2013年证券从业资格考试大纲_证券投资基金考前复习

第一篇：2013年证券从业资格考试大纲_证券投资基金考前复习

2013年证券从业人员资格考试《证券投资基金》考试大纲

目的与要求

本部分内容包括证券投资基金的概述；证券投资基金的类型；基金的募集、交易与注册登记；基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制；基金的市场营销；基金的估值、费用与会计核算；基金的收益分配与税收；基金的信息披露；基金的监管；投资组合理论及其运用；资产配置管理；股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等。

通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规则的基本要求。

第一章

证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解证券投资基金市场的运作与参与主体。掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别；了解证券投资基金的起源与发展；了解我国证券投资基金业的发展概况。

掌握封闭式基金与开放式基金的概念及区别。

了解基金业在金融体系中的地位与作用。

第二章

基金的类型了解证券投资基金分类的意义；掌握各类基金的基本特征及其区别。

了解股票基金在投资组合中的作用；掌握股票基金与股票的区别；熟悉股票基金的分类；了解股票基金的投资风险；掌握股票基金的分析方法。

了解债券基金在投资组合中的作用；掌握债券基金与债券的区别；熟悉债券基金的类型；了解债券基金的投资风险；掌握债券基金的分析方法。

了解货币市场基金在投资组合中的作用；了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象；了解货币市场基金的投资风险；掌握货币市场基金的分析方法。了解混合基金在投资组合中的作用；了解混合基金的类型；了解混合基金的投资风险。

了解保本基金的特点；掌握保本基金的保本策略；了解保本基金的类型；了解保本基金的投资风险；掌握保本基金的分析方法。

掌握ETF的特点、套利原理；了解ETF的类型；了解ETF的投资风险及其分析方法。

了解QDII基金在投资组合中的作用；了解QDII的投资对象；了解QDII基金的投资风险。

掌握分级基金的特点；了解分级基金类型；了解分级基金的风险。

了解基金评价的概念与目的；了解基金评价的三个角度；了解基金评级方法；掌握基金评级的运用；掌握基金评级的局限性；掌握基金评价业务原则；掌握基金评价禁止性规定。

第三章

基金的募集、交易与登记了解基金的募集程序；熟悉基金合同生效的条件；掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式；掌握开放式基金认购份额的计算；掌握封闭式基金的认购；ETF与LOF份额的认购；QDII基金份额的认购；分级基金份额的认购。

了解封闭式基金上市交易条件、交易规则；熟悉封闭式基金的交易费用；掌握封闭式基金折（溢）价率的计算。

掌握开放式基金申购、赎回的概念及开放式基金申购与认购的区别；掌握开放式基金申购、赎回的原则；熟悉开放式基金申购、赎回的费用；掌握开放式基金申购份额、赎回金额的计算方法；了解开放式基金申购、赎回的登记与款项的支付；了解巨额赎回的认定与处理方式。

掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。

熟悉ETF份额的变更登记、ETF份额的认购方式、份额折算的方法；掌握ETF份额的交易规则；掌握ETF份额的申购和赎回的原则；熟悉ETF份额申购、赎回清单与内容。

了解LOF份额上市的交易条件；掌握LOF份额的交易规则；了解LOF份额场外申购赎回与场内申购赎回的概念；掌握LOF份额转托管的概念。

掌握QDII基金申购赎回与一般开放式基金申购赎回的区别。

了解分级基金上市交易的特点；了解分级基金的申购、赎回的特点；了解分级基金份额转托管的概念。

掌握开放式基金份额的登记的概念；了解开放式基金登记机构及其职责；熟悉基金登记的流程；了解基金份额申购（认购）、赎回资金清算流程。

第四章

基金管理人熟悉基金管理公司的市场准入规定；熟悉基金管理人的职责和作用；了解基金管理公司的主要业务；了解基金管理公司的业务特点。

熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。

了解基金管理公司的投资决策机构；熟悉投资决策委员会的主要职责；了解一般的投资决策程序；了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。

了解开展特定客户资产管理业务的准入条件；掌握特定客户资产管理产品的设立条件；熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。

了解基金管理公司治理结构的总体要求；掌握基金管理公司治理结构的基本原则；了解独立董事制度和督察长制度；掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。

第五章

基金托管人熟悉基金资产托管业务；熟悉基金托管人在基金运作中的作用；了解基金托管人的市场准入规定；掌握基金托管人的职责；了解基金托管业务流程。

了解基金托管人的机构设置与技术系统。

了解基金财产保管的基本要求；熟悉基金资产账户的种类；掌握基金财产保管的内容。

了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程。掌握基金会计复核的内容。

了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容；了解对基金投资运作监管结果的处理方式。

熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。

第六章

基金的市场营销了解基金市场营销的含义与特征；掌握基金市场营销的内容；了解基金产品的设计与定价；了解基金的销售渠道与促销手段；了解基金客户服务的方式。

了解基金销售的概念；了解基金销售机构的资格条件；了解基金销售支付结算的概念；了解基金销售结算资金的管理规范；熟悉基金宣传推介材料和活动的规范；掌握基金销售费用的规范；了解基金销售机构的规范；熟悉基金销售适用性的内容；了解基金销售中的反洗钱要求；了解基金投资者教育活动的意义；熟悉基金销售机构禁止行为的类型。

了解基金销售业务信息管理的内容；熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。

第七章

基金的估值、费用与会计核算掌握基金资产估值的概念；了解基金资产估值的重要性；了解基金资产估值需考虑的因素；掌握我国基金资产估值的方法；掌握计算错误的处理及责任承担；了解暂停估值的情形；了解QDII基金资产的估值。掌握基金运作过程中的两类费用的区别；熟悉基金费用的种类；掌握各种费用的计提标准及计提方式。

掌握基金会计核算的特点；了解基金会计核算的主要内容。

了解基金财务会计报告分析的目的；熟悉基金财务会计报表分析的方法。

第八章

基金利润分配与税收熟悉基金的利润来源；掌握本期利润、本期已实现收益、期末可供分配利润以及未分配利润等概念。

熟悉基金利润分配对基金份额净值的影响；掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定。

熟悉针对基金作为营业主体的税收规定；了解针对基金管理人和托管人的税收制度与规定；熟悉针对机构法人和个人投资者的税收规定。

第九章

基金的信息披露了解基金信息披露的含义与作用；了解信息披露的实质性原则与形式性原则；熟悉对基金信息披露禁止行为的规范；了解基金信息披露的分类；了解可扩展商业报告语言在基金信息披露中的应用；了解我国基金信息披露制度体系；熟悉基金管理人的信息披露义务；了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务；了解基金合同、招募说明书的主要披露事项；掌握基金合同、招募说明书的重要信息；了解基金托管协议的主要内容。

熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容；掌握基金信息披露的重大性概念及其标准；熟悉需要进行临时信息披露的重大事件；了解基金澄清公告的披露。

掌握货币市场基金收益公告披露的内容；熟悉净值偏离度信息披露的要求；掌握QDII基金的信息披露的内容与要求；掌握ETF的信息披露。

第十章

基金监管了解基金监管的含义与作用；熟悉基金监管的目标；掌握基金监管的原则；了解我国基金行业监管的法规体系。

熟悉基金监管机构对基金市场的监管；了解基金业行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。

掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容；了解对基金托管银行的监管；掌握对基金销售机构及基金销售相关机构的监管。

掌握基金募集申请核准的主要程序和内容；掌握基金销售活动监管的内容；熟悉基金信息披露监管的内容；掌握基金投资与交易行为监管的内容。

了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性；了解基金行业高级管理人员的任职资格条件；掌握对基金行业高级管理人员的基本行为规范；掌握对投资管理人员的基本行为规范；了解对基金管理公司督察长的监督管理。

第十一章

证券组合管理理论熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点；熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤；熟悉现代证券组合理论体系形成与发展进程；熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。

掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义；熟悉证券组合可行域和有效边界的含义；熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形；掌握有效证券组合的含义和特征；熟悉投资者偏好特征；掌握无差异曲线的含义、作用和特征；熟悉最优证券组合的含义；掌握最优证券组合的选择原理。熟悉资本资产定价模型的假设条件；掌握最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系；掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义；掌握证券β系数的定义和经济意义；熟悉资本资产定价模型的应用效果。

熟悉套利定价理论的基本原理；掌握套利组合的概念及计算；能够运用套利定价方程计算证券的期望收益率；熟悉套利定价模型的应用。

掌握有效市场的基本概念、形式以及运用。

了解行为金融理论的背景、理论模型及其运用。

第十二章

资产配置管理熟悉资产配置的含义和主要考虑因素；了解资产配置管理的原因及目标；熟悉资产配置的基本步骤。

了解资产配置的基本方法；熟悉历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置过程中的运用；熟悉有效市场前沿的确定过程和方法。

了解资产配置的主要分类方法和类型；熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用；熟悉战略性资产配置与战术性资产配置之间的差异。第十三章

股票投资组合管理了解股票投资组合的目的；熟悉股票投资组合管理基本策略；熟悉股票投资风格分类体系、股票投资风格指数及股票风格管理。

了解积极型股票投资策略的分析基础；了解技术分析的基本理论；了解基本

分析的主要指标和理论模型；熟悉技术分析和基本分析的主要区别。

了解消极型股票投资的策略；熟悉指数型投资策略的理论和实践基础、跟踪误差的问题和加强指数法。

第十四章

债券投资组合管理了解单一债券收益率的衡量方法；熟悉债券投资组合收益率的衡量方法；了解影响债券收益率的主要因素；了解收益率曲线的概念；熟悉几种主要的期限结构理论。

了解债券风险种类；熟悉测算债券价格波动性的方法；熟悉债券流通性价值的衡量。

熟悉积极债券组合管理、消极债券组合管理的理论基础和多种策略；了解投资者选择。

第十五章

基金绩效衡量与评价了解基金绩效衡量的目的与意义；熟悉衡量基金绩效需要考虑的因素；掌握绩效衡量问题的不同视角。

熟悉基金净值收益率的几种计算方法。

了解基金绩效收益率的衡量方法；熟悉风险调整绩效衡量的方法；了解择时能力衡量的方法；熟悉绩效贡献的分析方法。

第二篇：证券从业资格考试证券投资基金第三章考点

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第三章 基金的募集、交易与登记

第一节、基金的募集与认购

【一】基金的募集

(一)基金募集的程序

申请、核准、发售、基金合同生效四个步骤。

(二)申请募集文件申请报告;草案(基金合同、基金托管协议、招募说明书)

(三)募集申请的核准和发售

国家证券监管机构应当自受理封闭式募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过3个月。发售前3日公布招募说明书和基金合同等文件。

(四)基金合同生效

1、开放式基金：基金份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币。基金份额持有人的人数不少于200人。

2、封闭式基金：总额达到核准规模的80%;持股人不少于200人。

期满10日内聘请机构验资;验资后10日内提交证监会材料。证监会收到后3日内给予书面去人。

如不生效：固有资产承担债务和费用;30日内规划已缴投资额;

【二】基金认购：

一、开放式基金的认购

(一)开放式基金的认购渠道：

目前，我国可以办理开放式基金的认购业务的机构主要是：基金管理人或委托的商业银行、证券公司等其他经认可的机构。

(二)认购步骤

1、开户(基金账户-登记机构;资金账户-代销银行)

2、认购(全额缴款;可以多次认购)

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3、确认(T+2日确认)

(三)认购方式与认购费率

1、认购方式(金额认购)

2、前端收费模式与后端收费模式

前端受费模式是指在认购基金份额时就支付申购费用的付费模式;

后端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时才支付认购费用的收费模式。后端收费主要是为了鼓励投资者长期持有基金。

3、认购费率

认购费用=净认购金额*认购费率(净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

(四)不同基金类型的认购费率

开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%。

目前，我国股票基金的认购费率一般为1%—1.5%，债券基金通常在1%以下，货币基金一般为0。

(五)最低认购金额与追加认购金额

目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为1000元。

二、封闭式基金的认购

网上发售和网下发售

份额认购制度，1元面额+0.01元费用

三、ETF份额的认购

按支付对价的种类不同，ETF份额的认购又可分为现金认购(网上认购和网下认购)和证券认购(网上认购)。

四、LOF份额的认购(只有深交所由此业务，账户必须为深交所的)场外认购：登记于开放式基金注册登记系统

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场内认购：登记于证券登记计算系统

五、QDII份额认购

人民币认购;可以用美元等外汇为计价货币认购

可以根据特点确认基金面额

步骤为：开户 认购 确认

第二节 基金的交易、申购、赎回

【一】封闭式基金的交易

(一)上市交易条件(重点掌握，常以多项选择题目出现)

1、基金发售规模达到核准规模的80%以上，2、基金合同期限为5年以上，3、基金募集金额不低于2亿元人民币，4、基金份额持有人不少于1000人，5、基金份额上市交易规则规定的其他条件。

(二)交易账户的开立

(三)交易规则与股票相同。(时间：9:30-11:30;13:00-15:00;价格优先，时间优先;报检单位每份价格;最小变动0.001元人民币;最少数量100份;单笔小于100万份;T+1日交割;10%涨跌限制。

(四)交易费用。

目前，我国基金交易佣金小于成交金额的0.3%，不足5元的按5元收取。

目前，我国封闭式基金不收取印花税。

(五)折(溢)价率

折(溢)价率=(市场价格—基金份额净值)/基金份额净值*100%

【二】开放式基金的申购赎回

一、申购、赎回的概念

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申购：投资者购买基金份额;(在募集期限内成为认购)

赎回：投资者要求基金管理人赎回基金份额的行为，实质上是投资者卖出基金份额换回现金。

二、申购、赎回场所 在代销网点进行。

三、申购、赎回时间 工作日为证券交易所交易日。

四、申购、赎回原则

(一)股票、债券基金的申购、赎回原则

1、“未知价”交易原则

2、“金额申购、份额赎回“原则

五、收费模式与申购份额、赎回金额的确定

(一)收费模式与申购费率(<5%)

净申购金额=申购金额—申购费用=申购金额/(1+申购费率)

申购费用=申购金额*申购费率

1、前端收费模式下申购的确定

申购份额=(申购金额—申购费用)/申购日的基金份额净值

申购费用=申购金额*申购费率

2、后端收费模式下申购份额的确定(低于3年不得免收费)

申购份额=申购金额/申购日的基金份额净值

申购费用=申购金额*申购费率

(二)赎回金额的确定

赎回金额=赎回总额—赎回费用(25%归基金财产)

赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值

赎回费用=赎回总额*赎回费率(<5%)

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实行后端收费的基金，其赎回金额=赎回总额-后端收费金额-赎回费用

短期交易：7日以内：>1.5%*赎回金额;30日以内：>0.75*赎回金额

六、申购、赎回款项的支付

申购采用全额交款的方式。

赎回款项自受理有效赎回申请之日起不超过7个工作日办理。发生巨额赎回情况，按基金合同办理。

七、申购、赎回的注册登记

申购、赎回一般在T+1日为投资者办理增加权益或扣除权益的登记手续。

八、巨额赎回的认定及处理方式

(一)巨额赎回的认定

净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

(二)巨额赎回的处理方式

1、全部接受

2、部分延期

巨额赎回、部分延期时：3个工作日内信息披露

连续2工作日巨额赎回：可以暂停接受;可以延期接受申请，但不得超过20工作日。

【三】 开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结

一、开放式基金份额的转换

指投资者不需要申购、赎回就可以将其持有的一种基金份额转换为另一种基金份额的行为。(T+2日可以赎回)

二、非交易过户

指不通过申购、赎回的方式，将基金权益从一个投资者账户内转移到另一投资者账户的行为。

三、基金份额的转托管

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基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。(一步&两步)

四、基金份额的冻结

【四】交易型开放式指数基金(ETF)交易、申购与赎回

一、ETF份额折算与变更登记

(一)ETF份额的折算时间

基金合同生效后，ETF应在不超过3个月的时间内建仓。

建仓后，基金管理人选定一个日期做为基金份额折算日，以标的指数的1‰作为份额净值，对原来的基金份额进行折算。

(二)ETF份额折算的原则

基金折算后，基金总份额以及基金份额持有人持有的基金份额 发生调整，但比例不发生变化。基金份额折算对基金持有人的收益无实质影响。

(三)ETF基金份额折算的方法。

折算比例=(计算当日的基金资产净值/基金总份额)/(标的指数的收盘值/1000)

以四舍五入的方法保留小数点后8位。

三、ETF份额的交易

买入100或整数倍;卖出不足100可以;涨跌幅限制10%;15秒公布基金净额参考值;基金申报价格最小变动单位为0.001元。

四、ETF份额的申购与赎回

(一)申购与赎回场所

在代办券商处。

(二)申购和赎回的时间

(一)申购、赎回的开始时间

在折算日之后可以开始办理申购。

基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理赎回。

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(二)开放日及开放时间

(三)申购和赎回的数额限制

ETF最小申购、赎回的单位为50万或100万份。

(四)申购和赎回的原则

1、采取份额申购、份额赎回的方式。

2、申购和赎回的对价包括：组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。

3、申请提交后不得撤消。

(五)申购和赎回的程序

1、申购、赎回申请的提出 在开放日提出申请。

2、申购、赎回申请的确认与通知。在申请受理当日基金确认。

3、申购、赎回的清算交收与登记

在T日进行申购、赎回，在T+1日进行清算，在T+2日办理交收。

(六)申购、赎回的对价、费用及价格

申购对价是指投资者购买基金份额应交付的组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价。

赎回对价是指基金管理人应交付给投资者的组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价

费用：可以按0.5%的标准收取。

T日的基金份额净值在当天收市后计算。T+1日公告。

(七)申购、赎回清单

1、申购、赎回清单的内容

2、组合证券相关内容

3、现金替代相关内容

现金替代分为三种类型：

(1)禁止现金替代：不允许使用现金。

(2)可以现金替代：允许全部或部分替代，证券从业资格考试网（http://www.xiexiebang.com/sac/）

(3)必须现金替代。

4、预估现金部分相关内容(请同学们自己学习)

5、现金差额相关内容(请同学们自己学习)

(八)暂停申购、赎回的情形(考点，常以多项选择题目出现)

1、不可以抗力

2、交易所临时停市。

3、代理券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回。

4、其他情况

【五】LOF的交易、申购和赎回

一、上市条件：2亿元人民币;1000人以上

二、交易规则：0.001元人民币;100份或整数倍;10%涨跌幅限制;T日闭市后结算;T+1日可以卖出或赎回

三、申购赎回：金额申购(RMB1元)、份额赎回(1份)

T日申请;T+1日过户结算;T+2可以用

四、LOF份额转托管

LOF份额的跨系统转托管。(基金注册登记系统和证券登记结算系统之间的转换)

T+2工作日

【六】开放式基金的登记

一、开放式基金登记的概念

指建立基金账户，在账户内登记，表明投资者所持有的基金份额。

二、我国开放式基金注册登记机构及其职责(管理人自建或委托中国登记结算公司)

三、基金登记流程(一般了解)

四、申购、赎回资金清算流程(一般了解)

第三篇：黑龙江证券从业资格考试：证券投资基金概述试题

黑龙江证券从业资格考试：证券投资基金概述试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A．基金资产估值 B．基金资产总值 C．基金资产净值 D．基金份额净值

2、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。A．信息备忘录 B．招股章程

C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程 D．招股说明书概要

3、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

4、中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后90个交易日内，没有出现连续__个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。A．40 B．30 C．20 D．10

5、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，__是正确的。A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序

C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

6、将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱的是__ A．紧缩性财政政策 B．扩张性财政政策 C．中性财政政策 D．弹性财政政策

7、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是__。A．可转换优先股票 B．不可转换优先股票 C．参与优先股票 D．非参与优先股票

8、属于体现基金信息披露形式性原则的是__。A．公平披露 B．准确性 C．规范性 D．及时性

9、股份有限公司向社会公开募集的，须经__核准。A．国务院 B．国家体改委 C．省级人民政府 D．中国证监会

10、公司以应付票据等债务凭证作为股息，称之为__。A．股票股息 B．财产股息 C．负债股息 D．建业股息

11、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。A．3；中国人民银行 B．5；中国人民银行 C．7；财政部 D．10；财政部

12、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。A．2个工作日内向证券交易所书面说明 B．3个工作日内向中国证监会书面说明 C．3个工作日内向证券交易所书面说明 D．2个工作日内向中国证监会书面说明

13、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种__。A．真实资本 B．虚拟资本

C．财产直接支配权 D．实物直接支配权

14、在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为__。A．信用风险 B．市场风险 C．系统风险 D．基差风险

15、董事会每年应至少召开__次定期会议。A．1 B．3 C．2 D．4

16、根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。A．40元/户 B．100元/户 C．400元/户 D．免开户费

17、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。A．企业债 B．融资券

C．特种金融债 D．国债

18、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具__的审计报告。A．保留意见 B．否定意见 C．无保留意见 D．拒绝表示意见

19、从处理方式来看，证券公司都以__为对手办理清算与交收。A．证监会

B．证券登记结算公司 C．另一证券公司 D．上市公司

20、外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。A．纽约交易所 B．欧洲交易所

C．芝加哥商业交易所

D．伦敦国际金融期权货交易所

21、流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为__。A．期货升水 B．转换溢价 C．流动性溢价 D．评估增值

22、下列各项财务指标中，一般不纳入负债比率分析的有__。A．资产负债比率 B．权益负债比率 C．固定资产净值率 D．利息保障倍数

23、根据债券券面形态，债券可分为__。A．国债和地方债券

B．政府债券、金融债券和公司债券 C．零息债券、账息债券和息票累积债券 D．实物债券、金融债券和公司债券

24、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货，2年后盈利为__元。A．157.5 B．165.5 C．192.5 D．207.5

25、__的出现标志着现代证券组合理论的开端。A．《证券投资组合原理》 B．资本资产定价模型 C．单一指数模型

D．《证券组合选择》

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下面给出关于清算的解释，错误的是__。

A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

2、发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容__。A．真实 B．及时 C．准确 D．完整

3、契约型与公司型基金的不同点主要表现在__。A．法律依据 B．设立目的 C．当事人角色 D．组织形态

4、我国的（）是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定和职责，实行自律性管理的法人。A．基金监管机构 B．证券交易所 C．行业自律组织 D．注册登记机构

5、证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与__签订书面定向资产管理合同。A．客户 B．托管机构 C．证券交易所 D．律师事务所

6、基金托管人对基金的持仓情况应编制__。A．日报 B．周报 C．季报 D．年报

7、上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（）。A．5% B．10% C．15% D．20%

8、股票登记包括__。A．配股登记

B．首次公开发行登记 C．增发新股登记 D．除权登记

9、下列属于证券投资基金与银行储蓄存款不同点的有__。A．信息的披露程度不同 B．投资者的期望收益不同 C．风险不同 D．性质不同

10、证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。A．事先预警 B．实时监控 C．事后监查 D．行业检查

11、王某于2005年6月取得证券从业资格证书，并随后从业至2006年12月底，如果他在__前未继续从事证券业务活动，则若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。

A．2008年6月底 B．2008年12月底 C．2009年6月底 D．2009年12月底

12、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。A．证券交易所

B．中国证券登记结算有限责任公司 C．基金管理人 D．证券监管机构

13、按现行规定，股票（含A、B股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。A．5% B．10% C．15% D．20%

14、以下不属于证券市场的基本功能的是__。A．定价功能 B．筹资投资功能 C．企业转制功能 D．资本配置功能

15、下列关于内幕交易的说法正确的是__。

A．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的10%属于内幕信息

B．内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C．涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息

D．上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息

16、开立证券账户的基本原则是__。A．合法性和公正性 B．合法性和真实性 C．真实性和公开性 D．公正性和公平性

17、下列关于证券资产管理业务的说法，正确的是__。

A．证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为

B．证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

C．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务

D．证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务

18、公开发行的可转换公司债券，如果存在__的情况，应当召开债券持有人会议。A．公司持有金额较大的交易性金融资产 B．保证人或者担保物发生重大变化 C．净资产收益率平均低于6% D．被注册会计师出具保留意见的审计报告

19、从资金运用方面看，基金资产包括__。A．现金 B．存款 C．短期投资 D．库存投资

20、基金管理人在遇到__时，有权暂停估值。

A．基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业 B．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值

C．出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值

21、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币（）万元。A．200 B．300 C．500 D．600

22、关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有__。

A．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股 B．一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

C．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 D．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

23、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计经营活动产生的现金流量净额平均应__。A．不少于公司债券半年的利息 B．不少于公司债券1年的利息 C．不少于公司债券2年的利息 D．不少于公司债券发行额

24、通常所说的“金边债券”是指__。A．政府债券 B．企业债券 C．金融债券

D．以金融储备为担保而发行的债券

25、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A．1 B．3 C．5 D．7

第四篇：证券从业资格考试

2011证券业从业人员资格考试公告（第2号）

现将2011第二次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：

一、报名时间：2011年4月12日至27日，届时考生可登录中国证券业协会（简称协会）网站注册和报名。

二、考试时间及地点：考试将于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市同时举行。

三、考试报名条件

（一）报名截止日年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

四、考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。

考生可根据需要选择参考科目。

五、考试大纲和教材

考试大纲和教材使用2010年版考试大纲及教材。

六、报名方式

报名采取网上报名方式。考生登录协会网站（），按照提示操作。

七、报名费

报名费每单科人民币70元，缴付方式、发票索取、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

已缴费且已成功报考的考生，在超过所规定的退费时限内，因个人原因无法考试的，其报名费不予退还。

八、考试方式

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

九、其他说明

考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向协会申请执业证书。

十、特别提示

1．近期，我会发现个别网站和培训机构谎称可以提供证券从业资格考试真题，骗取考生钱财。请广大考生提高警惕，切勿轻信，以免上当受骗。考生发现以提供证券从业资格考试真题名义行骗，并掌握确切线索的，可以向协会或当地公安机关举报。

2．协会不举办相关培训、不出版相关辅导材料，也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。

3．考试报名、准考证打印、成绩查询的唯一网址为协会官方网站

（），考生应避免登录其他网站进行上述操作，以免泄漏个人信息。

4．根据惯例，考试报名时间为两周，准考证打印时间为一周，在此期间，协会尽可能保障考试报名网站的畅通。但大量考生习惯在第一天和最后一天的时间进行操作，会造成一定的网络拥堵，请广大考生注意合理安排报名时间。

第五篇：证券从业资格考试

证券从业资格考试

归纳如下常见的出题方法：

1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

2、重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。

3、反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

4、跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。

5、计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。

6、条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。

7、对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

8、根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。

9、根据时间要求出题：证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。

出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。