.诚信建设的意义、思想与原则

诚信的基本要求是在出言或许诺时不说以清楚知道是与事实相反的东西。[对] 1290.诚信建设的主要内容

所有在中华人民共和国境内公开发行股票的公司的招股说明书均需在政监会登记注册。[对] 1291.诚信建设的主要内容

在证券发行和上市过程中，注册会计师及会计师事务所必须对发行人的财务状况真实性进行审计，在公司上市后对其财务会计报告的审计要认真负责，为投资者、债权人、社会公众、主管部门提供真是可靠的财务数据。[对] 1292.诚信建设的主要内容

公开发行股票公司的公开披露文件涉及财务会计、法律、资产评估等事项的，应当由具有资格的专业性中介机构审查验证，并出具意见。专业性中介机构必须保证其审查验证的文件的内容的真实性，并且对此承担相应的法律责任。[错] 1293.封闭式基金与开放式基金的区别 封闭式基金与开放式基金均可以上市交易。[错] 1294.封闭式基金与开放式基金的区别

封闭式基金与开放式基金相比，前者更适宜于进行长期投资。[对] 1295.封闭式基金与开放式基金的区别

与封闭式基金相比，开放式基金更加注重基金资产的流动性。[对] 1296.封闭式基金与开放式基金的区别

封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别。[错] 1297.股票基金

股票基金实行投资组合的主要目的是提高收益。[错] 1298.股票基金

股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。[对] 1299.期货合约和对冲机制

在金融期货交易中,买卖双方成交时所交纳的保证金称作维持保证金 [错] 1300.期货合约和对冲机制

金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约 [错] 1301.期货合约和对冲机制

金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了避免实物交割.[对] 1302.中国证券市场对外开放

加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。[对] 1303.中国证券市场对外开放

根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。[对] 1304.中国证券市场对外开放

截止2004年3月，我国已相继与20多个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署合作监管备忘录，目前中国证监会正在争取早日加入证监会国际组织。[错] 1305.财务风险

对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。[对] 1306.财务风险

证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。[错] 1307.财务风险

非系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。[对] 1308.政策风险和经济周期波动风险

证券投资的风险就是指证券投资有可能遭受损失。[对] 1309.政策风险和经济周期波动风险

债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。[对] 1310.政策风险和经济周期波动风险

由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的。[错] 1311.股票收益率

持有期收益率反映的是投资者在一定持有期内全部股息收入和资本利得占投资本金的比率。[对] 1312.股票收益率

股利收益率又称获利率，是指股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率。[对] 1313.股票收益率

股票投资者最关心的指标就是持有期收益率。[对] 1314.债券收益

债券的付息方式仅影响债券发行人的筹资成本，不影响投资者的投资收益。[错] 1315.债券收益

在票面利率水平相同的条件下，对投资者来说分次付息方式的债券利息收益高于一次性付息方式。[对] 1316.债券收益

在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息少于单利债券。[错] 1317.系统风险

证券投资的信用风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。[错] 1318.系统风险

一旦出现政策风险，几乎所有的证券都受到影响，因此属于非系统风险。[错] 1319.系统风险

政府债券所面临的系统风险主要体现在利率风险和购买力风险上。[对] 1320.系统风险

证券投资的系统性风险均可通过投资多样化等方式加以分散。[错] 1321.利率风险

债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。[对] 1322.利率风险

利率风险对不同证券的影响是相同的。[错] 1323.利率风险

普通股票和优先股票都会受利率风险影响，但是优先股票较普通股票受利率风险的影响相对小些。[错] 1324.经营风险

经营风险是普通股票的主要风险。[对] 1325.购买力风险

相对于持有债券，持有股票可以转移通货膨胀风险。[对] 1326.购买力风险

固定收益证券不易受到购买力风险的损害。[错] 1327.购买力风险

优先股受购买力风险损害的程度要小于普通股。[错] 1328.购买力风险

购买力风险又称为通货膨胀风险。[对] 1329.购买力风险

购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。[错] 1330.购买力风险

浮动利率债券的购买力风险大。[错] 1331.收益和风险的关系 证券投资的风险性越高，意味遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。[错] 1332.收益和风险的关系

证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。[对] 1333.收益和风险的关系

我国目前两家证券交易所均按会员制方式组成，是非盈利性的事业法人。[对] 1334.证券发行市场的含义和作用 证券发行市场是一个有形市场。[错] 1335.证券发行市场的含义和作用

证券发行市场是发行人向承销者出售证券的市场。[错] 1336.证券发行市场的含义和作用

证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。[对] 1337.证券发行市场的含义和作用

证券的发行价格制约和影响着证券的交易价格。[错] 1338.股票基金

按基金投资的分散化程度可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。[对] 1339.国债基金

国债基金收益与市场利益呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，国债基金的收益率也将下降。[对] 1340.国债基金

黄金基金的收益率一般随贵金属的价格波动而变化。[对] 1341.国债基金

收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。[错] 1342.国债基金

国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时国债基金收益也会随之下降。[错] 1343.国债基金

国债基金比较适合于激进型投资者。[错] 1344.指数基金

指数基金基本上可以消除投资组合的非系统性风险。[对] 1345.指数基金

指数基金的收益一般高于市场平均收益率。[错] 1346.指数基金

指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。[对] 1347.其他基金

西方货币市场基金的投资对象包括国库券、商业票据、银行短期存款、短期公司债务等金融工具。[对] 1348.其他基金

货币市场基金的收益与货币市场利率是同方向变化的。[对] 1349.其他基金

货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。[错] 1350.其他基金

货币市场基金通常被认为是低风险的投资。[对] 1351.中国证券市场发展史简述

由审批制转向核准制是中国证券市场股票发行审核制度的一场深刻变革。[对] 1352.中国证券市场发展史简述

《中华人民共和国证券法》(1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)，于2006年1月1日正式实施。[对] 1353.中国证券市场发展史简述 我国早期的股票发行制度是行政审批制，2000年3月后经改革完善股票发行制度，目前已开始实施注册制。[错] 1354.中国证券市场发展史简述

1997-1998年的中国证券市场处于规范调整时期，证券市场监管机关将整顿和规范摆在首要位置。[对] 1355.中国证券市场发展史简述

中国证监会作为国务院直属事业单位，是全国证券、期货市场的主管部门。[对] 1356.证券和有价证券的定义

证券是用以证明持券人有责任依其所持证券记载的内容承担应有的债务。[错] 1357.证券市场的定义

证券市场是股票、债券、投资基金券等有价证券发行和交易的场所。[对] 1358.证券市场的定义

证券市场是价值直接交换的场所。[对] 1359.有价证券的分类

非上市证券种类比上市证券的种类要多。[对] 1360.有价证券的分类

按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。[错] 1361.有价证券的分类

私募证券一般不采取公示制度。[对] 1362.有价证券的分类

私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。[错] 1363.有价证券的分类

广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资产证券。[错] 1364.有价证券的分类

认购非上市证券，意味着在该证券到期前，投资者没有可能使它合法转让。[错] 1365.证券和有价证券的定义

有价证券本身没有价值，但有交易价格。[对] 1366.证券和有价证券的定义

有价证券又称凭证证券，证明持券人有权合法拥有某种权利。[错] 1367.证券和有价证券的定义 有价证券本身是有价值的。[错] 1368.证券和有价证券的定义

证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。[对] 1369.证券和有价证券的定义

有价证券收益的多少通常取决于证券市场的供求状况。[错] 1370.证券和有价证券的定义

影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。[对] 1371.有价证券的特征

证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场表现。[对] 1372.有价证券的特征

一般商品交易的目的在于消费，证券交易的目的则是保值。[错] 1373.有价证券的特征

证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差价。[错] 1374.会计师事务所

从事证券相关业务的注册会计师不必取得证券期货相关资格考试合格证书，但必须取得注册会计师考试合格证书。[错] 1375.会计师事务所

公开发行与交易股票的公司可以聘请国内的任何一家会计师事务所为其出具审计报告和验资报告。[错] 1376.会计师事务所

从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。[对] 1377.资产评估机构

从事我国证券业务评估机构的资格由中国人民银行和中国证监会确认。[错] 1378.资产评估机构

我国上市公司的财务审计和资产评估工作可以由同一机构承担。[错] 1379.资产评估机构

获得证券相关业务资产评估许可证的国内资产评估机构，需要在每个会计年度结束后60日内，向国家国有资产管理局和中国证监会上个年度有关资料，以重新确认其资格。[错] 1380.资产评估机构

申请股票上市的公司必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估。[错] 1381.信用评级机构

信用评级机构属于信息服务机构。[对] 1382.信用评级机构

证券信用评级机构对其评定的结果承担相应的法律责任。[错] 1383.信用评级机构

在我国现阶段，信用评级不是股票发行上市的先决条件。[对] 1384.信用评级机构

证券信用评级的主要对象是地方债券和各类公司债券、中央政府债券。[错] 1385.信用评级机构

信用评级机构对投资人有道义上的义务，也有法律上的责任。[错] 1386.证券服务机构的概述

根据我国《证券法》规定，我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。[错] 1387.证券服务机构的概述 证券公司不仅是证券市场上最重要的中介机构，也是证券市场的主要参与者之一。[对] 1388.证券交易所的职法功能

症状交易所不仅对证券交易进行组织的管理，而且其本身也参与证券买卖。[错] 1389.证券交易所的职法功能 证券交易所决定证券的开盘价格。[错] 1390.证券交易所的职法功能

证券交易所具有成交量大、买卖频繁、报价差距小、交易完成迅速的特点。[对] 1391.证券交易所的职法功能

证券交易所形成的交易价格往往被投机者操纵，不能作为引导资本流动的信号。[错] 1392.证券交易所的职法功能

对上市公司进行监管是证券交易所的一个功能。[对] 1393.证券登记结算公司

中国证券登记结算有限责任公司的成立标志着全国集中统一的证券登记结算体制的组织构架基本完成。[对] 1394.证券登记结算公司

我国规定只有证券服务机构才能从事证券服务业务。[对] 1395.证券登记结算公司

证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以盈利为目的的公司法人。[错] 1396.证券市场的产生

证券市场的形成离不开信用制度的发展。[对] 1397.证券市场的产生

16世纪安特卫普的证券交易所就进行了股票交易。[错] 1398.证券市场的产生

20世纪初西方证券市场上占主要地位的有价证券是企业债券和公司股票。[对] 1399.证券投资咨询公司

证券投资咨询公司只向客户提供信息咨询，故无任何风险。[错] 1400.证券投资咨询公司

证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。[错] 1401.证券投资咨询公司

证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票。[错] 1402.律师事务所

律师事务所是以法律咨询的形式参与证券市场的交易。[错] 1403.律师事务所

我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门的批准即可设立。[错] 1404.基金当事人之间的关系

基金托管人是基金投资收益的受益人。[错] 1405.基金当事人之间的关系

基金持有人与基金托管人之间是所有者与经营者之间的关系。[错] 1406.基金当事人之间的关系

基金管理人与基金托管人之间是相互制衡的关系。[对] 1407.证券投资基金的管理费

证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。[错] 1408.证券投资基金的管理费

衡量基金运作效率的主要依据是管理费用的高低。[错] 1409.证券投资基金的管理费

基金规模越大，支付的管理费率就越高。[错] 1410.债券投资的收益率

债券的到期收益率又称最终收益率。[对] 1411.债券投资的收益率

债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。[对] 1412.债券投资的收益率

债券的年利息收入与债券面额之比率，是债券的票面收益率或票息率，也称为名义收益率。[对] 1413.债券投资的收益率

债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。[错] 1414.系统风险

普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。[错] 1415.系统风险

证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。[对] 1416.基金资产的估值

基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。[错] 1417.基金资产的估值

经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位净值，是计算基金单位转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。[对] 1418.基金资产的估值

基金资产估值时，对上市流通的有价证券价值的计算，开放式基金与封闭式基金应采取同一标准。[错] 1419.基金资产的估值

基金资产估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金单位净值的过程。[对] 1420.基金资产净值

基金资产净值是基金按份额交易价格的内在价值和计算依据。[对] 1421.基金资产净值 开放式基金份额的申购和赎回价格应直接按基金份额资产净值来计价。[对] 1422.基金资产净值

基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总额。[对] 1423.基金资产净值

基金管理人向投资者表明基金的运行情况的主要方法是对基金资产进行估值，并定期计算和公布基金的净资产值。[对] 1424.基金资产净值

基金单位价格与基金资产净值必然趋于一致。[错] 1425.证券投资基金的收入来源

因运用基金资产带来的成本或费用的节约应该计入基金收益。[对] 1426.证券投资基金的收入来源

基金资产在运作过程中所产生的超过本金部分的价值就是证券投资基金的收益。[对] 1427.证券投资基金的收入来源

基金投资于股票在年末分配时获得的收入属资本增值收入。[错] 1428.证券投资基金的收益分配

证券投资基金的收益分配中最普遍的分配方式是分配基金份额。[错] 1429.证券投资基金的收益分配

我国现行规定，只要基金当年有收益就可以进行分配。[错] 1430.证券投资基金的收益分配

我国现行规定，若基金当年亏损则不进行收益分配。[对] 1431.基金投资风险

我国允许以基金资产进行房地产投资，但不得超过基金资产净值的10%。[错] 1432.基金投资风险

由于证券投资基金实行组合投资，因而能成功地回避各种市场风险。[错] 1433.基金投资风险

与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而能获取较高的收益。[错] 1434.基金信息披露

基金可以将基金资产投资于与基金信息披露托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券。[错] 1435.基金信息披露

公开披露基金信息时，不得违规承诺收益或者承担损失。[对] 1436.基金信息披露

编制基金招募说明书的基本原则是要求发起人将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地作出投资决策。[对] 1437.基金信息披露

我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的股票，不得超过该基金资产净值的10%。[错] 1438.基金投资的范围与限制

依据我国《基金法》的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。[错] 1439.基金投资的范围与限制

按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为所有有价证券。[错] 1440.基金投资的范围与限制

我国证券投资基金的投资范围为股票、债券、实业等。[错] 1441.证券投资基金的收益来源

我国目前禁止基金投资于与托管人有利害关系的公司证券。[对] 1442.证券投资基金的定义

证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。[对] 1443.证券投资基金的定义

证券投资基金通过发行基金单位，集中投资者的基金，由基金托管人管理和运用资金。[错] 1444.证券投资基金的定义

证券投资基金属于一种从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的比例进行分配的直接投资方式。[错] 1445.证券投资基金的产生与发展

1868年英国政府组建的海外和殖民地政府信托组织是被公认的最早的基金机构。[对] 1446.证券投资基金的产生与发展 美国是证券投资基金的发源地。[错] 1447.证券投资基金的产生与发展 英国将投资基金称作为共同基金。[错] 1448.证券投资基金的特点

由于基金实行专家管理制度，因而投资收益必然较高。[错] 1449.证券投资基金的特点

由于证券投资基金奉行“不把鸡蛋放在一个篮子里”的分散投资策略，所以投资于证券投资基金是没有风险的。[错] 1450.证券投资基金的特点

证券投资基金对投资的最低限额要求不高。[对] 1451.证券投资基金的托管费及其他费用

证券投资基金的清算费用是指基金终止时清算所需的费用。[对] 1452.证券投资基金的托管费及其他费用

基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。[对] 1453.股票的定义与性质

股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。[对] 1454.股票的定义与性质

发起人的股票格式与其它股票是一样的。[错] 1455.股票的定义与性质

股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。[对] 1456.股票的定义与性质

股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。.[对] 1457.股票的定义与性质

发起人的股票，应当标明发起人股票字样。[对] 1458.股票的定义与性质

我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。[对] 1459.股票的定义与性质

最初的股票票面格式是由各发行公司自行决定的。[对] 1460.股票的定义与性质

股票的永久性是指发行股票的公司是永久存在的。[错] 1461.股票的定义与性质

股票与其代表的财产权是合为一体的。[对] 1462.股票的定义与性质

股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行。[对] 1463.股票的特征和分类

股份有限公司的股票都可以在证券交易所上市交易。[错] 1464.股票的特征和分类

投资股票的收益，主要来自两方面，一是来自股份公司的利润分配，二是来自股票流通中的差价收益。[对] 1465.股票的特征和分类

股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。[对] 1466.股票的特征和分类

股票的流动性特征是指股息收益的不确定性。[错] 1467.记名股票与不记名股票

对社会公众发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。[对] 1468.记名股票与不记名股票

记名股票与不记名股票相比，前者的转让相对复杂或受限制。[对] 1469.记名股票与不记名股票

记名股票是最基本、最常见、风险最大的一种股票。[错] 1470.有面额股票与无面额股票

无面额股票也称为比例股票或份额股票。[对] 1471.有面额股票与无面额股票

有面额股票和无面额股票在股东权利上是没有差别的。[对] 1472.有面额股票与无面额股票 无面额股票都是没有投资价值的。[错] 1473.有面额股票与无面额股票

目前我国的公司法规定可以发行无面额股票。[错] 1474.有面额股票与无面额股票

我国《公司法》规定股票发行价格可以高于票面金额，也可以低于票面金额。[错] 1475.有面额股票与无面额股票 大多数国家的股票都是无面额股票。[错] 1476.有面额股票与无面额股票

无面额股票的价值随股份公司资产的增减而相应增减。[对] 1477.金融期货的功能

金融期货价格与现货价格是走向一致并逐渐趋同的.[对] 1478.金融期货的功能

今天的期货价格就是未来的现货价格.[错] 1479.证券公司内部控制的主要内容?D?D业务控制

在受托投资管理业务的规模不大时，可以将该业务合并在证券公司的自营业务中，一起管理。[错] 1480.证券公司内部控制的主要内容?D?D业务控制

业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法和规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。[对] 1481.证券公司内部控制的主要内容?D?D业务控制 杜绝虚假承销行为是投资银行业务内部控制的一项内容。[对] 1482.证券公司内部控制的主要内容?D?D管理控制

证券公司在接受客户委托代客户买卖有价证券时，不仅要承担代理的责任，而且对于证券买卖后所形成损失，也需承担责任。[错] 1483.证券公司内部控制的主要内容?D?D管理控制

证券公司对分支机构的关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。[对] 1484.证券公司内部控制的主要内容?D?D管理控制

证券公司为保证资金的安全，应将自有资产和客户资金集中管理。[错] 1485.综合类证券公司

综合类证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。[错] 1486.综合类证券公司

综合类证券公司设立受托投资管理业务的子公司，必须具备注册资本不少于人民币5亿元等条件。[对] 1487.综合类证券公司

根据《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。[对] 1488.综合类证券公司

综合类证券公司开展自营业务只能以自己的名义进行。[对] 1489.综合类证券公司

综合类证券公司的母公司与子公司可以从事同一业务。[错] 1490.集中交易制度

期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易.[对] 1491.基金持有人

契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。[错] 1492.基金持有人

基金投资人不必承担基金亏损或终止的有限责任。[错] 1493.基金持有人

基金持有人是基金的实际所有者。[对] 1494.基金管理人

我国基金管理人编制的基金财务报告可以不及时公告，但必须向证监会报告。[错] 1495.基金管理人

我国规定基金管理人不得从事证券承销业务。[对] 1496.基金管理人

基金管理人有义务按照基金契约规定，及时、足额向基金持有人分配基金收益。[对] 1497.基金管理人

因自身过错导致基金持有人利益受到损害的，基金管理人应以自有资产承担赔偿责任，其过错责任可因其退任而免除。[错] 1498.基金管理人

基金管理公司不具有独立法人地位。[错] 1499.基金管理人

基金管理人由基金管理公司担任。[对] 1500.基金管理人

在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资。[对] 1501.基金托管人 基金托管人要对所托管的基金承担法律和行政责任。[对] 1502.基金托管人

基金托管人是基金持有人权益的代表。[对] 1503.基金托管人

基金托管人应该是完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到相当规模、具有行业信誉的金融机构。[对] 1504.基金托管人

基金托管人应根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。[对] 1505.基金托管人

因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托管人应代表基金持有人向基金管理人追偿，并承担连带赔偿责任及其它法律责任。[错] 1506.基金托管人

基金托管人是基金资产的名义持有人和保管人。[对] 1507.基金托管人

基金托管人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构。[错] 1508.基金托管人

基金托管人应该无条件执行基金管理人的投资指令。[错] 1509.成长型基金、收入型基金、平衡型基金

收入型基金主要投资于可能带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。[对] 1510.成长型基金、收入型基金、平衡型基金 成长型基金追求的是基金投资的基本利得。[错] 1511.成长型基金、收入型基金、平衡型基金

平衡型基金通常在债券，优先股和普通股之间进行平衡。[对] 1512.成长型基金、收入型基金、平衡型基金 成长型基金以获取当期最大收入为目的。[错] 1513.证券投资基金的作用

一般说来，基金的资金实力雄厚，大多通过在证券市场上频繁进出的方式，提高投资收益。[错] 1514.证券投资基金的作用

与股票有所不同的是，基金持有人必须是自然人。[错] 1515.证券投资基金的作用

证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。[对] 1516.金融期货价格及影响因素 期货价格总是围绕理论价格上下波动.[对] 1517.《证券法》总则

我国《证券法》的适用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。[错] 1518.《证券法》总则

证券法律制度的核心任务是保护公众投资者的合法权利。[对] 1519.《证券法》总则

《中华人民共和国证券法》从证券发行、信息披露、业务经营、从业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设。[对] 1520.《证券法》总则

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。[对] 1521.证券交易所的运作系统

股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。[错] 1522.证券交易所的运作系统

证券交易所内的证券交易价格往往被投机者操纵，不能作为引导资本流动的信号。[错] 1523.证券交易所的运作系统

大宗交易的申报价格须在当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。[对] 1524.证券交易原则与交易规则

证券交易通常都必须遵循时间优先原则和价格优先原则。[错] 1525.证券交易原则与交易规则 证券交易所是证券交易的主体。[错] 1526.证券交易原则与交易规则 证券交易所决定每日的收盘价。[错] 1527.《公司法》有关有限责任公司的规定、总则1 《公司法》共分十三章二百一十九条。[对] 1529.《公司法》有关有限责任公司的规定、总则琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。[对] 1741.国际股票市场及其价格指数

现在的道琼斯股价指数。[对] 1743.国际股票市场及其价格指数

比较能迅速敏捷反映英国股市行情每一变动的是金融时报指数中“FT-100指数”。[对] 1744.国际股票市场及其价格指数

英国最具权威的股价指数是金融时报指数。[对] 1745.金融时报指数与日经股价指数

反映日本股市变动状况的指数是日经225股价指数。[对] 1746.金融时报指数与日经股价指数

NASDAQ指数是以股票发行量为权数来计算的。[错] 1747.金融时报指数与日经股价指数 NASDAQ综合指数的基期指数为100点。[对] 1748.恒生指数

系统反映香港股市行情变动最有代表性的指数是恒生指数。[对] 1749.恒生指数

恒生中资企业指数即是红筹股指数。[对] 1750.恒生指数

恒生中国企业指数即是H股指数。[对] 1751.股票投资收益的定义和股息的来源 现金股息的高低直接影响公司股票的市价。[对] 1752.股票投资收益的定义和股息的来源

公司实现的税后利润必须在分配优先股股利后再提取法定公积金和公益金。[错] 1753.股票投资收益的定义和股息的来源

红利是股东在公司按规定股息率分派后所取得的剩余利润。[对] 1754.股票投资收益的定义和股息的来源

股票投资收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的股息和资本利得收入 [错] 1755.股票投资收益的定义和股息的来源 现金股息是最普通、最基本的股息形式。[对] 1756.股票投资收益的定义和股息的来源 税后净利是公司分配股息的基础和最高限额。[对] 1757.股票投资收益的定义和股息的来源

上市公司现金股息的分配主要取决于公司的财务状况和长远发展，无需考虑股东的现实投资收益。[错] 1758.股票股息与其他股息

股票股息的发放将引起公司资产、负债、股东权益总额的相应变化。[错] 1759.股票投资的资本增值收益

资本增值收益来自于公司当年可分配盈利。[错] 1760.股票投资的资本增值收益

股票的资本增值收益是指公司以股票的方式向股东派发的股息。[错] 1761.股票投资的资本增值收益

股票股息的发放使股东持有股票的数量和持股比例发生变化。[错] 1762.经纪类证券公司

证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。[对] 1763.经纪类证券公司

经纪类证券公司只保存成交的客户委托记录。[错] 1764.经纪类证券公司 我国《证券法》规定，经纪类证券公司可以经营证券自营业务。[错] 1765.证券公司的主要业务

证券公司通过证券承销、证券经营机构在帮助发行人筹措所需资金的同时自身也获得了应得的报酬。[对] 1766.证券公司的主要业务

证券经纪业务是指证券公司为本机构投资买卖证券赚取差价并承担相应风险的行为。[错] 1767.证券公司的主要业务

证券公司办理经纪业务时不需要承担任何责任。[错] 1768.股票的票面价值与帐面价值 股票的票面价值即每股净资产。[错] 1769.股票的票面价值与帐面价值

股票的帐面价值是人们分析股票清算价值的重要指标。[错] 1770.股票的票面价值与帐面价值

股票的票面价值主要在股票初次发行时及确定股东权益时有一定参考意义。[对] 1771.股票的票面价值与帐面价值

按我国《公司法》规定，股份公司的资本金总和应该大于或等于股票面值总和。[对] 1772.受托资产管理业务

证券公司从事客户资产管理业务，应当向中国证监会申请客户资产管理业务资格。[对] 1773.受托资产管理业务

证券公司只能为单一客户办理定向资产管理业务。[错] 1774.受托资产管理业务

证券公司就证券发行的数量、价格等对发行公司提出建议。[错] 1775.证券公司内部控制的目标和原则

“证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制”这一表述是内部控制机制制衡原则的主要内容。[对] 1776.证券公司内部控制的目标和原则

为节约控制成本，前台业务运作的同时可以兼做后台管理支持。[错] 1777.证券公司内部控制的目标和原则

承担内部控制监督检查职能的部门可以设置在公司的业务部门内部。[错] 1778.累积、参与优先股

在实践中，大多数优先股是累积优先股，只有极少数优先股是非累积优先股。[对] 1779.累积、参与优先股

累积优先股股东的股息收入总量是有保证的。[对] 1780.累积、参与优先股

股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股股东的收益不致因公司盈利状况的波动而减少。[对] 1781.累积、参与优先股

参与优先股是指给予股东经营管理参与权的优先股票。[错] 1782.累积、参与优先股

非参与优先股票是一般意义上的有优先股票，其收益是限定的。[对] 1783.累积、参与优先股

非参与优先股票是一般意义上的优先股票。[对] 1784.累积、参与优先股

所谓参与优先股票，是指可以参与公司经营管理的优先股票。[错] 1785.累积、参与优先股

对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。[对] 1786.可转换、可赎回、可调整

股份公司发行可赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。[对] 1787.可转换、可赎回、可调整 一般意义上的优先股票是指股息率固定优先股票。[对] 1788.可转换、可赎回、可调整

发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，并有利于扩大股票发行量。[对] 1789.可转换、可赎回、可调整

股息率可调整优先股票的股息率变动主要是随市场上其他证券价格或银行存款利率的变化作调整。[对] 1790.可转换、可赎回、可调整

股份公司赎回自己发行的优先股股票后可以不注销。[错] 1791.可转换、可赎回、可调整

可赎回优先股票的价格根据市场价格而定。[错] 1792.可转换、可赎回、可调整

可转换优先股票股东行使转换请求权应该是无条件的。[错] 1793.证券投资基金的托管费及其他费用 基金托管费通常按月计算并支付给托管人。[错] 1794.证券投资基金的托管费及其他费用

基金清算费用按清算时的实际支出从基金资产中提取。[对] 1795.证券投资基金的托管费及其他费用

我国规定开放式基金的申购费只能在申购时收取。[错] 1796.证券投资基金的托管费及其他费用

我国规定开放式基金的赎回费收入全部归基金所有。[错] 1797.证券投资基金的托管费及其他费用

一般说来，基金管理费率与风险成正比，而与基金规模关系不大。[错] 1798.有价证券的特征

股票本身没有价值，仅是一种独立于实际资本之外的虚拟资本，但上市后可以形成市场价格。[对] 1799.有价证券的特征

证券的流动性通常与偿还期成反比，与债务人的信用能力成正比。[对] 1800.有价证券的特征

从风险角度看，证券的收益是对风险的补偿，通常风险越大，收益率越高。[对] 1801.有价证券的特征

有价证券的流动性是通过承兑、贴现和交易等方式实现的。[对] 1802.有价证券的特征

不适销证券的最大特点是投资风险大，收益不确定。[错] 1803.有价证券的特征

通常情况下，证券的收益率与偿还期成正比，与风险性成反比。[错] 1804.有价证券的特征

变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。[错] 1805.证券市场的定义

股份有限公司在股票市场上筹集的资金属公司的自有资本。[对] 1806.证券市场的定义

证券市场是为了解决长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场 [错] 1807.证券市场的定义

证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。[对] 1808.证券服务机构的概述

证券公司媒介资金侧重于中短期资金的供需。[错] 1809.证券服务机构的概述

证券专营机构在美国被称为商人银行，在英国则被称为投资银行。[错] 1810.证券服务机构的概述

一般而言，商业银行侧重于短期资金市场;证券公司媒介资金侧重于中长期资本市场。[对] 1811.证券公司定义和功能

证券公司的运作方式与商业银行存在较大区别。[对] 1812.证券公司定义和功能

证券公司在媒介资金供求过程中直接涉及债务转换问题。[错] 1813.证券公司定义和功能

证券公司与商业银行在媒介资金的侧重点上是基本相同的。[错] 1814.经纪类证券公司

我国《证券法》规定，证券公司必须为客户分别开立证券和资金帐户。[对] 1815.证券市场的结构

证券流通市场的交易价格，直接影响着证券发行价格。[对] 1816.证券市场的结构

因为先有证券发行市场后有流通市场，且证券发行市场与流通市场各有自己的运行规律，所以流通市场的交易价格与发行市场无关。[错] 1817.证券市场的结构

证券市场按照市场职能不同，可以分为交易所市场和柜台市场。[错] 1818.证券市场的基本功能

证券二级市场具有确定证券交易价格的功能。[对] 1819.证券市场的基本功能

在间接融资过程中，融资风险集中由银行等金融机构来承担。[对] 1820.证券市场的基本功能

证券市场是资本市场的重要组成部分。[对] 1821.证券市场的基本功能

证券是资本的存在形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。[对] 1822.ETF的优势 ETF的二级市场价格与其资产净值背离时,套利者就会利用申购赎回机制和二级市场交易机制在一级市场和二级市场之间进行套利交易.[对] 1823.ETF的优势

ETF的申购和赎回有最小规模的限制,即以批发的方式进行.[对] 1824.ETF的优势 ETF不能采取卖空策略.[错] 1825.金融衍生工具的分类

风险收益不对称型金融衍生工具有期货合约、期权合约、认股权证、可转换债券等.[错] 1826.金融衍生工具的分类

金融互换是指两个或两个以上当事人,按共同商定的条件在约定时间内交换一定支付款项的金融交易.[对] 1827.金融衍生工具的分类

金融期权包括现货期权和期货期权两大类.[对] 1828.金融衍生工具的产生与发展

根据1988年国际清算银行制定的《巴赛尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对优质资产的比率维持在8%以上.[错] 1829.金融衍生工具的产生与发展

利润驱动对金融衍生工具的产生与发展并未起到推动性作用.[错] 1830.金融衍生工具的产生与发展 金融创新亦即是金融工具的创新.[错] 1831.金融衍生工具的概念与特征

当期货交易保证金为合约金额的5%时，期货交易可以控制20倍于所投资金额的合约资产，实际以小博大。[对] 1832.金融衍生工具的概念与特征

金融衍生工具的价格取决于基础金融工具的价格。[对] 1833.金融期货的定义和特征

金融期货交易最主要的功能是套期功能、价格发现功能、投机和套利功能.[对] 1834.金融期货的定义和特征

金融期货合约是指交易双方约定在将来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约.[错] 1835.金融期货的定义和特征

在期货交易中,大多数期货合约是通过相反交易对冲而平仓的.[对] 1836.金融期货的定义和特征

金融期货主要有四种类型:外汇期货、利率期货、股票价格指数期货和股票期货.[对] 1837.金融期货的定义和特征

金融期货所具有的基本功能是投机获利.[错] 1838.金融期货的定义和特征

在金融期货交易中双方均需开立保证金帐户.[对] 1839.外汇期货和利率期货

金融性汇率风险是外汇风险中最常见、最重要的风险.[错] 1840.外汇期货和利率期货 利率期货的基础资产是利率指数.[错] 1841.外汇期货和利率期货

3个月期欧洲美元期货属于外汇期货.[错] 1842.股票价格指数期货和股票期货 股票指数期货采用现金结算的方式.[对] 1843.股票价格指数期货和股票期货

股票价格指数期货是以股票作为基础变量的期货交易.[错] 1844.股票价格指数期货和股票期货

股票指数期货是为适应投资者管理股市非系统风险的需要而产生的.

第二篇：2010年证券基础知识客观题强化习题及答案(6)

101.证券服务机构的概述

根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行（）管理。（单项选择题）

1.A：综合[错]

2.B：混合[错]

3.C：分业[错]

4.D：分类[对]

102.证券服务机构的概述

以下不属于我国证券服务机构的是（）。（单项选择题）

1.A：证券登记结算公司[错]

2.B：证券投资咨询公司[错]

3.C：律师事务所[错]

4.D：证券交易所[对]

103.证券登记结算公司

中国证券登记结算有限责任公司成立于（）年。（单项选择题）

1.A：1991 [错]

2.B：1995 [错]

3.C：1998 [错]

4.D：2001 [对]

104.证券登记结算公司

证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（）。（单项选择题）

1.A：10年[错]

2.B：15年[错]

3.C：5年[错]

4.D：20年[对]

105.证券登记结算公司

证券登记结算公司以是（）为原则。（单项选择题）

1.A：安全、快速、低成本[错]

2.B：安全、高效、低成本[对]

3.C：准确、快速、低成本[错]

4.D：准确、便利、低成本[错]

106.证券投资咨询公司

为证券市场参与者的投融资、证券交易和资本运营等活动提供专业性咨询服务的机构是（）。（单项选择题）

1.A：证券登记结算公司[错]

2.B：证券投资咨询公司[对]

3.C：律师事务所[错]

4.D：证券交易所[错]

107.中国证券市场发展史简述

改革开放后，我国从1981年起开始发行（）。（单项选择题）

1.A：定向募集的公司股票[错]

2.B：公司债券[错]

3.C：国库券[对]

4.D：国家建设公债[错]

108.中国证券市场发展史简述

我国改革开放后成立的第一家向社会发行股票的较规范的股份制企业是（）。（单项选择题）

1.A：青岛啤酒[错]

2.B：上海飞乐音响[对]

3.C：上海真空电子[错]

4.D：深发展[错]

109.中国证券市场发展史简述

中国历史上，第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。

1.A：北平证券交易所[对]考试资料网

2.B：上海华商证券交易所[错]

3.C：青岛物品证券交易所[错]

4.D：天津市企业交易所[错]

110.中国证券市场发展史

我国历史上第一家股份制企业是（）。（单项选择题）

1.A：上海众业公所[错]

2.B：轮船招商局[对]

3.C：上海飞乐音响[错]

4.D：真空电子[错] 1 2

（单项选择题）

第三篇：2016证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案

2016证券从业资格考试市场基础知识模拟题及答案

一、单项选择题

1.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按()购买或出售一定数量的基础工具的权利。

A、双方协定价格

B、现货价格

C、到期日价格

D、市场价格

答案：A

解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。

2.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。

A、实际价值

B、账面价值

C、内在价值

D、清算资金

答案：A

解析：常识题。股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。

3.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险资本准备。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

答案：C

解析：我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。

4.中小企业板块是经国务院批准、()批复同意而设立的。

A、证券交易所

B、国家发改委

C、证监会

D、证券业协会

答案：C

解析：中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的。

5.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于()行为。

A、操纵市场

B、内幕交易

C、制造传播虚假消息

D、欺诈客户

答案：D

解析：以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于欺诈客户的行为。

6.财产股息是股份公司用()作为股息分派给股东。

A、公司财产

B、现金

C、股票

D、现金以外的其他财产

答案：D

解析：财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。

7.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于()。

A、1亿人民币

B、2亿人民币

C、5亿人民币

D、10亿人民币

答案：B

解析：此题考察基金的受托资产管理业务。

8.各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是()。

A、限制基金投资

B、减少基金的投资风险，保证投资收益

C、防止基金过度投机和操纵股市

D、避免投资过于分散

答案：C

解析：各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。

9.可转换债券从性质上讲，其实质是一种普通股票的()。

A、市场价值

B、内在价值

C、看涨期权

D、看跌期权

答案：C

解析：可转换债券通常转换成普通股票，当股票价格上涨时，行使转换权比较有利。因此，可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。

10.下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是()。

A、国有股减持划入的资金和股权资产

B、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金

C、中央财政拨入资金

D、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益

答案：B

解析：企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金，这是企业年金的定义。

11.证券市场的基本功能不包括()。

A、筹资-投资功能

B、定价功能

C、资本配置功能

D、规避风险功能

答案：D

解析：其他三个都是证券市场的基本功能。

12.我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属()。

A、挪用客户保证金

B、欺诈客户行为

C、内幕交易

D、操纵市场

答案：B

解析：证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属于欺诈客户的行为之一。

13.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。

A、中国证券业协会

B、证监会

C、证券交易所

D、证券公司

答案：A

解析：中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

14.证券公司合规管理的基本制度，经()审议后实施。

A、股东大会

B、监事会

C、管理层

D、董事会

答案：D

解析：证券公司合规管理的基本制度，经董事会审议后实施。

15.向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是()。

A、存券银行

B、托管银行

C、中央存托公司

D、证券公司

答案：A

解析：存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。

16.债券发行的定价方式以()最典型。

A、溢价发行

B、折价发行

C、协商定价

D、公开招标

答案：D

解析：债券发行的定价方式以公开招标最典型。

17.对基金投资进行限制的主要目的不包括()。

A、引导基金分散投资，降低风险

B、发挥基金引导市场的积极作用

C、避免基金操纵市场

D、引导基金消除市场系统风险

答案：D

解析：对基金投资进行限制的3个主要目的。

18.我国现行法律规定，首次公开发行股票以()方式确定发行价格。

A、询价

B、上网竞价

C、招标竞价

D、协商定价

答案：A

解析：我国现行法律规定，首次公开发行股票以询价方式确定发行价格。

19.同证券交易所相比，场外交易市场()。

A、管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程

B、通过公开竞价方式决定交易价格

C、采取经纪制

D、交易效率较高

答案：A

解析：场外交易市场管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程。

20.证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和()三部分组成。

A、会计审计机构

B、证券公司

C、证券投资者

D、证券经营机构

答案：C 单选：作为中介机构，金融衍生工具业务属于()。

A.表内业务

B.表外业务

C.负债业务

D.资产业务

答案：B

解析：金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债状况。

单选：金融衍生工具的基本特征不包括()。

A.杠杆性

B.联动性

C.跨期性

D.保值性

答案：D

解析：金融衍生工具具有四个基本特征是跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。

单选：以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于()。

A.利率衍生工具

B.信用衍生工具

C.货币衍生工具

D.股权类产品的衍生工具

答案：B

解析：信用衍生工具是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，主要包括信用互换、信用联结票据等。

单选：在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交易和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是()的一种特殊情况。

A.远期掉期交易

B.现货交易

C.互换交易

D.期权交易

答案：B

解析：远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形，将其称为“远期现货交易”。

单选：下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。

A.一揽子股票的远期合约

B.定期存款单的远期合约

C.单个股票的远期合约

D.远期汇率协议

答案：B

解析：债权类资产的远期合约包括定存、短期和长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。

单选：在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为()。

A.7天

B.5天

C.20天

D.2天

答案：D

解析：在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为2天，最长为365天，其中7天品种最为活跃。

单选：买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为()。

A.金融期货

B.金融期权

C.金融互换

D.结构化金融衍生工具

答案：A

解析：金融期货是交易双方在集中的交易场所以公开竞价的方式来进行的标准化金融期货合约的交易。金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易。

单选：金融期货一般不包括()。

A.利率期货

B.期权期货

C.货币期货

D.股票指数期货

答案：B

解析：金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。

单选：利率期货主要以各类()金融工具作为基础资产。

A.市场利率

B.官方利率

C.固定收益

D.浮动利率

答案：C

解析：利率期货是继外汇期货后产生的又一个金融期货类别，其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。

单选：股指期货交易中未被合约占用的保证金是()。

A.初始保证金

B.维持保证金

C.交易保证金

D.结算准备金

答案：D

解析：结算准备金是未被合约占用的保证金，交易保证金是已被合约占用的保证金。

单选：金融互换交易的主要用途是改变交易者()的风险结构，从而规避相应的风险。

A.资产

B.负债

C.资产和负债

D.资产或负债

答案：D

解析：金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(比如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。

单选：购买者在向出售者支付一定费用后，就获得规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种基础工具的权利，这种金融工具称之为()。

A.期权

B.互换

C.远期

D.期货

答案：A

解析：期权又被称为“选择权”，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。

单选：以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于()。

A.互换期权

B.货币期权

C.利率期权

D.股票期权

答案：C

解析：利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产。

单选：除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为()。

A.特殊型期权

B.现货期权

C.期货期权

D.奇异型期权

答案：D

解析：与标准的交易所交易相比，还存在奇异型期权的期权类产品，奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。

单选：按持有人权利的性质不同，权证可分为()。

A.认股权证和备兑权证

B.美式权证和欧式权证

C.价内权证和价外权证

D.认购权证和认沽权证

答案：D

解析：按持有人权利的性质不同，权证可以分为认购权证和认沽权证。

单选：权证发行时，履约担保的标的证券数量等于()。

A.权证上市数量/行权比例×担保系数

B.权证上市数量×行权比例+担保系数

C.权证上市数量+行权比例×担保系数

D.权证上市数量×行权比例×担保系数

答案：D

解析：履约担保的标的证券数量=权证上市数量×行权比例×担保系数。

单选：权证发行时，履约担保的现金金额等于()。

A.权证上市数量×行权价格×行权比例×担保系数

B.权证上市数量×行权价格×担保系数÷行权比例

C.权证上市数量×行权比例×担保系数

D.权证上市数量×行权价格×行权比例+担保系数

答案：A

解析：履约担保的现金金额等于权证上市数量×行权价格×行权比例×担保系数。

单选：如果可转换公司债券的面额为1，000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为()。

A.20

B.18

C.55.56

D.50

答案：D

解析：转换比例=可转换债券面值/转换价格=1，000/20=50。

单选：我国内地酝酿发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券是()。

A.CDR

B.GDR

C.IDR

D.SDR

答案：A

解析：中国内地近年来一直在酝酿推出中国存托凭证(简称CDR)，即在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券。

单选：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种()。

A.资产形式

B.融资形式

C.投资形式

D.负债形式

答案：B

解析：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。

单选：最早的证券化产品以()为支持。

A.应收账款

B.商业银行房地产按揭贷款

C.混合型证券

D.房地产

答案：B

解析：最早的证券化产品以商业银行房地产按揭贷款为支持，故被称为按揭支持证券。

单选：资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的()。

A.发起人

B.资金和资产存管机构

C.特定目的受托人

D.信用增级机构

答案：A

解析：发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者。

单选：按()分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率连结型产品、汇率连结型产品、商品联结型产品等种类。

A.发行方式

B.嵌入式衍生产品

C.联结的基础产品

D.收益保障性

答案：C

解析：按联结的基础产品分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率连结型产品、汇率连结型产品、商品联结型产品等种类。

单选：结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在()交易。

A.商业银行

B.证券公司

C.交易所

D.基金公司

答案：C

解析：按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。

1.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按()购买或出售一定数量的基础工具的权利。

A、双方协定价格

B、现货价格

C、到期日价格

D、市场价格

答案：A

解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。

2.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。

A、实际价值

B、账面价值

C、内在价值

D、清算资金

答案：A

解析：常识题。股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。

3.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险资本准备。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

答案：C

解析：我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。

4.中小企业板块是经国务院批准、()批复同意而设立的。

A、证券交易所

B、国家发改委

C、证监会

D、证券业协会

答案：C

解析：中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的。

5.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于()行为。

A、操纵市场

B、内幕交易

C、制造传播虚假消息

D、欺诈客户

答案：D

解析：以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于欺诈客户的行为。

6.财产股息是股份公司用()作为股息分派给股东。

A、公司财产

B、现金

C、股票

D、现金以外的其他财产

答案：D

解析：财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。

7.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于()。

A、1亿人民币

B、2亿人民币

C、5亿人民币

D、10亿人民币

答案：B

解析：此题考察基金的受托资产管理业务。

8.各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是()。

A、限制基金投资

B、减少基金的投资风险，保证投资收益

C、防止基金过度投机和操纵股市

D、避免投资过于分散

答案：C

解析：各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。

9.可转换债券从性质上讲，其实质是一种普通股票的()。

A、市场价值

B、内在价值

C、看涨期权

D、看跌期权

答案：C

解析：可转换债券通常转换成普通股票，当股票价格上涨时，行使转换权比较有利。因此，可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。

10.下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是()。

A、国有股减持划入的资金和股权资产

B、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金

C、中央财政拨入资金

D、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益

答案：B

解析：企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金，这是企业年金的定义。

11.证券市场的基本功能不包括()。

A、筹资-投资功能

B、定价功能

C、资本配置功能

D、规避风险功能

答案：D

解析：其他三个都是证券市场的基本功能。

12.我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属()。

A、挪用客户保证金

B、欺诈客户行为

C、内幕交易

D、操纵市场

答案：B

解析：证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属于欺诈客户的行为之一。

13.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。

A、中国证券业协会

B、证监会

C、证券交易所

D、证券公司

答案：A

解析：中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

14.证券公司合规管理的基本制度，经()审议后实施。

A、股东大会

B、监事会

C、管理层

D、董事会

答案：D

解析：证券公司合规管理的基本制度，经董事会审议后实施。

15.向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是()。

A、存券银行

B、托管银行

C、中央存托公司

D、证券公司

答案：A

解析：存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。

16.债券发行的定价方式以()最典型。

A、溢价发行

B、折价发行

C、协商定价

D、公开招标

答案：D

解析：债券发行的定价方式以公开招标最典型。

17.对基金投资进行限制的主要目的不包括()。

A、引导基金分散投资，降低风险

B、发挥基金引导市场的积极作用

C、避免基金操纵市场

D、引导基金消除市场系统风险

答案：D

解析：对基金投资进行限制的3个主要目的。

18.我国现行法律规定，首次公开发行股票以()方式确定发行价格。

A、询价

B、上网竞价

C、招标竞价

D、协商定价

答案：A

解析：我国现行法律规定，首次公开发行股票以询价方式确定发行价格。

19.同证券交易所相比，场外交易市场()。

A、管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程

B、通过公开竞价方式决定交易价格

C、采取经纪制

D、交易效率较高

答案：A

解析：场外交易市场管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程。

20.证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和()三部分组成。

A、会计审计机构

B、证券公司

C、证券投资者

D、证券经营机构

答案：C

多项选择题

1.证券交易通常必须遵守的原则是()。

A、价格优先原则

B、数量优先原则

C、时间优先原则

D、交易总价值优先

答案：AC

2.《公司法》的调整对象为公司的组织与行为，其范围包括()。

A、有限责任公司

B、股份有限公司

C、合伙公司

D、无限责任公司

答案：AB

3.根据我国《证券法》规定，证券业与()分业经营、分业管理。

A、银行业

B、信托业

C、保险业

D、基金业

答案：ABC

4.《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为包括()。

A、内幕交易

B、操纵市场的行为

C、欺诈行为

D、禁止的其它证券交易行为

答案：ABCD

5.《中华人民共和国证券法》从()几个方面对上市公司持续信息公开进行为规范。

A、信息公开的内容

B、信息公开的原则

C、信息公开的方式

D、对信息公开的监督管理等

答案：ABCD

6.证券交易所的交易系统通常由()组成。

A、交易通信网

B、撮合主机

C、通信网络

D、柜台终端

答案：BCD

7.现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括()。

A、交易系统

B、结算系统

C、信息系统

D、监察系统

答案：ABD

8.证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责，日常监控包括以下方面()。

A、行情监控

B、交易监控

C、证券监控

D、资金监控

答案：ABCD

9.上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是()。

A、随机竞价

B、连续竞价

C、集合竞价

D、协议定价

答案：AC

10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定时间进行，申报价格须在当日竞价时间内已成交的()成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

A、收盘后

B、最高和最低

C、收盘前

D、开盘和收盘

答案：AB

11.根据中华人民共和国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行()。

A、分类管理

B、分类经营

C、分业经营

D、分业管理

答案：CD

12.()的发行和交易，适用于我国《证券法》。

A、政府债券

B、股票

C、公司债券

D、国务院认定的其他证券的发行和交易

答案：BCD

13.《公司法》对公司治理结构的规范，是通过明确()的权利与职责来实现的。

A、股东会

B、董事会

C、监事会

D、理事会

答案：ABC

14.股份有限公司的一般特征包括()。

A、具备独立法人资格

B、以股份筹资方式组建

C、股份投资永久不能转让

D、所有权与经营权分离

答案：AB

15.期货交易的保证金种类有()。

A、交易保证金

B、初始保证金

C、维持保证金

D、追加保证金

答案：BC

16.期货交易的保证金由()缴纳。

A、买方

B、卖方

C、经济公司

D、担保公司

答案：AB

17.下列关于期货交易的保证金的说法正确的是()。

A、期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴保证金

B、双方成交时交纳的保证金叫初始保证金

C、保证金帐户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金

D、当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平

答案：ABC

18.证券市场网络化发展的优势表现在()。

A、突破时空限制

B、直观方便

C、降低风险

D、降低成本

答案：ABD

19.20世纪90年代以来，证券市场的新特征中包括()。

A、证券投资者法人化

B、金融机构混业化

C、证券市场国际化

D、证券市场网络化

答案：ABCD

20.美国居民个人金融资产的2/3由各种基金管理，主要包括()。

A、开放式共同基金

B、封闭式基金

C、私募基金

D、养老基金

答案：ABCD 多选：金融衍生工具的基本特征包括()。

A.联动性

B.不确定性和高风险性

C.杠杆性

D.跨期性

答案：ABCD

解析：金融衍生工具有四个显著的特性：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。

多选：按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为()。

A.利率衍生工具

B.货币衍生工具

C.股权类产品的衍生工具

D.信用衍生工具

答案：ABCD

解析：金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

多选：以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有()。

A.保证金互换

B.信用联结票据

C.利率互换

D.信用互换

答案：BD

解析：信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品，主要包括信用互换、信用联结票据等等。

多选：金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要原因是()。

A.逃避监管

B.金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债状况

C.金融衍生工具业务能带来手续费收入

D.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源

答案：BCD

解析：金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要有两方面原因：一是在金融机构进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等项收入。二是金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源。

多选：远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付()的远期协议。

A.固定利率

B.实际利率

C.浮动利率

D.名义利率

答案：AC

解析：远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。

多选：金融期货主要包括()。

A.货币期货

B.利率期货

C.股票期货

D.股票指数期货

答案：ABCD

解析：金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。

多选：国际金融市场上的主要参考利率期货有()。

A.联邦基金利率期货

B.伦敦银行间同业拆放利率期货

C.股票价格指数期货

D.3个月港元利率期货

答案：ABD

解析：国际市场上主要的参考利率期货包括1个月期港元利率期货、3个月期港元利率期货、伦敦银行间同业拆放利率期货、欧洲美元期货、联邦基金利率期货等。

多选：人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定的()计算利息并进行利息交换的金融合约。

A.利率

B.人民币资产

C.人民币本金

D.人民币利息

答案：AC

解析：人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定的人民币本金和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。

多选：下列有关股票期货的表述正确的是()。

A.股票期货实行现金交割

B.买卖双方只需要按规定的合约乘数除以差价，盈亏以现金方式进行交割

C.买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割

D.所有上市交易的股票均有期货交易

答案：AC

解析：买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割，B错误。为防止操纵市场行为，并不是所有上市交易的股票均有期货交易，D错误。

多选：关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，错误的是()。

A.股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±15%

B.股指期货合约最后交易日不设涨跌停板

C.季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±10%

D.股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%

答案：ABC

解析：股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20%;季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20%。

多选：下列有关期货市场的表述正确的是()。

A.我国期货市场实行T+0清算制度

B.期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率

C.期货市场的价格发现功能，意味着期货价格等于未来的现货价格

D.当股指期货价格高于理论值时，应做空股指期货，买入指数组合来进行套利

答案：ABD

解析：今天的期货价格可能是未来的现货价格，但不必然相等，C错误。

多选：金融期权交易的基础资产有()。

A.股票指数

B.金融期货合约

C.利率工具

D.股票

答案：ABCD

解析：按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。

多选：奇异型期权通常在()等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。

A.基础资产

B.期权价格

C.选择权性质

D.期权有效期

答案：ACD

解析：奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异，种类庞杂，较为流行的就有数十种之多。

多选：根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为()。

A.信用互换

B.其他权证

C.债权类权证

D.股权类权证

答案：BCD

解析：根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。

多选：权证的要素包括()等。

A.行权结算方式

B.行权日期

C.存续期间

D.行权价格

答案：ABCD

解析：权证的要素包括权证类别、标的、行权价格、存续时间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素。

多选：下列有关可转换债券的表述正确的是()。

A.我国的可转换公司债券的期限最短为1年

B.可转换公司债券应半年或1年付息1次

C.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格

D.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格

答案：ABD

解析：转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格。

多选：发行公司在发行可转换证券后，在()情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。

A.增发股票

B.配股

C.股票合并

D.送股

答案：ABCD

解析：转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所作的必要调整。

多选：参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有()。

A.登记公司

B.存券银行

C.托管银行

D.中央存托公司

答案：BCD

解析：参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有：①存券银行。存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务;②托管银行。托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行;③中央存托公司。中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。

多选：有担保的美国存托凭证是由()三方签署存券协议。

A.托管银行

B.存券银行

C.基础证券发行人

D.承销商

答案：ABD

解析：有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。承销商、存券银行和托管银行三方签署存券协议。

多选：下列描述不正确的有()。

A.信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级

B.资产证券化交易中，承销人接受发起人转让的资产，并以该资产为基础发行证券化产品

C.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级

D.有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级

答案：AB

解析：提升证券化产品的信用等级是信用增级机构的职责，A错误;接受发起人转让的资产或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是特定目的机构或特定目的受托人，B错误。

多选：我国资产证券化发起人除商业银行和企业之外，()均成为新的发起或承销主体。

A.保险公司.B.信托投资公司

C.证券公司

D.资产管理公司

答案：BCD 1.证券交易通常必须遵守的原则是()。

A、价格优先原则

B、数量优先原则

C、时间优先原则

D、交易总价值优先

答案：AC

2.《公司法》的调整对象为公司的组织与行为，其范围包括()。

A、有限责任公司

B、股份有限公司

C、合伙公司

D、无限责任公司

答案：AB

3.根据我国《证券法》规定，证券业与()分业经营、分业管理。

A、银行业

B、信托业

C、保险业

D、基金业

答案：ABC

4.《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为包括()。

A、内幕交易

B、操纵市场的行为

C、欺诈行为

D、禁止的其它证券交易行为

答案：ABCD

5.《中华人民共和国证券法》从()几个方面对上市公司持续信息公开进行为规范。

A、信息公开的内容

B、信息公开的原则

C、信息公开的方式

D、对信息公开的监督管理等

答案：ABCD

6.证券交易所的交易系统通常由()组成。

A、交易通信网

B、撮合主机

C、通信网络

D、柜台终端

答案：BCD

7.现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括()。

A、交易系统

B、结算系统

C、信息系统

D、监察系统

答案：ABD

8.证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责，日常监控包括以下方面()。

A、行情监控

B、交易监控

C、证券监控

D、资金监控

答案：ABCD

9.上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是()。

A、随机竞价

B、连续竞价

C、集合竞价

D、协议定价

答案：AC

10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定时间进行，申报价格须在当日竞价时间内已成交的()成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

A、收盘后

B、最高和最低

C、收盘前

D、开盘和收盘

答案：AB

11.根据中华人民共和国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行()。

A、分类管理

B、分类经营

C、分业经营

D、分业管理

答案：CD

12.()的发行和交易，适用于我国《证券法》。

A、政府债券

B、股票

C、公司债券

D、国务院认定的其他证券的发行和交易

答案：BCD

13.《公司法》对公司治理结构的规范，是通过明确()的权利与职责来实现的。

A、股东会

B、董事会

C、监事会

D、理事会

答案：ABC

14.股份有限公司的一般特征包括()。

A、具备独立法人资格

B、以股份筹资方式组建

C、股份投资永久不能转让

D、所有权与经营权分离

答案：AB

15.期货交易的保证金种类有()。

A、交易保证金

B、初始保证金

C、维持保证金

D、追加保证金

答案：BC

16.期货交易的保证金由()缴纳。

A、买方

B、卖方

C、经济公司

D、担保公司

答案：AB

17.下列关于期货交易的保证金的说法正确的是()。

A、期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴保证金

B、双方成交时交纳的保证金叫初始保证金

C、保证金帐户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金

D、当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平

答案：ABC

18.证券市场网络化发展的优势表现在()。

A、突破时空限制

B、直观方便

C、降低风险

D、降低成本

答案：ABD

19.20世纪90年代以来，证券市场的新特征中包括()。

A、证券投资者法人化

B、金融机构混业化

C、证券市场国际化

D、证券市场网络化

答案：ABCD

20.美国居民个人金融资产的2/3由各种基金管理，主要包括()。

A、开放式共同基金

B、封闭式基金

C、私募基金

D、养老基金

答案：ABCD

第四篇：2014证券从业《证券市场基础知识》模考题(三)

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2014证券从业《证券市场基础知识》模考题(三)

21.股票发行的定价方式，可以采取()。

A.询价方式

B.协商定价方式

C.公开招标方式

D.上网竞价方式

答案：ABD

解析：本题考查股票发行的定价方式——协商定价方式、询价方式、上网竞价方式。

22.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。

A.违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息

B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

答案：ABC

解析：本题考查证券业从业人员的特定禁止行为。选项D属于一般性的禁止行为。

23.下列属于加权股价指数的是()。

A.拉斯贝尔加权指数

B派许加权指数

C.综合指数

D.费雪理想式

答案：ABD

解析：本题考查加权股价指数——拉斯贝尔加权指数、派许加权指数、费雪理想式。

24.根据产品形态，金融衍生工具可分为()。

原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

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A.交易所交易的衍生工具

B.OTC交易的衍生工具

C.嵌入式衍生工具

D.独立衍生工具

答案：CD

解析：本题考查金融衍生工具的分类。选项AB是按照交易场所分类的。

25.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为()。

A.货币互换

B.利率互换

C.股权互换

D.信用互换

答案：ABCD

解析：本题考查金融互换的分类。选项ABCD都正确。

26.场外交易市场具备的功能是()。

A.场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所

B.场外交易市场是证券发行的主要场所

C.场外交易市场为政府债券、金融债券等提供了流通转让的场所

D.场外交易市场是证券交易所的必要补充

答案：BCD

解析：本题考查场外交易市场的功能。选项BCD正确。

27.金融期货的基本功能有()。

A.套期保值功能

B.价格发现功能

原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

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C.投机功能

D.套利功能

答案：ABCD

解析：本题考查金融期货的基本功能。选项ABCD都正确。

28.下列属于权证要素的是()。

A.权证类别

B.标的 C.行权价格

D.行权比例

答案：ABCD

解析：本题考查权证的要素。选项ABCD都正确。

29.证券发行市场的作用主要表现在()。

A.为政府宏观部门调控经济提供手段

B.为资金需求者提供筹措资金的渠道

C.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

D.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化

答案：BCD

解析：本题考查证券发行市场的作用。选项BCD正确。

30.证券公司合规总监的任职条件有()。

A.从事证券工作8年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历

B.取得证券公司高级管理人员任职资格

C.熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

D.在证券监管机构的专业监管岗位任职10年以上

原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

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答案：BC

解析：合规总监的任职条件之一是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

31.《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是()。

A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送报告、月度报告和临时报告

B.证券公司有关人员应当在报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整

C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料

D.监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查

答案：ABCD

解析：本题考查《证券公司监督管理条例》对证券公司的监管措施。选项ABCD都正确。

32.当上市公司出现()情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

A.公司的股票交易发生异常波动

B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

答案：ABCD

解析：本题考查证券交易所对上市公司的管理。选项ABCD都正确。

33.金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在()。

A.交易目的不同

B.交易对象不同

C.交易价格的含义不同

D.交易方式和结算方式不同

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答案：ABCD

解析：本题考查金融期货与金融现货交易的差异。选项ABCD都正确。

34.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构可以对其采取的措施有()。

A.限制业务活动

B.责令暂停部分业务

C.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

答案：ABCD

解析：本题考查中国证监会及其派出机构的监管措施。选项ABCD都正确。

35.根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是()。

A.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金

B.净资产不少于200万元

C.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上

D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

答案：ABCD

解析：本题考查资产评估机构申请评估资格的条件。选项ABCD都正确。

36.证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。

A.高度集中

B.权责统一

C.相对集中

D.权责分离

答案：BC 原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

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解析：证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。

37.有下列()情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

A.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的 B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

答案：BCD

解析：选项A可以对有关责任人员采取3—5年的证券市场禁入措施，而不是终身的证券市场禁入措施。

38.公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所可以对该股票做出的决定有()。

A.特别处理

B.暂停上市

C.终止上市

D.退市风险警示

答案：ABCD

解析：公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。

39.下列关于证券公司申请中间介绍业务资格条件的阐述，正确的是()。

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.具有满足业务需要的技术系统

C.配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

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答案：ABD

解析：本题考查证券公司申请中间介绍业务资格的条件。配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务

人员。

40.信息披露制度的意义有()。

A.有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理

B.有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成 C.有利于维护广大投资者的合法权益

D.有利于进行证券监督，提高证券市场效率

答案：ABCD

解析：本题考查信息披露制度的意义。选项ABCD都正确。

三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

1.我国《证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。()

答案：B

解析：l998年12月，我国《证券法》正式颁布并于1999年7月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。

2.行业不同，处于相同生命周期的股票价格呈现的特征就不同。()

答案：B

解析：即使行业不同，但只要处于相同生命周期的股票价格通常也会呈现相似的特征。

3.具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。()

答案：B

解析：本题考查国有法人股的概念。国有法人股属于国有股权。

原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

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4.我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为10%，目前减半征收。()

答案：B

解析：我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%，目前减半征收。

5.由于未来收益及市场利率具有不确定性，各种价值模型计算出来的股票内在价值只是其真实的内在价值的估计值。()

答案：A

解析：本题考查股票的内在价值。题干表述正确。

6.《公司法》规定，股票应采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。()

答案：A

解析：本题考查股票的形式。题干表述正确。

7.在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。()

答案：A

解析：本题考查证券市场的发展阶段。题干表述正确。

8.2007年以来国家开发银行、国家进出口银行、农业发展银行和华夏银行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择6个月Shibor作为基准利率。()

答案：B

解析：2007年以来国家开发银行、国家进出口银行、农业发展银行和华夏银行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择3个月shibor作为基准利率。

9.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。()

答案：A

解析：本题考查股息率可调整优先股票的相关内容。题干表述正确。

10.进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。()

答案：A 原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

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解析：本题考查国际证券市场发展现状与趋势中的金融风险复杂化。题干表述正确。

11.汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降。()

答案：A

解析：本题考查汇率变化对股价的影响。题于表述正确。

12.有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。()

答案：A

解析：本题考查有价证券的特征。题干表述正确。

13.混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近l期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。()

答案：A

解析：本题考查混合资本债券的相关内容。

14.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。()

答案：B

解析：一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券。

15.保证公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。()

答案：B

解析：本题考查不动产抵押公司债券。不动产抵押公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。

16.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。()

答案：A

解析：本题考查企业年金的概念。题干表述正确。

17.债券和股票都在证券市场上交易，是各国证券市场的两大支柱类交易工具。()原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

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答案：A

解析：本题考查债券与股票的比较。题干表述正确。

18.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从6个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。()

答案：B

解析：中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。

19.1993年9月，我国财政部首次在日本发行了300亿日元债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。()

答案：A

解析：本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。

20.股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为S股。()

答案：B

解析：本题考查我国的股权分置改革。股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为G股。

原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm

第五篇：2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题答案

2011年3月《证券市场基础知识》真题答案详解

一、单项选择题

1．【答案详解】A。中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变，和“四个独立”。其中，“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

2．【答案详解】C。深证交易所的综合指数包括深证综合指数、深证新指数、中小企业板指数。

3．【答案详解】D。地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称“地方债券”，也称为“地方公债”或“地方债”。地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专用债券(收益证券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。

4．【答案详解】A。中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。

5．【答案详解】B。收入型基金是主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对也较低，一般可分为固定收入型基金和权益收入型基金。

6．【答案详解】D。证券交易所或者证券交易所会员大会都不负责制定交易价格。

7．【答案详解】B。当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券；当未来市场利率趋于上升时，应选择发行期限较长的债券。

8．【答案详解】C。债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的的分类可分为有价格招标和收益率招标；按价格方式分类可分为美式招标和荷兰式招标。

9．【答案详解】D。按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期

货、利率期货、股权类期货。

10．【答案详解】D。证券公司自营业务的最高决策机构是董事会。

11．【答案详解】C。在上市公司的税后利润中，其分配顺序如下：(1)弥补以前的亏损；(2)提取法定盈余公积金；(3)提取公益金；(4)提取任意公积金；(5)支付优先股股息；(6)支付普通股股息。

12．【答案详解】A。履约担保品数量计算公式：对于证券给付结算方式的认购权证，申请保管的履约担保标的证券数量一权证上市数量×行权比例×担保系数(担保系数由发行人、深交所和公司三方协商，确定后由深交所发布)。

13．【答案详解】C。保险公司次级债是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。

14．【答案详解】A。按联结的金融基础产品划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。

15．【答案详解】B。双重交易机制是证券交易所交易基金的重要特征。

16．【答案详解】B。债券是一种虚拟资本。因为债券的本质是证明债权债务关系的证书，在债权债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用，因此，债券是实际运用的真实资本的证书。

17．【答案详解】B。管理费率的高低与基金规模有关，一般而言，基金规模越大，基金管理费率越低。但同时基金管理费率与基金类别及不同国家或地区也有关系。一般而言，基金风险程度越高，其基金管理费率越高，其中费率最高的基金为证券衍生工具基金。

18．【答案详解】D。债券发行制度有核准制度和注册制度两种。前者的核心是实质管理原则，后者的核心是公开原则。

19．【答案详解】D。(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；(2)基金募集情况；(3)基金份额上市交易公告书；(4)基金资产净值、基金份额净值；(5)基金份额申购、赎回价格；(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和基金报告；(7)临时报告；(8)基金份额持有人大会决议；(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；(10)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；(11)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

20．【答案详解】C。公司型基金本身就是一个公司，它是依照公司法的规定组建的，以营利为目的，主要投资于有价证券的投资机构。公司型基金通过发行股份来筹集资金，投资者购买公司股份而成为公司股东，再由股东大会选举出董事、监事，然后由董事会委托专门的投资管理机构进行公司资金的投资运作。

21．【答案详解】D。股权类产品的衍生工具，是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。

22．【答案详解】A。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是绩券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。因此，外国债券的发行一般由投资者所在国的金融机构、证券公司承销。

23．【答案详解】D。当股份公司因解散或破产时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。

24．【答案详解】B。股息率可调整优先股票的股息率的调整一般与公司的经营状况无关，而主要随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。

25．【答案详解】C。红筹股不属于外资股。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

26．【答案详解】A。外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理；新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立由中国证监会受理有关申请。

27．【答案详解】C。股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，体现对公司经营决策的参与权。股东大会是股份公司的权力机构，由全体股东构成。

28．【答案详解】A。从单个债券和股票来看，他们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大。但总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了

二者风险程度的差并。

29．【答案详解】A。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。投资者购买政府债券，是一种较安全的投资选择。

30．【答案详解】A。可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势，转换以前为公司债券，转换以后为股票。

31．【答案详解】C。我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期，最短的为5年，最长的12年，绝大多数采用公募方式发行。

32．【答案详解】D。根据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。

33．【答案详解】C。基金资产净值=基金资产总值-基金负债。即基金资产净值=(10 × 30+50×20+100×10+1000)-(500+500)=2300(万元)。

34．【答案详解】A。远期利率协议属于金融远期合约，是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。

35．【答案详解】D。金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(如利率或汇率结构)，从而规避相应风险。

36．【答案详解】D。金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。而远期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易对手违约风险。

37．【答案详解】D。政府、企业和个人在经济活动中可能出现暂时闲置的货币基金，证券发行市场提供了多种多样的投资机会，实现社会储蓄向投资转化。

38．【答案详解】A。代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任。证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份有限公司提供股份转让服务。证券公司根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。www.xiexiebang.com

57．【答案详解】B。沪深300指数的计算采用派许加权法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

58．【答案详解】C。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

59．【答案详解】c。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致。但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。

60．【答案详解】B。在一般国家，社保基金分为以社会保障税等形式征收的全国性基金和由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。由于资金来源不一样，且最终用途不一样，这两种形式的社保基金管理方式完全不同。

二、多项选择题

1．【答案详解】ABCD。特殊类型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型开放式指数基金与ETF联接基金。

2．【答案详解】BD。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十二条规定，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。

3．【答案详解】ABCD。根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括四个大类，即A、B、C、D四个选项。

4．【答案详解】ACD。我国近年通过银行发行的凭证式国债具有的特点是：可记名、可挂失、不可上市流通。

5．【答案详解】ABC。资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，主要包括发起人、特定目的机构或特定目的受托人、资金和资产存管机构、信用增级机构、信用评级机构、承销人、证券化产品投资者。除上述当事人外，证券化交易还可能需要金融机构充当服务人。服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由发起人兼任。

6．【答案详解】ACD。国际证监会组织公布了证券监管的三个目标是：保护投资者；保证证券市场的公平、效率和透明；降低系统性风险。

7．【答案详解】ABCD。我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有A、B、C、D四个选项。考试大－中国教育考试门户网站(www.xiexiebang.com)

8．【答案详解】ABCD。金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。

9．【答案详解】AB。期货价格并非时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系，但这一价格克服了分散、局部的市场价格在时间和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点。

10．【答案详解】ABC。证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括公司(企业)、政府和政府机构、金融机构。证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人，相应地，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。

11．【答案详解】ABC。股票发行市场由三个主体因素相互连结而组成，这三者就是股票发行者、股票承销商和股票投资者。

12．【答案详解】BCD。固定收益证券综合电子平台是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系。固定收益平台所交易的固定收益证券包括国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券。

13．【答案详解】AC。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。因此，外国债券的发行一般由投资者所在国的金融机构、证券公司承销。

14．【答案详解】BCD。契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行收益凭证而设立的一种基金。公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。二者的主要区别体现在选项B、C、D三方面。来源：考试大的美女编辑们

15．【答案详解】ABCD。股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。

16．【答案详解】AC。固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小，而且当市场利率波动时，基金净值容易受到影响。

17．【答案详解】ACD。根据《证券公司设立子公司试行规定》，对申请设立予公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、风险管理、内部控制机制等方面提出了审慎性要求，规定最近一年净资本不低于12亿元。

18．【答案详解】BCD。证券投资基金的特点是集合投资、分散风险、专业理财。

19．【答案详解】ABCD。影响股票价格的宏观经济与政策因素包括经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。

20．【答案详解】ABD。债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。

21．【答案详解】CD。按证券交易活动是否在固定场所进行，即交易场所结构的不同，证券市场可分为有形市场和无形市场。

22．【答案详解】ABD。随着信用制度的发展，商业信用、国家信用、银行信用等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

23．【答案详解】ABCD。四个选项均属于《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的要求。考试大－中国教育考试门户网站(www.xiexiebang.com)

24．【答案详解】AC。证券交易所是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场。证券交易市场通常可分为证券交易所市场和场外交易市场。

25．【答案详解】ABC。D选项，经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，从而引起内在价值的变化。

26．【答案详解】ABCD。财政政策对股票价格的影响有四个方面：①扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发；②通过调节税率影响企业利润和股息；③干预资本市场各类交易适用的税率；④国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格。

27．【答案详解】ABD。根据我国政府对WT0的承诺，允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究、咨询，公开收购及公司重组等；对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在中国设立分支机构。加入后3年，内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过l／3。合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事8股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

28．【答案详解】AB。基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；⑤中国证监会规定禁止的其他情形。来源：www.xiexiebang.com

29．【答案详解】CD。合规总监的任职条件中工作经历属于选择条款，可以是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

30．【答案详解】ABD。我国《公司法》第一百四十三务规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本；②与持有本公司股份的其他公司合并；③将股份奖励给本公司职工；④股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。

31．【答案详解】AD。A选项，当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后；D选项，期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。

32．【答案详解]ABC。《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

33．【答案详解】ABC。D选项应为：最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录是申请证券评级业务许可的资信评级机构应具备的条件。

34．【答案详解】BCD。公司短期融资债券是证券公司以短期融资为目的，在我国银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

35．【答案详解】AB。封闭式基金通常有固定的封闭期，通常在5年以上。而开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金单位。封闭式基金与开放式基金投资人数的多少无法判定。

36【答案详解ICD。考生还应掌握“四个独立”，即运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。

37【答案详解】ABCD。金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。题中四个选项均正确。

38．【答案详解】AC。金融衍生工具有以下四个特征：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性． 考试大－中国教育考试门户网站(www.xiexiebang.com)

39.【答案详解]ABCD。本题考查金融期货的主要交易制度。

40.【答案详解】ABC。D选项应为：当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平。

三、判断题

1.【答案详解】B。多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来现货市场买进时不至于因价格上涨而给自己造成经济损失的一种期货交易方式，因此又称为“多头保值”或“买空保值”。空头套期保值又称卖出套期保值，是指交易者先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失，从而达到保值的一种期货交易方式。空头套期保值为了防止现货价格在交割时下跌的风险而先在期货市场卖出与现货数量相当的合约所进行的交易方式。

2.【答案详解】B。我国《证券法》第五十五条规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；(3)公司有重大违法行为；(4)公司最近三年连续亏损；(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。

3.【答案详解】B。特定目的机构或特定目的受托人，是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构a资金和资产存管机构是为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管机构。

4.【答案详解】A。对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而也不存在再投资风险，持有无息票债券直至到期所得到的收益就等于预期的到期收益。

5.【答案详解】B。我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股票融资作为突破口的。

6.【答案详解】B。根据证券法规定，证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。

7.【答案详解】A。期货合约设计成标准化的形式是为了便于交易双方在合约到期前分别作一笔相反的交易以对冲，从而避免实物交割。

8.【答案详解】B。金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。考试大－中国教育考试门户网站(www.xiexiebang.com)

9．【答案详解】A。有担保的存托凭证分为一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证。这四种有担保的存托凭证各有其不同的特点和运作惯例，美国的相关法律也对其有不同的要求。其中，一级存托凭证允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券的好处。即发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。

10．【答案详解】A。股息率固定优先股票，是指发行后股息率不再变动的优先股票。大多数优先股的股息率是固定的，一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票。

11．【答案详解】B。证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。

12．【答案详解】B。被动型基金一般选取特定指数作为跟踪对象，因此通常又被称为指数基金。指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种。由于其投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动，因此当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少。

13．【答案详解】A。略

14．【答案详解】A。对于上市的证券，证券交易所有权依照有关规定，暂停或者恢复其交易。中国证监会也有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外，证券交易所不得限制或者禁止证劵投资者的证券买卖行为。

15．【答案详解】A。对发行人而言，发行存托凭证的好处：一是市场容量大，筹资能力强。二是避开直接发行股票与债券的法律要求、上市手续简单、发行成本低。

16．【答案详解】A。证券市场具有以下三个显著特征：证券市场是价值直接交换的场所；证券市场是财产权利直接交换的场所；证券市场是风险直接交换的场所。

17．【答案详解】B。利率期货是继外汇期货之后产生的又一个金融期货类别，其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。

18．【答案详解】B。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券和息票累积债券三类。其中，附息债券按照计息方式的不同，又可以细分为固定利率债券和浮动利率债券两大类。来源：www.xiexiebang.com

19．【答案详解】B。2006年5月8日，中国证监会发布《上市公司证券发行管理办法》明确规定，上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。

20．【答案详解】A。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是外国发行人在日本债券市场上发行的以日元为面值的债券。

21．【答案详解】B。系统风险之一的利率风险是指市场利率变动的可能性。利率风险对不同证券的影响是不相同的。

22．【答案详解】B。记账式国债以记账形式记录债权、通过证券交易所的交易系统发行和交易，可以记名、挂失。投资者进行记账式证券买卖，必须在证券交易所设立账户。

23．【答案详解】A。无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。

24．【答案详解】B。我国现行基金指数的选择范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和在证券交易所上市的开放式基金。

25．【答案详解】B。证券市场的监管，是国家金融监管的重要组成部分。由于各国证券市场发育程度不同，政府宏观调控手段不同，所以，各国证券市场的监管模式也不一样。

26．【答案详解】B。根据央行的界定，混合资本债券的期限必须在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回。

27．【答案详解】A。目前，我国只有可转换债券。

28．【答案详解】A。股票是有价证券，我国《公司法》规定，股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。

29．【答案详解】B。商业汇票属于货币证券。

30．【答案详解】A。中证500指数又称中证小盘500指数，简称中证500(CSI 500)。来源：考试大的美女编辑们

31．【答案详解】A。从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

32．【答案详解】B。我国《证券法》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。

33．【答案详解】B。有价证券，是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式，它本身没价值，但有价格。

34．【答案详解】B。无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份。具体包括：人民币普通股。即A股；境内上市外资股，即B股；境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股票，如H股；其他。

35．【答案详解】B。股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。

36．【答案详解】A。收益是风险的成本和报酬。风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿。

37．【答案详解】A。略

38．【答案详解】A。略

39．【答案详解】B。限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国

债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。

40．【答案详解】B。制衡性原则要求证券公司内部和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。题中描述的为健全性原则。

41．【答案详解】A。证券登记结算机构设立的结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分，为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性的保障。

42．【答案详解】B。根据资产证券化产品的属性分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。

43．【答案详解】A。无担保ADR由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础债券发行人并不参与，因此只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。

44．【答案详解】B。只有在代销的过程中，承销机构与证券发行人之间的关系才是委托一代理关系。

45．【答案详解】B。股票面值代表了每股占总股份的比例，所以在确定股东权益时仍然有意义。

46．【答案详解】B。证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。考试大－中国教育考试门户网站(www.xiexiebang.com)

47．【答案详解】B。招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。

48．【答案详解】A。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。

49．【答案详解】B。中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。

50．【答案详解】A。上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会做出决议。

51．【答案详解】A。非系统风险是可分散性风险。投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。

52．【答案详解】B。一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较小，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较大。

53．【答案详解】A。对普通股来说，其股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素，所以利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋的余地。

54．【答案详解】B。普通股没有还本要求，股息也不固定，信用风险比较低，但并不是不存在信用风险，表现在如下两个方面：①公司不能如期偿还债务，会影响股票的市场价格；②公司破产时，股票的市场价格会接近于零。

55．【答案详解】B。不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿。一般情况下，政府债券的利率最低，因为信誉度最高。

56．【答案详解】B。新《证券法》第一百二十五条规定，证券公司实行按业务分类监管，改变原法将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司的单一业务监管模式。

57．【答案详解】B。证券公司的组织形式为有限责任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人组织形式。来源：考试大

58．【答案详解】B。会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近3年的会计报表。

59．【答案详解】B。从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有20名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不合分支机构注册会计师)。

60．【答案详解】A。这是《证券法》规定的证券登记结算公司的结算原则。