重庆省证券从业资格考试：政府债券考试题

第一篇：重庆省证券从业资格考试：政府债券考试题

重庆省证券从业资格考试：政府债券考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.固定资产折旧的计提反映了会计的__。A．可比性原则和相关性原则

B．权责发生制原则和收入与费用配比的原则 C．明晰性原则和配比性原则 D．历史成本原则和谨慎性原则

2.非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A．3 B．5 C．10 D．15

3.时间数列预测方法有多种，其中，__的特点是只需要本期实际数值和本期预测值便可预测下期数值，不需要大量历史数据。A．趋势外推法 B．移动平均法 C．指数平滑法 D．二项式法

4.__中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。A．完全预期理论 B．有偏预期理论 C．市场分割理论 D．优先置产理论

5.1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A．《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》 D．《投资公司法》

6.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。A．直接融资与间接融资 B．内部融资与外部融资 C．股权融资与债务融资 D．短期融资与长期融资

7.我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。A．上市公司

B．证券登记结算公司 C．证券业协会 D．证券公司

8.对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。A．出现与原趋势反方向的走势 B．随着原趋势的方向继续行动 C．继续盘整格局

D．不能做出任何判断

9.我国金融债券的发行始于__。A．1994年，我国政策性银行成立后 B．国民党政府时期 C．北洋政府时期 D．1982年

10.审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表（）的可能性。A．无保留意见  D．保留意见  C．否定意见  D．拒绝表示意见

11.发行人在发审会前发生重大事项的，保荐机构应于该事项发生后__，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露并发表专业意见。A．2个工作日内向证券交易所书面说明 B．3个工作日内向中国证监会书面说明 C．3个工作日内向证券交易所书面说明 D．2个工作日内向中国证监会书面说明

12.上市公司所属企业境外上市的条件之一是上市公司最近（）年连续盈利。A．1 B．2 C．3 D．4

13.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。A．集合资产管理计划名称

B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称 C．证券公司——集合资产管理计划名称 D．证券公司名称

14.资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A．特定目的信托收购机构 B．贷款服务机构 C．发起机构

D．资金保管机构

15.关于价量关系指标的说法正确的有（）。

A．技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势

B．成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度

C．在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点

D．价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的

16.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。A．席位 B．交易所 C．资金账户 D．证券账户

17.__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A．短期政府债券 B．长期政府债券 C．短期金融债券 D．短期企业债券

18.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。A．供求关系 B．交易价格 C．市场秩序 D．交易量

19.不属于直接融资范畴的是__。A．股票融资 B．公司债券融资 C．国债融资 D．向银行借款

20.按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A．交易性质 B．交易对象 C．交易场所 D．交易规模

21.__给出了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。A．算术平均收益率 B．几何平均收益率 C．时间加权收益率 D．简单(净值)收益率

22.下面不是流通国债的特点是__。A．可自由转让 B．通常不记名 C．自由认购 D．无面值

23.证券经营机构自营业务的特点之一是__。A．灵活性 B．收益性 C．持久性 D．稳定性

24.最能全面反映基金的经营成果的分析指标是__。A．基金分红 B．已实现收益 C．净值增长率 D．持股集中度

25.关于价量关系指标的说法正确的有（）。

A．技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势

B．成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度

C．在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点

D．价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的 26.以下说法正确的是（）。

A．封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B．封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C．开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D．开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位

27.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。A．33% B．49% C．50% D．25%

28.某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。A．可转换优先股 B．参与优先股

C．股息率可调整优先股 D．累积优先股

29.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。A．5 B．7 C．8 D．10

30.只能在期权到期日执行的期权属于__。A．看跌期权 B．欧式期权 C．看涨期权 D．美式期权

31.__用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。A．融资专用资金账户 B．信用交易证券交收账户 C．客户信用交易担保证券账户 D．融券专用证券账户

32.国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做__。A．配股 B．转配股 C．除权股 D．除息股

33.在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。

A．投资组合保险策略 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．买入并持有策略

34.我国研制的流行性出血热细胞培养灭活疫苗有 A．6种 B．3种 C．5种 D．2种 E．1种

35.在投资者赎回ETF时，如现金差额为__，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为__，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。A．正数；正数 B．正数；负数 C．负数；负数 D．负数；正数

36.在道-琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的______家公司。__ A．10 B．15 C．25 D．30

37.自基金终止之日起__个工作日内成立清算小组。A．3 B．5 C．7 D．15

38.IB制度起源于__，目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广，并取得了巨大成功。A．日本 B．中国香港 C．美国 D．德国

39.基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。A．15 B．30 C．60 D．90

40.根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于__。A．渎职罪

B．操纵证券市场罪 C．金融诈骗罪

D．妨害对公司、企业的管理秩序罪

41.除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是两者中__的那个债券。A．期限较长 B．发行较早 C．期限较短 D．发行较晚

42.商业银行发行次级定期债券，须向（）提出申请，提交可行的分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A．中国银监会 B．中国证监会 C．中国人民银行

D．国家发展和改革委员会

43.某公司普通股股价为18元，该公司转换比率为20的可转换债券的转换价值为__ A．0.9元 B．1.1元 C．2元 D．360元

44.当借款人的正常收入已不能保证及时、全额偿还贷款本息，需要通过出售、变卖资产、对外借款、保证人、保险人履行保证、保险责任或处理抵(质)押物才能归还全部贷款本息，这种贷款称为__。A．关注贷款 B．次级贷款 C．可疑贷款 D．损失贷款

45.关于β系数，下列说法错误的是__。

A．反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性 B．β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大 C．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数 D．β系数是对放弃即期消费的补偿

46.根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是__。A．国家发展和改革委员会 B．国务院 C．中国证券监督管理委员会 D．财政部

47.恒定混合策略的支付曲线是（）。A．直线 B．凹型 C．凸型 D．波浪线

48.下列关于股票性质的描述，正确的是__。A．股票是设权证券

B．股票所代表的权利本来不存在

C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式

D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的49.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A．6个月 B．12个月 C．18个月 D．24个月

50.某企业债券为息票债券，一年付息一次，券面金额为1000元。期限5年，票面利率为5%。现以980元的发行价发行，投资者认购后的当前收益率为（）。A．4.85% B．5.00% C．5.10% D．5.30%

第二篇：天津证券从业资格考试：政府债券考试题

天津证券从业资格考试：政府债券考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的__。A．同期金融机构1年期存款基准利率 B．同期金融机构贷款基准利率

C．同期金融机构1年期贷款基准利率 D．同期金融机构间拆借利率

2、关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，没有上限

3、我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了__的分类原则和结构框架。A．道·琼斯分类法

B．联合国的《国际标准产业分类》 C．北美行业分类体系 D．以上都不是

4、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__。

A．原证券账户的复制和证券的非交易过户 B．新开立证券账户和证券的非交易过户 C．原证券账户的复制和证券的交易过户 D．新开立证券账户和证券的交易过户

5、在国外，大部分优先股票为__所持有。A．保险公司 B．养老基金 C．个人投资者 D．证券公司

6、张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作，根据规定，张某在从事保荐工作过程中的下列行为正确的是（）。A．为了能够让发行人证券能够顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿 B．一切按照公司负责人的意思行事

C．朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及公司商业秘密而被张某拒绝 D．由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注资撤回

7、下列属于交易所交易的衍生工具的是__。A．在期货交易所交易的期货合约 B．公司债券条款中包含的转股条约 C．公司债券条款中包含的返售条约 D．公司债券条款中包含的赎回条约

8、关于商业银行次级债券的论述，正确的是__。

A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 B．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

C．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

9、基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

10、偿还期在1年以上10年以下的困债被称为__。A．短期国债 B．中期国债 C．长期国债 D．无期国债

11、对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取__方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。A．行政分配 B．市场定价 C．承购包销 D．公开招标

12、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按__的规定予以处罚。A．保证金不足 B．透支 C．卖空国债 D．信用交易

13、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。A．补偿基金 B．投资基金 C．保证基金 D．风险基金

14、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为__人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

15、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报

B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌 D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

16、开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应归入__财产。A．基金管理公司 B．基金托管人 C．基金

D．基金份额持有人

17、发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。__ A．3 6 B．3 12 C．6 12 D．6 24

18、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为__股。A．2500 B．500 C．5000 D．25000

19、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人  B．与客户是委托代理关系  C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖  D．承担交易中的价格风险

20、沪深300指数的计算采用__，按照样本股的调整股本权数加权计算。A．除数修正法 B．派许加权法

C．市值总价加权法 D．加权平均法

21、根据《证券投资基金法》及其配套法规的要求，中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起__个月内作出核准或者不予核准的决定。A．2 B．3 C．6 D．8

22、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

23、下列关于VaR的描述中，错误的是__。

A．其含义是在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失 B．其字面解释是指“处于风险中的价值” C．描述了在一个给定的时期内，某一金融资产或其组合价值的下跌以一定的概率不会超过的水平是多少

D．VaR方法与波动性方法没有任何联系

24、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。

A．内幕交易行为 B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D．虚假陈述行为

25、下列关于有效市场的论述中，说法正确的是__。

A．在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益

B．在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报

C．20世纪60年代，美国经济学家哈里·马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论

D．在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、加权股价指数又可以分为__。A．修正加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．几何加权股价指数 D．基期加权股价指数

2、公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日起__日内成立清算组，开始清算。A．20 B．15 C．10 D．30

3、债券回购业务中参与者的下列行为中属于违规的是__。A．擅自从事借券、租券等融券业务 B．擅自交易未经批准上市债券 C．制造并提供虚假资料和交易信息

D．操纵债券交易价格，或制作债券虚假价格

4、下列股利政策的四个重要日期的描述错误的是（）。

A．股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间 B．除息除权日，通常为股权登记日之后的3个工作日

C．股权登记日，即统计和确认参加下期股利分配的股东的日期 D．派发日，即股利正式发放给股东的日期

5、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。A．国务院

B．国有资产管理部门 C．国有投资公司 D．资产经营公司

6、以下为开放式基金运作特点的是__。A．基金份额在基金合同期限内固定不变 B．基金份额在基金合同期限内不固定

C．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购 D．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行赎回

7、下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政政策是__。A．增加财政盈余或降低赤字 B．降低企业所得税率

C．提高资本市场的印花税率 D．发行国债

8、基金管理公司最核心的业务是__。A．基金募集 B．投资管 C．基金销售 D．基金运营

9、标准券的折算率是指__的比率。

A．债券面值折算成债券回购业务标准券 B．债券市场价格折算成债券回购业务标准券 C．债券的票面利率折算成债券市场价格 D．债券市值折算成债券面值

10、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。

A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的

B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察

C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差 D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行

11、关于股票的票面价值，下列说法错误的有__。A．如果以票面价值作为发行价，称为平价发行

B．股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格

C．发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金

D．随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，但其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系

12、T日闭市后，托管人通过__接收交易数据。A．加密传真 B．电话 C．卫星系统 D．E-mail

13、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。A．6 B．12 C．18 D．24

14、证券登记结算公司的主要职能包括__。A．集中登记 B．集中存管 C．集中结算 D．集中交易

15、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起__后，可再次提出证券发行申请。A．3个月 B．6个月 C．12个月 D．2年

16、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

17、某投资者投资1万元于一项期限为3年、年息8%的债券(按年计息)，按复利计算该项投资的终值为__元。A．12597.12 B．12400.00 C．10800.00 D．13130.00

18、可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于__成为发行公司的股东。A．转股的当日

B．转股完成后的次日 C．转股完成后的2日内 D．转股完成后的3日内

19、有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是__。A．证券交易所

B．证券登记结算机构 C．中国证监会

D．中国证券业协会

20、基金资产净值是指基金资产总值减去__。A．负债

B．银行存款本息 C．各类证券的价值

D．基金应收的申购基金款

21、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有__的特点。A．自由认购 B．自由转让 C．主要吸纳储蓄资金 D．通常不记名

22、证券交易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。A．3% B．5% C．7% D．10%

23、非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。下列属于非上市证券的有__。A．凭证式国债 B．电子式储蓄国债 C．普通开放式基金份额 D．公募证券

24、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。A．上升 B．下降 C．不变 D．不确定

25、上市开放式基金合同生效后即进入__，一般不超过3个月。A．冻结期 B．交易期 C．等候期 D．封闭期

第三篇：重庆省2016年上半年证券从业资格考试：政府债券试题

重庆省2016年上半年证券从业资格考试：政府债券试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.__是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。A．指引的规定 B．资产报告书 C．发行公告 D．招股说明书

2.进行证券投资分析方法很多，这些方法大致可以分为__。A．技术分析和财务分析

B．技术分析、基本分析和心理分析 C．技术分析、基本分析和投资组合分析 D．市场分析和学术分析

3.两极策略将组合中债券的到期期限__。A．向左平移 B．向右平移

C．集中于波峰和波谷 D．集中于两极

4.交易所对于回购交易的资金清算与债券管理都在证券公司的__内进行。A．自营账户 B．经纪账户 C．融资融券账户 D．资产管理账户

5.有限责任公司的监事会会议，每年至少召开__次，股份有限公司的监事会至少每__个月召开一次。__ A．一：3 B．二；6 C．一；6 D．二：3

6.发行人推销证券的方法不包括__。A．包销 B．招标发行 C．代销 D．自销

7.能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。A．成长型基金 B．货币市场基金 C．收入型基金 D．平衡型基金

8.常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括（）。A．简单(净值)收益率 B．预期收益率 C．时间加权收益率 D．算术平均收益率

9.龙债券的投资者来自__的主要国家。A．欧洲 B．亚洲 C．非洲 D．美洲

10.下列不属于证券市场中介机构的是__。A．证券登记结算机构 B．证券公司 C．证券交易所 D．证券服务机构

11.对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。A．配股和增发新股，按成本估值

B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值

C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值

D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

12.英国统计学家KarlPearson提出了一个测定两指标变量线性相关的计算公式，通常称为积矩相关系数，它用公式表示为（）。A.B.C.D.13.证券专营机构在英国称__。A．投资银行 B．商人银行 C．证券公司 D．证券商

14.保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于__。A．提交发行申请文件前的尽职调查 B．发审会前重大事项的调查 C．发审会后重大事项的调查 D．上市前重大事项的调查

15.波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由__个上升波浪和__个下降波浪组成。A．4；4 B．3；5 C．5；3 D．6；2

16.关于基金份额价格与资产净值的关系，下列说法正确的是__。A．两者的变化是完全同方向的 B．两者的变化是完全反方向的 C．两者的数值是完全相等的

D．一般情况下两者的变化是一致的，但有时会受到其他因素的影响而发生偏离

17.不承担任何市场利率风险的策略是__。A．指数化策略

B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略 C．多重负债下的组合免疫策略 D．多重负债下的现金流匹配策略

18.下列费用中，（）不需要基金资产承担。A．基金管理费 B．信息披露费用 C．基金托管费 D．基金转换费

19.发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注。A．“重大风险提示” B．“投资风险提示” C．“风险提示” D．“重大事项提示”

20.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。A．基金份额净值  B．基金份额总值  C．基金份额平均值  D．基金份额市值

21.__可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。A．中国证监会派出机构 B．保荐人

C．国家发展和改革委员会 D．中国证券业协会

22.下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是__。

A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人 D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

23.遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期

24.基本分析是建立在否定__的基础之上的。A．半强势有效市场 B．强势有效市场 C．弱势有效市场 D．无效市场

25.波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由__个上升波浪和__个下降波浪组成。A．4；4 B．3；5 C．5；3 D．6；2

26.国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。A．南方避险增值基金 B．银华保本基金 C．银河稳健基金

D．南方稳健成长基金

27.在下列几项中，属于选择性货币政策的工具是__。A．直接信用控制 B．间接信用控制 C．公开市场业务

D．法定存款准备金率

28.2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行＜企业会计准则＞的通知》，证券投资基金拟在__起实施新准则。A．2007年7月1日 B．2007年8月1日 C．2007年9月1日 D．2007年10月1日

29.基金管理人公告基金经理的变更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告

30.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是（）。A．股票基金 B．债券基金 C．债权基金

D．货币市场基金

31.公司发行境内上市外资股，应当委托经（）认可的（）证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。A．国务院；境内 B．中国证监会；境内 C．国务院；境外

D．中国证监会；境外

32.上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A．监事会 B．董事会 C．监事会秘书 D．董事会秘书

33.__是指选定一种投资风格后，不论市场发生哪一种变化均不改变这一选定的投资风格。A．消极的股票风格管理 B．积极的股票风格管理 C．稳定的股票风格管理 D．稳健的股票风格管理

34.首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。A．1亿股 B．2亿股 C．3亿股 D．4亿股

35.我国证券投资基金管理费以__为基础计提。A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金发行份额 D．基金份额净值

36.参与交易各方应当获得平等的机会，要求证券交易活动所有参与者都有平等的法律地位的证券交易原则为__。A．公开原则 B．公平原则 C．对等原则 D．公正原则

37.外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。A．纽约交易所 B．欧洲交易所 C．芝加哥商业交易所

D．伦敦国际金融期权货交易所

38.根据相关规定，__与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。A．交易附属协议书 B．债权回购成交通知单 C．回购交收合同

D．交易系统生成的成交单

39.在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（）。A．开立资金账户与建立第三方存管关系  B．清算  C．交割  D．初始登记

40.属于体现基金信息披露形式性原则的是__。A．及时性 B．准确性 C．规范性 D．公平披露

41.会计核算和估值针对各个风险控制点建立的会计系统控制措施包括__。A．对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算 B．建立凭证管理制度

C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序

D．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值

42.可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。A．自动赎回 B．任意赎回 C．变相赎回 D．经常赎回

43.根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是——。A．按税后利润的10%提取 B．按利润总额的10%提取 C．按税后利润的5%-10%提取 D．按未分配利润的10%提取

44.债券投资者面临的主要风险是__。A．赎回风险 B．经营风险 C．利率风险 D．购买力风险

45.若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180

46.某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是__天。A．151 B．152 C．153 D．154

47.根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及__。A．一个交易主体，一次交易契约 B．两个交易主体，两次交易契约 C．一个交易主体，两次交易契约 D．两个交易主体，一次交易契约

48.以下不属于无差异曲线特点的是__。A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线

B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇 C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 D．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

49.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）的内容包括（）。A．指导思想和任务 B．发展资本市场的意义

C．健全市场体系，丰富品种

D．提高上市公司质量，促进规范运作

50.以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是__。A．MH理论

B．传统折中理论 C．净收入理论

D．净经营收入理论

第四篇：2015年上半年上海证券从业资格考试：政府债券考试题

2015年上半年上海证券从业资格考试：政府债券考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。A．变更持有5%以上股权的股东 B．变更注册地址

C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D．撤销分支机构

2.在__假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。A．弱势有效市场 B．半强势有效市场 C．强势有效市场 D．半弱势有效市场

3.下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。A．公司及基金投资运作中的重大关联交易

B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C．公司管理的季度报告

D．公司管理的基金的半报告和报告

4.资产配置的类型，从范围上看不包括__。A．全球资产的配置 B．战略性资产配置 C．行业风格资产配置 D．股票债券配置

5.证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不包括__。A．直销 B．自销 C．包销 D．代销

6.公司融资方式中的留存收益实质上是（）。A．内部融资 B．追加投资

C．股东放弃索偿权 D．公司剥夺股东权利

7.如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。A．保留意见 B．否定意见 C．无保留意见 D．拒绝表示意见

8.在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做__。A．两地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重复上市

9.涉及证券市场的法律法规当中，第三个层次指的是（）。

A．全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 B．证券监管部门和相关部门指定的部门规章 C．国务院制定并颁布的行政法规 D．证券业协会颁布的行为准则

10.对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。__ A．连续两次；5 B．连续三次；5 C．连续两次；10 D．连续三次；10

11.证券指数的编制遵循__的原则。A．公平竞争

B．公开、公平、公正 C．公开透明 D．客户优先

12.首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。A．法人

B．实际控制人的上一级单位 C．关联人

D．国有控股主体或自然人

13.某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为__元。

A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.63

14.基金托管人内部控制的内容主要包括__以及技术系统等方面。A．资产保管 B．资金清算 C．投资监督

D．会计核算和估值

15.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

16.上市公司增发股票的信息披露中，假设T El为网上申购日，则__日，发布询价区间公告。A．T-3 B．T-2 C．T-1 D．T+3

17.波浪理论认为一个完整的循环包括__ A．上升3浪，下降5浪 B．上升5浪，下降3浪 C．上升4浪，下降4浪 D．上升6浪，下降2浪

18.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由__承担责任。A．直接责任人 B．直接领导人 C．所属证券公司 D．证券交易所

19.股票发行的__要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。A．注册制 B．审查制 C．监管制 D．核准制

20.股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。A．风险评价 B．业绩评价 C．资产评价 D．负债评价

21.关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是__。A．不需要投资者增加任何投资

B．套利组合中各种证券的权数加总为零 C．套利组合的预期收益率必须为正数 D．套利组合因素灵敏度系数为1

22.基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。A．基金

B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金份额持有人

23.在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体主要为（）。A．基金持有人 B．基金发起人 C．基金管理人 D．基金托管人

24.我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A．5 B．3 C．2 D．1

25.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

26.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前__日公告会议召开的时间、地点和审议事项。A．7 B．10 C．15 D．30

27.不承担任何市场利率风险的策略是__。A．指数化策略

B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略 C．多重负债下的组合免疫策略 D．多重负债下的现金流匹配策略

28.在核准制下，证券发行监管要以__为中心，增强信息披露的准确性和完整性。A．中介机构尽职尽责 B．行业自律 C．加强监管

D．强制性信息披露

29.影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。A．投资者的年龄 B．资产负债状况 C．财务变动状况 D．投资者的性别

30.发行人及其主承销商应当向参与往下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于（）个月。A．1 B．2 C．3 D．4

31.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．5年以下 D．1～3年

32.国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则折成的股份界定为国有法人股。A．40% B．50% C．51% D．60%

33.根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。A．40元/户 B．100元/户 C．400元/户 D．免开户费

34.使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是__ A．持续、稳定、高速的GDP增长 B．高通胀下GDP增长

C．宏观调控下GDP减速增长 D．转折性的GDP变动

35.对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括__。A．无差异曲线向左上方倾斜 B．无差异曲线之间可能相交

C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D．无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关

36.作为信息发布主体，__所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要信息来源。

A．上市公司 B．政府部门 C．证券交易所 D．证券中介机构

37.对上市证券认识错误的一项是__。A．开放式基金属于上市证券

B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意 C．上市证券又称挂牌证券

D．具有在交易所内公开买卖的资格

38.目前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。A．实际资本制 B．法定资本制 C．授权资本制 D．折中资本制

39.在委托时，__的身份确认可不由密码控制。A．电话自动委托 B．电话转委托 C．自助委托 D．网上委托

40.网上定价，竞价方式是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。A．证券交易所 B．委托商 C．主承销商 D．发行人

41.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是__。

A．乙的身份证件及其复印件 B．甲的身份证件及其复印件 C．甲的证券账户卡及其复印件 D．乙的证券账户卡及其复印件

42.认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。A．净收入理论 B．净经营收入理论 C．传统理论

D．传统折中理论

43.督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起__个工作日内向中国证监会报告。A．1 B．3 C．5 D．7

44.封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，__。A．需经基金份额持有人大会决议通过

B．由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准 C．由基金管理人与基金托管人协商决定

D．由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准

45.国际上，（）的销售主要分为直销和代销两种方式。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金

46.根据有关规定，专项收入不包括__。A．排污费收入

B．城市水资源费收入 C．教育费附加收入

D．国有企业计划亏损补贴

47.投资收益是指基金经营活动中因__等而实现的收益。A．持有现金 B．持有银行存款 C．买卖股票

D．持有结算备付金

48.发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。A．发行保荐书 B．招股说明书 C．发行公告 D．法律意见书

49.公认的最早的基金机构是__。A．英国信托基金 B．英国皇家信托组织 C．英国国际信托组织

D．海外和殖民地政府信托组织

50.根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于__万股，或者交易金额不低于__万元的可以采用大宗交易。A．50；500 B．100；500 C．50；300 D．100；300

第五篇：重庆省2016年上半年证券从业资格考试：国际债券考试试卷

重庆省2016年上半年证券从业资格考试：国际债券考试试

卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书__。

A．前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度 B．前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度 C．前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度 D．前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度

2.对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是__。A．收益公司债券 B．信用公司债券 C．保证公司债券

D．附认股权证的公司债券

3.我国《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是__。

A．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上 10年以下有期徒刑，并处罚金

B．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 C．处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金 D．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

4.证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于__。A．证券承销业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．证券自营业务

5.__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A．市场部 B．交易部 C．投资部 D．研究部

6.发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送（）份。A．1 B．2 C．3 D．5

7.有效市场形式不包括（）。A．强势有效市场 B．半强势有效市场 C．弱势有效市场 D．半弱势有效市场

8.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为__。A．甲、乙、丙、丁 B．乙、甲、丁、丙 C．丁、乙、甲、丙 D．丙、丁、甲、乙

9.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A．25% B．30% C．35% D．75%

10.某权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，杠杆比率为3.75，该备兑凭证的认股比率为__。A．3 B．4 C．5 D．6

11.买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A．稳健型 B．激进型 C．消极型 D．积极型

12.辅导对象聘请的辅导机构应是（）以及其他经有关部门认定的机构。A．具有保荐资格的证券机构 B．主承销商 C．证券公司 D．投资银行

13.在场外交易市场，金融机构的柜台是__。A．交易的直接参与者 B．交易的组织者

C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者 D．交易的监管者

14.在证券回购交易中，__是被允许的行为。A．将融得资金用于短期周转 B．租赁交易 C．借券交易

D．挪用他人证券交易

15.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。A．5 B．25 C．50 D．100

16.上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A．监事会 B．董事会 C．监事会秘书 D．董事会秘书

17.发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元，有限责任公司的净资产不低于人民币__万元。A．3000；3000 B．3000；9000 C．6000；3000 D．6000；6000

18.上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含__。

A．丸集合资产管理计划托管机构名称

B．集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户 C．集合资产管理计划说明书 D．经办人信息

19.根据相关的规定，目前我国证券登记实行__。A．自动申报制 B．申请人自愿原则

C．证券登记申请人申报制 D．证券公司代理制

20.__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。A．强势有效市场 B．有效市场

C．半强势有效市场 D．弱势有效市场

21.下列关于场外交易的说法，错误的是__。

A．场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称 B．没有固定的、集中的交易场所

C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场 D．场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场

22.在无纸化发行的情况下，股份交收以（）为要件。A．经签字股票交付

B．认股者持股载入股东名册 C．认股者认股款项的缴纳 D．股票数载入股东磁卡账户

23.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__。

A．原证券账户的复制和证券的非交易过户 B．新开立证券账户和证券的非交易过户 C．原证券账户的复制和证券的交易过户 D．新开立证券账户和证券的交易过户

24.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是（）年。A．1991 B．1993 C．2000 D．2004

25.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。A．5 B．25 C．50 D．100

26.证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，__不属于向中国证监会报送的材料。A．资产管理业务申请 B．内控评审报告

C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一末净资产验资证明 D．资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明

27.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。A．财政政策 B．景气变动 C．货币政策 D．心理因素

28.英国称证券公司为__。A．证券有限责任公司 B．投资银行 C．商人银行 D．证券公司

29.中国证监会发布的__，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A．《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》 B．《基金管理公司内部控制指导意见》 C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》

30.预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（），发行人不得据此发行股票。A．价格信息 B．数量信息 C．发行方式信息 D．发行时间信息

31.将风险资产进行对冲属于__。A．公司理财 B．金融工具交易 C．投资管理 D．风险管理

32.指数型消极投资策略认为在有效市场中，__。

A．任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 B．少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益 C．多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 D．只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益

33.许多因素会影响债券的转让价格，其中最为重要的是（）。A．市场利率 B．股票价格 C．市场汇率

D．其他债券价格

34.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是__。

A．应建立健全经纪业务的实时监控系统

B．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 C．应在营业部采用统一的柜面交易系统 D．应建立交易数据安全备份制度

35.下列关于证券自营业务的说法_中，正确的是（）。A．买卖对象为上市证券  B．主要收入为佣金收入  C．证券公司都有自营资格  D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

36.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。A．短期债券 B．中期债券 C．长期债券 D．中长期债券

37.依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为__。A．累积优先股票和非累积优先股票 B．参与优先股票和非参与优先股票 C．可转换优先股票和不可转换优先股票 D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

38.关于我国的分业经营、分业管理，以下描述不正确的是__。A．银行、证券和保险等金融企业不得相互持有股份，参与经营 B．银行、证券、保险业的管理机构相对独立，各司其职 C．银行、证券、保险业务相互独立，不得相互代理 D．分业经营不等于业务上不合作

39.在我国，货币市场基金的赎回采用__原则。A．未知价 B．确定价 C．随机价 D．协商价

40.已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括__。

A．本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等 B．关于前一次股票发行的有关情况及其他材料 C．简要招股说明材料

D．批准设立股份有限公司的文件

41.境内上市外资股采取（）股票形式。A．无记名 B．无面额 C．记名 D．面额

42.ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于__。A．可能现金替代 B．禁止现金替代 C．可以现金替代 D．必须现金替代

43.______是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。__ A．ADL B．ADR C．OBOS D．WMS

44.证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的__，单独立户管理。A．商业银行 B．金融机构 C．证券公司 D．工商银行

45.以下不属于面额股票特点的是__。A．便于股票分割 B．转让价格灵活 C．发行价格灵活

D．为股票发行价格的确定提供依据

46.回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的__。A．收益与风险 B．成本与风险 C．收益与流动性 D．收益与成本

47.在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件之一是：最近3个会计经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币______万元；或者最近3个会计营业收入累计超过人民币______亿元。__ A．3000；3 B．5000；3 C．3000；1 D．5000；1

48.上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在__中披露。A．重大事项 B．重要事项 C．发行公告 D．财务报表

49.根据货币时间价值概念，货币终值的大小不取决于__。A．计息的方法 B．现值的大小 C．利率

D．市场价格

50.发行人（），应说明其与公司未来发展战略的关系。A．存在重大期后事项的

B．未来资本性支出计划跨行业投资的 C．存在重大担保、诉讼、其他或有事项的 D．重大会计政策或会计估计将要进行变更的