2014证券从业资格证-债券

第一篇：2014证券从业资格证-债券

债券的特征

1、偿还性。在历史上也有例外，曾有过无期公债。

2、流动性。首先取决于转让的便利程度；其次取决于债券转让时是否价值上蒙受损失。

3、安全性。持有人收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并可按期收回本金。债券不能收回投资的风险有：第一，债务人不履行债务。一般政府债券的风险最低。第二，流通市场风险。即市场价格下跌而承受损失。

4、收益性。两种表现形式：一是利息收入。二是资本损益。

第二篇：证券从业资格证

编辑词条

证券从业资格考试

目录[隐藏] 考试简介报名条件报名方式考试科目与科目选择考试方式成绩有效期适合人群

考试简介 报名条件 报名方式 考试科目与科目选择 考试方式 成绩有效期 适合人群

 证券从业资格考试证书等级细分

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考试简介

中国证券业协会负责统一组织资格考试工作，考务工作由ATA公司具体承办。

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报名条件

（含境外人员）

（一）报名截止日年满18周岁；

（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

（职高、大中专在校学生不分专业不分年级均可、社会人士符合上述条件者均可，是公开、公平、公正的个人职业发展机会。无须单位代报名。）

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报名方式

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

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考试科目与科目选择

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。

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考试方式

全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。

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成绩有效期

考试成绩合格将取得成绩合格证书，考试成绩长期有效。

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适合人群

协会负责人：概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。证券从业人员资格的申请程序

一.报送申请材料

申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：

1.证监会统一印制的申请表；

2.身份证；

3.学历证书；

4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；

5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；

6.证监会要求报送的其他材料。

各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。

二.资格审查与资格证书类别

证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：

1.证券代理发行从业资格；

2.证券经纪从业资格；

3.投资顾问从业资格；

4.证券中介机构电脑管理从业资格；

5.证监会认为需要认定的其他类别。

证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；

证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；

证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。

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2009年考试时间

第一次全国证券从业人员资格考试

报名时间: 2009年2月3日至2月12日

考试时间:2009年3月14、15日

考试地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市

第二次全国证券从业人员资格考试

报名时间:2009年4月10日至20日[1]

考试时间:2009年5月23、24日

考试地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市

第三次全国证券从业人员资格考试

报名时间:2009年8月4日至14日

考试时间:2009年9月26、27日

考试地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市

第四次全国证券从业人员资格考试

报名时间:2009年10月9日至19日

考试时间:2009年11月28、29日

考试地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市

注: 1、3月、5月全国从业资格考试仍使用2008年版考试大纲及教材，9月、11月全国从业资格考试使用2009年版考试大纲及教材

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证券从业资格考试证书等级细分

证券业目前是国内高收益、高风险行业，是金融行业重要的支柱。中国正处于前所未有的大牛市中，随着金融体制改革不断深化，银行、保险以及社保基金介入证券领域投资，金融业掀起了金融人才的竞争，同时国外金融机构也开始竟相涌入中国，金融人才的薪金更是“水涨船高”。证券从业资格证作为证券行业唯一的资格证书，成为从事证券行业工作的主要依据。

资格证书工作使用范围：

目前从事证券工作的范围主要有：证券公司各部门、银行投资部、银行基金部、金融资产管理公司、上市公司证券部、中外合作基金公司、国内基金公司、中外合作证券公司、投资公司、投资顾问公司、保险公司投资部、会计师事务所以及国内的大中型企事业单位。

证书管理

证券从业资格考试是由中国证券监督管理委员会（国务院直属机构）组织全国统考的一项重要考试。该证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，考试成绩永久保持，在全国范围内有效。

课程内容

1.证券市场基础知识 2.证券交易 3.证券投资基金 4.证券发行与承销 5.证券投资分析

取得证书等级

证券从业资格证书： 基础课＋任一门专业课

证券从业一级资格证书：基础课＋任二门专业课

证券从业二级资格证书：基础课＋4门专业课

考试形式：计算机答题，中文题目，单科考试120分钟，单科60分及格。考试报名条件

1.年满18周岁；

2.具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

3.具有完全民事行为能力;

4.报名时须携带身份证复印件两张、黑白同底片1寸照片3张

第三篇：证券从业资格证考试指南

证券从业资格考试

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

证券从业资格考试，考试科目为《证券基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》五门，题目类型包括单项选择题、多项选择题、判断题。

通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上（含两门）专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上（含四门）专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。

考试大纲

证券从业资格考试大纲、考试教材一般是每年更新一次，根据中国证券业协会公告，2012年3月、6月全国从业资格考试仍使用2011年版考试大纲及教材，9月、12月全国从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材。

第一部分 市场基础知识

本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。

第二部分 发行与承销 本部分内容包括证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行股票的操作、首次公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、可转换公司债券及可交换公司债券的发行、债券的发行、外资股的发行、公司收购、公司重组与财务顾问业务等。通过本部分的学习，要求熟悉证券经营机构的投资银行业务基本理论、资格条件和管理要求;掌握我国证券发行与承销各项业务、各个环节的业务流程、执业标准和管理要求。

第三部分 证券交易 本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素;交易机制、交易程序特别交易事项;证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;证券登记、清算、交收的概念和运用等。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。

第四部分 投资分析 本部分内容包括股票、债券、证券投资基金、可转换债券、股指期货以及权证等投资价值分析;宏观经济分析的基本指标，宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系;股票市场的供求决定因素以及变动特点;行业的一般特征、影响行业兴衰的主要因素以及行业的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析、财务分析以及其他主要因素的分析;证券投资技术分析的主要理论以及主要技术指标;证券组合理论、资本定价模型以及证券组合的业绩评估等;金融工程的技术应用、期货(包括股指期货)的套期保值与套利以及风险管理VaR方法等。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券投资的价值分析、宏观经济分析、行业分析、公司分析、技术分析、证券投资组合的基础理论和应用方法，金融工程与期货的理论与应用，以及证券分析师、证券投资顾问及证券投资咨询业务的相关规定。

第五部分 投资基金 本部分内容包括证券投资基金的概述;证券投资基金的类型;基金的募集、交易与注册登记;基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制;基金的市场营销;基金的估值、费用与会计核算;基金的收益分配与税收;基金的信息披露;基金的监管;投资组合理论及其运用;资产配置管理;股票与债券的投资

组合管理以及基金绩效衡量等。

通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规则的基本要求。

报名方式

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。

报名费每单科人民币 70元，缴付方式、发票、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

报名流程

登陆中国证券业协会网站→点击证券从业资格考试报名→申请账号及密码→按照提示填写个人信息及报考科目→在规定时间内缴费即可→网上确认报名。

中国证券业协会（报名官网）

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考试方式

全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。

题目构成及评分标准

单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分多选题共40小题，每题1分，共40分

判断题共60小题，每题0.5分，共30分

试卷总分100分考试时间为120分钟考试成绩60分及以上为合格。

考试建议

建议一次报考两科，先报考《证券基础知识》、《证券交易》。制定考试计划，把看书任务分派在每天，提高学习效率，提高考试通过率。

第四篇：证券从业资格证题库判断题

1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证（）

2、拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的（）

3、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护（）

4、银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种（）

5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券（）

6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券（）

7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易（）

8、根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式（）

9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的（）

10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业（）

11、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者（）

12、根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人（）这表明我国的证券交易所不是公司制（）

13、证券业协会是证监会下属的官方机构（）

14、不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分（）

15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者（）

16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场（）

17、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同（）

18、设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的（）

19、股票是一种设权证券而不是证权证券（）

20、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券（）

21、我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票（）

22、我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票（）

23、因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策（）

24、可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券（）

25、普通股票在权利义务上不附加任何条件（）

26、债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据（）

27、银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券（）

28、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益（）

29、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素（）

30、凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取（）提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费（）

31、实物国债就是以国家为主体发行的实物债券（）

32、从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债（）

33、财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次（）

34、地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品（）

35、欧洲债券是外国债券中的一个品种（）

36、外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券

37、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金（）

38、利率风险对股票的影响大于对债券的影响（）

39、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的（）

40、上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式（）

41、收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日（）

42、客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理（）

43、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺（）

44、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人（）

45、利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大（）

46、股息和红利是一样的（）

47、一般而言可转换债券的价格波动相对频繁（）

48、某证券所承担风险越大，其收益率一定越高（）

49、债券的持有期收益率一定比票面利率大（）

50、在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益（）

51、金融时报指数是法国最着名的指数（）

52、基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数（）

53、道·琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数（）

54、公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记（）

55、工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机（）

56、备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物（57、H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票（）

58、证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场（）

59、我国证券交易所是按公司制方式组成（）

60、场外交易市场的组织方式采取做市商制（）

61、上证综合指数的基期为1990年12月19日（）

62、购买力风险属于系统风险（）

63、利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响（）

64、直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式（65、设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元（）

66、中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构（）

67、在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件（）

68、股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间（）））

69、申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周岁（）

70、获得资格证券书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格自动失效（）

第五篇：2016年下半年台湾省证券从业资格证《证券市场》：债券的定义试题

2016年下半年台湾省证券从业资格证《证券市场》：债券的定义试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__的分类依据是优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分享。A．累积优先股票与非累积优先股票 B．参与优先股票与非参与优先股票 C．可转换优先股票与不可转换优先股票 D．可赎回优先股票与不可赎回优先股票

2、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。A．有形席位和无形席位 B．普通席位和专用席位 C．代理席位和自营席位 D．购入席位和售出席位

3、甲被某国有金融企业派往其参股的某非国有证券公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为构成__。A．贪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用资金罪 D．职务侵占罪

4、发行人及其主承销商应当向参与往下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于（）个月。A．1 B．2 C．3 D．4

5、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的__。A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B．将所购买的证券存放在托管银行 C．存券银行命令托管银行移送证券 D．存券银行发出ADR

6、下列投资策略中，属于积极的债券组合管理策略的是__。A．指数策略

B．现金流量匹配策略 C．应急免疫策略 D．免疫策略

7、在1个自然内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。A．1 B．2 C．3 D．4 8、20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥

9、A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是（）。A．3.4% B．4.32% C．5.64% D．6.01%

10、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。A．持续性 B．专业性 C．多样性 D．适用性

11、基金管理公司的设立须经__批准。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．中国银监会

12、__重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。

A．《证券发行与承销管理办法》

B．《首次公开发行股票并上市管理办法》 C．《上市公司证券发行管理办法》 D．《公司法》

13、网上竞价发行方式的最大缺陷是__。A．广泛的市场性

B．

一、二级市场的联动性 C．经济高效性

D．股价的被操纵性

14、__是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。A．投资决策委员会 B．风险控制委员会 C．市场营销部门 D．基金运营部门

15、将风险资产进行对冲属于__。A．公司理财 B．金融工具交易 C．投资管理 D．风险管理

16、下面不是流通国债的特点是__。A．可自由转让 B．通常不记名 C．自由认购 D．无面值

17、根据__，委托指令分为买进委托和卖出委托。A．委托订单的数量 B．委托价格限制 C．买卖证券的方向 D．委托时效限制

18、根据现行规定，回购所得资金可以用于__。A．固定资产投资 B．股本投资

C．调剂资金临时余缺 D．期货市场投资

19、日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（）.A．单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅

B．(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100% C．当日成交股数/流通股数×100% D．单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数 20、重大关联交易是指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币__万元或高于最近经审计净资产值的__的关联交易。A．3000，5% B．5000，5% C．3000，3% D．5000，3%

21、境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表净利润的______和公司合并报表净资产的______。（）A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%

22、发行人应披露的行业风险不包括（）。A．产业政策 B．行业技术特点 C．行业周期性 D．主要产品状况

23、由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于__ A．增长型组合 B．收入型组合 C．平衡型组合 D．指数型组合

24、产妇在胎盘娩出前禁止使用的药物是（）A．麦角新碱注射液 B．乳糖酸红霉素注射液 C．头孢唑啉钠注射液 D．5％葡萄糖注射液 E．氨甲苯酸注射液

25、简单算术股价平均数__。

A．是以样本股每日最高价之和除以样本数

B．是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数

C．在发生样本股送配股，拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性 D．考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__。A．5% B．30% C．20% D．10%

2、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见__内启动推广工作。A．30日 B．10日 C．60日 D．6个月

3、发行可转换证券可能会带来更大的风险，其中包括__。

A．当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的

B．当公司高速成长时，持有者转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权

C．当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降

D．当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失

4、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有__条件。A．具有会员资格

B．具有高水平的进场交易人员 C．具有一定量的证券买卖

D．具有一定水平的证券交易分析师 E．缴纳席位费

5、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。A．发行公告 B．招股说明书

C．招股说明书摘要 D．招股意向书

6、资产评估报告书的撰写应当遵循__的原则。A．公开、公平、公正 B．客观、公正、实事求是 C．严谨、公正、实事求是 D．公开、高效、经济

7、发行人应当在每一季度结束后的2个工作日内，向社会公布因可转换债券转换为股份所引起的股份变动情况。转换的股份累计达到公司发行在外普通股的__时，发现人应当及时将有关情况予以公告。A．5% B．8% C．10% D．15%

8、下列关于证券过户的说法中，正确的是__。A．记名证券申报时，申请人不要输入证券账号 B．交易性过户在买方的账户上增加相应证券 C．交易性过户在卖方的账户上增加相应证券 D．交易性过户在买方的账户上减少相应证券

9、某有限责任公司注册资本为100万元，股东人数为40人，董事会成员为9人，监事会成员为3人。该公司出现下列__情形时应当召开临时股东会。A．1名监事提议召开

B．未弥补的亏损为40万元 C．4名董事提议召开

D．出资额为30万元的股东提议召开

10、在实际经济活动中，债券收益可以表现的形式有__。A．利息收入 B．资本损益 C．债权增值 D．再投资收益

11、可转换债券实际上是一种普通股票的__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．百慕大期权 D．利率期权

12、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A．一周 B．两周

C．10个工作日 D．15个工作日

13、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括__。A．健全性原则 B．有效性原则 C．审慎性原则 D．相互制约原则

14、按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为__等。A．金融期货 B．金融远期合约 C．信用互换 D．金融互换

15、向不特定投资者公开募集股份，发行价格应（）。

A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价 B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价 C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价 D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

16、股权式衍生工具的种类不包括（）。A．货币期货 B．股票期货 C．股票期权

D．股票指数期货

17、下列关于银行间债券市场债券买断式回购业务的说法中，正确的是__。A．进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金 B．买断式回购的回购债券期限由交易场所规定 C．买断式回购期间，交易双方可以换券

D．买断式回购期间，交易双方不得提前赎回

18、通常经济周期变动与股价变动的关系是__。A．复苏阶段——股价回升 B．高涨阶段——股价上涨 C．危机阶段——股价下跌 D．萧条阶段——股价低迷

19、在代办股份转让系统挂牌的公司包括__。A．原NET系统挂牌的公司 B．原STAQ系统挂牌的公司 C．沪、深所退市公司 D．已ST的上市公司

20、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是__。A．经济波动风险 B．政策风险 C．购买力风险 D．经营风险

21、下列各项属于证券公司资产管理业务内部控制内容的有__。

A．重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

B．坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制

C．应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险

D．应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权

22、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计加权平均净资产收益率平均不低于__。A．1% B．3% C．6% D．9%

23、证券公司应向__等机构报送报告。A．中国证监会 B．深圳证券交易所 C．中国证券业协会

D．中国证券登记结算公司

24、（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A．证券公司内部控制 B．证券公司的治理机构 C．证券公司外部控制 D．证券公司的董事制度

25、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A．20% B．25% C．30% D．35%