2010年证券从业考试《基础知识》按大纲复习：证券中介结构

第一篇：2010年证券从业考试《基础知识》按大纲复习：证券中介结构

第三节 证券公司的治理结构和内部控制

大纲要求：

掌握证券公司治理结构的主要内容;掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容;掌握证券公司合规管理的概念、基本制度及合规总监的任职条件、职责、履职保障。熟悉证券公司综合治理的过程和主要成果。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

一、证券公司治理结构

(一)股东及股东会

1.股东及实际控制人

证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

2.股东会

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。

3.控股股东的行为规范

(二)董事和董事会

1.董事的知情权

2.董事会

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行驶公司章程规定的职权。

3.独立董事。独立董事除具有《公司法》和其他法律、行政法规赋予董事的职权外，还可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会，为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见。

(三)监事和监事会

(四)经理层

总经理应当根据董事会或监事会的要求，向董事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实性。未担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。

二、证券公司内部控制

(一)内部控制的目标

有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：

1.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行。

2.防范经营风险和道德风险。

3.保障客户及证券公司资产的安全、完整。

4.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。

5.提高证券公司经营效率和效果。

(二)完善内部控制机制的原则

证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

(三)内部控制的主要内容

1.经纪业务内部控制。证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。

2.自营业务内部控制。证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险;应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理;应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。

3.投资银行业务内部控制。证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施;应加强投资银行项目的内核工作和质量控制;应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理;应当杜绝虚假承销行为。

4.资产管理业务内部控制。证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。应由资产管理部门统一管理资产管理业务;资产管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作;应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险;应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权;应当根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制资产管理业务规模。

5.研究、咨询业务内部控制。证券公司应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险。应加强研究、咨询业务的统一管理，完善研究、咨询业务规范和人员管理制度，制定适当的执业回避、信息披露和“隔离墙”等制度，防止利益冲突;应加强对客户的了解，及时为客户提供有针对性的证券投资咨询服务，与客户保持畅通的沟通渠道，及时、妥善处理客户的咨询和投诉。

6.业务创新的内部控制。证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制;应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求，并经董事会批准;应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。

7.分支机构内部控制。证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险。应建立切实可行的分支机构管理制度，加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理，及时掌握分支机构业务状况;对分支机构的授权应当合理、明确，确保分支机构严格在授权范围内经营，并制定防止越权经营的措施。

8.财务管理内部控制。证券公司应建立健全财务管理制度和资金计划控制制度，明确界定预算编制与执行的责任，建立适当的资金管理绩效考核标准和评价制度。

9.会计系统内部控制。证券公司应按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量。会计核算应合规、及时、准确、完整;应强化会计监督职能;应完善会计信息报告体系，确保提供及时、可靠的财务信息。

10.信息系统内部控制。证券公司应建立信息系统的管理制度、操作流程、岗位手册和风险控制制度，加强信息技术人员、设备、软件、数据、机房安全、病毒防范、防黑客攻击、技术资料、操作安全、事故防范与处理、系统网络等的管理。

11.人力资源管理内部控制。

(四)证券公司的合规管理

合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。

1、合规总监的任职条件

证券公司设合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。

合规总监的任职条件如下：

(1)取得证券公司高级管理人员任职资格。

(2)熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能。

(3)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。1 2 3 4

第二篇：2014证券从业考试《基础知识》多选题精选五

证券从业资格培训： http://edu.21cn.com/kcnet1210/

多选题

1.对证券公司设立子公司的监管要求有()。

A.禁止同业竞争

B.要求建立风险隔离制度

C.禁止相互持股的情形

D.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

2.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有()。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代期货公司、客户收付期货保证金

D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

3.证券公司合规总监的职责有()。

A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告

D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

4.套期保值的基本类型是()。

A.持有现货空头，买入期货合约

B.持有现货空头，卖出期货合约

C.持有现货多头，卖出期货合约

D.持有现货多头，买入期货合约

5.按权证的内在价值，可以将权证分为()。

A.平价权证

B.价内权证

C.虚值权证

D.价外权证

6.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（A.向原股东配售股份

B.向不特定对象公开募集股份

C.发行可转换公司债券

D.非公开发行股票

7.证券交易所的特征有()。

A.有固定的交易场所和交易时间

B.实行“公开、公平、公正”原则

C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

D.通过公开竞价的方式决定交易价格

8.集中竞价交易系统通常包括()。

A.交易系统

B.结算系统

C.信息系统)。

D.反馈系统

9.下列属于证券登记结算制度的是()。

A.证券实名制

B.结算证券和资金的专用性制度

C.分级结算制度和结算参与人制度

D.净额结算制度

10.证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。

A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

B.在经纪业务中接受客户的全权委托

C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

参考答案：1-10ABCD，AB，ABCD,AC,ABD;ABCD,ABCD,ABC,ABCD,ACD

第三篇：证券从业资格考试基础知识重点(最新)

目的与要求

本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。

第一章证券市场概述

掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能;了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构;掌握证券发行主体及其发行目的;掌握机构投资者的主要类型及投资管理;掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成;熟悉投资者的风险特征与投资适当性;熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责;了解个人投资者的含义。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

第二章股票

掌握股票的定义、性质、特征和分类方法;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;掌握与股票相关的部分资本管理概念。

熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系;掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别;掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。

掌握普通股票股东的权利和义务;掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序;熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。

熟悉优先股的定义、特征;了解发行或投资优先股的意义;了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念;掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义;掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

熟悉我国股权分置改革的情况。

第三章 债券

掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;熟悉债券与股票的异同点;熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素;熟悉各类债券的概念与特点。

掌握政府债券的定义、性质和特征;掌握中央政府债券的分类;熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别;了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况;熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念;熟悉我国特别国债、长期建设国债、政府支持机构债

券的发行目的和发行情况。

掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;掌握我国公司债的管理规定;熟悉我国金融债券的品种和发行概况;熟悉中央银行票据的作用和发行情况;熟悉各种公司债券的含义;熟悉我国企业债的管理规定;熟悉我国公司债券和企业债券的区别;熟悉可交换债券与可转换债券的不同;熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。

掌握国际债券的定义和特征;掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点;了解我国国际债券的发行概况;了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券;了解国际开发机构人民币债券的管理;了解龙债券和龙债券市场;了解亚洲债券市场。

第四章 证券投资基金

掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用;熟悉我国证券投资基金业的发展概况;熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基金管理内容;熟悉各类基金的含义;掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点;了解ETF和LOF的异同。

熟悉基金份额持有人的权利与义务;掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围;掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件;熟悉基金当事人之间的关系。

熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。

掌握基金资产净值的含义;熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。

熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则;掌握基金的投资风险;了解基金的信息披露要求。

掌握基金的投资范围与投资限制。

第五章 金融衍生工具

掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法;了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。

掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别;掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型;了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。

掌握金融期货、金融期货合约的定义;熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别;掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度;掌握金融期货合约的主要类别;了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。了解中国金融期货交易所;掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则;掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。了解互换交易的主要类别和交易特征;了解人民币利率互换的业务内容;了解信用违约互换(CDS)的含义和主要风险。

掌握金融期权的定义和特征;掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别;熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类;了解金融期权的主要功能。

掌握权证的定义、分类、要素;熟悉权证的发行、上市与交易。

掌握可转换债券的定义和特征;掌握可转换债券的主要要素。掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。

掌握存托凭证的定义;了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构;了解存托凭证的优点;了解我国发行的存托凭证。

掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类;掌握资产证券化的有关当事人;了解资产证券化的结构和流程;了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势;了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。

掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。

第六章 证券市场运行

熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系;掌握发行市场的含义、作用、构成;熟悉证券发行分类;掌握证券发行制度及我国的证券发行制度;熟悉证券承销制度。掌握我国的股票发行类型和股票发行条件;掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我国公司债的发行管理、发行条件;熟悉债券发行方式和发行定价方式。

掌握证券交易所的定义、特征、职能;熟悉证券交易所的组织形式;掌握我国证券交易所市场的层次结构;熟悉我国证券市场的上市制度;熟悉证券交易所的运作系统;掌握证券交易原则和交易规则。熟悉场外交易市场的定义、特征和功能;熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度;熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。

掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法;掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数;了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。

掌握证券投资收益和风险的概念;熟悉股票和债券投资收益的来源和形式;掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。

第七章 证券中介机构

掌握证券公司的定义;了解我国证券公司的发展历程;掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求;熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求;掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求;掌握我国证券公司的监管制度。

掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

掌握证券公司治理结构的主要内容;掌握证券公司内

第四篇：证券从业资格证考试 基础知识常考点

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证券从业资格证考试 基础知识常考点

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单项选择题 证券市场法律制度 证券监督管理机关在履行职责时, 如果没有法律依据或法律规定不明, 应当依据()原则解释法律和处理问题.A.公开 B.诚实信用 C.公正 D.公平答案】 【答案】B 解析】 证券法律制度中的诚实信用原则要求证券发行与交易活动的当事人应当诚实履 【解析】 行义务,不得滥用权利.证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时,如果没有法 律依据或法律规定不明,应当依据诚实信用原则解释法律和处理问题.按计息方式分类的债券 浮动利率债券的利率应与()挂钩.A.经济增长率 B.再贴现率 C.基准利率 D.物价上涨率 答案】 【答案】C 解析】 浮动利率债券是指利率可以变动的债券.这种债券利率的确定与市场利率挂钩, 【解析】 一般高于市场利率的一定百分点.当市场利率上升时,债券的利率也相应上浮;反之,当市场利 率下降时,债券的利率就相应下调.这样,浮动利率债券就可以避开因市场利率波动而产生的 风险.证券公司内部控制的目标和原则 《证券公司内部控制指引》 ,发布的时间是(A.2003 年 12 月 15 日 B.2002 年 12 月 26 日 C.2002 年 11 月 26 日 D.2003 年 11 月 26 日 答案】 【答案】A 恒生指数 现

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在的恒生指数基期指数为(A.100 点 B.1000 点 C.10000 点 D.975.47 答案】 【答案】D).).律师事务所 按照我国 《证券法》 及中国证监会的有关规定, 证券承销机构和（）从事承销业务，必须聘请律师,参照证监会的有关规定制作验证笔录.A.证券公司 B.可转换债券主承销商 C.证券咨询机构 D.证券投资机构 答案】 【答案】B 基金持有人 公司型基金的投资人通过()行使公司的重大决策权利.A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.收益人大会 答案】 【答案】B 解析】 【解析】对于不同类型的基金,投资人对投资决策的影响方式是不同的.在公司型基金 中,基金投资人通过股东大会选举产生基金公司的董事会来行使基金公司的重大决策权利.而在契约型基金中,基金投资人只能通过召开基金收益人大会对基金的重大事项作出决议 按发行主体分类的债券,固定利率债券与浮动利率债券 一般而言,下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为().A.政府债券,公司债券,金融债券 B.金融债券,公司债券,政府债券 C.政府债券,金融债券,公司债券 D.金融债券,政府债券,公司债券 答案】 【答案】C 解析】 【解析】信用风险又称违约风险,指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者 遭受损失的风险.政府债券的信用风险最小,一般认为中央政府债券几乎没有信用风险,其 他债券的信用风险依

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次从低到高排列为地方政府债券,金融债券,公司债券.证券公司的主要业务 证券公司自营业务主要赚取的是().A.佣金 B.手续费 C.价差收益 D.利差收益 答案】 【答案】C 解析】 【解析】证券自营业务是指证券公司为本机构买卖证券,赚取差价并承担相应风险的行 为.债券按利率是否固定分类 债券是()的证明书.A.股票 B.有价证券 C.债

D.基金 【答案】C 上证指数 上证综合指数是以全部上市股票为样本,().A.以股票流通股数为权数,按加权平均法计算 B.以股票发行量为权数,按简单平均法计算 C.以股票发行量为权数,按加权平均法计算 D.以股票流通股数为权数,按简单平均法计算 答案】 【答案】C 公司型基金 公司型基金的资产是委托()经营管理的.A.基金持有人大会 B.董事会 C.基金管理公司 D.基金托管人 答案】 【答案】C 解析】 公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似, 基金公司资产为投资者(股东)【解析】 所有,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金业务.《公司法》的主要内容 依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》 ,在外商投资股份有限公 司中,外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于().A.25% B.30% C.40% D.50% 答案】 【答案】A 金融期货与金融期权的区别 通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金.A.期权购入者 B.期权买卖双方均要 C.期权买卖双方均不 D.期权出售者 答案】 【答案】D 解析】 【解析】金 融期货与金融期权的区别包括:①基础资产不同;②交易者权利与

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义务的 对称性不同;③履约保证不同,金融期货交易双方均需开立保证金账户,并按规定缴纳履约 保证金, 而在金融期权交易中, 只有期权出售者才需开立保证金账户, 并按规定缴纳保证金, 期权的购买者,无需开立保证金账户,也无需缴纳保证金;④现金流转 不同;⑤盈亏特点 不同;⑥套期保值的作用与效果不同.股票价格指数

在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均,这是股价指数计 算方法中的().A.相对法 B.综合法 C.基期加权法 D.计算期加权法 答案】 【答案】A 解析】 ,综合法的计算公式为:.【解析】相对法的计算公式为: 封闭式基金 封闭式基金期满终止,清产核资后的基金净资产按照投资者的(A.出资比例 B.类型 C.购买日期 D.购买价格 答案】 【答案】A)进行合理分配.契约型基金 契约型基金是通过()来规范当事人的行为.A.基金章程 B.基金契约 C.基金董事会 D.基金监事会 答案】 【答案】B 解析】 【解析】契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式,没有基金章程,也没 有公司董事会,而是通过基金契约来规范双方当事人的行为.《基金法》的主要内容 我国 《基金法》 规定, 基金份额持有人大会应当有代表(方可召开.A.百分之三十以上 B.百分之七十以上 C.百分之十以上 D.百分之五十以上 答案】 【答案】D)基金份额的持有人参加，在日本发行的外国债券被称作为().A.东洋债券 B.远东债券 C.武士债券 D.东方债券 答案】 【答案】C 解析】 外国债券是指某一

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国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债 【解析】 券.在美国发行的外国债券称为扬基债券,在日本发行的外国债券称为武士债券.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌, 于是在期货市场卖出期货合约, 这种交易方式 称().A.多头套期保值 B.空头套期保值 C.牛市套期保值 D.熊市套期保值 答案】 【答案】B 解析】 【解析】套 期保值的基本类型有两种:一是多头套期保值,是指持有现货空头(如持 有股票空头者)的交易者担心将来现货价格上涨(如股市大盘上涨)而给自己造成经济损 失, 于是买入期货合约(建立期货多头),若未来现货价格果真上涨,则持有期货头寸所获得的 盈利正好可以弥补现货头寸的损失;二是空头套期保值,是指持有现 货多头(如持有股票 多头)的交易者担心未来现货价格下跌,在期货市场卖出期货合约(建立期货空头),当现 货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损 失.股票之所以有价格,是因为().A.股票本身有价值 B.股票是资本凭证 C.股票代表着收益的价值 D.股票是现实资本 答案】 【答案】C 解析】 【解析】虽然股票本身没有价值,但股票是一种代表财产权的有价证券,它包含着股东 可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权.上市公司董事会准备提交给股东大会讨论表决的会计报表必须是经(A.董事会讨论 B.证监会批准 C.律师事务所认定 D.会计师事务所审计 答案】 【答案】D 在通货膨胀情况下,发行保值贴补债券是对(A.信用风险 B.购买力风险 C.经营风险 D.财务风险 答案】 【答案】B)的补偿.).精心收集

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认购公司型基金的投资人是基金公司的().A.债权人 B.受益人 C.股东 D.委托人 答案】 【答案】C 解析】 【解析】公司型基金是按照公司法以公司形态组成的,该基金公司以发行股份的方式募

集资金,一般投资者则为认购基金而购买该公司的股份,也就成为该公司的股东,凭其持有 的股份依法享有投资收益.套期保值的基本做法是:在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时,做一笔与现货交易()的期货交易.A.品种不同,数量相当,期限相当,方向相同 B.品种相当,数量不同,期限不同,方向相反 C.品种相当,数量相当,期限相当,方向相反 D.品种不同,数量不同,期限相当,方向相同 答案】 【答案】C 解析】 【解析】套期保值的基本做法是:在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时,做一笔 与现货交易品种,数量,期限相当但方向相反的期货交易,以期在未来某一时间通过期货合 约的对冲, 以一个市场的盈利来弥补另一个市场的亏损, 从而规避现货价格变动带来的风险, 实现保值的目的.某投资者以 15 元每股的价格买入 A 公司股票若干股,年终分得现金股息 0.9 元.该投资者 在分得现金股息三个月后将股票以 16 元的价格出售,则其持有期收益率为().A.11.67% B.12.67% C.10.67% D.13.33% 答案】 【答案】B 解析】 【解析】持有期收益率= =12.67%.)一般将 25%～50%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股.A.成长型基金 B.收入型基金 C.指数基金 D.平衡型基金 答案】 【答案】D 解析】 【解析】平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上,并在以取得收入为目 的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡.这种基金一般

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将 25%～50% 的资产投资于债券及优先股, 其余的投资于普通股.成长型基金追求的是基金资产的长期增 值.为了达到这一目标,基金管理人通常将基金资产投资 于信誉度较高,有长期成长前景 或长期盈余的所谓成长公司的股票.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券, 以 获取当期的最大收入为目的.可转换债券在市场上一般就表现为: 当普通股票价格上升时, 可转换债券的价格随之().A.不确定 B.无变化 C.下降 D.上涨 答案】 【答案】D 解析】 【解析】可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行,在一定期限内依据约定的条件（可以转换成股份的公司债券.通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金.A.期 权购入者 B.期权买卖双方均要 C.期权买卖双方均不 D.期权出售者 答案与解析: 答案与解析:选 D.在金融期权交易中,只有期权出售者,尤其是无担保期权的出售者 才需开立保证金账户,并按规定缴纳保证金,以保证其履约的义务.至于期权的购买者,因 期权合约未规定其义务,无需开立保证金账户,也无需缴纳保证金.我国企业债券在发展期阶段的主要表现是规模迅速扩张和().A.债券期限超长 B.品种多样 C.品种单一 D.资金用途多样化 答案与解析: 答案与解析:选 B.我国企业债券在发展期阶段的主要表现为:一是规模迅速扩张, 仅 1992 年 1 年企业债券的发行规模就达 350 亿元;二是品种多样,在此间发行的企业债券 有国家投资债券,国家投资公司债券,中央企业债券,地方企业债券,地方投资公司债券, 住宅建设债券和内部债券等 7 个品种.若持有现货空头的精心收集

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交易者担心将来现货价格上涨, 于是在期货市场上买入期货合约, 这种交 易方式称().A.多头套期保值 B.空头套期保值 C.牛市套期保值 D.熊市套期保值 答案与解析: 答案与解析:选 A.套期保值的基本类型有两种:一是多头套期保值,是指持有现货 空头(如持有股票空头者)的交易者担心将来现货价格上涨(如股市大盘上涨)而给自己造 成经 济损失,于是买人期货合约(建立期货多头).若未来现货价格果真上涨,则持有期货 头寸所获得的盈利正好可以弥补现货头寸的损失.二是空头套期保值,是指持 有现货多头(如持有股票多头)的交易者担心未来现货价格下跌,在期货市场卖出期货合约(建立期货 空头),当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场 的损失.国际债券在国际市场上发行其计价货币通常是().A.外国货币 B.国际通用货币 C.本国货币 D.本国货币或外国货币 答案与解析: 选 国际债券在国际市场上发行, 因此其计价货币往往是国际通用货币, 答案与解析: B.一般以美元,英镑,欧元,日元和瑞士法郎为主.诚信是以(A.法制)的形式表现出来的.B.道德 C.信誉 D.商业习惯 答案与解析: 答案与解析:选 D.)是开放式基金所特有的风险.A.市场风险 B.管理风险 C.技术风险 D.巨额赎回风险 答案与解析: 答案与解析:选 D.巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险.若因市场剧烈波动或其 他原因而连续出现巨额赎回, 并导致基金管理人出现现金支付困难时, 基金投资者申请赎回 基金份额,可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险.ETF 的受托人一般为().A.证券交易所 B.银行,信托投资公司 C.基金管理公司 D.证

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券公司 答案与解析: 答案与解析:选 B.ETF 主要涉及 3 个参与主体:①发起人,即基金产品创始人,一般 为证券交易所或大型基金管理公司,证券公司;②受托人,即一般为银行,信托投资公司等 金融机构;③投资者,即购买 ETF 的机构或个人者.证券市场属于().A.货币市场,与资本市场有关 B.货币市场,与资本市场无关 C.资本市场,与货币市场无关 D.资本市场,与货币市场有关 答案与解析: 答案与解析:选 D.证券投资基金的出现和发展,能有效地改善证券市场的()结构.A.筹资者 B.投资者 C.管理者 D.中介者 答案与解析: 答案与解析:选 B.基金由专业投资人士经营管理,其投资经验比较丰富,收集和分 析信息的能力较强,投资行为相对理性,客观上能起到稳定市场的作用.同时,基金一般注 重资 本的长期增长,多采取长期的投资行为,较少在证券市场上频繁进出,能减少证券市 场的波动.因此,基金的出现和发展,能有效地改善证券市场的投资者结构.深圳证券交易所综合指数不包括(A.深圳综合指数 B.深圳成份指数 C.深圳 A 股指数).（D.深圳 B 股指数 答案与解析: 答案与解析:选 B.深圳证券交易所综合指数包括:①深证综合指数,包括深证综合指 数,深证 A 股指数和深证 B 股指数;②深证新指数;③中小企业板指数.B 项属于深圳证券 交易所样本指数.1

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第五篇：2011年证券从业资格证考试大纲

2011年证券从业资格证考试大纲.txt什么叫神话？请听男人向你表达爱意；什么叫传说？请听男人对你的承诺；什么叫梦境？请看你自己听到前两者时的反应。本文由zyk661749贡献

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目的与要求 本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证 券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管 理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产 管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。第一章证券交易概述 掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉 证券投资者的种类； 掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务； 熟悉证券交易场所的含义； 掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。熟悉证券交易机制的种类、目标。掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证 券交易所会员违规行为的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管 理办法。第二章证券交易程序 熟悉证券交易的基本程序。掌握证券账户的种类； 掌握开立证券账户的基本原则和要求； 熟悉证券托管和证券存管的概念；掌握我国证券托管制度的内容。掌握委托指令的内容；熟悉证券委托的形式；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执 行的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉证券买卖中交易费用的种类； 掌握各类交易 费用的含义和收费标准。熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。第三章特别交易事项及其监管 掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定； 熟 悉回转交易制度；熟悉股票交易特别处理规定；熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特 别规定。掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复 牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常 情况的处理规定；熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定； 熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。第四章证券经纪业务 熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握证券经纪关系的确立过程；熟悉《证券交易委托 代理协议》的主要内容；掌握开立交易结算资金账户的要求；掌握客户证券交易结算资金第 三方存管的主要内容；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求； 熟悉经纪业务主要环节的操作规范； 熟悉投资 者教育和适当性管理的重点内容；熟悉经纪业务中的禁止行为； 熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务；熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求； 熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求； 熟悉证券经纪业务的风险种类； 熟悉经纪业务

的风险防范措施；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。第五章经纪业务相关实务 掌握股票网上发行的含义、类型；掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。掌握分红派息的操作流程； 掌握配股缴款的操作流程； 熟悉股东大会网络投票的操作规 定。熟悉上市开放式基金业务的有关规定； 熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定； 熟 悉权证业务的有关规定；熟悉可转换债券转股的操作流程。掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围； 熟悉证券公司从事代办股份转让服务业 务的资格条件； 掌握代办股份转让的基本规则； 熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一 般内容。熟悉证券公司中间介绍业务的含义； 熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务 范围；掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。第六章证券自营业务 掌握证券自营业务的含义、特点；掌握证券自营业务管理的基本要求；熟悉证券自营业 务禁止行为的内容；熟悉证券自营业务的监管和法律责任。第七章资产管理业务 掌握资产管理业务的含义及种类； 熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件； 熟悉客 户资产管理业务管理的基本原则和一般规定；熟悉客户资产托管的有关规定和要求。熟悉定向资产管理业务的基本原则； 熟悉定向资产管理业务运作的基本规范； 熟悉定向 资产管理合同应包括的基本事项和主要内容；熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求 熟悉集合资产管理业务运作的基本规范；熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程 序； 熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容； 熟悉集合资产管理合同应包括的基本事项和 主要内容。熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定； 熟悉资产管理业务的风险及防范措施； 熟悉资 产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。第八章融资融券业务 掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。掌握融资融券业务管理的基本原则； 掌握融资融券业务的账户体系； 熟悉融资融券业务 客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本 内容；熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。掌握融资融券交易的一般规则； 掌握标的证券的范围； 熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控；熟悉融资融券期 间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制；熟悉融资融券业务的监管和法律责 任。考试大论坛 第九章债券回购交易 掌握债券质押式回购交易的概念； 掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则； 熟 悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则 熟悉债券买断式回购交易的含义； 熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制 及监管与处罚措施；熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。掌握我国债券回购交易的清算与交收。

第十章证券交易的结算 熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则； 掌握结算账户管理的有关规定和要求。掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。

2010年下半年证券从业资格考试大纲-证券市场基础知识

第一部分 证券市场基础知识 目的与要求 本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类； 证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控 制指标管理； 中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基 础知识。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和 职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。第一章证券市场概述 掌握证券与有价证券定义、分类和特征； 掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能； 了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律 性组织及证券监管机构； 掌握证券发行主体及其发行目的； 掌握机构投资者的主要类型及投 资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险 特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主 要职责；了解个人投资者的含义。熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球 证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证 券法》 《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施； 熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解 资本主义发展初期和中国解放前的证券市场； 了解我国证券业在加入 WTO 后对外开放的内 容。考试大论坛 第二章股票 掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记 名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念； 熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理 论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。掌握普通股票股东的权利和义务； 掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分 配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种 优先股票的含义。掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义；熟悉 A 股、B 股、H 股、N 股、S 股、L 股、红筹股等概念。熟悉我国股权分置改革的情况。第三章债券 掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本 性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；熟悉我国国债的发行概 况、我国国债的品种、特点和区别；了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府 债券的发行情况；熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记 账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念；熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况。掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；掌握我国公司债的管理规定；熟悉 我国金融债券的品种和发行概况； 熟悉中央银行票据的作用和发行情况； 熟悉各种公司债券 的含义；熟悉我国企业债的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别；熟悉可交换债 券与可转换债券的不同； 熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换 公司债券的管理规定。掌握国际债券的定义和特征；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债 券的发行概况； 了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券； 了解龙债券和龙债券市场； 了解亚洲债券市场。第四章证券投资基金 掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟 悉我国证券投资基金业的发展概况； 熟悉证券投资基金的分类方法； 掌握契约型基金与公司 型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基 金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解 ETF 和 LOF 的异同。熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系 熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。来源： 考试大 掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；了解基金的信 息披露要求。掌握基金的投资范围与投资限制。第五章金融衍生工具 掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交 易方法等不同的分类方法； 了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展 趋势。掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别；掌握金融远期合约和远期合 约市场的概念、远期合约的类型； 了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币 NDF 的基本情况。掌握金融期货、金融期货合约的定义； 熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的 区别；掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结 算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度；掌握 金融期货合约的主要类别；了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。掌握沪深300 股指期货合约的内容及交易规则； 掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。了解互换交易的主要类别和交易特征；了解人民币利率互换的业务内容；了解信 用违约互换（CDS）的含义和主要风险。掌握金融期权的定义和特征； 掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称 性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别；熟悉金融期权 按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类；了解金融期权的主要功 能。掌握权证的定义、分类、要素；熟悉权证的发行、上市与交易。掌握可转换债券的定义和特征； 掌握可转换债券的主要要素。掌握附权证的可分离公司 债券的概念与一般可转换债券的区别。掌握存托凭证的定义； 了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的 机构；了解存托凭证的优点；了解我国发行的存托凭证。掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类；掌握资产证券化的有关当事人；了解 资产证券化的结构和流程； 了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现 状、特点与发展趋势；了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。第六章证券市场运行 熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、作用、构成； 熟悉证券发行分类；掌握证券发行制度及我国的证券发行制度；熟悉证券承销制度。掌握我 国的股票发行类型和股票发行条件； 掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我国公 司债的发行管理、发行条件；熟悉债券发行方式和发行定价方式。掌握证券交易所的定义、特征、职能；熟悉证券交易所的组织形式；掌握我国证券交易 所市场的层次结构；熟悉我国证券市场的上市制度；熟悉证券交易所的运作系统；掌握证券 交易原则和交易规则。熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉银行间债券市场的主要 职能和交易制度；熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法； 掌握我国主 要的股票价格指数、债券指数和基金指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指 数。掌握证券投资收益和风险的概念； 熟悉股票和债券投资收益的来源和形式； 掌握证券投 资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关 第七章证券中介机构 掌握证券公司的定义； 了解我国证券公司的发展历程； 掌握我国证券公司设立条件以及 对注册资本的要求；掌握证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求；熟悉证券公司监 管制度的演变。掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公 司各项业务内部控制的主要内容； 熟悉证券公司合规管理的概念、基本制度及合规总监的任 职条件、职责、履职保障。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控 制指标标准和监管措施的规定。熟悉证券服务机构的类别； 熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理； 熟悉对注册会 计师执业证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信 评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；熟悉证券 服务机构的法律责任和市场准入。

第八章证券市场法律制度与监督管理 掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容；熟悉《证券投资基金法》 的调整的对象、范围和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。掌握《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》的主要内容。掌握《证券发、行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定；掌握《证券 公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定；掌握《首次公开发行股票并在创 业板上市管理暂行办法》的有关规定；掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。掌握我国的证券市场监管机 构；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职 责、权限。掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立 的意义和职责。熟悉证券市场的自律性管理机构；掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券 交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理； 熟悉证券从业人员资格管理的有关规定； 熟悉证券从业人员 诚信信息管理系统的主要内容；熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律 管理；掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止 行为、监督及惩戒。

2010年证券从业资格考试教材变化-证券市场基础知识

总体变化 2010年新版《证券市场基础知识》教材（以下简称“新教材”）与2009年旧版教材（下 简称“旧教材”）相比，页码从旧教材的355页增加到新教材的385页，章节没有大的变化。新教材对原知识点进行了系统化地全面梳理，调整了部分知识点的设置，对部分知识点进行 了添加或者精简，丰富了沪深300股指期货和介绍经纪商部分相关内容，也增加了创业板相 关法律知识，同时也精简了证券登记结算公司相关内容。

具体章节 第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 第八章

新教材（8章，385页）证券市场概述 股票 债券 证券投资基金 金融衍生工具 证券市场运行 证券中介机构 证券市场法律制度与监督管理

旧教材（8章，355页）证券市场概述 股票 债券 证券投资基金 金融衍生工具 证券市场运行 证券中介机构 证券市场法律制度与监督管理

具体变化 第一章 证券市场概述 本章变化不是很大，在证券投资人部分增加了投资者的风险特征与投资适当性； 同时删 除了证券登记结算机构相关内容； 在中国证券市场对外开放部分增加了对香港特别行政区和

澳门特别行政区的开放。第二章 股票 本章内容变化很小，只是在股利政策部分增加了公积金转增股本。第三章 债券 本章对我国的金融债券部分删除了中央银行票据； 在公司债券部分增加了我国公司债券 和企业债券的区别，丰富了《公司债券发行试点办法》的相关内容与我国公司债券的发展 第四章 证券投资基金 本章在基金分类按投资标的划分部分，将原来的国债基金改为债券基金； 删除了指数基 金和黄金基金；增加了按投资理念不同，可分为主动型和被动型基金（指数基金）；在基金 费用部分将原来的其他费用细分为基金交易费，基金运作费，基金销售服务费。第五章 金融衍生工具 本章在金融期货合约与金融期货市场部分增加了沪深300股指期货； 在结构化金融衍生 产品部分增加了结构化金融衍生产品的收益与风险；删除了中国结构化衍生产品的发展前 景。第六章 证券市场运行 本章将原证券发行与承销制度细分为证券发行分类，证券发行制度，证券承销制度；并 对相应的知识点进行了丰富和调整； 增加了股票发行市场和债券发行市场； 并且详细介绍了 我国证券交易所市场的层次结构； 原第一节的证券交易市场内容独立出来调整为第二节； 在 我国的主要的证券价格指数部分删除了沪深300行业指数。第七章 证券中介机构 本章在证券公司概述部分删除了我国证券公司的发展特点；增加了证券公司分公司设 立；证券营业部的设立；对证券公司监管制度的演变调整比较大；详细介绍证券公司 IB 业 务的资格条件、业务范围、业务规则；第三节删除了证券公司综合治理；删除了第四节证券 登记结算公司部分的内容。第八章 证券市场法律制度与监督管理 《中华人民共和国证券法》部分删除了附则； 《中华人民共和国公司法》部分删除了附 则；部门规章及规范性文件部分增加了《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 证券市场监管机构部分对国务院证券监督管理机构的职责和权限进行了精简； 证券市场 监管重点内容部分删除了信息披露制度； 增加了对上市公司的监管； 增加了证券登记结算公 司的自律管理

证券从业资格考试教材变化解读-证券交易

总体变化 2010年新版《证券交易》教材（以下简称“新教材”）与2009年旧版教材（以下简称“旧 教材”）相比，页码从旧教材的297页增加到新教材的312页，章节由九章变为了十章。全 书进行了系统化地全面梳理，调整了部分章节设置，根据新颁布的法规对相关内容进行了修 订和补充，增加了有关证券经纪业务营销管理方面的内容。同时，简化了有关证券交易结算 方面的内容。具体章节 第一章 第二章 第三章 新教材（10章，312页）证券交易概述 证券交易程序 特别交易事项及其监管 旧教材（9章，297页）证券交易概述 证券经纪业务 经纪业务相关实务

第四章 第五章 第六章 第七章 第八章 第九章 第十章 具体变化 第一章 证券交易概述

证券经纪业务 经纪业务相关实务 证券自营业务 资产管理业务 融资融券业务 债券回购交易 证券登记与交易结算

特别交易事项及其监管 证券自营业务 资产管理业务 融资融券业务 债券回购交易 证券交易结算 无

总体上看，此章内容删减为两节。旧教材第二节“证券交易程序和交易机制”被删除，其 中“证券交易程序”知识点划入新教材第一章第一节，而“证券交易机制”知识点并入新教材第 二章第一节中。另外，关于“交易席位的分类”知识点在新教材中被删除。第二章 证券交易程序 此章内容由五节构成，分别来自于旧教材第一章第二节、第三章第一节部分内容以及第 二章第三、四、五节，主要讲述了我国证券交易的基本流程（开户-委托-成交-结算）。第三章 特别交易事项及其监管 新教材第三章的内容与旧教材第四章的内容完全重复，没有变化。第四章 证券经纪业务 “证券经纪业务”这一章主要讲述了证券公司经纪业务的定义、操作规范及风险控制。主 要来自于旧教材第二章第一节、第六节以及第七节。其中，第三节“证券经纪业务的营销管 理”属于新增内容。第四节中“证券经纪业务内部控制”知识点有所更新，主要源自于证监会 关于《加强证券经纪业务管理的规定》。第五章 经纪业务相关实务 这一章的内容来自于旧教材第三章的二、三、四、五小节。第六、七、八章 六、七、八三章分别讲述了证券公司的自营业务、资产管理业务和融资融券业

务，内容 分别来自于旧教材的第五、六、七三章。其中，第八章“融资融券业务”新增了关于融资融券 业务试点的是最新政策规定。第九章 债券回购交易 除保留旧教材第八章的内容之外，这一章新增了一节“债券回购交易的清算与交收”，内 容来自于旧教材第九章第五节。第十章 证券登记与交易结算 本章是令大多数考生感到头疼的考点。在旧教材第九章的基础之上，新教材对此章内容 作了较大幅度的删减。删除了 B 股、ETF、权证、融资融券交易的结算考点，旧教材中关于 “证券登记”的知识点被调整为本章第一节，同时新增了“结算风险及防范”一节。