第一篇：2015年上半年江苏省证券从业资格考试：政府债券考试试卷
2015年上半年江苏省证券从业资格考试：政府债券考试试
卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是__。
A．国家发展和改革委员会 B．国务院
C．中国证券监督管理委员会 D．财政部
2、证券公司的主要业务内容有__。
A．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 B．发行、自营和基金管理 C．承销、咨询和基金管理 D．股票、债券和基金管理
3、与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。A．相对较大 B．相对较小 C．相同
D．无法比较
4、关于系数，下列说法错误的是__。A．系数是由时间创造的
B．系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
C．系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小
D．系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
5、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR
6、最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。A．股权融资 B．债务融资 C．内部融资
D．向金融机构借款
7、按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。A．实物国债 B．实物债券 C．本币国债 D．外币国债
8、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。A．成长型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．对冲基金
9、证券公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成__。A．盗窃罪 B．贪污罪
C．挪用资金罪 D．职务侵占罪
10、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。A．债券交易期限 B．债券发行期限 C．利息偿还期限 D．债券到期期限
11、深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为__。A．10.0% B．7.2% C．7.3% D．15.0%
12、中国结算上海分公司于R+1日14:00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的__逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。A．成交顺序自前往后 B．成交顺序自后往前 C．成交编号自前往后 D．成交编号自后往前
13、证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于__，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。A．专门的清算交收账户 B．商业银行
C．专门的银行托管账户 D．证券交易所
14、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。A．有形席位和无形席位 B．普通席位和专用席位 C．代理席位和自营席位 D．购入席位和售出席位
15、关于QDII基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有（）。
A．基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露
B．基金份额净值应当在估值日次日披露
C．基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露 D．基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映
16、标准券是由各种债权根据__折合相加而成的，是一种虚拟的回购综合债券。A．面值 B．市值 C．收益率 D．折算率
17、（）规定：“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。” A．《证券投资基金法》
B．《证券投资基金托管资格管理办法》 C．《中华人民共和国证券法》 D．《中华人民共和国刑法》
18、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括__。A．了解交易风险，明确买卖方式
B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核
C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护
19、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币（）亿元。A．1 B．3 C．5 D．10 20、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员处__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年 C．3年以下 D．5年
21、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。A．递减的 B．不同的 C．相同的 D．递减的
22、下列关于客户交易结算资金管理的说法，不正确的是__。A．客户交易结算资金全额存入指定的商业银行 B．严禁挪用客户交易结算资金
C．客户交易结算资金全额存入经纪业务账户
D．客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理
23、收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起（）个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。A．3 B．6 C．9 D．12
24、__指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。A．证券买卖差价收入 B．基金的债券利息收入 C．存款利息收入
D．买入返售证券收入
25、通常情况下，可转换公司债券的（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低 B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A．银行柜台 B．证券交易所 C．证券交易系统 D．其营业柜台
2、证券回购二次清算的步骤包括（）。A．回购初始交易当日的清算 B．回购初始交易次日的清算 C．回购到期日的清算 D．回购到期次日的清算
3、买断式回购采用的方式为__。A．两次成交，两次结算 B．两次成交，一次结算 C．一次成交，一次结算 D．一次成交，两次结算
4、证券经纪商的收入来源是__。A．买卖价差 B．佣金
C．股利和利息 D．税利
5、上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月
6、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以__。A．用经过评估后的其他形式资产出资 B．由国家授权 C．由行政划拨 D．用信誉担保
7、资产管理人所提供的市场服务主要包括__。A．公开信息披露 B．客户理财顾问服务 C．投资选择
D．内幕信息披露
8、下列说法错误的是（）。
A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的 B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的另一个风险调整衡量指标
C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率 D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标
9、深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括__。A．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限 B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额。C．最小申购、赎回单位中的预估现金部分 D．前一交易日的基金份额净值
10、我国禁止将回购资金用于（）。A．固定资产投资 B．调剂寸头
C．期货市场投资 D．股本投资
11、当有效申购量等于或小于发行量时，下列说法正确的是（）。A．发行底价就是最终的发行价格 B．应重新申购
C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
12、我国《公司法》规定，当出现__情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。A．董事会认为必要时
B．公司未弥补的亏损达股本总额三分之二时 C．持有公司股份百分之十以上的股东请求时
D．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之一时
13、基金销售机构内部控制应履行__的原则。A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性
14、__基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。A．平衡型 B．收入型
C．积极成长型 D．保本型
15、规范类证券公司的申请条件包括__等。A．保证金独立存管 B．规范运作
C．摸清风险底数 D．公司治理
16、技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是__。A．0 B．10 C．30 D．200
17、具体而言，使用公司财务报表的主体主要包括__。A．公司的经理人员 B．公司的股东
C．公司的潜在投资者 D．公司的债权人
18、开展特定客户资产管理业务应符合的规范有__。A．将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管
B．从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同
C．委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种 D．可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费
19、证券公司开展自营业务的最高管理机构是（）。A．董事会 B．监事会
C．投资决策机构 D．自营业务部门
20、规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是__。A．零息债券 B．附息债券
C．息票累积债券 D．实物债券
21、__是不能流通转让的。A．保值债券 B．特种债券 C．财政债券
D．基本建设证券
22、开立证券账户应坚持__原则。A．合法性和真实性 B．合法性和同一性 C．同一性和真实性 D．合法性和有效性
23、完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来__。A．上升 B．下降 C．上下波动 D．保持不变
24、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有__。A．近2年无亏损记录 B．具有会员资格 C．无违规现象 D．缴纳席位费
25、下面所列举的人中，__不得开立股票账户。A．证券管理机关工作人员 B．证券交易所管理人员 C．证券业从业人员
D．有过刑事犯罪记录的人员
第二篇：天津证券从业资格考试：政府债券考试题
天津证券从业资格考试：政府债券考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的__。A．同期金融机构1年期存款基准利率 B．同期金融机构贷款基准利率
C．同期金融机构1年期贷款基准利率 D．同期金融机构间拆借利率
2、关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是__。A．2人以上 B．50人以下
C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，没有上限
3、我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了__的分类原则和结构框架。A．道·琼斯分类法
B．联合国的《国际标准产业分类》 C．北美行业分类体系 D．以上都不是
4、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__。
A．原证券账户的复制和证券的非交易过户 B．新开立证券账户和证券的非交易过户 C．原证券账户的复制和证券的交易过户 D．新开立证券账户和证券的交易过户
5、在国外，大部分优先股票为__所持有。A．保险公司 B．养老基金 C．个人投资者 D．证券公司
6、张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作，根据规定，张某在从事保荐工作过程中的下列行为正确的是（）。A．为了能够让发行人证券能够顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿 B．一切按照公司负责人的意思行事
C．朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及公司商业秘密而被张某拒绝 D．由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注资撤回
7、下列属于交易所交易的衍生工具的是__。A．在期货交易所交易的期货合约 B．公司债券条款中包含的转股条约 C．公司债券条款中包含的返售条约 D．公司债券条款中包含的赎回条约
8、关于商业银行次级债券的论述，正确的是__。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 B．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
C．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
9、基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4
10、偿还期在1年以上10年以下的困债被称为__。A．短期国债 B．中期国债 C．长期国债 D．无期国债
11、对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取__方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。A．行政分配 B．市场定价 C．承购包销 D．公开招标
12、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按__的规定予以处罚。A．保证金不足 B．透支 C．卖空国债 D．信用交易
13、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。A．补偿基金 B．投资基金 C．保证基金 D．风险基金
14、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为__人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20
15、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报
B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告
C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌 D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息
16、开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应归入__财产。A．基金管理公司 B．基金托管人 C．基金
D．基金份额持有人
17、发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。__ A．3 6 B．3 12 C．6 12 D．6 24
18、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为__股。A．2500 B．500 C．5000 D．25000
19、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。
A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险
20、沪深300指数的计算采用__，按照样本股的调整股本权数加权计算。A．除数修正法 B．派许加权法
C．市值总价加权法 D．加权平均法
21、根据《证券投资基金法》及其配套法规的要求，中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起__个月内作出核准或者不予核准的决定。A．2 B．3 C．6 D．8
22、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20
23、下列关于VaR的描述中，错误的是__。
A．其含义是在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失 B．其字面解释是指“处于风险中的价值” C．描述了在一个给定的时期内，某一金融资产或其组合价值的下跌以一定的概率不会超过的水平是多少
D．VaR方法与波动性方法没有任何联系
24、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。
A．内幕交易行为 B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D．虚假陈述行为
25、下列关于有效市场的论述中，说法正确的是__。
A．在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益
B．在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报
C．20世纪60年代，美国经济学家哈里·马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论
D．在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、加权股价指数又可以分为__。A．修正加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．几何加权股价指数 D．基期加权股价指数
2、公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日起__日内成立清算组，开始清算。A．20 B．15 C．10 D．30
3、债券回购业务中参与者的下列行为中属于违规的是__。A．擅自从事借券、租券等融券业务 B．擅自交易未经批准上市债券 C．制造并提供虚假资料和交易信息
D．操纵债券交易价格，或制作债券虚假价格
4、下列股利政策的四个重要日期的描述错误的是（）。
A．股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间 B．除息除权日，通常为股权登记日之后的3个工作日
C．股权登记日，即统计和确认参加下期股利分配的股东的日期 D．派发日，即股利正式发放给股东的日期
5、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。A．国务院
B．国有资产管理部门 C．国有投资公司 D．资产经营公司
6、以下为开放式基金运作特点的是__。A．基金份额在基金合同期限内固定不变 B．基金份额在基金合同期限内不固定
C．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购 D．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行赎回
7、下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政政策是__。A．增加财政盈余或降低赤字 B．降低企业所得税率
C．提高资本市场的印花税率 D．发行国债
8、基金管理公司最核心的业务是__。A．基金募集 B．投资管 C．基金销售 D．基金运营
9、标准券的折算率是指__的比率。
A．债券面值折算成债券回购业务标准券 B．债券市场价格折算成债券回购业务标准券 C．债券的票面利率折算成债券市场价格 D．债券市值折算成债券面值
10、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。
A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的
B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察
C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差 D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行
11、关于股票的票面价值，下列说法错误的有__。A．如果以票面价值作为发行价，称为平价发行
B．股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格
C．发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金
D．随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，但其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系
12、T日闭市后，托管人通过__接收交易数据。A．加密传真 B．电话 C．卫星系统 D．E-mail
13、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。A．6 B．12 C．18 D．24
14、证券登记结算公司的主要职能包括__。A．集中登记 B．集中存管 C．集中结算 D．集中交易
15、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起__后，可再次提出证券发行申请。A．3个月 B．6个月 C．12个月 D．2年
16、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%
17、某投资者投资1万元于一项期限为3年、年息8%的债券(按年计息)，按复利计算该项投资的终值为__元。A．12597.12 B．12400.00 C．10800.00 D．13130.00
18、可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于__成为发行公司的股东。A．转股的当日
B．转股完成后的次日 C．转股完成后的2日内 D．转股完成后的3日内
19、有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是__。A．证券交易所
B．证券登记结算机构 C．中国证监会
D．中国证券业协会
20、基金资产净值是指基金资产总值减去__。A．负债
B．银行存款本息 C．各类证券的价值
D．基金应收的申购基金款
21、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有__的特点。A．自由认购 B．自由转让 C．主要吸纳储蓄资金 D．通常不记名
22、证券交易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。A．3% B．5% C．7% D．10%
23、非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。下列属于非上市证券的有__。A．凭证式国债 B．电子式储蓄国债 C．普通开放式基金份额 D．公募证券
24、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。A．上升 B．下降 C．不变 D．不确定
25、上市开放式基金合同生效后即进入__，一般不超过3个月。A．冻结期 B．交易期 C．等候期 D．封闭期
第三篇：江苏省2017年证券从业资格考试：国际债券考试试题
江苏省2017年证券从业资格考试：国际债券考试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.以下选项，不属于圆弧形态特征的是__。
A．形态的形成往往是由于投资者的冲动情绪造成的，通常在长期上升的最后阶段出现
B．形态完成、股价反转后，行情多属爆发性，涨跌急速，持续时间也不长，一般是一口气走完，中间极少出现回档或反弹
C．形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强，越值得人们去相信
D．在形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多，中间少。越靠近顶或底成交量越少，到达顶或底时成交量达到最少。在突破后的一段，都有相当大的成交量
2.更适用于企业筹措新资金的综合资金成本是按__计算的。
A．账面价值
B．目标价值
C．市场价值
D．任一价值
3.基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是__。
A．不必同时登载基金业绩比较基准的表现
B．应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
C．引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据
D．基金业绩表现数据应当经基金托管人复核
4.设某股票报价为3元，且该股在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股两年期期货，2年后盈利__元。
A．157.5 B．192.5 C．307.5 D．500.0
5.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。
A．信用状况
B．交易记录
C．资金实力
D．交易规模
6.证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．投资人
7.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__。
A．原证券账户的复制和证券的非交易过户
B．新开立证券账户和证券的非交易过户
C．原证券账户的复制和证券的交易过户
D．新开立证券账户和证券的交易过户
8.以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为__。
A．买入(S)B．买入(B)C．卖出(S)D．卖出(B)
9.CFA__级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具。
A．一
B．二
C．三
D．四
10.证券市场按照品种结构分为__。A．股票市场和债券市场
B．流通市场和非流通市场
C．国内市场和国外市场
D．发行市场和交易市场
11.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。
A．法人资本
B．债务资产
C．信托资产
D．借贷资产
12.下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。
A．1天 B．3天 C．7天 D．14天
13.基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A．专业性
B．服务性
C．持续性
D．适用性
14.基金资产保管的主要内容包括__。
A．保管基金印章
B．基金资产账户管理
C．基金重要文件保管
D．核对基金资产
15.基金的投资收益分配原则是__。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配
B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者
C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配
D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配
16.公司申请其股票上市应有__记录。
A．最近3年连续盈利
B．3年盈利
C．5年盈利
D．最近5年连续盈利
17.下列行为不是局域网管理的重点的是__。
A．用户权限设定和限制
B．系统管理员用户口令及权限限制
C．网络入侵防范
D．网络设备购买中招标管理
18.基本分析主要适用于__。
A．周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域
B．短期的行情预测
C．预测精确度要求高的领域
D．周期相对比较短的证券价格预测
19.公司的法定代表人为__。
A．董事长
B．总经理
C．董事会指定
D．公司章程规定
20.__负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
A．董事会
B．业务决策机构
C．业务执行部门
D．分支机构
21.__要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A．滚动交收
B．会计日交收
C．时点交收
D．定期交收
22.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计结束之日起__个月内，向中国证监会报送报告。
A．1 B．3 C．4 D．6
23.某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。
A．收入型证券组合B．增长型证券组合
C．收入和增长混合型证券组合D．避税型证券组合24.交易所证券账户包括__。
A．全国银行间市场债券托管账户
B．上海证券交易所证券账户
C．深圳证券交易所证券账户
D．交易所清算备付金账户
25.基金的投资收益分配原则是__。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配
B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者
C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配
D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配
26.回购交易到期清算日收市后，中国结算公司负责计算出结算参与人净应收或净应付资金余额。其中，购回价格：__。
A．[(购回价-100)/100] ×100% B．[(购回价-100)/100] ×[(一年的天数/回购天数)×100%] C．成交年收益率×100×回购天数/360 D．100+成交年收益率×100×回购天数/360
27.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的__。
A．同期金融机构1年期存款基准利率
B．同期金融机构贷款基准利率
C．同期金融机构1年期贷款基准利率
D．同期金融机构间拆借利率
28.基金管理人与托管人之间是__。
A．所有者与经营者
B．受托者与委托者
C．委托者与受托者
D．经营者与监管者
29.以下不属于衍生证券投资基金的是__。
A．期权基金
B．黄金基金
C．期货基金
D．认股权证基金
30.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是__。
A．合规负责人
B．合规部
C．证券安全监管负责人
D．监事会
31.在实行“客户交易结算资金第三方存管”方式下，客户开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署__。A．《证券交易委托银行结算代理协议》
B．《证券交易委托代理第三方存管协议》
C．《客户交易结算资金第三方存管协议书》
D．《证券交易委托代理协议》
32.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。
A．5 B．25 C．50 D．100
33.下列关于股票性质的描述，正确的是__。
A．股票是设权证券
B．股票所代表的权利本来不存在
C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式
D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的34.基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括__。
A．及时性原则
B．审慎性原则
C．有效性原则
D．独立性原则
35.在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（）。
A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．集合投资计划
36.__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A．强势有效市场
B．有效市场
C．半强势有效市场
D．弱势有效市场
37.在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有__。
A．基金募集资产的验资报告
B．基金托管协议
C．招募说明书
D．基金契约
38.上市公司出现以下__所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C．公司最近3年连续亏损，在其后1个内未能恢复盈利
D．公司有重大违法行为
39.凭证式债券是__。
A．具有标准格式实物券面的债券
B．债权人认购债券的收款凭证
C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
40.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为__。
A．100股
B．500股
C．1000股
D．1500股
41.以下不可能出现的无差异曲线是（）
A.A B.B C.C D.D
42.根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的__，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日
43.证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于__。
A．证券承销业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务
44.（）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。
A．SPDRs B．LOF C．TIPs D．QDII基金
45.某证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为__元。
A．3000万
B．5000万
C．1亿
D．5亿
46.商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在______日内作出原则批复，原则批复有效期______日。（）
A．10；60 B．15；100 C．30；180 D．45；180
47.__是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。
A．持续成长型股票
B．趋势成长型股票
C．周期型股票
D．价值型股票
48.证券自营业务的收入来源是__。
A．买卖价差
B．佣金
C．股利和利息
D．税利
49.根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于__万股，或者交易金额不低于__万元的可以采用大宗交易。
A．50；500 B．100；500 C．50；300 D．100；300
50.定向发行又称__，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。
A．直接发行
B．私募发行
C．招标发行
D．承购包销
第四篇：广东省2016年证券从业资格考试：政府债券试题
广东省2016年证券从业资格考试：政府债券试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。A．自有资金或证券；手续费收入 B．客户资金或证券；手续费收入 C．自有资金或证券；买卖证券的差价 D．客户资金或证券；买卖证券的差价
2.我国的国债是指（）代表国家发行的国家公债。A．财政部 B．国务院
C．中国人民银行 D．国资委
3.下列关于股票的清算价值的说法中，正确的有__。A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B．股票的清算价值应与账面价值相等
C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
4.一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是__ A．股价变化领先于赢利变化 B．股价变化滞后于赢利变化 C．股价变化同步于赢利变化
D．股价变化与赢利变化无直接关系
5.向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取__方式。A．网上定价 B．网上竞价 C．公开竞价 D．交易所竞价
6.基金管理公司交易部的主要职能有__。A．负责基金交易席位的安排、交易量管理 B．记录并保存每日投资交易情况
C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度 D．执行投资部的交易指令
7.（）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括计入当期损益的公允价值变动损益。A．本期利润
B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C．期末可供分配利润 D．未分配利润
8.在__中，技术分析将无效。A．弱势有效市场 B．无效市场
C．半强势有效市场 D．强势有效市场
9.选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。A．保质一种投资风格 B．进行选择 C．构造指数基金
D．不同投资风格间的转换
10.首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。A．1亿股 B．2亿股 C．3亿股 D．4亿股
11.国际金融市场的动荡对__上市公司的业绩影响最大，对其股价的冲击也最大。A．内向型 B．外向型 C．单向经营型 D．多角化经营型
12.证券“存管”服务是__为__提供的。A．证券交易所，证券公司
B．证券登记结算机构，证券公司 C．证券公司，投资者
D．证券登记结算机构，投资者
13.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。A．15% B．20% C．30% D．35%
14.2007年财政部研究出的特别国债品种为__。A．记账式国债 B．凭证式国债 C．储蓄式国债
D．10年期可流通记账式国债
15.对平衡型基金认识不正确的是__。
A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡 C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
16.所谓__就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润。A．半弱势有效市场 B．强势有效市场 C．弱势有效市场 D．半强势有效市场
17.若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180
18.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为__股。A．25000 B．2500 C．100 D．10
19.证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由__专人保管。A．一名出纳人员 B．两名会计人员 C．两名会计主管 D．一名会计人员
20.董事会秘书空缺期间超过（）个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。A．1 B．3 C．6 D．12
21.不属于会计报表附注披露的内容有__。
A．半报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计 B．半报告要对人事变动的状况作出说明
C．半报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个的报表项目
D．半报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于报告
22.股票发行审核委员会的办事机构是证监会的__。A．发行监管部 B．市场部 C．法律部 D．稽查部
23.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为__。A．手续费 B．印花税 C．申购费 D．赎回费
24.关于特雷诺指数，下列表述不正确的是__。
A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度 B．特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好 C．特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险
D．特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率
25.对平衡型基金认识不正确的是__。
A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡 C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
26.证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。
A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3% B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6% C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4% D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
27.下列各项不属于流通国债特点的是__。A．可自由转让 B．通常不记名 C．可自由认购 D．无面值
28.需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段，通过分别考查基金经理在两种情况下的预测能力，从而对基金的择时能力作出衡鼍。A．现金比例变化法 B．成功概率法 C．二次项法 D．双贝塔方法
29.__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。A．强势有效市场 B．有效市场
C．半强势有效市场 D．弱势有效市场
30.外盘大于内盘，通常股价会__ A．上涨 B．下跌 C．盘整
D．无法判断
31.确定资产类别收益预期的计算公式是：().A．历史数据法 B．情景综合分析法 C．截面分析法 D．因素分析法
32.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。A．事先预防策略 B．白衣骑士策略 C．管理层防卫策略
D．保持公司控制权策略
33.______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。__ A．基金评级机构律师事务所
B．基金投资咨询公司基金评级机构 C．基金评级机构基金投资咨询公司 D．律师事务所基金评级机构
34.《中华人民共和国证券法》于__正式实施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月
35.其他内资持股的持股人不包括__。A．民营企业 B．中外合资企业 C．外商独资企业 D．国有企业
36.根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过__。A．0.5% B．1% C．3% D．5%
37.根据相关规定，__与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。A．交易附属协议书 B．债权回购成交通知单 C．回购交收合同
D．交易系统生成的成交单
38.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是__。A．证券市场网络化
B．各种类型的个人投资者快速成长 C．金融机构混业化
D．各种类型的机构投资者快速成长
39.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容__。A．由正回购方决定
B．由中国人民银行统一制定 C．由逆回购方决定 D．由回购双方约定
40.使用现金比例变化法，首先需要确定基金的__。A．现金比例 B．特殊现金比例 C．正常现金比例 D．投资比例
41.保本基金提供的保证类型一般不包括（）。A．本金保证 B．收益保证 C．红利保证 D．风险保证
42.__是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。A．国有股 B．集体股 C．法人股
D．社会公态股
43.从__起，基金买卖股票按照3‰的税率征收印花税。A．2006年5月30日 B．2006年7月30日 C．2007年5月30日 D．2007年7月30日
44.公司法人财产的（）是公司参与市场竞争的首要条件。A．独立性 B．关联性 C．清晰性 D．明确性
45.最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。A．股权融资 B．债务融资 C．内部融资
D．向金融机构借款
46.基金监管“三公原则”中的公开原则是指__。A．监管部门对被监管对象给予公正待遇
B．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C．公开监管机构全部业务活动内容
D．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
47.关于ETF的描述，错误的是__。
A．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系 B．ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者 C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金
48.我国首个中外合资证券公司是__。A．中信证券
B．中国国际金融有限公司 C．招商证券 D．野村证券
49.以下不属于独立董事主要职责的是（）。A．在制度上制衡大股东的力量
B．监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制 C．切实保护基金投资者的合法权益
D．全权负责基金管理公司的监察稽核工作
50.在道-琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的______家公司。__ A．10 B．15 C．25 D．30
第五篇：重庆省证券从业资格考试：政府债券考试题
重庆省证券从业资格考试：政府债券考试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.固定资产折旧的计提反映了会计的__。A．可比性原则和相关性原则
B．权责发生制原则和收入与费用配比的原则 C．明晰性原则和配比性原则 D．历史成本原则和谨慎性原则
2.非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A．3 B．5 C．10 D．15
3.时间数列预测方法有多种，其中，__的特点是只需要本期实际数值和本期预测值便可预测下期数值，不需要大量历史数据。A．趋势外推法 B．移动平均法 C．指数平滑法 D．二项式法
4.__中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。A．完全预期理论 B．有偏预期理论 C．市场分割理论 D．优先置产理论
5.1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A．《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》 D．《投资公司法》
6.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。A．直接融资与间接融资 B．内部融资与外部融资 C．股权融资与债务融资 D．短期融资与长期融资
7.我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。A．上市公司
B．证券登记结算公司 C．证券业协会 D．证券公司
8.对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。A．出现与原趋势反方向的走势 B．随着原趋势的方向继续行动 C．继续盘整格局
D．不能做出任何判断
9.我国金融债券的发行始于__。A．1994年，我国政策性银行成立后 B．国民党政府时期 C．北洋政府时期 D．1982年
10.审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表（）的可能性。A．无保留意见 D．保留意见 C．否定意见 D．拒绝表示意见
11.发行人在发审会前发生重大事项的，保荐机构应于该事项发生后__，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露并发表专业意见。A．2个工作日内向证券交易所书面说明 B．3个工作日内向中国证监会书面说明 C．3个工作日内向证券交易所书面说明 D．2个工作日内向中国证监会书面说明
12.上市公司所属企业境外上市的条件之一是上市公司最近（）年连续盈利。A．1 B．2 C．3 D．4
13.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。A．集合资产管理计划名称
B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称 C．证券公司——集合资产管理计划名称 D．证券公司名称
14.资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A．特定目的信托收购机构 B．贷款服务机构 C．发起机构
D．资金保管机构
15.关于价量关系指标的说法正确的有（）。
A．技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势
B．成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度
C．在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点
D．价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的
16.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。A．席位 B．交易所 C．资金账户 D．证券账户
17.__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A．短期政府债券 B．长期政府债券 C．短期金融债券 D．短期企业债券
18.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。A．供求关系 B．交易价格 C．市场秩序 D．交易量
19.不属于直接融资范畴的是__。A．股票融资 B．公司债券融资 C．国债融资 D．向银行借款
20.按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A．交易性质 B．交易对象 C．交易场所 D．交易规模
21.__给出了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。A．算术平均收益率 B．几何平均收益率 C．时间加权收益率 D．简单(净值)收益率
22.下面不是流通国债的特点是__。A．可自由转让 B．通常不记名 C．自由认购 D．无面值
23.证券经营机构自营业务的特点之一是__。A．灵活性 B．收益性 C．持久性 D．稳定性
24.最能全面反映基金的经营成果的分析指标是__。A．基金分红 B．已实现收益 C．净值增长率 D．持股集中度
25.关于价量关系指标的说法正确的有（）。
A．技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势
B．成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度
C．在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点
D．价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的 26.以下说法正确的是（）。
A．封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B．封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C．开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D．开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位
27.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。A．33% B．49% C．50% D．25%
28.某股份公司因2000出现亏损，董事会提议2000暂缓发放优先股股息，待以后盈利一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。A．可转换优先股 B．参与优先股
C．股息率可调整优先股 D．累积优先股
29.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。A．5 B．7 C．8 D．10
30.只能在期权到期日执行的期权属于__。A．看跌期权 B．欧式期权 C．看涨期权 D．美式期权
31.__用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。A．融资专用资金账户 B．信用交易证券交收账户 C．客户信用交易担保证券账户 D．融券专用证券账户
32.国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做__。A．配股 B．转配股 C．除权股 D．除息股
33.在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。
A．投资组合保险策略 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．买入并持有策略
34.我国研制的流行性出血热细胞培养灭活疫苗有 A．6种 B．3种 C．5种 D．2种 E．1种
35.在投资者赎回ETF时，如现金差额为__，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为__，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。A．正数；正数 B．正数；负数 C．负数；负数 D．负数；正数
36.在道-琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的______家公司。__ A．10 B．15 C．25 D．30
37.自基金终止之日起__个工作日内成立清算小组。A．3 B．5 C．7 D．15
38.IB制度起源于__，目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广，并取得了巨大成功。A．日本 B．中国香港 C．美国 D．德国
39.基金半报告的披露时间为每个基金会计前6个月结束后__日内。A．15 B．30 C．60 D．90
40.根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于__。A．渎职罪
B．操纵证券市场罪 C．金融诈骗罪
D．妨害对公司、企业的管理秩序罪
41.除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是两者中__的那个债券。A．期限较长 B．发行较早 C．期限较短 D．发行较晚
42.商业银行发行次级定期债券，须向（）提出申请，提交可行的分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A．中国银监会 B．中国证监会 C．中国人民银行
D．国家发展和改革委员会
43.某公司普通股股价为18元，该公司转换比率为20的可转换债券的转换价值为__ A．0.9元 B．1.1元 C．2元 D．360元
44.当借款人的正常收入已不能保证及时、全额偿还贷款本息，需要通过出售、变卖资产、对外借款、保证人、保险人履行保证、保险责任或处理抵(质)押物才能归还全部贷款本息，这种贷款称为__。A．关注贷款 B．次级贷款 C．可疑贷款 D．损失贷款
45.关于β系数，下列说法错误的是__。
A．反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性 B．β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大 C．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数 D．β系数是对放弃即期消费的补偿
46.根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是__。A．国家发展和改革委员会 B．国务院 C．中国证券监督管理委员会 D．财政部
47.恒定混合策略的支付曲线是（）。A．直线 B．凹型 C．凸型 D．波浪线
48.下列关于股票性质的描述，正确的是__。A．股票是设权证券
B．股票所代表的权利本来不存在
C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式
D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的49.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A．6个月 B．12个月 C．18个月 D．24个月
50.某企业债券为息票债券，一年付息一次，券面金额为1000元。期限5年，票面利率为5%。现以980元的发行价发行，投资者认购后的当前收益率为（）。A．4.85% B．5.00% C．5.10% D．5.30%
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