第一篇：陕西省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题
陕西省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场的产生
与发展考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、保荐人（主承销商）对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。A．半 B．1 C．2 D．3
2、如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平均线回归的要求是__指标的基本原理。A．KDJ B．BIAS C．RSI D．PSY
3、证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。A．1 B．2 C．3 D．4
4、（）是指由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度。A．首次公开发行股票询价制度 B．上市保荐制度 C．上市审核制度 D．股票定价制度
5、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过（）万元人民币的，构成重大资产重组。A．500 B．1000 C．3000 D．5000
6、在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是__。A．浮动利率债券 B．优先股 C．普通股票
D．保值贴补债券
7、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%
8、下列关于时间优先原则的陈述中，正确的是__。A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
9、根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以__来进行申报。A．金额 B．份额 C．数量
D．金额和份额一起
10、根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。A．资金账户 B．证券公司 C．席位
D．证券账户
11、已知价计算法中的“已知价”是指__。A．当日的开盘价 B．当日的收盘价
C．上一个交易日的开盘价 D．上一个交易日的收盘价
12、下列各项中，属于债券票面基本要素的是__。A．债券的发行日期 B．债券的列期日期 C．债券的承销机构名称 D．债券持有人的名称
13、______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。__ A．基金评级机构 律师事务所
B．基金投资咨询公司 基金评级机构 C．基金评级机构 基金投资咨询公司 D．律师事务所基金评级机构
14、目前，只有__可以实现无纸化发行和交易。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．中央政府债券
15、影响风险溢价的因素不包括__。A．基础利率
B．发行人的信用度 C．提前赎回条款 D．到期期限
16、中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前__个交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。A．5 B．8 C．10 D．15
17、根据行业生命周期，在下列四个行业中投资者应选择__。A．遗传工程行业进行投资 B．医疗服务行业进行投资 C．超级市场行业进行投资 D．采矿行业进行投资
18、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变__的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。A．现金比例 B．资产比例 C．债券比例 D．股票比例
19、股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为（）。A．决定权和审批权 B．决定权和经营权 C．经营权和审批权 D．经营权和执行权
20、不属于股权融资的是（）。A．发行债券 B．配股 C．增发新股 D．送红股
21、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
22、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券__。A．承销方式 B．直销方式 C．分销方式 D．代销方式
23、股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的__特征。A．收益性 B．风险性 C．流动性 D．参与性
24、对上市的封闭式基金不收取印花税的是__。A．北京证券交易所 B．上海证券交易所 C．广州证券交易所 D．深圳证券交易所
25、下列选项中，《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括__。
A．董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘
B．监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序
C．公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制
D．股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列属于基金会计核算主要内容的是（）。A．证券交易及其清算的核算 B．各类资产的利息核算 C．基金会计核算的复核 D．基金会计报表
2、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过__个月。A．3 B．6 C．12 D．24
3、变现能力是公司产生现金的能力，是考察公司短期偿债能力的关键。反映变现能力的财务比率主要有__。A．流动比率 B．速动比率 C．存货周转率 D．资本周转率
4、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为__。A．公募基金和私募基金 B．开放式基金和封闭式基金 C．在岸基金和离岸基金
D．公司型基金和契约型基金
5、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为__。A．2元 B．1.5元 C．2.5元 D．1元
6、合格境外机构投资者由其__作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人。A．代理人 B．托管人 C．授权代表 D．指定券商
7、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次__个工作日予以公告。A．1 B．2 C．3 D．4
8、企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A．15% B．25% C．30% D．40%
9、投资者的证券组合中包括股票A和股票B，则股票A和股票B的相关系数可能为__。A．-1.2 B．-0.5 C．0 D．1
10、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起__内不得转让。A．6个月 B．1年 C．2年 D．3年
11、开立证券账户应坚持__原则。A．合法性和真实性 B．合法性和同一性 C．同一性和真实性 D．合法性和有效性
12、我国基金监管的手段包括__。A．法律手段 B．政治手段 C．行政手段 D．经济手段
13、共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以__。
A．比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施 B．从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施 C．减轻或者免予采取证券市场禁入措施 D．从轻或者减轻采取市场禁入措施
14、公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。应遵循的基本原则是__。
A．进入股份有限公司的核心资产必须进行评估 B．进入股份有限公司的资产都必须进行评估 C．进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估 D．进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估
15、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币__。A．1000万元 B．2000万元 C．5000万元 D．1亿元
16、关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。A．市场独立第三方 B．原先收款
C．由中国证监会核准 D．由母公司核准
17、我国证券公司申请成立证券交易所会员应具备的条件有__。A．具有良好的业绩和一定规模的资本金 B．按规定缴纳各项会员费用
C．承认证券交易所章程和业务规则 D．具备法人地位的证券公司
18、关于市场间利差互换，以下说法正确的是__。A．市场间利差互换是不同市场之间债券的互换
B．利差耳换与替代互换区别的是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的 C．利差互换可能在国债和企业债券之间进行
D．利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率
19、根据VaR法，“时间为1天，置信水平为95%，所持股票组合的VaR=1000元”的含义是__。
A．当天该股票组合最大损失超过1000元的概率为95% B．可有95%的把握保证，其最大损失不会超过1000元
C．当天该股票组合有5%的把握，且最大损失不会超过1000元 D．明天该股票组合最大损失超过1000元只有5%的可能
20、股票净值又称__，是指每股股票所代表的实际资产的价值。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值
21、债券发行方式有__。A．定向发行 B．承购包销 C．招标发行
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
22、关于证券公司办理客户资产管理业务，以下说法正确的有__。
A．集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构 B．参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额
C．证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 D．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
23、在下列关于旗形形态的陈述中，正确的陈述有__。A．旗形出现之前，一般应有一个旗杆
B．旗形持续的时间越长，股价保持原来趋势的能力越强 C．旗形形成之前，成交量较大 D．旗形形成之后，成交量较小
24、股份回购属于__。A．扩张型公司重组 B．收缩型公司重组 C．调整型公司重组
D．控制权变更型公司重组
25、下列选项中，属于一般股票基金特点的是__。A．分散投资于各种普通股票，风险较小 B．分散投资于各种普通股票，风险较大
C．专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较小 D．专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较大
第二篇：贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题
贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方
2、目前在我国尚不存在的基金是__。A．交易型开放式指数基金 B．基金中的基金 C．系列基金
D．上市开放式基金
3、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。A．配股和增发新股，按成本估值
B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值
C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值 D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值
4、开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。A．基金托管人 B．基金管理人
C．证券登记结算中心 D．证券公司
5、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。A．要求对公司的所有资产和负债进行评估 B．对所有者权益进行评估
C．仅对公司的无形资产进行评估
D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估
6、破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。A．债权人 B．法院
C．上级主管部门 D．破产清算组
7、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于__元人民币。A．5000万 B．2000万 C．1000万 D．1亿
8、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。A．人民银行 B．商业银行 C．保险公司 D．社会团体
9、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额__以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。A．5% B．8% C．10% D．12%
10、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A．5 B．10 C．20 D．30
11、上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计经审计的合并报表总资产的比例达（）以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。A．30% B．35% C．40% D．50%
12、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。A．中国证监会 B．国务院
C．证券业协会 D．证券交易所
13、证券公司应于每个会计结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A．1个月 B．2个月 C．4个月 D．6个月
14、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。A．系统风险和非系统风险
B．市场风险、经营风险和合规风险
C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D．基本风险和非基本风险
15、投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做__。A．风险资本 B．共同基金 C．单位信托等证券投资基金 D．虚拟资本
16、反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。A．资产负债表 B．利润表
C．利润分配表 D．现金流量表
17、证券公司的主要业务内容有__。
A．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 B．发行、自营和基金管理 C．承销、咨询和基金管理 D．股票、债券和基金管理
18、关于债券的到期期限与债券收益率的关系，以下说法错误的是__。
A．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成正比关系，期限越长，收益率越高 B．债券的期限越长，市场利率变化对其价格的影响越大，债券的利率风险越大，债券的收益率越高
C．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成反比关系，期限越短，收益率越高
D．其他情况不变，债券的期限越长，市场利率变化的不确定性越高，投资者要求的收益率越高
19、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30
20、投资者购买可转换公司债券等价于（）。
A．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权 B．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权 C．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权 D．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权
21、采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。A．特定的投资者 B．个人投资者 C．专业的投资者 D．少数的投资者
22、根据相关的规定，目前我国证券登记实行__。A．自动申报制 B．申请人自愿原则
C．证券登记申请人申报制 D．证券公司代理制
23、外汇期货又称为__。A．货币期货 B．利率期货 C．汇率期货 D．债券期货
24、关于系数，下列说法错误的是__。A．系数是由时间创造的
B．系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
C．系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小
D．系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
25、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。A．固定收益额 B．固定股息率 C．预期收益率 D．偿还方式
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%
2、下列不属于债券投资面对的赎回风险来源的是__。A．流动性风险
B．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性
C．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权利，从而加大了债券投资者的再投资风险 D．由于存在发行者可能行使赎回权的价位，因此限制了可赎回债券的上涨空间，使得债券投资者的资本增值潜力受到限制
3、两种证券(A和B)组合(F)中，rF=-1，说明__。A．A、B完全正相关 B．A、B完全负相关 C．A、B完全不相关 D．A、B不完全正相关
4、关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是__。A．通常基金规模越大，基金托管费越高
B．开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5‰ C．目前，我国封闭式基金根据2.5‰的比例计提
D．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系
5、下列关于股指期货的套利方式的说法，不正确的是__。A．期现套利
B．期货合约的跨期套利 C．价差套利 D．指数套利
6、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有__。A．自由转让
B．主要吸收储蓄资金 C．通常不记名 D．自由认购
7、（）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。A．发行合同书 B．责任书 C．信托证书 D．责任保证书
8、下面选项中，__不属于境外上市外资股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股
9、按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为__。A．成交金额的0.1% B．成交金额的0.05% C．成交金额的0.05%，不超过500美元 D．成交金额的0.05%，不超过500港元
10、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是__。A．基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种 B．营销和服务创新活跃
C．封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进 D．法律规范进一步完善
11、如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异（）。A．越大 B．越小 C．不变
D．不能确定
12、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在__。A．资金来源广、发行规模大 B．存在利率风险 C．存在汇率风险 D．有国家主权保障
13、美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现的美国股票市场在 1962年6月8日的规律中建立了市盈率与__的关系。A．收益增长率 B．股息支付率 C．市场利率
D．增长率标准差
14、股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由__确定。A．证监会 B．发行人 C．主承销商
D．发行人与承销的证券公司协商
15、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行__。A．具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施 B．建立健全的业务和财务安全防范管理措施 C．建立完善的风险管理系统
D．重要原始凭证保存期不少于20年
16、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是__。
A．股票、公司债 B．公司债、股票 C．都属于股票 D．都属于债券
17、在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括__。A．按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》 B．坚持客户适当性管理原则 C．忠实办理受托业务
D．向其他利益企业提供客户资料
18、证券公司应当于每个交易日__前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。A．21:00 B．22:00 C．18:00 D．24:00
19、回购交易到期反向成交时，由__电脑系统自动产生一条反向成交记录。A．证券公司 B．交易所
C．登记结算机构 D．交易双方
20、下列各项属于消极型策略的是__。A．买入并持有策略 B．恒定混合策略
C．投资组合保险策略 D．动态资产配置策略
21、技术分析利用过去和现在的成交量和成交价资料来分析预测市场未来走势的工具主要有__。A．图形分析 B．财务分析
C．产品技术分析 D．指标分析
22、关于证券中介机构，下列叙述正确的是__。
A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类 B．证券经营机构指专营证券业务的金融机构 C．证券服务机构的设立需要按照证券法规和工商法规的要求办理注册 D．从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关监管部门批准
23、我国目前存在着两种滚动交收周期，其中为__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 E．T+4
24、在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为__时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。A．-1 B．-0.5 C．0.5 D．1
25、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有__。
A．投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配
C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益
第三篇：安徽省2015年上半年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试卷
安徽省2015年上半年证券从业资格考试：证券市场的产生
与发展考试试卷
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为______万元，库存国债______融入资金。__ A．4600；足够 B．600；足够 C．4600；不够 D．600；不够
2.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__。A．10% B．15% C．20% D．25%
3.CFA__级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具。A．一 B．二 C．三 D．四
4.上海证券交易所在2007年开发了_______，并制定了______。__ A．浮动收益证券综合电子平台；《上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行条例》
B．固定收益证券综合电子平台；《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行条例》
C．浮动收益证券综合电子平台；《上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行办法》
D．固定收益证券综合电子平台；《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》
5.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿
6.基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是__。A．基金份额持有人的权利 B．运作费用 C．基金运作方式 D．基金估值
7.结算头寸用于应付日常结算，其利息按__规定的利率计付给会员。A．中国银行 B．中国人民银行 C．建设银行 D．工商银行
8.根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有__。A．内幕交易 B．操纵市场 C．专设自营账户
D．假借他人名义进行自营业务
9.无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。A．当日已成交的平均价
B．当日最高和最低成交价格之间 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价
10.在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该__。A．先大后小 B．先小后大 C．较大 D．较小
11.以要约方式收购上市公司股份的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。A．7 B．10 C．15 D．20
12.单独或者合并持有公司表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。A．5% B．10% C．3% D．49%
13.根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。A．严格保荐制度 B．弹性保荐制度 C．终身保荐制度 D．规范保荐制度
14.证券公司办理集合资产管理业务，只能是__形式资产。A．有价证券 B．实物资产 C．货币资金 D．存托凭证
15.从实践经验来看，人们通常用__作为流动性的近似衡量标准。A．公司股票的风险 B．公司股票的每股收益 C．公司股票的市盈率
D．公司股票的市场价值所表示的公司规模
16.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值
17.公开募集证券说明书自最后签署之日起__内有效。A．15日 B．1个月 C．3个月 D．6个月
18.根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的__。A．5% B．10% C．15% D．20%
19.以下不属于公司债券的是__。A．信用公司债券 B．短期融资券 C．混合资本债券
D．附有股权证的公司债券
20.由于资本市场线通过无风险资产[点(0，rF)]及市场组合M[点(σM，E(rM)]，于是资本市场线的方程可以表示为：则下列说法正确的是（）。A.E(rM)表示资产组合M的期望收益率 B.σP表示有效组合P的方差 C.β表示风险溢价
D.σP表示有效组合P的标准差
21.熊猫债券是由__依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。A．国际投资银行 B．国际商业银行 C．国际开发机构 D．国际金融组织
22.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是__。
A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B．公司解散清算 C．公司连续5年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议
23.国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则折成的股份界定为国有法人股。A．40% B．50% C．51% D．60%
24.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。A．T+4日公布摇号中签结果 B．T+3日公布中签率
C．T+1日对申购资金进行验资 D．T日投资者申购
25.从实践经验来看，人们通常用__作为流动性的近似衡量标准。A．公司股票的风险 B．公司股票的每股收益 C．公司股票的市盈率
D．公司股票的市场价值所表示的公司规模
26.证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人
27.个别证券特有的风险是__。A．操作风险 B．系统性风险 C．非系统性风险 D．管理运作风险
28.我国过去开放式基金是通过__进行基金份额的申购和赎回。A．证券交易所交易系统 B．证券交易所上市交易 C．金融机构柜台
D．基金管理人及代销机构
29.下列关于基金的叙述中，正确的是__。A．开放式基金以市场价格交易 B．封闭式基金的总量是不固定的
C．开放式基金是在交易所进行交易的基金
D．交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数
30.全球第一个公司型开放式投资基金是（）。A．英国“海外及殖民地政府信托” B．富莱明创立的“苏格兰美国投资信托” C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金” D．麦哲伦基金
31.基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（）年。A．10 B．15 C．20 D．30
32.根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括__。A．速动比率
B．应收账款周转率 C．资产负债率 D．销售净利率
33.证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求__。A．成本最小化 B．利润最大化 C．收入最大化 D．风险最小化
34.一般来说，期限较长的债券，__，利率应该定得高一些。A．流动性强，风险相对较小 B．流动性强，风险相对较大 C．流动性差，风险相对较 D．流动性差，风险相对较大
35.下列关于场外交易的说法，错误的是__。
A．场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称 B．没有固定的、集中的交易场所
C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场 D．场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场
36.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．5年以下 D．1～3年
37.关于证券投资的基本分析法，下列说法错误的是__。
A．以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据 B．对决定证券价值及价格的基本要素进行分析
C．是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法
D．评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议
38.根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合__。A．申报单位为手，10元标准券为1手 B．申报单位为手，100元标准券为1手 C．申报单位为手，1000元标准券为1手 D．申报单位为手，10000元标准券为1手
39.对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括__。A．无差异曲线向左上方倾斜 B．无差异曲线之间可能相交
C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D．无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关
40.基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括__。A．长期政府债券利率 B．短期政府债券利率 C．银行存款利率
D．银行同业拆借利率
41.在决定优先股的内在价值时，__相当有用。A．零增长模型 B．不变增长模型 C．二元增长模型 D．可变增长模型
42.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得__的罚款。
A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．1倍以Z10倍以下 D．1倍以上15倍以下
43.下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是__。
A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大
B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨 C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的消失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌
D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑
44.贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是__。A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．无法比较
45.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。A．10% B．15% C．20% D．25%
46.__于2000年7月制定了《中国证券分析师职业道德守则》。A．中国证监会 B．证券业协会 C．证券分析师协会
D．证券分析师专业委员会
47.如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为__元。A．40 B．1600 C．2500 D．2000
48.实际上大多数公司的清算价格总是__账面价值。A．高于 B．低于 C．等于 D．无关于
49.证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。A．每季度 B．半年 C．三个季度
D．每一会计
50.投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到__的，应当编制简式权益变动报告书。A．10% B．15% C．20% D．25%
第四篇：陕西省2015年证券从业资格《证券市场》：证券公司概述考试题
陕西省2015年证券从业资格《证券市场》：证券公司概述
考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列不是证券投资基金分类意义的是__。
A．对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较
B．对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督 C．对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础
D．对监管部门而言，明确基金的类别特征，将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
2、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。A．交收 B．清算 C．成交 D．结算
3、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为__元。A．51.25 B．10250 C．10198.75 D．10301.25
4、目前，我国基金管理人编制基金报告由__复核。A．中国证监会 B．基金登记机构 C．中国证券业协会 D．基金托管人
5、下列行为不是局域网管理的重点的是__。A．用户权限设定和限制
B．系统管理员用户口令及权限限制 C．网络入侵防范
D．网络设备购买中招标管理
6、以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是__。A．现金
B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C．期限在397天以内(含397天)的债券回购
D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
7、黄金基金是指__。
A．以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金 B．以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金 C．以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金
D．以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金
8、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价
B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告
C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌
D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息
9、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率与其票面利率的关系是__ A．大于 B．小于 C．等于 D．不确定 10、2005年10月9日，__两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。A．世界银行和亚洲开发银行 B．国际金融公司和亚洲开发银行 C．国际货币基金组织和世界银行 D．亚洲开发银行和世界银行
11、__可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。A．中国证监会 B．证券公司 C．证券交易所 D．国务院
12、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为__，单笔申报最大数量应当不超过__。
A．100手或其整数倍，1万手 B．10手或其整数倍，1万手 C．10张及其整数倍，10万张 D．10张及其整数倍，1万张
13、境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。A．记名股票 B．不记名股票 C．优先股票 D．非流通股票 14、1939年__在道氏理论的基础上，提出分析预测股价变化的波浪理论。A．凯恩斯 B．艾略特 C．希克斯 D．威廉姆斯
15、关于趋势线，下列说法正确的是__。A．趋势线分为长期趋势线与短期趋势线两种 B．反映价格变动的趋势线是一成不变的
C．价格不论是上升还是下跌，在任一发展方向上的趋势线都不只有一条
D．在上升趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到上升趋势线；在下降趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到下降趋势线
16、柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A．银行柜台 B．证券交易所 C．证券交易系统 D．其营业柜台
17、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。A．公司内部自由资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资
18、下列关于场外交易的说法，错误的是__。
A．场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称 B．没有固定的、集中的交易场所
C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场 D．场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场
19、关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是__。A．2人以上 B．50人以下
C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，没有上限
20、记账式国债的特点不包括（）。A．具有一定的风险
B．期限有长有短，适合中长期国债的发行 C．可上市转让，流通性好 D．可以记名、挂失
21、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%
22、假设某企业进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变化，若想使企业的市场价值得以提高，根据折中理论，可以（）。A．使融资总成本达到最大 B．采取适度数量的权益融资 C．使融资总成本达到最优适度 D．采用适度数量的债务筹资
23、__采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。A．股价平均数 B．股价指数 C．股票上涨率
D．修正股价平均数
24、下列关于凭证式债券的论述，错误的是（）。A．凭证式债券是一种具有标准格式的债券
B．我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行 C．券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额 D．可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息
25、某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、提出套利定价理论的是__。A．夏普 B．特雷诺
C．理查德罗尔 D．史蒂夫罗斯
2、《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在__年内分期缴清出资。A．2 B．3 C．4 D．5
3、客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于__年。A．1 B．2 C．3 D．4
4、下列各项中，属于系统性风险的是__。A．今年的通货膨胀率可能高达8% B．所投资的上市公司可能破产
C．银行存款准备金率将提高0.5个百分点 D．股指期货的推出将会引起股市剧烈震荡
5、目前我国货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。A．股票
B．流通受限的证券
C．剩余期限超过397天的债券
D．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
6、下列不属于美国公司治理结构特征的是（）。A．股东大会基本上是流于形式
B．董事会一般由内部董事和外部董事组成
C．美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行 D．大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营
7、有面额股票的特点有__。
A．为股票发行价格的确定提供依据 B．便于股票分割
C．可以明确表示每一股所代表的股权比例 D．面额大小等于股票发行价格
8、资产配置过程中，假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益的方法称为（）。A．积极投资法 B．消极投资法 C．历史数据法
D．情景综合分析法
9、以下__行为属于自营违规行为，要受到处罚。A．不接受中国证监会的检查 B．不配合中国证监会的调查
C．不按规定上报自营业务资料和情况报告 D．将自营业务与经纪业务混合操作
10、在基金营销环境的要素中，机构本身的__会对基金营销产生重要的影响。A．股权结构 B．经营目标 C．资本实力 D．网点设置
11、发行人应当将招股说明书全文置备于__，以备公众查阅。A．保荐人的住所
B．主承销商和其他承销机构的住所 C．发行人的住所
D．拟上市证券交易所
E．深圳交易所和上海交易所
12、关于公司解散，下列说法正确的是（）。
A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失 B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动 C．公司解散后，仍具有部分业务活动的能力
D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延
13、完全预期理论__。
A．只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率 B．还承认存在其他因素影响远期利率 C．只承认市场流动性影响远期利率
D．市场流动性可以系统地影响远期利率
14、基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有__优势。A．技术 B．信息 C．资源 D．专业
15、不列入基金费用的项目有（）。
A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 C．基金合同生效前的相关费用 D．基金份额持有人大会费用
16、基金管理公司内部控制的基本要求包括__。A．严格授权控制
B．强化内部监察稽核控制 C．建立完善的岗位责任制度 D．建立完善的信息披露制度
17、下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是（）。A．J.P.摩根
B．纽约第一国民银行 C．库恩罗布公司 D．花旗银行
18、__收益率曲线体现了这样的特征：收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。A．正常的 B．反向的 C．双曲线 D．拱形的
19、调查可疑交易活动时，调查人员不得少于__人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。A．2 B．3 C．5 D．7
20、政府采取降低税率、减少税收的积极财政政策时，证券价格将__。A．上升 B．下跌 C．不变
D．大幅波动
21、基金的资金清算依据交易场所的不同分为（）。A．交易所交易资金清算 D．柜台资金清算
C．全国银行间债券市场交易资金清算 D．场外资金清算
22、关于独立董事以下说法正确的是__。
A．指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事 B．应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用 C．可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会 D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见
23、发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括__。A．股票种类
B．发行股数及占发行后总股本的比例 C．发行前和发行后每股净资产 D．发行方式与发行对象
24、下列（）不属于企业改组为拟上市股份有限公司的程序。A．拟订总体改组方案 B．选聘中介机构 C．开展改组工作 D．改组人出资
25、网上定价、竞价方式是指（）利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。
A．发行人 B．承销商 C．主承销商 D．证券交易所
第五篇：2016证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案
2016证券从业资格考试市场基础知识模拟题及答案
一、单项选择题
1.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按()购买或出售一定数量的基础工具的权利。
A、双方协定价格
B、现货价格
C、到期日价格
D、市场价格
答案：A
解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。
2.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。
A、实际价值
B、账面价值
C、内在价值
D、清算资金
答案：A
解析：常识题。股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。
3.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险资本准备。
A、5%
B、8%
C、10%
D、15%
答案：C
解析：我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。
4.中小企业板块是经国务院批准、()批复同意而设立的。
A、证券交易所
B、国家发改委
C、证监会
D、证券业协会
答案：C
解析：中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的。
5.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于()行为。
A、操纵市场
B、内幕交易
C、制造传播虚假消息
D、欺诈客户
答案：D
解析：以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于欺诈客户的行为。
6.财产股息是股份公司用()作为股息分派给股东。
A、公司财产
B、现金
C、股票
D、现金以外的其他财产
答案：D
解析：财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。
7.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于()。
A、1亿人民币
B、2亿人民币
C、5亿人民币
D、10亿人民币
答案：B
解析：此题考察基金的受托资产管理业务。
8.各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是()。
A、限制基金投资
B、减少基金的投资风险，保证投资收益
C、防止基金过度投机和操纵股市
D、避免投资过于分散
答案：C
解析：各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。
9.可转换债券从性质上讲，其实质是一种普通股票的()。
A、市场价值
B、内在价值
C、看涨期权
D、看跌期权
答案：C
解析：可转换债券通常转换成普通股票，当股票价格上涨时，行使转换权比较有利。因此，可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。
10.下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是()。
A、国有股减持划入的资金和股权资产
B、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金
C、中央财政拨入资金
D、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益
答案：B
解析：企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金，这是企业年金的定义。
11.证券市场的基本功能不包括()。
A、筹资-投资功能
B、定价功能
C、资本配置功能
D、规避风险功能
答案：D
解析：其他三个都是证券市场的基本功能。
12.我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属()。
A、挪用客户保证金
B、欺诈客户行为
C、内幕交易
D、操纵市场
答案：B
解析：证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属于欺诈客户的行为之一。
13.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
A、中国证券业协会
B、证监会
C、证券交易所
D、证券公司
答案：A
解析：中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。
14.证券公司合规管理的基本制度，经()审议后实施。
A、股东大会
B、监事会
C、管理层
D、董事会
答案：D
解析：证券公司合规管理的基本制度，经董事会审议后实施。
15.向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是()。
A、存券银行
B、托管银行
C、中央存托公司
D、证券公司
答案：A
解析：存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。
16.债券发行的定价方式以()最典型。
A、溢价发行
B、折价发行
C、协商定价
D、公开招标
答案：D
解析：债券发行的定价方式以公开招标最典型。
17.对基金投资进行限制的主要目的不包括()。
A、引导基金分散投资，降低风险
B、发挥基金引导市场的积极作用
C、避免基金操纵市场
D、引导基金消除市场系统风险
答案：D
解析：对基金投资进行限制的3个主要目的。
18.我国现行法律规定，首次公开发行股票以()方式确定发行价格。
A、询价
B、上网竞价
C、招标竞价
D、协商定价
答案：A
解析：我国现行法律规定，首次公开发行股票以询价方式确定发行价格。
19.同证券交易所相比，场外交易市场()。
A、管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程
B、通过公开竞价方式决定交易价格
C、采取经纪制
D、交易效率较高
答案：A
解析：场外交易市场管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程。
20.证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和()三部分组成。
A、会计审计机构
B、证券公司
C、证券投资者
D、证券经营机构
答案：C 单选：作为中介机构，金融衍生工具业务属于()。
A.表内业务
B.表外业务
C.负债业务
D.资产业务
答案：B
解析：金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债状况。
单选：金融衍生工具的基本特征不包括()。
A.杠杆性
B.联动性
C.跨期性
D.保值性
答案：D
解析：金融衍生工具具有四个基本特征是跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。
单选：以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于()。
A.利率衍生工具
B.信用衍生工具
C.货币衍生工具
D.股权类产品的衍生工具
答案：B
解析：信用衍生工具是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，主要包括信用互换、信用联结票据等。
单选：在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交易和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是()的一种特殊情况。
A.远期掉期交易
B.现货交易
C.互换交易
D.期权交易
答案：B
解析：远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形，将其称为“远期现货交易”。
单选：下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。
A.一揽子股票的远期合约
B.定期存款单的远期合约
C.单个股票的远期合约
D.远期汇率协议
答案：B
解析：债权类资产的远期合约包括定存、短期和长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。
单选：在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为()。
A.7天
B.5天
C.20天
D.2天
答案：D
解析：在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为2天，最长为365天，其中7天品种最为活跃。
单选：买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为()。
A.金融期货
B.金融期权
C.金融互换
D.结构化金融衍生工具
答案：A
解析：金融期货是交易双方在集中的交易场所以公开竞价的方式来进行的标准化金融期货合约的交易。金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易。
单选：金融期货一般不包括()。
A.利率期货
B.期权期货
C.货币期货
D.股票指数期货
答案：B
解析：金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。
单选：利率期货主要以各类()金融工具作为基础资产。
A.市场利率
B.官方利率
C.固定收益
D.浮动利率
答案：C
解析：利率期货是继外汇期货后产生的又一个金融期货类别，其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。
单选：股指期货交易中未被合约占用的保证金是()。
A.初始保证金
B.维持保证金
C.交易保证金
D.结算准备金
答案：D
解析：结算准备金是未被合约占用的保证金，交易保证金是已被合约占用的保证金。
单选：金融互换交易的主要用途是改变交易者()的风险结构，从而规避相应的风险。
A.资产
B.负债
C.资产和负债
D.资产或负债
答案：D
解析：金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(比如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。
单选：购买者在向出售者支付一定费用后，就获得规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种基础工具的权利，这种金融工具称之为()。
A.期权
B.互换
C.远期
D.期货
答案：A
解析：期权又被称为“选择权”，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。
单选：以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于()。
A.互换期权
B.货币期权
C.利率期权
D.股票期权
答案：C
解析：利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产。
单选：除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为()。
A.特殊型期权
B.现货期权
C.期货期权
D.奇异型期权
答案：D
解析：与标准的交易所交易相比，还存在奇异型期权的期权类产品，奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。
单选：按持有人权利的性质不同，权证可分为()。
A.认股权证和备兑权证
B.美式权证和欧式权证
C.价内权证和价外权证
D.认购权证和认沽权证
答案：D
解析：按持有人权利的性质不同，权证可以分为认购权证和认沽权证。
单选：权证发行时，履约担保的标的证券数量等于()。
A.权证上市数量/行权比例×担保系数
B.权证上市数量×行权比例+担保系数
C.权证上市数量+行权比例×担保系数
D.权证上市数量×行权比例×担保系数
答案：D
解析：履约担保的标的证券数量=权证上市数量×行权比例×担保系数。
单选：权证发行时，履约担保的现金金额等于()。
A.权证上市数量×行权价格×行权比例×担保系数
B.权证上市数量×行权价格×担保系数÷行权比例
C.权证上市数量×行权比例×担保系数
D.权证上市数量×行权价格×行权比例+担保系数
答案：A
解析：履约担保的现金金额等于权证上市数量×行权价格×行权比例×担保系数。
单选：如果可转换公司债券的面额为1，000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为()。
A.20
B.18
C.55.56
D.50
答案：D
解析：转换比例=可转换债券面值/转换价格=1，000/20=50。
单选：我国内地酝酿发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券是()。
A.CDR
B.GDR
C.IDR
D.SDR
答案：A
解析：中国内地近年来一直在酝酿推出中国存托凭证(简称CDR)，即在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券。
单选：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种()。
A.资产形式
B.融资形式
C.投资形式
D.负债形式
答案：B
解析：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。
单选：最早的证券化产品以()为支持。
A.应收账款
B.商业银行房地产按揭贷款
C.混合型证券
D.房地产
答案：B
解析：最早的证券化产品以商业银行房地产按揭贷款为支持，故被称为按揭支持证券。
单选：资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的()。
A.发起人
B.资金和资产存管机构
C.特定目的受托人
D.信用增级机构
答案：A
解析：发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者。
单选：按()分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率连结型产品、汇率连结型产品、商品联结型产品等种类。
A.发行方式
B.嵌入式衍生产品
C.联结的基础产品
D.收益保障性
答案：C
解析：按联结的基础产品分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率连结型产品、汇率连结型产品、商品联结型产品等种类。
单选：结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在()交易。
A.商业银行
B.证券公司
C.交易所
D.基金公司
答案：C
解析：按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。
1.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按()购买或出售一定数量的基础工具的权利。
A、双方协定价格
B、现货价格
C、到期日价格
D、市场价格
答案：A
解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。
2.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。
A、实际价值
B、账面价值
C、内在价值
D、清算资金
答案：A
解析：常识题。股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。
3.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险资本准备。
A、5%
B、8%
C、10%
D、15%
答案：C
解析：我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。
4.中小企业板块是经国务院批准、()批复同意而设立的。
A、证券交易所
B、国家发改委
C、证监会
D、证券业协会
答案：C
解析：中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的。
5.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于()行为。
A、操纵市场
B、内幕交易
C、制造传播虚假消息
D、欺诈客户
答案：D
解析：以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于欺诈客户的行为。
6.财产股息是股份公司用()作为股息分派给股东。
A、公司财产
B、现金
C、股票
D、现金以外的其他财产
答案：D
解析：财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。
7.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于()。
A、1亿人民币
B、2亿人民币
C、5亿人民币
D、10亿人民币
答案：B
解析：此题考察基金的受托资产管理业务。
8.各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是()。
A、限制基金投资
B、减少基金的投资风险，保证投资收益
C、防止基金过度投机和操纵股市
D、避免投资过于分散
答案：C
解析：各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。
9.可转换债券从性质上讲，其实质是一种普通股票的()。
A、市场价值
B、内在价值
C、看涨期权
D、看跌期权
答案：C
解析：可转换债券通常转换成普通股票，当股票价格上涨时，行使转换权比较有利。因此，可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。
10.下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是()。
A、国有股减持划入的资金和股权资产
B、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金
C、中央财政拨入资金
D、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益
答案：B
解析：企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金，这是企业年金的定义。
11.证券市场的基本功能不包括()。
A、筹资-投资功能
B、定价功能
C、资本配置功能
D、规避风险功能
答案：D
解析：其他三个都是证券市场的基本功能。
12.我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属()。
A、挪用客户保证金
B、欺诈客户行为
C、内幕交易
D、操纵市场
答案：B
解析：证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属于欺诈客户的行为之一。
13.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
A、中国证券业协会
B、证监会
C、证券交易所
D、证券公司
答案：A
解析：中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。
14.证券公司合规管理的基本制度，经()审议后实施。
A、股东大会
B、监事会
C、管理层
D、董事会
答案：D
解析：证券公司合规管理的基本制度，经董事会审议后实施。
15.向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是()。
A、存券银行
B、托管银行
C、中央存托公司
D、证券公司
答案：A
解析：存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。
16.债券发行的定价方式以()最典型。
A、溢价发行
B、折价发行
C、协商定价
D、公开招标
答案：D
解析：债券发行的定价方式以公开招标最典型。
17.对基金投资进行限制的主要目的不包括()。
A、引导基金分散投资，降低风险
B、发挥基金引导市场的积极作用
C、避免基金操纵市场
D、引导基金消除市场系统风险
答案：D
解析：对基金投资进行限制的3个主要目的。
18.我国现行法律规定，首次公开发行股票以()方式确定发行价格。
A、询价
B、上网竞价
C、招标竞价
D、协商定价
答案：A
解析：我国现行法律规定，首次公开发行股票以询价方式确定发行价格。
19.同证券交易所相比，场外交易市场()。
A、管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程
B、通过公开竞价方式决定交易价格
C、采取经纪制
D、交易效率较高
答案：A
解析：场外交易市场管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程。
20.证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和()三部分组成。
A、会计审计机构
B、证券公司
C、证券投资者
D、证券经营机构
答案：C
多项选择题
1.证券交易通常必须遵守的原则是()。
A、价格优先原则
B、数量优先原则
C、时间优先原则
D、交易总价值优先
答案：AC
2.《公司法》的调整对象为公司的组织与行为，其范围包括()。
A、有限责任公司
B、股份有限公司
C、合伙公司
D、无限责任公司
答案：AB
3.根据我国《证券法》规定，证券业与()分业经营、分业管理。
A、银行业
B、信托业
C、保险业
D、基金业
答案：ABC
4.《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为包括()。
A、内幕交易
B、操纵市场的行为
C、欺诈行为
D、禁止的其它证券交易行为
答案：ABCD
5.《中华人民共和国证券法》从()几个方面对上市公司持续信息公开进行为规范。
A、信息公开的内容
B、信息公开的原则
C、信息公开的方式
D、对信息公开的监督管理等
答案：ABCD
6.证券交易所的交易系统通常由()组成。
A、交易通信网
B、撮合主机
C、通信网络
D、柜台终端
答案：BCD
7.现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括()。
A、交易系统
B、结算系统
C、信息系统
D、监察系统
答案：ABD
8.证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责，日常监控包括以下方面()。
A、行情监控
B、交易监控
C、证券监控
D、资金监控
答案：ABCD
9.上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是()。
A、随机竞价
B、连续竞价
C、集合竞价
D、协议定价
答案：AC
10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定时间进行，申报价格须在当日竞价时间内已成交的()成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A、收盘后
B、最高和最低
C、收盘前
D、开盘和收盘
答案：AB
11.根据中华人民共和国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行()。
A、分类管理
B、分类经营
C、分业经营
D、分业管理
答案：CD
12.()的发行和交易，适用于我国《证券法》。
A、政府债券
B、股票
C、公司债券
D、国务院认定的其他证券的发行和交易
答案：BCD
13.《公司法》对公司治理结构的规范，是通过明确()的权利与职责来实现的。
A、股东会
B、董事会
C、监事会
D、理事会
答案：ABC
14.股份有限公司的一般特征包括()。
A、具备独立法人资格
B、以股份筹资方式组建
C、股份投资永久不能转让
D、所有权与经营权分离
答案：AB
15.期货交易的保证金种类有()。
A、交易保证金
B、初始保证金
C、维持保证金
D、追加保证金
答案：BC
16.期货交易的保证金由()缴纳。
A、买方
B、卖方
C、经济公司
D、担保公司
答案：AB
17.下列关于期货交易的保证金的说法正确的是()。
A、期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴保证金
B、双方成交时交纳的保证金叫初始保证金
C、保证金帐户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
D、当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平
答案：ABC
18.证券市场网络化发展的优势表现在()。
A、突破时空限制
B、直观方便
C、降低风险
D、降低成本
答案：ABD
19.20世纪90年代以来，证券市场的新特征中包括()。
A、证券投资者法人化
B、金融机构混业化
C、证券市场国际化
D、证券市场网络化
答案：ABCD
20.美国居民个人金融资产的2/3由各种基金管理，主要包括()。
A、开放式共同基金
B、封闭式基金
C、私募基金
D、养老基金
答案：ABCD 多选：金融衍生工具的基本特征包括()。
A.联动性
B.不确定性和高风险性
C.杠杆性
D.跨期性
答案：ABCD
解析：金融衍生工具有四个显著的特性：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。
多选：按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为()。
A.利率衍生工具
B.货币衍生工具
C.股权类产品的衍生工具
D.信用衍生工具
答案：ABCD
解析：金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
多选：以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有()。
A.保证金互换
B.信用联结票据
C.利率互换
D.信用互换
答案：BD
解析：信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品，主要包括信用互换、信用联结票据等等。
多选：金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要原因是()。
A.逃避监管
B.金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债状况
C.金融衍生工具业务能带来手续费收入
D.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源
答案：BCD
解析：金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要有两方面原因：一是在金融机构进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等项收入。二是金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源。
多选：远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付()的远期协议。
A.固定利率
B.实际利率
C.浮动利率
D.名义利率
答案：AC
解析：远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
多选：金融期货主要包括()。
A.货币期货
B.利率期货
C.股票期货
D.股票指数期货
答案：ABCD
解析：金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。
多选：国际金融市场上的主要参考利率期货有()。
A.联邦基金利率期货
B.伦敦银行间同业拆放利率期货
C.股票价格指数期货
D.3个月港元利率期货
答案：ABD
解析：国际市场上主要的参考利率期货包括1个月期港元利率期货、3个月期港元利率期货、伦敦银行间同业拆放利率期货、欧洲美元期货、联邦基金利率期货等。
多选：人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定的()计算利息并进行利息交换的金融合约。
A.利率
B.人民币资产
C.人民币本金
D.人民币利息
答案：AC
解析：人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定的人民币本金和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。
多选：下列有关股票期货的表述正确的是()。
A.股票期货实行现金交割
B.买卖双方只需要按规定的合约乘数除以差价，盈亏以现金方式进行交割
C.买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割
D.所有上市交易的股票均有期货交易
答案：AC
解析：买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割，B错误。为防止操纵市场行为，并不是所有上市交易的股票均有期货交易，D错误。
多选：关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，错误的是()。
A.股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±15%
B.股指期货合约最后交易日不设涨跌停板
C.季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±10%
D.股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%
答案：ABC
解析：股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20%;季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20%。
多选：下列有关期货市场的表述正确的是()。
A.我国期货市场实行T+0清算制度
B.期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率
C.期货市场的价格发现功能，意味着期货价格等于未来的现货价格
D.当股指期货价格高于理论值时，应做空股指期货，买入指数组合来进行套利
答案：ABD
解析：今天的期货价格可能是未来的现货价格，但不必然相等，C错误。
多选：金融期权交易的基础资产有()。
A.股票指数
B.金融期货合约
C.利率工具
D.股票
答案：ABCD
解析：按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。
多选：奇异型期权通常在()等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。
A.基础资产
B.期权价格
C.选择权性质
D.期权有效期
答案：ACD
解析：奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异，种类庞杂，较为流行的就有数十种之多。
多选：根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为()。
A.信用互换
B.其他权证
C.债权类权证
D.股权类权证
答案：BCD
解析：根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。
多选：权证的要素包括()等。
A.行权结算方式
B.行权日期
C.存续期间
D.行权价格
答案：ABCD
解析：权证的要素包括权证类别、标的、行权价格、存续时间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素。
多选：下列有关可转换债券的表述正确的是()。
A.我国的可转换公司债券的期限最短为1年
B.可转换公司债券应半年或1年付息1次
C.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格
D.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
答案：ABD
解析：转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格。
多选：发行公司在发行可转换证券后，在()情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。
A.增发股票
B.配股
C.股票合并
D.送股
答案：ABCD
解析：转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所作的必要调整。
多选：参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有()。
A.登记公司
B.存券银行
C.托管银行
D.中央存托公司
答案：BCD
解析：参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有：①存券银行。存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务;②托管银行。托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行;③中央存托公司。中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。
多选：有担保的美国存托凭证是由()三方签署存券协议。
A.托管银行
B.存券银行
C.基础证券发行人
D.承销商
答案：ABD
解析：有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。承销商、存券银行和托管银行三方签署存券协议。
多选：下列描述不正确的有()。
A.信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级
B.资产证券化交易中，承销人接受发起人转让的资产，并以该资产为基础发行证券化产品
C.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级
D.有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级
答案：AB
解析：提升证券化产品的信用等级是信用增级机构的职责，A错误;接受发起人转让的资产或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是特定目的机构或特定目的受托人，B错误。
多选：我国资产证券化发起人除商业银行和企业之外，()均成为新的发起或承销主体。
A.保险公司.B.信托投资公司
C.证券公司
D.资产管理公司
答案：BCD 1.证券交易通常必须遵守的原则是()。
A、价格优先原则
B、数量优先原则
C、时间优先原则
D、交易总价值优先
答案：AC
2.《公司法》的调整对象为公司的组织与行为，其范围包括()。
A、有限责任公司
B、股份有限公司
C、合伙公司
D、无限责任公司
答案：AB
3.根据我国《证券法》规定，证券业与()分业经营、分业管理。
A、银行业
B、信托业
C、保险业
D、基金业
答案：ABC
4.《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为包括()。
A、内幕交易
B、操纵市场的行为
C、欺诈行为
D、禁止的其它证券交易行为
答案：ABCD
5.《中华人民共和国证券法》从()几个方面对上市公司持续信息公开进行为规范。
A、信息公开的内容
B、信息公开的原则
C、信息公开的方式
D、对信息公开的监督管理等
答案：ABCD
6.证券交易所的交易系统通常由()组成。
A、交易通信网
B、撮合主机
C、通信网络
D、柜台终端
答案：BCD
7.现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括()。
A、交易系统
B、结算系统
C、信息系统
D、监察系统
答案：ABD
8.证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责，日常监控包括以下方面()。
A、行情监控
B、交易监控
C、证券监控
D、资金监控
答案：ABCD
9.上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是()。
A、随机竞价
B、连续竞价
C、集合竞价
D、协议定价
答案：AC
10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定时间进行，申报价格须在当日竞价时间内已成交的()成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A、收盘后
B、最高和最低
C、收盘前
D、开盘和收盘
答案：AB
11.根据中华人民共和国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行()。
A、分类管理
B、分类经营
C、分业经营
D、分业管理
答案：CD
12.()的发行和交易，适用于我国《证券法》。
A、政府债券
B、股票
C、公司债券
D、国务院认定的其他证券的发行和交易
答案：BCD
13.《公司法》对公司治理结构的规范，是通过明确()的权利与职责来实现的。
A、股东会
B、董事会
C、监事会
D、理事会
答案：ABC
14.股份有限公司的一般特征包括()。
A、具备独立法人资格
B、以股份筹资方式组建
C、股份投资永久不能转让
D、所有权与经营权分离
答案：AB
15.期货交易的保证金种类有()。
A、交易保证金
B、初始保证金
C、维持保证金
D、追加保证金
答案：BC
16.期货交易的保证金由()缴纳。
A、买方
B、卖方
C、经济公司
D、担保公司
答案：AB
17.下列关于期货交易的保证金的说法正确的是()。
A、期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴保证金
B、双方成交时交纳的保证金叫初始保证金
C、保证金帐户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
D、当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平
答案：ABC
18.证券市场网络化发展的优势表现在()。
A、突破时空限制
B、直观方便
C、降低风险
D、降低成本
答案：ABD
19.20世纪90年代以来，证券市场的新特征中包括()。
A、证券投资者法人化
B、金融机构混业化
C、证券市场国际化
D、证券市场网络化
答案：ABCD
20.美国居民个人金融资产的2/3由各种基金管理，主要包括()。
A、开放式共同基金
B、封闭式基金
C、私募基金
D、养老基金
答案：ABCD
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