第一篇：2016年证券从业《证券市场基本法律法规》考点预测试卷
2016年证券从业《证券市场基本法律法规》考点预
测试卷(2)2016年证券从业《证券市场基本法律法规》考点预测试卷(2)
一、选择题。以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
【第1题】金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。
A.直接义务
B.违背受托义务
C.违背信托义务
D.间接义务
参考答案：B
参考解析： 违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。【第2题】有限责任公司的权力机构是（）。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.经理层
参考答案：A
参考解析：《公司法》【第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。
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【第3题】收购人在收购报告书公告后（）日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由。
A.10
B.20
C.30
D.40
参考答案：C
参考解析： 《上市公司收购管理办法》【第五十五条规定，收购人在收购报告书公告后三十日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由;在未完成相关股份过户期间，应当每隔三十日公告相关股份过户办理进展情况。
【第4题】信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料的，处（）罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上20万元以下
参考答案：C
参考解析： 《基金法》【第一百四十三条规定，信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上三万元以下罚款。
【第5题】下列未公开信息中，不属于内幕信息的是（）。
A.公司分配股利的计划
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B.公司增资的计划
C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%
参考答案：D
参考解析： 《中华人民共和国证券法》【第七十五条规定，下列信息皆属内幕信息：①本法【第六十七条【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
【第6题】被证券业协会采取纪律处分未满（）年的投资主办人，不予通过年检。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：B
参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;④其他情形。
【第7题】投资主办人通过（）向证券业协会进行执业注册。
A.证券交易所
B.中国人民银行
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C.所在证券公司
D.证券监管部门
参考答案：C
参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十二条规定，投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进行执业注册，同时需要提交相应材料。
【第8题】投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向协会进行离职备案。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：B
参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十五条规定，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在十日内向协会进行离职备案。
【第9题】期货公司从事经纪业务，交易结果由（）承担。
A.期货公司
B.客户
C.期货公司和客户共同
D.期货公司交易人员
参考答案：B
参考解析： 《期货交易管理条例》【第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
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【第10题】自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后（）个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。
A.6
B.12
C.18
D.24
参考答案：B
参考解析： 《上市公司收购管理办法》【第七十一条规定，自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后十二个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。
二、组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。
【第51题】公司债券在上市交易后被暂停的情形包括（）。
Ⅰ.公司有重大违法行为
Ⅱ.公司最近1年亏损
Ⅲ.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
Ⅳ.未按照公司债券募集办法履行义务
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
参考答案：D
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参考解析： 《证券法》【第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为;②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;④未按照公司债券募集办法履行义务;⑤公司最近二年连续亏损。
【第52题】《证券法》【第八十九条规定，如果发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书。上市公司收购报告书应载明的事项包括（）。
Ⅰ.收购人的名称、住所
Ⅱ.收购人关于收购的决定
Ⅲ.收购公司的经营状况
Ⅳ.被收购的上市公司名称
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：C
参考解析： 《证券法》【第八十九条规定，如发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书，并载明下列事项：①收购人的名称、住所;②收购人关于收购的决定;③被收购的上市公司名称;④收购目的;⑤收购股份的详细名称和预定收购的股份数额;⑥收购期限、收购价格;⑦收购所需资金额及资金保证;⑧公告上市佘司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。
【第53题】证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。
Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
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Ⅱ.进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
参考答案：A
参考解析： 《证券公司监督管理条例》【第六十八条规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施。对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明;②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。
【第54题】证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（）。
Ⅰ.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金【第三方存管制度
Ⅲ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
Ⅳ.具有满足业务需要的技术系统
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
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C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
参考答案：C
参考解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》【第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：①申请日前六个月各项风险控制指标符合规定标准;②已按规定建立客户交易结算资金【第三方存管制度;⑧全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前二个月的风险监管指标持续符合规定的标准;④配备必要的业务人员，公司总部至少有五名、拟开展介绍业务的营业部至少有二名具有期货从业人员资格的业务人员;⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;⑥具有满足业务需要的技术系统;⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
【第55题】申请合格投资者资格，应当具备的条件有（）。
Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件
Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
Ⅲ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近1年未受到监管机构的重大处罚
Ⅳ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
参考答案：D
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参考解析： 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》【第六条规定，申请合格投资者资格，应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件;②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近三年未受到监管机构的重大处罚;④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
【第56题】期货交易所履行的职责包括（）。
Ⅰ.组织并监督交易、结算和交割
Ⅱ.为期货交易提供分散履约担保
Ⅲ.按照章程和交易规则对会员进行监督管理
Ⅳ.设计合约，安排合约上市
A.Ⅰ ⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：B
参考解析： 期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
【第57题】下列关于证券市场的法律、法规层次的说法，正确的有（）。
Ⅰ.法律效力最低的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
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Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范文件
Ⅳ.法律效力最高的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律陛规则
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：A
参考解析： 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：【第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;【第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;【第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;【第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
【第58题】设立公司申请名称预先核准，应当提交的文件包括（）。
Ⅰ.公司名称预先核准申请书
Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明
Ⅲ.公司出资的说明书
Ⅳ.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
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C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
参考答案：C
参考解析： 设立公司申请名称预先核准，应当提交下列文件：①有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书;②全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明;③国家;商行政管理总局规定要求提交的其他文件。
【第59题】证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。
Ⅰ.机构
Ⅱ.人员
Ⅲ.信息
Ⅳ.账户
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
参考答案：C
参考解析： 《约定回购式证券交易及登记结算业务办法》【第四十三条规定，证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。
【第60题】个人申请保荐代表人资格上交的申请文件，由保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，应由其（）签字。
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Ⅰ.董事长
Ⅱ.总经理
Ⅲ.经理
Ⅳ.主任
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ Ⅱ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅣ
参考答案：B
参考解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法(2009年修订)》第十二条规定，个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，应由其董事长或者总经理签字。
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第二篇：2018证券从业基本法律法规章节考点：基本法律法规
2018证券从业基本法律法规章节考点：基本
法律法规
各位参加证券从业资格考试的考友们，出国留学网精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点：基本法律法规”供您参考，希望能帮助到您!祝您考试顺利!2018证券从业基本法律法规章节考点：基本法律法规 第一章 证券市场基本法律法规
一、处罚方面 5%~15% ①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款;②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款;③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。3~30万
①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款;5~50万
①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款;②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款;③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款;5~20万
①外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款;
二、数字信息
1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必须采用承销团;
2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制
3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。
4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近3年连续亏损，在其后一个内未能恢复盈利。
5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。
6、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告;
7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约;
8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上;
9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。
10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具备： Ø 注册资本不低于3亿元;Ø 持续经营3个以上完整的会计;Ø 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;Ø 具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。
11、期货公司注册资本最低限额为3000万;董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规行为。
12、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或不批准的决定。
13、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
14、证券公司会计结束之日起4个月内，报送报告;每月结束7个工作日内，报送月度报告。
15、有限责任公司只能采取发起设立
16、设立有限责任公司，股东不能超过50个，股东可以是自然人、也可以是法人。
17、首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持
18、有限公司董事会成员3-13人，董事任期不超过三年，董事、高级管理人员不兼任理事
19、股份有限公司董事会成员是5-19人，监事会成员不得少于3人，监事会6个月至少召开一次。
20、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金;公司法定公积金累计额达到公司注册资本的50%以上，可以不再提取。
21、资本公积金不得用于弥补公司亏损，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
22、证券法规定，证券的代销和包销期最长不得超过90日。
23、证券承销业务采取代销和包销两种方式。
24、向不特定对象发行证券面值总额超过5000万元的，必须采取承销团的方式来销售。
25、证券在证券交易所上市交易的，证券法规定采用集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。
26、股票暂停：公司最近3年连续亏损;终止股票上市：最近3年连续亏损，在其后一个内未能恢复盈利。
27、暂停债券上市：公司最近2年连续亏损。
28、公司合并的，应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并30日内在报纸上公告。
29、收购要约的期限是30~60天
30、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15天内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
31、期货公司，注册资本应当是实缴资本。股东货币出资比例不得低于85%。
32、期货交易管理条例，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理结构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或不批准的决定。
33、证券公司每一会计结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
34、公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，新设合并又称为创设合并。
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第三篇：【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：证券经纪
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【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：证券经纪
2018年证券考试各地时间不同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！证券公司业务规范
第一节 证券经纪大纲内容
了解证券公司经纪业务的主要法律法规；熟悉证券经纪业务的特点；掌握证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定；熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求；掌握经纪业务的禁止行为；熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。
证券经纪章节练习题
一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)
1.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是()项目必须相同。[2016年10月真题]
A.投资者姓名或名称、联系地址
B.投资者姓名或名称、联系电话、联系地址
C.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码
D.投资者姓名或名称、联系电话
答案：C
【解析】根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第二十条，本公司为投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项证券账户信息相同，且经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联关系。
2.下列有关证券账户的表述，正确的是()。[2017年2月真题]
A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性
B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务
C.投资者可将本人证券账户借给好友使用
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D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请
答案：D
【解析】A项，证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核；B项，证券公司可以实行见证开户、网上开户等非现场开户方式；C项，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
3.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是()。[2015年11月真题]
A.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料
B.证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产
C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料
D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据
答案：D
【解析】证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。
4.中国证券业协会是证券业自律组织，是()。[2015年3月真题]
A.中国证监会的下属机构
B.非法人单位
C.不以营利为目的的国有独资企业
D.社会团体法人
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答案：D
【解析】中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，正式成立于1991年8月28日。
二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)
1.以下证券经纪业务活动不符合规定的是()。[2016年10月真题]
Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告
Ⅱ.私下向客户建议买人某证券
Ⅲ.私下承诺客户投资保收益
Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：A
【解析】证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止以下行为：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；②侵占、损害客户的合法权益；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券等。
2.证券经纪业务运营管理的主要内容包括()。[2015年11月真题]
Ⅰ.账户管理(包括证券账户和资金账户管理)
Ⅱ.证券委托买卖
Ⅲ.清算交割
Ⅳ.投资者教育与适当性管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
【解析】经纪业务营运管理的主要内容包括：账户管理(证券账户和资金账户)、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。
3.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是()。[2015年11月真题]
Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品
Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
【解析】Ⅰ项，证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征。Ⅱ项，证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。
4.金融机构对投资者适当性管理通常采用的方法有()。[2015年3月真题]
Ⅰ.承诺收益
Ⅱ.产品风险评估
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Ⅲ.充分披露
Ⅳ.客户调查问卷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
【解析】适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度”。实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
第四篇：2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题汇总(四套)
2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题汇总（四套）
参加证券从业资格证考试的考友们，出国留学网精心为您整理了“2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题汇总（四套）”供您参考，预祝您考试顺利!2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题汇总（四套）2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题汇总（四套）12018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题一22018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题二32018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题三42018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题四出国留学网提供出国留学网证券从业栏目推荐： 证券行业动态 证券从业考试时间 证券从业考试报名时间 证券从业考试成绩查询时间 证券从业考试试题及答案 证券从业题库证券考试备考辅导证券考试每日一练证券考试真题证券考试答案
第五篇：《证券市场基本法律法规》模拟试卷
1[单选题] 被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案：B
参考解析：有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合申请投资主办人注册规定的条件；②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；③被协会采取纪律处分未满2年；④未通过证券从业人员年检；⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；⑥其他情形。
2[单选题] 委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。A.客户优先 B.品种优先 C.时间优先 D.数量优先 参考答案：C
参考解析：委托柜台应严格按照时间优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。
3[单选题] 股份有限公司采用募集设立方式的，在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在（）日内主持召开公司创立大会。A.10 B.15 C.20 D.30 参考答案：D 参考解析：对于股份有限公司采取募集设立方式程序，公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在30日内主持召开公司创立大会。
4[单选题] 设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（）年没有违法记录。A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案：C 参考解析：设立管理公开募集基金的基金管理公司要求主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。
5[单选题] 投资者持有或与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东(不是部分股东)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.10％ B.20％ C.30％ D.50％
参考答案：C 参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东(不是部分股东)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
6[单选题] A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。A.20 B.15 C.30 D.60 参考答案：C
参考解析：《中华人民共和国证券法》第180条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。因此，监管机制可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。
7[单选题] 下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。A.从业人员不得开立股票账户
B.从业人员不得收受他人赠予的股份
C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作 D.从业人员可以和公司订立优先股认股权 参考答案：D
参考解析：从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现。故D项说法错误。
8[单选题] 销售证券是一种从社会（）的活动。A.直接融资 B.间接融资 C.债务性融资 D.混合融资 参考答案：A
参考解析：销售证券是一种从社会直接融资的活动。
9[单选题] 下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。A.不可以买卖股权 B.可以买卖基金份额 C.可以买卖期权
D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的 参考答案：A 参考解析：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故A项说法错误。
10[单选题] 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。A.银行储蓄存款和持有的证券资产 B.持有的证券资产 C.出资
D.银行储蓄存款 参考答案：C 参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第5条第1款规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。
11[单选题] 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。A.10 B.7 C.5 D.3 参考答案：C 参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第133条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。
12[单选题] 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5％时，应当在该事实发生之日起（）日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。A.3 B.5 C.7 D.10 参考答案：A 参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5％时．应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。
13[单选题] 从事期货咨询应取得（）。A.注册会计师资格 B.证券业从业人员资格 C.期货业从业人员资格 D.基金业从业人员资格 参考答案：C
参考解析：从事期货咨询人员必须取得期货投资咨询从业资格。
14[单选题] 下列表述错误的是（）。A.交割仓库由期货交易所指定
B.交割仓库由期货交易所会员协议确定 C.期货交易所不得限制实物交割总量
D.期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务 参考答案：B
参考解析：交割仓库由期货交易所指定，故选项B表述错误。
15[单选题] 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额（）以上（）以下的罚款。A.1％；5％ B.1％；10％ C.5％，10％ D.5％；20％ 参考答案：A
参考解析：未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。
16[单选题] 总公司不可以对分公司提供（）担保。A.保证 B.质押 C.抵押 D.留置
参考答案：A
参考解析：总公司可以为分公司提供除保证以外的担保。
17[单选题] 证券经纪业务中，客户是（），证券经纪商是（）。A.委托人；受托人 B.受托人；委托人 C.委托人；委托人 D.受托人；受托人 参考答案：A
参考解析：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。
18[单选题] 证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。A.20 B.12 C.36 D.40 参考答案：C
参考解析：证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：①承销未经核准的证券；②在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；③在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
19[单选题] 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。A.2 B.1 C.3 D.半
参考答案：A
参考解析：《证券业从业人员资格管理实施细则》第21条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次。
20[单选题] 下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.决定监事的报酬事项 B.公司章程的修改
C.对发行公司债券作出决议 D.制定公司的基本管理制度 参考答案：D
参考解析：《中华人民共和国公司法》第37条规定，股东会行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划；②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；③审议批准董事会的报告；④审议批准监事会或者监事的报告；⑤审议批准公司的财务预算方案、决算方案；⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议；⑧对发行公司债券作出决议；⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议：⑩修改公司章程；⑪公司章程规定的其他职权。D项属于董事会的职权。
21[单选题] 公开披露的基金信息不包括（）。A.基金托管协议 B.基金招募说明书 C.股东会决议 D.临时报告 参考答案：C
参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第77条规定，公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；②基金募集情况；③基金份额上市交易公告书；④基金资产净值、基金份额净值；⑤基金份额中购、赎回价格；⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和基金报告；⑦临时报告；⑧基金份额持有人大会决议；⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；⑩涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；⑩国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。22[单选题] 未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。A.工商管理部门 B.财政部
C.国务院期货监督管理机构 D.人民银行 参考答案：C 参考解析：《期货交易管理条例》第16条第47款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或管理期货公司的股权。
23[单选题] 不适用《中华人民共和国证券法》的（）。A.A股 B.B股
C.H股和B股 D.H股
参考答案：D
参考解析：《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故D项正确。
24[单选题] 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.100 B.150 C.200 D.300 参考答案：C
参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第88条第1款规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
25[单选题] 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务（）年以上的经历。A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案：B 参考解析：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。
26[单选题] 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起（）年之内不再受理该申请人的执业注册申请。A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案：C
参考解析：保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会不予审核；已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。
27[单选题] 证券交易所不得从事（）。A.以营利为目的的业务 B.信息公布和管理 C.上市公司的挂牌退市 D.提供场内交易平台 参考答案：A
参考解析：《证券交易所管理办法》第12条规定，证券交易所不得直接或者间接从事：①以营利为目的的业务；②新闻出版业；③发布对证券价格进行预测的文字和资料；④为他人提供担保；⑤未经证监会批准的其他业务。
28[单选题] 下列说法中，正确的是（）。
A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司 C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款
D.证券公司在境外在股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准 参考答案：D
参考解析：《中华人民共和国证券法》第129条第2款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故D项说法正确。
29[单选题] 经纪人的执业行为中，错误的是（）。A.向客户介绍证券公司的基本情况
B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C.为客户之间的融资提供担保 D.不得与客户约定分享投资收益 参考答案：C 参考解析：《证券经纪人管理暂行规定》第13条规定，证券经纪人应当在本规定第11条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；⑧凄托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
30[单选题] 股东大会一般每（）定期召开一次。A.2年 B.1年 C.半年 D.1个月
参考答案：B
参考解析：股东大会一般每年定期召开一次。
31[单选题] 下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。A.具备证券从业资格
B.从事证券相关行业2年以上 C.具有证券专业知识
D.具备行业分析的学科背景 参考答案：D
参考解析：《中华人民共和国证券法》第170条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景，故D项说法错误。
32[单选题] 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。A.500 B.150 C.100 D.300 参考答案：C
参考解析：证券公司办理定向资产，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
33[单选题] 保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起（）个工作日内向证券业协会提交更新资料。A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案：C 参考解析：保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起3个工作日内向证券业协会提交更新资料。
34[单选题] 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（）。A.40％ B.50％ C.60％ D.80％
参考答案：D 参考解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80％。35[单选题] 证券经纪中委托合同的标的物是（）。A.委托人 B.证券经纪商 C.证券交易所 D.证券交易对象 参考答案：D
参考解析：证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。
36[单选题] 有权召集持有人大会的机构是（）。A.基金公司 B.证券公司 C.证券交易所 D.基金管理人 参考答案：D
参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第84条第1款规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。
37[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。A.已建立完善的客户投诉处理机制
B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施 D.经营证券经纪业务已满2年 参考答案：D
参考解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年；②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④财务状况艮好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券规定；⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；⑦信息系统安全稳定运行，最近1年来发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；⑧有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；⑨中国证监会规定的其他条件。
38[单选题] 证券公司代销金融产品，应当按照（）和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。
A.《证券公司监督管理条例》 B.《证券法》 C.《公司法》
D.《国务院条例》 参考答案：A 参考解析：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。
39[单选题] 在证券经纪业务中，其收入来源于（）。A.证券差价 B.证券分红 C.佣金收入 D.利息收入 参考答案：C
参考解析：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
40[单选题] 下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.对证券及其证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义 C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严瑾的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
参考答案：D
参考解析：《发布证券研究报告执业规范》第18条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。
41[单选题] 证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（）年。A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：C
参考解析：证券营业部应当制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练。自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。
42[单选题] 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.10％ B.3％ C.1％ D.5％
参考答案：D 参考解析：《证券公司监督管理条例》第14条第1款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5％；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式．实际控制证券公司5％以上的股权。
43[单选题] 证券经纪业务的具体对象是（）。A.股票 B.债券 C.证券
D.特定价格的证券 参考答案：D
参考解析：证券经纪业务的具体对象是特定价格的证券。
44[单选题] 未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（）万元以下的罚款。A.1 B.3 C.5 D.10 参考答案：D 参考解析：未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，或者未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司的分公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处10万元以下的罚款。
45[单选题] 试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。A.未负有数额较大到期未清偿的债务 B.无不良诚信记录
C.从事公司保荐相关业务3年以上 D.具有经管专业本科以上学历 参考答案：D
参考解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第11条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：①具备3年以上保荐相关业务经历；②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年来受到中国证监会的行政处罚；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥中国证监会规定的其他条件。
46[单选题] 下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（）。A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的
C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的
D.公司经营发生困难的 参考答案：D 参考解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足；②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；③违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。
47[单选题] 下列说法错误的是（）。
A.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准 B.证券公司境内分支机构不得经营未经批准的业务
C.两个以上的证券公司受同一个人控制的不得经营相同的证券业务 D.两个以上的证券公司受同一单位控制的可以经营相同的证券业务 参考答案：D
参考解析：两个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外，故选项D说法错误。
48[单选题] 下列属于证券公司分支机构的是（）。A.清算所 B.交易所 C.交割仓库
D.证券投资咨询机构 参考答案：D
参考解析：《中华人民共和国证券法》第125条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故D项正确。
49[单选题] 公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的（）。A.30％ B.40％ C.50％ D.60％
参考答案：B
参考解析：公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的40％。
50[单选题] 上市公司设立独立董事，具体办法由（）规定。A.证券业协会 B.证监会 C.工商局 D.国务院
参考答案：D
参考解析：上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。
二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)51[单选题] “荐股软件”是指具备下列（）的软件产品、软件工具或者终端设备。Ⅰ．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
Ⅱ．提供具体证券投资品种选择建议
Ⅲ．提供具体证券投资品种的买卖时机建议
Ⅳ．提供其他证券投资分析、预测或者建议 A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B 参考解析：“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；②提供具体证券投资品种选择建议；③提供具体证券投资品种的买卖时机建议；④提供其他证券投资分析、预测或者建议。
52[单选题] 下列选项中，属于证券自营业务特点的是（）。Ⅰ．风险性 Ⅱ．收益性 Ⅲ．保密性 Ⅳ．被动性 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A
参考解析：证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。
53[单选题] 王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。
Ⅰ．是正确的
Ⅱ．错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》
Ⅲ．错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度
Ⅳ．错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：A
参考解析：风险防控需要在投资产品前了解。
54[单选题] 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。
Ⅰ．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅱ．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元 Ⅲ．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅳ．国债反债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：上海证券交易所大宗交易方式的规定：①A股单笔买卖申报数量在50万股(含)以上，或交易金额在300万元(含)人民币以上；B股(上海)单笔买卖申报数量在50万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上；B股(深圳)单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于300万元港币；②基金大宗交易的单笔买卖申报数量在300万份(含)以上，或交易金额在300万元(含)人民币以上；③国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量在10000手(含)以上，或交易金额在1 000万元(含)人民币以上；④其他债券单笔买卖申报数量在1000手(含)以上，或交易金额在100万元(含)人民币以上。企业债、公司债的现券和回购大宗交易单笔最低限额在原来基础上降低至交易数量在1000手(含)以上，或交易金额在100万元(含)人民币以上；⑤其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。
55[单选题] 《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。
Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％
Ⅱ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％
Ⅲ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％
Ⅳ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比倒不得超过30％ A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B
参考解析：由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计不得超过净资本的100％，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5％计算；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
56[单选题] 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。
Ⅰ．监管谈话、重点关注
Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函
Ⅲ．没收违法所得、没收非法财物 Ⅳ．责令公开说明、认定为不适当人选 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：D
参考解析：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
57[单选题] 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，构成重大资产重组。
Ⅰ．购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50％以上
Ⅱ．购买、出售的资产在最近一个会计所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50％以上
Ⅲ．购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50％以上，且超过6000万元人民币
Ⅳ．购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50％以上，且超过5000万元人民币 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：D 参考解析：上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产构成重大资产重组的标准之一是购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50％以上，且超过5000万元人民币。
58[单选题] 根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。
Ⅰ．发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅱ．发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 参考答案：C
参考解析：《中华人民共和国证券法》第4条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。
59[单选题] 下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（）。
Ⅰ．股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行 Ⅱ．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让
Ⅲ．无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 Ⅳ．国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B
参考解析：法律对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：①股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行；②发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；③公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间不得转让；④国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让；⑤除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票；⑥记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；⑦无记名股。
60[单选题] 下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．账户身份信息变更时客户身份的重新识别
Ⅱ．营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份 Ⅲ．客户身份持续识别与账户客户信息维护 Ⅳ．客户账户管理业务的客户身份识别 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C
参考解析：客户身份识别的内容包括：①客户账户管理业务的客户身份识别；②账户身份信息变更时客户身份的重新识别。营业部在办理账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份；③客户身份持续识别与账户客户信息维护。
61[单选题] 中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。
Ⅰ．保险公司 Ⅱ．商业银行 Ⅲ．证券公司
Ⅳ．中国结算公司境外B股结算会员 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 参考解析：开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。
62[单选题] 首次公开发行股票中，符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。Ⅰ．QDII Ⅱ．基金公司 Ⅲ．证券公司 Ⅳ．信托投资公司 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：询价对象是指符合中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。
63[单选题] 证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括（）。
Ⅰ．应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系
Ⅱ．证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券
Ⅲ．证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券
Ⅳ．中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析：根据证券投资咨询业务的相关规定，对分析对象的任何重要评论需对对利益相关方负责。证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：①证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系；②证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内，将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券；证券投资咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关证券；证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券；证券投资咨询机构或其从业人员是否与持有相关证券流通部分前5位的股东有利害关系；证券投资咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以外的投资银行业务活动；证券投资咨询机构及其执业人员是否就同一证券在同一时间，向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议；证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益；中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
64[单选题] 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。
Ⅰ．处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ．给予警告
Ⅲ．情节特别严重的，送司法机关处理
Ⅳ．情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：D
参考解析：证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
65[单选题] 下列关于虚拟资本的表述错误的有（）。Ⅰ．虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化
Ⅱ．虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格 Ⅲ．虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 Ⅳ．虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C 参考解析：虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
66[单选题] 以下属于《企业债券管理条例》管理范围的是（）。Ⅰ．金融债券和外币债券 Ⅱ．企业债券 Ⅲ．短期融资券 Ⅳ．中央企业债券 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A
参考解析：企业债券不包括外币债券和金融债券。
67[单选题] 根据我国政府对WT0的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务包括（）。Ⅰ．A股的承销
Ⅱ．基金的承销和交易 Ⅲ．发起设立基金
Ⅳ．B股和H股、政府和公司债券的承销和交易 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
参考解析：根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／3，合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。
68[单选题] 下列各项中，属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（）。Ⅰ．申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形 Ⅱ．要约收购的条件及收购要约的内容
Ⅲ．依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式 Ⅳ．信息披露的一般原则规定及要求 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C
参考解析：《中华人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ3项外，还包括：①不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定；②中期报告和报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定；③操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《中华人民共和国证券法》对上市公司收购的规定。
69[单选题] 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包括（）。
Ⅰ．取得证券从业资格
Ⅱ．取得证券经纪人资格
Ⅲ．具备良好的诚信记录及职业操守
Ⅳ．具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A
参考解析：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格；②具有3年以上证券投资研究、投资顾问或类似从业经历；③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
70[单选题] 在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。
Ⅰ．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
Ⅱ．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
Ⅲ．证券公司未按照规定编制并向客户递交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
Ⅳ．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：D
参考解析：在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款：①未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权：②证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；③证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；④资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；⑤资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
71[单选题] 部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列属于部门规章及规范性文件的是（）。Ⅰ．《中华人民共和国企业破产法》 Ⅱ．《证券发行与承销管理办法》 Ⅲ．《上市公司信息披露管理办法》 Ⅳ．《证券市场禁入规定》 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析：部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
72[单选题] 下列属于基金托管人义务的是（）。Ⅰ．保管基金资产
Ⅱ．保管与基金有关的重大合同及有关凭证 Ⅲ．保存基金的会计账册记录15年以上 Ⅳ．执行基金管理人的投资指令 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B
参考解析：基金托管人的义务包括：①保管基金资产；②保管与基金有关的重大合同及有关凭证；③负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。基金管理人保存基金会计账册记录必须15年以上。
73[单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力包括（）。Ⅰ．资产收益 Ⅱ．选择管理者 Ⅲ．批准破产 Ⅳ．参与重大决策 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B
参考解析：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
74[单选题] 证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
Ⅰ．业务管理制度 Ⅱ．投资决策机制
Ⅲ．操作流程 Ⅳ．风险监控体系 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析：证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。
75[单选题] 证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。
Ⅰ．具有不同的功能和要素
Ⅱ．是否收取专门投资顾问服务报酬
Ⅲ．是否取得投资顾问资格 Ⅳ．收费不会有融合 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B
参考解析：证券经纪服务和投资顾问服务在收费上会有融合。
76[单选题] 对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（）。
Ⅰ．情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
Ⅱ．情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
Ⅲ．情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
Ⅳ．情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
77[单选题] 下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是（）。Ⅰ．《证券法》属于行政法规
Ⅱ．《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规 Ⅲ．《证券投资基金法》属于法律 Ⅳ．《反洗钱法》属于法律 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A
参考解析：《证券法》属于法律。
78[单选题] 证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
Ⅰ．本公司股东
Ⅱ．其他与本公司具有关联方关系的自然人
Ⅲ．其他与本公司具有关联方关系的法人
Ⅳ．其他与本公司具有关联方关系的组织 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C
参考解析：证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
79[单选题] 下列选项中，属于能源期货的是（）。Ⅰ．菜籽油 Ⅱ．燃料油 Ⅲ．汽油 Ⅳ．原油 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C
参考解析：商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)，金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。
80[单选题] 作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的单位是（）。Ⅰ．中国证券监督管理委员会 Ⅱ．中国证券业协会
Ⅲ．中证资本市场发展监测中心有限责任公司 Ⅳ．地方性证券业协会 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析：下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：①中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会；②中国证券业协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。
81[单选题] 证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括（）。Ⅰ．企业法人营业执照 Ⅱ．年检申请报告 Ⅲ．业务报告
Ⅳ．经注册会计师审计的财务会计报表 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C
参考解析：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：①年检申请报告；②业务报告；③经注册会计师审计的财务会计报表。
82[单选题] 证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（）。Ⅰ．客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 Ⅱ．客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 Ⅲ．证券公司借用客户资金，30日内还清 Ⅳ．法律规定的其他情形 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A
参考解析：除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；③法律规定的其他情形。
83[单选题] 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 Ⅱ．引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人
Ⅲ．不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
Ⅳ．在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A 参考解析：在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。
84[单选题] 下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。
Ⅰ．募集资金规模在50亿元人民币以下
Ⅱ．单个客户参与金额不低于100万元人民币
Ⅲ．客户人数在200人以上
Ⅳ．证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：D
参考解析：集合资产管理计划应当符合的条件之一是客户人数在200人以下。
85[单选题] 证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。
Ⅰ．私募基金管理 Ⅱ．证券投资咨询 Ⅲ．市场操纵 Ⅳ．内幕交易 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：A
参考解析：证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于市场操纵和内幕交易。
86[单选题] 下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。
Ⅰ．期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还
Ⅱ．证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸
Ⅲ．期货公司动用客户保证金支付贷款，1个月后归还
Ⅳ．证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B
参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于背信运用受托财产罪的司法解释，Ⅳ项属于泄露内幕信息犯罪的司法解释。
87[单选题] 我国《证券法》规定，证券市场内幕信息包括（）。Ⅰ．公司已公开的资产重组的信息 Ⅱ．公司分配股利或者增资的计划 Ⅲ．公司股权结构的重大变化 Ⅳ．公司债务担保的重大变更 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A
参考解析：内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开信息。
88[单选题] 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中2种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。Ⅰ．薪酬与提名委员会 Ⅱ．审计委员会 Ⅲ．风险控制委员会 Ⅳ．风险规避委员会 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C
参考解析：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中2种以上业务的，其董事会应设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
89[单选题] 下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。
Ⅰ．公司的董事甲某
Ⅱ．持有A公司10％股份的股东B公司的普通员工乙某
Ⅲ．A公司的实际控制人丙某
Ⅳ．为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C
参考解析：《中华人民共和国证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所在公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。
90[单选题] 关于股票，下列表述错误的有（）。Ⅰ．股票创设了股东权利
Ⅱ．股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动 Ⅲ．股票属于债权证券
Ⅳ．股东是公司财产的所有人，享有种种权利，对于公司的财产可以直接支配处理 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：B
参考解析：股票的作用不是创设股东权利，而是证明股东的权利；股票不属于物权证券，也不属于债权证券；股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，而对财产直接支配处理是物权证券的特征。
91[单选题] 下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，正确的是（）。Ⅰ．证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
Ⅱ．期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险 Ⅲ．证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立 Ⅳ．证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析：证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，Ⅰ项说法错误。
92[单选题] 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定：可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。
Ⅰ．持有人要求 Ⅱ．公司财务情况
Ⅲ．流通股价格 Ⅳ．可转债的存续期 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。
93[单选题] 下列属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。
Ⅰ．已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求 Ⅱ．有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见 Ⅲ．已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异 Ⅳ．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A
参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容；Ⅳ项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。
94[单选题] 封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。
Ⅰ．基金募集金额不低于1亿元人民币
Ⅱ．基金合同期限为5年以上
Ⅲ．基金募集金额不低于2亿元人民币
Ⅳ．基金份额持有人不少于1000人 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：A
参考解析：封闭式基金份额上市交易应符合的条件有：①基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定；②基金合同期限为5年以上；③基金募集金额不低于2亿元人民币；④基金份额持有人不少于1000人；⑤基金份额上市交易规则规定的其他条件。
95[单选题] 下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。
Ⅰ．承担与本职岗位有冲突的工作
Ⅱ．未经授权动用本单位的资金、财产
Ⅲ．擅自修改或危害本单位的财务系统
Ⅳ．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C
参考解析：题中4个选项都属于证券业财务与会计人员的禁止行为。
96[单选题] 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的是（）。Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款
Ⅲ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C
参考解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。
97[单选题] 证券交易所可以决定停牌的情况有（）。
Ⅰ．证券交易出现异常波动的Ⅱ．对涉嫌违法违规交易的证券
Ⅲ．证券上市期届满
Ⅳ．上市公司披露定期报告、临时公告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。
98[单选题] 证券中介机构包括（）。Ⅰ．会计师事务所 Ⅱ．证券经营机构 Ⅲ．资信评级公司 Ⅳ．信托投资公司 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：D
参考解析：证券中介机构不包括信托投资公司。
99[单选题] 关于证券市场禁入，以下说法中正确的是（）。Ⅰ．行政处罚以事实为依据 Ⅱ．被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案
Ⅲ．市场禁入措施的类型包括3～5年的证券市场禁入措施、6～8年的证券市场禁入措施、5～10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施 Ⅳ．中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C
参考解析：市场禁入措施的类型包括3—5年的证券市场禁入措施、5～10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施。
100[单选题] 下列属于证券市场中介机构的有（）。Ⅰ．证券公司
Ⅱ．证券登记结算机构 Ⅲ．会计师事务所 Ⅳ．证券业协会 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：D
参考解析：证券公司、证券服务机构(包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等)属于证券市场中介机构。
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