天津证券从业资格考试：政府债券考试题

第一篇：天津证券从业资格考试：政府债券考试题

天津证券从业资格考试：政府债券考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的__。A．同期金融机构1年期存款基准利率 B．同期金融机构贷款基准利率

C．同期金融机构1年期贷款基准利率 D．同期金融机构间拆借利率

2、关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，没有上限

3、我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了__的分类原则和结构框架。A．道·琼斯分类法

B．联合国的《国际标准产业分类》 C．北美行业分类体系 D．以上都不是

4、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__。

A．原证券账户的复制和证券的非交易过户 B．新开立证券账户和证券的非交易过户 C．原证券账户的复制和证券的交易过户 D．新开立证券账户和证券的交易过户

5、在国外，大部分优先股票为__所持有。A．保险公司 B．养老基金 C．个人投资者 D．证券公司

6、张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作，根据规定，张某在从事保荐工作过程中的下列行为正确的是（）。A．为了能够让发行人证券能够顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿 B．一切按照公司负责人的意思行事

C．朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及公司商业秘密而被张某拒绝 D．由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注资撤回

7、下列属于交易所交易的衍生工具的是__。A．在期货交易所交易的期货合约 B．公司债券条款中包含的转股条约 C．公司债券条款中包含的返售条约 D．公司债券条款中包含的赎回条约

8、关于商业银行次级债券的论述，正确的是__。

A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 B．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

C．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

9、基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

10、偿还期在1年以上10年以下的困债被称为__。A．短期国债 B．中期国债 C．长期国债 D．无期国债

11、对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取__方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。A．行政分配 B．市场定价 C．承购包销 D．公开招标

12、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按__的规定予以处罚。A．保证金不足 B．透支 C．卖空国债 D．信用交易

13、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。A．补偿基金 B．投资基金 C．保证基金 D．风险基金

14、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为__人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

15、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报

B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌 D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

16、开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应归入__财产。A．基金管理公司 B．基金托管人 C．基金

D．基金份额持有人

17、发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。__ A．3 6 B．3 12 C．6 12 D．6 24

18、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为__股。A．2500 B．500 C．5000 D．25000

19、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人  B．与客户是委托代理关系  C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖  D．承担交易中的价格风险

20、沪深300指数的计算采用__，按照样本股的调整股本权数加权计算。A．除数修正法 B．派许加权法

C．市值总价加权法 D．加权平均法

21、根据《证券投资基金法》及其配套法规的要求，中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起__个月内作出核准或者不予核准的决定。A．2 B．3 C．6 D．8

22、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

23、下列关于VaR的描述中，错误的是__。

A．其含义是在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失 B．其字面解释是指“处于风险中的价值” C．描述了在一个给定的时期内，某一金融资产或其组合价值的下跌以一定的概率不会超过的水平是多少

D．VaR方法与波动性方法没有任何联系

24、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。

A．内幕交易行为 B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D．虚假陈述行为

25、下列关于有效市场的论述中，说法正确的是__。

A．在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益

B．在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报

C．20世纪60年代，美国经济学家哈里·马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论

D．在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、加权股价指数又可以分为__。A．修正加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．几何加权股价指数 D．基期加权股价指数

2、公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日起__日内成立清算组，开始清算。A．20 B．15 C．10 D．30

3、债券回购业务中参与者的下列行为中属于违规的是__。A．擅自从事借券、租券等融券业务 B．擅自交易未经批准上市债券 C．制造并提供虚假资料和交易信息

D．操纵债券交易价格，或制作债券虚假价格

4、下列股利政策的四个重要日期的描述错误的是（）。

A．股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间 B．除息除权日，通常为股权登记日之后的3个工作日

C．股权登记日，即统计和确认参加下期股利分配的股东的日期 D．派发日，即股利正式发放给股东的日期

5、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。A．国务院

B．国有资产管理部门 C．国有投资公司 D．资产经营公司

6、以下为开放式基金运作特点的是__。A．基金份额在基金合同期限内固定不变 B．基金份额在基金合同期限内不固定

C．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购 D．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行赎回

7、下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政政策是__。A．增加财政盈余或降低赤字 B．降低企业所得税率

C．提高资本市场的印花税率 D．发行国债

8、基金管理公司最核心的业务是__。A．基金募集 B．投资管 C．基金销售 D．基金运营

9、标准券的折算率是指__的比率。

A．债券面值折算成债券回购业务标准券 B．债券市场价格折算成债券回购业务标准券 C．债券的票面利率折算成债券市场价格 D．债券市值折算成债券面值

10、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。

A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的

B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察

C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差 D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行

11、关于股票的票面价值，下列说法错误的有__。A．如果以票面价值作为发行价，称为平价发行

B．股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格

C．发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金

D．随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，但其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系

12、T日闭市后，托管人通过__接收交易数据。A．加密传真 B．电话 C．卫星系统 D．E-mail

13、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。A．6 B．12 C．18 D．24

14、证券登记结算公司的主要职能包括__。A．集中登记 B．集中存管 C．集中结算 D．集中交易

15、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起__后，可再次提出证券发行申请。A．3个月 B．6个月 C．12个月 D．2年

16、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

17、某投资者投资1万元于一项期限为3年、年息8%的债券(按年计息)，按复利计算该项投资的终值为__元。A．12597.12 B．12400.00 C．10800.00 D．13130.00

18、可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于__成为发行公司的股东。A．转股的当日

B．转股完成后的次日 C．转股完成后的2日内 D．转股完成后的3日内

19、有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是__。A．证券交易所

B．证券登记结算机构 C．中国证监会

D．中国证券业协会

20、基金资产净值是指基金资产总值减去__。A．负债

B．银行存款本息 C．各类证券的价值

D．基金应收的申购基金款

21、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有__的特点。A．自由认购 B．自由转让 C．主要吸纳储蓄资金 D．通常不记名

22、证券交易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。A．3% B．5% C．7% D．10%

23、非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。下列属于非上市证券的有__。A．凭证式国债 B．电子式储蓄国债 C．普通开放式基金份额 D．公募证券

24、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。A．上升 B．下降 C．不变 D．不确定

25、上市开放式基金合同生效后即进入__，一般不超过3个月。A．冻结期 B．交易期 C．等候期 D．封闭期

第二篇：重庆省证券从业资格考试：政府债券考试题

重庆省证券从业资格考试：政府债券考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.固定资产折旧的计提反映了会计的__。A．可比性原则和相关性原则

B．权责发生制原则和收入与费用配比的原则 C．明晰性原则和配比性原则 D．历史成本原则和谨慎性原则

2.非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A．3 B．5 C．10 D．15

3.时间数列预测方法有多种，其中，__的特点是只需要本期实际数值和本期预测值便可预测下期数值，不需要大量历史数据。A．趋势外推法 B．移动平均法 C．指数平滑法 D．二项式法

4.__中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。A．完全预期理论 B．有偏预期理论 C．市场分割理论 D．优先置产理论

5.1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A．《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》 D．《投资公司法》

6.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。A．直接融资与间接融资 B．内部融资与外部融资 C．股权融资与债务融资 D．短期融资与长期融资

7.我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。A．上市公司

B．证券登记结算公司 C．证券业协会 D．证券公司

8.对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。A．出现与原趋势反方向的走势 B．随着原趋势的方向继续行动 C．继续盘整格局

D．不能做出任何判断

9.我国金融债券的发行始于__。A．1994年，我国政策性银行成立后 B．国民党政府时期 C．北洋政府时期 D．1982年

10.审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表（）的可能性。A．无保留意见  D．保留意见  C．否定意见  D．拒绝表示意见

11.发行人在发审会前发生重大事项的，保荐机构应于该事项发生后__，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露并发表专业意见。A．2个工作日内向证券交易所书面说明 B．3个工作日内向中国证监会书面说明 C．3个工作日内向证券交易所书面说明 D．2个工作日内向中国证监会书面说明

12.上市公司所属企业境外上市的条件之一是上市公司最近（）年连续盈利。A．1 B．2 C．3 D．4

13.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。A．集合资产管理计划名称

B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称 C．证券公司——集合资产管理计划名称 D．证券公司名称

14.资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A．特定目的信托收购机构 B．贷款服务机构 C．发起机构

D．资金保管机构

15.关于价量关系指标的说法正确的有（）。

A．技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势

B．成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度

C．在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点

D．价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的

16.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。A．席位 B．交易所 C．资金账户 D．证券账户

17.__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A．短期政府债券 B．长期政府债券 C．短期金融债券 D．短期企业债券

18.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。A．供求关系 B．交易价格 C．市场秩序 D．交易量

19.不属于直接融资范畴的是__。A．股票融资 B．公司债券融资 C．国债融资 D．向银行借款

20.按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A．交易性质 B．交易对象 C．交易场所 D．交易规模

21.__给出了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。A．算术平均收益率 B．几何平均收益率 C．时间加权收益率 D．简单(净值)收益率

22.下面不是流通国债的特点是__。A．可自由转让 B．通常不记名 C．自由认购 D．无面值

23.证券经营机构自营业务的特点之一是__。A．灵活性 B．收益性 C．持久性 D．稳定性

24.最能全面反映基金的经营成果的分析指标是__。A．基金分红 B．已实现收益 C．净值增长率 D．持股集中度

25.关于价量关系指标的说法正确的有（）。

A．技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势

B．成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度

C．在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点

D．价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的 26.以下说法正确的是（）。

A．封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B．封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C．开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D．开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位

27.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。A．33% B．49% C．50% D．25%

28.某股份公司因2000出现亏损，董事会提议2000暂缓发放优先股股息，待以后盈利一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。A．可转换优先股 B．参与优先股

C．股息率可调整优先股 D．累积优先股

29.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。A．5 B．7 C．8 D．10

30.只能在期权到期日执行的期权属于__。A．看跌期权 B．欧式期权 C．看涨期权 D．美式期权

31.__用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。A．融资专用资金账户 B．信用交易证券交收账户 C．客户信用交易担保证券账户 D．融券专用证券账户

32.国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做__。A．配股 B．转配股 C．除权股 D．除息股

33.在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。

A．投资组合保险策略 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．买入并持有策略

34.我国研制的流行性出血热细胞培养灭活疫苗有 A．6种 B．3种 C．5种 D．2种 E．1种

35.在投资者赎回ETF时，如现金差额为__，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为__，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。A．正数；正数 B．正数；负数 C．负数；负数 D．负数；正数

36.在道-琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的______家公司。__ A．10 B．15 C．25 D．30

37.自基金终止之日起__个工作日内成立清算小组。A．3 B．5 C．7 D．15

38.IB制度起源于__，目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广，并取得了巨大成功。A．日本 B．中国香港 C．美国 D．德国

39.基金半报告的披露时间为每个基金会计前6个月结束后__日内。A．15 B．30 C．60 D．90

40.根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于__。A．渎职罪

B．操纵证券市场罪 C．金融诈骗罪

D．妨害对公司、企业的管理秩序罪

41.除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是两者中__的那个债券。A．期限较长 B．发行较早 C．期限较短 D．发行较晚

42.商业银行发行次级定期债券，须向（）提出申请，提交可行的分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A．中国银监会 B．中国证监会 C．中国人民银行

D．国家发展和改革委员会

43.某公司普通股股价为18元，该公司转换比率为20的可转换债券的转换价值为__ A．0.9元 B．1.1元 C．2元 D．360元

44.当借款人的正常收入已不能保证及时、全额偿还贷款本息，需要通过出售、变卖资产、对外借款、保证人、保险人履行保证、保险责任或处理抵(质)押物才能归还全部贷款本息，这种贷款称为__。A．关注贷款 B．次级贷款 C．可疑贷款 D．损失贷款

45.关于β系数，下列说法错误的是__。

A．反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性 B．β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大 C．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数 D．β系数是对放弃即期消费的补偿

46.根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是__。A．国家发展和改革委员会 B．国务院 C．中国证券监督管理委员会 D．财政部

47.恒定混合策略的支付曲线是（）。A．直线 B．凹型 C．凸型 D．波浪线

48.下列关于股票性质的描述，正确的是__。A．股票是设权证券

B．股票所代表的权利本来不存在

C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式

D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的49.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A．6个月 B．12个月 C．18个月 D．24个月

50.某企业债券为息票债券，一年付息一次，券面金额为1000元。期限5年，票面利率为5%。现以980元的发行价发行，投资者认购后的当前收益率为（）。A．4.85% B．5.00% C．5.10% D．5.30%

第三篇：广东省2016年证券从业资格考试：政府债券试题

广东省2016年证券从业资格考试：政府债券试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。A．自有资金或证券；手续费收入 B．客户资金或证券；手续费收入 C．自有资金或证券；买卖证券的差价 D．客户资金或证券；买卖证券的差价

2.我国的国债是指（）代表国家发行的国家公债。A．财政部 B．国务院

C．中国人民银行 D．国资委

3.下列关于股票的清算价值的说法中，正确的有__。A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B．股票的清算价值应与账面价值相等

C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

4.一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是__ A．股价变化领先于赢利变化 B．股价变化滞后于赢利变化 C．股价变化同步于赢利变化

D．股价变化与赢利变化无直接关系

5.向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取__方式。A．网上定价 B．网上竞价 C．公开竞价 D．交易所竞价

6.基金管理公司交易部的主要职能有__。A．负责基金交易席位的安排、交易量管理 B．记录并保存每日投资交易情况

C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度 D．执行投资部的交易指令

7.（）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括计入当期损益的公允价值变动损益。A．本期利润

B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C．期末可供分配利润 D．未分配利润

8.在__中，技术分析将无效。A．弱势有效市场 B．无效市场

C．半强势有效市场 D．强势有效市场

9.选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。A．保质一种投资风格 B．进行选择 C．构造指数基金

D．不同投资风格间的转换

10.首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。A．1亿股 B．2亿股 C．3亿股 D．4亿股

11.国际金融市场的动荡对__上市公司的业绩影响最大，对其股价的冲击也最大。A．内向型 B．外向型 C．单向经营型 D．多角化经营型

12.证券“存管”服务是__为__提供的。A．证券交易所，证券公司

B．证券登记结算机构，证券公司 C．证券公司，投资者

D．证券登记结算机构，投资者

13.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。A．15% B．20% C．30% D．35%

14.2007年财政部研究出的特别国债品种为__。A．记账式国债 B．凭证式国债 C．储蓄式国债

D．10年期可流通记账式国债

15.对平衡型基金认识不正确的是__。

A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上

B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡 C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

16.所谓__就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润。A．半弱势有效市场 B．强势有效市场 C．弱势有效市场 D．半强势有效市场

17.若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180

18.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为__股。A．25000 B．2500 C．100 D．10

19.证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由__专人保管。A．一名出纳人员 B．两名会计人员 C．两名会计主管 D．一名会计人员

20.董事会秘书空缺期间超过（）个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。A．1 B．3 C．6 D．12

21.不属于会计报表附注披露的内容有__。

A．半报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计 B．半报告要对人事变动的状况作出说明

C．半报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个的报表项目

D．半报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于报告

22.股票发行审核委员会的办事机构是证监会的__。A．发行监管部 B．市场部 C．法律部 D．稽查部

23.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为__。A．手续费 B．印花税 C．申购费 D．赎回费

24.关于特雷诺指数，下列表述不正确的是__。

A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度 B．特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好 C．特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险

D．特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率

25.对平衡型基金认识不正确的是__。

A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上

B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡 C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

26.证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。

A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3% B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6% C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4% D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

27.下列各项不属于流通国债特点的是__。A．可自由转让 B．通常不记名 C．可自由认购 D．无面值

28.需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段，通过分别考查基金经理在两种情况下的预测能力，从而对基金的择时能力作出衡鼍。A．现金比例变化法 B．成功概率法 C．二次项法 D．双贝塔方法

29.__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。A．强势有效市场 B．有效市场

C．半强势有效市场 D．弱势有效市场

30.外盘大于内盘，通常股价会__ A．上涨 B．下跌 C．盘整

D．无法判断

31.确定资产类别收益预期的计算公式是：().A．历史数据法 B．情景综合分析法 C．截面分析法 D．因素分析法

32.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。A．事先预防策略 B．白衣骑士策略 C．管理层防卫策略

D．保持公司控制权策略

33.______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。__ A．基金评级机构律师事务所

B．基金投资咨询公司基金评级机构 C．基金评级机构基金投资咨询公司 D．律师事务所基金评级机构

34.《中华人民共和国证券法》于__正式实施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

35.其他内资持股的持股人不包括__。A．民营企业 B．中外合资企业 C．外商独资企业 D．国有企业

36.根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过__。A．0.5% B．1% C．3% D．5%

37.根据相关规定，__与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。A．交易附属协议书 B．债权回购成交通知单 C．回购交收合同

D．交易系统生成的成交单

38.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是__。A．证券市场网络化

B．各种类型的个人投资者快速成长 C．金融机构混业化

D．各种类型的机构投资者快速成长

39.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容__。A．由正回购方决定

B．由中国人民银行统一制定 C．由逆回购方决定 D．由回购双方约定

40.使用现金比例变化法，首先需要确定基金的__。A．现金比例 B．特殊现金比例 C．正常现金比例 D．投资比例

41.保本基金提供的保证类型一般不包括（）。A．本金保证 B．收益保证 C．红利保证 D．风险保证

42.__是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。A．国有股 B．集体股 C．法人股

D．社会公态股

43.从__起，基金买卖股票按照3‰的税率征收印花税。A．2006年5月30日 B．2006年7月30日 C．2007年5月30日 D．2007年7月30日

44.公司法人财产的（）是公司参与市场竞争的首要条件。A．独立性 B．关联性 C．清晰性 D．明确性

45.最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。A．股权融资 B．债务融资 C．内部融资

D．向金融机构借款

46.基金监管“三公原则”中的公开原则是指__。A．监管部门对被监管对象给予公正待遇

B．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C．公开监管机构全部业务活动内容

D．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

47.关于ETF的描述，错误的是__。

A．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系 B．ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者 C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金

48.我国首个中外合资证券公司是__。A．中信证券

B．中国国际金融有限公司 C．招商证券 D．野村证券

49.以下不属于独立董事主要职责的是（）。A．在制度上制衡大股东的力量

B．监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制 C．切实保护基金投资者的合法权益

D．全权负责基金管理公司的监察稽核工作

50.在道-琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的______家公司。__ A．10 B．15 C．25 D．30

第四篇：2015年上半年上海证券从业资格考试：政府债券考试题

2015年上半年上海证券从业资格考试：政府债券考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。A．变更持有5%以上股权的股东 B．变更注册地址

C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D．撤销分支机构

2.在__假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。A．弱势有效市场 B．半强势有效市场 C．强势有效市场 D．半弱势有效市场

3.下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。A．公司及基金投资运作中的重大关联交易

B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C．公司管理的季度报告

D．公司管理的基金的半报告和报告

4.资产配置的类型，从范围上看不包括__。A．全球资产的配置 B．战略性资产配置 C．行业风格资产配置 D．股票债券配置

5.证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不包括__。A．直销 B．自销 C．包销 D．代销

6.公司融资方式中的留存收益实质上是（）。A．内部融资 B．追加投资

C．股东放弃索偿权 D．公司剥夺股东权利

7.如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。A．保留意见 B．否定意见 C．无保留意见 D．拒绝表示意见

8.在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做__。A．两地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重复上市

9.涉及证券市场的法律法规当中，第三个层次指的是（）。

A．全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 B．证券监管部门和相关部门指定的部门规章 C．国务院制定并颁布的行政法规 D．证券业协会颁布的行为准则

10.对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。__ A．连续两次；5 B．连续三次；5 C．连续两次；10 D．连续三次；10

11.证券指数的编制遵循__的原则。A．公平竞争

B．公开、公平、公正 C．公开透明 D．客户优先

12.首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。A．法人

B．实际控制人的上一级单位 C．关联人

D．国有控股主体或自然人

13.某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为__元。

A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.63

14.基金托管人内部控制的内容主要包括__以及技术系统等方面。A．资产保管 B．资金清算 C．投资监督

D．会计核算和估值

15.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

16.上市公司增发股票的信息披露中，假设T El为网上申购日，则__日，发布询价区间公告。A．T-3 B．T-2 C．T-1 D．T+3

17.波浪理论认为一个完整的循环包括__ A．上升3浪，下降5浪 B．上升5浪，下降3浪 C．上升4浪，下降4浪 D．上升6浪，下降2浪

18.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由__承担责任。A．直接责任人 B．直接领导人 C．所属证券公司 D．证券交易所

19.股票发行的__要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。A．注册制 B．审查制 C．监管制 D．核准制

20.股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。A．风险评价 B．业绩评价 C．资产评价 D．负债评价

21.关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是__。A．不需要投资者增加任何投资

B．套利组合中各种证券的权数加总为零 C．套利组合的预期收益率必须为正数 D．套利组合因素灵敏度系数为1

22.基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。A．基金

B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金份额持有人

23.在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体主要为（）。A．基金持有人 B．基金发起人 C．基金管理人 D．基金托管人

24.我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A．5 B．3 C．2 D．1

25.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

26.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前__日公告会议召开的时间、地点和审议事项。A．7 B．10 C．15 D．30

27.不承担任何市场利率风险的策略是__。A．指数化策略

B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略 C．多重负债下的组合免疫策略 D．多重负债下的现金流匹配策略

28.在核准制下，证券发行监管要以__为中心，增强信息披露的准确性和完整性。A．中介机构尽职尽责 B．行业自律 C．加强监管

D．强制性信息披露

29.影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。A．投资者的年龄 B．资产负债状况 C．财务变动状况 D．投资者的性别

30.发行人及其主承销商应当向参与往下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于（）个月。A．1 B．2 C．3 D．4

31.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．5年以下 D．1～3年

32.国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则折成的股份界定为国有法人股。A．40% B．50% C．51% D．60%

33.根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。A．40元/户 B．100元/户 C．400元/户 D．免开户费

34.使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是__ A．持续、稳定、高速的GDP增长 B．高通胀下GDP增长

C．宏观调控下GDP减速增长 D．转折性的GDP变动

35.对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括__。A．无差异曲线向左上方倾斜 B．无差异曲线之间可能相交

C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D．无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关

36.作为信息发布主体，__所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要信息来源。

A．上市公司 B．政府部门 C．证券交易所 D．证券中介机构

37.对上市证券认识错误的一项是__。A．开放式基金属于上市证券

B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意 C．上市证券又称挂牌证券

D．具有在交易所内公开买卖的资格

38.目前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。A．实际资本制 B．法定资本制 C．授权资本制 D．折中资本制

39.在委托时，__的身份确认可不由密码控制。A．电话自动委托 B．电话转委托 C．自助委托 D．网上委托

40.网上定价，竞价方式是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。A．证券交易所 B．委托商 C．主承销商 D．发行人

41.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是__。

A．乙的身份证件及其复印件 B．甲的身份证件及其复印件 C．甲的证券账户卡及其复印件 D．乙的证券账户卡及其复印件

42.认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。A．净收入理论 B．净经营收入理论 C．传统理论

D．传统折中理论

43.督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起__个工作日内向中国证监会报告。A．1 B．3 C．5 D．7

44.封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，__。A．需经基金份额持有人大会决议通过

B．由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准 C．由基金管理人与基金托管人协商决定

D．由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准

45.国际上，（）的销售主要分为直销和代销两种方式。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金

46.根据有关规定，专项收入不包括__。A．排污费收入

B．城市水资源费收入 C．教育费附加收入

D．国有企业计划亏损补贴

47.投资收益是指基金经营活动中因__等而实现的收益。A．持有现金 B．持有银行存款 C．买卖股票

D．持有结算备付金

48.发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。A．发行保荐书 B．招股说明书 C．发行公告 D．法律意见书

49.公认的最早的基金机构是__。A．英国信托基金 B．英国皇家信托组织 C．英国国际信托组织

D．海外和殖民地政府信托组织

50.根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于__万股，或者交易金额不低于__万元的可以采用大宗交易。A．50；500 B．100；500 C．50；300 D．100；300

第五篇：2017年上半年海南省证券从业资格考试：国际债券考试题

2017年上半年海南省证券从业资格考试：国际债券考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法中，正确的是（）。A．只能向原股东配售股票

B．只能向全体社会公众发售股票

C．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票 D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票

2、实际上大多数公司的清算价格总是__账面价值。A．高于 B．低于 C．等于 D．无关于

3、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于__万美元。A．500 B．1000 C．3000 D．5000

4、关于客户开立资金账户环节，下列表述不正确的是__。A．需到证券经纪商柜台开立资金账户

B．若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请 C．应按证券经纪商要求如实填写开户申请表

D．如果客户没有存管银行的一般存款账户，则还要开立此账户

5、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．证券自营业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务

D．证券资产管理业务

6、MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括__。

A．企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级

B．现在和将来的投资者对企业未来的。EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的 C．债务融资的税前成本比股票融资成本低

D．投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金

7、对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。A．风险爱好者 B．风险厌恶者 C．风险中性者 D．所有投资者

8、投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的__。A．决策依据 B．投资程序 C．收益分配 D．风险控制

9、在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因之一在于流动资产中__。

A．存货的价格变动较大 B．存货的质量难以保障 C．存货的变现能力最低 D．存货的数量不易确定

10、收入政策的总量目标着眼于近期的__。A．产业结构优化

B．经济与社会协调发展 C．宏观经济总量平衡 D．国民收入公平分配

11、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．竞价

12、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的__时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。A．3% B．5% C．7% D．10%

13、内幕信息不包括__。A．公司股权结构的重大变化

B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30% C．公司名称的变更

D．上市公司收购的有关方案

14、金融期货交易实行__和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。A．无负债结算制度 B．集中交易制度 C．限仓制度 D．保证金制度

15、会员参与交易及会员权限的管理通过__来实现。A．会员席位

B．参与者交易单元 C．交易单元 D．证券账户

16、可转换公司债券的__是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。A．回售 B．赎回 C．发行

D．股份转换

17、证券的__是指证券变现的难易程度。A．流动性 B．有效性 C．收益性 D．风险性

18、有效市场形式不包括（）。A．强势有效市场 B．半强势有效市场 C．弱势有效市场 D．半弱势有效市场

19、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。A．审计 B．稽核 C．验资 D．评估

20、只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用__。A．历史资料研究法 B．调查研究的方法 C．归纳与演绎法 D．比较研究法

21、从__年3月25 El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A．1999 B．2000 C．2001 D．2002

22、下列各项不属于证券公司内部控制目标的是__。

A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B．防范经营风险和道德风险

C．保证客户及证券公司资产的最低获利水平

D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

23、预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（），发行人不得据此发行股票。A．价格信息 B．数量信息

C．发行方式信息 D．发行时间信息

24、道化理论在趋势划分中，不包括__ A．主要趋势 B．次要趋势 C．短暂趋势 D．上升趋势 25、1979年以前相比属于收入分配政策改变的措施是__。A．减少国债发行量 B．实行“利改税” C．降低再贴现率 D．大量发行国债

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、支付基金相关费用的资金清算属于__。A．交易所交易资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．场外资金清算 D．场内资金清算

2、与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有__。A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 B．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

C．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

3、在交易所资金清算流程中，__日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。A．T B．T+I C．T+2 D．T-1

4、__是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A．ETF B．QDII基金 C．LOF D．QFII基金

5、证券市场监管的原则包括__。A．“三公”原则 B．依法管理原则

C．保护投资者利益原则 D．监督与处罚相结合的原则

6、__是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。A．正回购方 B．卖出回购方 C．资金融入方 D．融券方

7、你目睹了一位45岁男性倒下。你让人呼叫120后，为他进行心肺复苏。你尽力确保了他生存下来的前两个重要环节已立即完成，第三个环节和提高此人生存机会最有效的是

A．医护人员到达，他们会给予药物 B．送此人去医院

C．带有除颤器的救护人员到达

D．急救人员到达，他们会进行心肺复苏 E．及时建立静脉通路

8、下列属于资产重组过程中的关联交易行为是__。A．上市公司受让和置换其集团公司资产 B．集团公司占用其控股的上市公司资金 C．上市公司购买其集团公司生产的产品

D．集团公司负担其控股的上市公司广告费用

9、现行市盈率利用过去四个季度的每股盈利计算，而预测市盈率可以用过去四个季度的盈利计算，也可以根据__计算。A．上两个季度的实际盈利 B．未来两个季度的预测盈利 C．四个季度的预测盈利

D．上两个季度的实际盈利以及未来两个季度的预测盈利的总和

10、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条______弯曲的曲线来表示，而且 ______的凸性有利于投资者提高债券投资收益。__ A．向下；较高、B．向下；较低 C．向上；较高 D．向上；较低

11、证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是__。A．证券交易委托代理协议书 B．风险揭示书

C．客户资金第三方存管协议书 D．网上交易协议书

12、国际证券市场上著名的股价指数有（）。A．NASDAQ综合指数 B．日经225股价指数 C．金融时报100指数

D．道-琼斯工业股价平均数

13、特殊类型基金包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金

D．交易型开放式指数基金

14、从配置策略上，资产配置策略可分为__。A．买入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投资组合保险策略 D．动态资产配置策略

15、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括__。A．审议和通过理事会、总经理的工作报告 B．选举和罢免会员理事

C．制定和修改证券交易所章程 D．审定总经理提出的工作计划

16、期权价格由内在价值和时间价值构成，因而凡是影响内在价值和时间价值的因素，就是影响期权价格的因素。以下不属于这类因素的是__。A．协定价格与市场价格 B．权利期间 C．利率

D．标的资产的收益 E．交易方的信用

17、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．联动性

D．不确定性或高风险性

18、全球资产配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右 C．3个月左右 D．1个月以内

19、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A．1 B．3 C．5 D．7

20、下列关于利率风险的表述中，正确的有__。

A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B．利率与证券价格呈反方向变化

C．利率提高会导致公司融资成本的提高 D．利率风险对不同证券的影响是不同的21、国家股从资金来源上看，主要有__。

A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资

22、下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是__。A．年满18周岁

B．完全民事行为能力 C．具有高中以上文化程度

D．至少具有本科以上文化程度

23、下列有关债券含义的说法中，不正确的有__。A．发行人需要还本付息 B．发行人是借入资金的主体 C．投资者是出借资金的经济主体

D．反映了二者之间的委托与受托关系

24、可转换债券实际上是一种普通股票的__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．百慕大期权 D．利率期权

25、发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A．大额和小额 B．长期和短期 C．重要和非重要 D．经常性和偶发性