安徽省2015年上半年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试卷

第一篇：安徽省2015年上半年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试卷

安徽省2015年上半年证券从业资格考试：证券市场的产生

与发展考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为______万元，库存国债______融入资金。__ A．4600；足够 B．600；足够 C．4600；不够 D．600；不够

2.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

3.CFA__级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具。A．一 B．二 C．三 D．四

4.上海证券交易所在2007年开发了_______，并制定了______。__ A．浮动收益证券综合电子平台；《上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行条例》

B．固定收益证券综合电子平台；《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行条例》

C．浮动收益证券综合电子平台；《上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行办法》

D．固定收益证券综合电子平台；《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》

5.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿

6.基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是__。A．基金份额持有人的权利 B．运作费用 C．基金运作方式 D．基金估值

7.结算头寸用于应付日常结算，其利息按__规定的利率计付给会员。A．中国银行 B．中国人民银行 C．建设银行 D．工商银行

8.根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有__。A．内幕交易 B．操纵市场 C．专设自营账户

D．假借他人名义进行自营业务

9.无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。A．当日已成交的平均价

B．当日最高和最低成交价格之间 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价

10.在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该__。A．先大后小 B．先小后大 C．较大 D．较小

11.以要约方式收购上市公司股份的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。A．7 B．10 C．15 D．20

12.单独或者合并持有公司表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。A．5% B．10% C．3% D．49%

13.根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。A．严格保荐制度 B．弹性保荐制度 C．终身保荐制度 D．规范保荐制度

14.证券公司办理集合资产管理业务，只能是__形式资产。A．有价证券 B．实物资产 C．货币资金 D．存托凭证

15.从实践经验来看，人们通常用__作为流动性的近似衡量标准。A．公司股票的风险 B．公司股票的每股收益 C．公司股票的市盈率

D．公司股票的市场价值所表示的公司规模

16.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值

17.公开募集证券说明书自最后签署之日起__内有效。A．15日 B．1个月 C．3个月 D．6个月

18.根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

19.以下不属于公司债券的是__。A．信用公司债券 B．短期融资券 C．混合资本债券

D．附有股权证的公司债券

20.由于资本市场线通过无风险资产[点(0，rF)]及市场组合M[点(σM，E(rM)]，于是资本市场线的方程可以表示为：则下列说法正确的是（）。A.E(rM)表示资产组合M的期望收益率 B.σP表示有效组合P的方差 C.β表示风险溢价

D.σP表示有效组合P的标准差

21.熊猫债券是由__依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。A．国际投资银行 B．国际商业银行 C．国际开发机构 D．国际金融组织

22.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是__。

A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B．公司解散清算 C．公司连续5年亏损

D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

23.国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则折成的股份界定为国有法人股。A．40% B．50% C．51% D．60%

24.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。A．T+4日公布摇号中签结果 B．T+3日公布中签率

C．T+1日对申购资金进行验资 D．T日投资者申购

25.从实践经验来看，人们通常用__作为流动性的近似衡量标准。A．公司股票的风险 B．公司股票的每股收益 C．公司股票的市盈率

D．公司股票的市场价值所表示的公司规模

26.证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人

27.个别证券特有的风险是__。A．操作风险 B．系统性风险 C．非系统性风险 D．管理运作风险

28.我国过去开放式基金是通过__进行基金份额的申购和赎回。A．证券交易所交易系统 B．证券交易所上市交易 C．金融机构柜台

D．基金管理人及代销机构

29.下列关于基金的叙述中，正确的是__。A．开放式基金以市场价格交易 B．封闭式基金的总量是不固定的

C．开放式基金是在交易所进行交易的基金

D．交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数

30.全球第一个公司型开放式投资基金是（）。A．英国“海外及殖民地政府信托” B．富莱明创立的“苏格兰美国投资信托” C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金” D．麦哲伦基金

31.基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（）年。A．10 B．15 C．20 D．30

32.根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括__。A．速动比率

B．应收账款周转率 C．资产负债率 D．销售净利率

33.证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求__。A．成本最小化 B．利润最大化 C．收入最大化 D．风险最小化

34.一般来说，期限较长的债券，__，利率应该定得高一些。A．流动性强，风险相对较小 B．流动性强，风险相对较大 C．流动性差，风险相对较 D．流动性差，风险相对较大

35.下列关于场外交易的说法，错误的是__。

A．场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称 B．没有固定的、集中的交易场所

C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场 D．场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场

36.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．5年以下 D．1～3年

37.关于证券投资的基本分析法，下列说法错误的是__。

A．以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据 B．对决定证券价值及价格的基本要素进行分析

C．是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法

D．评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议

38.根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合__。A．申报单位为手，10元标准券为1手 B．申报单位为手，100元标准券为1手 C．申报单位为手，1000元标准券为1手 D．申报单位为手，10000元标准券为1手

39.对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括__。A．无差异曲线向左上方倾斜 B．无差异曲线之间可能相交

C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D．无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关

40.基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括__。A．长期政府债券利率 B．短期政府债券利率 C．银行存款利率

D．银行同业拆借利率

41.在决定优先股的内在价值时，__相当有用。A．零增长模型 B．不变增长模型 C．二元增长模型 D．可变增长模型

42.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得__的罚款。

A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．1倍以Z10倍以下 D．1倍以上15倍以下

43.下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是__。

A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大

B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨 C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的消失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌

D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑

44.贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是__。A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．无法比较

45.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

46.__于2000年7月制定了《中国证券分析师职业道德守则》。A．中国证监会 B．证券业协会 C．证券分析师协会

D．证券分析师专业委员会

47.如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为__元。A．40 B．1600 C．2500 D．2000

48.实际上大多数公司的清算价格总是__账面价值。A．高于 B．低于 C．等于 D．无关于

49.证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。A．每季度 B．半年 C．三个季度

D．每一会计年度

50.投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到__的，应当编制简式权益变动报告书。A．10% B．15% C．20% D．25%

第二篇：安徽省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试卷

安徽省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、股票发行溢价倍率二__。

A．国有股股本/发行前国有净资产 B．股票发行价格/股票面值

C．发行前国有净资产/国有股股本 D．股票面值/股票发行价格

2、市场风险、利率风险属于__ A．系统风险 B．非系统风险 C．微观风险 D．异常风险

3、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是__。A．净额结算 B．总额结算 C．统一结算 D．差额结算

4、B股采取记名股票形式，以__标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。A．人民币 B．美元 C．欧元 D．港元

5、记帐试国债是一种无纸化国债，主要借助于______来发行。A．中国人民银行分配 B．商业银行经营网点 C．财政部国债服务部 D．证券交易所交易系统

6、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。A．1 B．3 C．5 D．7

7、S公司发行认股权证，每股认股权证的认股价格为20己，每份认股权证可以换为10股该公司的普通股，该公司的股票目前市场为40元，则目前该公司每份认股权证的内在价值为__ A．20元 B．40元 C．200元 D．2元

8、证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在__明确规定。A．证券法规中 B．股东会召开时 C．公司制度中 D．公司章程中

9、股份有限公司的破产案件由（）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。

A．债务人 B．债权人 C．董事会

D．可以由债权人选择

10、在BSV模型中，__是指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。A．选择性偏差 B．保守性偏差 C．过度自信

D．过分偏爱所持私人信息

11、企业发行短期融资券的待偿还余额不得超过企业净资产的__。A．10% B．20% C．30% D．40%

12、下列不属于操纵市场行为的是__。

A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易

B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易

13、交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是__。A．国债 B．企业债 C．融资券

D．特种金融债券

14、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

15、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是__。A．风险控制制度 B．员工自律

C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

16、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括__。A．招股说明书及其附录和备查文件 B．发行公告

C．招股说明书摘要

D．承销商尽职调查报告

17、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

18、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

19、在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。A．基差风险 B．保值风险 C．替代风险 D．流动性风险

20、工作地的接地电阻应小于__欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于__欧姆。A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4

21、在行为金融理论中，__导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。

A．选择性偏差 B．保守性偏差 C．过度自信 D．心理偏差

22、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司__股权的股东，可以向股东会提出议案。A．1% B．5% C．10% D．15%

23、对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。A．市盈率 B．市净率

C．现金流折现 D．每股盈余成长率

24、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．竞价

25、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为__。A．政府债券 B．公司债券 C．公司股票 D．铁路股票

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的__以上。A．10% B．20% C．25% D．30%

2、我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过__。A．40% B．45% C．49% D．50%

3、在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有__。A．安排ADR在存券信托公司的保管和清算 B．代理ADR持有者行使投票权等股东权益 C．保管ADR所代表的基础证券

D．ADR被取消时，指示托管银行把基础证券重新投入当地市场

4、下列收入中要征收企业所得税的有__。A．基金买卖股票、债券的差价收入

B．基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入 C．企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入 D．企业投资者买卖基金单位获得的差价收入

5、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。A．证券业协会

B．证券登记结算公司 C．证券交易所 D．中国证监会

6、下列选项中，对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是__。A．引导基金分散投资、降低风险 B．避免基金操纵市场

C．发挥基金引导市场的积极作用 D．增加基金资产的收益水平

7、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有__，以及其他申报。A．意向申报 B．定价申报 C．双边报价 D．成交申报

8、关于涨跌停板制度说法中，正确的是__。

A．目前，在沪、深证券市场中全部股票的涨跌幅度被限制在5% B．涨跌停板制度限制了形成单边市的可能

C．在股票接近涨幅或跌幅限制时，投资者可能经不起诱惑，挺身追高或杀跌，形成涨时助涨、跌时助跌的趋势，涨跌停板的幅度越大，这种现象就越明显 D．在实行涨跌停板制度下，大涨(涨停)和大跌(跌停)的趋势继续下去，是以成交量大幅萎缩为条件的

9、专人服务是为投资额较大的__提供的最具个性化的服务。A．个人投资者 B．集体投资者 C．机构投资者 D．机关投资者

10、__采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。A．股价平均数 B．股价指数 C．股票上涨率

D．修正股价平均数

11、单独或者合计持有公司__以上股份的股东请求时，应当在两个月内召开临时股东大会。A．5% B．10% C．30% D．49%

12、证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在__。A．交易行为的自主性 B．选择交易品种的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．选择交易价格的自主性

13、龙债券利率的确定基准是__。A．美国联邦基金利率 B．伦敦银行同业拆放利率 C．新加坡银行同业拆放利率 D．香港银行同业拆放利率

14、基金管理公司的客户服务手段通常有（）。A．电话服务中心

B．“一对一”专人服务 C．互联网的利用 D．宣传手册的利用

15、下列关于期末可供分配利润的说法，正确的有__。A．是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标 B．是指期末可供基金进行利润分配的金额

C．如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分

D．如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)

16、下列关于债券基金的说法，正确的是__。

A．债券基金由一组不同的债券组成，收益率较难计算与预测

B．债券基金通过分散投资可以有效避免单债券可能面临的较高信用风险 C．债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高

D．一个厌恶风险的投资者应选择久期较短的债券基金，而一个愿意接受较高风险的投资者应选择久期较长的债券基金

17、根据证监会的相关规定，证券交易所不能直接或间接从事的事项是__。A．在严格的管理之下，自有资金投资证券交易 B．以营利为目的的业务 C．新闻出版业务 D．安排证券上市

E．提供便利优化的交易场所

18、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是__。A．认购证方式 B．储蓄存单方式

C．全额预缴、比例配售 D．网上定价、竞价发行

19、附有赎回选择权条款的债券是指__。

A．债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利

B．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权

C．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利 D．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权

20、证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是__。

A．具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本 B．具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本 C．具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本 D．具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本

21、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有__。A．系统风险包括社会、政治、经济等各个方面

B．系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险

C．系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险

D．现实生活中，所有企业都受系统风险的影响

22、对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为__。A．清算 B．结算 C．交割 D．交收

23、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的__。A．3% B．5% C．7% D．10%

24、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。A．1000 B．2000 C．3000 D．5000

25、下面关于证券化率的说法中，错误的是__。A．证券市场市值/GDP B．证券市场市值/国家实物资产总价值

C．该指标越小，说明证券市场发展程度越低，潜力越大 D．它是反映证券市场容量的重要指标

第三篇：2016年下半年吉林省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷

2016年下半年吉林省证券从业资格考试：证券与证券市场

考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.普通股股票的主要风险是__。A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险

2.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。A．同期金融机构1年期存款基准利率 B．同期金融机构贷款基准利率

C．同期金融机构1年期贷款基准利率 D．同期金融机构间拆借利率

3.关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价

B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌 D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

4.回购交易到期清算日收市后，中国结算公司负责计算出结算参与人净应收或净应付资金余额。其中，购回价格：__。A．[(购回价-100)/100] ×100% B．[(购回价-100)/100] ×[(一年的天数/回购天数)×100%] C．成交年收益率×100×回购天数/360 D．100+成交年收益率×100×回购天数/360

5.对于经常性关联交易，发行人应披露近__年及1期对其财务状况和经营成果的影响。A．1 B．2 C．3 D．4

6.根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于__万元。A．10 B．50 C．100 D．500

7.按募集方式分类，有价证券可以分为__。A．公募债券、私募债券 B．股票、债券

C．上市证券、非上市证券

D．政府证券、政府机构证券、公司证券

8.股票内在价值的计算方法模型中，__假定股票永远支付固定的股利。A．现金流贴现模型 B．零增长模型 C．不变增长模型 D．市盈率估价模型

9.只有当证券投资的名义收益率__时，投资者才有实际收益。A．小于通货膨胀率 B．大于通货膨胀率 C．等于通货膨胀率 D．不等于通货膨胀率

10.关于我国的分业经营、分业管理，以下描述不正确的是__。A．银行、证券和保险等金融企业不得相互持有股份，参与经营 B．银行、证券、保险业的管理机构相对独立，各司其职 C．银行、证券、保险业务相互独立，不得相互代理 D．分业经营不等于业务上不合作

11.投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，投资者A的股利收益率是__。A．5.96% B．6.43% C．8.98% D．5.08%

12.2009年6月1日发生一笔回购交易，即买3.28天回购券种，成交年收益率为7.04%，则中国结算公司计算的购回价格为__元。(保留两位小数)A．100.45 B．100.55 C．100.61 D．100.68

13.上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。A．1个工作日 B．3个工作日 C．10个工作 D．5个工作日

14.投资基金的单位资产净值是__ A．经常发生变化的 B．不断上升的 C．不断减少的 D．一直不变的15.证券公司经纪业务主要赚取的是__。A．佣金 B．手续费 C．价差收益 D．利差收益

16.以下证券投资风险中属于系统性风险的是__。A．财务风险 B．信用风险 C．购买力风险 D．经营风险

17.公司融资是指公司获取资金的方式。根据不同的标准，可以对公司融资方式进行不同的分类。按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为__。A．直接融资与间接融资 B．内部融资与间接融资 C．直接融资与外部融资 D．内部融资与外部融资

18.对公司增加或减少注册资本，应由__作出决议。A．全体股东 B．股东大会 C．监事会 D．董事会

19.目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。A．百元面值 B．1手债券面值

C．每百元资金到期年收益率 D．季收益率

20.对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。__ A．连续两次；5 B．连续三次；5 C．连续两次；10 D．连续三次；10

21.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得__的罚款。

A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．1倍以Z10倍以下 D．1倍以上15倍以下

22.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。A．自行对冲

B．与委托人协商对冲 C．向交易所申报竞价 D．报交易所批准后对冲

23.关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是__。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正 C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

24.发起设立是指由发起人认购公司发行的__而设立公司的方式。A．全部股份 B．优先股份 C．部分股份 D．控股股份

25.证券公司经纪业务主要赚取的是__。A．佣金 B．手续费 C．价差收益 D．利差收益

26.关于社会公益基金，下列说法不正确的是__。A．将收益用于指定的社会公益事业的基金

B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者

27.基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

28.（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A．交易所交易资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．场外资金清算 D．场内资金清算

29.国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。A．50% B．55% C．60% D．65%

30.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股票。A．3 B．6 C．9 D．2

31.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。A．事先预防策略 B．“白衣骑士”策略 C．管理层防卫策略

D．保持公司控制权策略

32.目前我国证券市场采用的是__结算模式。A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方

33.证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在__明确规定。A．证券法规中 B．股东会召开时 C．公司制度中 D．公司章程中

34.__不是品牌所具有的功能。A．创造市场 B．联合市场 C．巩固市场 D．规范市场

35.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。A．盈余公积 B．股本账户

C．公司资本公积金 D．留存收益

36.凉燥证之咳嗽，治疗时宜选 A．银翘散 B．杏苏散

C．二神散、止嗽散 D．清金化痰汤

37.1952年，__发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。A．哈理·马柯威茨 B．威廉·夏普 C．史蒂芬·罗斯 D．詹森

38.根据现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为__。A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元

39.认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。A．净收入理论 B．净经营收入理论 C．传统理论

D．传统折中理论

40.在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。A．进行证券投资分析 B．组建证券投资组合 C．投资组合的修正 D．投资组合业绩评估

41.上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。A．1个工作日 B．3个工作日 C．10个工作日 D．5个工作日

42.假设σP、βP和αP分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合P的系统性风险水平的指标为（）。A.B.C.D.43.能够保证本金安全的投资品种是__。A．银行存款 B．股票债券 C．投资基金 D．金融衍生品

44.投资者参与网上发行应当按价格区间（）进行申购。A．下限 B．上限 C．平均值

D．以上三者都不对

45.__指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A．外部环境 B．宏观环境 C．内部环境 D．微观环境

46.根据投资者对__的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。A．风险意识 B．资金的拥有量 C．市场效率 D．投资业绩

47.利用修正久期可以计算出收益率变动__单位百分点时债券价格变动的百分数。A．1个 B．2个 C．10个 D．5个

48.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。A．10% B．40% C．50% D．60%

49.A作为B的代理人到证券经纪商柜台为B开立资金账户，他应提供的证卡不包括__。A．B的身份证件及其复印件 B．A的证券账户卡及其复印件 C．B的证券账户卡及其复印件 D．A的身份证件及其复印件

50.同场外交易市场相比，证券交易所__。A．组织方式采取做市商制

B．交易手续简单方便、价格还可协商

C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

D．参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商

第四篇：吉林省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷

吉林省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试

卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、按__分类，国债可分为实物国债和货币国债。A．偿还期限 B．资金用途 C．流通与否 D．发行本位

2、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取__。A．临时停市 B．技术性停牌 C．休市半天 D．政策性停牌

3、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（）。A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49%

4、目前发行的国际债券中最重要的是__。A．扬基债券 B．武士债券 C．龙债券 D．欧洲债券

5、对于深圳证券交易所的上市开放式基金(LOF)，赎回申报单位为__，A．100份基金份额 B．1份基金份额 C．100元人民币 D．1元人民币

6、股票及其他有价证券的理论价格是根据__。A．现值理论 B．预期理论

C．合理收益理论 D．流动性理论

7、在美国发行的外国债券叫做__。A．扬基债券 B．武士债券 C．熊猫债券 D．欧洲债券

8、下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是__。A．以净资本为基准 B．以扶优限劣为核心

C．以提高风险管理能力为目的 D．以市场准人和监管措施为依据

9、采用Black-Scholes模型对认股权证进行定价，其公式是C=S·N(d1)-X·e-rt·N(d2)，公式中的符号S代表__。A．行权价格

B．标的股票的市场价格 C．标的股票价格的波动率 D．权证的价格

10、下列说法正确的是__ A．分散化投资使系统风险减少 B．分散化投资使因素风险减少 C．分散化投资使非系统风险减少

D．分散化投资既降低风险又提高收益

11、投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存人其__。A．信用卡账户

B．交易结算资金账户 C．银行定期储蓄账户 D．证券账户

12、债券代表其投资者的权利，这种权利称为__。A．债权

B．资金使用权 C．财产支配权 D．资产所有权

13、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的__计算出来的未来收入的现值。A．市盈率 B．市净率 C．现值

D．必要收益率

14、证券投资技术分析理论主要包括__。

A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学

B．K线理论、切线理论、肜态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 C．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析

D．经济分析、行业分析、公司分析

15、龙债券以（）为基准。A．欧洲美元定期存款单利率 B．香港银行间同业拆放利率 C．伦敦银行同业拆放利率

D．中国人民银行同业拆放利率

16、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是__。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系

C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险

17、中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是__监管手段。A．法律 B．行政 C．经济 D．教育

18、下列选项中不适用适当性原则的是__。A．经纪业务 B．投资咨询 C．财务顾问 D．融资融券

19、目前在我国尚不存在的基金是__。A．交易型开放式指数基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市开放式基金

20、关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是（）。A．进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金 B．买断式回购的回购债券期限由交易场所规定 C．买断式回购期间，交易双方可以换券

D．买断式回购期间，交易双方不得提前赎回

21、在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为__。A．共同基金 B．单位信托基金

C．证券投资信托基金 D．集合投资计划

22、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有__级土地评估资格的土地评估机构评估。A．A B．AA C．AAA D．A＋

23、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上，发行之日起（）年内不可赎回的债券。A．3 B．5 C．10 D．7

24、在我国，基金托管人主要依据__及国家有关法律、法规，对基金的运作进行监督和核查。

A．《证券投资基金法》 B．《基金合同》

C．《中华人民共和国公司法》 D．《托管协议》

25、在注册会议中，决定是否接受企业的发行注册的参会会员数目至少是__。A．1名 B．2名 C．3名

D．全体参会人员

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是__。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系

C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险

2、根据债券券面形态，债券可分为__。A．国债和地方债券

B．政府债券、金融债券和公司债券 C．零息债券、账息债券和息票累积债券 D．实物债券、金融债券和公司债券

3、投资者参与认购开放式基金，分__个步骤。A．1 B．2 C．3 D．4

4、道氏理论认为，（）最为重要。A．开盘价 B．收盘价

C．全天最高价 D．全天最低价

5、根据香港联交所有关规定，内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方式满足以下__条件之一即可。

A．公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元，并且市值不低于2亿港元

B．公司上市时市值不低于40亿港元且最近1个经审计财政收入至少5亿港元

C．公司上市时市值不低于40亿港元且最近1个经审计财政收入至少3亿港元

D．最近1年的利润不低于1000万港元，再之前两年的利润之和不少于3000万港元

E．公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往5年盈利合计5000万港元，并且市值不低于3亿港元

6、在二级市场的净值报价上，ETF每__发布一次基金份额参考净值(IOPV)。A．15秒 B．30秒 C．1分钟 D．1小时

7、根据《第1号准则》的规定，招股说明书扉页应刊登发行人董事会的声明包括__。

A．“发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”

B．“中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对本发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。”

C．“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。”

D．“根据《证券法》等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。”

8、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的__个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A．3 B．6 C．9 D．12

9、国家股从资金来源上看，主要有__。

A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资

10、下列哪些当事人在资产证券化过程中起重要作用__。A．发起人、特定目的机构或特定目的受托人 B．资金和资产存管机构

C．信用增级机构和信用评级机构 D．承销人和资产证券化产品投资者

11、常住居民是指__。A．住在本国的公民 B．暂居外国的本国公民

C．长期居住在本国但未加入本国国籍的居民 D．以上皆是

12、根据支付时间的不同，开放式基金的销售费用可分为（）。A．前端费

B．或有递延费用 C．后端费

D．递延销售费

13、代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托，开办下列（）业务。

A．建立并管理投资者基金份额账户 B．负责基金份额登记 C．确认基金交易 D．代理发放证明书

14、基金信息披露的实质性原则包括__。A．真实性原则 B．准确性原则 C．规范性原则 D．及时性原则

15、下列各项收入中，不属于利息收入的是__。(1分)A．资产支持证券利息收入 B．买入返售金融资产收入 C．资产支持证券投资收益 D．股利收益

16、债券的发行价格可以分为__。A．平价发行 B．折价发行 C．同价发行 D．溢价发行

17、据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过__。A．1% B．5% C．10% D．15%

18、日本把专营证券业务的金融机构称为__。A．证券公司 B．投资银行

C．证券有限责任公司 D．商业银行

19、在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括__。

A．建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制 B．建立募集资金使用定期审计制度

C．建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的报告说明会制度

D．建立上市公司及中介机构诚信管理系统 20、__会增强公司的变现能力。A．银行贷款指标 B．短期可变现资产 C．良好的偿债能力信誉 D．未作记录的或有负债

21、证券公司的注册资本应当是__。A．货币资本 B．实缴资本 C．虚拟资本 D．金融资本

22、深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有__个。A．3 B．4 C．9 D．11

23、关于代销，下列论述正确的有__。A．代销可分为全额代销和余额代销两种

B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

D．代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

24、马柯威茨的《证券组合选择》发表于__年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

25、现代金融体系的支柱是__。A．基金 B．银行业 C．证券业 D．保险业

第五篇：贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题

贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方

2、目前在我国尚不存在的基金是__。A．交易型开放式指数基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市开放式基金

3、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。A．配股和增发新股，按成本估值

B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值

C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值 D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

4、开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．证券登记结算中心 D．证券公司

5、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。A．要求对公司的所有资产和负债进行评估 B．对所有者权益进行评估

C．仅对公司的无形资产进行评估

D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

6、破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。A．债权人 B．法院

C．上级主管部门 D．破产清算组

7、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于__元人民币。A．5000万 B．2000万 C．1000万 D．1亿

8、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。A．人民银行 B．商业银行 C．保险公司 D．社会团体

9、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额__以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。A．5% B．8% C．10% D．12%

10、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A．5 B．10 C．20 D．30

11、上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计经审计的合并报表总资产的比例达（）以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。A．30% B．35% C．40% D．50%

12、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。A．中国证监会 B．国务院

C．证券业协会 D．证券交易所

13、证券公司应于每个会计结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A．1个月 B．2个月 C．4个月 D．6个月

14、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。A．系统风险和非系统风险

B．市场风险、经营风险和合规风险

C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D．基本风险和非基本风险

15、投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做__。A．风险资本 B．共同基金 C．单位信托等证券投资基金 D．虚拟资本

16、反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。A．资产负债表 B．利润表

C．利润分配表 D．现金流量表

17、证券公司的主要业务内容有__。

A．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 B．发行、自营和基金管理 C．承销、咨询和基金管理 D．股票、债券和基金管理

18、关于债券的到期期限与债券收益率的关系，以下说法错误的是__。

A．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成正比关系，期限越长，收益率越高 B．债券的期限越长，市场利率变化对其价格的影响越大，债券的利率风险越大，债券的收益率越高

C．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成反比关系，期限越短，收益率越高

D．其他情况不变，债券的期限越长，市场利率变化的不确定性越高，投资者要求的收益率越高

19、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30

20、投资者购买可转换公司债券等价于（）。

A．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权 B．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权 C．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权 D．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权

21、采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。A．特定的投资者 B．个人投资者 C．专业的投资者 D．少数的投资者

22、根据相关的规定，目前我国证券登记实行__。A．自动申报制 B．申请人自愿原则

C．证券登记申请人申报制 D．证券公司代理制

23、外汇期货又称为__。A．货币期货 B．利率期货 C．汇率期货 D．债券期货

24、关于系数，下列说法错误的是__。A．系数是由时间创造的

B．系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

C．系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小

D．系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

25、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。A．固定收益额 B．固定股息率 C．预期收益率 D．偿还方式

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

2、下列不属于债券投资面对的赎回风险来源的是__。A．流动性风险

B．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性

C．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权利，从而加大了债券投资者的再投资风险 D．由于存在发行者可能行使赎回权的价位，因此限制了可赎回债券的上涨空间，使得债券投资者的资本增值潜力受到限制

3、两种证券(A和B)组合(F)中，rF=-1，说明__。A．A、B完全正相关 B．A、B完全负相关 C．A、B完全不相关 D．A、B不完全正相关

4、关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是__。A．通常基金规模越大，基金托管费越高

B．开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5‰ C．目前，我国封闭式基金根据2.5‰的比例计提

D．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系

5、下列关于股指期货的套利方式的说法，不正确的是__。A．期现套利

B．期货合约的跨期套利 C．价差套利 D．指数套利

6、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有__。A．自由转让

B．主要吸收储蓄资金 C．通常不记名 D．自由认购

7、（）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。A．发行合同书 B．责任书 C．信托证书 D．责任保证书

8、下面选项中，__不属于境外上市外资股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

9、按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为__。A．成交金额的0.1% B．成交金额的0.05% C．成交金额的0.05%，不超过500美元 D．成交金额的0.05%，不超过500港元

10、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是__。A．基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种 B．营销和服务创新活跃

C．封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进 D．法律规范进一步完善

11、如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异（）。A．越大 B．越小 C．不变

D．不能确定

12、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在__。A．资金来源广、发行规模大 B．存在利率风险 C．存在汇率风险 D．有国家主权保障

13、美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现的美国股票市场在 1962年6月8日的规律中建立了市盈率与__的关系。A．收益增长率 B．股息支付率 C．市场利率

D．增长率标准差

14、股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由__确定。A．证监会 B．发行人 C．主承销商

D．发行人与承销的证券公司协商

15、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行__。A．具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施 B．建立健全的业务和财务安全防范管理措施 C．建立完善的风险管理系统

D．重要原始凭证保存期不少于20年

16、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是__。

A．股票、公司债 B．公司债、股票 C．都属于股票 D．都属于债券

17、在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括__。A．按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》 B．坚持客户适当性管理原则 C．忠实办理受托业务

D．向其他利益企业提供客户资料

18、证券公司应当于每个交易日__前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。A．21:00 B．22:00 C．18:00 D．24:00

19、回购交易到期反向成交时，由__电脑系统自动产生一条反向成交记录。A．证券公司 B．交易所

C．登记结算机构 D．交易双方

20、下列各项属于消极型策略的是__。A．买入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投资组合保险策略 D．动态资产配置策略

21、技术分析利用过去和现在的成交量和成交价资料来分析预测市场未来走势的工具主要有__。A．图形分析 B．财务分析

C．产品技术分析 D．指标分析

22、关于证券中介机构，下列叙述正确的是__。

A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类 B．证券经营机构指专营证券业务的金融机构 C．证券服务机构的设立需要按照证券法规和工商法规的要求办理注册 D．从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关监管部门批准

23、我国目前存在着两种滚动交收周期，其中为__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 E．T+4

24、在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为__时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。A．-1 B．-0.5 C．0.5 D．1

25、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有__。

A．投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配

C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益