2015年吉林省证券从业资格考试：证券服务机构考试题

第一篇：2015年吉林省证券从业资格考试：证券服务机构考试题

2015年吉林省证券从业资格考试：证券服务机构考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括__等。A．A股 B．H股 C．债券 D．基金

2.上海证券交易所上网发行资金申购日后的（）日，发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。新股认购款集中由中国结算上海分公司划付给主承销商。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

3.中国证监会发布的__，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A．《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》 B．《基金管理公司内部控制指导意见》 C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》

4.对现代证券组合理论发展做出重大贡献的学者，除马柯威茨和他的学生夏普外，还包括__。A．戈登·亚历山大 B．史蒂夫·罗斯 C．杰弗里·贝利 D．费舍·布莱克

5.恶性通货膨胀是指年通胀率达__的通货膨胀。A．10%以下 B．两位数 C．三位数以上 D．四位数以下

6.根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是__。A．商誉

B．非专利技术 C．土地使用权 D．商标权

7.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。A．3% B．5% C．7% D．10%

8.（）首次对基金销售业务信息管理进行了规范。A．《证券投资基金法》 B．《证券投资基金销售管理办法》 C．《证券投资基金信息披露管理办法》 D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

9.1963年，__提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实践应用。A．哈里·马柯威茨 B．尤金·法玛 C．威廉·夏普 D．斯蒂芬·罗斯

10.证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。A．适当的价格 B．合理的成本 C．稳健的速度

D．相互制衡为目的11.股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。

A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数 B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数 C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数 D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数

12.某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

13.向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

14.首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A．大额和小额 B．经常性和偶发性 C．重要和非重要 D．长期和短期

15.以下不属于金融期货合约的基础工具的是__。A．股价指数 B．债券 C．外汇

D．商业票据

16.以下不属于集合资产管理业务特点的是（）。A．集合性  B．投资范围的有限定性和非限定性之分  C．综合性  D．通过专门账户经营运作

17.如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为__元。A．40 B．1600 C．2500 D．2000

18.下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是__。A．美国“9·11”事件 B．某些上市公司倒闭 C．自然灾害

D．证券经纪商违规操作

19.在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。A．公司内部自由资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资

20.__原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。A．货银对付 B．集中登记 C．统一存放 D．定期核查

21.按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在__。

A．对企业经营参与权的优先 B．认购新股发行的优先

C．持有股票依法转让的优先

D．股息分配和剩余资产清偿的优先

22.2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。A．短期融资债券

B．不动产抵押公司债券 C．可转换公司债券

D．附认股权证的公司债券

23.根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括__。A．速动比率

B．应收账款周转率 C．资产负债率 D．销售净利率

24.凭证式国债和普通开放式基金份额都属于__。A．政府证券 B．上市证券 C．非上市证券 D．公司证券

25.以下不属于金融期货合约的基础工具的是__。A．股价指数 B．债券 C．外汇

D．商业票据

26.集合竞价集中撮合的处理方法中，所有买入委托的限价均__卖出委托的限价。A．高于 B．低于 C．等于 D．不等于

27.国家法律允许其开立股票账户的有__。A．证券管理机关工作人员 B．证券交易所管理人员 C．证券业从业人员 D．经授权的代理法人

28.下列属于消极型组合管理策略的是__。A．努力与大盘指数收益持平B．努力超越大盘指数收益

C．在市场上买入价值被低估的股票 D．在市场上卖出价值被高估的股票

29.根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周__。

A．星期

一、星期

三、星期五 B．星期五

C．星期

二、星期四 D．星期一至星期五

30.保持投资组合中各类资产的比例固定的资产配置策略属于__。A．买入并持有策略 B．恒定混合策略 C．投资组合保险策略 D．动态资产配置策略

31.公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。A．50 B．100 C．200 D．250

32.进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。A．奇异型期权 B．巨灾衍生产品 C．天气衍生金融产品 D．能源风险管理工具

33.__是使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具。A．独立衍生工具 B．嵌入式衍生工具 C．货币衍生工具 D．信用衍生工具

34.证券经纪商的收入来源是__。A．买卖价差 B．佣金

C．股利和利息 D．税利

35.证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币__万元。A．500 B．1000 C．2000 D．5000

36.股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。A．配股 B．增发 C．定向增发

D．发行可转换公司债券

37.如果__没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。A．证券代理商 B．受托人 C．委托人

D．证券交易所

38.建业股息是__。A．公司当期盈利

B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款

D．公司前期未分配利润

39.ETF的汉译名称为__。A．存托凭证

B．交易所交易基金 C．上市开放式基金 D．指数参与份额

40.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__来设立。A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 B．“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制 C．“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 D．“董事会——投资决策部门”的二级体制

41.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

42.在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。A．按合同约定承担投资风险

B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

43.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的__，供委托人使用。A．买卖成交报告单 B．交割单

C．指定交易协议书 D．证券买卖委托书

44.目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。A．百元面值 B．1手债券面值

C．每百元资金到期年收益率 D．季收益率

45.目前，凭证式国债发行完全采用______，记账式国债发行完全采用______。（）A．承购包销方式；公开招标方式 B．承购包销方式；承购包销方式 C．公开招标方式；承购包销方式 D．公开招标方式；公开招标方式

46.目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有__个。A．10． B．12 C．13 D．15

47.契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。A．公约原理 B．信托原理 C．代理原理 D．委托原理

48.投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理券商可按照（）的标准收取佣金。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5%

49.证券交易所设总经理1人，由__任免。A．财政部

B．中国人民银行

C．国家发展与改革委员会 D．国务院证券监督管理机构

50.根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为__。A．股票型、债券型

B．抽样复制型、完全复制型 C．股票型、完全复制型 D．抽样复制型、债券型

第二篇：北京2015年证券从业资格考试：证券服务机构考试题

北京2015年证券从业资格考试：证券服务机构考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、无记名股票持有人出席股东大会，应当于（）将股票交存于公司。A．会议召开3日前至股东大会闭会时止 B．会议召开3日前至股东大会开会时止 C．会议召开5日前至股东大会开会时止 D．会议召开5日前至股东大会闭会时止

2、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A．1 B．2 C．3 D．4

3、公司未弥补的亏损达实收股本总额的__时，必须召开临时股东大会。A．1/2 B．1/4 C．1/3 D．1/5

4、根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。A．严格保荐制度 B．弹性保荐制度 C．终身保荐制度 D．规范保荐制度

5、应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（）。A．发行人律师 B．全体董事 C．发行人 D．全体监事

6、根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格

7、上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A．监事会助理 B．监事会秘书 C．董事会秘书 D．独立董事

8、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过__。A．33% B．49% C．50% D．25%

9、假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元，申购手续费为3%，赎回手续费率是 2%，则该基金的申购价和赎回价分别为__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2

10、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A．清算  B．交收  C．成交  D．结算

11、在下列几项中，属于选择性货币政策的工具是__。A．直接信用控制 B．间接信用控制 C．公开市场业务

D．法定存款准备金率

12、记帐试国债是一种无纸化国债，主要借助于______来发行。A．中国人民银行分配 B．商业银行经营网点 C．财政部国债服务部 D．证券交易所交易系统

13、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括__。A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B．证券承销与保荐 C．证券资产管理

D．借用客户资金进行证券买卖

14、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）元/股。A．16.25 B．20 C．23.33 D．25

15、证券从业人员禁止的行为是__。

A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

16、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的__中。A．《证券投资基金信息披露指引》 B．《基金合同的内容与格式》 C．《基金信息披露管理办法》 D．《证券投资基金法》

17、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为__。A．国家股 B．国有股

C．国家法人股 D．国有法人股

18、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自__起方可行权。A．发行结束至少已满6个月 B．发行结束至少已满1年 C．发行结束至少已满3个月 D．发行结束至少已满1个月

19、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（）A．股票基金 B．混合基金

C．货币市场基金 D．主动型基金

20、证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的__。A．30% B．50% C．100% D．200%

21、对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是__。

A．股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行

B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 C．公司股本总额不少于人民币3000万元

D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

22、上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。A．股东大会 B．董事会

C．证券交易所 D．经理层

23、与商业银行次级债务不同的是，按照《保险公司次级定期债务管理暂行办法》，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于__的前提下，募集人才能偿付本息。A．20% B．30% C．50% D．100%

24、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为__。A．红利

B．资本增值收益 C．股票股息 D．资本利得

25、在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一的报告和信用跟踪评级报告。A．2月28日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。

A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

2、公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（）。A．平价期权 B．看涨期权 C．看跌期权 D．以上都不对

3、作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括__。A．解答投资者的询问 B．提供ADR的市场信息

C．提供基础证券发行人的信息

D．提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务

4、盈利水平比较稳定，投资的风险相对较小的行业是处于__的行业。A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期

5、证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取__等监管措施。A．警示 B．公开警示 C．记过

D．责令处分有关责任人员

6、基金市场营销的内容，包括（）。A．目标市场与客户的确定 B．营销环境的分析 C．营销组合的设计 D．营销过程的管理

7、下列各项属于股票上市保荐书内容的是__。A．发行股票的公司概况 B．申请上市股票的发行情况 C．发行人的上市费用

D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

8、证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指__。

A．证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性 B．证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性 C．证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性 D．证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性

9、下列关于国际开发机构发行人民币债券的审批体制的说法中，正确的是（）。A．在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意

B．中国证监会会同财政部，根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核 C．中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理

D．国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理

10、买断式回购应遵循的原则不包括__。A．公平B．公开 C．风险自担 D．自律

11、国有股包括__。A．国家股 B．国有法人股 C．非流通股 D．发起人股

12、内地企业在中国香港发行股票，如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个介于__之间的较低百分比。A．10%～20% B．10%～25% C．15%～25% D．15%～30%

13、在债券的计息方式中，分次付息一般包括__三种方式。A．按年付息 B．半年付息 C．按季付息 D．一次付息

14、债券的成本可以看做__。

A．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折旧率

B．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折旧率

C．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值大于目前债券市场价格的一个折旧率

D．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券市场价格的一个折旧率

15、关于金融期权与金融期货，下列论述不正确的是__。

A．金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的 B．利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

16、根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择__的方式偿还向证券公司融入的证券。A．卖券还券 B．买券还券 C．直接还券 D．现金抵券 E．借券还券

17、政府证券不包括__。A．中央政府发行的债券 B．国债

C．地方政府发行的债券

D．经批准的政府机构发行的证券

18、当保荐机构出现__情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。A．内部控制制度未有效执行

B．尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行

C．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D．通过从事保荐业务谋取不正当利益

19、债券发行注册制的核心是__。A．质量控制原则 B．数量控制原则 C．实质管理原则 D．公开原则

20、固定收益平台所交易的固定收益证券包括__以及分离交易的可转换公司债券中的公司债券。A．公司债券 B．股票 C．国债

D．企业债券

21、开展特定客户资产管理业务应符合的规范有__。A．将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管

B．从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同

C．委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种 D．可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费

22、我国主要的债券指数有（）。A．中证全债指数 B．上证国债指数 C．上证企业债指数 D．中国债券指数

23、公司分配当年税后利润，应当提取利润的__列入公司法定公积金。A．10% B．5% C．20% D．15%

24、关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是（）。A．夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致

B．特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度

C．夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同

D．詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算

25、作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件有__。A．招股说明书 B．招股意向书 C．上市公告书

D．招股说明书摘要

第三篇：证券从业资格考试

2011证券业从业人员资格考试公告（第2号）

现将2011第二次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：

一、报名时间：2011年4月12日至27日，届时考生可登录中国证券业协会（简称协会）网站注册和报名。

二、考试时间及地点：考试将于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市同时举行。

三、考试报名条件

（一）报名截止日年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

四、考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。

考生可根据需要选择参考科目。

五、考试大纲和教材

考试大纲和教材使用2010年版考试大纲及教材。

六、报名方式

报名采取网上报名方式。考生登录协会网站（），按照提示操作。

七、报名费

报名费每单科人民币70元，缴付方式、发票索取、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

已缴费且已成功报考的考生，在超过所规定的退费时限内，因个人原因无法考试的，其报名费不予退还。

八、考试方式

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

九、其他说明

考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向协会申请执业证书。

十、特别提示

1．近期，我会发现个别网站和培训机构谎称可以提供证券从业资格考试真题，骗取考生钱财。请广大考生提高警惕，切勿轻信，以免上当受骗。考生发现以提供证券从业资格考试真题名义行骗，并掌握确切线索的，可以向协会或当地公安机关举报。

2．协会不举办相关培训、不出版相关辅导材料，也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。

3．考试报名、准考证打印、成绩查询的唯一网址为协会官方网站

（），考生应避免登录其他网站进行上述操作，以免泄漏个人信息。

4．根据惯例，考试报名时间为两周，准考证打印时间为一周，在此期间，协会尽可能保障考试报名网站的畅通。但大量考生习惯在第一天和最后一天的时间进行操作，会造成一定的网络拥堵，请广大考生注意合理安排报名时间。

第四篇：证券从业资格考试

证券从业资格考试

归纳如下常见的出题方法：

1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

2、重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。

3、反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

4、跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。

5、计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。

6、条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。

7、对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

8、根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。

9、根据时间要求出题：证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。

出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。

第五篇：证券从业资格考试难吗

证券从业资格考试难吗？证券从业资格考试怎么准备？

给准备考试的年轻人日期： 2013-02-24

什么是证券从业资格考试？通过证券资格考试是进入证券行业必备的条件，也是进入银行、金融机构、企业、政府经济部门的参考依据。因此，它具有十分重要的地位。证券从业资格考试是网上报名、全国闭卷统考的方式。

那么，证券从业资格考试难吗？要怎么复习，复习多久呢？

证券从业资格考试的科目有五门，基础科目是《证券市场基础知识》，这一门是必考科目，剩下的四门是专业科目，分别为《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》，这四门专业科目是可以自选的。

证券从业资格考试每年可以考四次，分别在3月、6月、9月和11月，考试分为单选、多选、判断三种题型。那么，知道了考试科目和题型，大家一定想知道，证券从业资格考试难不难，应该怎样复习才能通过呢？

网上网友的大部分说法是，首先要购买考试举办机构印制发行的关于考试科目的有关教材，教材涵盖了考点和应掌握的科目知识，每门科目一本，这是必须要掌握的内容。看书的时间根据每个人的效率不同，产生的效果也不同。一般来说，全心投入看书的话，一个星期到半个月可以达到很不错的效果了，这时候可以配合一些题目，加深知识的掌握和思考计算能力，巩固所学知识。

一般来说，基础科目是比较容易过的，而专业科目中，普遍反映《证券发行与承销》和《证券投资分析》是比较有难度的。大家复习的时候可以循序渐进，先看先考的是基础，这样可以加深信心的同时打下扎实的知识基础，然后再考其他科目。总的来说，证券从业资格考试的通过率还是不低的，只要认真复习，还是比较容易考过的。相信这也将成为您投资理财的基础。

希望大家都能取得好的成绩！