广东省2016年证券从业资格考试：政府债券试题

第一篇：广东省2016年证券从业资格考试：政府债券试题

广东省2016年证券从业资格考试：政府债券试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。A．自有资金或证券；手续费收入 B．客户资金或证券；手续费收入 C．自有资金或证券；买卖证券的差价 D．客户资金或证券；买卖证券的差价

2.我国的国债是指（）代表国家发行的国家公债。A．财政部 B．国务院

C．中国人民银行 D．国资委

3.下列关于股票的清算价值的说法中，正确的有__。A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B．股票的清算价值应与账面价值相等

C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

4.一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是__ A．股价变化领先于赢利变化 B．股价变化滞后于赢利变化 C．股价变化同步于赢利变化

D．股价变化与赢利变化无直接关系

5.向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取__方式。A．网上定价 B．网上竞价 C．公开竞价 D．交易所竞价

6.基金管理公司交易部的主要职能有__。A．负责基金交易席位的安排、交易量管理 B．记录并保存每日投资交易情况

C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度 D．执行投资部的交易指令

7.（）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括计入当期损益的公允价值变动损益。A．本期利润

B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C．期末可供分配利润 D．未分配利润

8.在__中，技术分析将无效。A．弱势有效市场 B．无效市场

C．半强势有效市场 D．强势有效市场

9.选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。A．保质一种投资风格 B．进行选择 C．构造指数基金

D．不同投资风格间的转换

10.首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。A．1亿股 B．2亿股 C．3亿股 D．4亿股

11.国际金融市场的动荡对__上市公司的业绩影响最大，对其股价的冲击也最大。A．内向型 B．外向型 C．单向经营型 D．多角化经营型

12.证券“存管”服务是__为__提供的。A．证券交易所，证券公司

B．证券登记结算机构，证券公司 C．证券公司，投资者

D．证券登记结算机构，投资者

13.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。A．15% B．20% C．30% D．35%

14.2007年财政部研究出的特别国债品种为__。A．记账式国债 B．凭证式国债 C．储蓄式国债

D．10年期可流通记账式国债

15.对平衡型基金认识不正确的是__。

A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上

B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡 C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

16.所谓__就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润。A．半弱势有效市场 B．强势有效市场 C．弱势有效市场 D．半强势有效市场

17.若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180

18.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为__股。A．25000 B．2500 C．100 D．10

19.证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由__专人保管。A．一名出纳人员 B．两名会计人员 C．两名会计主管 D．一名会计人员

20.董事会秘书空缺期间超过（）个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。A．1 B．3 C．6 D．12

21.不属于会计报表附注披露的内容有__。

A．半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计 B．半年度报告要对人事变动的状况作出说明

C．半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目

D．半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告

22.股票发行审核委员会的办事机构是证监会的__。A．发行监管部 B．市场部 C．法律部 D．稽查部

23.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为__。A．手续费 B．印花税 C．申购费 D．赎回费

24.关于特雷诺指数，下列表述不正确的是__。

A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度 B．特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好 C．特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险

D．特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率

25.对平衡型基金认识不正确的是__。

A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上

B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡 C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

26.证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。

A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3% B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6% C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4% D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

27.下列各项不属于流通国债特点的是__。A．可自由转让 B．通常不记名 C．可自由认购 D．无面值

28.需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段，通过分别考查基金经理在两种情况下的预测能力，从而对基金的择时能力作出衡鼍。A．现金比例变化法 B．成功概率法 C．二次项法 D．双贝塔方法

29.__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。A．强势有效市场 B．有效市场

C．半强势有效市场 D．弱势有效市场

30.外盘大于内盘，通常股价会__ A．上涨 B．下跌 C．盘整

D．无法判断

31.确定资产类别收益预期的计算公式是：().A．历史数据法 B．情景综合分析法 C．截面分析法 D．因素分析法

32.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。A．事先预防策略 B．白衣骑士策略 C．管理层防卫策略

D．保持公司控制权策略

33.______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。__ A．基金评级机构律师事务所

B．基金投资咨询公司基金评级机构 C．基金评级机构基金投资咨询公司 D．律师事务所基金评级机构

34.《中华人民共和国证券法》于__正式实施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

35.其他内资持股的持股人不包括__。A．民营企业 B．中外合资企业 C．外商独资企业 D．国有企业

36.根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过__。A．0.5% B．1% C．3% D．5%

37.根据相关规定，__与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。A．交易附属协议书 B．债权回购成交通知单 C．回购交收合同

D．交易系统生成的成交单

38.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是__。A．证券市场网络化

B．各种类型的个人投资者快速成长 C．金融机构混业化

D．各种类型的机构投资者快速成长

39.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容__。A．由正回购方决定

B．由中国人民银行统一制定 C．由逆回购方决定 D．由回购双方约定

40.使用现金比例变化法，首先需要确定基金的__。A．现金比例 B．特殊现金比例 C．正常现金比例 D．投资比例

41.保本基金提供的保证类型一般不包括（）。A．本金保证 B．收益保证 C．红利保证 D．风险保证

42.__是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。A．国有股 B．集体股 C．法人股

D．社会公态股

43.从__起，基金买卖股票按照3‰的税率征收印花税。A．2006年5月30日 B．2006年7月30日 C．2007年5月30日 D．2007年7月30日

44.公司法人财产的（）是公司参与市场竞争的首要条件。A．独立性 B．关联性 C．清晰性 D．明确性

45.最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。A．股权融资 B．债务融资 C．内部融资

D．向金融机构借款

46.基金监管“三公原则”中的公开原则是指__。A．监管部门对被监管对象给予公正待遇

B．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C．公开监管机构全部业务活动内容

D．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

47.关于ETF的描述，错误的是__。

A．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系 B．ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者 C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金

48.我国首个中外合资证券公司是__。A．中信证券

B．中国国际金融有限公司 C．招商证券 D．野村证券

49.以下不属于独立董事主要职责的是（）。A．在制度上制衡大股东的力量

B．监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制 C．切实保护基金投资者的合法权益

D．全权负责基金管理公司的监察稽核工作

50.在道-琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的______家公司。__ A．10 B．15 C．25 D．30

第二篇：天津证券从业资格考试：政府债券考试题

天津证券从业资格考试：政府债券考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的__。A．同期金融机构1年期存款基准利率 B．同期金融机构贷款基准利率

C．同期金融机构1年期贷款基准利率 D．同期金融机构间拆借利率

2、关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，没有上限

3、我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了__的分类原则和结构框架。A．道·琼斯分类法

B．联合国的《国际标准产业分类》 C．北美行业分类体系 D．以上都不是

4、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__。

A．原证券账户的复制和证券的非交易过户 B．新开立证券账户和证券的非交易过户 C．原证券账户的复制和证券的交易过户 D．新开立证券账户和证券的交易过户

5、在国外，大部分优先股票为__所持有。A．保险公司 B．养老基金 C．个人投资者 D．证券公司

6、张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作，根据规定，张某在从事保荐工作过程中的下列行为正确的是（）。A．为了能够让发行人证券能够顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿 B．一切按照公司负责人的意思行事

C．朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及公司商业秘密而被张某拒绝 D．由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注资撤回

7、下列属于交易所交易的衍生工具的是__。A．在期货交易所交易的期货合约 B．公司债券条款中包含的转股条约 C．公司债券条款中包含的返售条约 D．公司债券条款中包含的赎回条约

8、关于商业银行次级债券的论述，正确的是__。

A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 B．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

C．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

9、基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

10、偿还期在1年以上10年以下的困债被称为__。A．短期国债 B．中期国债 C．长期国债 D．无期国债

11、对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取__方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。A．行政分配 B．市场定价 C．承购包销 D．公开招标

12、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按__的规定予以处罚。A．保证金不足 B．透支 C．卖空国债 D．信用交易

13、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。A．补偿基金 B．投资基金 C．保证基金 D．风险基金

14、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为__人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

15、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报

B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌 D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

16、开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应归入__财产。A．基金管理公司 B．基金托管人 C．基金

D．基金份额持有人

17、发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。__ A．3 6 B．3 12 C．6 12 D．6 24

18、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为__股。A．2500 B．500 C．5000 D．25000

19、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人  B．与客户是委托代理关系  C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖  D．承担交易中的价格风险

20、沪深300指数的计算采用__，按照样本股的调整股本权数加权计算。A．除数修正法 B．派许加权法

C．市值总价加权法 D．加权平均法

21、根据《证券投资基金法》及其配套法规的要求，中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起__个月内作出核准或者不予核准的决定。A．2 B．3 C．6 D．8

22、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

23、下列关于VaR的描述中，错误的是__。

A．其含义是在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失 B．其字面解释是指“处于风险中的价值” C．描述了在一个给定的时期内，某一金融资产或其组合价值的下跌以一定的概率不会超过的水平是多少

D．VaR方法与波动性方法没有任何联系

24、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。

A．内幕交易行为 B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D．虚假陈述行为

25、下列关于有效市场的论述中，说法正确的是__。

A．在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益

B．在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报

C．20世纪60年代，美国经济学家哈里·马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论

D．在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、加权股价指数又可以分为__。A．修正加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．几何加权股价指数 D．基期加权股价指数

2、公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日起__日内成立清算组，开始清算。A．20 B．15 C．10 D．30

3、债券回购业务中参与者的下列行为中属于违规的是__。A．擅自从事借券、租券等融券业务 B．擅自交易未经批准上市债券 C．制造并提供虚假资料和交易信息

D．操纵债券交易价格，或制作债券虚假价格

4、下列股利政策的四个重要日期的描述错误的是（）。

A．股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间 B．除息除权日，通常为股权登记日之后的3个工作日

C．股权登记日，即统计和确认参加下期股利分配的股东的日期 D．派发日，即股利正式发放给股东的日期

5、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。A．国务院

B．国有资产管理部门 C．国有投资公司 D．资产经营公司

6、以下为开放式基金运作特点的是__。A．基金份额在基金合同期限内固定不变 B．基金份额在基金合同期限内不固定

C．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购 D．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行赎回

7、下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政政策是__。A．增加财政盈余或降低赤字 B．降低企业所得税率

C．提高资本市场的印花税率 D．发行国债

8、基金管理公司最核心的业务是__。A．基金募集 B．投资管 C．基金销售 D．基金运营

9、标准券的折算率是指__的比率。

A．债券面值折算成债券回购业务标准券 B．债券市场价格折算成债券回购业务标准券 C．债券的票面利率折算成债券市场价格 D．债券市值折算成债券面值

10、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。

A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的

B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察

C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差 D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行

11、关于股票的票面价值，下列说法错误的有__。A．如果以票面价值作为发行价，称为平价发行

B．股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格

C．发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金

D．随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，但其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系

12、T日闭市后，托管人通过__接收交易数据。A．加密传真 B．电话 C．卫星系统 D．E-mail

13、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。A．6 B．12 C．18 D．24

14、证券登记结算公司的主要职能包括__。A．集中登记 B．集中存管 C．集中结算 D．集中交易

15、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起__后，可再次提出证券发行申请。A．3个月 B．6个月 C．12个月 D．2年

16、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

17、某投资者投资1万元于一项期限为3年、年息8%的债券(按年计息)，按复利计算该项投资的终值为__元。A．12597.12 B．12400.00 C．10800.00 D．13130.00

18、可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于__成为发行公司的股东。A．转股的当日

B．转股完成后的次日 C．转股完成后的2日内 D．转股完成后的3日内

19、有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是__。A．证券交易所

B．证券登记结算机构 C．中国证监会

D．中国证券业协会

20、基金资产净值是指基金资产总值减去__。A．负债

B．银行存款本息 C．各类证券的价值

D．基金应收的申购基金款

21、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有__的特点。A．自由认购 B．自由转让 C．主要吸纳储蓄资金 D．通常不记名

22、证券交易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。A．3% B．5% C．7% D．10%

23、非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。下列属于非上市证券的有__。A．凭证式国债 B．电子式储蓄国债 C．普通开放式基金份额 D．公募证券

24、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。A．上升 B．下降 C．不变 D．不确定

25、上市开放式基金合同生效后即进入__，一般不超过3个月。A．冻结期 B．交易期 C．等候期 D．封闭期

第三篇：陕西省2015年上半年证券从业资格考试：政府债券模拟试题

陕西省2015年上半年证券从业资格考试：政府债券模拟试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（）。A．公司章程 B．招股章程 C．招股说明书

D．持续上市总结报告书

2、基金销售监管的主要方式不包括__。A．通过督察长监督、检查基金销售活动

B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导 C．销售机构的自律管理

D．宣传推介材料的报备监管

3、我国基金市场的监管主体是__。A．中国证监会 B．中国银监会 C．证券交易所

D．中国证券业协会

4、上市公司出现以下__所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。A．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件 B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

C．公司最近3年连续亏损，在其后1个内未能恢复盈利 D．公司有重大违法行为

5、股权类资产的远期合约不包括__。A．单个股票的远期合约 B．一揽子股票的远期合约 C．股票价格指数的远期合约 D．固定收益证券的远期合约

6、目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为__。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

7、使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的。这句话说明的是__ A．货币的时间价值 B．货币的未来值 C．货币现值 D．都不是

8、关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是（）。

A．净资产不低于2亿元人民币

B．在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产 C．管理证券投资基金5年以上

D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

9、申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：持有1000份以上权证的投资者不得少于__。A．1000人 B．500人 C．100人 D．10人

10、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生的交易所是__。A．纽约证券交易所 B．芝加哥期货交易所 C．国际货币市场 D．美国证券交易所

11、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得__，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A．介绍业务资格

B．期货业协会的书面授权 C．介绍业务执业资格

D．期货经纪业务执业资格

12、关于证券经纪业务的叙述错误的是__。

A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用

C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则 D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理证券买卖

13、技术分析流派对股票价格波动原因的解释是__ A．对价格与所反映信息内容偏离的调整 B．对价格与价值偏离的调整

C．对市场心理平衡状态偏离的调整 D．对市场供求均衡状态偏离的调整

14、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额__以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额__以上的股东。__ A．50%；30% B．30%；50% C．50%；50% D．30%；30%

15、目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币__万元。A．3000 B．3500 C．4000 D．5000 16、2005年10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。A．世界银行和亚洲开发银行 B．国际金融公司和亚洲开发银行 C．国际货币基金组织和世界银行 D．国际金融公司和世界银行

17、通常情况下，可转换公司债券的（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低 B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

18、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成__的证券。A．基金 B．优先股 C．任意证券 D．普通股

19、基金管理公司的收入主要来源于__。A．基金资产投资收益 B．买卖有价证券价差收入 C．基金管理费 D．基金托管费

20、董事会会议应由______以上的董事出席方可举行；董事会作出决议，必须经过全体董事的______通过。__ A．1/2 2/3 B．2/3 1/2 C．2/3 过半数

D．过半数 过半数

21、__是指根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。A．市场内价差套利 B．市场间价差套利 C．期现套利

D．跨品种价差套利

22、证券投资基金在欧洲一些国家被称为__或__。A．集合投资计划；集合投资信托基金 B．集合投资基金；集合投资计划 C．单位信托基金；共同基金

D．共同基金；证券投资信托基金

23、通常由__直接为投资者开立资金结算账户。A．证券登记结算公司 B．证券公司 C．证券交易所 D．证券业协会

24、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。A．有形席位和无形席位 B．普通席位和专用席位 C．代理席位和自营席位 D．购入席位和售出席位

25、贴现债券是属于__方式发行的债券。A．差价 B．溢价 C．折价 D．平价

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、可转换证券筹资的特点包括__。

A．可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本 B．可转换证券有利于未来资本结构的调整

C．一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股

D．若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券会转换为普通股，有助于公司渡过财务困境

2、稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责有__。A．对各项业务及其操作提出内部控制建议 B．独立检查和评价有关内部控制制度

C．对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查

D．对违反内部控制制度的单位和个人，建议给予相应的纪律处分

3、下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是__。

A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国 B．负责ADR的注册和过户

C．负责保管ADR所代表的基础证券 D．负责对公司管理监督

4、某证券公司承销发行股票，应当按承担包销义务的承销金额的__计算风险准备。A．20% B．10% C．5% D．2%

5、全国银行间市场买断式回购以（）。A．全价交易、全价结算 B．净价交易、全价结算 C．全价交易、净价结算 D．净价交易、净价结算

6、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，具体表现为__。

A．从业人员的资格管理与后续职业培训 B．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训 C．制定从业人员的行为准则和道德规范 D．制定业务指引

7、关于商业银行次级债券的论述，正确的是__。

A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 B．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

C．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

8、个股投资价值判断是基金管理公司股票投资的落脚点，基金经理主要在__的基础上决定实际的投资行为。A．宏观经济分析报告 B．行业分析报告

C．个股投资价值分析报告 D．证券市场行情报告

9、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D．为单一客户办理集合资产管理业务10、2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。A．《证券发行上市保荐制度暂行办法》 B．《证券法》 C．《公司法》 D．以上都不对

11、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为__。

A．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损 B．提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损 C．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金 D．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金

12、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．参与性

D．风险性与流动性

13、在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是__。A．在通货膨胀的条件下可以套期保值 B．在通货紧缩的条件下可以套期保值 C．在市场波动的条件下可以防范风险

D．在投机气氛的条件下可以进行理性投资

14、我国证券交易所的职能包括__。A．提供证券交易的场所和设施 B．接受上市申请，安排证券上市 C．对上市公司进行监管 D．组织、监督证券交易

15、针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所实行比主板市场更为严格的信息披露制度，下列各项属于该信息披露制度内容的有__。A．建立募集资金使用定期审计制度

B．建立涉及公司发展战略等内容的报告说明会制度 C．建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度 D．建立上市公司诚信管理系统

16、根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的__。A．±5% B．±6% C．±8% D．±10%

17、下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（）。A．上证成分股指数 B．上证50指数 C．上证红利指数 D．上证A股指数

18、目前我国ETF认购资金冻结期间利息按__计算。A．企业活期存款利率和实际交易天数 B．企业活期存款利率和实际冻结天数 C．企业一年期存款利率和实际交易天数 D．企业一年期存款利率和实际冻结天数

19、证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。A．证券出售者 B．证券持有者 C．融资者

D．资金需求者

20、ETF份额和组合证券的交收，实行__之间的“银货对付”制度。A．登记结算公司与投资者 B．投资者与投资者

C．登记结算公司与基金管理公司 D．登记结算公司与结算参与人

21、某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案为每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为__。A．17.5 B．17.7 C．17.9 D．18.2

22、证券公司应当有________名以上在证券业担任高级管理人员满________年的高级管理人员。__ A．2；3 B．2；5 C．3；2 D．3；5

23、系列基金的特点主要表现在（）。A．以其他基金为投资对象 B．子基金独立动作

C．子基金之间可以进行相互转换 D．多个基金共用一个基金合同

24、在我国，资产管理公司在证券交易所的专用席位只能从事__等交易。A．其管辖范围内公司发行股票后剩余部分卖出 B．B种股票

C．证券公司股票质押贷款

D．其管辖范围内公司发行债券后剩余部分卖出

25、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有__。

A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为

B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性

C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响 D．实行比主板市场更为严格的信息披露制度

第四篇：重庆省证券从业资格考试：政府债券考试题

重庆省证券从业资格考试：政府债券考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.固定资产折旧的计提反映了会计的__。A．可比性原则和相关性原则

B．权责发生制原则和收入与费用配比的原则 C．明晰性原则和配比性原则 D．历史成本原则和谨慎性原则

2.非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A．3 B．5 C．10 D．15

3.时间数列预测方法有多种，其中，__的特点是只需要本期实际数值和本期预测值便可预测下期数值，不需要大量历史数据。A．趋势外推法 B．移动平均法 C．指数平滑法 D．二项式法

4.__中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。A．完全预期理论 B．有偏预期理论 C．市场分割理论 D．优先置产理论

5.1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A．《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》 D．《投资公司法》

6.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。A．直接融资与间接融资 B．内部融资与外部融资 C．股权融资与债务融资 D．短期融资与长期融资

7.我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。A．上市公司

B．证券登记结算公司 C．证券业协会 D．证券公司

8.对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。A．出现与原趋势反方向的走势 B．随着原趋势的方向继续行动 C．继续盘整格局

D．不能做出任何判断

9.我国金融债券的发行始于__。A．1994年，我国政策性银行成立后 B．国民党政府时期 C．北洋政府时期 D．1982年

10.审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表（）的可能性。A．无保留意见  D．保留意见  C．否定意见  D．拒绝表示意见

11.发行人在发审会前发生重大事项的，保荐机构应于该事项发生后__，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露并发表专业意见。A．2个工作日内向证券交易所书面说明 B．3个工作日内向中国证监会书面说明 C．3个工作日内向证券交易所书面说明 D．2个工作日内向中国证监会书面说明

12.上市公司所属企业境外上市的条件之一是上市公司最近（）年连续盈利。A．1 B．2 C．3 D．4

13.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。A．集合资产管理计划名称

B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称 C．证券公司——集合资产管理计划名称 D．证券公司名称

14.资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A．特定目的信托收购机构 B．贷款服务机构 C．发起机构

D．资金保管机构

15.关于价量关系指标的说法正确的有（）。

A．技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势

B．成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度

C．在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点

D．价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的

16.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。A．席位 B．交易所 C．资金账户 D．证券账户

17.__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A．短期政府债券 B．长期政府债券 C．短期金融债券 D．短期企业债券

18.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。A．供求关系 B．交易价格 C．市场秩序 D．交易量

19.不属于直接融资范畴的是__。A．股票融资 B．公司债券融资 C．国债融资 D．向银行借款

20.按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A．交易性质 B．交易对象 C．交易场所 D．交易规模

21.__给出了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。A．算术平均收益率 B．几何平均收益率 C．时间加权收益率 D．简单(净值)收益率

22.下面不是流通国债的特点是__。A．可自由转让 B．通常不记名 C．自由认购 D．无面值

23.证券经营机构自营业务的特点之一是__。A．灵活性 B．收益性 C．持久性 D．稳定性

24.最能全面反映基金的经营成果的分析指标是__。A．基金分红 B．已实现收益 C．净值增长率 D．持股集中度

25.关于价量关系指标的说法正确的有（）。

A．技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势

B．成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度

C．在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点

D．价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的 26.以下说法正确的是（）。

A．封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B．封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C．开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D．开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位

27.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。A．33% B．49% C．50% D．25%

28.某股份公司因2000出现亏损，董事会提议2000暂缓发放优先股股息，待以后盈利一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。A．可转换优先股 B．参与优先股

C．股息率可调整优先股 D．累积优先股

29.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。A．5 B．7 C．8 D．10

30.只能在期权到期日执行的期权属于__。A．看跌期权 B．欧式期权 C．看涨期权 D．美式期权

31.__用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。A．融资专用资金账户 B．信用交易证券交收账户 C．客户信用交易担保证券账户 D．融券专用证券账户

32.国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做__。A．配股 B．转配股 C．除权股 D．除息股

33.在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。

A．投资组合保险策略 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．买入并持有策略

34.我国研制的流行性出血热细胞培养灭活疫苗有 A．6种 B．3种 C．5种 D．2种 E．1种

35.在投资者赎回ETF时，如现金差额为__，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为__，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。A．正数；正数 B．正数；负数 C．负数；负数 D．负数；正数

36.在道-琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的______家公司。__ A．10 B．15 C．25 D．30

37.自基金终止之日起__个工作日内成立清算小组。A．3 B．5 C．7 D．15

38.IB制度起源于__，目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广，并取得了巨大成功。A．日本 B．中国香港 C．美国 D．德国

39.基金半报告的披露时间为每个基金会计前6个月结束后__日内。A．15 B．30 C．60 D．90

40.根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于__。A．渎职罪

B．操纵证券市场罪 C．金融诈骗罪

D．妨害对公司、企业的管理秩序罪

41.除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是两者中__的那个债券。A．期限较长 B．发行较早 C．期限较短 D．发行较晚

42.商业银行发行次级定期债券，须向（）提出申请，提交可行的分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A．中国银监会 B．中国证监会 C．中国人民银行

D．国家发展和改革委员会

43.某公司普通股股价为18元，该公司转换比率为20的可转换债券的转换价值为__ A．0.9元 B．1.1元 C．2元 D．360元

44.当借款人的正常收入已不能保证及时、全额偿还贷款本息，需要通过出售、变卖资产、对外借款、保证人、保险人履行保证、保险责任或处理抵(质)押物才能归还全部贷款本息，这种贷款称为__。A．关注贷款 B．次级贷款 C．可疑贷款 D．损失贷款

45.关于β系数，下列说法错误的是__。

A．反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性 B．β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大 C．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数 D．β系数是对放弃即期消费的补偿

46.根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是__。A．国家发展和改革委员会 B．国务院 C．中国证券监督管理委员会 D．财政部

47.恒定混合策略的支付曲线是（）。A．直线 B．凹型 C．凸型 D．波浪线

48.下列关于股票性质的描述，正确的是__。A．股票是设权证券

B．股票所代表的权利本来不存在

C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式

D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的49.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A．6个月 B．12个月 C．18个月 D．24个月

50.某企业债券为息票债券，一年付息一次，券面金额为1000元。期限5年，票面利率为5%。现以980元的发行价发行，投资者认购后的当前收益率为（）。A．4.85% B．5.00% C．5.10% D．5.30%

第五篇：2015年内蒙古证券从业资格考试：国际债券试题

2015年内蒙古证券从业资格考试：国际债券试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在下列几种基金中，一般__的年管理费率最低。A．债券基金 B．货币市场基金

C．股票基金

D。认股权证基金

2.股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的__特征。A．收益性 B．风险性 C．流动性 D．参与性

3.关于股份公司分立，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续

D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

4.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

5.根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括__。A．操纵市场 B．信用交易 C．账外经营 D．决策失误

6.基金管理公司独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。A．3 B．4 C．5 D．6

7.为充分保障投资者的利益，业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由__会制定。A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．国务院 D．证券公司

8.基金__是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。A．账务复核 B．头寸复核 C．资产净值复核 D．财务报表复核

9.某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价__。A．需要调整

B．要看慢线的位置

C．是短期转势的警告信号 D．不说明问题

10.甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。A．1 B．2 C．10 D．15

11.小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。A．更低 B．一样 C．更高

D．二者的回报率没有可比性

12.金融期货交易是指以__为对象进行的统一转让活动。A．金融期货 B．金融期权 C．金融期货合约 D．金融期权合约

13.下列不属于行业因素对股价影响的表现的是__ A．某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降

B．某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌

C．零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升 D．由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌

14.在证券公司自营业务中，__是最高决策机构。A．自营业务部门 B．投资决策机构 C．董事会

D．投资专业委员会

15.1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出__。A．套利定价理论 B．现代证券组合理论 C．马柯威茨理论 D．资产组合理论

16.__是指股票未来收益的现值。A．股票的票面价值 B．股票的账面价值 C．股票的清算价值 D．股票的内在价值

17.关于法人财产权，下列说法不正确的是（）。

A．企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权

B．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题

C．法人财产权与企业财产所有权是同一概念

D．公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作

18.首次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。A．协商定价 B．询价

C．累计投标询价 D．上网竞价

19.国家股、法人股等是按__来划分。A．股票上市地点

B．股票投资主体的不同性质 C．股票上市主要监管部门 D．股票是否公开发行

20.关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是__。A．2008年5月推出

B．只能由股份持有者发起出售需求 C．由证券交易所组织专场 D．由中国结算公司完成结算

21.内地企业在中国香港发行股票，其审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

22.交收的实质是依据__结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。A．登记 B．清算 C．交割 D．结算

23.证券市场资源配置功能的发挥主要通过__来进行。A．证券发行数量 B．证券发行结构 C．证券价格 D．投资收益

24.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应不少于（）亿元人民币。A．1 B．1.5 C．2 D．2.5

25.1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出__。A．套利定价理论 B．现代证券组合理论 C．马柯威茨理论 D．资产组合理论

26.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起__内向中报证券交易所备案。A．2个交易 B．3个交易日 C．4个交易日 D．5个交易日

27.上市公司的报告延期最长不得超过__。A．50日 B．60日 C．40日 D．70日

28.__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。A．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度

29.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指__。A．不定期要求监管对象报送相关报备材料 B．随机抽样调查

C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查 D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

30.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。A．利率风险

B．经济周期波动风险 C．购买力风险 D．违约风险

31.根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。A．严格保荐制度 B．弹性保荐制度 C．终身保荐制度 D．规范保荐制度

32.债券募集说明书白最后签署之日起（）个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。A．1 B．3 C．6 D．10

33.下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是__。

A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元 B．最近12个月风险控制指标持续符合要求

C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求

D．子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应

34.实质上属看跌期权的是__。A．认购权证 B．欧式权证 C．百慕大式权证 D．认沽权证

35.正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。A．正式的商业和法律意义 B．无限的商业和法律意义 C．暂时的商业和法律意义 D．有限的商业和法律意义

36.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。__ A．30；1 B．30；3 C．50；1 D．50；3

37.可以在权证失效日之前任何交易日行权的权证是__。A．美式权证 B．欧式权证 C．百慕大式权证 D．日式权证

38.借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。A．扬基债券 B．亚洲债券 C．欧洲债券 D．外国债券

39.威廉指标是__。A．表示超买或超卖的 B．表示是强市或弱市的 C．表示多空力量对比的

D．表示趋势是上升还是下降的40.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是__。A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．OTC交易的衍生工具 D．结构化金融衍生工具

41.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为1.5%，申购当日的基金净值为1.025元，则申购手续费为__，A．147.56 B．147.78 C．148.78 D．148.87

42.基金管理人公告基金经理的变更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告

43.下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）。A．收购公司 B．收购股份 C．公司合并 D．购买资产

44.设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为__。A．单利：50；复利：50 B．单利：50；复利：61.05 C．单利：61.05；复利：50 D．单利：61.05；复利：61.05

45.以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（）。

A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度

46.关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。

A．全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人

B．全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止

C．边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配

D．对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

47.证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是__。A．证券市值/GDP B．证券市值/GNP C．CDP/证券市值 D．GNP/证券市值

48.根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是__。A．客户的身份

B．客户的财产及收入情况 C．证券投资经验 D．客户的家庭情况

49.属于体现基金信息披露形式性原则的是__。A．公平披露 B．准确性 C．规范性 D．及时性

50.某债券面额为1000元，期限为5年期，票面利率为10%，现以900元的发行价向全社会公开发行，投资者持有该债券三年后以990元售出，则投资者的单利持有期收益率为__。A．14.15% B．14.44% C．15.45% D．12.25%